中海医 药健 康产 业精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金更新 招募 说明 书摘 要
本基金 基金 合同 于 2014 年 12 月 17 日生 效。
重要提 示
投资有 风险 ,投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书。
本基金 为混 合型 基金 ,其 预期风 险和 预期 收益 水平 低于股 票型 基金 ,高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。基
金合同 是约 定基 金当 事人 之间权 利、 义务 的法 律文 件。基 金投 资人 自依 基金
合同取 得基 金份 额, 即成 为基金 份额 持有 人和 本基 金合同 的当 事人 ,其 持有
基金份 额的 行为 本身 即表 明其对 基金 合同 的承 认和 接受, 并按 照《 基金 法》 、
《运作 办法 》 、 基金 合同 及 其他有 关规 定享 有权 利、 承担义 务。 基金 投资 人
欲了解 基金 份额 持有 人的 权利和 义务 ,应 详细 查阅 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2018 年 12 月 17 日,有关 财务 数据 和净 值
表现截 止日 为 2018 年 9 月 30 日(财务数 据未 经审 计) 。
一、基 金管 理人
(一) 基金 管理 人概 况
名称: 中海 基金 管理有限 公司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 银城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
邮政编 码:200120
成立日 期:2004 年 3 月 18 日
法定代 表人 :杨 皓鹏
总经理 :杨 皓鹏 5-1
经营范 围: 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理、 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
【依法 须经 批准 的项 目, 经相关 部门 批准 后方 可开 展经营 活动 】
批准设 立机 关: 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号: 证监 基金 字[2004]24 号
组织形 式: 有限 责任 公司 (中外 合资 )
注册资 本: 壹亿 肆仟 陆佰 陆拾陆 万陆 仟柒 佰元 人民 币
存续期 间: 持续 经营
联系人 :葛 玮赓
联系电 话:021-38429808
股东名 称及 其出 资比 例:
中海信 托股 份有 限公 司 41.591 %
国联证 券股 份有 限公 司 33.409%
法国爱 德蒙 得洛 希尔 银行 股份有 限公 司 25.000 %
(二) 主要 人员 情况
1、董事 会成 员
黄晓峰 先生 ,董 事长 。中 国人民 大学 硕士 ,高 级经 济师。 现任 中海 信托
股份有 限公 司董 事长 、党 委书记 。历 任湖 北省 计划 管理干 部学 院助 教, 国家
海洋局 管理 司主 任科 员, 中国海 洋石 油总 公司 计划 项目处 、经 济评 价处 干部 、
保险处 保险 主管 ,中 海石 油有限 公司 税收 保险 岗、 代理融 资岗 位经 理、 资金
部副总 监、 代理 总监 、总 监,中 海石 油财 务有 限责 任公司 总经 理, 中海 信托 股份有 限公 司总 裁。
庞建先 生, 董事 。中 国人 民大学 本科 学历 ,高 级会 计师。 现任 中海 石油
财务有 限公 司总 经理 。历 任渤海 石油 公司 对外 合作 部计划 财务 部外 事会 计,
渤海 13/03 合作 区联管 会 财务专 业代 表,10/15 、11/19、06/17 合作区 联管 会
财务专 业代 表, 中国 海洋 石油总 公司 审计 部干 部, 中海会 计审 计公 司第 三业
务处干 部、 审计 业务 三部 经理( 副处 级) ,中 国海 洋 石油总 公司(有限公 司)
审计部 审计 三处 处长 、项 目审计 经理 、审 计监 察部 投资项 目审 计调 查经 理、5-2
内审岗 经理 ,中 国海 洋石 油有限 公司 审计 监察 部总 经理, 中国 海洋 石油 总公
司(有 限公 司) 审计 监察 部副总 经理 兼审 计中 心主 任,中 国海 洋石 油国 际有
限公司 副总 经理 ,中 国海 洋石油 总公 司资 金部 总经 理。
杨皓鹏 先生 ,董 事。 复旦 大学硕 士。 现任 中海 基金 管理有 限公 司总 经理
兼中海 恒信 资产 管理 (上 海)有 限公 司董 事长 。历 任中海 信托 股份 有限 公司
综合管 理部 总裁 秘书 、托 管部项 目经 理、 自有 资金 及信息 管理 部综 合业 务经
理、办 公室 主任 、党 委秘 书、人 力资 源部 经理 、资 产经营 部经 理, 中海 基金
管理有 限公 司总 经理 助理 、代理 督察 长。
彭焰宝 先生 ,董 事。 清华 大学学 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司总 裁、
董事, 兼华 英证 券有 限责 任公司 董事 。历 任无 锡市 证券公 司( 国联 证券 前身 )
交易员 ,国 联证 券有 限责 任公司 投资 经理 ,无 锡市 国联投 资管 理咨 询有 限公
司投资 经理 ,锡 洲国 际有 限公司 投资 部经 理, 中海 基金管 理有 限公 司投 资管
理部总 经理 兼投 资总 监( 期间曾 兼任 中海 优质 成长 证券投 资基 金基 金经 理) 、
风险管 理部 总经 理兼 风控 总监, 国联 证券 股份 有限 公司证 券投 资部 总经 理、
副总裁 。
江志强 先生 ,董 事。 东南 大学硕 士。 现任 国联 证券 股份有 限公 司监 事会
主席。 历任 国联 证券 股份 有限公 司证 券投 资部 经理 、证券 营业 部总 经理 、财
富管理 中心 总经 理、 资产 管理部 总经 理、 总裁 助理 、副总 裁。
MOLINGCHEN (陈 末翎 ) 女士, 董事 。澳 大利 亚国 籍。澳 洲莫 纳什 大学
工商管 理硕 士。 现任 爱德 蒙罗斯 柴尔 德中 国私 募股 权基 金 I 期和 II 期主管 合
伙人。 历任 澳大 利亚 墨尔 本药物 技术 研究 所化 学分 析师, 澳大 利亚 墨尔 本凯
龙生物 区域 经理 ,百 奥维 达中国 基金 高级 投资 总监 。
陈道富 先生 ,独 立董 事。 中国人 民银 行金 融研 究所 博士。 现任 国务 院发
展研究 中心 金融 研究 所副 所长。 曾任 中关 村证 券公 司总裁 助理 、国 务院 发展
研究中 心金 融研 究所 综合 研究室 主任 。
WANGWEIDONG (王 卫东 )先生 ,独 立董 事。 美国 国籍。 芝加 哥大 学博 士。
现任北 京市 中伦 律师 事务 所合伙 人。 历 任 SidleyAustin( 盛德 律师 事务 所)
芝加哥 总部 律师 ,北 京大 学国家 发展 研究 院国 际 MBA 项目 访问 教授 ,北 京德 5-3
恒律师 事务 所合 伙人 ,美 国德杰 律师 事务 所合 伙人 。
张军先 生, 独立 董事 。复 旦大学 博士 。现 任复 旦大 学经济 学院 院长 、中
国经济 研究 中心 主任 、复 旦大学 “当 代中 国经 济” 长江学 者特 聘教 授、 复旦
发展研 究院 副院 长、 博士 生导师 、教 育部 重点 研究 基地中 国社 会主 义市 场经
济研究 中心 主任 。历 任复 旦大学 经济 学院 助教 、讲 师,复 旦大 学经 济学 院副
教授。
2、监事 会成 员
张悦女 士, 监事 长。 硕士 ,高级 会计 师。 现任 中海 信托股 份有 限公 司总
稽核、 信托 事务 管理 总部 总经理 。历 任北 京石 油交 易所交 易部 副经 理, 中国 海洋石 油东 海公 司计 财部 会计、 企管 部企 业管 理岗 ,中海 石油 总公 司平 湖生
产项目 计财 部经 理, 中海 石油有 限公 司上 海分 公司 计财部 岗位 经理 ,中 海信
托股份 有限 公司 计划 财务 部会计 、计 划财 务部 经理 、稽核 审计 部经 理、 纪委
副书记 、合 规总 监、 党办 主任。
PascalCHARLOT ( 夏乐 博) 先生, 监事 。法 国国 籍。 法国埃 夫里 大学 金
融系硕 士、 法国 国立 电信 管理学 院金 融系 硕士 。现 任爱德 蒙得 洛希 尔资 产管
理(香港) 有限 公司 董事 会成 员、执 行总 监、 营运 总监 、第 1 类和第 9 类受 规管
活动的 负责 人员 ,爱 德蒙 得洛希 尔集 团亚 太区 财务 长以及 爱德 蒙得 洛希 尔
(瑞士 )商 务拓 展部 高级 副总裁 。历 任法 国巴 黎银 行全 球 IT 部门 客户 经理、
法国巴 黎银 行新 加坡 分行 项目经 理、 爱德 蒙得 洛希 尔资产 管理 香港 有限 公司
财务总 监、 爱德 蒙得 洛希 尔资产 管理 香港 有限 公司 营运总 监、 第 1 类和 第 9
类受规 管活 动的 负责 人员 。
康铁祥 先生 ,职 工监 事。 博士。 现任 中海 基金 管理 有限公 司风 险管 理部
总经理 。历 任山 东省 招远 市绣品 厂财 务科 科员 ,上 海浦发 银行 外汇 业务 部科
员,中 海基 金管 理有 限公 司风险 管理 部助 理风 控经 理、风 控经 理、 风险 管理
部总经 理助 理、 风险 管理 部总经 理兼 风控 总监 、风 控稽核 部总 经理 。
张奇先 生, 职工 监事 。学 士。现 任中 海基 金管 理有 限公司 信息 技术 部总
经理。 历任 沈阳 联正 科技 有限公 司技 术部 经理 ,北 京致达 赛都 科技 有限 公司
网络部 经理 ,上 海致 达信 息产业 股份 有限 公司 技术 支持部 经理 ,中 海基 金 管 5-4
理有限 公司 信息 技术 部工 程师、 信息 技术 部总 经理 助理、 信息 技术 部副 总经
理。
3、高级 管理 人员
杨皓鹏 先生 ,总 经理 。复 旦大学 世界 经济 专业 硕士 。历任 中海 信托 股份
有限公 司综 合管 理部 总裁 秘书、 托管 部项 目经 理、 自有资 金及 信息 管理 部综
合业务 经理 、办 公室 主任 、党委 秘书 、人 力资 源部 经理、 资产 经营 部经 理。
2017 年 7 月进 入本 公司 工作,曾 任总 经理 助理 ,2017 年 8 月至 今任 本公 司总 经
理(期 间 2017 年 11 月至 2018 年 3 月兼 任本 公司 代 理督察 长) ,2017 年 9 月至今
任本公 司董 事,2017 年 11 月至今 任中 海恒 信资 产管理( 上海 )有 限公 司董 事
长。
宋宇先 生, 常务 副总 经理 。复旦 大学 数理 统计 专业 学士, 经济 师。 历任
无锡市 统计 局秘 书, 国联 证券股 份有 限公 司营 业部 副经理 、发 行调 研部 副经
理、办 公室 主任 、研 究发 展部总 经理 。2004 年 3 月 进入本 公司 工作 ,历 任本
公司督 察长 、副 总经 理( 期间 2011 年 1 月至 2011 年 10 月兼 任本 公司代 理总 经
理,2014 年 5 月至 2014 年 10 月兼 任本 公司代 理督 察长) ,2015 年 4 月至今 任本
公司常 务副 总经 理。
黄乐军 先生 ,督 察长 。厦 门大学 法律 硕士 。历 任北 京近铁 运通 运输 有限
公司厦 门分 公司 职员 、上 海市公 安局 副主 任科 员、 上海证 监局 主任 科员 、海
富通基 金管 理有 限公 司监 察稽核 总监 。2018 年 2 月进入本 公司 工作 ,2018 年 3
月至今 任本 公司 督察 长。
4、基金 经理
许定晴 女士 ,苏 州大 学金 融学专 业硕 士。 曾任 国联 证券股 份有 限公 司研
究员。2004 年 3 月 进入 本 公司工 作, 历任 分析 师、 高级分 析师 、基 金经 理助
理、研 究总 监, 现任 代理 投资总 监、 投资 副总 监。2010 年 3 月至 2012 年 7
月任中 海蓝 筹灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基 金经 理,2011 年 12 月至 2015 年 4 月任 中海 能源 策略 混合 型证 券投 资基 金基 金经 理,2015 年 4 月至 2016
年 7 月任 中海 合鑫 灵活 配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ,2016 年 7 月至
2018 年 4 月任 中海 中鑫 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 经理 ,2016 年 7 月 5-5
至今任 中海 进取 收益 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理,2017 年 11 月
至今任 中海 医药 健康 产业 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理,2017
年 11 月至 今任 中海医 疗保 健主题 股票 型证 券投 资基 金基金 经理 。
易小金 先生 ,复 旦大 学财 务管理 专业 硕士 。曾 任建 信人寿 保险 有限 公司
资产管 理部 分析 师。2014 年 6 月进 入中 海基 金管 理有限公 司工 作, 历任 投
研中心 分析 师、 高级 分析 师、高 级分 析师 兼基 金经 理助理 。2018 年 5 月至
今任中 海医 疗保 健主 题股 票型证 券投 资基 金基 金经 理,2018 年 5 月至 今任
中海医 药健 康产 业精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金。
5、历任 基金 经理
本基金 基金 合同 于 2014 年 12 月 17 日生 效, 历任 基金经 理如 下表 :
基金经 理姓 名管 理本 基金 时间
郑磊 2014 年 12 月 17 日-2017 年 11 月 7 日
