嘉实沪深 300 指数研究增强型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018 年第2 号)
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
重要提 示
本基金 根 据2013 年4 月18 日中 国证 券监 督管 理委 员会 《关 于核 准嘉 实沪 深 300 指 数研
究增强 型证 券投 资基 金募 集的批 复 》 （证 监许 可 【2013 】363 号 ） 注 册募 集。 本基金 基金 合
同于2014 年12 月 26 日 正 式生效 ，自 该日 起本 基金 管理人 开始 管理 本基 金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。
基金管理人承诺以恪 尽职 守、诚实信用、勤勉 尽责 的原则管理和运用基 金资 产。但不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 12 月
26 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2018 年9 月 30 日 （未 经审 计） ， 特 别事项 注明 除
外。 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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一、基 金管理人
（一） 基 金管 理人 基本 情 况
1、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ，德意志资产管理（ 亚 洲）有限公司30% ，立信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。
（二） 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理 委 员 会 （ 下称 银 监 会 ）非 银 行 金 融 机构 监 管 部 处长 ； 银 监 会 新疆 监 管 局 党委 委 员 、 副局
长 ； 银 监 会 银行 监 管 四 部副 主 任 ； 银 监会 黑 龙 江 监管 局 党 委 书 记、 局 长 ； 银监 会 融 资 性担嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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保业务 工作 部 （ 融资 性担 保业务 监管 部际 联席 会议 办公室 ） 主 任； 中诚 信托 有限责 任公 司党
委 委 员 、 总 裁。 现 任 中 诚信 托 有 限 责 任公 司 党 委 书记 、 董 事 长 ，兼 任 中 国 信托 业 保 障 基金
有限责 任公 司董 事。
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 国 际 业 务 部 总 经 理 ； 兼 任 中 诚 国 际 资 本 有 限 公 司 总经
理、深 圳前 海中 诚股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长、总 经理 。
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来 ， 曾 任 德 意志 银 行 （ 纽约 、 香 港 、 新加 坡 ） 董 事、 全 球 市 场 部中 国 区 主 管、 上 海 分 行行
长，2008 年至 今任 德意 志 银行（ 中国 ）有 限公 司行 长、德 意志 银行 集团 中国 区总经 理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
经雷先生，总经理， 金融 学、会计学专业本科 学历 ，工商管理学学士学 位， 特许金融
分析师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集 团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约总 部担 任
研究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国 区资产 管理 中心 副总 监， 首席投 资总 监
及资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月至 今就 职于 嘉 实基金 管理 有限 公司 ，历 任董事 总经 理
（MD） 、机 构投 资和 固定 收益业 务首 席投 资官 ；2018 年 3 月起 任公 司总 经理 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事 务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
邵健先生，副总经理 ，硕 士研究生。历任国泰 证券 行业研究员，国泰君 安证 券行业研
究部副 经理 ，嘉 实基 金管 理有限 公司 基金 经理 、总 经理助 理。
李松林先生, 副 总 经理 ，工 商 管 理 硕 士 。 历 任国 元证 券 深 圳 证 券 部 信 息总 监， 南 方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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龙昌伦先生，硕士研 究生 ，5 年 证 券 从 业 经 历， 具有 基 金 从 业 资 格 。 曾任 职于 建 信 基
金管理 有限 责任 公司 投资 管理部 ，从 事量 化研 究工 作。2015 年 4 月 加入 嘉实 基金管 理有 限
公司， 现任 职于 股票 投资 部。2017 年6 月22 日 至今 任嘉实 腾讯 自选 股大 数据 策略股 票型 证
券投资 基金 基金 经理 、2017 年6 月22 日至今 任嘉 实 对冲套 利定 期开 放混 合型 发起式 证券 投
资基金 基金 经理 、2018 年9 月12 日至今 任嘉 实沪 深300 指数 研究 增强 型证 券 投资基 金基 金
经理。
（2） 历任 基金 经理
张琦女 士， 管理 时间 为 2014 年12 月26 日至 2016 年 7 月 23 日 ；李 欣先 生 ， 管理时 间
为2016 年7 月23 日至2018 年9 月12 日 ；张 露女 士 ，管理 时间 为2017 年8 月11 日至2018
年9 月 12 日。
3、股 票投 资决 策委 员会
股票投资 决策 委员会 的成 员包括： 公司 副总经 理兼 股票投资 业务 联席 CIO 邵 健先生 ，
公 司 总 经 理 经 雷 先 生 ， 各 策 略 组 投 资 总 监 邵 秋 涛 先 生 、 张 金 涛 先 生 、 胡 涛 先 生 、 谭 丽 女
士，研 究部 执行 总监 张丹 华先生 。
4、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 228,051.82 亿 元， 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元，增
幅3.08% 。 上半 年， 本集 团 盈利平 稳增 长， 利润 总额 较上年 同期 增加93.27 亿 元至1,814.20
亿元， 增 幅5.42% ； 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至1,474.65 亿 元， 增 幅 6.08%。
2017 年 ，本 集团 先后 荣获 香港《 亚洲 货币 》“2017 年中国 最佳 银行 ”， 美国 《环球 金
融》 “2017 最佳 转型 银行 ”、新 加坡 《亚 洲银 行家》 “2017 年 中国 最佳 数字 银 行”、 “2017
年中国 最佳 大型 零售 银行 奖”、 《 银行 家》 “2017 最 佳金融 创新 奖” 及中 国银 行业协 会“ 年
度最具 社会 责任 金融 机构 ”等多 项重 要奖 项。 本集 团在英 国 《银 行家 》 “2017 全球银 行1000
强”中 列 第2 位 ；在 美国 《财富 》“2017 年 世界 500 强排 行榜 ”中 列第28 名。
中国建设银行总行设 资产 托管业务部，下设综 合与 合规管理处、基金市 场处 、证券保
险资产市 场处 、理财 信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管 处、清 算处 、核算处 、跨
境托管 运营 处、 监督 稽核 处等 10 个职 能处 室， 在安 徽合肥 设有 托管 运营 中心 ，在上 海设 有
托管运 营中 心上 海分 中心 ，共有 员工 315 余人 。自 2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师
事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ，并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。
2 、主 要人 员情 况
纪伟，资产托管业务 部总 经理，曾先后在中国 建设 银行南通分行、总行 计划 财务部、
信 贷 经 营 部 任职 ， 并 在 总行 公 司 业 务 部、 投 资 托 管业 务 部 、 授 信审 批 部 担 任领 导 职 务 。其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅， 资产 托管 业务 部资 深经理 （专 业技 术一 级） ， 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市分 行
国 际 部 、 营 业部 并 担 任 副行 长 ， 长 期 从事 信 贷 业 务和 集 团 客 户 业务 等 工 作 ，具 有 丰 富 的客
户服务 和业 务管 理经 验。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 资深经 理 （ 专业 技术 一级） ，曾就 职于 中国 建设 银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑 绍 平 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、 委 托 代 理
部 、 战 略 客 户部 ， 长 期 从事 客 户 服 务 、信 贷 业 务 管理 等 工 作 ， 具有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务
管理经 验。
原玎，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行总行国际业务 部， 长期从事
海 外 机 构 及 海外 业 务 管 理、 境 内 外 汇 业务 管 理 、 国外 金 融 机 构 客户 营 销 拓 展等 工 作 ， 具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客
户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 ， 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ，切嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设银 行 托 管 资产 规 模 不 断 扩大 ， 托 管 业务 品 种 不 断 增加 ， 已 形 成包 括 证 券 投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在
内的托 管业 务体 系， 是目 前国内 托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截至 2018 年 二季 度
末，中国 建设 银行已 托管 857 只 证券投 资基金 。中 国建设银 行专 业高效 的托 管服务能 力和
业务水 平， 赢得 了业 内的 高度认 同。 中国 建设 银行 先后 9 次获 得 《 全球 托管 人》 “ 中国 最佳
托管银 行” 、4 次获 得 《财 资》 “ 中国 最佳 次托 管银 行”、 连 续 5 年 获得 中债 登“优 秀资 产
托管机 构” 等奖 项， 并 在2016 年被 《 环球 金融 》 评 为 中国市 场唯 一一 家“ 最佳 托管银 行” 、
在2017 年 荣获 《亚 洲银 行 家》“ 最佳 托管 系统 实施 奖”。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基金托管人，中 国建 设银行严格遵守国家 有关 托管业务的法律法规 、行 业监管规
章 和 本 行 内 有关 管 理 规 定， 守 法 经 营 、规 范 运 作 、严 格 监 察 ， 确保 业 务 的 稳健 运 行 ， 保证
基 金 财 产 的 安全 完 整 ， 确保 有 关 信 息 的真 实 、 准 确、 完 整 、 及 时， 保 护 基 金份 额 持 有 人的
合法权 益。
2 、内 部控 制组 织结 构
中国建设银行设有风 险与 内控管理委员会，负 责全 行风险管理与内部控 制工 作，对托
管 业 务 风 险 控制 工 作 进 行检 查 指 导 。 资产 托 管 业 务部 配 备 了 专 职内 控 合 规 人 员 负 责 托 管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托管业务部具备 系统 、完善的制度控制体 系， 建立了管理制度、控 制制 度、岗位
职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管 理严 格 实 行 复核 、 审 核 、 检查 制 度 ， 授权 工 作 实 行 集中 控 制 ， 业务 印 章 按 规程
保 管 、 存 放 、使 用 ， 账 户资 料 严 格 保 管， 制 约 机 制严 格 有 效 ； 业务 操 作 区 专门 设 置 ， 封闭
管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、 独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法》 及 其配 套法 规和基 金合 同的 约定 ，监 督所托 管基 金的 投资 运作 。利用 自
行 开 发 的 “ 新一 代 托 管 应用 监 督 子 系 统” ， 严 格 按照 现 行 法 律 法规 以 及 基 金合 同 规 定 ，对
基 金 管 理 人 运作 基 金 的 投资 比 例 、 投 资范 围 、 投 资组 合 等 情 况 进行 监 督 。 在日 常 为 基 金投
资 运 作 所 提 供的 基 金 清 算和 核 算 服 务 环节 中 ， 对 基金 管 理 人 发 送的 投 资 指 令、 基 金 管 理人
对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。
2 、监 督流 程 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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（1）每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ，对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况 进 行 监 控 ，如 发 现 投 资异 常 情 况 ， 向基 金 管 理 人进 行 风 险 提 示， 与 基 金 管理 人 进 行 情况
