前海开源沪深 300 指数型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
（2018 年 第2 号 ）
基 金管理 人：前海 开源基 金管理有 限公司
基 金托管 人： 中国 农业 银 行股份有 限公司
截 止日：2018 年12 月 17 日
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重要提 示
本基金 经2014 年5 月19 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的证 监许 可[2014]494 号 文注
册募集 ，基 金合 同已 于 2014 年6 月 17 日 正式 生效 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会注
册， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的注 册 ， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ，也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场 ， 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资
本基金前 ，应全面 了解本 基金的产 品特性， 充分考 虑自身的 风险承受 能力， 理性判断 市场 ，
并承担 基金 投资 中出 现 的 各类风 险 ， 包 括但 不限 于 ： 市 场风 险 、 信 用风 险、 管理风 险 、 流 动
性风险 、 操作 和技 术风 险 、 合 规性 风险 、 本 基金 特 有的风 险 、 其 他风 险及 本 法律文 件风 险收
益特征 表述 与销 售机 构基 金风险 评价 可能 不一 致的 风险等 。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的“买 者自负” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由 投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日 为 2018 年 12 月
17 日 ，有 关财 务数 据和 净 值表现 截止 日2018 年 09 月 30 日（ 未经 审计 ）。
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一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 前海 开源 基金 管 理有限 公司
2、 住 所： 深圳 市前 海深 港 合作区 前湾 一 路 1 号A 栋201 室 （入 驻深 圳市 前海 商 务秘书
有限公 司）
3、设 立日 期：2013 年1 月23 日
4、法 定代 表人 ：王 兆华
5、批 准设 立机 关及 批准 设 立文号 ：中 国证 监会 证监 许可［2012 ］1751 号
6、组 织形 式： 有限 责任 公 司
7、办 公地 址： 深圳 市福 田 区深南 大 道7006 号 万科 富 春东方 大 厦22 楼
8、电 话：0755-88601888
传真 ：0755-83181169
9、联 系人 ：傅 成斌
10、注 册资 本： 人民 币 2 亿元
11、存 续期 限： 持续 经营
12、 股权 结构 ： 开 源证 券 股份有 限公 司出 资 25% ， 北 京市中 盛金 期投 资管 理有 限公司 出
资25% ， 北京 长和 世纪 资产 管理有 限公 司出 资 25% ， 深 圳市和 合投 信资 产管 理合 伙企业(有限
合伙) 出资25% 。
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分 行信 贷 处处长 ， 华夏 证券 西安 营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
龚方雄 先生 ，荣 誉董 事长 ，宾夕 法尼 亚大 学沃 顿商 学院金 融经 济学 博士 。国 籍：中 国
香港 。 曾 任纽 约联 邦储 备 银行经 济学 家 ， 美 国银 行 首席策 略师 、 全球 货币 及 利率市 场策 略部
联席主 管 ， 摩 根大 通中 国 区研究 部主 管 、 首 席市 场 策略师 、 首席 大中 华区 经 济学家 、 中国 综
合公司 （企 业） 投融 资主 席。2009 年9 月起 担任 摩 根大通 亚太 区董 事总 经理 、中国 投资 银
行主席 。现 任前 海开 源基 金管理 有限 公司 荣誉 董事 长。
王宏远 先生 ，联 席董 事长 ，西安 交通 大学 经济 学硕 士，美 国哥 伦比 亚大 学公 共管理 硕
士， 国籍 ： 中 国。 曾任 深圳 特区证 券有 限公 司行 业研 究员 ， 南 方基金 管理 有限 公 司投资 总监 、
副总经 理 ， 中 信证 券股 份 有限公 司首 席投 资官 、 自 营负责 人 ， 现 任前 海开 源 基金管 理有 限公
司联席 董事 长。
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朱永强 先生 ，执 行董 事长 ，硕士 研究 生， 国籍 ：中 国。历 任华 泰证 券股 份有 限公司 电
脑工程 部总 经理 、技 术总 监，网 上交 易部 总经 理； 北京世 纪飞 虎信 息技 术有 限公司副 总裁 ；
华泰联 合证 券有 限责 任公 司总裁 助理 、 副总 裁 ； 中 信 证券股 份有 限公 司经 纪业 务发展 管理 委
员会董 事总 经理 ； 中国 银 河证券 股份 有限 公司 经纪 业务线 业务 总监 ， 兼任 经 纪管理 总部 总经
理，现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 执行 董事 长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管 、 经 纪 业务部 主管 、 电子 商务 部 副经理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 广州 代表
处首席 代表 、 南方 区域 总 部高级 经理 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广 州） 副总 经
理、 广州 分公 司总 经理 ， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公司 总经 理 ， 前 海开 源资 产
管理有 限公 司董 事长 。
周芊先 生 ， 董 事 ， 北 京大 学DBA ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任中 信 证券股 份有 限公 司董 事总 经理、
中信证 券产 品委 员会 委员 、 中信金 石不 动产 基金 管理 有限公 司经 理 ， 信 保股 权投 资基金 董事 、
全国工 商联 商业 地产 专家 委员会 委员 、 中房 协养 老 地产专 委会 副主 任委 员 。 现任北 京中 联国
新投资 基金 管理 有限 公司 董事长 ，前 海开 源基 金管 理有限 公司 董事 。
范镭先 生， 董事 ，本 科学 历，国 籍： 中国 。曾 任职 中国建 设银 行武 汉分 行、 华安保 险
北京分 公司 、交 通银 行天 津分行 、北 京长 和世 纪资 产管理 有限 公司 投资 总监 。
向松祚 先生 ，独 立董 事， 教授， 高级 经济 师， 国籍 ：中国 。著 名经 济学 家、 国际金 融
战略专 家 ， 中 国人 民大 学 博士 ， 美 国哥 伦比 亚大 学 国际关 系学 院国 际事 务硕 士， 英国 剑桥 大
学经济 系和 嘉丁 管理 学院 访问学 者 。 现 任中 国人 民 大学财 政金 融学 院教 授 、 国际货 币研 究所
理事兼 副所 长 、 美 国约 翰 霍普金 斯大 学应 用经 济研 究所高 级顾 问 、 国 际货 币 金融机 构官 方论
坛（OMFIF ）顾 问委 员会 副 主席、 世界 经济 论坛 （World Economic Forum ）国 际 货币体 系改
革分论 坛咨 询顾 问, 曾任 中 国农业 银行 首席 经济 学家 。
申嫦娥 女士 ， 独 立董 事， 博士， 教授 ， 博 士生 导师 ， 中国 注册 会计 师 （ 非执 业会员 ） ，
国家税 务总 局特 邀监 察员 （2003-2010 ） ，国 籍： 中 国。历 任西 安交 通大 学助 教、讲 师、 副
教授， 北京 师范 大学 副教 授、教 授。
Mr Shujie Yao （姚 树洁 先 生）， 独立 董事 ，教 授， 国籍： 英国 。英 国诺 丁汉 大学当 代
中 国学 学院 院长 、 教授 ， 西安交 通大 学特 聘讲 座教 授、 重庆 大学 、 华南 师范 大学 、 华 南农 业
大学、 华中 农业 大学 、渭 南师范 学院 等大 学的 特聘 教授、 海南 大学 经济 管理 学院荣誉 院长 ；
英国皇 家经 济学 会会 员 、 英国中 国经 济协 会会 员 、 美国比 较经 济学 协会 会员 、 美 国经 济协 会
会员 ； 全 英专 业团 体联 合 会副主 席 ； 《 经济 研究 》 、 《 西安 交通 大学 学报 社 科版 》 、 《当 代
中国》 （英 文） 等 科学 杂志 的编委 。 曾 任华 南热 带农 业大学 助理 教授 ， 英 国牛 津大学 研究 员 ，
英国朴 茨茅 斯大 学教 授、 主任， 英国 伦敦 米德 尔塞 克思大 学教 授、 系主 任。
周新生 先生 ，独 立董 事， 管理学 博士 学位 ，经 济学 教授。 国籍 ：中 国。 历任 陕西财 经
学院助 教 、 讲 师、 副教 授 、 教 授、 工业 经济 系副 主 任、 研究 生部 主任 、MBA 中心主 任 、 院 长
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助理； 曾任 陕西 省审 计厅 副厅长 、任 长安 银行 监事 长；2007 年 7 月至 今任 民 建陕西 省委 员
会副主 委 。 曾 任第 十二 届 全国政 协委 员 ， 中 国工 业 经济学 会副 会长 ， 中共 陕 西省委 政策 研究
室特聘 研究 员。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
骆新都 女士 ，监 事会 主席 ，经济 学硕 士， 经济 师， 国籍： 中国 。曾 任民 政部 外事处 处
长、 南方 证券 有限 公司 副 总裁 、 南 方基 金管 理有 限 公司董 事长 、 监事 会主 席 。 现 任前 海开 源
基金管 理有 限公 司监 事会 主席。
孔令国 先生 ， 监 事， 美国 密苏里 大学 圣路 易斯 分校 MBA， 国籍 ：中 国。 曾任 职 深圳市
公安局 罗湖 分局 、中 信证 券股份 有限 公司 研究 部、 前海开 源基 金管 理有 限公 司专户 投 资部 ，
现任江 苏联 发股 份有 限公 司董事 及前 海开 源基 金管 理有限 公司 监事 。
任福利 先生 ，监 事， 大学 本科学 历， 国籍 ：中 国。 曾任职 中国 建设 银行 辽宁 省分行 、
泰达宏 利基 金管 理有 限公 司基金 运营 部 、 方 正富 邦 基金管 理有 限公 司基 金运 营部 ， 现 任前 海
开源基 金管 理有 限公 司基 金事务 部总 监。
刘彤女 士， 监事 ，硕 士研 究生， 国籍 ：中 国。 曾任 职汉唐 证券 有限 责任 公司 人力资 源
经理 、 海 王生 物股 份有 限 公司人 事行 政经 理 、 顺 丰 速运集 团员 工关 系总 监 、 英大证 券有 限责
任公司 人力 资源 部主 管及 银泰证 券有 限责 任公 司人 力运营 总监 、 总裁 助理 ， 现 任前海 开源 基
金管理 有限 公司 人力 资源 部执行 总监 。
3、高 级管 理人 员情 况
王兆华 先生 ，董 事长 ，本 科学历 ，国 籍： 中国 。历 任中国 人民 银行 西安 市分 行职员 ，
中国工 商银 行西 安市 开发 区支行 副行 长 、 分 行信 贷 处处长 ， 华夏 证券 西安 营 业部总 经理 、 华
夏证券 济南 管理 总部 党委 书记兼 总经 理 、 华 夏证 券总 裁助理 兼重 庆分 公司 党委 书记 、 总 经理 ，
华夏证 券总 裁助 理， 开源 证券董 事长 、总 经理 、董 事,现 任前 海开 源基 金管 理 有限公 司董 事
长。
蔡颖女 士， 董事 、公 司总 经理， 硕士 研究 生， 国籍 ：中国 。历 任南 方证 券广 州分公 司
营业部 电脑 部主 管 、 经 纪 业务部 主管 、 电子 商务 部 副经理 ， 南方 基金 管理 有 限公司 广州 代表
处首席 代表 、 南方 区域 总 部高级 经理 ， 鹏华 基金 管 理有限 公司 华南 营销 中心 （广 州） 副总 经
理、 广州 分公 司总 经理 ， 现任前 海开 源基 金管 理有 限公司 董事 、 公司 总经 理 ， 前 海开 源资 产
管理有 限公 司董 事长 。
傅成斌 先生 ，督 察长 ，硕 士研究 生， 国籍 ：中 国。 历任中 国建 设银 行深 圳分 行科技 部
软件开 发工 程师 ， 南方 基 金管理 有限 公司 信息 技术 部总监 助理 、 监察 稽核 部 副总监 、 执行 总
监。现 任前 海开 源基 金管 理有限 公司 督察 长、 前海 开源资 产管 理有 限公 司董 事。
4、本 基金 基金 经理
付海宁 先生 ，清 华大 学机 械工程 与自 动化 学士 、哥 伦比亚 大学 硕士 运筹 学硕 士研究 生
及加州 大学 伯克 利分 校金 融工程 硕士 研究 生 。 历 任 摩根士 丹利 商业 分析 师 、 美银美 林量 化风
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险分析 师 、 美 国标 准普 尔资 管助理 、 投资 经理 。 现任 前 海开源 基金 管理 有限 公司 投资副 总监 、
前海开 源多 元策 略灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、 前 海开 源中 证大 农 业指数 增强 型
证券投 资基 金基 金经 理 、 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券投 资基 金基 金经 理 。 付海宁 先生 具备
基金从 业资 格。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
投资决 策委 员会 荣誉 主席 朱永强 、投 资决 策委 员会 主席王 厚琼 ，投 资决 策委 员会联 席
主席曲 扬 ， 联 席投 资总 监 赵雪芹 、 丁骏 、 邱 杰、 史 程， 首席 经济 学家 杨德 龙 ， 执 行投 资总 监
王霞、 谢屹 ，投 资决 策委 员会秘 书肖 立强 。
6、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
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二 、基 金托管 人
（一）基金托管人情 况
1、基 本情 况
名称： 中国 农业 银行 股份 有限公 司（ 简称 中国 农业 银行）