许定 晴 2017 年 11 月 8 日-2018 年 5 月 9 日
许定晴 、易 小金 2018 年 5 月 10 日-至今
6、投资 决策 委员 会成 员
杨皓鹏 先生 ,主 任委 员。 现任中 海基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 。
许定晴 女士 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司代 理投资 总监 、投 资副
总监、 基金 经理 。
江小震 先生 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司投 资副总 监、 基金 经理 。
邱红丽 女士 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司研 究部副 总经 理、 基金
经理。
刘俊先 生, 委员 。现 任中 海基金 管理 有限 公司 基金 经理。
林翠萍 女士 ,委 员。 现任 中海基 金管 理有 限公 司基 金经理 。
7、上述 人员 之间 均不 存在 近亲属 关系 。
二、基 金托 管人
本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司, 基本信 息如 下:
名称: 上海 浦东 发展 银行 股份有 限公 司 5-6
注册地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :高 国富
成立时 间:1992 年 10 月 19 日
经营范 围: 经中 国人 民银 行和中 国银 行业 监督 管理 委员会 批准 ,公 司主
营业务 主要 包括 :吸 收公 众存款 ;发 放短 期、 中期 和长期 贷款 ;办 理结 算;
办理票 据贴 现; 发行 金融 债券; 代理 发行 、代 理兑 付、承 销政 府债 券; 买卖
政府债 券; 同业 拆借 ;提 供信用 证服 务及 担保 ;代 理收付 款项 及代 理保 险业
务;提 供保 险箱 业务 ;外 汇存款 ;外 汇贷 款; 外汇 汇款; 外币 兑换 ;国 际结
算;同 业外 汇拆 借; 外汇 票据的 承兑 和贴 现; 外汇 借款; 外汇 担保 ;结 汇、
售汇; 买卖 和代 理买 卖股 票以外 的外 币有 价证 券; 自营外 汇买 卖; 代客 外汇
买卖; 资信 调查 、咨 询、 见证业 务; 离岸 银行 业务 ;证券 投资 基金 托管 业务 ;
全国社 会保 障基 金托 管业 务;经 中国 人民 银行 和中 国银行 业监 督管 理委 员会
批准经 营的 其他 业务 。 组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本:293.52 亿元人 民币
存续期 间: 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 :中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 :胡 波
联系电 话: (021 )61618888
上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ,是 较早开 展银 行资 产托
管服务 的股 份制 商业 银行 之一。 经过 二十 年来 的稳 健经营 和业 务开 拓, 各项
业务发 展一 直保 持较 快增 长,各 项经 营指 标在 股份 制商业 银行 中处 于较 好水
平。
上海浦 东发 展银 行总 行于 2003 年设立 基金 托管 部,2005 年更名 为资 产
托管部 ,2013 年 更名 为资 产托管 与养 老金 业务 部,2016 年进 行组 织架 构优 化
调整, 并更 名为 资产 托管 部,目 前下 设证 券托 管处 、客户 资产 托管 处、 内控
管理处 、业 务保 障处 、总 行资产 托管 运营 中心 (含 合肥分 中心 )五 个职 能处
室。
目前, 上海 浦东 发展 银行 已拥有 客户 资金 托管 、资 金信托 保管 、证 券 投 5-7
资基金 托管 、全 球资 产托 管、保 险资 金托 管、 基金 专户理 财托 管、 证券 公司
客户资 产托 管、 期货 公司 客户资 产托 管、 私募 证券 投资基 金托 管、 私募 股权
托管、 银行 理财 产品 托管 、企业 年金 托管 等多 项托 管产品 ,形 成完 备的 产品
体系, 可满 足多 领域 客户 、境内 外市 场的 资产 托管 需求。
三、相 关服 务机 构
(一) 基金 份额 发售 机构
1、直销 机构
(1 )中 海基 金管 理有 限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 银城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 :杨 皓鹏
电话:021-68419518
传真:021-68419328
联系人 :周 颖
客户服 务电 话:400-888-9788(免 长途 话费 )或 021-38789788
公司网 址:www.zhfund.com
(2 )中 海基 金管 理有 限公 司北京 分公 司
住所: 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 158 号远 洋大 厦 F218
办公地 址: 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 158 号远 洋大厦 F218
负责人 :刘 承来
电话:010-66493583
传真:010-66425292
联系人 :郑 健
客户服 务电 话:400-888-9788(免 长途 话费 )
公司网 站:www.zhfund.com
2、其他 销售 机构 5-8
(1) 上海浦 东发 展银 行股 份有限公 司
住所: 上海 市中 山东 一路 12 号 办公地 址: 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 :高 国富
电话:021-61616206,021-61162137
传真:021-63604196
联系人 :虞 谷云 、周 毅
客户服 务电 话:95528
公司网 址:www.spdb.com.cn
(2) 招商银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址: 深圳 市深 南大 道 7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755—83199084
传真:0755-83195049
资产托 管部 信息 披露 负责 人:张 燕
客户服 务电 话:95555
公司网 址:www.cmbchina.com
(3) 平安银 行股 份有 限公 司
住所: 广东 省深 圳市 罗湖 区深南 东 路 5047 号
办公地 址: 广东 省深 圳市 罗湖区 深南 东 路 5047 号
法定代 表人 :谢 永林
联系电 话:(0755)22197701
传真电 话:021-50979507
联系人 :高 希泉
客户服 务电 话:95511-3
公司网 址:www.bank.pingan.com
(4) 上海农 村商 业银 行股 份有限公 司 5-9
住所: 上海 市银 城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
法定代 表人 :胡 平西
联系人 :施 传荣
电话: (021 )38576666
传真: (021 )50105124
客户服 务电 话: (021 )962999
公司网 站:www.srcb.com
(5) 宁波银 行股 份有 限公 司
注册地 址: 中国 浙江 宁波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
办公地 址: 中国 浙江 宁波 市鄞州 区宁 南南 路 700 号
法定代 表人 :陆 华裕
联系人 :王 海燕
电话:0574-89103171
传真:0574-89103213
客户服 务电 话:95574
网址:http://www.nbcb.com.cn/
(6) 国联证 券股 份有 限公 司 住所: 无锡 市太 湖新 城金 融一 街 8 号 7-9 层
办公地 址: 无锡 市太 湖新 城金融 一 街 8 号 7-9 层
法定代 表人 :姚 志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人 :沈 刚
客户服 务电 话:95570
公司网 址:www.glsc.com.cn
(7) 中国银 河证 券股 份有 限公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 35 号 2-6 层 5-10
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 35 号国际企 业大 厦 C 座
法定代 表人 :陈 共炎
电话:010-83574507
传真:010-83574807
联系人 :辛 国政
客户服 务电 话:4008-888-888 或 95551
公司网 址:www.chinastock.com.cn
(8) 长江证 券股 份有 限公 司
住所: 武汉 市新 华路 特 8 号长江 证券 大厦
办公地 址: 武汉 市新 华路 特 8 号长 江证 券大 厦
法定代 表人 :胡 运钊
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人 :李 良
客户服 务电 话:95579 或 4008-888-999
公司网 址:www.95579.com
(9) 海通证 券股 份有 限公 司
住所: 上海 市广 东路 689 号
办公地 址: 上海 市广 东路 689 号
法定代 表人 :王 开国
电话:021-23219000
传真:021-23219100
联系人 :金 芸、 李笑 鸣
客户服 务电 话:95553
公司网 址:www.htsec.com
(10)中信 建投 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号 4 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街 188 号 5-11
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐、 许梦 园
电话:95587/400-8888-108
开放式 基金 咨询 电话:400-8888-108
开放式 基金 业务 传真 :010-65182261
公司网 址:www.csc108.com (11)申万 宏源 证券 有限 公司
住所: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人 :黄 莹
客户服 务电 话:95523 或 4008895523
公司网 址:www.swhysc.com
(12)东吴 证券 股份 有限 公司
住所: 江苏 省苏 州工 业园 区翠园 路 181 号商 旅大 厦 18-21 层
办公地 址: 江苏 省苏 州工 业园区 翠园 路 181 号商 旅大厦 18-21 层
法定代 表人 :范 力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人 :方 晓丹
客户服 务电 话:0512-33396288
公司网 址:www.dwzq.com.cn
(13)国泰 君安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 商城 路 618 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 168 号上海 银行大 厦 29 楼
法定代 表人 :杨 德红 5-12
电话:021-38676666
传真:021-38676666
联系人 :钟 伟镇
客户服 务电 话:400-888-8666/95521
公司网 址:www.gtja.com
(14)招商 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 益田 路江苏 大厦 A 座 38-45 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大 厦 A 座 38-45 层
法定代 表人 :霍 达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人 :黄 健
客户服 务电 话:95565
公司网 址:www.newone.com.cn
(15)平安 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳市福 田区 金田 路大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场裙 楼 8 楼
法定代 表人 :杨 宇翔
电话:4008866338
传真:0755-82400862
联系人 :郑 舒丽
客户服 务电 话:95511-8 公司网 址:stock.pingan.com
(16)光大 证券 股份 有限 公司
住所: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
电话:021-221699995-13
传真:021-22169134
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:95525
公司网 址:www.ebscn.com
(17)华龙 证券 股份 有限 公司
住所: 甘肃 省兰 州市 静宁 路 308 号
办公地 址: 兰州 市城 关区 东岗西 路 638 号财 富大 厦
法定代 表人 :李 晓安
电话:0931-8784656 、4890208
传真:0931-4890628
联系人 :李 昕田
客户服 务电 话:400-689-8888
公司网 址:www.hlzqgs.com