核实， 督促 其纠 正， 如有 重大异 常事 项及 时报 告中 国证监 会。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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三、相 关服务机构
（一） 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路6001 号太平 金融 大 厦16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中 心50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、代 销机 构
(1)中 国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 中国北 京市 复兴 门内 大 街1 号
注册地 址 北京市 复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电 话 95566
(2)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 田国立
网址 http://www.ccb.com 客服电 话 95533
(3)交 通银 行股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 银城 中 路188 号
注册地 址 上海市 自由 贸易 试验 区银 城中 路188 号 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
11
法定代 表人 彭纯 联系人 王菁
电话 021－58781234 传真 021 －58408483
网址 http://www.bankcom
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客服电 话 95559
(4)招 商银 行股 份有 限公 司
住所 深圳市 深南 大 道7088 号 招 商银行 大厦
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 7088 号
法定代 表人 李建红 联系人 邓炯鹏
电话 （0755 ）83198888 传真 （0755 ）83195050
网址 http://www.cmbchin
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客服电 话 95555
(5)中 信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicba
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客服电 话 95558
(6)上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 高国富 联系人 高天、 虞谷 云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.co
m.cn
客服电 话 95528
(7)中 国民 生银 行股 份有 限 公司
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街 2 号
办公地 址 中国北 京市 西城 区复 兴门 内大 街2 号 民生 银行 大厦
注册地 址 中国北 京市 西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 http://www.cmbc.co
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(8)平 安银 行股 份有 限公 司
住所 广东省 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大厦
办公地 址 深圳市 深南 东 路5047 号
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 5047 号
法定代 表人 谢永林 联系人 张青
电话 0755-22166118 传真 0755-82080406
网址 http://www.bank.pi
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客服电 话 95511-3 或95501
(9)北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街 16 号
注册地 址 北京市 西城 区月 坛南 街 1 号院 2 号楼
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.c
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客服电 话 96198
(10)青 岛银 行股 份有 限公 司
住所 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 3 号楼
注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 3 号楼
法定代 表人 郭少泉 联系人 徐伟静
电话 0532-68629925 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.c
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客服电 话 96588( 青岛)、
4006696588(全国)
(11)徽 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦A 座
注册地 址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦A 座
法定代 表人 吴学民 联系人 顾伟平
电话 0551-65898103 传真 0551-62667684
网址 http://www.hsbank.
com.cn
客服电 话 4008896588
(12)东 莞银 行股 份有 限公 司
住所 东莞市 城区 运河 东一 路 193 号
办公地 址 东莞市 莞城 区体 育 路21 号 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 广东省 东莞 市城 区运 河东 一路１ ９３ 号
法定代 表人 廖玉林 联系人 吴照群
电话 (0769)22119061 传真 (0769)22117730
网址 http://www.donggua
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客服电 话 4001196228
(13)江 苏银 行股 份有 限公 司
住所 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
办公地 址 江苏省 南京 市中 华 路26 号
注册地 址 江苏省 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchin
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客服电 话 95319
(14)深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址 中国广 东省 深圳 市深 南东 路 3038 号
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路 3038 号
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 http://www.4001961
200.com
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(15)洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
办公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道与 通济街 交叉 口
注册地 址 洛阳市 洛阳 新区 开元 大道 与通济 街交 叉口
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 http://www.bankofl
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客服电 话 （0379 ）96699
(16)乌 鲁木 齐银 行股 份有 限公司
住所 乌鲁木 齐市 新华 北 路8 号
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路8 号
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 天山 区新 华北 路8 号 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代 表人 杨黎 联系人 何佳
电话 (0991)8824667 传真 (0991)8824667
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客服电 话 (0991)96518
(17)哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街160 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街160 号
法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 http://www.hrbb.co
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客服电 话 95537
(18)东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路 2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
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(19)天 津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
注册地 址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
法定代 表人 李宗唐 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 http://www.bankoft
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客服电 话 4006-960296
(20)河 北银 行股 份有 限公 司
住所 石家庄 市平 安北 大 街28 号
办公地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
注册地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街 28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(21)重 庆农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 重庆市 江北 区金 沙门 路 36 号
注册地 址 重庆市 江北 区金 沙门 路 36 号
法定代 表人 刘建忠 联系人 范亮
电话 023-67637962 传真 023-67637709
网址 http://www.cqrcb.c
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客服电 话 966866
(22)西 安银 行股 份有 限公 司
办公地 址 陕西省 西安 市高 新 路60 号
注册地 址 陕西省 西安 市高 新 路60 号
法定代 表人 郭军 联系人 白智
电话 029-88992881 传真 029-88992475
网址 http://www.xacbank
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客服电 话 40086-96779
(23)江 苏昆 山农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
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客服电 话 0512-96079
(24)苏 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路 728 号
法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoub
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(25)四 川天 府银 行股 份有 限公司
办公地 址 四川省 南充 市顺 庆区 滨江 中路一 段 97 号26 栋
注册地 址 四川省 南充 市涪 江路 １号 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代 表人 邢敏 联系人 樊海波
电话 028-67676033 传真 028-67676033
网址 http://www.tf.cn
(26)福 建海 峡银 行股 份有 限公司
办公地 址 福建省 福州 市台 江区 江滨 中大 道358 号海 峡银 行大 厦
注册地 址 福建省 福州 市台 江区 江滨 中大 道358 号海 峡银 行大 厦
法定代 表人 俞敏 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxban
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客服电 话 4008939999
(27)泉 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路3 号
注册地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccban
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(28)锦 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 北大 街 5 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 http://www.jinzhou
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客服电 话 400-6696178
(29)浙 江乐 清农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 乐清市 城南 街道 伯乐 西 路99 号
注册地 址 乐清市 城南 街道 伯乐 西 路99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 http://www.yqbank.