住所： 北京 市东 城区 建国 门内大 街 69 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 28 号 凯晨 世 贸中心 东座
法定代 表人 ：周 慕冰
成立日 期：2009 年1 月 15 日
批准设 立机 关和 批准 设立 文 号： 中国 银监 会银 监复[2009]13 号
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字[1998]23 号
注册资 本：32,479,411.7 万元人 民币
存续期 间： 持续 经营
联系电 话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人 ：贺 倩
中国农业 银行股份 有限公 司是中国 金融体系 的重要 组成部分, 总行设在 北京。 经国务 院
批准， 中国 农业 银行 整体 改 制为中 国农 业银 行股 份有 限公司 并 于2009 年1 月15 日依法 成立 。
中国农业 银行股份 有限公 司承继原 中国农业 银行全 部资产、 负债、业 务、机 构网点和 员工 。
中国农业 银行网点 遍布中 国城乡， 成为国内 网点最 多、业务 辐射范围 最广， 服务领域 最广 ，
服务对 象最 多 ， 业 务功 能 齐全的 大型 国有 商业 银行 之一 。 在 海外 ， 中 国农 业 银行同 样通 过自
己的努 力赢 得了 良好 的信 誉，每 年位 居《 财富 》世 界 500 强企 业之 列。 作为 一家城 乡并 举 、
联通国 际 、 功 能齐 备的 大型 国有 商 业银 行 ， 中 国农 业银 行一贯 秉承 以客 户为 中心 的经营 理念 ，
坚持审 慎稳 健经 营 、 可 持 续发展 ， 立足 县域 和城 市 两大市 场 ， 实 施差 异化 竞 争策略 ， 着力 打
造 “ 伴你 成长 ” 服 务品 牌， 依托覆 盖全 国的 分支 机构 、 庞 大的 电子 化网 络和 多 元化的 金融 产
品，致 力为 广大 客户 提供 优质的 金融 服务 ，与 广大 客户共 创价 值、 共同 成长 。
中国农 业银 行是 中国 第一 批开展 托管 业务 的国 内商 业银行 ， 经验 丰富 ， 服 务 优质 ， 业 绩
突出，2004 年被 英国 《全 球托管 人》 评为 中国 “ 最 佳托管 银行 ”。2007 年中 国农业 银行 通
过了美 国 SAS70 内部 控制 审计， 并获 得无 保留 意见 的 SAS70 审 计报 告。 自 2010 年起 中国 农
业银行 连续 通过 托管 业务 国际内 控标 准 （ISAE3402 ） 认 证， 表明 了独 立公 正 第三方 对中 国农
业银行 托管 服务 运作 流程 的风险 管理 、 内部 控制 的 健全有 效性 的全 面认 可 。 中国农 业银 行着
力加强 能力 建设 ，品 牌声 誉进一 步提 升， 在 2010 年首届 “‘ 金牌 理财 ’TO P 10 颁 奖盛 典 ”
中成绩 突 出，获“ 最佳托 管银行” 奖。2010 年再 次 荣获《首 席财务官 》杂志 颁发的 “ 最佳
资产托 管奖 ”。2012 年荣 获第十 届中 国财 经风 云榜 “最佳 资产 托管 银行 ”称 号；2013 年至
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2017 年 连续荣 获上海清 算 所授予的 “托管银 行优秀 奖 ”和中 央国债登 记结算 有限责任 公司
授予的 “优 秀托 管机 构奖 ”称号 ；2015 年、2016 年 荣获中 国银 行业 协会 授予 的 “养 老金 业
务最佳 发展 奖 ” 称号 ；2018 年荣 获中 国基 金报 授予 的公募 基 金20 年“ 最佳 基 金托管 银行 ”
奖。
中国农 业银 行证 券投 资基 金托管 部 于 1998 年 5 月 经 中国证 监会 和中 国人 民银 行批准 成
立， 2014 年 更名 为托 管业 务部/ 养老 金管 理中 心， 内 设综合 管理 部、 业务 管理 部、 客 户一 部、
客户二 部 、 客 户三 部、 客 户四部 、 风险 合规 部、 产 品研发 与信 息技 术部 、 营 运一部 、 营运 二
部、 市场 营销部 、 内控 监管 部、 账户 管理部 ， 拥有 先进 的安全 防范 设施 和基 金托 管业务 系 统 。
2、主 要人 员情 况
中国农 业银 行托 管业 务部 现有员工近 240 名 ，其 中 具有高 级职 称的 专 家 30 余 名，服 务
团队成 员专 业水 平高 、业 务素质 好、 服务 能力 强， 高级管 理层 均有 20 年以 上 金融从 业经 验
和高级 技术 职称 ，精 通国 内外证 券市 场的 运作 。
3、基 金托 管业 务经 营情 况
截止 到2018 年9 月30 日 ，中国 农业 银行 托管 的封 闭式证 券投 资基 金和 开放 式证券 投
资基金 共419 只。
（二）基金托管人的 内部 风险控制制度说明
1、内 部控 制目 标
严格遵 守国 家有 关托 管业 务的法 律法 规、 行业 监管 规章和 行内 有关 管理 规定, 守法经 营 、
规范运 作 、 严 格监 察,确 保 业务的 稳健 运行,保 证基 金 财产的 安全 完整 ， 确保 有关 信息的 真实 、
准确、 完整 、及 时, 保护 基 金份额 持有 人的 合法 权益 。
2、内 部控 制组 织结 构
风险管 理委 员会 总体 负责 中国农 业银 行的 风险 管理 与内部 控制 工作,对 托管 业 务风险
管理和 内部 控制 工作 进行 监督和 评价 。托 管业 务部 专门设 置了 风险 管理 处, 配 备了专 职内 控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作, 独立 行使 监 督稽核 职权 。
3、内 部控 制制 度及 措施
具备系 统、 完善 的制 度控 制体系 ，建 立了 管理 制度 、控制 制度 、岗 位职 责、 业务操 作
流程 ， 可 以保 证托 管业 务 的规范 操作 和顺 利进 行 ； 业务人 员具 备从 业资 格 ； 业务管 理实 行严
格的复 核、 审核 、检 查制 度，授 权工 作实 行集 中控 制，业 务印 章按 规程 保管 、存放、 使用 ，
账户资 料严 格保 管， 制约 机制严 格有 效； 业务 操作 区专门 设置 ，封 闭管 理, 实 施音像 监控 ；
业务信 息由 专职 信息 披露 人负责,防 止泄 密； 业务 实 现自动 化操 作， 防止 人为 事故的 发生 ，
技术系 统完 整、 独立 。
（三）基金托管人对 基金 管理人运作基金进行 监督 的方法和程序
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基金托 管人 通过 参数 设置 将《基 金法 》、 《运 作办 法》、 基金 合同 、托 管协 议规定 的
投资 比 例和 禁止 投资 品种 输入监 控系 统 ， 每 日登 录 监控系 统监 督基 金管 理人 的投资 运作 ， 并
通过基 金资 金账 户、 基金 管理人 的投 资指 令等 监督 基金管 理人 的其 他行 为。
当基金 出现 异常 交易 行为 时，基 金托 管人 应当 针对 不同情 况进 行以 下方 式的 处理：
1、电 话提 示。 对媒 体和 舆 论反映 集中 的问 题， 电话 提示基 金管 理人 ；
2、 书面 警示 。 对本 基金 投 资比例 接近 超标 、 资金 头 寸不足 等问 题 ， 以 书面 方 式对基 金
管理人 进行 提示 ；
3、书面报 告。对投 资比例 超标、清 算资金透 支以及 其他涉嫌 违规交易 等行为 ，书面 提
示有关 基金 管理 人并 报中 国证监 会。
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三 、相 关服务 机构
（一）基金份额 销售 机构
1、直 销机 构
（1） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 直销 柜台
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 10 层
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：胥 阿南
电话： （0755 ）83181190
传真： （0755 ）83180622
（2） 前海 开源 基金 管理 有 限公司 电子 直销 交易
客服电 话：4001-666-998
网址：www.qhkyfund.com
微信公 众号 ：qhkyfund
2 、代 销机 构：
序号 代销机构 销售机构信息
1
中国中 投证 券有 限责 任公 司 中国中 投证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 6003 号 荣超 商务
中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：95532 ，4006-008-008
网址：www.china-invs.cn
2
和讯信 息科 技有 限公 司 和讯信 息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 朝外 大 街 22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：4009-200-022
网址：www.hexun.com
3
厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司 厦门市 鑫鼎 盛控 股有 限公 司
注册地 址： 福建 省厦 门市 思明区 鹭江 道 2 号厦 门第
一广场 西 座 1501-1504 室
法定代 表人 ：陈 洪生
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客服电 话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
4
光大证 券股 份有 限公 司 光大证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：95525
网址：www.ebscn.com
5
诺亚正 行基 金销 售有 限公 司 诺亚正 行基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路 360 弄 9 号 3724
室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明 路 508 号 北美 广 场 B
座 12F
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
6
深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司 深圳众 禄基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦
8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn ，www.jjmmw.com
7
蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司 蚂蚁（ 杭州 ）基 金销 售有 限公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 余杭区 仓前 街道 文一 西路
1218 号 1 幢 202 室
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
8
北京加 和基 金销 售有 限公 司 北京加 和基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 11 号 7 层 703
室
法定代 表人 ：曲 阳
客服电 话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
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深圳富 济基 金销 售有 限公 司 深圳富 济基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 苑南 路高 新南
七道惠 恒集 团二 期 418 室
法定代 表人 ：刘 鹏宇
客服电 话：0755-83999913
网址：www.jinqianwo.cn
10
国泰君 安证 券股 份有 限公 司 国泰君 安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海） 自 由贸易 试验 区商 城 路 618
号
法定代 表人 ：杨 德红
客服电 话：95521
网址：www.gtja.com
11
中信建 投证 券股 份有 限公 司 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
法定代 表人 ：王 常青
客服电 话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
12
申万宏 源证 券有 限公 司 申万宏 源证 券有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 ：李 梅
客服电 话：95523 ，4008-895-523
网址：www.swhysc.com
13
西南证 券股 份有 限公 司 西南证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
法定代 表人 ：吴 坚
客服电 话： 95355 、4008096096
网址：http://www.swsc.com.cn
14
南京苏 宁基 金销 售有 限公 司 南京苏 宁基 金销 售有 限公 司
办公地 址： 江苏 省南 京市 玄武区 苏宁 大 道 1-5 号
法定代 表人 ：刘 汉青
客服电 话：95177
网址：www.snjijin.com
招募 说明书 （更新） 摘要
12
15
深圳市 小牛 投资 咨询 有限 公司 深圳市 小牛 投资 咨询 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福 田区彩 田路 瀚森 大 厦 17
楼
法定代 表人 ：李 俊
客服电 话：400-669-5666
网址：www.xiaoniuxcf.com
16
大河财 富基 金销 售有 限公 司 大河财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 贵州 省贵 阳市 南明区 新华 路 110-134 号
富中国 际广 场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代 表人 ：王 荻
客服电 话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
17
一路财 富 （北 京） 信息 科 技有限 公
司
一路财 富（ 北京 ）信 息科 技有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大楼
C 座 702 室
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