(18)中泰 证券 股份 有限 公司
住所: 山东 省济 南市 经七 路 86 号 23 层经 纪业 务总 部
法定代 表人 :李 玮
电话:0531-68889115
传真:0531-68889752
联系人 :吴 阳
客户服 务电 话:95538
公司网 址:www.qlzq.com.cn
(19)第一 创业 证券 股份 有限 公司
住所: 广东 省深 圳市 福田 区福华 一 路 115 号投行 大厦 20 楼
办公地 址: 广东 省深 圳市 福田区 福华 一 路 115 号投行大 厦 18 楼
法定代 表人 :刘 学民
联系人 :毛 诗莉
电话:0755-23838750
传真:0755-824850815-14
客户服 务电 话:95358
公司网 址:www.firstcapital.com.cn
(20)万联 证券 股份 有限 公司
住所: 广州 市中 山二 路 18 号广东 电信 广场 36 、37 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江东 路 11 号高德置 地广 场 F 座 18 、19 楼
法定代 表人 :甘 蕾
电话:020-37865070
联系人 :王 鑫
开放式 基金 咨询 电话 :400-8888-133
开放式 基金 接收 传真 :020-22373718-1013 公司网 址:www.wlzq.com.cn
(21)申万 宏源 西部 证券 有限 公司
注册地 址: 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区( 新市 区) 北京 南路 358 号大 成国 际
大厦 20 楼 2005 室
办公地 址:新疆乌 鲁木 齐市 高新区 (新 市区 )北 京南 路 358 号大成 国际
大厦 20 楼 2005 室(邮 编:830002 )
法定代 表人:许 建平
电话:010-88085858
传真:010-88085195
联系人 :李 巍
客户服 务电 话:400-800-0562
网址:www.hysec.com
(22)渤海 证券 股份 有限 公司
住所: 天津 市经 济技 术开 发区第 二大 街 42 号写 字楼 101 室
办公地 址: 天津 市南 开区 宾水西 道 8 号
法定代 表人 :杜 庆平
联系人 :王 兆权
电话:022-284518615-15
传真:022-28451892
客户服 务电 话:400-651-5988
公司网 址:www.bhzq.com
(23)国金 证券 股份 有限 公司
住所: 成都 市东 城根 上街 95 号
办公地 址: 成都 市东 城根 上街 95 号 6 、16 、17 楼
法定代 表人 :冉 云
联系人 :武 晋婧
联系电 话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
客户服 务电 话:95310
公司网 址:www.gjzq.com.cn
(24)信达 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 闹市 口大 街 9 号院 1 号楼
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号楼
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63081000
传真:010-63080978
客户服 务电 话:95321
公司网 址:www.cindasc.com
(25)中信 证券 股份 有限 公司
住所: 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓越 时代 广场(二期)北座
办公地 址: 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 48 号中信证 券大 厦
法定代 表人 :张 佑君
联系电 话:010-60838888 传真:010-60836029
联系人 :王 一通 5-16
客户服 务电 话:95548
公司网 址:www.cs.ecitic.com
(26)东北 证券 股份 有限 公司 注册地 址: 长春 市生 态大 街
6666 号
办公地 址: 长春 市生 态大 街 6666 号
法定代 表人 :李 福春
客服热 线:95360
邮编:130119
联系人 :安 岩岩
联系电 话:0431-85096517
传真:0431-85096795
公司网 站:www.nesc.cn
(27)东兴 证券 股份 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 5 号新盛 大厦 B 座 12-15 层
法定代 表人 :魏 庆华
联系人 :汤 漫川
电话:010-66555316
传真:010-66555246
客户服 务电 话:400-888-8993
公司网 址:www.dxzq.net.cn
(28)天相 投资 顾问 有限 公司
住所: 北京 市西 城区 金融 街 19 号富 凯大 厦 B 座 701
办公地 址: 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 :林 义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人 :谭 磊
客户服 务电 话:010-660456785-17
公司网 址:www.txsec.com
天相基 金网 网址 :http://jijin.txsec.com
(29)中信 证券 (山 东) 有限 责任公 司
住所: 青岛 市市 南区 东海 西路 28 号龙翔 广场东 座 5 层
办公地 址: 青岛 市崂 山区 深圳 路 222 号青岛 国际 金融广 场 1 号楼 20 层
法定代 表人 :姜 晓林
联系人 :刘 晓明
联系电 话:0532-89606165
客服电 话:95548
公司网 址:www.zxzqsd.com.cn
(30)华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号安 联大 厦 28 层 A01、B01 (b )
单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号 法定代 表人 :俞 洋
联系人 :杨 丽娟
业务联 系电 话:021-64339000-807
客服热 线:021-32109999;029-68918888 ;4001099918
公司网 址:www.cfsc.com.cn
(31)中信 期货 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓越 时代 广场(二 期) 北座 13
层 1301-1305 室、14 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓越 时代 广场(二 期) 北座 13
层 1301-1305 室、14 层
法定代 表人 :张 皓
联系人 :刘 宏莹
电话:010-60833754
传真:0755-832174215-18
客户服 务电 话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(32)华西 证券 股份 有限 公司
住所: 四川 省成 都市 高新 区天府 二 街 198 号华西 证券大厦
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :周 志茹
电话:028-86135991
传真:028-86150040
客户服 务电 话:95584 和 4008-888-818
公司网 址:http://www.hx168.com.cn
(33)中国 国际 金融 股份 有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外大 街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外大 街 1 号国贸 大厦 2 座 27 层及 28
层
法定代 表人 :丁 学东
联系人 :杨 涵宇
联系电 话:01065051166
客服电 话:4009101166
公司网 址:www.cicc.com.cn
(34)联讯 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广东 省惠 州市 惠城区 江北 东江 三 路 55 号广播电 视新 闻中 心
西面一 层大 堂和 三、 四层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南中 路 2002 号中广 核大 厦北 楼 10 楼
法定代 表人 :徐 刚
联系人 :彭 莲
电话:0755-83331195
传真:0752-21196605-19
客户服 务电 话:95564
网址:www.lxsec.com (35)深圳 前海 凯恩 斯基 金销 售有限 公司
注册地 址: 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室(入 驻深 圳
市前海 商务 秘书 有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6019 号金润 大厦 23A
法定代 表人 :高 锋
联系人 :廖 苑兰
电话:0755-83655588
传真:0755-83655518
客户服 务电 话:4008048688
网址:www.keynesasset.com
(36)上海 证券 有限 责任 公司
住所: 上海 市黄 浦区 四川 中路 213 号 7 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 四川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 :李 俊杰
联系人 :邵 珍珍
客户服 务电 话:021-962518
公司网 址:www.962518.com
(37)东莞 证券 股份 有限 公司
住所: 东莞 市莞 城区 可园 南路 1 号金源 中心
办公地 址: 东莞 市莞 城区 可园南 路 1 号金源 中心 30 楼
法人代 表: 张运 勇
电话:0769-22115712、0769-22119348
传真:0769-22119423
联系人 :李 荣、 孙旭
客户服 务电 话:95328
公司网 址:http://www.dgzq.com.cn/5-20
(38 )蚂蚁 (杭 州) 基金 销售有 限公 司
住所: 杭州 市余 杭区 仓前 街道文 一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道 3588 号恒 生大 厦 12 楼
法定代 表人 :陈 柏青
联系人 :韩 爱彬
客服电 话:4000-766-123
公司网 址:www.fund123.cn
(39 )深圳 众禄 基金 销售 股份有 限公 司
住所: 深圳 市罗 湖区 梨园 路物资 控股 置地 大 厦 8 楼
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦 8 楼
法定代 表人 :薛 峰
联系人 :童 彩平
联系电 话:0755-33227950
客服电 话:4006-788-887
公司网 址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(40 )上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区高 翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区东方 路 1267 号 11 层 法定代 表人 :张 跃伟
业务联 系人 :郑 茵华
联系电 话:021-20691831
客服电 话:400-089-1289
公司网 址:www.erichfund.com
(41 )诺亚 正行 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市虹 口区 飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
办公地 址: 上海 市杨 浦区 秦皇岛 路 32 号 c 栋
法定代 表人 :汪 静波
联系人 :余 翼飞 5-21
联系电 话:021-80358749
客服电 话:400-821 -5399
公司网 址:www.noah-fund.com
(42 )和讯 信息 科技 有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 朝外 大街 22 号泛利 大厦 10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代 表人 :王 莉
联系人 :刘 洋
联系电 话:021-20835787
客服电 话:400-920-0022/021-20835588
公司网 址:licaike.hexun.com
(43 )上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号 2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 宛平南 路 88 号金座
法定代 表人 :其 实
联系人 :朱 玉
联系电 话:021-54509977
客服电 话:400-1818-188
公司网 址:www.1234567.com.cn
(44 )众升 财富 (北 京) 基金销 售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 望京 东园四 区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 :李 招娣
联系人 :李 艳
联系电 话:010-59497361
客服电 话:400-876-9988
公司网 址:www.wy-fund.com
