中信建投添鑫宝：更新招募说明书摘要（2019年1月）查看PDF公告
中信建投添鑫宝货币市场基金招募说明书(更新)摘要 重要提示 （一） 本次基 金募 集的准予 注册文 件 名称为 ： 《 关于准 予 中信建投 添鑫宝 货 币市场基 金注册 的 批复》 （证 监许可 【2015】2802 号） ， 注 册 日 期为：2015 年 12 月 1 日。本基 金基 金合同于 2015 年 12 月 16 日正式生效 。 （ 二）基 金管理 人保 证本《 招募说 明书 》的内 容真实 、准 确、完 整。本 《招 募说明 书》经 中国 证监会 注册， 但中 国证监 会对本 基金募集 的注册， 并不表 明 其对本基 金的投 资 价值、市 场前景 和 收益作出 实质性 判 断或保证 ，也不 表 明投资于 本基金 没 有风险。 （ 三）投 资有风 险， 投资人 认购（ 或申 购）基 金时应 认真 阅读本 基金《 招募 说明书 》及《 基金 合同》 等信息 披露 文件， 自主判 断基金的 投 资价值 ，全面 认识 本基金 产品的 风险 收益特 征，应 充分 考虑投 资人自 身的 风险承 受能力 ，并 对于认 购（或 申购 ）基金 的意愿 、时机、 数量等投资行为作 出独立决策，自行 承担投资风险。基 金管理人提醒投资 者“买者自负”原 则, 在投资者作出投 资决策后，须承担 基金 投 资中出现 的各类 风 险，包括 ：市场 风 险、管理 风险、 流 动性风险 、本基 金 特有风险 、操作 或 技术风险 、合规 性 风险和其 他风险 等 。 （四）基 金的过 往 业绩并不 预示其 未 来表现。 基金管 理 人管理的 其他基 金 的业绩并 不构成 新 基金业绩 表现的 保 证。 （ 五）本 基金为 货币 市场基 金，是 证券 投资基 金中的 低风 险品种 。本基 金的 预期风 险和预 期收 益低于 股票型 基金 、混合 型基金 、债券型 基 金。投 资者购 买本 货币市 场基金 并不 等于将 资金作 为存 款存放 在银行 或存 款类金 融机构 ，基 金管理 人不保 证基 金一定 盈利， 也不保证 最低收益 。 （ 六）基 金不同 于银 行储蓄 与债券 ，基 金投资 人有可 能获 得较高 的收益 ，也 有可能 损失本 金。 投资有 风险， 投资 人在进 行投资 决策前， 请仔细阅 读本基 金 的《招募 说明书 》 及《基金 合同 》 。 （七）基 金管理 人 依照恪尽 职守、 诚 实信用、 谨慎勤 勉 的原则管 理和运 用 基金财产 ，但不 保 证本基金 一定盈 利 ，也不保 证最低 收 益。 （八） 本更新 的招募 说明书所 载内容 截 止日 为 2018 年 12 月 16 日 ， 有 关财务 数据和净 值截止 日 为 2018 年 9 月 30 日 （财 务数据 未经审 计） 。 本基金托 管人中 信 银行股份 有限公 司 已经复核 了本次 更 新的招募 说明书。 第一部分 基金管理 人 一、基金 管理人 概 况 名称：中 信建投 基 金管理有 限公司 住所：北 京市怀 柔 区桥梓镇 八龙桥 雅 苑 3 号楼 1 室 办公地址 ：北京 市 东城区朝 阳门内 大 街 2 号凯恒中心 B 座 17、19 层 邮政编码 ：100010 法定代表 人：蒋 月 勤 成立日期 ：2013 年 9 月 9 日
批准设立 机关： 中 国证监会 批准设立 文号： 证 监许可〔2013〕1108 号 经营范围 ：基金 募 集、基金 销售、 特 定客户资 产管理 、 资产管理 和中国 证 监会许可 的其他 业 务。 组织形式 ：有限 责 任公司 注册资本 ：30000 万元 联系人： 杨露露 电话：010-59100288 存续期间 ：持续 经 营 股权结构 ：中信 建 投证券股 份有限 公 司占 55% 、 航天科 技财务有 限责任 公 司占 25% 、 江苏广 传广播传 媒有限 公 司占 20% 。 二、主要 人员情 况 1 、董事会 成员 蒋 月勤先 生，董 事长 ，成都 电子科 技大 学硕士 研究生 学历 。曾任 中信证 券股 份有限 公司交 易部 总经理 、长盛 基金 管理有 限公司 总经理， 现任中信 建投证 券 股份有限 公司党 委 委员、执 委会委 员 、董事总 经理， 兼 任中信建 投基金 管 理有限公 司董事 长 。 邱 黎强先 生，副 董事 长，北 京大学 硕士 研究生 学历。 曾任 中信建 投证券 股份 有限公 司资产 管理 部行政 负责人 等， 现任中 信建投 基金管理 有限公司 副董事 长 。 