18
北京坤 元基 金销 售有 限公 司 北京坤 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街 8 号中 粮广
场 B 座 501
法定代 表人 ：李 雪松
联系人 ：王 玲玲
客服电 话：400-818-5585
网址：www.kunyuanfund.com
19
深圳盈 信基 金销 售有 限公 司 深圳盈 信基 金销 售有 限公 司
法定代 表人 ：苗 宏升
联系人 ：胡 碧萱
客服电 话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
20
上海大 智慧 基金 销售 有限 公司 上海大 智慧 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 中国 （ 上海） 自由贸 易试 验区 杨高 南路
428 号 1 号楼 1102 单元
招募 说明书 （更新） 摘要
13
法定代 表人 ：申 健
客服电 话：021-20292031
网址：8.gw.com.cn
21
华宝证 券有 限责 任公 司 华宝证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 100 号上 海环
球金融 中 心 57 层
法定代 表人 ：陈 林
客服电 话：4008-209-898
网址：www.cnhbstock.com
22
天风证 券股 份有 限公 司 天风证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园
路 2 号 高科 大 厦 4 楼
法定代 表人 ：余 磊
客服电 话：400-800-5000
网址：www.tfzq.com
23
北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司 北京肯 特瑞 基金 销售 有限 公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层
401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 ；400-088-8816
网址：fund.jd.com
24
深圳腾 元基 金销 售有 限公 司 深圳腾 元基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 2028 号 卓越 世纪
中心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客服电 话：400-990-8600
网址：www.tenyuanfund.com
25
北京钱 景基 金销 售有 限公 司 北京钱 景基 金销 售有 限公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 丹 棱 街 6 号 1 幢 9 层
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
客服电 话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
招募 说明书 （更新） 摘要
14
26
北京广 源达 信基 金销 售有 限公司 北京广 源达 信基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座
六层 605 室
法定代 表人 ：齐 剑辉
客服电 话：400-623-6060
网址： 网站 ：www.niuniufund.com
27
招商证 券股 份有 限公 司 招商证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深圳 市 福田区 益田 路江 苏大 厦 A
座 38-45 层
法定代 表人 ：宫 少林
客服电 话：95565
网址：www.newone.com.cn
28
北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司 北京唐 鼎耀 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建 国门 外大 街 19 号 A 座
1505 室
法定代 表人 ：张 冠宇
传真：9,01059200800
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
29
中民财 富基 金销 售 （上 海 ） 有 限公
司
中民财 富基 金销 售（ 上海 ）有限 公司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 07 层
法定代 表人 ：弭 洪军
联系人 ：黄 鹏
传真：021-63353736
客服电 话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
30
平安证 券股 份有 限公 司 平安证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田中 心区金 田路 4036 号 荣超
大厦 16-20 层
法定代 表人 ：谢 永林
客服电 话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
31
申万宏 源西 部证 券有 限公 司 申万宏 源西 部证 券有 限公 司
招募 说明书 （更新） 摘要
15
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京
南路 358 号 大成 国际 大 厦 20 楼 2005 室
法定代 表人 ：许 建平
客服电 话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
32
华龙证 券股 份有 限公 司 华龙证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号 财富 大 厦
法定代 表人 ：李 晓安
客服电 话：400-689-8888
网址：www.hlzq.com
33
深圳市 华融 金融 服务 有限 公司 深圳市 华融 金融 服务 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 滨 河路 5022 号 联合 广场 A
座裙 楼 A302
法定代 表人 ：喻 天柱
客服电 话：400-600-0583
网址：www.hrjijin.com
34
深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司 深圳市 锦安 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路鲤 鱼门
街 1 号前海 深港 合作 区管 理局综 合办 公楼 A 栋 201
室
法定代 表人 ：李 学东
客服电 话：400-071-9888
网址：www.ananjj.cn
35
北京增 财基 金销 售有 限公 司 北京增 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号 1 号楼 12
层 1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
36
泰诚财 富基 金销 售 （大 连 ） 有 限公
司
泰诚财 富基 金销 售（ 大连 ）有限 公司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
客服电 话：400-6411-999
招募 说明书 （更新） 摘要
16
网址：www.taichengcaifu.com
37
北京虹 点基 金销 售有 限公 司 北京虹 点基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16
层 1603
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
网址：www.jimufund.com
38
武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司 武汉市 伯嘉 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛
海国 际 SOHO 城（ 一期 ） 第 7 栋 23 层 1 号、4 号
法定代 表人 ：陶 捷
客服电 话：027-87006003
网址：www.buyfunds.cn
39
深 圳 前 海 凯 恩 斯 基 金 销 售 有 限 公
司
深圳前 海凯 恩斯 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室（ 入驻 前海 商务 秘书有 限公 司）
法定代 表人 ：高 锋
客服电 话：4008-048-688
网址：www.keynesasset.com
40
北京电 盈基 金销 售有 限公 司 北京电 盈基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 （京 广中 心）1 号
楼 36 层 3603 室
法定代 表人 ： 程刚
客服电 话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
41
万联证 券股 份有 限公 司 万联证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号 高德 置地
广场 F 座 18、19 楼
法定代 表人 ：张 建军
客服电 话：4008-888-133
网址：www.wlzq.com.cn
42
北京格 上富 信基 金销 售有 限公司 北京格 上富 信基 金销 售有 限公司
招募 说明书 （更新） 摘要
17
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 19 号楼 710
内 09 室
法定代 表人 ：李 悦章
客服电 话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
43
华泰证 券股 份有 限公 司 华泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 ：周 易
客服电 话：95597
网址：www.htsc.com.cn
44
海银基 金销 售有 限公 司 海银基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海） 自由贸 易试 验区 银城 中路
8 号 402 室
联系人 ：刘 惠
客服电 话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
45
和耕传 承基 金销 售有 限公 司 和耕传 承基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 河南 自贸 试验 区郑州 片区 （郑 东） 东 风
东路东 、康 宁街 北 6 号楼 6 楼 602 、603 房间
法定代 表人 ：王 璇
客服电 话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
46
大连网 金基 金销 售有 限公 司 大连网 金基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区体 坛路 22 号诺
德大 厦 2 层 202 室
联系人 ：樊 怀东
客服电 话：4000-899-100
网址：www.yibaijin.com
47
华鑫证 券有 限责 任公 司 华鑫证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦
28 层 A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 ：俞 洋
客 服 电 话 ： 4001-099-918 ， (021)32109999 ，
招募 说明书 （更新） 摘要
18
(029)68918888
网址：www.cfsc.com.cn
48
国金证 券股 份有 限公 司 国金证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 东城根 上 街 95 号
法定代 表人 ：冉 云
客服电 话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
49
华融证 券股 份有 限公 司 华融证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
法定代 表人 ：祝 献忠
客服电 话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
50
开源证 券股 份有 限公 司 开源证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座
5 层
法定代 表人 ：李 刚
客服电 话：400-860-8866
网址：www.kysec.cn
51
中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司 中信证 券（ 山东 ）有 限责 任公司
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深 圳路 222 号 1 号楼 2001
法定代 表人 ：杨 宝林
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
52
中期资 产管 理有 限公 司 中期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1
幢 11 层 1103 号
法定代 表人 ：朱 剑林
客服电 话：(010)65807609
网址：www.cifcofund.com
53
上海联 泰资 产管 理有 限公 司 上海联 泰资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 中国 （ 上海） 自由贸 易试 验区 富特 北路
277 号 3 层 310 室
法定代 表人 ：燕 斌
招募 说明书 （更新） 摘要
19
客服电 话：4000-466-788
网址：www.66zichan.com
54
深 圳 前 海 京 西 票 号 基 金 销 售 有 限
公司
深圳前 海京 西票 号基 金销 售有限 公司
注册地 址： 深圳 市前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室
法定代 表人 ：吴 永宏
客服电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
55
海通证 券股 份有 限公 司 海通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 上海 市广 东 路 689 号
法定代 表人 ：王 开国
客服电 话：95553
网址：www.htsec.com
56
嘉实财 富管 理有 限公 司 嘉实财 富管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 上海 国金