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客服电 话 4008896596
(30)青 岛农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 1 号楼 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路 6 号 1 号楼
法定代 表人 刘仲生 联系人 李洪姣
电话 0532-66957228 传真 0532-85933730
网址 http://www.qrcb.co
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客服电 话 400-11-96668
(31)天 津滨 海农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 天津自 贸试 验区 （空 港经 济区） 西三 道158 号 金融 中心 1 号楼
注册地 址 天津自 贸试 验区 （空 港经 济区） 西三 道158 号 金融 中心 1 号楼
法定代 表人 赵峰 联系人 姬娜
电话 022-84819689 传真 022-84819692
网址 http//www.tjbhb.co
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客服电 话 (022)96156
(32)桂 林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 桂林市 中山 南 路76 号
注册地 址 桂林市 中山 南 路76 号
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 http://www.guilinb
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客服电 话 4008696299
(33)江 苏紫 金农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 381 号
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 381 号
法定代 表人 张小军 联系人 游丹
电话 025-88866645 传真 025-88866724
网址 http://www.zjrcban
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客服电 话 96008
(34)浙 江杭 州余 杭农 村商 业银行 股份 有限 公司
办公地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 南苑 街道南 大 街72 号
注册地 址 杭州市 余杭 区南 苑街 道南 大街 72 号
法定代 表人 来煜标 联系人 蔡亮
电话 0571-86209980 传真 0571-86137150
网址 http://www.yhrcb.c
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(35)和 讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 外泛 利大 厦10 层
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号1002 室
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 http://www.hexun.c
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客服电 话 4009200022
(36)诺 亚正 行基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号C 栋
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄 9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777
网址 http://www.noah-fu
nd.com
客服电 话 400-821-5399
(37)深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦 8 楼 801
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.c
om;https://www.zlf
und.cn
客服电 话 4006-788-887
(38)上 海天 天基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路190 号 2 号 楼二 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567
.com.cn
客服电 话 95021
(39)上 海好 买基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路196 号 26 号楼2 楼
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路196 号 26 号楼2 楼41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy
.com/
客服电 话 4007009665
(40)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路 1267 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 二期 11 层
注册地 址 浦东新 区高 翔 路526 号 2 幢 220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
网址 http://www.erichfu
nd.com
客服电 话 400-089-1289
(41)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 古荡 街道
注册地 址 杭州市 文二 西 路1 号 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
网址 http://www.5ifund.
com
客服电 话 4008-773-772
(42)北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路15 号 邮电新 闻大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路15 号 邮电新 闻大 厦
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
网址 http://www.myfund.
com
客服电 话 4008886661
(43)上 海利 得基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
注册地 址 中国上 海宝 山区 蕴川 路 5475 号1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
网址 http://www.leadfun
d.com.cn
客服电 话 400-921-7755
(44)嘉 实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号B 座 46 楼 06-10 单元 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金中心 办公 楼二
期53 层5312-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
网址 http://www.harvest
wm.cn
客服电 话 400-021-8850
(45)北 京创 金启 富基 金销 售有限 公司
办公地 址 中国北 京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼215A
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991
网址 http://www.5irich.
com
客服电 话 400-6262-818
(46)南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
办公地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
注册地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道 1-5 号
法定代 表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-88413
1
传真 025-66008800-88413
1
网址 http://www.snjijin
.com/
客服电 话 95177
(47)众 升财 富( 北京) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼3201 内 3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼3201 内 3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
网址 http://www.wy-fund
.com
客服电 话 400-876-9988
(48)通 华财 富( 上海) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 新金 桥 路28 号 新金 桥大 厦5 楼
注册地 址 上海市 虹口 区同 丰 路667 弄 107 号 201 室
法定代 表人 马刚 联系人 褚志朋 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
21
电话 021-60818730 传真 021-60818187
网址 http://www.tonghua
fund.com
客服电 话 40066-95156
(49)北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 北路 甲 19 号嘉 盛中 心30 层
注册地 址 北京市 北京 经济 技术 开发 区宏达 北 路10 号五 层 5122 室
法定代 表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund
.com/
客服电 话 400-8980-618
(50)北 京植 信基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地 址 北京市 密云 区兴 盛南 路 8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin-
inv.com
客服电 话 400-680-2123
(51)北 京广 源达 信基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心B 座19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街 28 号 C 座六 层605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniuf
und.com
客服电 话 4006236060
(52)上 海大 智慧 基金 销售 有限公 司
办公地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路428 号 1 号楼 1102 单元
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路428 号 1 号楼 1102 单元
法定代 表人 申健 联系人 宋楠
电话 021-20219988-37492 传真 021-20219923
网址 https://www.wg.com
.cn/
客服电 话 021-20292031
(53)北 京加 和基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦C 座709 室 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 11 号7 层703 室
法定代 表人 曲阳 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 http://www.bzfunds
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客服电 话 010-68292745
(54)济 安财 富( 北京) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路7 号北 京财 富中 心A 座 46 层
注册地 址 北京市 朝阳 区东 三环 中 路7 号4 号楼40 层4601 室
法定代 表人 杨健 联系人 李海燕
电话 010-65309516 传真 010-65330699
网址 http://www.jianfor
tune.com
客服电 话 400-673-7010
(55)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
办公地 址 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号8 号楼3 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区富 特北 路277 号 3 层310 室
法定代 表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
网址 http://www.66zicha
n.com
客服电 话 400-166-6788
(56)上 海汇 付基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 黄浦 区黄 河 路333 号 201 室 A 区 056 单元
法定代 表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电 话 400-820-2819
(57)上 海基 煜基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海昆 明 路518 号北 美广 场 A1002
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 潘园 公路 1800 号 2 号楼6153 室（上 海泰 和经
济发展 区）
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
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客服电 话 4008-205-369 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(58)上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道 2815 号302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
网址 http://www.zzwealt
h.cn
客服电 话 400-6767-523
(59)北 京虹 点基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲2 号裙房 2 层 222 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲2 号裙房 2 层 222 单元
法定代 表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
网址 http://www.hongdia
nfund.com
客服电 话 400-068-1176
(60)上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1333 号14 楼 09 单元
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653
网址 http://www.lufunds
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客服电 话 4008219031
(61)大 泰金 石基 金销 售有 限公司
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortu
ne.com/
客服电 话 400-928-2266
(62)珠 海盈 米基 金销 售有 限公司
办公地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
注册地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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客服电 话 020-89629066
(63)中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区宣 武门 外大 街甲 1 号环 球财 讯中 心 A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
法定代 表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.co
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(64)中 民财 富基 金销 售( 上海)有 限公 司
办公地 址 上海市 黄浦 区老 太平 弄 88 号A、B 单元
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号7 层 05 单元
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.c
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客服电 话 400-876-5716
(65)万 家财 富基 金销 售( 天津)有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太平 洋保 险大 厦A 座 5 层
注册地 址 天津自 贸区 （中 心商 务区） 迎宾大 道1988 号滨 海浙 商 大厦公 寓2-2413
室
法定代 表人 李修辞 联系人 王芳芳
电话 010-59013842/18519
215322
传真 010-59013828
网址 http://www.wanjiawealth.com
(66)上 海华 夏财 富投 资管 理有限 公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦B 座8 层
注册地 址 上海市 虹口 区东 大名 路 687 号1 幢2 楼268 室
法定代 表人 毛淮平 联系人 仲秋玥
电话 010-88066632 传真 010-88066214
网址 https://www.amcfor
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(67)阳 光人 寿保 险股 份有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 外大 街 乙12 号1 号 楼昆 泰国 际大 厦 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 海南省 三亚 市迎 宾 路360-1 号三 亚阳 光金 融广 场 16 层
法定代 表人 李科 联系人 王超
电话 010-59053660 传真 010-59053700
网址 http://life.sinosi
g.com/
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(68)国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 静安 区南 京西 路 768 号
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.co
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客服电 话 4008888666
(69)中 信建 投证 券股 份有 限公司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108.