李 聚合先 生，副 董事 长，中 国人民 大学 在职博 士研究 生学 历。曾 任国家 发改 委财政 金融司 副司 长，长 期从事 宏观 经济及 财政货 币政策研 究 ，熟悉 证券期 货市 场及社 会信用 体系 建设情 况。现 任中 信建投 基金管 理有 限公司 副董事 长， 兼任元 达信资 本管 理（北 京）有 限公司执 行董事、 中信建 投 证券股份 有限公 司 董事总经 理、交 通 信用研究 院顾问 委 员会主任 。 陈瑛女士 ，董事 ， 北京师范 大学硕 士 研究生学 历。曾 任 航天一院 211 厂总 会计师、 航天一 院 财务部副 部长、 航 天一院发 射技术 及 特种 车 事业部总 会计师 、 航天投资 控股有 限 公司财务 总监等 ， 现任航天 科技财 务 有限责任 公司财 务 总监、中 信建投 基 金管理有 限公司 董 事。 周 艳丽女 士，董 事， 南京大 学硕士 研究 生学历 。曾任 江苏 省广播 电视总 台（ 集团） 财务资 产部 副主任 等，现 任江 苏省广 播电视 总台（集 团 ）财务 资产部 主任 、中信 建投基 金管 理有限 公司董 事， 兼任江 苏广电 石湫 影视基 地有限 公司 董事、 江苏广 行天 下汽车 销售服 务有限公 司董事。 袁野先生 ，常务 副 总经理、 职工董 事 ，德国特 里尔大 学 硕士研究 生学历 。 曾任德 国 HVB 银行 卢森堡分 行产品 经 理、中信 建投证 券 股份 有 限公司资 产管理 部 总监、中 信建投 基 金管理有 限公司 总 经理等， 现任中 信 建投基金 管理有 限 公司常务 副总经 理 、职工董 事。 杜 宝成先 生，独 立董 事，北 京大学 法律 系硕士 研究生 学历 。曾任 北京市 律师 协会职 员、中 国侨 联华联 律师事 务所 律师、 北京市 融商律师事务所高 级合伙 人 等，现任 北京市 融 商律师事 务所主 任 、中信建 投基金 管 理有限公 司独立 董 事。 王 军先生 ，独立 董事 ，中国 农业大 学博 士研究 生学历 。现 任中国 农业大 学经 济管理 学院金 融系 讲师及 系副主 任、 中国农 业大学 中国期货 与金融衍 生品研 究 中心副主 任兼秘 书 长、中国农业大 学 MBA 教育中 心副主 任及党支 部书记 、 中信建投 基金管 理 有限公司 独立董 事 。 王宏利女 士， 独立 董事， 北京 师范大 学硕士研 究生学 历 。 曾任北京 瑞达会 计师事务 所部门 副 经理， 北京 中洲光 华会计师 事务所 高 级经理、 天 健光华 会计师 事务 所合伙 人兼事 务所 人力资 源委员 会委 员兼北 京所管 理委 员会委 员、大 华会 计师事 务所合 伙人 兼事务 所人力 资源和薪 酬考核委 员会委 员 等，现任 大华会 计 师事务所 合伙人 兼 事务所战 略发展 和 市场管理 委员会 委 员、中信 建投基 金 管理有限 公司独 立 董事。 胡 家勇先 生，独 立董 事，中 南财经 大学 博士研 究生学 历。 曾任中 南财经 大学 助教、 讲师、 副教 授、教 授等， 现任 中国社 会科学 院经济研 究 所研究 员、中 信建 投基金 管理有 限公 司独立 董事， 兼任 国家社 会科学 基金 评审组 专家、 中国 博士后 科学基 金评 审组专 家、全 国科技名 词审定委 员会委 员 、经济贸 易名词 审 定委员会 副主任 。 2 、监事会 成员 孔 萍女士 ，监事 会主 席，中 国人民 大学 硕士研 究生学 历。 曾任中 国工商 银行 财务处 副科长 ，华 夏证券 股份有 限公 司财务 、稽核 、清算部 部 门总经 理，现 任中 信建投 证券股 份有 限公司 董事总 经理 、中信 建投基 金管 理有限 公司监 事会 主席， 兼任中 信建 投证券 股份有 限公司运 营管理部 行政负 责 人。 许 会芳女 士，监 事， 中国人 民银行 研究 生部硕 士研究 生学 历。曾 任航天 科技 财务有 限责任 公司 风险管 理与法 律部 副总经 理、总 经理，现 任航天科 技财务 有 限责任公 司结算 部 总经理、 中信建 投 基金管理 有限公 司 监事。 周 琰女士 ，监事 ，南 京大学 硕士研 究生 学历。 曾任江 苏省 广播电 视总台 投资 管理部 业务拓 展科 副科长 等，现 任江 苏省广 播电视 总台投资 管 理部业 务拓展 科科 长、中 信建投 基金 管理有 限公司 监事 ，兼任 南京市 金陵 文化科 技小额 贷款 有限公 司董事 、江 苏展响 实业有 限公司董 事。 