(45 )上海 好买 基金 销售 有限公 司 5-22
住所: 上海 市虹 口区 欧阳 路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 南 路 1118 号鄂 尔多 斯国际 大厦 903 ~
906 室
法定代 表人 :杨 文斌
联系人 :王 诗玙
联系电 话:021-20613999 客服电 话:400-700-9665
公司网 址:www.ehowbuy.com
(46 )上海 利得 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市宝 山区 蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地 址: 上海 市虹 口区 东大名 路 1098 号浦江 国际 金融广 场 18 层
法定代 表人 :李 兴春
联系人 :陈 孜明
联系电 话:021-50583533
传真:021-61101630
客服电 话:400-921-7755
公司网 址:www.leadfund.com.cn
(47 )北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
住所: 北京 市经 济技 术开 发区宏达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 中 路 20 号乐成 中心 A 座 23 层
法定代 表人 :梁 越
联系人 :周 斌
联系电 话:010-57756019
客服电 话:400-786-8868-5
公司网 址:www.chtfund.com
(48 )深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深圳 市福 田区 华强 北路赛 格科 技 园 4 栋 10 层 1006#
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 10 号庄 胜广 场中央 办公 楼东 翼 5-23
7 层 727 室
法定代 表人 :杨 懿
联系人 :刘 宝文
联系电 话:010-63130889-8369
客服电 话:400-166-1188
公司网 址:8.jrj.com.cn
(49 ) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
住所: 浙江 省杭 州市 文二 西路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址: 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号杭 州电 子商 务产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 :凌 顺平
联系人 :胡 璇
联系电 话:0571-88911818
客服电 话:4008-773-772
公司网 址:www.5ifund.com
(50 )中期 资产 管理 有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号 1 幢 11 层 1103 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号中期 大厦 8 层
法定代 表人 :姜 新
联系人 :方 艳美
联系电 话:010-65807865
客服电 话:010-65807865
公司网 址:www.cifcofund.com (51 ) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号( 锦昌 大厦)1 幢 10 楼 1001 室
办公地 址: 杭州 市拱 墅区 登云 路 45 号锦 昌大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 :徐 黎云
联系人 :孙 成岩
联系电 话:0571-883377175-24
客服电 话:400-068-0058
公司网 址:www.jincheng-fund.com
(52 )上海 汇付 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市黄 浦区 黄河 路 333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地 址: 上海 市宜 山路 700 号普 天信 息产 业园 2 期 C5 栋汇付 天下 总
部大 楼 2 楼
法定代 表人 :金 佶
联系人 :甄 宝林
联系电 话:021-34013996
客服电 话:021-34013999
公司网 址:https://www.hotjijin.com
(53 )泰诚 财富 基金 销售 (大连 )有 限公 司
住所: 辽宁 省大 连市 沙河 口区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址: 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 :林 卓
联系人 :徐 江
联系电 话:0411-88891212-119
传真:0411-84396536
客服电 话:400-0411-001
公司网 址:www.taichengcaifu.com
(54 ) 上海 陆金 所基 金销 售有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号西裙 楼
法定代 表人 :胡 学勤
联系人 :宁 博宇
联系电 话:021-20665952
传真:021-22066653
客服电 话:40082190315-25
公司网 址:www.lufunds.com
(55 )北京 虹点 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 工人 体育馆 北路 甲 2 号盈科 中心 B 座裙 楼二 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 工人体 育馆 北路 甲 2 号盈科中 心 B 座裙 楼二 层
法定代 表人 :董 浩
联系人 :陈 铭洲
联系电 话:010-65951887
传真:010-65951887
客服电 话:4000681176
公司网 址:www.hongdianfund.com (56 )大泰 金石 基金 销售 有限公 司
住所: 南京 市建 邺区 江东 中路 222 号南 京奥 体中 心现代五 项馆 2105 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区峨山 路 505 号东 方纯 一大厦 15 楼
法定代 表人:袁 顾明
联系人 :孟 召社
联系电 话:021-20324176
传真:021-20324199
客服电 话:400-928-2266
公司网 址:www.dtfunds.com
(57 )上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址: 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址: 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯石 大厦 4 楼
法定代 表人 :陈 继武
联系人 :高 皓辉
联系电 话:021-63333389
传真:021-63333390
客服电 话:4006-433-389
公司网 址:www.vstonewealth.com5-26
(58 )珠海 盈米 基金 销售 有限公 司
住所: 珠海 市横 琴新 区宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号保 利国 际广场南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代 表人 :肖 雯
联系人 :邱 湘湘
联系电 话:020-89629099
传真:020-89629011
客服电 话:020-89629066
公司网 址:www.yingmi.cn
(59 )奕丰 基金 销售 有限 公司
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室(入 住深 圳市 前
海商务 秘书 有限 公司 )
办公地 址: 深圳 市南 山区 海德三 道航 天科 技广 场 A 座 17 楼 1704 室
法定代 表人 :TEOWEEHOWE
联系人 :叶 健
联系电 话:0755-89460500
传真:0755-21674453
客服电 话:400-684-0500
公司网 址:www.ifastps.com.cn
(60 )安粮 期货 股份 有限 公司
住所: 安徽 省合 肥市 包河 区芜湖 路 168 号同 济大 厦 10-11 层
办公地 址: 安徽 省合 肥市 包河区 芜湖 路 168 号同 济大厦 10-11 层( 总部 )
法定代 表人 :朱 中文
联系人 :梁 蕾
联系电 话:0551-62870125 传真:0551-62870131
客服电 话:40062699885-27
公司网 址:http://www.alqh.com/
(61 )上海 联泰 资产 管理 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 富特 北 路 277 号 3 层 310 室
办公地 址: 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 座 3 层
法定代 表人 :燕 斌
联系人 :陈 东
联系电 话:021-52822063
传真:021-52975270
客服电 话:4000-466-788
公司网 址:www.66zichan.com
(62 )北京 钱景 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市海 淀区 丹棱 街丹 棱 soho10 层
办公地 址: 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 soho10 层
法定代 表人 :赵 荣春
联系人 :陈 剑炜
联系电 话:010-57418813
客服电 话:400-893-6885
公司网 址:www.qianjing.com
(63 )北京 展恒 基金 销售 股份有 限公 司
住所: 北京 市顺 义区 后沙 峪镇安 富 街 6 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 安苑 路 15-1 号邮电 新闻 大厦 2 层
法定代 表人 :闫 振杰
电话:010-59601366
传真:010-62020355
联系人 :翟 文
客户服 务电 话:4008188000
公司网 址:www.myfund.com
(64 )深圳 市金 斧子 基金 销售有 限公 司 5-28
住所: 深圳 市南 山区 粤海 街道科 技园 中区 科苑 路 15 号科兴 科学 园 B 栋
3 单元 11 层 1108
办公地 址: 深圳 市南 山区 粤海街 道科 技园 中区 科苑 路 15 号科 兴科 学园
B 栋 3 单元 11 层 1108
法定代 表人 :赖 任军
电话:0755-29330513
传真:0755-26920530
联系人 :刘 昕霞
客户服 务电 话:400-930-0660
公司网 址:www.jfzinv.com
(65 )北京 广源 达信 基金 销售有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 新街 口外大 街 28 号 C 座六层 605 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 浦项 中心 B 座 19 层
法定代 表人 :齐 剑辉 电话:4006236060
传真:010-82055860
联系人 :王 英俊
客户服 务电 话:400-623-6060
公司网 址:www.niuniufund.com
(66 )上海 中正 达广 基金 销售有 限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙腾 大道 2815 号 302 室
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙腾大 道 2815 号 302 室
法定代 表人 :黄 欣
电话:021-33768132
传真:021-33768132-802
联系人 :戴 珉微
客户服 务电 话:4006767523
公司网 址:www.zhongzhengfund.com5-29
(67 )乾道 盈泰 基金 销售 (北京 )有 限公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场 1302 室
住所: 北京 市西 城区 德外 大街合 生财 富广 场 1302 室
法定代 表人 :王 兴吉
联系人 :高 雪超
联系电 话:18601207732
传真:010-82057741
客服电 话:4000888080
公司网 址:www.qiandaojr.com
(68 )深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司( 仅代 销 C 类份额 )
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室(入 驻深 圳市 前
海商务 秘书 有限 公司 )
办公地 址: 广东 省深 圳市 南山区 沙河 西 路 1819 号深 圳湾科 技生 态园 7
栋 A 座
法定代 表人 :顾 敏
电话:0755-89462447
传真:0755-86700688
联系人 :罗 曦
客户服 务电 话:400-999-8877
公司网 址:www.webank.com