com
客服电 话 400-8888-108
(70)长 城证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 14 、16 、17 层
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道 6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
法定代 表人 曹宏 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.co
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客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
(71)光 大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.c
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客服电 话 4008888788 、
10108998
(72)华 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.co
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客服电 话 95318
(73)中 国国 际金 融股 份有 限公司
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.co
m.cn
客服电 话 400 910 1166
(74)联 讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.c
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客服电 话 95564
(75)宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 二 段18 号 川信大 厦 10 楼
注册地 址 成都市 锦江 区人 民南 路二 段十八 号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.c 客服电 话 4008366366 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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om
(76)东 海期 货有 限责 任公 司
办公地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23、25、27、29 号、 上海 市 浦东新 区东 方路
1928 号东 海证 券大 厦 8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 、25、27、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 http://www.qh168.c
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客服电 话 95531/4008888588
(77)万 联证 券股 份有 限公 司
住所 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路 13 号 高德 置地 广场E 座 12 层
办公地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场F 座 18 、19 楼
注册地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号18 、19 楼全 层
法定代 表人 张建军 联系人 甘蕾
电话 020-38286026
网址 http://www.wlzq.co
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客服电 话 95322
(78)民 生证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16-18 层
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街 28 号民 生金 融中 心 A 座 16 层--18 层
法定代 表人 冯鹤年 联系人 程博怡
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.mszq.co
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客服电 话 400-619-8888
(79)国 都证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
办公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街 3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.c
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客服电 话 400-818-8118
(80)金 元证 券股 份有 限公 司 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦4 层
办公地 址 海口市 南宝 路 36 号 证券 大 厦 4 楼
注册地 址 海口市 南宝 路３ ６号 证券 大厦４ 楼
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
(81)华 鑫证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01(b)单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.co
m.cn
客服电 话 021-32109999;029-6
8918888;4001099918
(82)国 金证 券股 份有 限公 司
办公地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街95 号成 证大 厦 16 楼
注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.co
m.cn
客服电 话 95310
(83)华 宝证 券有 限责 任公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号57 层
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道100 号 57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 http://www.cnhbsto
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客服电 话 4008209898
（二） 登 记机 构 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦 8 层
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 俞卫锋 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路 1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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四、基 金的名称
本基金 名称 ：嘉 实沪 深 300 指数 研究 增强 型证 券投 资基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：股 票型 证券 投资基 金， 契约 型开 放式
六、基 金的投资目标
本基金 为增 强型 指数 基金 ，力求 对标 的指 数 （ 沪深 300 指 数） 进 行有 效跟 踪的 基础上 ，
通 过 精 选 个 股策 略 增 强 并优 化 指 数 组 合管 理 和 风 险控 制 ， 力 争 获取 超 越 业 绩比 较 基 准 的超
额收益， 实现 基金资 产的 长期增值 。本 基金力 争使 日均跟踪 偏离 度的绝 对值 不超过 0.5% ，
年化跟 踪误 差不 超 过 7.75% 。
七、基 金的投资范围
本基金投资于依法发 行或 上市的股票、债券等 金融 工具及法律法规或中 国证 监会允许
基金投 资的 其他 金融 工具 。具体 包括 ：股 票 （包 含中 小板、 创业 板及 其他 依法 发行、 上市 的
股票 ） ， 股指 期货 、权 证 ，债券 （ 国债 、金 融债 、 企业 （公 司 ） 债 、次 级债 、 可转换 债券 （ 含
分离交 易可 转债 ） 、 央行 票据、 短期 融资 券、 超短 期融资 券、 中期 票据 等） 、中小 企业 私募
债 、 资 产 支 持证 券 、 债 券回 购 、 银 行 存款 等 固 定 收益 类 资 产 以 及现 金 ， 以 及法 律 法 规 或中
国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
本基金资 产配 置范围 ：本 基金以标 的指 数(沪深 300 指数) 成份股 及备选 成份 股为主 要
投资对 象。 股票 资产 占基 金资产 的比 例不 低于90% ， 其中投 资于 沪深300 指 数 成份股 及备 选
成 份 股 的 资 产 不 低 于 基 金 非 现 金 资 产 的 80% 。 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金
后 ， 基 金 保 留 的 现 金 或 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的
5% ， 其 中 现 金不 包 括 结 算备 付 金 、 存 出保 证 金 、 应收 申 购 款 等 ；股 指 期 货 、权 证 及 其 他金
融工具 的投 资比 例符 合法 律法规 和监 管机 构的 规定 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
八、基 金的投资策略 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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本 基 金 以 谋 求 基 金 资 产 的 长 期 增 值 为 目 标 ， 主 要 采 用 指 数 增 强 的 投 资 策 略 ， 以 沪 深
300 作 为 基 金投 资 组 合 的标 的 指 数 ， 结 合 深入 的 基本 面 研 究 及 指 数 化管 理 的基 础 上 优 化 投
资组合 ，力 求投 资收 益能 够跟踪 并适 度超 越目 标指 数。
1 、大 类资 产配 置
本基金作 为增 强指数 型基 金，以跟 踪沪 深 300 指数 为主，将 从宏 观面、 政策 面、基 本