中心办 公楼 二 期 53 层 5312-15 单元
法定代 表人 ：赵 学军
客服电 话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
57
中国国 际金 融股 份有 限公 司 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 大 厦 2 座
27、28 层
法定代 表人 ：丁 学东
客服电 话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
58
奕丰基 金销 售有 限公 司 奕丰基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室（ 入住 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公司 ）
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
客服电 话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
59
阳光人 寿保 险有 限公 司 阳光人 寿保 险有 限公 司
招募 说明书 （更新） 摘要
20
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝 阳门外 大街 乙 12 号院 1
号昆泰 国际 大 厦 12 层
法定代 表人 ：李 科
传真：9,01059053700
60
大同证 券有 限责 任公 司 大同证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 大同 市城 区迎 宾街 15 号 桐城 中央 21 层
法定代 表人 ：董 祥
客服电 话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
61
中泰证 券股 份有 限公 司 中泰证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山东 省济 南市 经七 路 86 号
法定代 表人 ：李 玮
客服电 话：95538
网址：www.zts.com.cn
62
爱建证 券有 限责 任公 司 爱建证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 中国 （ 上海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道
1600 号 1 幢 32 楼
办公地 址： 中国 （ 上海） 自由贸 易试 验区 世纪 大道
1600 号 1 幢 32 楼
法定代 表人 ：祝 健
联系人 ：姚 盛盛
客服电 话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
63
长城证 券股 份有 限公 司 长城证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报
业大 厦 16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
客服电 话：400-666-6888
网址：www.cgws.com
64
上海基 煜基 金销 售有 限公 司 上海基 煜基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 上 海市 昆明 路 518 号 北美 广场 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话：021-65370077
招募 说明书 （更新） 摘要
21
网址：www.fofund.com.cn
65
宜信普 泽 （北 京） 基金 销 售有限 公
司
宜信普 泽（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国路 88 号楼 soho 现代
城 C 座 18 层 1809
法定代 表人 ：戎 兵
客服电 话：400-609-9200
网址：www.yixinfund.com
66
北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司 北京恒 天明 泽基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号
五层 5122 室
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：4008-980-618
网址：www.chtfund.com
67
中国国 际期 货有 限公 司 中国国 际期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华路 14 号 1
幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
法定代 表人 ：王 兵
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
68
扬州国 信嘉 利基 金销 售有 限公司 扬州国 信嘉 利 基 金销 售有 限公司
注册地 址： 广陵 产业 园创 业路 7 号
法定代 表人 ：王 浩
客服电 话：4000216088
69
中信期 货有 限公 司 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广
场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 ：张 磊
客服电 话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
70
长江证 券股 份有 限公 司 长江证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 武汉 市新 华路 特 8 号 长江 证券 大厦
法定代 表人 ：杨 泽柱
招募 说明书 （更新） 摘要
22
客服电 话：95579
网址：www.95579.com
71
安信证 券股 份有 限公 司 安信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 4018 号 安联 大厦
35 楼、28 层 A02 单元
法定代 表人 ：牛 冠兴
客服电 话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
72
济安财 富 （北 京） 基金 销 售有限 公
司
济安财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 7 号 北京 财富
中心 A 座 46 层
法定代 表人 ：杨 健
客服电 话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
73
北京植 信基 金销 售有 限公 司 北京植 信基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 四惠盛 世龙 源 10 号
法定代 表人 ：于 龙
网址：www.zhixin-inv.com
74
北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司 北京展 恒基 金销 售股 份有 限公司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街 6 号
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
75
凤凰金 信 （银 川） 投资 管 理有限 公
司
凤凰金 信（ 银川 ）投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来 高科
技产业 园 18 号楼
法定代 表人 ：程 刚
客服电 话：4008105919
网址：www.fengfd.com
76
上海挖 财基 金销 售有 限公 司 上海挖 财基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 浦东 新区 杨高南 路 799 号 陆家 嘴世
纪金融 广 场 3 号楼 5 楼
招募 说明书 （更新） 摘要
23
法定代 表人 ：胡 燕亮
客服电 话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
77
天津万 家财 富资 产管 理有 限公司 天津万 家财 富资 产管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平 洋保
险大 厦 A 座 五层
客服电 话：010-59013825
网址：www.wanjiawealth.com
78
广州证 券股 份有 限公 司 广州证 券股 份 有 限公 司
注册地 址： 广州 市天 河区 珠江西 路 5 号广 州国 际金
融中心 主 塔 19 层、20 层
法定代 表人 ：邱 三发
客服电 话：95396
网址：www.gzs.com.cn
79
上海天 天基 金销 售有 限公 司 上海天 天基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号 东方 财富
大厦
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：4001-818-188
网址：www.1234567.com.cn
80
浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司 浙江同 花顺 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路元 茂大 厦 903 室
法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
81
众升财 富 （北 京） 基金 销 售有限 公
司
众升财 富（ 北京 ）基 金销 售有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A
座 9 层 908 室
法定代 表人 ：李 招弟
客服电 话：400-059-8888
网址：www.zscffund.com
82
上海陆 金所 基金 销售 有限 公司 上海陆 金所 基金 销售 有限 公司
招募 说明书 （更新） 摘要
24
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14
楼 09 单元
法定代 表人 ：鲍 东华
客服电 话：4008219031
网址：www.lufunds.com
83
深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司 深圳市 金斧 子基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑
路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
办公地 址： 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑
路 15 号科 兴科 学园 B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
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中国银 河证 券股 份有 限公 司 中国银 河证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 35 号 国际 企业
大厦 C 座
法定代 表人 ：陈 共炎
客服电 话：4008-888-888
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85
山西证 券股 份有 限公 司 山西证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 山西 省太 原市 府西街 69 号山 西国 际贸
易中心 东塔 楼
法定代 表人 ：侯 巍
客服电 话：400-666-1618、95573
网址：www.i618.com.cn
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北京创 金启 富投 资管 理有 限公司 北京创 金启 富投 资管 理有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
客服电 话：400-6262-818
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乾道盈 泰基 金销 售 （北 京 ） 有 限公
司
乾道盈 泰基 金销 售（ 北京 ）有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 德胜门 外大 街合 生财 富广
场 1302 室
招募 说明书 （更新） 摘要
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法定代 表人 ：董 云巍
客服电 话：400-088-8080
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北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司 北京蛋 卷基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼
2 单元 21 层 222507
法定代 表人 ：钟 斐斐
客服电 话：400-0618-518
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上海有 鱼基 金销 售有 限公 司 上海有 鱼基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 自由 贸易 试 验区浦 东大 道 2123 号 3
层 3E-2655 室
法定代 表人 ：林 琼
客服电 话：4007676298
网址：www.youyufund.com
90
上海万 得基 金销 售有 限公 司 上海万 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万 得大
厦 11 楼
法定代 表人 ：王 廷富
客服电 话：400-821-0203
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北京恒 宇天 泽基 金销 售有 限公司 北京恒 宇天 泽基 金销 售有 限公司
办公地 址： 北京 市东 城区 东滨河 路 乙 1 号 航星 园 8
号楼 9 层
法定代 表人 ：梁 越
客服电 话：400-188-8848
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喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司 喜鹊财 富基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 西藏 拉萨 市柳 梧新区 柳梧 大 厦 1513 室