(69 )上海 基煜 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市崇 明县 长兴 镇路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海 泰
和经济 发展 区)
办公地 址: 上海 市杨 浦区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 :王 翔
联系人 :蓝 杰
电话:021-65370077-220
传真:021-550859915-30
客户服 务电 话:021-65370077
网址:www.jiyufund.com.cn (70 )北京 懒猫 金融 信息 服务有 限公 司
住所: 北京 市石 景山 区石 景山 路 31 号院 盛景国 际广 场 3 号楼 1119
办公地 址: 北京 市朝 阳区 四惠东 通惠 河畔 产业 园 区 1111 号
法定代 表人 :许 现良
电话:010-57649619
传真:010-57649620
联系人 :朱 翔宇
客户服 务电 话:010-57649619
公司网 址:www.lanmao.com
(71 )一路 财富 (北 京) 信息科 技有 限公 司
住所: 北京 市西 城区 阜成 门大 街 2 号万 通新 世界 广场 A 座 2208
办公地 址: 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号万 通新 世界广 场 A 座 2208
法定代 表人 :吴 雪秀
电话:+86(10)88312877
传真:+86(10)88312877
联系人 :徐 越
客户服 务电 话:400-001-1566
公司网 址:http://www.yilucaifu.com/
(72 )南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :王 锋
电话:025-66996699-887226
传真:025-66008800-887226
联系人 :张 慧
客户服 务电 话:951775-31
公司网 址:www.snjijin.com
(73 )北京 蛋卷 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代 表人 :钟 斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人 :吴 季林
客户服 务电 话:4000618518
公司网 址:https://danjuanapp.com
(74 )上海 景谷 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 958 号华 能联 合大厦 402k
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 958 号华 能联合大 厦 402k
法定代 表人 :袁 飞
电话:61621602
传真:61621602*819
联系人 :袁 振荣
客户服 务电 话:61621602 公司网 址:www.g-fund.com.cn
(75 )北京 汇成 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号 A 座 1108 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 中关村 大街 11 号 A 座 1108 室
法定代 表人 :王 伟刚
电话:010-56251471
传真:010-62680827
联系人 :熊 小满
客户服 务电 话:400-619-9059
公司网 址:www.hcjijin.com5-32
(76 )厦门 市鑫 鼎盛 控股 有限公 司
住所: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号第 一广 场 15 楼
办公地 址: 厦门 市思 明区 鹭江 道 2 号第 一广 场 15 楼
法定代 表人 :陈 洪生
电话:0592-3122672
传真:0592-3122701
联系人 :梁 云波
客户服 务电 话:400-9180808
公司网 址:www.xds.com.cn
(77 )北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
住所: 北京 市海 淀区 东北 旺西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地
块新浪 总部 科研 楼 5 层 518 室
办公地 址: 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2
地块新 浪总 部科 研楼 5 层 518 室
法定代 表人 :李 昭琛
电话:010-62676405
传真:8610-62675979
联系人 :付 文红
客户服 务电 话:010-62675369
公司网 址:www.xincai.com
(78 )天津 国美 基金 销售 有限公 司
住所: 天津 经济 技术 开发 区南港 工业 区综 合服 务区 办公 楼 D 座二层
202-1 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 :丁 东华
电话:010-59287984
传真:010-59287825
联系人 :郭 宝亮 5-33
客服电 话:400-111-0889
公司网 址:www.gomefund.com
(79 )上海 华信 证券 有限 责任公 司
住所: 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号环球 金融 中心 9 楼
办公地 址: 上海 市黄 浦区 南京西 路 399 号明 天广 场 20 楼
法定代 表人 :郭 林 电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人 :徐 璐
客户服 务电 话:400-820-5999
公司网 址:www.shhxzq.com
(80 )凤凰 金信 (银 川) 基金销 售有 限公 司
住所: 宁夏 回族 自治 区银 川市金 凤区 阅海 湾中 央商 务区万 寿 路 142 号
14 层 1402
办公地 址: 北京 市朝 阳区 紫月 路 18 号院 朝来高 科技 产业 园 18 号楼
法定代 表人 :程 刚
电话:010-58160168
传真:010-58160173
联系人 :张 旭
客户服 务电 话:400-810-5919
公司网 址:www.fengfd.com
(81 )上海 云湾 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 新金 桥 路 27 号 13 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区锦康 路 308 号 6 号楼 6 楼
法定代 表人 :戴 新装
电话:021-20538888
传真:021-20538999
联系人 :江 辉 5-34
客户服 务电 话:400-820-1515
公司网 址:www.zhengtongfunds.com
(82 )南京 途牛 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 :宋 时琳
联系人 :张 士帅
联系电 话:025-86853969
客服电 话:4007-999-999
公司网 址:http://jr.tuniu.com
(83 )上海 万得 基金 销售 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 福山 路 33 号 11 楼 B 座
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦明 路 1500 号万得 大厦 11 楼
法定代 表人 :王 廷富
联系人 :徐 亚丹
联系电 话:021-51327185
传真:021-50710161
客服电 话:400-821-0203
公司网 址:www.520fund.com.cn
(84 )杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
住所: 杭州 市下 城区 武林 时代商 务中 心 1604 室
办公地 址: 杭州 市下 城区 上塘 路 15 号武 林时 代 20 楼 法定代 表人 :陈 刚
联系人 :张 丽琼
联系电 话:0571-85262700
传真:0571-85269200
客服电 话:0571-86915761
公司网 址:www.cd121.com5-35
(85 )北京 植信 基金 销售 有限公 司
住所: 北京 市密 云县 兴盛 南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地 址:北京市 朝阳 区惠 河南路 盛世 龙源 10 号
法定代 表人 :杨 纪锋
联系人 :吴 鹏
电话:010-56075718
传真:010-67767615
客服电 话:400-680-2123
网址:www.zhixin-inv.com
(86 ) 北京 肯特 瑞基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村东 路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
办公地 址:北京市 亦庄 经济 开发区 科创 十一 街 18 号院 京东集 团总 部 A
座
法定代 表人 :江 卉
联系人 :赵 德赛
电话:4000988511/4000888816
传真:010-89188000
客服电 话:95118
网址:http://fund.jd.com/
(87 )上海 朝阳 永续 基金 销售有 限公 司
住所: 浦东 新区 上丰 路 977 号 1 幢 B 座 812 室
办公地 址: 上海 市浦 东新 区碧波 路 690 号 4 号楼 2 楼
法定代 表人 :廖 冰
联系人 :郑 秋月
联系电 话:021-802348888-6694
传真:021-80234898
客服电 话:4006991888
公司网 址:www.998fund.com5-36
(88 )中证 金牛 (北 京) 投资咨 询有 限公 司
住所: 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址: 北京 市西 城区 宣武门 外大 街 甲 1 号环 球财讯中 心 A 座 5 层
法定代 表人 :钱 昊旻
联系人 :徐 英
电话:010-59336539
传真:010-59336500
客服电 话:4008-909-998
(89 )上海 华夏 财富 投资 管理有 限公 司
住所: 上海 市虹 口区 东大 名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 33 号通泰大 厦 B 座 8 层
法定代 表人 :毛 淮平
联系人 :仲 秋玥
电话:010-88066632
传真:010-63136184
客服电 话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
(90 ) 武汉 市伯 嘉基 金销 售有限 公司
住所: 湖北 省武 汉市 江汉 区武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城( 一期 )
第七 幢 23 层 1 号 4 号
办公地 址: 湖北 省武 汉市 江汉区 武汉 中央 商务 区泛 海国 际 SOHO 城( 一
期)第 七幢 23 层 1 号 4 号
法定代 表人 :陶 捷
联系人 :陆 锋
客户服 务电 话:4000279899
公司网 址:www.buyfunds.cn
(91 )和耕 传承 基金 销售 有限公 司
住所: 郑州 市郑 东新 区东 风南路 康宁 街互 联网 金融 大厦六 层 5-37
办公地 址: 郑州 市郑 东新 区东风 南路 康宁 街互 联网 金融大 厦六 层
法定代 表人 :李 淑慧
联系人 :罗 聪
客户服 务电 话:0371-85518396
公司网 址:www.hgccpb.com
(92 )徽商 期货 有限 责任 公司
住所: 安徽 省合 肥市 芜湖 路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层,6 号楼 1 、2 层
办公地 址: 安徽 省合 肥市 芜湖 路 258 号 3 号楼 4 、6 、7 层,6 号楼 1 、2
层
法定代 表人 :吴 国华
联系人 :申 倩倩
客户服 务电 话:4008878707
公司网 址:www.hsqh.net
(93 ) 北京 微动 利基 金销 售有限 公司
住所: 北京 市石 景山 区古 城西 路 113 号景山 财富 中心 341
办公地 址: 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景山 财富中 心 341
法定代 表人 :梁 洪军
联系人 :季 长军
客户服 务电 话:400-819-6665
公司网 址:www.buyforyou.com.cn
(94 )成都 华羿 恒信 基金 销售有 限公 司
住所: 中国 (四 川) 自由 贸易试 验区 成都 高新 区蜀 锦路 88 号 1 号楼 32
楼 2 号
办公地 址: 中国 (四 川) 自由贸 易试 验区 成都 高新 区蜀锦 路 88 号 1 号
楼 32 楼 2 号
法定代 表人 :赵 壁 联系人 :徐 莉
客户服 务电 话:400-8010-0095-38
公司网 址:http://www.huayihengxin.com
(95 )上海 挖财 基金 销售 有限公 司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 799 号 5 层 01 、02、03
室
办公地 址: 中国 (上海) 自由贸 易试 验区 杨高 南路 799 号 5 层 01 、02 、
03 室
法定代 表人 :冷 飞
联系人 :李 娟
联系电 话:021-50810687