面 和 资 金 面 等四 个 纬 度 进行 综 合 分 析 ，根 据 市 场 情况 在 本 基 金 的投 资 范 围 内进 行 适 度 动态
配 置 ， 在 控 制基 金 跟 踪 误差 的 前 提 下 ，通 过 对 基 本面 的 深 入 研 究谋 求 基 金 在偏 离 风 险 及超
额收益 间的 最佳 配置 。
2 、股 票投 资策 略
本基金主 要采 用指数 增强 投资策略 。在 复制沪 深 300 指数的 基础 上，利 用基 金管理 人
的 研 究 成 果 ，对 标 的 指 数适 当 有 效 的 偏离 ， 通 过 指数 增 强 力 求 获取 超 越 业 绩比 较 基 准 的超
额收益 。
（1） 标的 指数
本基金标 的指 数沪深 300 指数是由 中证 指数有 限公 司编制， 沪深 证券交 易所 授权， 可
以反映 中国A 股 市场 的指 数。它 的样 本选 自沪 深两 个证券 市场300 只股 票， 具备市 场覆 盖度
广、代表 性强 、流动 性强 、指数编 制方 法透明 等特 点。它能 够反 映中 国 A 股 市场整体 状况
和发展 趋势 。
（2） 增强 策略
本基金管理人凭借丰 富的 指数管理经验以 及 过硬 的指 数 跟 踪 技 术 ， 在 严格 控制 本 基 金
组 合 跟 踪 误 差、 组 合 偏 离度 的 基 础 上 ，利 用 嘉 实 “自 下 而 上 ” 个股 精 选 策 略在 控 制 指 数跟
踪误差 的同 时增 强基 金阿 尔法收 益， 力争 超越 标的 指数收 益率 。
随着中国经济近一步 发展 ，公司治理结构不断 完善 ，中国经济还将不断 涌现 出可供投
资 的 优 质 上 市公 司 。 基 金经 理 通 过 设 计多 层 系 统 的方 式 实 现 上 市公 司 信 息 的收 集 ， 以 便于
寻找到 具备 基本 面健 康、 核心竞 争力 强、 成长 潜力 大的投 资标 的。
嘉实通过实地调研并 结合 案头研究的方式对企 业基 本面进行深入细致的 研究 并运用定
量 和 定 性 的 研究 方 法 挖 掘具 有 长 期 潜 在投 资 价 值 的企 业 。 具 体 分为 行 业 分 析、 商 业 模 式及
市场定 位、 财务 分析 和合 理估值 四个 层级 进行 股票 筛选：
1 ）行 业分 析
包 括 对 宏 观 经 济 环 境 与 政 策 分 析 、 上 下 游 产 业 链 分 析 、 供 求 分 析 、 产 品 生 命 周 期 分
析 、 竞 争 格 局分 析 。 通 过行 业 分 析 ， 发现 行 业 整 体投 资 机 会 ， 为分 析 重 点 龙头 公 司 和 潜在
高增长 公司 的投 资价 值提 供支持 。
2 ）公 司商 业模 式及 市场 定 位研究
我们并不基于表面观 察到 的增长或价值特征对 股票 进行提前判断，而是 对公 司的各个
方面进 行详 细的 分析 。基 金经理 对重 点公 司进 行研 究分析 ，具 体内 容包 括： 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
32
①
目 标公 司的 优势 、弱点 、机 遇和 威胁 的 SWOT 分析
②
该 公司 已经 发生 和正在 发生 的变 化
③
公 司商 业模 式和 战略分 析
④
公 司的 治理 结构 分析
⑤
公 司制 度建 设与 对外发 布信 息透 明程 度
3 ）财 务分 析
包括对资产负债表、 利润 表、现金流量表分析 ，考 察分析公司的财务健 康程 度，以及
由 财 务 报 表 分析 反 映 出 的公 司 经 营 业 绩、 特 点 。 以上 财 务 分 析 和公 司 研 究 均要 求 分 析 师进
行上市 公司 的实 地调 研和 考察。
4 ）合 理估 值
①
2-3 年 盈利 预测 ，以及 重要 资产 负债 表和 现金流 项目 预测
②
主 要假 设的 敏感 性分析
③
选 定最 合理 的估 值方法 ：PE ，EV/EBITDA ，P/B，Price/Sales ，DCF 或其他
④
确 定合 理的 估值 溢价或 折价
⑤
确 定公 司目 标价 格
⑥
通 过与 其它 方法 比较来 测试 该方 法的 合理 性
（3） 组合 调整 策略
1 ）定 期调 整
本基金将根据所跟踪 的标 的指数对其成份股的 调整 而进行相应的定期跟 踪调 整，达到
有效控 制跟 踪偏 离度 和跟 踪误差 的目 的。
2 ）不 定期 调整
①
与 标的 指数 相关 的调整
当沪 深300 指数 编制 规则 、成份 股及 其权 重反 正变 化 （ 包括 配送 股、 新股 上市 、临时 调
入或者 调出 成份 股 等 ）原 因，本 基金 将参 考标 的指 数最新 权重 比例 ，进 行相 应调整 。
②
应 对日 常业 务的 调整
由于本基金申购、赎 回、 转换等业务需要基金 保留 一定比例现金并造成 基金 现金比例
变 化 使 得 跟 踪误 差 在 短 期内 可 能 会 加 大。 基 金 管 理人 将 综 合 考 虑市 场 趋 势 、基 金 持 有 人盈
亏 比 例 、 历 史现 金 流 表 现等 因 素 预 判 应对 申 购 、 赎回 、 转 换 等 业务 所 需 现 金流 ， 从 而 有效
跟踪标 的指 数。
3 ）特 殊情 形下 的调 整
本 基 金 在 某 些 特 殊 情 形 下 将 选 择 其 他 股 票 或 股 票 组 合 对 标 的 指 数 中 的 成 份 股 加 以 替
换，这 些情 形包 括：
①
法 律法 规限 制
②
个 别成 份股 流动 性 严重 不足 使基 金无 法买 入足够 的股 票数 量 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
33
③
相 关上 市公 司停 牌导致 基金 无法 及时 买入 成份股
④
成 份 股 上市 公 司存 在 重 大 虚假 陈 述 等违 规行 为 、 或 者面 临 重 大的 不利 行 政 处
罚或司 法诉 讼等 使基 金资 产面临 重大 风险 。
（4） 跟踪 误差 控制
本基金为增强指数型 基金 ，通过适度的主动投 资获 取超出投资标的超额 收益 ，同时也
承担相 应偏 离标 的指 数导 致跟踪 误差 较大 的风 险。
本基金将密切关注基 金的 实际跟踪误差，及时 调整 基金投资组合，在尽 可能 不影响超
额收益 “阿 尔法 ”的 前提 下降低 跟踪 误差 。
3 、债 券投 资策 略
本基金在债券投资方 面， 通过深入分析宏观经 济数 据、货币政策和利率 变化 趋势以及
不 同 类 属 的 收益 率 水 平 、流 动 性 和 信 用风 险 等 因 素， 以 久 期 控 制和 结 构 分 布策 略 为 主 ，以
收益率 曲线 策略 、利 差策 略等为 辅， 构造 能够 提供 稳定收 益的 债券 和货 币市 场工具 组合 。
4 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制，通过对投资单只 中小 企业私募
债 券 的 比 例 限制 ， 严 格 控制 风 险 ， 对 投资 单 只 中 小企 业 私 募 债 券而 引 起 组 合整 体 的 利 率风
险 敞 口 和 信 用风 险 敞 口 变化 进 行 风 险 评估 ， 并 充 分考 虑 单 只 中 小企 业 私 募 债券 对 基 金 资产
流动性 造成 的影 响， 通 过 信用研 究和 流动 性管 理后 ，决定 投资 品种 。
基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 审 慎 原 则 ， 制 定 严 格 的 投 资 决 策 流
程 、 风 险 控 制 制 度 和 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案 ， 并 经 董 事 会 批 准 ， 以 防 范 信 用 风
险、流 动性 风险 等各 种风 险。
5 、衍 生品 投资 策略
本基金的衍生品投资 将严 格遵守证监会及相关 法律 法规的约束，合理利 用股 指期货、
权 证 等 衍 生 工具 ， 利 用 数量 方 法 发 掘 可能 的 套 利 机会 。 投 资 原 则为 有 利 于 基金 资 产 增 值，
控制下 跌风 险， 实现 保值 和锁定 收益 。
6 、风 险管 理策 略
本基金严格执行投资 风险 管理，主要通过对股 票资 产相对于业绩基准的 跟踪 误差及行
业 分 布 的 偏 离进 行 严 格 控制 来 固 化 和 明晰 基 金 的 风格 特 征 。 本 基金 将 借 鉴 国外 风 险 管 理的
成功经验 如 Barra 多因 子 模型、风 险预 算模型 等， 并结合公 司现 有的风 险管 理流程， 在各
个 投 资 环 节 中来 识 别 、 度量 和 控 制 投 资风 险 ， 并 通过 调 整 投 资 组合 的 风 险 结构 ， 来 优 化基
金的风 险收 益匹 配。
具体而言，在大类资 产配 置策略的风险控制上 ，由 投资决策委员会及宏 观策 略研究小
组 进 行 监 控 ；在 行 业 配 置策 略 的 风 险 控制 上 ， 风 险管 理 部 除 了 监控 本 基 金 的行 业 偏 离 风险
外 ， 也 会 根 据不 同 市 场 情况 监 控 本 基 金的 投 资 风 格如 大 中 小 盘 等的 偏 离 风 险并 及 时 预 警。嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
34
在 个 股 投 资 的风 险 控 制 上， 本 基 金 将 严格 遵 守 公 司的 内 部 规 章 制度 ， 控 制 单一 个 股 投 资风
险。
7 、投 资决 策依 据
有关法律法规、基金 合同 和标的指数的相关规 定是 基金管理人运用基金 财产 的决策依
据。
8 、投 资管 理体 制
投资决策委员会负责 决定 有关指数重大调整的 应对 决策、其他重大组合 调整 决策以及
重大的 单项 投资 决策 ；基 金经理 决定 日常 指数 跟踪 维护过 程中 的组 合构 建、 调整决 策。
9 、投 资程 序
研究、决策、组合构 建、 交易、评估、组合维 护的 有机配合共同构成了 本基 金的投资
管理程 序。 严格 的投 资管 理程序 可以 保证 投资 理念 的正确 执行 ，避 免重 大风 险的发 生。
（1）研 究： 指 数投资 研究 小组依托 公司 整体研 究平 台，整合 外部 信息以 及券 商等外 部
研 究 力 量 的 研究 成 果 开 展指 数 跟 踪 、 成份 股 公 司 行为 等 相 关 信 息的 搜 集 与 分析 、 流 动 性分
析、误 差及 其归 因分 析等 工作， 撰写 研究 报告 ，作 为基金 投资 决策 的重 要依 据。
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据指 数投资 研究 小组提供 的研 究报告 ，定 期召开 或
遇 重 大 事 项 时召 开 投 资 决策 会 议 ， 决 策相 关 事 项 。基 金 经 理 根 据投 资 决 策 委员 会 的 决 议，
每日进 行基 金投 资管 理的 日常决 策。
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数相关 信息 ，结合 内部 指数投资 研究 ，基金 经理 主要以 指
数 增 强 投 资 策略 构 建 组 合， 通 过 对 标 的 指 数 适 当 有效 的 偏 离 ， 力求 获 取 超 越业 绩 比 较 基准
的超额 收益 。
（4） 交易 执行 ：中 央交 易 部门负 责具 体的 交易 执行 ，同时 履行 一线 监控 的职 责。
（5）投 资绩效 评估： 风险 管理部门 定期 和不定 期对 基金进行 投资 绩效评 估， 并提供 相
关 报 告 。 绩 效评 估 能 够 确认 组 合 是 否 实现 了 投 资 预期 、 组 合 误 差的 来 源 及 投资 策 略 成 功与
