国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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国泰 聚信 价值优 势灵活 配置 混 合型
证 券投资 基金 更新 招募 说明书 摘要
(2018 年第 二号)
基金管理人： 国泰 基 金 管 理 有 限公 司
基金托管人： 广发 银 行 股 份 有 限公 司
重要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会 2013 年 9 月 18 日【2013 】1198 号 文注 册 募集。
基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、准 确、 完 整。 本招 募说 明书 经中 国 证监会 注册 ，
但 中 国证 监 会对 本 基金 募集 的 注册 ， 并不 表 明其 对本 基 金的 价 值和 收 益做 出实 质 性判 断 或保
证，也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。
本 基 金 投资 于 证券 市 场，基 金 净 值会 因 为证 券 市场波 动 等 因素 产 生波 动 。 投资 人 在 投资
本 基 金前 ， 需全 面 认识 本基 金 产品 的 风险 收 益特 征和 产 品特 性 ，充 分 考虑 自身 的 风险 承 受能
力 ， 理性 判 断市 场 ，对 投资 本 基金 的 意愿 、 时机 、数 量 等投 资 行为 作 出独 立决 策 。 投资人 根
据 所 持有 份 额享 受 基金 的收 益 ，但 同 时也 需 承担 相应 的 投资 风 险。 基 金投 资中 的 风险 包 括：
因 整 体政 治 、经 济 、社 会等 环 境因 素 变化 对 证券 价格 产 生影 响 而形 成 的系 统性 风 险， 个 别证
券 特 有的 非 系统 性 风险 ，由 于 基金 份 额持 有 人连 续大 量 赎回 基 金产 生 的流 动性 风 险， 基 金管
理 人 在基 金 管理 实 施过 程中 产 生的 基 金管 理 风险 ，本 基 金的 特 定风 险 等。 本基 金 为混 合 型基
金 ， 属于 证 券投 资 基金 中预 期 风险 和 预期 收 益适 中的 品 种， 其 预期 风 险和 预期 收 益低 于 股票
型基金 ，高 于债 券型 基金 和货币 市场 基金 。
投资有 风险 ，投 资人 认购 （或申 购） 基金 时应 认真 阅读本 招募 说明 书。
基 金 的 过往 业 绩并 不 预示其 未 来 表现 。 基金 管 理人提 醒 投 资人 基 金投 资 的“买 者 自 负”
原 则 ，在 作 出投 资 决策 后， 基 金运 营 状况 与 基金 净值 变 化引 致 的投 资 风险 ，由 投 资人 自 行承
担。
基 金 管 理人 依 照恪 尽 职守、 诚 实 信用 、 谨慎 勤 勉的原 则 管 理和 运 用基 金 财产， 不 保 证 投
资 本基 金一 定盈 利， 也不 保证基 金份 额持 有人 的最 低收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 12 月 17
日，投 资组 合报 告为 2018 年 3 季度 报告 ，有 关财 务 数据和 净值 表现 截止 日为 2018 年 6 月 30
日。 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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第一部 分
基金管 理人
（ 一） 基金 管理 人概 况
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大 道 1200 号 2 层 225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
法定代 表人 ： 陈 勇胜
注册资 本： 壹亿 壹 仟 万元 人民币
联系人 ：辛怡
联系电 话： （021 ）31089000 ，4008888688
股本结 构：
股东名 称 股权比 例
中国建 银投 资有 限责 任公 司 60%
意大利 忠利 集团 30%
中国电 力财 务有 限公 司 10%
（二） 基金 管理 人管 理基 金的基 本情 况
截 至 2018 年 12 月 17 日， 本基 金管 理人 共管 理 97 只开放 式证 券投 资基 金： 国泰金 鹰增
长灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 、国 泰金 龙系 列证 券投资 基金 （包 括 2 只子 基金， 分别 为 国
泰金龙 行业 精选 证券 投资 基金 、国 泰金 龙债 券证 券 投资基 金） 、国 泰金 马稳 健 回报证 券投 资基
金 、 国泰 货 币市 场 证券 投资 基 金、 国 泰金 鹿 保本 增值 混 合证 券 投资 基 金、 国泰 金 鹏蓝 筹 价值
混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 金 鼎价 值 精选 混 合型 证券 投 资基 金 （由 金 鼎证 券投 资 基金 转 型而
来） 、 国泰 金牛 创新 成长 混 合型证 券投 资基 金 、国 泰 沪深 300 指 数证 券投 资基 金（ 由国 泰金 象
保本增 值混 合证 券投 资基 金转型 而来 ） 、 国泰 双利 债 券证券 投资 基金 、 国泰 区 位优势 混合 型证
券投资 基金 、国 泰中 小盘 成长混 合型 证券 投资 基金 （LOF ） （由金盛 证券 投资 基金转 型而 来 ） 、
国泰纳 斯达 克 100 指 数证 券投资 基金 、国 泰价 值经 典灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 （LOF）、
上证 180 金融 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 、国 泰上 证 180 金 融交 易型 开 放式指 数证 券投
资 基 金联 接 基金 、 国泰 事件 驱 动策 略 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰信 用 互利 分级 债 券型 证 券投
资基金 、 国 泰成 长优 选混 合型证 券投 资基 金、 国泰 大宗商 品配 置证 券投 资基 金(LOF) 、 国泰现
金 管 理货 币 市场 基 金、 国泰 金 泰灵 活 配置 混 合型 证券 投 资基 金 （由 国 泰金 泰平 衡 混合 型 证券国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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投资基 金变 更注 册而 来， 国泰金 泰平 衡混 合型 证券 投资基 金由 金泰 证券 投资 基金转 型而 来 ） 、
国 泰 民安 增 利债 券 型发 起式 证 券投 资 基金 、 国泰 国证 房 地产 行 业指 数 分级 证券 投 资基 金 、国
泰估值优势 混合型证 券投 资基金（LOF ） （由国泰估 值优势可分 离交易股 票型 证券投资基 金封
闭期届 满转 换而 来） 、上 证 5 年 期国 债交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 、 纳 斯达 克 100 交易 型
开放 式指 数 证券 投 资基 金、 国 泰中 国 企业 境 外高 收益 债 券型 证 券投 资 基金 、国 泰 黄金 交 易型
开 放 式证 券 投资 基 金、 国泰 国 证医 药 卫生 行 业指 数分 级 证券 投 资基 金 、国 泰聚 信 价值 优 势灵
活配置混合 型证券投 资基 金、国泰民 益灵活配 置混 合型证券投 资基金（LOF ） 、国泰国策 驱动
灵 活 配置 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 浓益 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 安 康定 期 支付
混合型 证券 投资 基金 （ 原 国泰安 康养 老定 期支 付混 合型证 券投 资基 金） 、国 泰 结构转 型灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金 、 国泰金 鑫股 票型 证券 投资 基金 （由 金鑫 证券 投资 基 金转型 而来 ） 、 国
泰 新 经济 灵 活配 置 混合 型证 券 投 资 基 金、 国 泰国 证食 品 饮料 行 业指 数 分级 证券 投 资基 金 、国
泰 策 略收 益 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 （ 由国 泰目 标 收益 保 本混 合 型证 券投 资 基金 转 型而
来） 、 国泰 深 证 TMT50 指 数分级 证券 投资 基金 、国 泰国证 有色 金属 行业 指数 分级证 券投 资 基
金 、 国泰 睿 吉灵 活 配置 混合 型 证券 投 资基 金 、国 泰兴 益 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰
互联网+ 股票 型证 券投 资基 金、 国 泰央 企改 革股 票型 证券投 资基 金、 国泰 全球 绝对收 益型 基 金
优 选 证券 投 资基 金 、国 泰鑫 保 本混 合 型证 券 投资 基金 、 国泰 大 健康 股 票型 证券 投 资基 金 、国
泰 民 福保 本 混合 型 证券 投资 基 金、 国 泰黄 金 交易 型开 放 式证 券 投资 基 金联 接基 金 、国 泰 融丰
外延增长灵 活配置混 合型 证券投资基 金（LOF ） （由 国泰 融丰定 增 灵活配 置混 合型证券投 资基
金转换 而来 ） 、 国 泰国 证新 能源汽 车指 数证 券投 资基 金 （LOF）（ 由国 泰国 证新 能源汽 车指 数 分
级证券 投资 基金 转型 而来 ，国泰 国证 新能 源汽 车指 数分级 证券 投资 基金 由中 小板 300 成长交
易型开 放式 指数 证券 投资 基金转 型而 来）、 国 泰民 利 保本混 合型 证券 投资 基金 、国 泰中 证军 工
交 易 型开 放 式指 数 证券 投资 基 金、 国 泰中 证 全指 证券 公 司交 易 型开 放 式指 数证 券 投资 基 金、
国泰创业板 指数证券 投资 基金（LOF ） 、国泰利是宝 货币市场基 金、国泰 安益 灵 活配置混 合型
证券投 资基 金 、国 泰普 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 、国 泰润 利纯 债债 券 型证券 投资 基金 、
国泰润泰纯 债债券型 证券 投资基金、 国泰融信 灵活 配置混合型 证券投资 基金 （LOF ） （由国泰
融信定 增灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金转 换而来 ） 、 国泰景 气行 业灵 活配 置混 合型证 券投 资 基
金、国泰国 证航天军 工指 数证券投资 基金（LOF ） 、国泰民丰回 报定期开 放灵 活配置混合 型证
券投资基金 、国泰中 证申 万证券行业 指数证券 投资 基金（LOF ） 、国泰策略价 值灵活配置 混合
型证券 投资 基金 （ 由国 泰 保本混 合型 证券 投资 基金 变更而 来） 、国 泰量 化收 益 灵活配 置混 合型
证 券 投资 基 金、 国 泰大 农业 股 票型 证 券投 资 基金 、国 泰 智能 装 备股 票 型证 券投 资 基金 、 国泰国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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融 安 多策 略 灵活 配 置混 合型 证 券投 资 基金 、 国泰 润鑫 纯 债债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 宁 益定
期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国泰 智能 汽 车股票 型证 券投 资基 金 、 上证 10 年 期国 债
交 易 型开 放 式指 数 证券 投资 基 金、 国 泰瞬 利 交易 型货 币 市场 基 金、 国 泰民 安增 益 纯债 债 券型
证券投 资基 金 （由 国泰 民 安增益 定期 开放 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 转型 而来） 、国 泰中 国
企业信 用精 选债 券型 证券 投资基 金 （QDII ） 、 国泰 聚 优价值 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 国
泰 可 转债 债 券型 证 券投 资基 金 、国 泰 招惠 收 益定 期开 放 债券 型 证券 投 资基 金、 国 泰江 源 优势
精 选 灵活 配 置混 合 型证 券投 资 基金 、 国泰 聚 利价 值定 期 开放 灵 活配 置 混合 型证 券 投资 基 金、
国 泰 量化 成 长优 选 混合 型证 券 投资 基 金、 国 泰量 化价 值 精选 混 合型 证 券投 资基 金 、国 泰 优势
行 业 混合 型 证券 投 资基 金、 国 泰价 值 精选 灵 活配 置混 合 型证 券 投资 基 金、 国泰 瑞 和纯 债 债券
型证券投资基金、国泰嘉睿纯债债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金
（LOF ） 、国泰聚禾纯债债 券型证券投 资基金、 国泰 丰祺纯债债 券型证券 投资 基金、国泰 利享
中 短 债债 券 型证 券 投资 基金 、 国泰 多 策略 收 益灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金（ 由 国泰 新 目标
收益保 本混 合型 证券 投资 基金变 更而来 ） 、国 泰聚 享 纯债债 券型 证券 投资 基金 。另 外， 本基 金
管理人 于 2004 年获 得全 国 社会保 障基 金理 事会 社保 基金资 产管 理人 资格 ， 目 前受托 管理 全国
社保基 金多 个投 资组 合。2007 年 11 月 19 日 ，本 基 金管理 人获 得企 业年 金投 资管理 人资 格。
2008 年 2 月 14 日 ， 本 基金 管理人 成为 首批 获准 开展 特定客 户资 产管 理业 务 （ 专户理 财 ） 的 基
金公司 之一， 并 于 3 月 24 日经中 国证 监会 批准 获得 合格境 内机 构投 资者 （QDII ） 资格， 囊括
了公募 基金 、社 保、 年金 、专户 理财 和 QDII 等管理业务资 格。