客服电 话:021-50810673
公司网 址:www.wacaijijin.com
(96 ) 上海 大智 慧基 金销 售有限 公司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地 址: 中国 (上 海) 自由贸 易试 验区 杨高 南 路 428 号 1 号楼 1102
单元
法定代 表人 :申 健
联系人 :宋 楠
联系电 话:021-20219988
客服电 话:021-20292031
网址:https://www.wg.com.cn/
(97 )北京 加和 基金 销售 有限公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 车公庄 大 街 4 号 5 号楼一 层
办公地 址: 北京 市西 城区 北礼士 路 甲 129 号文化 创新工场 四层 404
法定代 表人 :徐 福星
联系人 :李 美
电话:010-68292940
传真:010-68292964
客户服 务电 话:400-600-00305-39
网址:www.bzfunds.com
(98 )北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址: 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村 735 号 03 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲 六号 万通 中心 D 座 21 层&28 层
法定代 表人 :蒋 煜
联系人 :刘 聪慧/徐晓荣
电话:010-58170905/010-58170876
传真:010-58100800
客户服 务电 话:400-818-8866
网址:www.shengshiview.com.cn
(99 )北京 格上 富信 基金 销售有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 东三 环北 路 19 号楼 701 内 09 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 东三环 北 路 19 号楼 701 内 09 室
法定代 表人 :李 悦章 联系人 :曹 庆展
客户服 务电 话:400-066-8586
公司网 址:www.igesafe.com
(100)北 京电 盈基 金销 售有限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 呼家 楼(京 广中 心)1 号楼 36 层 3603 室
办公地 址: 北京 市朝 阳区 呼家楼 (京 广中 心)1 号楼 36 层 3603 室
法定代 表人 :程 刚
联系人 :赵 立芳
客户服 务电 话:400-100-3391
公司网 址:http://www.dianyingfund.com/
(101)万 家财 富基 金销 售(天津 )有 限公 司
住所: 天津 自贸 区( 中心 商务区 )迎 宾大 道 1988 号滨海浙 商大 厦公 寓
2-2413 室
办公地 址: 北京 市西 城区 丰盛胡 同 28 号 太平洋 保险 大厦 5 层 5-40
法定代 表人 :李 修辞
联系人 :邵 玉磊
客户服 务电 话:010-59013825
公司网 址:http://www.wanjiawealth.com/
(102)深 圳前 海财 厚基 金销售有 限公 司
住所: 深圳 市前 海深 港合 作区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室(入 驻深 圳市 前
海商务 秘书 有限 公司 )
办公地 址: 广东 省深 圳市 南山区 高新 南十 道深 圳湾 科技生 态园 三 区 11
栋 A 座 3608 室
法定代 表人 :杨 艳平
联系人 :胡 闻智
客户服 务电 话:400-128-6800
公司网 址:www.caiho.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 的要 求, 变更 或增 减其他 符合 要求 的机
构销售 本基 金, 并及 时公 告。
(二) 登记 机构
名称: 中海 基金 管理 有限 公司
住所: 中国 (上 海) 自由 贸易试 验区 银城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号 2905-2908 室及 30 层
法定代 表人 :杨 皓鹏
总经理 :杨 皓鹏
电话:021-38429808
传真:021-68419328
联系人 :周 琳
(三) 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称: 上海 市通 力律 师事 务所 5-41
住所: 上海 市银 城中 路 68 号时代 金融 中心 19 楼
办公地 址: 上海 市银 城中 路 68 号时 代金 融中 心 19 楼
负责人 :俞 卫锋
电话:021-31358666 传真:021-31358600
联系人 :孙 睿
经办律 师: 黎明 、孙 睿
(四) 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称: 安永 华明 会计 师事 务所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东方 广场 安永 大楼 17 层 01-12 室
办公地 址: 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东方 广场 安永大 楼 17 层 01-12
室
执行事 务合 伙人 :毛 鞍宁
联系电 话:010-58153000
传真:010-58153000
联系人 :徐 艳
经办会 计师 :徐 艳、 蔺育 化
四、基 金的 名称
中海医 药健 康产 业精 选灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金
五、基 金的 类型
混合型 证券 投资 基金
六、基 金的 投资 目标
本基金 主要 投资 于医 药健 康产业 上市 公司 ,在 控制 风险的 前提 下, 力争
获得超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。5-42
七、基 金的 投资 范围
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具, 包括国 内依 法发 行上
市的股 票( 包括 中小 板、 创业板 及其 他中 国证 监会 核准上 市的 股票 ) 、 权证 、
债券、 资产 支持 证券 以及 法律法 规或 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工
具(但须符 合中 国证 监会 相关规定) 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ,基金 管理 人在 履行
适当程 序后 ,可 以将 其纳 入投资 范围 。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于股 票的 比例 占基金 资产 的
0-95% , 本基 金持 有的 现金 或到期 日在 一年 以内 的政 府债券 不低 于基 金资 产
净值 的 5% , 前述 现金 不包 括结算 备付 金、 存出 保证 金、应 收申 购款 等。 本
基金投 资于 医药 健康 产业 证券的 资产 不低 于非 现金 基金资 产 的 80% 。
八、基 金的 投资 策略
1、一级 资产 配置
一级资 产配 置主 要采 取自 上而下 的方 式。
本基金 基于 对国 内外 宏观 经济走 势、 财政 货币 政策 分析、 医药 健康 行业
发展趋 势等 分析 判断 判断 ,采取 自上 而下 的分 析方 法,比 较不 同证 券子 市场
和金融 产品 的收 益及 风险 特征, 动态 确定 基金 资产 在固定 收益 类和 权益 类资
产的配 置比 例。
2、股票 投资 策略
(1 )医 药健 康产 业的 界定
本基金 所称 医药 健康 产业 具体包 括以 下两 类公 司:
1 ) 主营 业务 从事 医药 健康 行业( 包括 但不 限于 化学 制药、 中药 、生 物 5-43
制品、 医药 商业 、医 疗器 械和医 疗服 务等 行业 )的 公司;
2 ) 当前 非主 营业 务提 供的 产品或 服务 隶属 于医 药健 康产业 ,且 未来 这 些产品 或服 务有 望成 为主 要利润 来源 的公 司。
当未来 由于 经济 增长 方式 的转变 、产 业结 构的 升级 ,从事 或受 益于 上述
投资主 题的 外延 也将 逐渐 扩大, 本基 金将 视实 际情 况调整 上述 医药 健康 产业
的识别 及认 定。
(2 )医 药健 康产 业股 票的 投资策 略
本基金 投资 于医 药健 康产 业证券 的资 产不 低于 非现 金基金 资产 的 80% 。
本基金 对医 药健 康产 业的 个股将 采用 定量 分析 与定 性分析 相结 合的 方法 ,选
择其中 具有 优势 的上 市公 司进行 投资 。
1) 定量 方式
本基金 将对 反映 上市 公司 质量和 增长 潜力 的成 长性 指标、 财务 指标 和估
值指标 等进 行定 量分 析, 以挑选 具有 成长 优势 、财 务优势 和估 值优 势的 个股 。
本基金 考察 的财 务指 标主 要包括 :净 资产 收益 率、 资产负 债率 。
本基金 考察 的估 值指 标主 要包括 :市 盈率 和市 盈率/ 净利增 长率 。
本基金 考察 的成 长指 标主 要包括 :营 业收 入增 长率 、净利 润增 长率 。
本基金 将结 合市 场形 势综 合考虑 上市 公司 在各 项指 标的综 合得 分, 按照
总分的 高低 在各 行业 内进 行排序 ,选 取各 行业 内排 名靠前 的股 票。
2)定性 方式
本基金 主要 通过 实地 调研 等方法 ,综 合考 察评 估公 司的核 心竞 争优 势,
重点投 资具 有较 高进 入壁 垒、在 行业 中具 备比 较优 势的公 司, 并坚 决规 避那
些公司 治理 混乱 、管 理效 率低下 的公 司, 以确 保最 大程度 地规 避投 资风 险。
本基金 管理 人重 点考 察上 市公司 的竞 争优 势包 括: 公司管 理竞 争优 势、
技术或 产品 竞争 优势 、品 牌竞争 优势 、规 模优 势等 方面。5-44
3、债券 投资 策略
(1 )久 期配 置: 基于 宏观 经济趋 势性 变化 ,自 上而 下的资 产配 置。
利用宏 观经 济分 析模 型, 确定宏 观经 济的 周期 变化 ,主要 是中 长期 的变
化趋势 ,由 此确 定利 率变 动的方 向和 趋势 。根 据不 同大类 资产 在宏 观经 济周
期的属 性, 即货 币市 场顺 周期、 债券 市场 逆周 期的 特点, 确定 债券 资产 配置
的基本 方向 和特 征。 结合 货币政 策、 财政 政策 以及 债券市 场资 金供 求分 析,
根据收 益率 模型 为各 种固 定收益 类金 融工 具进 行风 险评估 ,最 终确 定投 资组
合的久 期配 置。
(2 )期 限结 构配 置: 基于 数量化 模型 ,自 上而 下的 资产配 置。
在确定 组合 久期 后, 通过 研究收 益率 曲线 形态 ,采 用收益 率曲 线分 析模
型对各 期限 段的 风险 收益 情况进 行评 估, 对收 益率 曲线各 个期 限的 骑乘 收益
进行分 析。 通过 优化 资产 配置模 型选 择预 期收 益率 最高的 期限 段进 行配 比组
合,从 而在 子弹 组合 、杠 铃组合 和梯 形组 合中 选择 风险收 益比 最佳 的配 置方
案。
子弹组 合, 即使 组合 的现 金流尽 量集 中分 布;
杠铃组 合, 即使 组合 的现 金流尽 量呈 两极 分布 ;
梯形组 合, 即使 组合 的现 金流在 投资 期内 尽可 能平 均分布 。
(3 )债 券类 别配 置/个 券 选择: 主要 依据 信用 利差 分析, 自上 而下 的资
产配置 。
本基金 根据 利率 债券 和信 用债券 之间 的相 对价 值, 以其历 史价 格关 系的
数量分 析为 依据 ,同 时兼 顾特定 类别 收益 品种 的基 本面分 析, 综合 分析 各个
品种的 信用 利差 变化 。在 信用利 差水 平较 高时 持有 金融债 、企 业债 、短 期融 资券、 可分 离可 转债 、资 产支持 证券 等信 用债 券, 在信用 利差 水平 较低 时持
有国债 等利 率债 券, 从而 确定整 个债 券组 合中 各类 别债券 投资 比例 。
个券选 择: 基于 各个 投资 品种具 体情 况, 自下 而上 的资产 配置 。
个券选 择应 遵循 如下 原则 :
相对价 值原 则: 同等 风险 中收益 率较 高的 品种 ,同 等收益 率风 险较 低的
品种。
流动性 原则 :其 它条 件类 似,选 择流 动性 较好 的品 种。5-45
4、资产 支持 证券 投资 策略
本基金 将在 宏观 经济 和基 本面分 析的 基础 上, 对资 产证券 化产 品的 质量
和构成 、利 率风 险、 信用 风险、 流动 性风 险和 提前 偿付风 险等 进行 定性 和定
量的全 方面 分析 ,评 估其 相对投 资价 值并 作出 相应 的投资 决策 ,力 求在 控制
投资风 险的 前提 下尽 可能 的提高 本基 金的 收益 。
5、权证 投资 策略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具, 投资 原则 为有 利于 加强基 金风 险控 制,
有利于 基金 资产 增值 。本 基金将 运用 期权 估值 模型 ,根据 隐含 波动 率、 剩余
期限、 正股 价格 走势 ,并 结合本 基金 的资 产组 合状 况进行 权证 投资 。
九、基 金的 投资 决策 依据 和决策 程序
(一) 投资 决策 依据
1 、 依据 投资 研究 人员 对国 内宏观 经济 、政 策、 行业 和上市 公司 的综 合
分析研 究进 行决 策;
2 、 依据 对国 内证 券市 场的 阶段表 现、 活跃 程度 和发 展趋势 的判 断进 行
决策;
3 、 依据 国家 有关 法律 、法 规和《 基金 合同 》的 规定 进行决 策;