否，基 金经 理可 以据 此检 视和不 断改 进投 资管 理方 法。
（6）组 合监控 与调整 ：基 金经理将 跟踪 标的指 数变 动，结合 成份 股基本 面情 况、流 动
性 状 况 、 基 金申 购 和 赎 回的 现 金 流 量 情况 以 及 组 合投 资 绩 效 评 估的 结 果 ， 对投 资 组 合 进行
监控和 调整 ，密 切跟 踪标 的指数 ，以 实现 对跟 踪误 差和跟 踪偏 离度 的有 效控 制。
基金管理人在确保基 金份 额持有人利益的前提 下有 权根据环境变化和实 际需 要对上述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。
九、基 金的业绩比较基准
沪深300 指 数收 益率 ×95%+ 银行 活期 存款 利率 （税 后 ）×5% 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
35
沪深 300 指 数是 由中 证指 数有限 公司 编制 ，它 的样 本选自 沪深 两个 证券 市场 300 只股
票 ， 具 备 市 场覆 盖 度 广 、代 表 性 强 、 流动 性 强 、 指数 编 制 方 法 透明 等 特 点 。它 能 够 反 映中
国A 股 市场 整体 状况 和发 展趋势 。
本基金认为，该业绩 比较 基准目前能够忠实反 映本 基金的风险收益特 征。 如果 指 数 编
制 单 位 停 止 计算 编 制 该 指数 、 或 今 后 法律 法 规 发 生变 化 或 更 改 指数 名 称 、 或有 更 适 当 的、
更 能 为 市 场 普遍 接 受 的 业绩 比 较 基 准 推出 ， 本 基 金管 理 人 可 以 依据 维 护 投 资者 合 法 权 益的
原则， 经履 行适 当程 序， 调整业 绩比 较基 准并 及时 公告。
十、基 金的风险收益特征
本基金为股票指数增 强型 基金，本基金属于较 高风 险、较高预期收益的 基金 品种，其
预期风 险和 预期 收益 高于 混合型 基金 、债 券型 基金 及货币 市场 基金 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2018 年 10 月23 日
复 核 了 本 报 告中 的 财 务 指标 、 净 值 表 现和 投 资 组 合报 告 等 内 容 ，保 证 复 核 内容 不 存 在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年9 月30 日 （ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务数
据未经 审计 。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
573,468,826.28 91.92
其中： 股票
573,468,826.28 91.92
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
20,060,422.40 3.22
其中： 债券
20,060,422.40 3.22
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回 - - 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
36
购的买 入返 售金
融资产
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
27,870,823.08 4.47
8
其他资 产
2,508,928.68 0.40
9
合计
623,909,000.44 100.00
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
(1) 报告 期末指 数投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、 林 、 牧 、 渔业
- -
B
采矿业
20,490,983.92 3.30
C
制造业
204,245,744.43 32.88
D
电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业
10,102,578.00 1.63
E
建筑业
20,111,611.40 3.24
F
批发和 零售 业
10,425,238.14 1.68
G
交通运 输 、 仓 储和
邮政业
12,095,505.03 1.95
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业
9,444,243.81 1.52
J
金融业
196,269,235.97 31.60
K
房地产 业
26,015,397.62 4.19
L
租赁和 商务 服务
业
8,257,320.92 1.33
M
科学研 究和 技术
服务业
- -
N
水利 、 环 境和 公共
设施管 理业
2,082,260.00 0.34
O
居民服 务 、 修 理和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化 、 体 育和 娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
519,540,119.24 83.64
(2) 报告 期末积 极投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例(%)
嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
37
A
农、 林 、 牧 、 渔业
4,384,559.48 0.71
B
采矿业
- -
C
制造业
30,346,086.16 4.89
D
电力 、 热 力、 燃气
及水生 产和 供应
业
2,685,780.00 0.43
E
建筑业
787.20 0.00
F
批发和 零售 业
965,227.65 0.16
G
交通运 输 、 仓 储和
邮政业
7,094,314.54 1.14
H
住宿和 餐饮 业
679,995.00 0.11
I
信息传 输 、 软 件和
信息技 术服 务业
3,742,360.40 0.60
J
金融业
- -
K
房地产 业
1,010,337.00 0.16
L
租赁和 商务 服务
业
3,018,619.68 0.49
M
科学研 究和 技术
服务业
- -
N
水利 、 环 境和 公共
设施管 理业
- -
O
居民服 务 、 修 理和
其他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化 、 体 育和 娱乐
业
639.93 0.00
S
综合
- -
合计
53,928,707.04 8.68
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
(1)
报告 期末 指数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股
票 投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 578,769 39,645,676.50 6.38
2 600036 招商银 行 944,819 28,996,495.11 4.67
3 000651 格力电 器 652,402 26,226,560.40 4.22
4 600030 中信证 券 1,459,200 24,354,048.00 3.92
5 601336 新华保 险 390,958 19,735,559.84 3.18
6 601398 工商银 行 3,305,300 19,071,581.00 3.07 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
38
7 601988 中国银 行 4,282,000 15,929,040.00 2.56
8 600104 上汽集 团 434,459 14,458,795.52 2.33
9 000858 五 粮 液 212,607 14,446,645.65 2.33
10 601288 农业银 行 3,194,788 12,427,725.32 2.00
(2)
报告 期末 积极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股
票 投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 002426 胜利精 密 1,915,400 6,129,280.00 0.99
2 002120 韵达股 份 165,831 5,147,826.54 0.83
3 600485 信威集 团 282,690 4,124,447.10 0.66
4 000661 长春高 新 16,400 3,886,800.00 0.63
5 000819 岳阳兴 长 361,109 3,726,644.88 0.60
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
20,024,000.00 3.22
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
- -
其中： 政策 性金 融债
- -
4
企业债 券
- -
5
企业短 期融 资券
- -
6
中期票 据
- -
7
可转债 （可 交换 债）
36,422.40 0.01
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
20,060,422.40 3.23
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 170024
17 附 息国 债
24
200,000 20,024,000.00 3.22
2 127004 模塑转 债 420 36,422.40 0.01
注：报 告期 末， 本基 金仅 持有上 述 2 支债 券。
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
39
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1) 声明 本基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期是 否出现 被监 管部门 立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
（1）2018 年 5 月 4 日, 中 国银行 保险 监督 管理 委员 会发布 行政 处罚 信息 公开 表（银 监
罚决字 〔2018 〕1 号 ） ， 对 招商银 行股 份有 限公 司内 控管理 严重 违反 审慎 经营 规则， 违规 批
量转让 以个 人为 借款 主体 的不良 贷款 等违 规事 实， 于 2018 年 2 月 12 日 作出 行政处 罚决 定 ，
罚款 6570 万元 ，没 收违 法 所得 3.024 万元 ，罚 没合 计 6573.024 万 元。
本基金 投资 于“ 招商 银行 （600036 ） ”的 决策 程序 说 明：基 于对 招商 银行 基本 面研究 以
及二级 市场 的判 断， 本基 金投资 于 “ 招商 银行 ” 股 票的决 策流 程， 符合 公司 投资管 理制 度的
相关规 定。