法定代 表人 ：陈 皓
客服电 话：0891-6177483
网址：www.xiquefund.com
招募 说明书 （更新） 摘要
26
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北京富 国大 通基 金销 售有 限公司 北京富 国大 通基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安定 路 5 号院 3 号楼 中建
财富国 际中 心 25 层
法定代 表人 ：宋 宝峰
客服电 话：400-088-0088
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江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司 江苏汇 林保 大基 金销 售有 限公司
办公地 址： 江苏 省南 京市 鼓楼区 中山 北 路 105 号中
环国 际 1413 室
法定代 表人 ：吴 言林
联系人 ：黄 子珈
传真：9,02556663409
客服电 话：025-56663409
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深 圳 市 前 海 排 排 网 基 金 销 售 有 限
责任公 司
深圳市 前海 排排 网基 金销 售有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A
栋 201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务 秘书 有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 福强路 4001 号 深圳 市世
纪工艺 品文 化市 场 313 栋 E-403
法定代 表人 ：李 春瑜
客服电 话：400-680-3928
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上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司 上海凯 石财 富基 金销 售有 限公司
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4
楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：高 皓辉
客服电 话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
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东莞证 券股 份有 限公 司 东莞证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 莞城区 可园 南路 一号 金源
中心
法定代 表人 ：张 运勇
招募 说明书 （更新） 摘要
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上海好 买基 金销 售有 限公 司 上海好 买基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼 41 号
办公地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路 196 号 26 号楼 2
楼 41 号
法定代 表人 ：杨 文斌
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北京晟 视天 下基 金销 售有 限公司 北京晟 视天 下基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九 渡河镇 黄坎 村 735 号 03
室
法定代 表人 ：蒋 煜
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深圳前 海汇 联基 金销 售有 限公司 深圳前 海汇 联基 金销 售有 限公司
注册地 址： 深圳 福田 区金 田路 2028 号皇 岗商 务中
心 4 楼
法定代 表人 ：丁 海
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北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司 北京新 浪仓 石基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 北四环 西路 58 号理 想国
际大 厦 906
法定代 表人 ：张 琪
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中信证 券股 份有 限公 司 中信证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三 路 8 号 卓越
时代广 场（ 二期 ）北 座
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95548
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渤海证 券股 份有 限公 司 渤海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市经 济技 术开发 区第 二大 街 42 号
写字 楼 101 室
法定代 表人 ：王 春峰
客服电 话：400-651-5988
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联储证 券有 限责 任公 司 联储证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 华强 北路 圣廷 苑酒
店 B 座 26 楼
法定代 表人 ：沙 常明
客服电 话：400-620-6868
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105
北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司 北京懒 猫金 融信 息服 务有 限公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 呼家楼 安联 大 厦 715
法定代 表人 ：许 现良
客服电 话：400-6677098
网址：www.lanmao.com
106
东海证 券股 份有 限公 司 东海证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 江苏 省常 州延 陵西 路 23 号 投资 广 场 18
层
法定代 表人 ：赵 俊
客服电 话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
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民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司 民商基 金销 售（ 上海 ）有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区张杨 路 707 号 生命 人寿
大厦 32 层
法定代 表人 ：贲 惠琴
传真：9,02150206001
客服电 话：021-50206003
网址：www.msftec.com
108
华安证 券股 份有 限公 司 华安证 券股 份有 限公 司
招募 说明书 （更新） 摘要
29
注册地 址： 合肥 市政 务文 化新区 天鹅 湖 路 198 号
法定代 表人 ：李 工
客服电 话：95318
网址：www.hazq.com
109
中山证 券有 限责 任公 司 中山证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 科技中 一路 西华 强高 新发
展大 楼 7 层、8 层
法定代 表人 ：黄 扬录
客服电 话：95329
网址：www.zszq.com
110
联讯证 券股 份有 限公 司 联讯证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三路 惠州
广播电 视新 闻中 心三 、四 楼
法定代 表人 ：徐 刚
客服电 话：95564
网址：www.lxsec.com
111
深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限
公司
深圳市 新兰 德证 券投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋
10 层 1006#
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
112
信达证 券股 份有 限公 司 信达证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 ：张 志刚
客服电 话：95321
网址：www.cindasc.com
113
上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限
公司
上海长 量基 金销 售投 资顾 问有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层
法定代 表人 ：张 跃伟
客服电 话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
招募 说明书 （更新） 摘要
30
114
上海利 得基 金销 售有 限公 司 上海利 得基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
法定代 表人 ：李 兴春
客服电 话： 400-921-7755
网址：www.leadbank.com.cn
115
北京汇 成基 金销 售有 限公 司 北京汇 成基 金销 售有 限公 司
注册地 址：北 京市 海淀 区 中关村 大街 11 号 11 层
1108 室
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
116
上海汇 付基 金销 售有 限公 司 上海汇 付基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 办公 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际
广场 19 楼
法定代 表人 ：张 皛
客服电 话：400-820-2819
网址：www.chinapnr.com
117
北京微 动利 基金 销售 有限 公司 北京微 动利 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号 景山 财
富中 心 341
法定代 表人 ：梁 洪军
客服电 话：4008-196-665
网址：www.buyforyou.com.cn
118
大泰金 石基 金销 售有 限公 司 大泰金 石基 金销 售有 限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路 359 号 国睿 大厦
一号 楼 B 区 4 楼 A506 室
法定代 表人 ：袁 顾明
客服电 话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
119
珠海盈 米基 金销 售有 限公 司 珠海盈 米基 金销 售有 限公 司
注册地 址 ： 珠 海市 横琴 新区 宝华 路 6 号 105 室-3491
法定代 表人 ：肖 雯
客服电 话：020-89629066
招募 说明书 （更新） 摘要
31
网址：www.yingmi.cn
120
大通证 券股 份有 限公 司 大通证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 大连 市沙 河口 区会展 路 129 号 大连 国际
金融中 心 A 座大 连期货 大 厦 38 、39 层
法定代 表人 ：李 红光
客服电 话：4008-169-169
网址：www.daton.com.cn
121
英大证 券有 限责 任公 司 英大证 券有 限责 任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、
三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
网址：www.ydsc.com.cn
122
中衍期 货有 限公 司 中衍期 货有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 东四环 中路 82 号金 长安
大厦 B 座 7 层
法定代 表人 ：马 宏波
客服电 话：4006881117
网址：www.cdfco.com.cn
（二）登记机构
名称： 前海 开源 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号A 栋201 室 （ 入驻 深圳 市前 海商务 秘 书
有限公 司）
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 7006 号万 科富 春 东方大 厦 22 楼
法定代 表人 ：王 兆华
联系人 ：任 福利
电话： （0755 ）83180910
传真： （0755 ）83181121
（三）律师事务所和 经办 律师
名称： 广东 信达 律师 事务 所
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田 路6001 号 太平 金融 大 厦 12 楼
负责人 ：麻 云燕
经办律 师： 杨扬 、 胡 云云
招募 说明书 （更新） 摘要
32
电话：0755-88265288
传真：0755-88265537
（四）会计师事务所 和经 办注册会计师
名称： 瑞华 会计 师事 务所 （特殊 普通 合伙 ）
注册地 址： 北京 市海 淀区 西四环 中 路 16 号院2 号楼 4 层
办公地 址： 北京 市 东 城区 永定门 西滨 河 路8 号院 7 号楼中 海地 产广 场西 塔 5-11 层
法定代 表人 ：杨 剑涛
联系人 ： 郭 红霞
经办会 计师 ： 张 富根 、郭 红霞
电话： （010 ）88095588
传真： （010 ）88091199
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33
四 、基 金名称
前海开 源沪 深300 指 数型 证券投 资基 金
五 、基 金的类 型
指数型
六 、基 金的运 作方 式
开放式
招募 说明书 （更新） 摘要
七 、基 金的投 资
（一）投资目标
本基金 采用 指数 化投 资策 略， 紧密 跟踪 沪深300 指 数， 在严 格控 制基 金的 日 均跟踪 偏离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