（ 三） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员
陈勇胜 ，董 事长 ，硕 士研 究生， 高级 经济 师。1982 年 1 月 至 1992 年 10 月在 中国建 设 银
行总行 工作 ， 历任 综合 计 划处 、 资 金处 副处 长、 国 际结算 部副 总经 理 （主 持 工作） 。1992 年 11
月至 1998 年 2 月任 国泰 证 券有限 公司 国际 业务 部总 经理 ，公 司总 经理 助理 兼 北京分 公司 总经
理。1998 年 3 月至 2015 年 10 月 在国 泰基 金管 理有 限公司 工作 ，其 中 1998 年 3 月 至 1999 年
10 月任 总经 理，1999 年 10 月至 2015 年 8 月任 董事 长。2015 年 1 月至 2016 年 8 月， 在中 建
投信托 有限 责任 公司 任纪 委书记 ，2015 年 3 月至 2016 年 8 月 ， 在 中建 投信 托 有限责 任公 司任
监事长 。2016 年 8 月至 11 月， 在 建投 投资 有限 责任 公司、 建投 传媒 华文 公司 任监事 长、 纪委
书记。2016 年 11 月起 任 公司党 委书 记，2017 年 3 月起任 公司 董事 长、 法定 代表人 。
方志斌 ， 董 事， 硕士 研究 生 。 2005 年 7 月至 2008 年 7 月， 任 职宝 钢国 际经 营财 务部。 2008国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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年 7 月至 2010 年 2 月 ， 任 职金茂 集团 财务 总部 。2010 年 3 月至 今 ， 在 中国 建银 投资有 限责 任
公司工 作， 历任 长期 股权 投资部 助理 业务 经理 、 业 务经理 ， 战 略发 展部 业务 经理、 处长 。2014
年 4 月至 2015 年 11 月 ， 任建投 华科 投资 有限 责任 公司董 事。2014 年 2 月至 2017 年 11 月，
任中国 投资 咨询 有限 责任 公司董 事。2017 年 12 月 起任公 司董 事。
张瑞兵 ，董 事， 博士 研究 生。2006 年 7 月 起在 中国 建银投 资有 限责 任公 司工 作，先 后 任
股 权 管理 部 业务 副 经理 、业 务 经理 ， 资本 市 场部 业务 经 理， 策 略投 资 部助 理投 资 经理 ， 公开
市 场 投资 部 助理 投 资经 理， 战 略发 展 部业 务 经理 、组 负 责人 ， 战略 发 展部 处长 ， 现任 战 略发
展部总 经理 助理 。2014 年 5 月起 任公 司董 事。
Santo Borsellino ， 董事 ， 硕士研 究生 。1994-1995 年在 BANK OF ITALY 负责 经济研 究；
1995 年在 UNIVERSITY OF BOLOGNA 任 金 融 部 助 理 ，1995-1997 年在 ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA 任金融 分析 师；1999-2004 年在 LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL 任股票保 险研 究员 ；2004-2005 年任 URWICK CAPITAL LLP
合伙人 ； 2005-2006 年在 CREDIT SUISSE 任副 总裁； 2006-2008 年在 EURIZONCAPITAL SGR
SpA 历任 研究 员/ 基 金经 理 。 2009-2013 年任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 权 益部 总监。
2013 年 6 月起 任 GENERALI INVESTMENTS EUROPE 总 经理 。2013 年 11 月起 任公司 董 事 。
游一冰 ， 董事 ， 大 学本 科， 英国特 许保 险学 会高 级会 员 （FCII ） 及英国特 许保 险 师 （Chartered
Insurer）。 1989 年至 1994 年任中 国人 民保 险公 司总 公司营 业部 助理 经理 ； 1994 年至 1996 年任
中国保 险 （欧 洲 ） 控 股有 限公司 总裁 助理 ；1996 年至 1998 年 任忠 利保 险有 限 公司英 国分 公 司
再保险 承保 人；1998 年至 2017 年任 忠利 亚洲 中 国地区 总经 理；2002 年 至 今任中 意人 寿保 险
有限公 司董 事；2007 年 至 今任中 意财 产保 险有 限公 司董事 ；2007 年至 2017 年任中 意财 产保
险有限 公司 总经 理 ；2013 年至今 任中 意资 产管 理有 限公司 董事 ；2017 年至 今 任忠利 集团 大中
华区股 东代 表。2010 年 6 月起任 公司 董事 。
吕胜 ， 董 事 ， 硕 士 。1991 年 7 月至 1994 年 6 月 ， 在 水利水 电规 划设 计总 院任 科员 。1994
年 6 月至 1997 年 1 月 ， 在电力 工业 部经 济调 节司 任副主 任科 员、 主任 科员 。1997 年 1 月至
2003 年 1 月， 在国 家电 力 公司财 务与 资产 管理 部任 一级职 员、 副处 长。2003 年 1 月至 2008
年 1 月 ， 在国 家电 网公 司 建设运 行部 任处 长 。2008 年 1 月至 2008 年 8 月 ， 在 国网信 息通 信有
限公司 任总 会计 师、 党组 成员。2008 年 8 月至 2017 年 12 月在 英大 泰和 财产 保险股 份有 限 公
司任总 会计 师、 党组 成员 。2017 年 12 月至 今， 在 中 国电力 财务 有限 公司 任总 会计师 、 党 委委
员。2018 年 3 月起 任公 司 董事 。
周向勇 ， 董事 ， 硕 士研 究 生，22 年 金融 从业 经历 。1996 年 7 月至 2004 年 12 月在中 国建国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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设银行 总行 工作 ，先 后任 办公室 科员 、个 人银 行业 务部主 任科 员。2004 年 12 月至 2011 年 1
月在中 国建 银投 资有限 责任 公司 工作 ， 任 办公 室高 级业务 经理 、 业 务运 营组 负责人 。 2011 年 1
月加入 国泰 基金 管理 有限 公司， 任总 经理 助理 ，2012 年 11 月 至 2016 年 7 月 7 日 任公 司副 总
经理 ，2016 年 7 月 8 日 起 任公司 总经 理及 公司 董事 。
王军， 独立 董事 ，博 士研 究生， 教授 。1986 年 起在 对外经 济贸 易大 学法 律系 、法学 院 执
教， 先后 任 助教 、 讲师 、副 教 授、 教 授、 博 士生 导师 、 法学 院 副院 长 、院 长， 兼 任全 国 法律
专 业 学位 研 究生 教 育指 导委 员 会委 员 、国 际 贸易 和金 融 法律 研 究所 所 长、 中国 法 学会 国 际经
济 法 学研 究 会副 会 长、 中 国 法 学会 民 法学 研 究会 常务 理 事、 中 国法 学 教育 研究 会 第一 届 理事
会 常 务理 事 、中 国 国际 经济 贸 易仲 裁 委员 会 仲裁 员、 新 加坡 国 际仲 裁 中心 仲裁 员 、北 京 仲裁
委员会 仲裁 员、 大连 仲裁 委员会 仲裁 员等 职。 2013 年起兼 任金 诚信 矿业 管理 股份有 限公 司 （ 目
前已上 市 ）独 立董 事，2015 年 5 月起 兼任 北京 采安 律师事 务所 兼职 律师 。2010 年 6 月起 任公
司独立 董事 。
常瑞明 ，独 立董 事， 大学 学历， 高级 经济 师。1980 年起在 工商 银行 工作 ，历 任河北 沧 州
市 支 行主 任 、副 行 长； 河北 省 分行 办 公室 副 主任 、信 息 处处 长 、副 处 长； 河北 保 定市 分 行行
长、党 组副 书记 、书 记； 河北 省 分行 副行 长、 行长 、党委 书记 ；2004 年 起任 工商银 行山 西 省
分行行 长、 党委 书记 ；2007 年 起任 工商银 行工 会工 作委员 会常 务副 主任 ；2010 年至 2014 年
任北京 银泉 大厦 董事 长。2014 年 10 月起 任公 司独 立 董事。
黄晓衡 ， 独立 董事 ， 硕士 研究生 ， 高级 经济 师 。1975 年 7 月至1991 年6 月 ， 在中国 建设
银 行 江 苏省 分 行 工作 ， 先后 任 职 于 计划处 、 信贷 处、 国 际 业务 部 ，历任 副 处长 、 处 长。1991
年 6 月 至 1993 年 9 月 ， 任 中国建 设银 行伦 敦代 表处 首席代 表 。1993 年 9 月 至 1994 年 7 月，
任 中国 建设 银行 纽约 代表 处 首席 代表 。 1994 年 7 月 至 1999 年3 月 ， 在 中国 建 设银行 总行 工作 ，
历任 国 际部 副总 经理 、 资 金计划 部 总 经理 、 会 计部 总经理 。1999 年3 月 至 2010 年1 月， 在中
国国际 金融 有限 公司 工作 ，历 任 财 务总 监、 公司 管 委会成 员 、顾 问。2010 年4 月至2012 年3
月 ， 任汉 石投 资管 理有 限 公司 （香 港 ） 董 事总 经理 。2013 年 8 月至 2016 年1 月，任 中金 基金
管理有 限公 司 独 立董 事 。2017 年3 月起 任 公司 独立 董事。
吴群， 独立 董事， 博士 研 究生， 高级 会计 师。1986 年 6 月至 1999 年 1 月在 中 国财政 研究
院研究 生部 会计 教研 室工 作，历 任讲 师、 副研 究员 、副主 任、 主任 。1991 年 起兼任 中国 财 政
研究院 研究 生部 （ 财政 部 财政科 研所 研究 生部 ） 硕 士生导 师 。1999 年 1 月至 2003 年 6 月在 沪
江德勤 北京 分所 工作 ， 历 任技术 部/ 企业 风险 管理 部 高级经 理 、总 监， 管理 咨 询部总 监 。2003
年 6 月至 2005 年11 月 ， 在中国 电子 产业 工程 有限 公司工 作, 担任 财务 部总 经 理。2014 年 9 月国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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至 2016 年 7 月 任中 国上 市 公司协 会军 工委 员会 副会 长，2016 年 8 月至 2018 年 1 月任 中国 上
市公司 协会 军工 委员 会顾 问。2005 年 11 月至 2016 年 7 月 在中 国电 子信 息产 业集团 有限 公 司
工作， 历任 审计 部副 主任 、资产 部副 主任 （主 持工 作） 、 主任。2012 年 3 月至 2016 年 7 月，
担任中 国电 子信 息产 业集 团有限 公司 总经 济师 。2003 年 1 月至 2016 年 11 月 ，在中 国电 子信
息产业 集团 有限 公司 所投 资的境 内外 多个 公司 担任 董事、 监事 。2017 年 5 月 起兼任 首约 科 技
（北京 ）有 限公 司独 立董 事。2017 年10 月起 任公 司独立 董事 。
2、监 事会 成员
梁凤玉 ， 监事 会主 席 ， 硕 士研究 生 ， 高 级会 计师 。1994 年 8 月至 2006 年 6 月 ， 先 后 于 建
设 银 行辽 宁 分行 国 际业 务部 、 人力 资 源部 、 葫芦 岛市 分 行城 内 支行 、 葫芦 岛市 分 行计 财 部、
葫 芦 岛市 分 行国 际 业务 部、 建 设银 行 辽宁 分 行计 划财 务 部工 作 ，任 业 务 经 理、 副 行长 、 副总
经理等 职。2006 年 7 月至 2007 年 3 月在 中国 建 银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 工作 。2007
年 4 月至 2008 年 2 月在 中 国投资 咨询 公司 任财 务总 监。2008 年 3 月至 2012 年 8 月 在中 国建
银投资 有限 责任 公司 财务 会计部 任高 级经 理 。 2012 年 9 月至 2014 年 8 月在 建 投投资 有限 责任
公司任 副总 经理 。2014 年 12 月 起任 公司 监事 会主 席 。
Yezdi Phiroze Chinoy ， 监事， 大学 本科。 1995 年 12 月至 2000 年 5 月在 Jardine Fleming India
任公司 秘书 及法 务。 2000 年 9 月至 2003 年 2 月， 在 Dresdner Kleinwort Benson 任合规 部主 管、
公司秘 书兼 法务 。2003 年 3 月至 2008 年 1 月任 JP Morgan Chase India 合规 部副 总经理 。2008
年 2 月至 2008 年 8 月任 Prudential Property Investment Management Singapore 法 律及合 规部 主
管。 2008 年 8 月至 2014 年 3 月任 Allianz Global Investors Singapore Limited 东南 亚及南 亚合 规
部主管 。2014 年 3 月 17 日 起任 Generali Investments Asia Limited 首席执 行官 。2016 年 12 月 1
日起 任 Generali Investments Asia Limited 执 行董 事。2014 年 12 月起 任公 司监 事。
刘锡忠 ， 监 事 ， 研 究生。1989 年2 月 至1995 年 5 月 ， 中国 人民 银行 总行 稽核 监察局 主任
科员 。1995 年6 月至2005 年6 月 ， 在 华北 电力 集团 财务有 限公司 工作 ， 历任 部门经 理、 副总
经理 。2005 年 7 月起 在中 国 电力 财务 有限 公司 工作 ， 历任 华北 分公 司 副 总经 理 、 纪 检监 察 室
主持工 作、 风险 管理 部主 任、 资金 管 理部 主任 、 河北 业务 部主 任 ， 现任 风险 管理部 主任 。2017
年 3 月 起任 公司 监事 。
邓时锋 ，监 事， 硕士 研究 生。曾 任职 于天 同证 券。2001 年 9 月加 盟国 泰基 金 管理有 限公
司， 历 任行 业研 究员、 社 保 111 组 合基 金经 理助 理 、 国泰 金鼎 价值 混合和 国 泰金泰 封闭 的基 金
