中融新产业混合：中融新产业灵活配置混合型证券投资基金清算报告查看PDF公告
中融新产业 灵活配置混合 型 证 券 投资 基 金
清算报告
基金管 理人： 中融基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
公告日 期：2019 年 1 月 30 日
中融新产业灵活配置 混合型证券投资基金清算报告
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一、重 要提示及目录
1 、重 要提示
中融新产业灵活配置混合 型证券投资基金(以下简称 “本基金” 或 “ 中融 新产业混
合基金 ”)经中国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会” )证 监许可 〔2015〕 906
号文注册， 于2017 年7 月12 日成立并 正式运作， 基金托管人为 北 京银行股份有限公
司。
根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、 《公开募集证
券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “运作办法” ） 、 《中融 新产业灵活配置混合 型证
券投资基金基金合同》 （以下简称 “ 《基金合同》 ” 或 “基金合同” ） 的有关规定， 中融
基金管理有限公司 （以下简称 “本基金管理人” ） 经与本基金的基金托管人 北京 银行股
份有限公司协商一致， 由基金管理人召集， 以 通讯方式召开了本基金的基金份额持有
人大会， 审议终止本基金基金合同相关事项的议案 。 本基金份额持有人大会已于 2018
年11 月23 日表决通过了 《关于终止中融新产业灵活 配置混合型证券投资基金 基金合
同有关 事项的议案》， 表决结果暨 决议 生效的公告 于2018 年11 月27 日刊登在 《证券
日报》和基金管理人网站 （www.zrfunds.com.cn）。
本基金自 2018 年 11 月 27 日起进入清算程序 。由基金管理人中融基金管理有限
公司、 基金托管人 北京银行股份有限公司、 上会会计师事务所 （特殊普通合伙） 、 上海
市通力 律师事务所于 2018 年 11 月 27 日组成 基金财产清算小组履行基金财产清算程
序， 并由 上会会计师事务所 （特殊普通合伙） 对清算报告进行审计， 上海市 通力律师
事务所 对清算报告出具法律意见。
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2 、目 录
一、重要提示及目录 ................................................................................................................................. 2
1 、重 要提 示 ....................................................................................................................................... 2
2 、目 录 ............................................................................................................................................... 3
二、基金概况 ............................................................................................................................................. 4
三、财务会计报告 ..................................................................................................................................... 4
四、清算事项说明 ..................................................................................................................................... 5
1 、基 本情 况 ....................................................................................................................................... 5
2 、清 算原 因 ....................................................................................................................................... 6
3 、清 算起 始日 ................................................................................................................................... 6