4、风险 控制 贯穿 投资 过程 各环节 。
(二) 投资 决策 流程
为明确 投资 各环 节的 业务 职责, 防范 投资 风险 ,基 金管理 人建 立规 范的
投资流 程。
1 、 投资 决策 委员 会定 期召 开会议 确定 股票/债券资 产投资比 例, 形成 基
金投资 的投 资决 议。
2 、 研究 部和 金融 工程 部等 提出个 股、 行业 选择 、数 量化投 资方 案, 为
基金经 理和 投资 决策 委员 会提供 投资 参考 依据 。
3 、 基金 经理 根据 投资 决策 委员会 的决 议, 在研 究部 和金融 工程 部等 提
出的方 案的 基础 上构 建投 资组合 。
4 、 交易 部依 据基 金经 理的 指令, 执行 交易 ,交 易进 行过程 中, 交易 员 5-46
及时反 馈市 场信 息。
5 、 风险 管理 部对 基金 投资 组合的 风险 进行 跟踪 、评 估、控 制, 对投 资
组合的 绩效 进行 分析 。
十、基 金的 投资 限制
1、组合 限制
基金的 投资 组合 应遵 循以 下限制 :
(1 )本 基金 对股 票的 投资 比例占 基金 资产 的 0-95% ;
(2 )保 持不 低于 基金 资产 净值 5%的现 金或 者到 期日在一 年以 内的 政
府债券 ,前 述现 金不 包括 结算备 付金 、存 出保 证金 、应收 申购 款等 ;
(3 )本 基金 持有 一家 公司 发行的 证券 ,其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10 %;
(4 )本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券, 不超 过
该证券 的 10 %; 本基 金管 理人管 理的 全部 开放 式基 金(包括开 放式 基金 以及
处于开 放期 的定 期开 放基 金)持有一 家上 市公 司发 行的可流 通股 票, 不得 超
过该上 市公 司可 流通 股票 的 15% ;本 基金 管理 人管 理的全 部投 资组 合持 有
一家上 市公 司发 行的 可流 通股票 ,不 得超 过该 上市 公司可 流通 股票 的 30% ;
(5 )本 基金 持有 的全 部权 证,其 市值 不得 超过 基金 资产净 值 的 3 %;
(6 )本 基金 管理 人管 理的 全部基 金持 有的 同一 权证 ,不得 超过 该权 证
的 10 %;
(7 )本 基金 在任 何交 易日 买入权 证的 总金 额, 不得 超过上 一交 易日 基
金资产 净值 的 0.5 %;
(8 )本 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产 支持 证券的 比例 ,不 得
超过基 金资 产净 值的 10 %;
(9 )本 基金 持有 的全 部资 产支持 证券 ,其 市值 不得 超过基 金资产净 值
的 20 %;
(10 )本基 金持 有的 同一( 指同一 信用 级别)资产支 持证券的 比例 ,不 得
超过该 资产 支持 证券 规模 的 10 %;5-47
(11 ) 本基 金管 理人 管理 的全部 基金 投资 于同 一原 始权益 人的 各类 资产
支持证 券, 不得 超过 其各 类资产 支持 证券 合计 规模 的 10 %;
(12 )本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为 BBB 以上( 含 BBB)的资产 支持 证
券。基 金持 有资 产支 持证 券期间 ,如 果其 信用 等级 下降、 不再 符合 投资 标准 ,
应在评 级报 告发 布之 日起 3 个月内 予以 全部 卖出 ;
(13 ) 基金 财产 参与 股票 发行申 购, 本基 金所 申报 的金额 不超 过本 基金
的总资 产, 本基 金所 申报 的股票 数量 不超 过拟 发行 股票公 司本 次发 行股 票的
总量;
(14 ) 本基 金进 入全 国银 行间同 业市 场进 行债 券回 购的资 金余 额不 得超
过基金 资产 净值 的 40% ;
(15 )本基 金资 产总 值不 得超过 基金 资产 净值 的 140% ;
(16 ) 本基 金主 动投 资于 流动性 受限 资产 的市 值合 计不得 超过 本基 金资
产净值 的 15% 。 因证 券市 场波动 、上 市公 司股 票停 牌、基 金规 模变 动等 基
金管理 人之 外的 因素 致使 基金不 符合 前款 所规 定比 例限制 的, 基金 管理 人不
得主动 新增 流动 性受 限资 产的投 资;
(17 ) 本基 金与 私募 类证 券资管 产品 及中 国证 监会 认定的 其他 主体 为交
易对手 开展 逆回 购交 易的 ,可接 受质 押品 的资 质要 求应当 与基 金合 同约 定的
投资范 围保 持一 致;
(18 ) 法律 法规 及中 国证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资限
制。
除上述 第(2)、( 12)、( 16)、( 17 )项 外, 因证 券市 场波动 、上 市公 司
合并、 基金 规模 变动 、股 权分置 改革 中支 付对 价等 基金管 理人 之外 的因 素致
使基金 投资 比例 不符 合上 述规定 投资 比例 的, 基金 管理人 应当 在 10 个交 易
日内进 行调 整, 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。
基金管 理人 应当 自基 金合 同生效之日 起 6 个月内 使基金的 投资 组合 比
例符合 基金 合同 的有 关约 定。在 上述 期间 内, 本基 金的投 资范 围、 投资 策略
应当符 合基 金合 同的 约定 。基金 托管 人对 基金 的投 资的监 督与 检查 自基 金合 同生效 之日 起开 始。5-48
法律法 规或 监管 部门 取消 或调整 上述 限制 ,如 适用 于本基 金, 基金 管理
人在履 行适 当程 序后 ,则 本基金 投资 不再 受相 关限 制或按 调整 后的 规定 执
行。
2、禁止 行为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益, 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活
动:
(1 )承 销证 券;
(2 )违 反规 定向 他人 贷款 或者提 供担 保;
(3 )从 事承 担无 限责 任的 投资;
(4 )买 卖其 他基 金份 额, 但是中 国证 监会 另有 规定 的除外 ;
(5 )向 其基 金管 理人 、基 金托管 人出 资;
(6 )从 事内 幕交 易、 操纵 证券交 易价 格及 其他 不正 当的证 券交 易活 动;
(7 )法 律、 行政 法规 和中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动。
法律、 行政 法规 或监 管部 门取消 上述 禁止 性规 定, 如适用 于本 基金 ,基
金管理 人在 履行 适当 程序 后,则 本基 金投 资不 再受 相关限 制。
十一、 基金 的业 绩比 较基 准
本基金 的业 绩比 较基 准为 :
中证医 药卫 生指 数收 益率*50% +中证 全债 指数 收益 率*50%
本基金 为混 合型 基金 ,股 票资产 占基 金资 产 的 0-95% ,从 长期 看, 本基 金
股票资 产平 均配 置比 例为 50% ,债券 资产 的平 均配 置比例 为 50% 。因此 ,业 绩
比较基 准中 的资 产配 置比 例基本 可反 映出 本基 金的 风险收 益特 征。
中证医 药卫 生指 数是 由中 证指数 有限 公司 编制 并发 布。该 指数 为反 映沪
深 A 股医 药卫 生行 业的 整体表现 ,将 中证 800 指数 800 只样 本股 中的 全部 医
药卫生 行业 成份 股编 制而 成,综 合反 映 了 A 股市 场的医药 卫生 行业 整体 表
现。中 证全 债指 数是 中证 指数公 司编 制的 综合 反映 银行间 债券 市场 和沪 深交
易所债 券市 场的 跨市 场债 券指数 ,具 有很 高的 代表 性。综 合考 虑基 金资 产配
置与市 场指 数代 表性 等因 素,本 基金 选用 中证 医药 卫生指 数和 中证 全债 指 数 5-49
加权作 为本 基金 的投 资业 绩比较 基准 。
如果今 后法 律法 规发 生变 化,或 者有 更权 威的 、更 能为市 场普 遍接 受的
业绩比 较基 准推 出, 或者 是市场 上出 现更 加适 合用 于本基 金的 业绩 基准 时,
本基金 管理 人可 以依 据维 护投资 人合 法权 益的 原则 ,在与 基金 托管 人协 商一
致并报 中国 证监 会备 案后 ,适当 调整 业绩 比较 基准 并及时 公告 ,而 无需 召开
基金份 额持 有人 大会 。
十二、 基金 的风 险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ,其 预期风 险和 预期 收益 水平 低于股 票型 基金 ,高
于债券 型基 金和 货币 市场 基金。
十三、 基金 投资 组合 报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本基 金投 资组 合报 告所载 资料 不存 在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 重大遗 漏, 并对 其内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性
承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 浦东 发展 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同规定 复核 了本 报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ,保证 复核 内容 不存 在虚
假记载 、误 导性 陈述 或者 重大遗 漏。 本投资 组合 报告 所载 数据 为截 至 2018 年 9 月 30 日 报告期 末的 第一 季度
报告数 据, 其中 所列 财务 数据未 经审 计。
1、基金 资产 组合 情况
截至 2018 年 9 月 30 日, 中海医 药健 康产 业精 选灵 活配置 混合 型证 券投
资基 金 A 类资 产净 值为 583,762,022.86 元, 基金 份额 净值 为 1.508 元, 累
计基金 份额 净值 为 1.508 元;C 类资 产净 值为 261,001,176.99 元,基 金份
额净值 为 1.469 元,累 计基金份 额净 值为 1.469 元 。其资 产组 合情 况如 下:
金额单 位: 人民 币元
序项目 金额 (元 )占 基金 总资产 的比 例 5-50
号(% )
1 权益投 资 787,117,876.4692.00
其中: 股票 787,117,876.4692.00
2 基金投 资--
3 固定收 益 投资--
其中: 债券--
资产支 持证 券--
4 贵金属 投资--
5 金融衍 生品 投资--
6 买入返 售金 融资 产--
其中: 买断 式回 购的 买
入返售 金融 资产--
7
银行存 款和 结算 备付
金合 计 56,546,115.816.61
8 其他资 产 11,880,338.971.39
9 合计 855,544,331.24100.00
2、报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
代码
行业类 别公 允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、 林、 牧、 渔业--
B 采矿业--
C 制造 业 353,562,452.1841.85
D
电力、 热力 、燃 气及 水生
产和供 应业--
E 建筑 业--
F 批发和 零售 业 245,114,978.1629.02
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业--
H 住宿和 餐饮 业--
I
信息传 输、 软件 和信 息技
术服务 业--
J 金融 业 17,806,950.002.11 K 房地产 业 24,300,024.302.88
L 租赁 和商 务服 务业--
M 科学 研究 和技 术服 务业--
N
水利、 环境 和公 共设 施管
理业--
O
居民服 务、 修理 和其 他服
务业--
P 教育--5-51
Q 卫生 和社 会工 作 146,333,471.8217.32
R 文化、 体育 和娱 乐 业--
S 综合--
合计 787,117,876.4693.18
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投
资明细
序号
股票代 码股 票名 称数 量( 股)公 允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1603883 老百姓 1,349,07984,357,909.879.99
2600763 通策医 疗 1,569,64284,305,471.829.98
3002727 一心堂 2,500,06264,401,597.127.62
4002044 美年健 康 3,600,00062,028,000.007.34
5603939 益丰药 房 961,07355,213,643.856.54
6000661 长春高 新 230,04954,521,613.006.45
7600276 恒瑞医 药 850,01753,976,079.506.39
8300595 欧普康 视 1,334,91047,456,050.505.62
9002422 科伦药 业 1,682,04044,860,006.805.31
10000963 华东 医药 980,03441,141,827.324.87
1、报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
2 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投