经理助 理，2008 年 4 月至 2018 年 3 月任 国泰 金鼎 价 值精选 混合 型证 券投 资基 金的基 金经 理 ，
2009 年 5 月至 2018 年 3 月兼任 国泰 区位 优势 混合 型证券 投资 基金 （ 原国 泰 区位优 势股 票型 证国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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券投资 基金 ） 的基 金经 理 ，2013 年 9 月至 2015 年 3 月兼任 国泰 估值 优势 股票 型证券 投资 基金
（LOF ） 的基金 经理 ，2015 年 9 月至 2018 年 3 月 兼 任国泰 央企 改革 股票 型证 券投资 基金 的基
金经理 。2017 年 7 月起 任 权益投 资总 监。2015 年8 月起任 公司 职工 监事 。
倪 蓥， 监事， 硕士 研究 生 。1998 年7 月至2001 年 3 月， 任 新晨 信息 技术 有限 责任公 司项
目 经理 。2001 年 3 月 加入 国泰基 金管 理有 限公 司， 历任信 息技 术部 总监 、 运 营管理 部总监 ，
现任公 司总 经理 助理 。2017 年2 月起 任公 司职 工监 事。
宋凯， 监事 ，大学 本 科。2008 年 9 月 至 2012 年 10 月，任 毕马 威华 振会 计师 事务所 上海
分所 助 理经 理 。2012 年 12 月 加入 国泰 基金 管理 有限 公司 ， 历任 审 计部 总监 助 理 、 纪检 监察 室
副主任 ，现任 审 计部 总监 、风险 管理 部总 监 。2017 年 3 月 起任 公司 职工 监事 。
3、 高 级管 理人 员：
陈勇胜 ，董 事长 ，简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
周向勇 ， 总 经理 ， 简 历情 况见董 事会 成员 介绍 。
李辉， 大学 本科 ，18 年金 融从业 经历 。1997 年 7 月至 2000 年 4 月任 职于 上 海远洋 运输
公司，2000 年 4 月至 2002 年 12 月 任职 于中 宏人 寿 保险有 限公 司，2003 年 1 月至 2005 年 7
月任职 于海 康人 寿保 险有 限公司 ，2005 年 7 月至 2007 年 7 月任职于 AIG 集团 ，2007 年 7 月
至 2010 年 3 月 任职 于星 展 银行 。2010 年 4 月 加入 国 泰基金 管理 有限 公司 ， 先 后担任 财富 大学
负责人 、总 经理 办公 室负 责人、 人力 资源 部（ 财富 大学） 及行 政管 理部 负责 人，2015 年 8 月
至 2017 年 2 月 任公 司总 经 理助理 ，2017 年 2 月起 担 任公司 副总 经理 。
封雪梅 ，硕 士研 究生 ，20 年金融 从业 经历 ，曾 就职 于中国 工商 银行 北京 分行 营业部 、 大
成基金 管理 有限 公司 、 信 达澳银 基金 管理 有限 公司 ，2015 年 1 月至 2018 年 7 月在国 寿安 保基
金管理 有限 公司 工作 ，任 总经理 助理 ，2018 年 7 月 加入国 泰基 金管 理有 限公 司，担 任公 司 副
总经理 。
李永梅 ，博 士研 究生 学历 ，硕士 学位 ，19 年证 券从 业经历 。1999 年 7 月至 2014 年 2 月
就 职 于中 国 证监 会 陕西 监管 局 ，历 任 稽查 处 副主 任科 员 、主 任 科员 、 行政 办公 室 副主 任 、稽
查二处 副处 长等 ； 2014 年 2 月至 2014 年 12 月 就职 于中国 证监 会上 海专 员办 ， 任副 处长 ； 2015
年 1 月至 2015 年 2 月 就 职于上 海申 乐实 业控 股集 团有限 公司 ，任 副总 经理 ；2015 年 2 月至
2016 年 3 月就 职于 嘉合 基 金管理 有限 公司 ，2015 年 7 月起 任公 司督 察长 ；2016 年 3 月加 入国
泰基金 管理 有限 公司 ，担 任 公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
（1） 现任 基金 经理 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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程洲 ， 硕 士研 究生 ，CFA ，18 年 证券 基金 从业 经历 。 曾任职 于 申 银万 国证 券研 究所 。2004
年 4 月 加盟 国泰 基金 管理 有限公 司 ， 历 任高 级策 略分 析师 、 基 金经 理助 理 ， 2008 年4 月至 2014
年 3 月 任国 泰金 马稳 健回 报证券 投资 基金 的基 金经 理， 2009 年 12 月至 2012 年 12 月任 金泰 证
券投资 基金 的基 金经 理，2010 年 2 月至 2011 年 12 月任国 泰估 值优 势可 分离 交易股 票型 证券
投资基 金的 基金 经理 ，2012 年 12 月至 2017 年 1 月 任国泰 金泰 平衡 混合 型证 券投资 基金 （由
金泰证 券投 资基 金转 型而 来） 的基 金经 理，2013 年12 月 起兼 任国 泰聚 信价 值 优势灵 活配 置混
合型证 券投 资基 金的 基金 经理 ， 2015 年1 月 起兼 任 国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金 （ 原
国泰金 牛创 新成 长股 票型 证券投 资基 金） 的基 金经 理，2017 年 3 月 起兼 任国 泰民丰 回报 定 期
开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金的 基金 经理 ，2017 年 6 月 起兼 任国 泰大 农 业股票 型证 券投
资基金 的基 金经 理 ， 2017 年11 月起 兼任 国泰 聚优 价 值灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 的基 金经
理，2018 年3 月起 兼任 国 泰聚利 价值 定期 开放 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 的基金 经理 。
（2） 历任 基金 经理
自本基 金成 立以 来至 今由 程洲担 任基 金经 理， 无基 金经理 更换 事项 。
5、投 资决 策委 员会
本 基 金 管理 人 设有 公 司投资 决 策 委员 会 ，其 成 员在公 司 高 级管 理 人员 、 投研部 门 负 责人
及 业 务骨 干 等相 关 人员 中产 生 。公 司 总经 理 可以 推荐 上 述人 员 以外 的 投资 管理 相 关人 员 担任
成 员 ，督 察 长和 运 营体 系负 责 人列 席 公司 投 资决 策委 员 会会 议 。公 司 投资 决策 委 员会 主 要职
责 是 根据 有 关法 规 和基 金合 同 ，审 议 并决 策 公司 投资 研 究部 门 提出 的 公司 整体 投 资策 略 、基
金大类 资产 配置 原则 ，以 及研究 相关 投资 部门 提出 的重大 投资 建议 等。
投资决 策委 员会 成员 组成 如下：
主任委 员：
周向勇 ：总 经理
委员：
周向勇 ：总 经理
吴晨： 固收 投资 总监 、绝 对收益 投资 （事 业） 部总 监
邓时锋 ：权 益投 资总 监、 权益投 资 （ 事业 ）部 小组 负责人
吴向军 ：海 外投 资总 监、 国际业 务部 总监
胡松： 养老 金投 资总 监 、 养老金 及专 户投 资（ 事业 ）部总 监
6、上 述成 员之 间均 不存 在 近亲属 或家 属关 系。 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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第二部 分
基金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 广发 银行 股份 有限 公司
住所： 广州 市越 秀区 东风 东路 713 号
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 甲2 号
法定代 表人 ：杨 明生
成立时 间：1988 年7 月8 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本：154 亿人 民币
存续期 间： 持续 经营
基 金 托 管资 格 批文 及 文号： 中 国 证监 会 、中 国 银监会 《 关 于核 准 广东 发 展银行 证 券 投资
基金托 管资 格的 批复 》 ， 证 监许可[2009]363 号
联系人 ：卢 晓晨
联系电 话： （010 ）65169644
广发银 行股 份有 限公 司成 立于 1988 年 ，是 国务 院和 中国人 民银 行批 准成 立的 我国首 批 股
份制商 业银 行之 一， 总部 设于广 东省 广州 市， 注册 资本 154 亿 元。 二十 多年 来，广 发银 行 栉
风 沐 雨， 艰 苦创 业 ，以 自己 不 断壮 大 的发 展 历程 ，见 证 了中 国 经济 腾 飞和 金融 体 制改 革 的每
一个脚 印。
截至2017 年12 月 31 日 ， 广发银 行总 资 产 20729.15 亿元 、总 负债 19590.69 亿 元、 实现
营业收 入505.31 亿 元、 拨 备前利 润 291.61 亿 元。 据 英国 《银 行家 》杂 志 2017 年全球 银行 排
名，本 行按 一级 资本 列 第93 位。
（二） 主要 人员 情况
广 发 银 行股 份 有限 公 司总行 设 资 产托 管 部， 是 从事资 产 托 管业 务 的职 能 部门， 内 设 客户
营 销 处、 保 险与 期 货业 务处 、 增值 与 外包 业 务处 、业 务 运行 处 、内 控 与综 合管 理 处， 部 门全
体人员 均具 备本 科以 上学 历和基 金从 业资 格， 部门 经理以 上人 员均 具备 研究 生以上 学历 。
部门负 责人 蒋柯 先生 ， 经 济学硕 士 ，高 级经 济师 ， 从事托 管工 作十 九年 ， 托 管经验 丰富 。
曾 担 任大 型 国有 商 业银 行资 产 托管 部 托管 业 务运 作中 心 副处 长 、全 球 资产 托管 处 副处 长 、全
球 资 产托 管 处副 处 长（ 主 持 工 作） 等 职务 。 曾被 中国 证 券业 协 会聘 任 为证 券投 资 基金 估 值工
作小组 组长 。2015 年 1 月 ，经中 国证 监会 核准 资格 ，任广 发银 行资 产托 管部 副总经 理，2018
年 7 月 任广 发银 行资 产托 管部总 经理 。
部门负 责人 梁冰 女士,经 济 学博士 ， 研究 员， 曾任 中 国人民 银行 研究 局产业 经 济研究 处副
处长、 金 融 法律 研 究处 副处 长 、处长、广 发 银行 总行 金 融机 构 部副 总 经理 等职务 ，曾 在 遵义国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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市人民 政府 挂职 1 年。2018 年 6 月， 经中 国证 监会 核准资 格 ， 任广 发银 行资 产托管 部副 总 经
理。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
广发银 行股 份有 限公 司 于2009 年5 月4 日获 得中 国 证监会 、 银监 会核 准开 办 证券投 资基
金托管 业务 ， 基 金托 管业 务批准 文号 ： 证 监许 可[2009]363 号。 截至2017 年 12 月末， 托管 资
产规 模 23,188.47 亿 元。 建立了 一只 优秀 、专 业的 托管业 务团 队， 保证 了托 管服务 水准 在 行
业 的 领先 地 位。 建 立了 完善 的 产品 线 ，产 品 涵盖 证券 投 资基 金 、基 金 公司 客户 特 定资 产 管理
计 划 、证 券 公司 客 户资 产管 理 计划 、 保险 资 金托 管、 股 权投 资 基金 、 产业 基金 、 信托 计 划、
银行理 财产 品、QDII 托管 、交易 资金 托管 、专 项资 金托管 、中 介资 金托 管等 ，能为 托管 产 品
提供全 面的 托管 服务 。
第三部 分
相关服 务机构
（一） 基金 份 额 销 售 机构
1、直 销机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
国泰基 金管 理有 限
公司直 销柜 台
地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大 厦 16 层-19 层
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2
国泰基 金
电子交 易平 台
电子交 易网 站：www.gtfund.com 登录网 上交 易页 面
智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端
“国泰 基金 ”微 信交 易平 台
电话：021-31081738 联系人 ：李 静姝
2、销售 机构
（1） 销售 银行 及券 商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
中国工 商银 行股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号（100005 ）
法定代 表人 ： 易 会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
联系人 ：王菁 电话：021-58781234
网址：www.bankcomm.com
2
招商银 行股 份有
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
12
限公司
法定代 表人 ： 李 建红 联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服 务热 线：95555 网址：www.cmbchina.com
联系人 ：高 天、 虞谷 云 客户服 务热 线：95528
3
华夏银 行股 份有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 22 号
法定代 表人 ：吴 建 客户服 务热 线：95577
网址：www.hxb.com.cn
4
上海农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道981 号
法定代 表人 ：胡 平西 联系人 ：吴 海平
电话：021-38576977 传真：021-50105124