4 、清 算报 表编 制基 础 ....................................................................................................................... 6
五、清算情况 ............................................................................................................................................. 6
1 、资 产处 置情 况 ............................................................................................................................... 6
2 、负 债清 偿情 况 ............................................................................................................................... 7
3 、所 有者 权益 情况 ........................................................................................................................... 7
4 、清 算期 间的 清算 损益 情 况、 ....................................................................................................... 7
5 、清 算结 束日 的资 产负 债 及剩余 财产 的分 配情 况 ....................................................................... 8
6 、基 金财 产清 算报 告的 告 知安排 ................................................................................................... 9
六、备查文件目录 ..................................................................................................................................... 9
1 、备 查文 件目 录 ............................................................................................................................... 9
2 、存 放地 点 ....................................................................................................................................... 9
3 、查 阅方 式 ....................................................................................................................................... 9
中融新产业灵活配置 混合型证券投资基金清算报告
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二、基 金概况
1、基金名称：中融 新产业灵活配置混合型证券投资基金
2、基金简称：中融 新产业混合（基金代码：001377） 、中融新产业混合 A（基金
代码 ：001377） 、中融新产业 混合 C（基金代码：001378）
3、基金运作方式： 契约型开放式
4、基金合同生效日：2017 年7 月12 日
5、2018 年11 月26 日（基金最后运作日）基金份额总额：735,519.61 份
其中：中融新产业 混合A 433,147.93 份、中融 新产业混合C 302,371.68 份
6、 投资目标： 本基金通过股票、 债券等金融资产的动态灵活配置， 在以智能制造
为主导的第四次工业革命的大背景下，把握借助新的产业结构调整取得增长的企业。
在合理控制风险并保持良好流动性的前提下， 力争实现基金资产的长期稳定增值， 力
求为投资者获取超额回报 。
7、 投资策略： （1） 大类资产配置； （2） 股票投资策略； （3） 债券投资策略； （4）
股指期货投资策略； （5 ） 中小企业私募债券投 资策略； （6 ） 资 产 支 持证 券 投 资 策 略 ；
（7）国债 投资策略。
8、业绩比较基准： 沪深 300 指数收益率× 55%+ 上证国债指数收益 率× 45%
9、 风险收益特征： 本基 金为混合型基金， 预 期风险和预期收益高于债券型基金和
货币市场基金， 但低于股票型基金 ， 属于证券 投资基金中的中高风险和中高预期收益
产品 。
10、基金管理人： 中融基金管理有限公司
11、基金托管人： 北京银行股份有限公司
三 、财 务会计报告
资产负债表（经审计）
会计主体： 中融新产业 灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2018 年11 月26 日
单位：人民币元
项目 基金最后运作日 2018 年11 月 26 日