（二）投资范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 以 沪深 300 指 数的 成份 股及 其备选 成
份股( 含中 小板 、 创业 板及 其他经 中国 证监 会核 准的 上市股 票) 为主 要投 资对 象 。 为 更好 地实
现投资 目标 ， 本基 金也 可 少量投 资于 其他 股票(非 标 的指数 成份 股及 其备 选成 份股) 、 银行 存
款、 债券 、 债 券回 购、 权 证、 股指 期货 、 资 产支 持 证券 、 货 币市 场工 具以 及 法律法 规或 中国
证监会 允许 本基 金投 资的 其他金 融工 具（ 但须 符合 中国证 监会 的相 关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本基金 投资 于股 票的 资产 比例不 低于 基金 资产 的 90% ， 投资 于
沪深300 指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于非现 金基 金资 产 的 85% ； 本基金 每个 交
易日日终 在扣除股 指期货 合约需缴 纳的交易 保证金 后，应当 保持不低 于基金 资产净值 5% 的
现金或 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 ， 其中 现金 不 包括结 算备 付金 、 存出 保 证金和 应收 申购
款等 。
如法律 法规 或中 国证 监会 变更投 资品 种的 投资 比例 限制， 基金 管理 人在 履行 适 当程序 后 ，
可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
（ 三）投资策略
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 进行 被动 式 指数化 投资 。 股票 投资 组 合的构 建主
要按照 标的 指数 的成 份股 组成及 其权 重来 拟合 复制 标的指 数， 并根 据标 的指 数 成份股 及其 权
重的变 动而 进行 相应 调整 ， 以 复制 和跟 踪标 的指 数 。 本基金 在严 格控 制基 金的 日均跟 踪偏 离
度和年 跟踪 误差 的前 提下 ，力争 获取 与标 的指 数相 似的投 资收 益。
由于标 的指 数编 制方 法调 整、 成份 股及 其权 重发 生 变化 （包 括配 送股 、 增 发、 临时调 入
及调出 成份 股 等 ） 的原 因 ， 或因基 金的 申购 和赎 回等 对本基 金跟 踪标 的指 数的 效果可 能带 来
影响时 ， 或因 某些 特殊 情 况导致 流动 性不 足时 ， 或 其他原 因导 致无 法有 效复 制和跟 踪标 的指
数时， 基金 管理 人可 以对 投资组 合管 理进 行适 当变 通和调 整， 力求 降低 跟踪 误差。
1、大 类资 产配 置
本基金 管理 人主 要按 照沪 深 300 指数 的成 份股 组成 及其权 重构 建股 票投 资组 合,并根据
指数成 份股 及其 权重 的变 动而进 行相 应调 整。 本基 金 投资于 股票 的资 产比 例不 低于基 金资 产
的90% ， 投 资于 沪 深300 指 数成份 股和 备选 成份 股的 资产比 例不 低于 非现 金基 金资产 的85% ；
本基金 每个 交易 日日 终在 扣除 股 指期 货合 约需 缴纳 的交易 保证 金后 ， 应 当保 持 不低于 基金 资
产净值 5% 的现金 或到期 日 在一年以 内的政府 债券 ， 其中现金 不包括结 算备付 金、存出 保证
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金和应 收申 购款 等 。
2、股 票投 资策 略
（1） 股票 投资 组合 构建
本基金 采用 完全 复制 标的 指数的 方法 ， 按 照标 的指 数 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资
组合 。 由 于跟 踪组 合构 建 与标的 指数 组合 构建 存在 差异 ， 若 出现 较为 特殊 的 情况 （例 如成 份
股停牌、 股票流动 性不足 以及其他 影响指数 复制效 果的因素） ，本基 金将采用 替代性的 方 法
构建组 合 ， 使 得跟 踪组 合 尽可能 近似 于全 复制 组合 ， 以 减少 对标 的指 数的 跟 踪误差 。 本基 金
所采用 替代 法调 整的 股票 组合应 符合 投资 于股 票的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 90% ， 投 资 于
沪深300 指 数成 份股 和备 选成份 股的 资产 比例 不低 于非现 金基 金资 产的85% 的 投资比 例 限 制 。
（2） 股票 投资 组合 的调 整
本基金所构 建的股 票投资 组合将根据 沪深 300 指 数 成份股及其 权重的 变动而 进行相应
调整 ， 本 基金 还将 根据 法 律法规 中的 投资 比例 限制 、 申 购赎 回变 动情 况等 ， 对其进 行适 时调
整，以 保证 基金 净值 增长 率与基 准指 数间 的高 度正 相关和 跟踪 误差 最小 化。
1）定 期调 整
根据标 的指 数的 调整 规则 和备选 股票 的预 期， 对股 票投资 组合 及时 进行 调整 。
2）不 定期 调整
A．当成份 股发生配 送股、 增发、临 时调入及 调出成 份股等情 况而影响 成份股 在指数 中
权重的 行为 时， 本基 金将 根据各 成份 股的 权重 变化 及时调 整股 票投 资组 合；
B． 根 据本 基金 的申购 和赎 回情况 ， 对 股票 投资 组合 进 行调整 ， 从 而有 效跟 踪标 的 指数 ；
C．根据法 律、法规 和基金 合同的规 定，成份 股在标 的指数中 的权重因 其他特 殊原因 发
生相应 变化 的， 本基 金可 以对投 资组 合管 理进 行适 当变通 和调 整， 力求 降低 跟踪误 差。
在正常 市场 情况 下， 力争 控 制本基 金的 份额 净值 与业 绩比较 基准 的收 益率 日均 跟踪偏 离
度的绝 对值 不超 过0.35% ， 年跟踪 误差 不超 过4%。 如 因指数 编制 规则 调整 或其 他因素 导致 跟
踪偏离 度和 跟踪 误差 超过 上述范 围 ， 基 金管 理人 应 采取合 理措 施避 免跟 踪偏 离度 、 跟 踪误 差
进一步 扩大 。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 的目 的是 在保证 基金 资产 流动 性的 基础上 ， 降低 跟踪 误差 。 本 基金将 采
用宏观 环境 分析 和微 观市 场定价 分析 两个 方面 进行 债券资 产的 投资 ， 通 过主 要 采取组 合久 期
配置策 略 ， 同 时辅 之以 收 益率曲 线策 略 、 骑 乘策 略 、 息 差策 略等 积极 投资 策 略构建 债券 投资
组合。
4、权 证投 资策 略
本基金 将权 证的 投资 作为 提高基 金投 资组 合收 益的 辅助手 段。 根据 权证 对应 公 司基本 面
研究成 果确 定权 证的 合理 估值 ， 发 现市 场对 股票 权 证的非 理性 定价 ； 利用 权 证衍生 工具 的特
性，通 过权 证与 证券 的组 合投资 ，来 达到 改善 组合 风险收 益特 征的 目的 。
5、股 指期 货投 资策 略
招募 说明书 （更新） 摘要
本基金 以套 期保 值为 目的 ，参与 股指 期货 交易 。
本基金参与股指期货投资 时机和数量的决策建立在 对证券市场总体行情的判 断和组合
风险收 益分 析的 基础 上 。 基 金管理 人将 根据 宏观 经济 因素 、 政 策及 法规 因素 和资 本市场 因素 ，
结合定 性和 定量 方法 ， 确 定投资 时机 。 基金 管理 人 将结合 股票 投资 的总 体规 模， 以及 中国 证
监会的 相关 限定 和要 求， 确定参 与股 指期 货交 易的 投资比 例。
基金管 理人 将充 分考 虑股 指期货 的收 益性 、 流动 性 及风险 性特 征 ， 运 用股 指 期货对 冲系
统性风 险 、 对 冲特 殊情 况下 的流动 性风 险 ， 如 大额 申购 赎回等 ； 利用 金融 衍生 品的 杠杆作 用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
基金管 理人 在进 行股 指期 货 投资 前将 建立 股指 期货 投资决 策部 门或 小组 ， 负 责 股指期 货
的投资管 理的相关 事项， 同时针对 股指期货 投资管 理制定投 资决策流 程和风 险控制等 制度 ，
并经基 金管 理人 董事 会批 准后执 行。
若相关 法律 法规 发生 变化 时， 基金 管理 人期 货投 资 管理从 其最 新规 定 ， 以 符 合上述 法律
法规和 监管 要求 的变 化。
（四）投资决策依据 及程 序
1、决 策依 据
以《基金 法》 、基金 合同、 公司章程 等有关法 律法规 为决策依 据，并以 维护基 金份额 持
有人利 益作 为最 高准 则。
2、决 策程 序
（1） 投资 决策 委员 会制 定 整体投 资战 略。
（2）研究 部根据自 身以及 其他研究 机构的研 究成果 ， 构建股 票备选库 、精选 库，对 拟
投资对 象进 行持 续跟 踪调 研，并 提供 个股 、债 券决 策支持 。
（3）基金 经理根据 投资决 策委员会 的投资战 略，设 计和调整 投资组合 。设计 和调整 投
资组合 需要 考虑 的基 本因 素包括 ： 每日 基金 申购 和 赎回净 现金 流量 ； 基金 合 同的投 资限 制和
比例限 制； 研究 员的 投资 建议； 基金 经理 的独 立判 断；绩 效与 风险 评估 小组 的建议 等。
（4） 投资 决策 委员 会对 基 金经理 提交 的方 案进 行论 证分析 ，并 形成 决策 纪要 。
（5） 根据 决策 纪要， 基金 经理小 组构 造具 体的 投资 组合及 操作 方案 ， 交 由交易部 执行。
（6） 交易 部 按 有关 交易 规 则执行 ，并 将有 关信 息反 馈基金 经理 。
（7）基金 绩效评估 岗及风 险管理岗 定期进行 基金绩 效评估， 并向投资 决策委 员会提 交
综合评 估意 见和 改进 方案 。
（8）风险 控制委员 会 对识 别、防范 、控制基 金运作 各个环节 的风险全 面负责 ，尤其 重
点关注 基金 投资 组合 的风 险状况 ； 基 金绩 效评 估岗 及 风险管 理岗 重点 控制 基金 投资组 合的 市
场风险 和流 动性 风险 。
（ 五）业绩比较基准
1、标 的指 数
招募 说明书 （更新） 摘要
本基金 股票 资产 的标 的指 数为沪 深 300 指 数。
如果指 数编 制单 位变 更或 停止沪 深 300 指 数的 编制 、 发 布或 授权 ， 或沪 深 300 指数由 其
他指数 替代 、 或 由于 指数 编 制方法 的重 大变 更等 事项 导致沪 深300 指 数不 宜继 续作为 标的 指
数， 或证 券市 场有 其他 代 表性更 强 、 更 适合 投资 的 指数推 出 ， 本 基金 管理 人 可以依 据维 护投
资者合 法权 益的 原则 ，变 更本基 金的 标的 指数 。
若标的 指数 变更 涉及 本基 金投资 范围 或投 资策 略的 实质性 变更 ， 则 基金 管理 人 应就变 更
标的指 数召 开基 金份 额持 有人大 会 ， 并 报中 国证 监 会备案 。 若标 的指 数变 更 对基金 投资 无实
质性影响 （包括但 不限于 编制机构 变更、指 数更名 等） ，则无 需召开 基金份额 持 有人大 会 ，
在报中 国证 监会 备案 后及 时公告 。
2、业 绩比 较基 准
本基金 业绩 比较 基准 ：沪 深 300 指数 收益 率×95% ＋ 银行活 期存 款利 率( 税后) ×5%
沪深300 指 数是 沪深 证券 交易所 于 2005 年 4 月 8 日 联合发 布的 反 映A 股 市场 整体走 势
的指数 ， 由中 证指 数公 司 编制和 维护 ， 是在 上海 和 深圳证 券市 场中 选 取300 只 A 股 作为 样本
编制而 成的 ， 覆盖 了大 部 分流通 市值 。 其成 份股 为 市场中 市场 代表 性好 ， 流 动性高 ， 交易 活
跃的主 流投 资股 票 ， 能 够 反映市 场主 流投 资的 收益 情况 。 关 于指 数值 和成 份 股名单 的所 有版
权归属 中证 指数 有限 公司 。
若本基 金标 的指 数发 生变 更， 基金 业绩 比较 基准 随之 变更 。 如 果今 后法 律法 规发 生变化 ，
或者有 更权 威的 、 更能 为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出时 ， 本基 金基 金 管理人 可以 在与
基金托 管人 协商 同意 后变 更业绩 比较 基准 的组 成和 权重。 本基 金由 于上 述原 因 变更业 绩比 较
基准 ， 无 需召 开基 金份 额 持有人 大会 。 基金 管理 人 应于变 更前 在中 国证 监会 指定的 媒体 上公
告。
（ 六）风险收益特征
本基金 属于 采用 指数 化操 作的股 票型 基金 ， 其预 期 的风险 和收 益高 于货 币市 场基金 、 债
券基金 、混 合型 基金 ，为 证券投 资基 金中 的较 高风 险、较 高收 益品 种。
（七）投资限制
1、组 合限 制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 ：
（1 ） 本基 金投 资于 股票 的 资产比 例不 低于 基金 资产 的 90% ，投 资于 沪深 300 指数成 份
股和备 选成 份股 的资 产比 例不低 于非 现金 基金 资产 的 85% ；
（2 ）每个 交易 日日终 在扣 除股指期 货合约 需缴纳 的 交易保证 金后， 保持不 低 于基金 资
产净 值5％ 的现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政 府债 券 ， 其中 现金 不包 括结 算 备付金 、 存出 保
证金和 应收 申购 款等 ；
（3 ） 本基 金持 有的 全部 权 证，其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3％；
招募 说明书 （更新） 摘要
（4 ） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有的 同一 权证 ，不得 超过 该权 证 的 10 ％；
（5 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得 超 过 上 一 交 易 日 基 金 资 产 净 值 的
0.5％；
（6 ）本基 金投 资于同 一原 始权益人 的各类 资产支 持 证券的比 例，不 得超过 基 金资产 净
值的 10 ％；
（7 ） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（8 ）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级别)资产 支持 证券的比 例，不 得超 过该 资产支 持
证券规 模 的10 ％；