客服电 话：021-962999 网址：www.srcb.com
客服电 话：95541 传真：022-58316259
网址：www.cbhb.com.cn
5
青岛银 行 股 份有
限公司
注册地 址： 青岛 市市 南区 香港中 路 68 号 华普 大厦
法定代 表人 ：郭 少泉 联系人 ：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电 话：96588 （ 青岛 ）400-669-6588 （ 全国 ）
网址：www.qdccb.com
客服电 话：4001961200 网址：www.4001961200.com
6
大连银 行股 份有
限公司
注册地 址： 大连 市中 山区 中山 路88 号天 安国 际大 厦 49 楼
法定代 表人 ：陈 占维 联系人 ：李 鹏
电话：0411-82308602 传真： 0411-82311420
客服电 话：400-664-0099 网址：www.bankofdl.com
7
平安银 行 股 份有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 深 南东 路5047 号 深圳 发展 银 行大厦
法定代 表人 ：肖 遂宁 联系人 ：王 昕
电话：0755-22168032 客服电 话： 95511-3 或95501
网址：www.bank.pingan.com
8
广州农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏路 1 号
法定代 表： 王继 康 联系人 ： 卢 媛薇 、陈 捷 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
13
客服电 话：95313 电话：020-28852729
网址： www.grcbank.com
9
东莞农 村商 业银
行股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城 区 鸿福 东路 2 号
法定代 表： 何沛 良 联系人 ： 林 培珊 、杨 亢
客服电 话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com
10
国泰君 安 证 券股
份有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
法定代 表人 ： 杨 德红 联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电 话：95521 网址：www.gtja.com
11
中信建 投 证 券股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路66 号4 号楼
法定代 表人 ：王 常青 联系人 ：许 梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电 话：95587
4008-888-108
网址：www.csc108.com
12
国信证 券 股 份有
限公司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1012 号 国 信 证 券 大 厦
16-26 楼
法定代 表人 ：何 如 联系人 ：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电 话：95536 网址：www.guosen.com.cn
13
招商证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦A 座38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林 联系人 ： 黄 婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：400-888-8111/95565
14
海通证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市广 东 路689 号
法定代 表人 ：王 开国 联系人 ：李 笑鸣
电话：021-23219000 传真：021-63602722
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
14
15
万联证 券 有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高 德置 地 广场 F 栋
18、19 层
法定代 表人 ：张 建军 联系人 ：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电 话：95322 网址：www.wlzq.cn
16
东吴证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 ：范 力 联系人 ：陆 晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客 服电 话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
17
上海证 券 有 限责
任公司
注册地 址： 上海 市西 藏中 路 336 号
法定代 表人 ：郁 忠民 联系人 ：张 瑾
电话：021-53519888 传真：021-53519888
客服电 话：021-962518 网址：www.962518.com
18
国盛证 券 有 限责
任公司
注册地 址： 江西 省南 昌市 永叔 路15 号
办公地 址： 江西 省南 昌市 北京西 路 88 号 江信 国际 金 融大 厦 4
楼
法定代 表人 ： 徐 丽峰 联系人 ： 周 欣玲
电话：0791-86281305 传真：0791-86281305
网址：www.gsstock.com
19
光大证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路1508 号
法定代 表人 ：薛峰 联系人 ：刘 晨 、 李芳 芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电 话：95525 、10108998 、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
客服电 话：95575 网址：www.gf.com.cn
20
中信证 券股份 有
限公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座
法定代 表人 ： 张 佑君 联系人 ： 侯 艳红
客服电 话：95548 传真：010-60836029
网址：www.cs.ecitic.com
21
渤海证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号 写 字楼101
室 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
15
办公地 址： 天津 市河 西区 宾水 道8 号
法定代 表人 ：杜 庆平 联系人 ：王 兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电 话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
22
中信证 券（ 山东 ）
有限责 任公 司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号1 号楼 2001
办公地 址： 青岛 市市 南区 东海西 路 28 号 龙翔 广场 东 座 5 层
法定代 表人 ： 姜 晓林 联系人 ： 刘 晓明
电话：0531-89606165 传真：0532-85022605
客服电 话：95548 网址：sd.citics.com
23
长江证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ： 崔 少华 联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电 话：95579 网址：www.95579.com
网址：www.ccnew.com
24
中泰证 券 股 份有
限公司
注册地 址 ： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
办公地 址： 山东 省济 南市 市中区 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮 联系人 ：吴 阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电 话：95538 网址：www.zts.com.cn
25
安信证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 35 层、28
层A02 单 元
法定代 表人 ： 王 连志 联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电 话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
法定代 表人 ：赵 文安 联系人 ：王 睿
电话：0755-83007069 传真：0755-83007167
客服电 话：400-869-8698 网址：www.ydsc.com.cn
26
中国国 际金 融 股
份有限 公司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及
28 层
法定代 表人 ：李 剑阁 联系人 ：罗 文雯 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
16
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
27
华龙证 券 有 限责
任公司
注册地 址： 甘肃 省兰 州市 静宁 路308 号
法定代 表人 ：李 晓安 联系人 ：李 昕田
电话：0931-8888088 传真：0931-4890515
客服电 话：0931-4890100 、4890619 、4890618
网址：www.hlzqgs.com
客服电 话：95582 网址：www.westsecu.com
28
平安证券 股份 有
限公司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田 路4036 号 荣超 大 厦 16-20
层
法定代 表人 ： 谢 永林 联系人 ： 周 一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电 话：95511-8 网址：stock.pingan.com
29
德邦证 券股份 有
限公司
注册地 址： 上海 市普 陀区 曹杨 路510 号南 半 幢 9 楼
法定代 表人 ：姚 文平 联系人 ：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电 话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
电话：0451-82336863 传真：0451-82287211
客服电 话：400-666-2288 网址：www.jhzq.com.cn
30
广州证 券 有 限责
任公司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号 广州 国际 金 融中心 主
塔19 楼 、20 楼
法定代 表人 ：刘 东 联系人 ：林 洁茹
电话：020-88836655 传真：020-88836654
客服电 话：020-961303 网址：www.gzs.com.cn
客服电 话：4006989898 网址： www.xsdzq.cn
31
西南证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 重 庆市 江北 区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：余 维佳 联系人 ：张 煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
32
国都证 券股份 有
限公司
注册地 址： 北京 市东 城区 东直门 南大 街 3 号 国华 投 资大厦 9
层10 层 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
17
联系人 ：黄 静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电 话：4008188118 网址：www.guodu.com
33
华安证 券 股 份有 限
公司
注册地 址： 安徽 省合 肥市 政务文 化新 区天 鹅湖 路 198 号财 智
中心 B1 座
法定代 表人 ：李 工 联系人 ：汪 燕
电话：0551-65161675 传真：0551-65161600
客服电 话：4008096518 网址：www.huaan.com
34
中信期 货 有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
办公地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路 8 号卓 越 时代广 场
（二期 ）北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 皓 联系人 ：洪 诚
客服电 话：400-990-8826 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
35
华西证 券 股 份有
限公司
注册地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二街 198 号 华 西证券 大
厦
法定代 表人 ：杨 炯洋 联系人 ：谢 国梅
联系电 话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服 务电 话：95584 网址：www.hx168.com.cn
36
华泰联 合证 券 有
限责任 公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心 区中心广场香港中旅 大
厦第五 层（01A ，02-04）， 17A，18A ，24A-26A
法定代 表人 ：吴 晓东 客服电 话：0755-82492010
网址：www.lhzq.com
37
财通证券 股 份有
限公司