资产：
银行存款 708,695.49 中融新产业灵活配置 混合型证券投资基金清算报告
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清算备付金 6,666.67
存出保证金 471.2
应收利息 2,119.96
资产合计 717,953.32
负债：
应付管理人报酬 2,353.00
应付托管费 392.15
应付销售服务费 629.51
预提费用 11,754.6
负债合计 15,129.26
所有者权益：
实收基金 735,519.61
未分配利润 -32,695.55
所有者权益合计 702,824.06
负债及所有者权益合计 717,953.32
四、清 算事项说明
1 、基 本情况
本基金经中国证监会 证监许可〔2015〕906 号 文《关于准予中融新产业 灵活配置
混合 型证券投资基金注册的批复》 批准， 由基金 管理人中融基金管理有限公司依照 《基
金法》 、 《运作办法》 和 《基金合同》 进行公开募集， 并于 2017 年7 月12 日募集成立。
本基金的基金管理人为中融基金管理有限公司， 基金托管人为 北京银行股份有限公司。
本基金的投资对象 是具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股票
（包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 权证 、 股指期货等权
益类金融工具， 以及债券等固定收益类金融工具 （包括国债、 金融债券、 地方政府债、
央行票据、 短期融资券 、 超短期融资券、 中期 票据、 企业债券、 公司 债券、 可转换公
司债券 （含可分离交易可转债） 、 可交换公司债券、 中小企业私募债券、 资产支持证
券、 次级债、 债券回购、 银行存款、 货币市场 工具等） 、 国债期货及 法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会的相关规定） 。 本基金业
绩比较基准为 沪深 300 指数收益率× 55%+ 上证 国债指数收益率× 45% 。 中融新产业灵活配置 混合型证券投资基金清算报告
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2 、清 算原因
根据 《基金合同》 “第二十 部分 基金合同的变更、 终止与 基金财产的清算”中“ 二、
基金 合同的终止事由”的约定：
“有下列情形之一的， 基金合同应当终止： 1 ． 基金份额持有人大会决定终止的；
2． 基金管理人、 基金托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人
承接的；3． 基金合同 约定的其他情形；4． 相关法律法规和中国证监会规定的其他情
况。 ”
根据基金合同约定， 本基金管理人 经与基金托管人北京银行股份有限公司 协商一
致， 提议终止 《 中融新 产业 灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》 ， 本基金以 通讯方
式召开了基金份额持有人大会， 会议 审议并通过了 终止基金合同相关事项的议案， 并
依法履行基金财产清算程序。
3 、清 算起始 日
根据 《基金合同》 及 《 关于中融新产业灵活配置混合型证券投资基金基金份额持
有人大会表决结果暨决议生效的公告》 ，2018 年 11 月 26 日为基金最后运作日，本基
金于2018 年11 月27 日进入清算期，故本基金清算起始日为 2018 年11 月 27 日。
4 、清 算报表 编制 基础
本基金的清算报表是在非持续经营的前提下参考 《企业会计准则》 及 《证券投资
基金会计核算业务指引》 的有关规定编制的。 本基金自最后运作日起， 资产负债按实
际清算价格计价。
五 、清 算情况
自 2018 年 11 月 26 日至 2018 年 12 月 7 日止为本基金清算报告期，中融 新产业
混合 基金自清算起始日起， 中融 新产业 混合基金基金财产清算小组成立， 并对中融 新
产业 混合基金的资产、 负债进行清算， 全部清算工作按清算原则和清算手续进行， 具
体情况如下：
1 、资 产处置 情况
(1) 本基金最后运作日清算备付金人民币 6,666.67 元，该款项预计于 2019 年1
月3 日转入托管账户； 中融新产业灵活配置 混合型证券投资基金清算报告
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(2) 本基金最后运作日存出保证金人民币 471.20 元， 该款项预计2019 年6 月初
转入托管账户 。
(3) 本基金最后运作日应收银行存款利息人民币 2,104.52 元、清算备付金利息
人民币 14.10 元、存出保证金利息人民币 1.34 元， 共计 2,119.96 元。该款项 预计
2018 年12 月21 日结至托管账户。
2 、负 债清偿 情况
(1) 本基金最后运作日应付管理人报酬为人民币 2,353.00 元，该款项于清算完
成后从托管账户划出 。
(2) 本基金最后运作日应付托管费为人民币 392.15 元，该款项于清算完成后从
托管账户划出 。
(3) 本基金最后运作日应付 销售服务费为人民币 629.51 元，该款项于清算完成
后从托管账户划出 。
(4)本基金最后运作日 预提费用为人民币 11,754.60 元，其中：审计费用 人民币
2,712.60 元， 该款项于 清算 审计完成后 从托管账户划出 ； 信息披露费 人民币 9,042.00
元， 该款项将于取得信息披露费发票 后从托管账户划出 。
3 、所 有者权 益情况
最后运作日基金净资产为702,824.06元， 基金份额共735,519.61份， 其中中融 新