（2） 报告 期内 本基 金投 资 的前十 名证 券中 ，其 他九 名证券 发行 主体 无被 监管 部门立 案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他 资产构 成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
124,209.42
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
651,728.69 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
40
5
应收申 购款
1,732,990.57
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,508,928.68
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
序号
债券代 码
债券名 称
公允价 值
（元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 127004 模塑转 债 36,422.40 0.01
(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
① 报告 期末 指数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
报告期 末， 本基 金指 数投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
② 报告 期末 积极投 资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
序号
股票代 码
股票名 称
流通受 限部 分的
公允
价值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（%）
流通受 限情 况
说明
1 600485 信威集 团 4,124,447.10 0.66 重大事 项停 牌
2 002120 韵达股 份 2,581,194.77 0.42
非公开 发行 流通
受限
3 002120 韵达股 份 2,487,987.23 0.40
非公开 发行 流通
受限
注： 基 金可 作为 特定 投资 者， 认 购由 中国 证监 会 《 上市公 司证 券发 行管 理办 法》 规 范的 非公
开发行 股份 ，所 认购 的股 份自发 行结 束之 日起 12 个 月内不 得转 让。 根据 《上 市公司 股东 、
董监高 减持股 份的若 干规 定》及 《深圳/ 上海 证券交 易所上 市公司 股东及 董事 、监事 、高级
管理人 员减持 股份实 施细 则》 ，本 基金持 有的 上市公 司非公 开发行 股份， 自股 份解除 限售之
日起 12 个月 内， 通过 集中 竞价交 易减 持的 数量 不得 超过其 持有 该次 非公 开发 行股份 数量 的
50% ； 采取 集中 竞价 交易 方 式的 ， 在 任意 连续 90 日 内 ， 减 持股 份的 总数不 得超 过公司 股份 总
数的 1% ； 采 取大 宗交 易方 式的， 在 任 意连 续90 日内 ， 减持 股份 的总 数不 得超 过公司 股份 总
数的 2% 。
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①? - ③ ②- ④
2014 年 12
月 26 日 （ 基
金合同 生
效日） 至
2014 年 12
月 31 日
0.19% 0.10% 5.64% 1.48% -5.45% -1.38%
2015 年 13.23% 2.32% 5.70% 2.36% 7.53% -0.04%
2016 年 -7.42% 1.37% -10.63% 1.33% 3.21% 0.04%
2017 年 29.52% 0.66% 20.63% 0.60% 8.89% 0.06%
2018 年 1
月 1 日至 6
月 30 日
-11.05% 1.16% -12.25% 1.10% 1.20% 0.06%
2018 年 1
月 1 日至 9
月 30 日
-11.90% 1.23% -13.94% 1.17% 2.04% 0.06%
（二 ）
自基 金合 同生 效以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
图：嘉 实沪 深 300 指 数研 究增强 基金 份额 累计 净值 增长率 与同 期业 绩比 较基 准收益 率
的历史 走势 对比 图
（2014 年 12 月26 日至 2018 年9 月 30 日） 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注：1 ：按 基金 合同 和招 募 说明书 的约 定， 本基 金自 基金合 同生 效日 起 6 个 月 内为建 仓期 ，
建仓期 结束 时本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 （十二 （ 二） 投 资范 围和 （ 四） 投 资限 制）
的有关 约定 。
2 ：2018 年 9 月 12 日 ，本基 金管 理人 发布 《关 于嘉实 沪 深 300 指 数研 究 增强基 金经 理
变更的 公告》 ， 增聘 龙昌伦 先生担 任本基 金基金 经理 职务， 张露女 士、李 欣先 生不再 担任本
基金基 金经 理职 务
十三、 基金的费用与税收
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用
1 、基 金费 用的 种类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的标 的指 数使 用费；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（5） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼费 ；
（6） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（7） 基金 的证 券交 易费 用 ；
（8） 基金 的银 行汇 划费 用 ；
（9） 按照 国家 有关 规定 和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
（1） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的 1% 年费 率 计提。 管理 费的 计算 方法 如下：
H ＝E× 1 % ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，由基金托管人 根据 与基金管
理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支
付 ， 基 金 管 理人 无 需 再 出具 资 金 划 拨 指令 。 若 遇 法定 节 假 日 、 休息 日 等 ， 支付 日 期 顺 延。
费用自 动扣 划后 ，基 金管 理人如 发现 数据 不符 ，及 时联系 基金 托管 人协 商解 决。
（2） 基金 托管 人的 托管 费
本基金的托管费按前一日 基金资产净值的 0.18% 的年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.18% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算 ， 逐日 累 计 至 每 月 月 末 ，按 月支 付 ， 由 基 金 托 管 人根 据与 基 金 管
理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支
付 ， 基 金 管 理人 无 需 再 出具 资 金 划 拨 指令 。 若 遇 法定 节 假 日 、 休息 日 等 ， 支付 日 期 顺 延。
费用自 动扣 划后 ，基 金管 理人如 发现 数据 不符 ，及 时联系 基金 托管 人协 商解 决。
（3） 基金 合同 生效 后的 指 数许可 使用 费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许 可 使 用 费 计提 方 法 支 付指 数 许 可 使 用费 。 其 中 ，基 金 合 同 生 效前 的 许 可 使用 固 定 费 不列
入基金费 用。 在通常 情况 下，指数 使用 许可费 按前 一日基金 资产 净值 的 0.016% 的年费 率计
提。计 算方 法如 下：
H=E×0.016% ÷ 当年 天数
H 为每 日计 提的 指数 使用 许可费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合同生效后的指 数许 可使用费按日计提， 按季 支付。根据基金管理 人与 标的指数
供 应 商 签 订 的相 应 指 数 许可 协 议 的 规 定， 标 的 指 数许 可 使 用 费 的收 取 下 限 为每 季 （ 自 然季
度） 人民 币50,000 元 ，计 费区间 不足 一季 度的 ，根 据实际 天数 按比 例计 算。 由基金 管理 人
向基金托 管人 发送基 金标 的指数许 可使 用费划 付指 令，经基 金托 管人复 核后 于每年 1 月，
4 月，7 月，10 月 首日 起 10 个 工作 日内将 上季 度标的指 数许 可使用 费从 基金财产 中一 次
性支付 给标 的指 数许 可方 。
如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整 ， 本 基 金 将采 用 调 整 后的 方 法 或 费 率计 算 指 数 使用 费 。 基 金 管理 人 应 在 招募 说 明 书 及其
更新中 披露 基金 最新 适用 的方法 。
上述“1、 基金 费用 的种 类 ”中第 （4） － （9） 项费 用 ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 当期费 用， 由基 金托 管人 从基金 财产 中支 付
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用
1、 本 基金 的申 购费 用最 高 不超过 申购 金额 的5% 。
申购费 率 按 申购 金额 递减 ，即申 购金 额越 大， 所适 用的申 购费 率越 低 ， 具体 如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M ＜100万元 1.00%
100万元 ≤M ＜200万元 0.6%
200万元 ≤M ＜500万元 0.2%
M ≥ 500 万元 单笔1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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申购费 率不 按申 购金 额分 档， 统一 优惠 为申 购金 额 的 0.6 ％， 但 中国 银行 长城 借记卡 持卡 人，
申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机构 投资 者通 过本 基金管 理人 直
销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其申 购费 率不 按申 购金 额分档， 统一 优惠 为申 购金 额的 0.6％。
优惠后 费率 如果 低于 0.6 ％，则 按 0.6 ％ 执行 。基 金招募 说明 书及 相关 公告 规定的 相应 申购