注册地 址： 杭州 市杭 大路15 号 嘉华 国际 商务 中心 201 、501、
502、1103 、1601-1615 、1701-1716
法定代 表人 ：沈 继宁 联系人 ：陶 志华
电话：40086-95336 传真：0571-87828088
客服电 话：95536 网址：www.ctsec.com
38
包商银 行股 份有
限公司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
法定代 表： 李镇 西 法定代 表： 刘芳
电话：0472-5189051 电话：0472-5189057 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
18
客服电 话：96016 （ 北京 、 内蒙古 地区 ）
网址： www.bsb.com.cn
39
山东寿 光农 村商
业银行 股份 有限
公司
注册地 址： 山东 寿光 市银 海路 19 号
法定代 表： 颜廷 军 联系人 ：周 淑贞
电话：0536 －5293756 传真：0536 －5293756
客服电 话：0536 －96633
40
晋商银 行 股 份有
限公司
注册地址： 山西省太原市万柏林区长 风西街一号丽华大 厦 A
座
法定代 表： 阎俊 生
客服电 话：95105588 网址： www.jshbank.com
41
张家港 农村 商业
银行股 份有 限公
司
注册地 址： 张家 港市 人民 中路 66 号
法定代 表： 王自 忠 联系人 ：朱 芳
电话：0512-96065 客服电 话：0512-96065
传真：051256968259
网址：www.zrcbank.com
42
广 发 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 广东 省越 秀区 东风东 路 713 号
法定代 表人 ： 杨 明生
电话：020-38322888 传真：020-87310955
客服电 话：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
43
苏 州 银 行 股 份 有
限公司
注册地 址： 江苏 省苏 州工 业园区 钟园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电 话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
客户服 务电 话：400-88-96575
0576-96575
44
江苏 江 南农 村商 业
银行 股 份有 限公 司
注册地 址： 常州 市和 平中 路 413 号
法定代 表： 陆向 阳 联系人 ：包 静
电话：0519-89995170 传真：0519-89995170
客服电 话：(0519)96005 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
19
网址：www.jnbank.com.cn.
45
浙江绍 兴瑞 丰农
村商业 银行 股份
有限公 司
注册地 址： 浙江 省绍 兴市 柯桥笛 扬 路1363 号
法定代 表： 俞俊 海 联系人 ： 孟 建潮
电话：0575-84788101 传真：0575-84788134
客服电 话：0575-81105323
网址：www.borf.cn
（2） 第三 方销 售机 构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1
诺亚正 行基 金销
售有限 公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹 路360 弄 9 号 3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号c 栋
法定代 表人 ：汪 静波 联系人 ：李 娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电 话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2
上海好 买基 金 销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳 路196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址： 上 海市 浦东 新区 浦东南 路1118 号鄂 尔多 斯 国际大
厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 联系人 ：薛 年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电 话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3
蚂蚁 （杭 州 ） 基 金
销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道文 一西 路 1218 号 1 栋 202
室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 万塘 路 18 号 黄龙 时 代广 场B
座6F
法定代 表人 ： 陈柏 青 联系人 ： 韩 爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电 话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4
深圳众 禄基 金销
售股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼 801
法定代 表人 ：薛 峰 联系人 ：童 彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电 话：4006-788-887 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
20
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
5
上海长 量 基 金销
售投资 顾问 有限
公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16
层
法定代 表人 ： 张跃 伟 联系人 ：何 昳
电话：021-58788678-8201 传真：021 —58787698
客服电 话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6
北京展 恒基 金 销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
法定代 表人 ：闫 振杰 联系人 ：焦 琳
电话：010-62020088-8288 传真：010-62020088-8802
客服电 话：4008886661
网址：www.myfund.com
7
浙江同 花顺 基金
销售公 司
注册地 址： 杭州 市文 二西 路 1 号 903 室
办公地 址： 杭州 市余 杭区 五常街 道同 顺 街18 号同 花 顺大楼
法定代 表人 ：凌 顺平 联系人 ：杨 翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电 话：4008-773-772
0571-88920897
网址：www.5ifund.com
8
江苏金 百临 投资
咨询有 限公 司
注册地 址： 无锡 市滨 湖区 锦溪 路99 号
法定代 表： 费晓 燕 联系人 ：袁 丽萍
电话：0510-82758877 传真：0510-88555858
客服电 话：0510-9688988 网址： www.jsjbl.com
9
上海天天 基 金销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田 路190 号 2 号楼 二层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 金座
法定代 表： 其实 联系人 ：朱 钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电 话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
10
众升财 富 （ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908
室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表： 李招 弟 联系人 ：李 艳 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
21
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电 话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
11
上海利 得基 金 销
售有限 公司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表： 李兴 春 联系人 ： 叶 志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电 话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
12
鼎 信汇 金（ 北京 ）
投资管 理有 限公
司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东 路 1 号院 8 号楼 C 座 1701
室
法定代 表： 齐凌 峰 联系人 ：阮 志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电 话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
13
嘉实财 富管 理有
限公司
注册地 址： 上 海市 浦东 新区 世纪大 道8 号B 座 46 楼06-10 单
元
法定代 表： 赵学 军 联系人 ：张 倩
电话：021-20289890 客服电 话：400-021-8850
传真： 021-20280110 、010-85097308
网址：www.harvestwm.cn
14
宜信普 泽（ 北京 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路88 号 9 号楼15 层1809
法定代 表： 沈伟 桦 联系人 ：王 巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电 话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
15
一路财 富（ 北京 ）
信息科 技有 限公
司
办公地 址： 北京 西城 区阜 成门大 街 2 号 万通 新世 界 广场 A 座
22 层 2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A
座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀 联系人 ：徐 越
客服电 话：400-001-1566 联系电 话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
16
北京增 财 基 金销
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号1 号楼12 层1208 号 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
22
售有限 公司
客户服 务热 线：400-001-8811
公司网 站：www.zcvc.com.cn
17
上海联 泰资 产管
理有限 公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路 277 号 3
层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 ：燕 斌 联系人 ：兰 敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电 话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
18
汇付基 金销 售有
限公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 虹梅路1801 号凯 科国 际大 厦7楼
法定代 表人 ：金 佶 联系人 ：陈 云卉
客服电 话：400-821-3999
手机客 户端 ：天 天盈 基金
19
上海陆 金所 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号15楼
法定代 表人 ：鲍 东华
客户服 务电 话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
20
泰诚财 富 基 金销
售 （ 大连 ） 有限 公
司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
客服电 话：4006411999
网址：www.taichengcaifu.com
21
北京钱 景基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱 街6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-57418829 传真：010-57569671
客服电 话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
23
22
北京虹 点 基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 工 人体育 场北 路 甲2 号裙 楼2 层222
单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈 科中 心 B
座裙楼 二层
法定代 表人 ：胡 伟
客户服 务电 话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
23
北京微 动利 基金
销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中心 金
融商业 楼341 室
法定代 表人 ：梁 洪军
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