（9 ）本基 金管 理人管 理的 全部基金 投资于 同一原 始 权益人的 各类资 产支持 证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（10 ） 本 基金 应投 资于 信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含BBB) 的 资产 支持 证券 。 基金持 有资
产支持证 券 期 间 ， 如果 其信 用 等 级 下 降 、 不 再符 合投 资 标 准 ， 应 在 评 级报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（11） 基金 财产 参与 股票 发行申 购， 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金 的总 资产， 本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（12 ） 本 基金 进入 全国 银行 间同业 市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产 净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年 ，债 券回 购到 期 后不得 展期 ；
（13 ） 一 只基 金持 有一 家 公司发 行的 流通 受限 证券 ， 其 市值 不得 超过 基金 资 产净值 的百
分之三； 一只基金 持有的 所有流通 受限证券 ，其市 值不得超 过基金资 产净值 的百分之 十五 ；
经基金 管理 人和 基金 托管 人协商 ，可 对以 上比 例进 行调整 ；
（14 ） 本 基金 主动 投资 于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 15%。因
证券市 场波 动 、 上 市公 司 股票停 牌 、 基 金规 模变 动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金不 符合
该比例 限制 的， 基金 管理 人不得 主动 新增 流动 性受 限资产 的投 资；
（15 ） 本 基金 与私 募类 证券 资管产 品及 中国 证监 会认 定的其 他主 体为 交易 对手 开展 逆 回
购 交易 的， 可接 受质 押品 的资质 要求 应当 与基 金合 同约定 的投 资范 围保 持一 致；
（16 ） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 股指 期货合 约价 值， 不得 超过 基金资 产 净
值的10% ；
（17 ） 本基 金在 任何 交易 日日终 ， 持 有的 买入 期货 合约价 值与 有价 证券 市值 之和， 不 得
超过基金 资产净值 的 100% ；其中， 有价证券 指股票 、债券（ 不含到期 日在一 年以内的 政府
债券） 、权 证、 资产 支持 证 券、买 入返 售金 融资 产（ 不含质 押式 回购 ）等 ；
（18 ） 本 基金 在任 何交 易 日日终 ， 持有 的卖 出期 货 合约价 值不 得超 过基 金持 有的股 票总
市值 的20% ；
（19 ） 本基 金在 任何 交易 日内交 易 （ 不包 括平 仓） 的股指 期货 合约 的成 交金 额不得 超 过
招募 说明书 （更新） 摘要
上一交 易日 基金 资产 净值 的 20% ；
（20） 本基 金所 持有 的股 票市值 和买 入、 卖出 股指 期货合 约价 值， 合计 （ 轧 差计算 ） 应
当符合 《基 金合 同》 关于 股票投 资比 例的 有关 约定 ；
（21） 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限 制。
本基金在 开始进 行股指 期 货投资之 前，应 与基金 托 管人就股 指期货 开户、 清 算、估值 、
交收等 事宜 另行 具体 协商 。
除上述第 （2）、（ 10）、（ 14）、（ 15） 项外， 因证券 市 场波动、 上市 公司合 并、 基金规 模
变动、 股权 分置 改革 中 支 付 对价等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基 金投 资比 例不 符合上 述规 定
投资比 例的 ，基 金管 理人 应当 在 10 个交 易日 内进 行 调整。
基金管理 人应当 自基金 合 同生效之 日起 6 个月 内使 基金的投 资组合 比例符 合 基金合 同
的有关 约定 。基 金托 管人 对基金 的投 资的 监督 与检 查自本 基金 合同 生效 之日 起开始 。
法律法规 或监管 部门取 消 上述限制 ，如适 用于本 基 金，基金 管理人 在履行 适 当程序后 ，
则本基 金投 资不 再受 相关 限制。
2、 禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1 ） 承销 证券 ；
（2 ） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（3 ） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4 ） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5 ） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资；
（6 ） 从事 内幕 交易 、操 纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动；
（7 ） 法律 、行 政法 规和 国 务院证 券监 督管 理机 构规 定禁止 的其 他活 动。
如法律 法规 或监 管部 门取 消上述 禁止 性规 定 ， 基 金管 理人在 履行 适当 程序 后可 不受 上 述
规定的 限制 。
（八）基金管理人代 表基 金行使股东权利及债 权人 权利的处理原则及方 法
1、不 谋求 对上 市公 司的 控 股，不 参与 所投 资上 市公 司的经 营管 理；
2、有 利于 基金 资产 的安 全 与增值 ；
3、基金管 理人 按照国 家有 关规定代 表基金 独立行 使 股东权利 ，保护 基金份 额 持有人 的
利益；
4、基金管 理人按照 国家有 关规定代 表基金独 立行使 债权人权 利，保护 基金份 额持有 人
的利益 。
（ 九）基金的融资融 券
本基金 可以 根据 有关 法律 法规和 政策 的规 定进 行融 资、融 券。
（十）基金的投资组 合报 告
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基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏、并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 根据 基金 合同 规定复 核了 本报 告中 的财 务指标 、 净 值表 现和 投资 组 合报告 等
内容， 保证 复核 内容 不存 在虚假 记载 、误 导性 陈述 或者重 大遗 漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年 09 月 30 日 （ 未经审 计） 。
1.报告期末基金资产组合 情况
序
号
项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
11,321,119.40 90.36
-
其中： 股票
11,321,119.40 90.36
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
-
其中： 债券
- -
-
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
-
其 中： 买断 式回购 的买 入返 售金 融资
产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,091,266.53 8.71
8
其他资 产
116,000.58 0.93
9
合计
12,528,386.51 100.00
2.报告期末按行业分类的 股票投资组合
2.1 报告期末（指数投资 ）按行业分类的境内 股票 投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
8,964.00 0.07
B
采矿业
292,100.95 2.38
C
制造业
3,770,990.91 30.78
D
电力、 热力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业
279,656.02 2.28
E
建筑业
511,506.59 4.18
招募 说明书 （更新） 摘要
F
批发和 零售 业
164,679.34 1.34
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
250,897.57 2.05
H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
317,298.75 2.59
J
金融业
4,409,824.83 36.00
K
房地产 业
408,595.38 3.34
L
租赁和 商务 服务 业
70,429.46 0.57
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
47,999.00 0.39
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
13,867.50 0.11
R
文化、 体育 和娱 乐业
50,729.73 0.41
S
综合
- -
-
合计
10,597,540.03 86.51
2.2 报告期末（积极投资 ）按行业分类的境内 股票 投资组合
代
码
行业类 别 公允价 值（ 元） 占 基 金 资 产 净 值 比 例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
14,137.14 0.12
B
采矿业
14,313.11 0.12
C
制造业
338,545.72 2.76
D
电力、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供 应 业
18,519.93 0.15
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
30,720.44 0.25
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
15,103.92 0.12
H
住宿和 餐饮 业
5,280.00 0.04
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
122,875.45 1.00
J
金融业
34,013.51 0.28
K
房地产 业
19,484.10 0.16
L
租赁和 商务 服务 业
22,060.41 0.18
招募 说明书 （更新） 摘要
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
27,491.20 0.22
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
32,904.44 0.27
S
综合
28,130.00 0.23
-
合计
723,579.37 5.91
2.3 报告期末按行业分类 的港股通投资股票投 资组 合
本基金本报告期末未 通过 港股通机制投资港股 。
3.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
3.1 报告期末指数投资按 公允价值占基金资产 净值 比例大小排序的前十 名股 票投资明
细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 601318
中国平 安
12,868 881,458.00 7.20
2 600519
贵州茅 台
965 704,450.00 5.75
3 600036
招商银 行
20,603 632,306.07 5.16
4 601166
兴业银 行
26,997 430,602.15 3.52
5 600016
民生银 行
47,235 299,469.90 2.44
6 601328
交通银 行
45,235 264,172.40 2.16
7 600887
伊利股 份
8,926 229,219.68 1.87
8 600276
恒瑞医 药
3,596 228,346.00 1.86
9 000651
格力电 器
5,400 217,080.00 1.77
10 000333
美的集 团
5,102 205,610.60 1.68
3.2 积极投资按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 600485
信威集 团
7,295 106,434.05 0.87
2 601200
上海环 境
1,936 27,491.20 0.22
3 002465
海格通 信
2,109 18,559.20 0.15
4 300315
掌趣科 技
3,801 16,192.26 0.13
招募 说明书 （更新） 摘要
5 000686
东北证 券
2,387 14,918.75 0.12
4.报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
本基金本报告期末未 持有 债券。
5.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名债券投资 明细
本基金本报告期末未 持有 债券。
6.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金本报告期末未 持有 资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金本报告期末未 持有 贵金属。
8.报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金本报告期末未 持有 权证。
9.报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金本报告期末未 投资 股指期货。
10.报告期末本基金投资的 国债期货交易情况说 明
10.1 本期国债期货投资政 策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
10.2 报告期末本基金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
10.3 本期国债期货投资评 价
本基金本报告期末未 投资 国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1 报告期末，本基金投 资的前十名证券除" 招商 银 行（证券代码600036 ）"、"兴业
银行（证券代码601166 ）"、"交通银行（证券代码601328 ）"外其他证券的 发 行主体本期
没有出现被监管部门 立案 调查， 或在报告编 制日前 一年内受到公开谴责 、 处 罚的情形。 本
基金投资上述证券的 投资 决策程序符合相关法 律法 规和公司制度的要求 。
11.2 本基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1