费率低 于 0.6% 时， 按实际 费率收取 申购 费。个 人投 资者于本 公司 网上直 销系 统通过汇 款方
式申购 本基 金的 ，前 端申 购费率 按照 相关 公告 规定 的优惠 费率 执行 。
注：2013 年4 月9 日 ， 本公 司 发布了 《 关于 网上 直销 开 通基金 后端 收费 模式 并实 施费率 优
惠 的公告》 ，自2013 年4 月12 日起 ，在本公 司基金 网上 直销系统 开通旗下31 只基 金产品的 后
端收费 模式 （包 括申 购、 定期定 额投 资、 基金 转换 等业务 ） 、 并对 通过 本公 司基金 网上 直销
系 统 交 易 的 后端 收 费 进 行费 率 优 惠 。 本公 司 直 销 中心 柜 台 和 代 销机 构 暂 不 开通 后 端 收 费模
式。现 根据业务发展，自2015 年2 月26 日 起，增加开通本基 金的后端收费模式。投资 者选择
后端收 费模 式的 基金 ， 其 申购、 赎回、 转换 等费 率 及费率 优惠 和业 务规 则， 执行2013 年4 月9
日本公 司发 布的 《关 于网 上直销 开通 基金 后端 收费 模式并 实施 费率 优惠 的公 告》。
本基金 优惠 后的 费率 见下 表：
持有期限（T ）
基金网上直销
后端申购优惠费率
0 年
0.20%
1 年≤T<3 年 0.10%
T ≥3 年 0.00%
投资者 在一 天之 内如 有多 笔申 购 ， 适用费 率按 单笔 分别计 算 。 本基 金的 申购 费用由 申 购
人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 注册 登记等 各项 费用 ，不 列入 基金资 产。
2、本基金对基金份 额收取 赎回费，在投资者 赎回基 金份额时收取。基 金份额 的赎回费
率按照 持有 时间 递减 ，即 相关基 金份 额持 有时 间越 长，所 适用 的赎 回费 率越 低。
本基金的赎回费用 由基金 份额持有人承担。 对持续 持有期少于7日的投资 人收 取1.5% 的
赎回费 ， 对 持续 持有 期大 于等于7天 少于30 日 的投 资 人收取0.75% 的 赎回 费， 并 将上述 赎回 费
全额计 入基 金财 产； 对持 续持有 期大 于等 于30 天少 于90天 的投 资人 收取0.5% 的赎回 费， 并将
赎回费总额的75% 计入 基 金财 产 ； 对 持 续 持 有 期大 于等 于90 天少于180 天的 投 资人 收 取0.5%
的赎回费 ，并 将赎回 费 总 额的50% 计入基 金财 产；对 持续持有 期大 于等于180天 少于365 天的
投资人收取0.5%的 赎 回 费， 将 赎 回 费 总 额 的25% 计 入基 金 财 产 ； 对 持 续 持有 期大 于 等 于365
天少于730 天的 投资 人收 取0.25% 的赎 回费 ，将 赎回 费 总额的25% 计入 基金 财产 。 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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本基金 基金 份额 的赎 回费 率具体 如下 ：
持有期限（T） 赎回费率
T<7 天 1.5%
7天≤T<30 天 0.75%
30天≤T<365 天 0.5%
365天≤T<730 天 0.25%
T ≥730 天 0
基金管 理人 可以 在法 律法 规和本 基金 合同 规定 范围 内调整 申购 费率 和赎 回费 率。 费率 如
发生变 更， 基金 管理 人应 按 照 《信 息披 露办 法》 的 相关 规定在 调整 实施 前在 指定 媒介上 公告 。
基金管 理人 可以 在不 违背 法律法 规规 定及 《基 金合 同》 约 定的 情形 下根 据市 场情况 制 定
基金促 销计 划 ， 针对 特定 交易方 式 （如 网上交 易等 ） 进 行基 金交 易的投 资者 定期或 不定 期 地
开展基 金促 销活 动。 在基 金促销 活动 期间 ， 按 相关 监管部 门要 求履 行相 关手 续后基 金管 理人
可以适 当调 低基 金申 购费 率。
3 、转 换费 用
本基金 转换 费用 由转 出基 金赎回 费用 及基 金申 购补 差费用 构成 ：
（1） 通过 代销 机构 办理 基 金转换 业务 （“ 前端 转前 端”的 模式 ）
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。从 低申购费 用基 金向高 申购 费用基 金
转换时, 每 次收 取 申 购补 差费 用 ； 从 高申 购 费 用基 金向 低 申 购 费用 基 金 转换 时,不 收 取 申购
补 差 费 用 。 申购 补 差 费 用按 照 转 换 金 额对 应 的 转 出基 金 与 转 入 基金 的 申 购 费用 差 额 进 行补
差。
（2） 通过 直销 （直 销柜 台 及网上 直销 ）办 理基 金转 换业务 （“ 前端 转前 端” 的模式 ）
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换时,每次 按照 非 0 申购费用 基金 申购费 用收 取申购补 差费 ； 非 0 申购 费用基金 互转
时，不 收取 申购 补差 费用 。
通过网上直销办理转 换业 务的，转入基金适用 的申 购费率比照该基金网 上直 销相应优
惠费率 执行 。
（3） 通过 网上 直销 系统 办 理基金 转换 业务 （“ 后端 转后端 ”模 式）
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
（4） 基金 转换 份额 的计 算 方式
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下： 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率
转出基金申购费用=（ 转 出基 金 金 额- 转 出 基 金赎 回 费用 ） × 转 出 基 金 申购 费 率÷ （1+
转出基 金申 购费 率）
转入基金申购费用=（ 转 出基 金 金 额- 转 出 基 金赎 回 费用 ） × 转 入 基 金 申购 费 率÷ （1+
转入基 金申 购费 率）
申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用-转 出基 金 申购费 用）
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用
净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值
转出基金有赎回费用 的， 收取的赎回费归入基 金财 产的比例不得低于转 出基 金的基金
合同及 招募 说明 书的 相关 约定。
基 金 转 换 费 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 调 整 基 金 转 换 费
率，调 整后 的基 金转 换费 率应及 时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ，针 对以 特定 交易方 式 （ 如网 上交 易等） 或在特 定时 间段 等进 行基 金交易 的投 资
者 定 期 或 不 定期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。在 基 金 促 销活 动 期 间 ， 基金 管 理 人 可以 对 促 销 活动
范围内 的投 资者 调低 基金 转换费 率。
注：嘉实新兴产业股 票、 嘉实快线货币 A 、 嘉实 逆向 策 略 股 票 、 嘉 实 新趋 势混 合 、 嘉
实 稳 祥 纯 债 债券 A 、 嘉 实稳 祥 纯 债 债券 C 、 嘉 实 增益 宝 货 币 、 嘉实 稳 华 纯 债债 券 、 嘉 实债
券、嘉 实货 币A 、嘉 实超 短 债债券 、嘉 实多 元债 券A 、 嘉实多 元债 券B 、嘉 实信 用 债券A 、嘉
实信用 债券C、 嘉实 周期 优 选混合 、嘉 实安 心货 币A 、 嘉实安 心货 币B 、嘉 实纯 债 债券A 、嘉
实纯债 债券 C、 嘉实 货币 B 、嘉实 中证 中期 企业 债指 数（LOF ）A 、嘉 实中 证中 期企业 债指 数
（LOF）C 有单 日单 个基金 账户账户 的累 计申购 （转 入）限制 ，嘉 实增长 混合 、嘉实服 务增
值 行 业 混 合 暂停 申 购 和 转入 业 务 ， 具 体请 见 考 嘉 实基 金 网 站 刊 载的 相 关 公 告。 定 期 开 放类
基金在 封闭 期内 无法 转换 。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、 其他根 据相 关法 律法 规及 中国证 监会 的有 关规 定不 得列入 基金 费用 的项 目。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整 嘉实沪深 300 指数研究增强型 证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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基金管理人和基金托 管人 可协商酌情降低基金 管理 费和基金托管费，此 项调 整不需要
基金份 额持 有人 大会 决议 通过。 基金 管理 人必 须最 迟于新 的费 率实 施日 前依 照 《 信息 披露 办
法》的 有关 规定 在指 定媒 介上刊 登公 告。
（五） 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《证券 投资
基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开募 集开 放式证 券投 资基
金流动 性风 险管 理规 定 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金管 理人 在本 基金合 同生 效
后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况 ， 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 。 主 要 更 新 内 容 如
下：
1. 在 “ 重要提示 ” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金托 管人 的相关 内容 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ：更 新相 关代 销机 构的信 息。
5. 在“ 八、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分 ：更 新了 申购赎 回的 相关 内容 。
6. 在“ 九、 基金 转换 ”部 分：更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 ：补 充了 本基 金最 近一期 投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新 至2018 年9 月30 日。
9. 在“ 二十 二、 其他 应披 露事项 ”部 分： 列示 了本 基金自 2018 年 6 月 26 日至 2018 年
12 月 26 日 相关 临时 公告 事项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 1 月 30 日