24
深圳市 新兰 德 证
券投资 咨询 有限
公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福田街 道民 田 路178 号华 融大 厦27
层2704
公司地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 28 号 富卓 大 厦A 座 7
层
客户服 务电 话：400-166-1188
法定代 表人 ：张彦 联系人 ：文雯
电话：010-83363101
网址：8.jrj.com.cn
25
上海凯石 财 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路765 号 602-115 室
法定代 表： 陈继 武 联系人 ： 李晓 明
电话：021-63333319 传真：021-63333390
客服电 话：4006-433-389
网址：www.lingxianfund.com
26
深圳富 济财 富 管
理有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
办公地 址： 深圳 市福 田区 福 田街道 金田 路中 洲大 厦35 层01B、
02、03 、04 单位
法定代 表： 刘鹏 宇 联系人 ：杨 涛
电话：0755-83999907-815 传真：0755-83999926
客服电 话：0755-83999907 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
24
网址：www.jinqianwo.cn
27
珠海盈 米财 富 管
理有限 公司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号 105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔
12 楼 1201-1203 单元
法定代 表： 肖雯 联系人 ：李 孟 军
电话：18500050725 传真：021-63333390
客服电 话：020-89629099
网址：www.yingmi.cn
28
北京新 浪仓 石基
金销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村 软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西
扩）N-1、N-2 地块 新浪 总 部科研 楼 5 层 518 室
法定代 表： 李昭 琛 联系人 ：付 文红
电话：010-62676405 传真：010-82607151
客服电 话：010-62675369
网址：www.xincai.com
29
上海万 得基 金销
售有限 公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号 11 楼
B 座
法定代 表： 王廷 富 联系人 ：姜 吉灵
电话：021-51327185 传真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
30
南京苏 宁基 金 销
售有限 公司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号 （苏 宁总 部）
法定代 表： 钱燕 飞 联系人 ：喻 明明
电话：025-66996699-884131 传真 ：025-66008800-884131
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
31
北京汇 成基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街11 号 11 层 1108
法定代 表： 王伟 刚 联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
客服电 话：400-619-9059 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
25
网址：www.hcjijin.com
32
天津万 家财 富 资
产管理 有限 公司
办公地 址： 北 京市 西城 区丰 盛胡 同28 号太 平洋 大厦A 座5 层
法定代 表： 李修 辞 联系人 ： 邵 玉磊
电话：010-59013795
网址：www.wanjiawealth.com
33
北京创 金启 富基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表： 梁蓉 联系人 ：李 婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
客服电 话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
34
北京格 上富 信基
金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北 路19 号楼701 内 09 室
法定代 表： 李悦 章 联系人 ：曹 庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
35
北京肯 特 瑞 基金
销售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 66 号 1 号楼 22 层
2603-06
办公地 址： 北京 市亦 庄经 济开发 区科 创十 一 街 18 号院
法定代 表： 江卉 联系人 ：赵 德赛
电话：010-89188343 客服电 话：95118
网址：fund.jd.com
36
北京蛋 卷 基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街1 号院 6 号楼2 单元21
层222507
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京 SOHO T2 B 座 2507
法定代 表： 钟斐 斐 联系人 ：戚 晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
客服电 话：4000618518
APP 下 载网 址：danjuanapp.com
37
北京恒 天明 泽基
金销售 有限 公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号 五层 5122
室 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
26
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心
30 层 3001 室
法定代 表： 周斌 联系人 ：张 鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
客服电 话：4008980618
网址：www.chtwm.com
38
上海华 夏财 富 投
资管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市虹 口区 东大名 路687 号 1 幢 2 楼268 室
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 33 号 通泰 大厦B 座 16 层
法定代 表： 李一 梅 联系人 ：仲 秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电 话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
39
通华财 富 （ 上海 ）
基金销 售有 限公
司
注册地 址： 上海 市虹 口区 同丰 路667 弄 107 号 201 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区杨高 南 路 799 号陆 家嘴 世纪金 融
广场3 号楼 9 楼
法定代 表： 兰奇 联系人 ：庄 洁茹
电话：021-60818110 客服电 话：95156 转5
网址：www.tonghuafund.com
40
北京植 信基 金销
售有限 公司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源 10 号
法定代 表： 于龙 联系人 ：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电 话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
41
和耕传 承 基 金销
售有限 公司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区东凤 东路 东、 康宁 街 北 6 号楼 6
楼602 、603 房间
办公地址：郑 州市郑东新区东风南路康 宁街互联网金融大 厦
6F
法定代 表： 李淑 慧 联系人 ：胡 静华
电话：0371-85518396 传真：0371-85518397
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
27
42
腾安基 金销 售（ 深
圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 腾讯 大厦
法定代 表人 ：刘 明军
联系人 ：白 冰 电话：15112686889
客服电 话：95017 网址：tenganxinxi.com
43
中证金 牛 （北 京） 投
资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街甲 1 号 环球 财讯中 心
A 座5 层
法定代 表人 ：钱 昊旻 传真：010-59336586
联系人 ：徐 英 电话：010-59336539
客服电 话：4008909998 网址：www.jnlc.com
注： 以 上销 售 机构 除特 别 说 明外 ， 同时 销售 本基 金A 类、C 类 份额 。 其中： 招 商 证券 股份
有限公 司 、 浙 江绍 兴瑞 丰 农村商 业银 行股 份有 限公 司 和财 通证券 股 份有 限公 司 仅销 售本 基金A
类份额 。
（二） 登记 机构
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 浦东 大道1200 号2层225 室
办公地 址： 上海 市虹 口区 公平路18号8号 楼嘉 昱大 厦16层-19层
法定代 表人 ： 陈 勇胜
联系人 ：辛怡
传真：021-31081800
客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000
（ 三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路68 号时 代金 融 中心 19 楼
负责人 ：俞 卫锋
联系电 话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律 师： 黎明 、丁媛 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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联系人 ：丁媛
（ 四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 普华 永道 中天 会计 师事务 所（ 特殊 普通 合伙 ）
住所： 中国 （上 海） 自由 贸易试 验区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦 507 单元
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ：李 丹
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ： 魏 佳亮
经办注 册会 计师 ： 许 康玮 、 魏佳 亮
第四部 分
基金的 名称
国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
第五部 分
基金类 型 和存 续期限
1、 基 金类 型： 混合 型证 券 投资基 金
2、 基 金运 作方 式 ： 契约 型 开放式
3、 基 金的 存续 期间 ：不定期
第六部 分
投资目 标
本 基 金 以财 务 量化 指 标分析 为 基 础， 在 严密 的 风险控 制 前 提下 ， 谋求 分 享优质 企 业 的长
期投资 回报 。
第七部 分
投资范 围
本 基 金 的投 资 范围 为 具有良 好 流 动性 的 金融 工 具，包 括 国 内依 法 发行 上 市的股 票 （ 含中
小板 、创 业板 及其 他经 中 国证监 会核 准上 市的 股票 ） 、债 券、 债券 回购 、银 行 存款 、资 产支 持
证券、 权证 、股 指期 货及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具。
基金的 投资 组合 比例 为： 股票等 权益 类资 产占 基金 资产的 30%-95% ，债 券等 固定收 益 类
资产占 基金 资产 的 5%-70% ， 每 个交 易日 日终 在扣 除股指 期货 保证 金以 后 ， 本基金 保留 的现 金
或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例不 低于 基金 资产净 值 的 5% （ 其中 ， 现 金不包 括结 算 备
付金、 存出 保证 金和 应收 申购款 等） 。 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 在 基 金 合 同 生 效 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 或 变 更 投 资 比 例 限
制，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后， 可以 相应 调整 本基金 的投 资范 围、 投资 比例规 定。
第八部 分
投资策 略
1、大 类资 产配 置策 略
本 基 金 通过 对 宏观 经 济运行 状 况 、国 家 财政 和 货币政 策 、 国家 产 业政 策 以及资 本 市 场资
金 环 境、 证 券市 场 走势 的分 析 ，预 测 宏观 经 济的 发展 趋 势， 并 据此 评 价未 来一 段 时间 股 票、
债券市 场相 对收 益率 ，主 动调整 本基 金的 大类 资产 配置比 例。
2、行 业投 资策 略