存出保 证金
19,625.16
2
应收证 券清 算款
-
招募 说明书 （更新） 摘要
3
应收股 利
-
4
应收利 息
205.06
5
应收申 购款
96,170.36
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
116,000.58
11.4 报告期末持有的处于 转股期的可转换债券 明细
本基金本报告期末未 持有 可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票 中存在流通受限情况 的说 明
11.5.1 期末指数投资 前十 名股票中存在流通受 限情 况的说明
序
号
股 票 代
码
股票名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允
价值（ 元）
占基金资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 000333
美的集 团
205,610.60 1.68
重大资 产重 组
11.6 期末积极投资前五名 股票中存在流通受限 情况 的说明
序
号
股 票 代
码
股票名 称 流 通 受 限 部 分 的 公 允
价值（ 元）
占基金资产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 600485
信威集 团
106,434.05 0.87
重大资 产重 组
11.7 投资组合报告附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
招募 说明书 （更新） 摘要
八、 基 金的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 勤勉 尽责 的 原则管 理和 运用 基金 资产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利 ， 也 不保 证 最低收 益 。 基 金的 过往 业 绩并不 代表 其未 来表 现 。 投资有 风险 ， 投
资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
前海开 源沪 深300 指 数型 证券投 资基 金
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－ ③ ② －④
2014.6.17-2014.12.31 49.50% 1.25% 59.05% 1.23% -9.55% 0.02%
2015.1.1-
2015.12.31
-7.96% 2.40% 5.70% 2.36% -13.66% 0.04%
2016.1.1-
2016.12.31
-1.01% 1.18% -10.63% 1.33% 9.62% -0.15%
2017.1.1-2017.12.31 14.63% 0.56% 20.63% 0.60% -6.00% -0.04%
2018.1.1-2018.9.30 -7.35% 1.05% -13.94% 1.17% 6.59% -0.12%
2014.6.17-
2018.9.30
44.66% 1.46% 55.99% 1.49% -11.33% -0.03%
注： 本基 金的 业绩 比较 基 准为： 沪深 300 指数 收益 率× 95% ＋银 行活 期存 款利 率( 税后)× 5% 。
招募 说明书 （更新） 摘要
九 、基 金的费 用与 税收
（一）基金费用的种 类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、标 的指 数许 可使 用费 ；
4、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
5、《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
6、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
7、基 金的 证券 交易 费用 ；
8、基 金的 银行 汇划 费用 ；
9、证 券账 户开 户费 用、 银 行账户 维护 费用 ；
10、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
（ 二）基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资产 净值的 1.00% 年费 率 计提 。管 理费 的计 算方 法 如下 ：
H＝E×1.00% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 管理 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.15% 的 年费率 计提 。 托 管费 的计 算方 法 如 下 ：
H＝E×0.15% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人发
送基金 托管 费划 款指 令， 基 金托管 人复 核后 于次 月首 日起 5 个工 作日 内从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
3、标 的指 数许 可使 用费
基金合同生效后的标的指 数许可使用费按照基金管 理人与中证指数有限公司 签署的指
数使用 许可 协议 的约 定从 基金财 产中 向中 证指 数有 限公司 支付 。 标 的指 数许 可 使用费 按前 一
日的基 金资 产净 值 的 0.02% 的年 费率 计提 ，计 算方 法 如下：
H＝E×0.02%/ 当 年天 数
招募 说明书 （更新） 摘要
H 为每 日应 付的 标的 指数 许可使 用基 点费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
标的指 数许 可使 用基 点费 的收取 下限 为每 季度 人民 币 4 万元， 计费 期间 不足 一季度 的 ，
根据实 际天 数按 比例 计算 。 标的指 数许 可使 用费 每日 计算 ， 逐 日累 计至 每季 度末 ， 按 季支 付 ，
由基金 管理 人向 基金 托管 人发送 指数 使用 费划 款指 令， 基 金托 管人 复核 后于 次季 前 10 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给中 证指 数有 限公 司。 若遇 法定 节假 日、 公 休日等 ， 支付 日
期顺延 。
中证指数有限公司根据相 应指数使用许可协议变更 上述标的指数许可使用费 费率和计
算方法 的 ， 本 基金 按照 变 更后的 费率 计提 标的 指数 许可使 用费 ， 基金 管理 人 必须依 照有 关规
定最迟 于新 的费 率和 计算 方式实 施日 前依 照 《信 息披 露办法 》 的有 关规 定在 指定 媒体上 公 告 。
如果中证指数有限公司根 据指数使用许可协议的约 定要求变更标的指数许可 使用费费
率和计 算方 法 ， 应 按照 变 更后的 标的 指数 许可 使用 费从基 金财 产中 支付 给指 数许可 方 。 此 项
变更无 需召 开基 金份 额持 有人大 会。
上述 “ （ 一） 基金 费用 的 种类中 第 4 －10 项费 用 ” ， 根 据有 关法 规及 相应 协 议规定 ， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。
（ 三）不列入基金费 用的 项目
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（四）基金管理费、 基金 托管费的调整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 发展 情况 调整 基金管 理费 率、 基金 托管 费 率等相 关
费率 。 降 低基 金管 理费 率 、 基 金托 管费 率， 无须 召 开基金 份额 持有 人大 会 。 基金管 理人 必须
依照有 关规 定于 新的 费率 实施日 前在 指定 媒体 和基 金管理 人网 站上 刊登 公告 。
（ 五）基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
招募 说明书 （更新） 摘要
十 、其 他应披 露事 项
（一 ） 前 海开 源基 金管 理 有限公 司 （以 下简 称 “ 本 公司 ” ） 的从 业人 员在 前 海开源 资产
管理有 限公 司 （以 下简 称 “ 前海 开源 资管 公司 ”或 “子公 司 ” ） 兼任 董事 、 监事及 领薪 情况
如下：
本公司 总经 理、 董事 蔡颖 女士兼 任前 海开 源资 管公 司董事 长；
本公司 督察 长傅 成斌 先生 兼任前 海开 源资 管公 司董 事；
本公司 汤力 女士 兼任 前海 开源资 管公 司监 事；
上述人 员均 不在 前海 开源 资管公 司领 薪。 本公 司除 上 述人员 以外 未有 从业 人员 在前海 开
源资管 公司 兼任 职务 的情 况。
（二）2018 年 06 月17 日至 2018 年12 月17 日披 露 的公告 ：
2018-12-10 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于增 加凯石 财 富为 旗下 部 分基 金的销 售 机构 并参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-11-26 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 增 加华融 证 券 为旗 下 部分 基 金的销 售 机 构并 参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-11-21 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 增 加安信 证 券 为旗 下 部分 基 金的销 售 机 构并 参
与其费 率优 惠活 动的 公告
2018-11-10 前海 开源 沪深 300 指 数型 证券 投资 基金 变 更基金 经理 的公 告
2018-11-05 前 海 开 源基 金管 理 有 限公 司 关于 增 加阳光 人 寿 保险 为 旗下 部 分基金 的 销 售机 构
并参与 其费 率优 惠活 动的 公告
2018-10-24 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 2018 年第 3 季度 报告
2018-10-16 关 于 调整 前 海开 源 旗下 部分 证 券投 资基金 通 过奕 丰金 融 办理 定投业 务 起点 金额
的公告
2018-09-13 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 中国 国 际金 融股份 有 限公 司开
通定投 业务 并参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2018-09-03 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金在 东海 证 券开 通定投 业 务并 参与
其费率 优惠 活动 的公 告
2018-08-27 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 2018 年 半年 度报 告摘 要
2018-08-27 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 2018 年 半年 度报 告
2018-07-31 前海 开源 沪 深 300 指数 型证 券投 资基 金 招募说 明书 （更 新） 摘要 （2018 年第 1
号）
2018-07-30 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加汇 林 保大 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
2018-07-23 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加上 海 大智 慧为代 销 机构 并开
通定投 业务 和参 与其 费率 优惠活 动的 公告
2018-07-19 前海开 源沪 深 300 指 数型 证券 投资 基金 2018 年第 2 季度 报告
2018-07-16 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加东 海 证券 为代销 机 构并 开通
转换业 务和 参与 其费 率优 惠活动 的公 告
2018-07-06 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加大 连 网金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
2018-06-27 前 海 开源 基 金管 理 有限 公司 关 于旗 下部分 基 金增 加 民 商 基金 为代销 机 构及 开通
定投和 转换 业务 并参 与其 费率优 惠活 动的 公告
招募 说明书 （更新） 摘要
十一 、 备查文 件
（一）备查文件包括 ：
1、中 国证 监会 准予 注册 前 海开源 沪深 300 指数 型证 券投资 基金 募集 的文 件
2、 《前 海开 源沪深 300 指 数型证 券投 资基 金 基 金合 同》
3、 《前 海开 源沪深 300 指 数型证 券投 资基 金 托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
（二）备查文件的存 放地 点和投资人查阅方式 ：
1、存 放地 点 ： 《基 金合 同 》、《 托管 协议 》存 放在 基金管 理人 和基 金托 管人 处；其 余
备查文 件存 放在 基金 管理 人处。
2、查 阅方 式 ： 投资 人可 在 营业时 间免 费到 存放 地点 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
招募 说明书 （更新） 摘要
十 二、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本基金 管理 人依 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 他
有关法 律法 规的 要求 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 的原 招募
说明书 进行 了更 新， 主要 更新的 内容 如下 ：
1、对 “基 金管 理人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
2、对 “基 金托 管人 ”相 关 信息进 行了 更新 。
3、对 “相 关服 务机 构” 相 关信息 进行 了更 新。
4、对 “基 金的 投资 ”相 关 信息进 行了 更新 。
5、对 “其 他应 披露 事项 ” 部分相 关信 息进 行了 更新 ，披露 了期 间涉 及本 基金 的公告 。
6、对 部分 表述 进行 了更 新 。
、
前海开源基金管理有 限公 司
二○一九年一月三十 日