产业 混合A份额433,147.93 份， 中融 新产业混合C份额302,371.68份； 清算结束日本基
金 剩 余 财 产 为702,859.05 元 ， 基 金 份 额 共735,418.03 份 ， 其 中 中 融 新 产 业 混合A 份额
433,046.35 份，中融新产业 混合C份额302,371.68 份。
4 、清 算期间 的资产 变动 情况
(1) 本基金于最后运作日 后产生应付赎回款 97.53 元、应付赎回 费 0.37 元，该
款项 已于2018 年11 月 29 日支付，并支付银行手续费 4.00 元；
(2)
本基金于2018 年12 月 4 日托管户调整 入上海最低备付金1,969.69 元、 托
管户 调整入上海存出保证金 1.39 元、深圳存出保证金 调整入托管户115.10 元；
(3)
本基金于2018 年12 月 7 日预提银行汇划费 40.00 元；
5 、清 算期间 的 清 算损益 情况
项目 清算期 发生 额
一、清算期间收入
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1、存款利息收入（注 1） 155.63
2、买入返售利息收入 21.26
3、其他收入（注 2） 0.12
清算期 间收 入小 计 177.01
二、清算期间费用（注 3）
1、财产清理费 -
2、诉讼费 -
3、财产保管费 -
4、审计费 -
5、律师费 -
6、交易费用 -
7、银行手续费（注 4） 44.00
清算期 间费 用小 计 44.00
三、清算净收益（清算净损失以“-”表示） 133.01
注1 ： 存款 利息 收入 包括 中 融 新产 业混合 基 金清 算起 始日 2018 年11 月 27 日至 2018 年12 月7 日
形成的 银行 存款 利息 收入 151.75 元、 清算 备付 金利 息收入 3.66 元和 存出 保 证金利 息收 入 0.22
元，共计 155.63 元。
注2 ： 其他 收入0.12 元 为2018 年11 月 26 日 赎回 申 请产生 的赎 回费 收入 。
注3 ： 清 算费 用是 指基 金财 产清算 小组 在进 行基 金财 产清算 过程 中发 生的 所有 合理费 用， 按照 《 基
金合同》约定 ，清算费 用 应由基金财产 清算小组 优 先从基金财产 中支付。 考 虑到本基金清 算的实
际情况，从保 护基金份 额 持有人利益的 角度出发 ， 本基金清算费 用中的律 师 费 和公证费 由 管理人
代为支 付。
注 4： 银行 手续 费 44.00 元 ，包括 2018 年 11 月 29 日实际 支 付 4.00 元 ，以 及 2018 年 12 月 7 日
预估的 本基 金 清 算过 程 中 的 银行 手续 费40.00 元（ 最终 支 付金 额以 实际 为准 ） 。
6 、清算结束日的资产 负 债及剩余财产的分配 情况
单位： 人民 币元
项目 金额
一、 最后运作日 2018 年11 月26 日基金净资产 702,824.06
加：清算期间净收益 133.01
减：2018 年11 月 27 日确认的赎回款 及赎回费 98.02 中融新产业灵活配置 混合型证券投资基金清算报告
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（含赎回费 收入）
二、清算结束日 2018 年12 月7 日基金净资产 702,859.05
根据 《基金合同》 中关于 基金财产清算的相关约定， 基金财产清算小组将依据基
金 财 产 清 算 的 分 配 方 案 ， 将 基 金 财 产 清 算 后 的 全 部 剩 余 资 产 扣 除 基 金 财 产 清 算 费 用
（基金管理人代为支付的部分除外） 、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基 金份额
持有人持有的基金份额比例进行分配。 同时， 《基金合同》 “第八 部分 基金合同当事
人及权利义务” 中 “三、 基金份额持有人” 项 下 约定 ： “同一类别每 份基金份额具有
同等的合法权益 ”。基金财产 将按照上述分配原则 进行分配。
本基金清算起始日 2018 年 11 月 26 日至基金 财产清算款划出日前一日的银行存
款 和 存 出 保 证 金 产 生 的 利 息 扣除 财 产 清 算 产 生 的 银 行 手 续 费后属 基 金 份 额 持 有 人 所
有。 如前述利息 以及存出保证金 在本基金财产分配划出日前尚未结清， 则 由基金管理
人中融基金管理有限公司 以自有资金垫付至托管账 户。 基金管理人垫付 资金到账日起
孳生的 利息归基金管理人所有 ， 基金管理人所垫付的资金以及垫付资金到账日起孳生
的利息将于 利息结清后返还给基金管理人， 基金财产清偿完毕之后所产生的其他任何
费用亦由基金管理人承担。
7 、基 金财产 清算 报告的 告知 安排
本清算报告已经基金托管人复核， 在经会计师事务所审计、 律师事务 所出具法律
意见书后， 将报中国证监会备案 并向基金份额持有人公告。 清算报告公告后， 基金管
理人将遵照法律法规、基金合同等规定及时进行分配。
六、备 查文件目录
1 、备 查文件 目录
（1）《中融新产业 灵活配置混合型证券投资基金 清算审计报告》；
（2）《上海市通力 律师事务所关于中融新产业 灵活配置混合型证券投资基金 清
算报告 之法律意见》。
2 、存 放地点
基金管理人的办公场所。
3 、查 阅方式
投资者可在营业时间内至基金管理人的办公场所免费查阅。 中融新产业灵活配置 混合型证券投资基金清算报告
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中融新产业灵活配置混合 型证券投资基金基金财产清算小组
2018 年12 月07 日