本 基 金 在行 业 投资 上 采用较 为 集 中的 策 略， 重 点配置 在 成 长性 、 盈利 性 、估值 水 平 等若
干方面 具备 相对 优势 的行 业。
3、股 票选 择策 略
本基金采用集中持股策略 ，前十位重仓个股市值应 占整体股权类资产市值的 50% 以上。
集中持 股策 略有 助于 提高 本基金 的业 绩弹 性。
本基金 以量 化分 析 为 基础 ，从 上市 公司 的基 本面 分 析入手 ， 建立 基金 的一 、 二级股 票池 。
根 据 股票 池 中个 股 的估 值水 平 优选 个 股， 重 点配 置当 前 业绩 优 良、 市 场认 同度 较 高、 且 在可
预见的 未来 其行 业处 于景 气周期 中的 股票 。
（1） 定量 分析
本 基 金 管理 人 结合 案 头分析 与 上 市公 司 实地 调 研，对 列 入 研究 范 畴的 股 票进行 全 面 系统
地分析 和评 价， 建立 本基 金的备 选股 票库 。
1）成 长能 力较 强
本 基 金 认为 ， 企业 以 往的成 长 性 能够 在 一定 程 度上反 映 企 业未 来 的增 长 潜力， 因 此 ，本
基 金 利用 主 营业 务 收入 增长 率 、净 利 润增 长 率、 经营 性 现金 流 量增 长 率指 标来 考 量公 司 的历
史成长 性， 作为 判断 公司 未 来成 长性 的依 据。
主 营 业 务收 入 增长 率 是考察 公 司 成长 性 最重 要 的指标 ， 主 营业 务 收入 的 增长所 隐 含 的往
往 是 企业 市 场份 额 的扩 大， 体 现公 司 未来 盈 利潜 力的 提 高， 盈 利稳 定 性的 加大 ， 公司 未 来持
续成长 能力 的提 升 。本 基 金主要 考察 上市 公司 最新 报告期 的主 营业 务收 入与 上年同 期的 比较 ，
并与同 行业 相比 较。
净 利 润 是一 个 企业 经 营的最 终 成 果， 是 衡量 企 业经营 效 益 的主 要 指标 ， 净利润 的 增 长反
映 的 是公 司 的盈 利 能力 和盈 利 增长 情 况。 本 基金 主要 考 察上 市 公司 最 新报 告期 的 净利 润 与上国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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年同期 的比 较， 并与 同行 业相比 较。
经 营 性 现金 流 量反 映 的是公 司 的 营运 能 力， 体 现了公 司 的 偿债 能 力和 抗 风险能 力 。 本基
金主要 考察 上市 公司 最新 报告期 的经 营性 现金 流量 与上年 同期 的比 较， 并与 同行业 相比 较。
2）盈 利质 量较 高
本基金 利用 总资 产报 酬率 、净 资产 收益 率、 盈利 现 金比率 （ 经营 现金 净流 量/ 净利润 ） 指
标来考 量公 司的 盈利 能力 和质量 。
总 资 产 报酬 率 是反 映 企业资 产 综 合利 用 效果 的 核心指 标 ， 也是 衡 量企 业 总资产 盈 利 能力
的 重 要指 标 ；净 资 产收 益率 反 映企 业 利用 股 东资 本盈 利 的效 率 ，净 资 产收 益率 较 高且 保 持增
长 的 公司 ， 能为 股 东带 来较 高 回报 。 本基 金 考察 上市 公 司过 去 两年 的 总资 产报 酬 率和 净 资产
收益率 ，并 与同 行业 平均 水平进 行比 较。
盈 利 现 金比 率 ，即 经 营现金 净 流 量与 净 利润 的 比值， 反 映 公司 本 期经 营 活动产 生 的 现金
净 流 量与 净 利润 之 间的 比率 关 系。 该 比率 越 大， 一般 说 明公 司 盈利 质 量就 越高 。 本基 金 考察
上市公 司过 去两 年的 盈利 现金比 率， 并与 同行 业平 均水平 进行 比较 。
此 外 ， 本基 金 还将 关 注上市 公 司 盈利 的 构成 、 盈利的 主 要 来源 等 ，全 面 分析其 盈 利 能力
和质量 。
3）未 来增 长潜 力强
公 司 未 来盈 利 增长 的 预期决 定 股 票价 格 的变 化 。因此 ， 在 关注 上 市公 司 历史成 长 性 的同
时 ， 本基 金 尤其 关 注其 未来 盈 利的 增 长潜 力 。本 基金 将 对上 市 公司 未 来一 至三 年 的主 营 业务
收入增 长率 、净 利润 增长 率进行 预 测 ，并 对其 可能 性进行 判断 。
4）估 值水 平合 理
本 基 金 将根 据 上市 公 司所处 的 行 业， 采 用市 盈 率、市 净 率 等估 值 指标 ， 对上市 公 司 股票
价 值 进行 动 态评 估 ，分 析该 公 司的 股 价是 否 处于 合理 的 估值 区 间， 以 规避 股票 价 值被 过 分高
估所隐 含的 投资 风险 。
（2） 定性 分析
主 要 分 析上 市 公司 的 业务是 否 符 合经 济 发展 规 律、产 业 政 策方 向 ，是 否 具有较 强 的 竞争
力和广 阔的 增长 潜力 ，是 否具有 良好 的基 本面 条件 。
1）符 合经 济结 构调 整、 产 业升级 发展 方向
微 观 个 体经 济 的发 展 离不开 宏 观 经济 发 展环 境 及发展 趋 势 ，在 经 济结 构 调整、 产 业 升级
的 背 景下 ， 符合 这 一潮 流的 公 司将 具 有更 旺 盛的 生命 力 和更 持 久的 发 展潜 力。 因 此， 本 基金
将 重 点关 注 上市 公 司的 主营 业 务， 是 否符 合 经济 结构 调 整方 向 ；是 否 促进 我国 出 口、 消 费、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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投 资 的构 成 的平 衡 ；是 否利 于 东中 西 部的 区 域均 衡发 展 ；是 否 带动 和 推进 第三 产 业的 崛 起；
是 否 注重 产 业升 级 ；是 否通 过 技术 创 新实 现 产品 附加 值 的提 高 ，是 否 符合 国家 产 业政 策 的调
整方向 等。
2）具 备一 定竞 争壁 垒的 核 心竞争 力
本 基 金 将重 点 观察 这 类企业 是 否 拥有 领 先的 核 心技术 ， 该 核心 技 术是 否 具备一 定 的 竞争
壁 垒 ；是 否 具备 较 强的 自主 研 发能 力 和技 术 创新 能力 ； 未来 公 司主 业 的产 品线 是 否存 在 进一
步 延 伸的 可 能； 是 否在 所 属 的 细分 行 业已 经 拥有 较高 的 市场 份 额、 较 为强 大的 品 牌和 良 好的
口 碑 等。 这 类企 业 虽然 充分 参 与市 场 竞争 ， 但因 其具 备 某一 项 或某 几 项核 心竞 争 力的 突 出优
势，能 维持 业务 稳定 增长 并有能 力逐 步巩 固其 行业 地位。
3）具 有良 好的 公司 治理 结 构，规 范的 内部 管理
建 立 良 好公 司 治理 结 构是公 司 高 效、 持 续发 展 的基本 保 证 ，是 衡 量公 司 管理风 险 最 重要
的 因 素。 管 理层 是 否具 备清 晰 的战 略 目标 和 有效 的执 行 能力 ， 以及 是 否具 有专 业 素质 和 积极
进 取 的执 着 精神 ， 对公 司的 长 期增 长 起到 至 关重 要的 作 用； 治 理层 对 公司 的战 略 方向 以 及管
理 层 履行 经 营管 理 责任 负有 监 督责 任 ，治 理 层是 否拥 有 足够 的 独立 性 ，并 切实 履 行其 指 导监
督 的 职责 对 公司 的 持久 健康 发 展起 到 引领 作 用。 因此 ， 本基 金 重点 关 注上 市公 司 的公 司 治理
结 构 。股 东 构成 是 否合 理； 董 事会 的 构成 及 其权 利义 务 是否 明 晰； 公 司是 否建 立 了对 管 理层
有效的 激励 和约 束机 制 ； 公司是 否重 视中 小股 东利 益的维 护 ；管 理层 是否 具 有良好 的诚 信度 ；
管 理 层是 否 稳定 等 等对 于公 司 治理 结 构和 内 部管 理的 分 析是 判 断上 市 公司 未来 可 持续 发 展能
力与潜 力的 关键 。
4）具 有高 效灵 活的 经营 机 制
本 基 金 关注 公 司管 理 层对企 业 的 长期 发 展是 否 有着明 确 的 方向 和 清晰 的 经营思 路 及 对未
来 经 营中 或 将遇 到 的风 险因 素 是否 有 足够 的 认识 和完 善 的应 对 措施 。 因此 ，本 基 金将 重 点关
注 上 市公 司 的经 营 管理 效率 ， 是否 能 够根 据 市场 变化 及 时调 整 经营 策 略； 是否 具 有灵 活 的营
销机制 ， 是否 具有 较强 的 市场开 拓能 力 ；是 否能 够 灵活利 用技 术创 新 、营 销 管理 、成 本控 制、
投融资 管理 、薪 酬体 系、 战略合 作等 手段 建立 企业 优势等 。
4、债 券投 资策 略
（1） 久期 调整 策略
本 基 金 将根 据 对影 响 债券投 资 的 宏观 经 济状 况 和货币 政 策 等因 素 的分 析 判断， 形 成 对未
来 市 场利 率 变动 方 向的 预期 ， 进而 主 动调 整 所持 有的 债 券资 产 组合 的 久期 ，达 到 增加 收 益或
减少损 失的 目的 。 当预 期 市场总 体利 率水 平降 低时 ，本 基金 将延 长所 持有 的 债券组 合的 久期 ，国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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从 而 可以 在 市场 利 率实 际下 降 时获 得 债券 价 格上 升所 产 生的 资 本利 得 ；反 之， 当 预期 市 场总
体 利 率水 平 上升 时 ，则 缩短 组 合久 期 ，以 避 免债 券价 格 下降 的 风险 带 来的 资本 损 失， 获 得较
高的再 投资 收益 。
（2） 期限 结构 策略
在 目 标 久期 确 定的 基 础上， 本 基 金将 通 过对 债 券市场 收 益 率曲 线 形状 变 化的合 理 预 期，
调 整 组合 的 期限 结 构策 略， 适 当的 采 取子 弹 策略 、哑 铃 策略 、 梯式 策 略等 ，在 短 期、 中 期、
长 期 债券 间 进行 配 置， 以从 短 、中 、 长期 债 券的 相对 价 格变 化 中获 取 收益 。当 预 期收 益 率曲
线 变 陡时 ， 采取 子 弹策 略； 当 预期 收 益率 曲 线变 平时 ， 采取 哑 铃策 略 ；当 预期 收 益率 曲 线不
变或平 行移 动时 ，采 取梯 形策略 。
（3） 信用 债券 投资 策略
信 用 债 券的 信 用利 差 与债券 发 行 人所 在 行业 特 征和自 身 情 况密 切 相关 。 本基金 将 通 过行
业 分 析、 公 司资 产 负债 分析 、 公司 现 金流 分 析、 公司 运 营管 理 分析 等 调查 研究 ， 分析 违 约风
险即合 理的 信用 利差 水平 ，对信 用债 券进 行独 立、 客观的 价值 评估 。
5、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 投资 股 指期 货 将主要 选 择 流动 性 好、 交 易活跃 的 股 指期 货 合约 。 本基金 力 争 利用
股 指 期货 的 杠杆 作 用， 降低 股 票仓 位 频繁 调 整的 交易 成 本， 并 利用 股 指期 货的 对 冲作 用 ，降
低股票 组合 的系 统性 风险 。
第九部 分
业绩比 较基准
80% × 沪深 300 指数 收益 率＋20% × 上证 国债 指数 收益率
如果沪 深 300 指 数或 上证 国债指 数停 止编 制或 更改 指数名 称 ，经 与基 金托 管 人协商 一致 ，
本基金 可以 在报 中国 证监 会备案 后变 更业 绩比 较基 准并及 时公 告。
如 果 今 后法 律 法规 发 生变化 ， 或 者有 更 权威 的 、更能 为 市 场普 遍 接受 的 业绩比 较 基 准推
出 ， 本基 金 可以 在 报中 国证 监 会备 案 后变 更 业绩 比较 基 准并 及 时公 告 ，而 无需 召 开基 金 份额
持有人 大会 。
第十部 分
风险收 益特征
本 基 金 为混 合 型基 金 ，属于 证 券 投资 基 金中 预 期风险 和 预 期收 益 适中 的 品种， 其 预 期风
险和预 期收 益低 于股 票型 基金， 高于 债券 型基 金和 货币市 场基 金。 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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第十一 部分
投资 组合报 告
基 金 管 理人 的 董事 会 及董事 保 证 本报 告 所载 资 料不存 在 虚 假记 载 、误 导 性陈述 或 重 大遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、 准确性 和完 整性 承担 个别 及连带 责任 。
基金托 管人 广发 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 ， 于 2018 年 10 月 23 日复核 了 本
报 告 中的 财 务指 标 、净 值表 现 和投 资 组合 报 告等 内容 ， 保证 复 核内 容 不存 在虚 假 记载 、 误导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截止 2018 年 9 月 30 日， 本报告 所列 财务 数据 未经 审计。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 918,767,896.48 90.14
其中： 股票 918,767,896.48 90.14
2 固定收 益投 资 68,068,900.00 6.68
其中： 债券 68,068,900.00 6.68
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 26,631,983.51 2.61
7 其他各 项资 产 5,808,073.40 0.57
8 合计 1,019,276,853.39 100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
- -
B 采矿业
73,489,000.00
7.30
国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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C 制造业
566,399,230.14 56.26
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
23,738,000.00 2.36
F 批发和 零售 业
- -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