资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
3 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支
持证券 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
4 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 贵金 属
投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5 、 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投 5-52
资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
9、报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
(1 )报 告期 末本 基金 投资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
(2 )本 基金 投资 股指 期货 的投资 政策
根据基 金合 同规 定, 本基 金不参 与股 指期 货交 易。
10 、报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
(1 )本 期国 债期 货投 资政 策
根据基 金合 同规 定, 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
(2 )报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
(3 )本 期国 债期 货投 资评 价
根据基 金合 同规 定, 本基 金不参 与国 债期 货交 易。
11 、投 资组 合报 告附 注
(1 )报 告期 内本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行 主体 没有被 监管 部门 立
案调查 或在 本报 告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情况 。
(2 )报 告期 内本 基金 投资 的前十 名股 票中 没有 在基 金合同 规定 备选 股
票库之 外的 股票 。
(3 )截 至 2018 年 9 月 30 日,本 基金 的其 他资 产项 目构成 如下 :
单位: 人民 币元
序号名 称金 额( 元)
1 存出保 证金 1,039,299.09
2 应收证 券清 算款 5,170,576.24
3 应收股 利-
4 应收利 息 29,304.61
5 应收申 购款 5,641,159.03
6 其他应 收款-
7 待摊费 用-
8 其他-
9 合计 11,880,338.975-53
(4 )报 告期 末持 有的 处于 转股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转债 。
(5 )报 告期 末前 十名 股票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
(6 )投 资组 合报 告附 注的 其他文 字描 述部 分
本基金 由于 四舍 五入 的原 因,分 项之 和与 合计 项之 间可能 存在 尾差 。
十四、 基金 的业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、诚实 信用 、谨 慎勤 勉的 原则管 理和 运用 基金
财产, 但不 保证 基金 一定 盈利, 也不 保证 最低 收益 。基金 的过往业 绩并 不代
表其未 来表 现。 投资 有风 险,投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的
招募说 明书 。
本基 金 A 类份 额净 值增 长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 (截
止日 期 2018 年 9 月 30 日) :
阶段 净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩
比较
基准
收益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③
②-
④
2014.12.17-2014.12.31
1.50%0.43%-2.58%0.67%4.08%-0.24%
2015.01.01-2015.12.31
25.52%2.47%27.68%1.30%-2.16%1.17%
2016.01.01-2016.12.31
-14.84%1.58%-4.15%0.83%-10.69%0.75%
2017.01.01-2017.12.31
33.18%0.91%7.14%0.39%26.04%0.52%
2018.01.01-2018.09.30
4.36%1.97%-0.07%0.80%4.43%1.17%5-54
自基金 合同 生效 起至 今
50.80%1.80%21.09%0.91%29.71%0.89%
本基 金 C 类份 额净 值增 长 率及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率的 比较 (截
止日 期 2018 年 9 月 30 日) :
阶段
净值增
长率①
净值
增长
率标
准差
②
业绩
比较
基准 收益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③
②-
④
2014.12.17-2014.12.31
1.50%0.43%-2.58%0.67%4.08%-0.24%
2015.01.01-2015.12.31
23.94%2.47%27.68%1.30%-3.74%1.17%
2016.01.01-2016.12.31
-15.58%1.58%-4.15%0.83%-11.43%0.75%
2017.01.01-2017.12.31
32.11%0.91%7.14%0.39%24.97%0.52%
2018.01.01-2018.09.30
4.70%1.98%-0.07%0.80%4.77%1.18%
自基金 合同 生效 起至 今
46.90%1.81%21.09%0.91%25.81%0.90%
注:本 基金 合同 生效 日为 2014 年 12 月 17 日,基 金的过往 业绩 并不 预示 其未 来
表现。
十五、 基金 的费 用与 税收
(一) 基金 费用 的种 类
1、基金 管理 人的 管理 费;
2、基金 托管 人的 托管 费;
3、基金 销售 服务 费;5-55
4、 《基金 合同 》生 效后 与基金相 关的 信息 披露 费用 ;
5 、 《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
6、基金 份额 持有 人大 会费 用;
7、基金 的证 券交 易费 用;
8、基金 的银 行汇 划费 用;
9 、 基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用;
10 、按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定, 可以 在基金 财产 中列 支的
其他费 用。
(二) 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1、基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.50% 年 费率计 提。 管理 费的
计算方 法如 下:
H =E×1.50% ÷当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 管理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人 向基金 托管 人发 送基 金管 理费划 款指 令, 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工
作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管 理人 。若 遇法定 节假 日、 公休 假等,
支付日 期顺 延。
2、基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.25% 的 年费率 计提 。托 管费
的计算 方法 如下 :
H =E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每日 应计 提的 基金 托管费
E 为前 一日 的 基金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 ,逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付, 由基 金管 理人
向基金 托管 人发 送基 金托 管费划 款指 令, 基金 托管 人复核 后于 次月 前 5 个工 5-56
作日内 从基 金财 产中 一次 性支取 。若 遇法 定节 假日 、公休 日等,支付日 期顺
延。
3、基金 销售 服务 费
本基 金 A 类基 金份 额不 收 取销售 服务 费,C 类基金 份额的 销售 服务 费
年费率 为 1.00% ,销 售服 务费按 前一 日 C 类基金 份额的基 金资 产净 值的
1.00% 年费 率计 提。 计算 方法如下 :
H =E×1.00% ÷当 年天 数
H 为 C 类基金 份额 每日 应计提的 销售 服务 费
E 为 C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ,逐日 累计 至每 月月 末, 按月支 付, 由基 金管
理人向 基金 托管 人发 送销 售服务 费划 付指 令, 基金 托管人 复核 后于 次月 前 5
个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 划付 给基 金管 理人 ,由基 金管 理人 支付 给销
售机构 。若 遇法 定节 假日 、公休 假等,支付日 期顺 延。
上述“ (一 )基 金费 用的 种 类中 第 4 -10 项费 用” ,根据有关 法规 及相 应
协议规 定, 按费 用实 际支 出金额 列入 当期 费用 ,由 基金托 管人 从基 金财 产中
支付。
(三) 不列 入基 金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1、基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支
出或基 金财 产的 损失 ;
2 、 基金 管理 人和 基金 托管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3、 《基金 合同 》生 效前 的相关费 用;
4 、 其他 根据 相关 法律 法规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用
的项目 。
(四) 基金 管理 费、 基金 托管费 和销 售服 务费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可协商 酌情 降低 基金 管理 费、基 金托 管费 和 基 5-57
金销售 服务 费, 此项 调整 不需要 基金 份额 持有 人大 会决议 通过 。基 金管 理人
必须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 个工 作日 前在 指定 媒 体上刊 登公 告。
(五) 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法
规执行 。
十六、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明
(一) 在“ 重要 提示 ”部 分,对 相关 内容 进行 补充 。 (二) 在“ 绪言 ”部 分, 对相关 法律 法规 的名 称进 行了补 充。
(三) 在“ 释义 ”部 分, 对相关 释义 进行 了补 充
(四) 在“ 基金 管理 人” 部分, 对“ 主要 人员 情况 ”进行 了更 新。
(五) 对“ 基金 托管 人” 部分进 行了 更新 。
(六) 对“ 相关 服务 机构 ”部分 进行 了更 新。
(七) 在“ 基金 份额 的申 购和赎 回” 部分 ,对 “申 购与赎 回的 数额 限制 ” 、
“申购 费用 和赎 回费 用” 、 “拒绝 或暂 停申 购的 情形 ” 、 “暂 停赎 回或 延缓 支付
赎回款 项的 情形 ”和 “巨 额赎回 的情 形及 处理 方式 ”的相 关内 容进 行了 更新 。
(八) 在“ 基金 的投 资” 部分, 对“ 投资 范围 ”和 “投资 限制 ”的 相关
内容进 行了 更新 ,并 对“ 基金投 资组 合报 告” 按最 新资料 进行 了更 新。
(九) 对“ 基金 的业 绩” 按最新 资料 进行 了更 新。
(十) 在“ 基金 资产 的估 值”部 分, 对“ 估值 方法 ”和“ 暂停 估值 的情
形”的 相关 内容 进行 了更 新。
(十一 )在 “基 金的 信息 披露” 部分 ,对 “公 开披 露的基 金信 息” 的相
关内容 进行 了更 新。
(十二 )在 “风 险揭 示” 部分, 对“ 流动 性风 险” 的相关 内容 进行 了更
新。5-58
(十三 )对 “基 金托 管协 议的内 容摘 要” 部分 按最 新《中 海医 药健 康产
业精选 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 托管 协议 》进 行了更 新。
(十四 )在 “其 他应 披露 的事项 ”部 分, 披露 了本 期间本 基金 的公 告信
息。
中海基 金管 理有 限公 司
二○一 九年 一月 三十 日