45,057,000.00 4.48
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
14,403,500.00 1.43
J 金融业
160,098,439.50 15.90
K 房地产 业
- -
L 租赁和 商务 服务 业
35,582,726.84 3.53
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
918,767,896.48 91.26
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 600585 海螺水 泥 1,626,310 59,831,944.90 5.94
2 601233 桐昆股 份 3,796,699 59,051,412.26 5.87
3 601318 中国平 安 835,167 57,208,939.50 5.68
4 000001 平安银 行 4,550,000 50,277,500.00 4.99
5 002468 申通快 递 2,300,000 45,057,000.00 4.48
6 601398 工商银 行 7,600,000 43,852,000.00 4.36
7 600741 华域汽 车 1,940,415 43,659,337.50 4.34
8 600309 万华化 学 1,000,000 42,470,000.00 4.22
9 000739 普洛药 业 5,822,484 40,932,062.52 4.07
10 000910 大亚圣 象 3,288,300 40,281,675.00 4.00
4、 报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - - 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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2 央行票 据 - -
3 金融债 券 60,294,000.00 5.99
其中： 政策 性金 融债 60,294,000.00 5.99
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 7,774,900.00 0.77
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 68,068,900.00 6.76
5、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张 ） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 180404 18 农发 04 600,000 60,294,000.00 5.99
2 123009 星源转 债 70,000 7,774,900.00 0.77
6、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
7、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8、 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 ：
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
（2） 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策
若本基 金投 资股 指期 货， 本基金 将主 要选 择流 动性 好、交 易活 跃的 股指 期货 合约。
本 基 金 力争 利 用股 指 期货的 杠 杆 作用 ， 降低 股 票仓位 频 繁 调整 的 交易 成 本，并 利 用 股指
期货的 对冲 作用 ，降 低股 票组合 的系 统性 风险 。
法 律 法 规对 于 基金 投 资股指 期 货 的投 资 策略 另 有规定 的 ， 本基 金 将按 法 律法规 的 规 定执
行 。 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
11 、 投资 组合 报告 附注
（1 ）本 报告 期内 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立案 调查 或在报 告 编
制日前 一年 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
（2） 基金 投资 的前 十名 股 票中， 没有 投资 于超 出基 金合同 规定 备选 股票 库之 外的 情 况 。
（3） 其他 各项 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 2,230,267.24
2 应收 证 券清 算款 1,038,232.32
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,420,433.26
5 应收申 购款 1,119,140.58
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,808,073.40
（4） 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 123009 星源转 债 7,774,900.00 0.77
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 601233 桐昆股 份 36,592,004.90 3.63 增发中 签
第十二 部分
基金 的业绩
本基金 业绩 截止 日 为 2018 年 6 月 30 日， 并经 基金 托 管人复 核。
本 基 金 管理 人 依照 恪 守职守 、 诚 实信 用 、勤 勉 尽责的 原 则 管理 和 运用 基 金资产 ， 但 不保
证 基 金一 定 盈利 ， 也不 保证 最 低收 益 。基 金 的过 往业 绩 并不 代 表其 未 来表 现。 投 资有 风 险，
投资者 在做 出投 资决 策前 应仔细 阅读 本基 金的 招募 说明书 。
1：国 泰聚 信价 值优 势灵 活 配置混 合 A: 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标 准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2013 年 12 月 17 日至
2013 年 12 月 31 日
0.20% 0.04% -1.24% 1.04% 1.44% -1.00%
2014 年度 45.41% 1.11% 41.16% 0.97% 4.25% 0.14%
2015 年度 31.78% 1.71% 6.98% 1.99% 24.80% -0.28%
2016 年度 10.90% 1.21% -8.16% 1.12% 19.06% 0.09%
2017 年度 13.46% 0.60% 17.32% 0.51% -3.86% 0.09%
2018 年上 半年 -11.86% 1.29% -9.83% 0.92% -2.03% 0.37%
2013 年 12 月 17 日至
2018 年 6 月 30 日
112.94% 1.22% 44.89% 1.23% 68.05% -0.01%
2：国 泰聚 信价 值优 势灵 活 配置混 合 C:
阶段
净值增
长率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②- ④
2013 年 12 月 17 日至
2013 年 12 月 31 日
1.3% 0.31% -1.24% 1.04% 2.54% -0.73%
2014 年度 44.72% 1.11% 41.16% 0.97% 3.56% 0.14%
2015 年度 31.24% 1.71% 6.98% 1.99% 24.26% -0.28%
2016 年度 13.42% 1.23% -8.16% 1.12% 21.58% 0.11%
2017 年度 12.70% 0.60% 17.32% 0.51% -4.62% 0.09%
2018 年上 半年 -12.01% 1.29% -9.83% 0.92% -2.18% 0.37%
2013 年 12 月 17 日至
2018 年 6 月 30 日
116.38% 1.23% 44.89% 1.23% 71.49% 0.00%
注：2013 年12 月 17 日 为 基金合 同生 效日
第十三 部分
基金 费用与 税收
（一） 基金 费用 的种 类 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、C 类基 金份 额的 销售 服 务费；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 、期 货交 易 费用；
8、基 金 的 银行 汇划 费用 ；
9、基 金的 开户 费用 、账 户 维护费 用；
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.5% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E ×1.5% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 管 理费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性支付
给基金 管理 人。 若遇 法定 节假日 、公 休假 等， 支付 日期顺 延。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.2% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方法如 下：
H ＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基 金 托 管费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 托管 费划 款指 令 ， 基金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财 产中一 次性 支取 。
若遇法 定节 假日 、公 休日 等，支 付日 期顺 延。
3、销 售服 务费
本基 金 A 类 基金 份额不 收 取销售 服务 费，C 类基 金 份 额的 销售 服务 费年 费率 为 0.5% 。
本基金 销售 服务 费按 前一 日 C 类基 金份 额的 基金 资 产净值 的 0.5% 年 费率 计提 。 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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计算方 法如 下：
H=E ×0.5% ÷当 年天 数
H 为 C 类基 金份 额每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前一 日 基金资 产净 值
销 售 服 务费 每 日计 算 ，逐日 累 计 至每 月 月末 ， 按月支 付 ， 由基 金 管理 人 向基金 托 管 人发
送基金 销售 服务 费划 款指 令，基 金托 管人 复核 后于 次月 前 3 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次 性
支 付 给基 金 管理 人 ，经 基金 管 理人 代 付给 各 个销 售机 构 。若 遇 法定 节 假日 、公 休 日等 ， 支付
日期顺 延。
销售服 务费 主要 用于 本基 金持续 销售 以及 基金 份额 持有人 服务 等各 项费 用。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种 类中 第 4 －10 项 费用” ， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用， 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的 损
失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
第十四 部分
对基 金招募 说明书更新部分的 说明
中国证 监会 要求 的其 他文 件 本招 募说 明书 依据 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《 公
开 募 集证 券 投资 基 金运 作管 理 办法 》 、《 证 券投 资基 金 销售 管 理方 法 》、 《证 券 投资 基 金信
息 披 露管 理 办法 》 及其 他有 关 法律 法 规的 要 求， 结合 本 基金 管 理人 对 本基 金实 施 的投 资 管理
活动， 对 2018 年 7 月 31 日刊登 的本 基金 招募 说明 书进行 了更 新， 更新 的主 要内容 如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 招募 说明 书内 容的 截止日 期；
2、更 新了 “ 第 三部 分
基金 管理 人 ” 中的 相关 信息 ；
3、更 新了 “第 四部 分
基 金托管 人 ” 中的 相关 信息 ；
4、更 新了 “ 第 五部 分
相 关服务 机构 ”中 的相 关信 息； 国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书 摘要 （2018 年第二号）
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5、更 新了 “第 八部 分
基 金份额 的申 购与 赎回 ”中 的相关 信息 ；
6 、 更 新 了“ 第 九部 分
基金 的 投 资” 中 的相 关 内容， 基 金 投资 组 合报 告 为本基 金 2018
年 3 季 度报 告的 内容 ；
7、更 新了“ 第 十部 分
基 金的业 绩 ”， 该部 分内 容 均按有 关规 定编 制 ，并 经 基金托 管人
复核；
8、更 新了 “ 第 二十 二部 分
其他 应披 露事 项 ”， 披 露了自 上次 招募 说明 书披 露以来 涉及
本基金 的相 关公 告。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要， 详细 资料 须以本 更新 招募 说明 书正 文所载
的内容 为准 。欲 查询 本更 新招募 说明 书正 文， 可登 录国泰 基金 管理 有限 公司 网站
www.gtfund.com 。
国泰基金管 理有限公司
二 ○一 九 年一 月三十日