张 全先生 ，职工 监事 ，中国 人民银 行研 究生部 硕士研 究生 学历。 曾就职 于中 信建投 证券股 份有 限公司 债券承 销部 、债券 销售交 易部、资 本 市场部 ，曾任 中信 建投基 金管理 有限 公司总 经理助 理、 特定资 产管理 部负 责人等 ，现任 元达 信资本 管理（ 北京 ）有限 公司总 经理、中 信建投基 金管理 有 限公司职 工监事 。 陈 晨先生 ，职工 监事 ，北京 工业大 学本 科学历 。曾就 职于 华夏证 券股份 有限 公司信 息技术 部网 络管理 岗、中 信建 投证券 股份有 限公司信 息 技术部 网络管 理岗 、中信 建投基 金管 理有限 公司信 息技 术部负 责人， 现任 元达信 资本管 理（ 北京） 有限公 司项 目经理 、中信 建投基金 管理有限 公司职 工 监事。 王 琦先生 ，职工 监事 ，中国 人民大 学博 士研究 生学历 。曾 任大通 证券股 份有 限公司 研发中 心研 究员、 中关村 证券 股份有 限公司 研发中心 研究员、 中信建 投 证券股份 有限公 司 交易部总 监等， 现 任中信建 投基金 管 理有限公 司总经 理 助理、职 工监事 。 3 、高级管 理人员 蒋月勤先 生，现 任 公司董事 长，简 历 同上。 袁野先生 ，现任 公 司常务副 总经理 、 职工董事 ，简历 同 上。 周 建萍女 士，北 京大 学在职 研究生 。曾 任航天 科技财 务有 限责任 公司投 资部 总经理 、资产 管理 部总经 理、交 易部 总经理 、中信 建投基金管理有限 公司督 察 长等，现 任中信 建 投基金管 理有限 公 司副总经 理。 高 翔先生 ，太原 机械 学院（ 现中北 大学 ）本科 学历。 曾任 广东深 圳蛇口 新欣 软件产 业有限 公司 开发一 部高级 程序 员、华 夏证券 深圳分公 司 电脑部 副经理 、鹏 华基金 管理有 限公 司信息 技术部 总监 、大成 基金管 理有 限公司 信息技 术部 总监、 中信建 投基 金管理 有限公 司总经理 助理等， 现任中 信 建投基金 管理有 限 公司副总 经理、 元 达信资本 管理（ 北 京）有限 公司执 行 监事。 张 乐久先 生，加 拿大 不列颠 哥伦比 亚大 学硕士 研究生 学历 。曾任 中大期 货有 限公司 研究员 、太 平洋证 券股份 有限 公司研 究员、 中国证券 监 督管理 委员会 北京 监管局 主任科 员、 北京同 瑞汇金 管理 有限公 司合规 专员 等，现 任中信 建投 基金管 理有限 公司 督察长 ，兼任 公司董事 会秘书。 4 、本基金 基金经 理 刘博先生, 英 国华威 大学金融 学硕士 。 曾任沈阳 序和科 技 开发有限 公司总 经 理助理 、 中诚 信国 际信用评 级有限 责 任公司分 析师 、 招 商证券 股份有限 公司研 究 员、 中 信建投 证券股 份有限公 司固定 收 益部高级 副总裁 等, 2018 年 8 月至今任 职于中信 建投基 金 管理有限 公司投 资 研 究 部，担任 投资研 究 部- 固收 投资部 总监 、基金经 理。 黄海浩女 士，山 东 大学本科 学历。 曾 任利顺金 融( 亚洲) 有 限责任公 司交易 部 Broker 、平安 利顺国 际货币经 纪有限 责 任公司交 易部 Broker 、 国投瑞银 基金管 理 有限公司 交易部 债 券交易员 等，现 任 中信建投 基金管 理 有限公司 投资研 究 部基金经 理。 5 、投资决 策委员 会 成员 袁野先生 ，简历 同 上。 王琦先生 ，简历 同 上。 栾江伟先 生, 北京 协 和医学院 药物分 析 学硕士。 曾任新 华 基金管理 股份有 限 公司基金 经理等 。2018 年 6 月至今任 职于中信 建投基 金 管 理 有 限公司投 资研究 部 ，担任投 资研究 部 一股票投 资部总 监 。 刘博先生, 英国华威 大学金融学硕士。 曾任沈阳序和科技 开发有限公司总经 理助理、中诚信国 际信用评级有限责 任公司分析师、招 商证 券 股份有限 公司研 究 员、中信 建投证 券 股份有限 公司固 定 收益部高 级副总 裁 等。2018 年 8 月至 今任职于 中信建 投 基金管理 有限公 司 投资 研 究部，担 任投资 研 究部- 固 收投资 部总 监、基金 经理。 周 户先生 ，南开 大学 硕士研 究生学 历。 曾任渤 海证券 股份 有限公 司研究 员、 广发证 券股份 有限 公司研 究员、 国金 证券股 份有限 公司及其 下属基金 公司研 究 员、中信 建投基 金 管理有限 公司投 资 研究部研 究员， 现 任中信建 投基金 管 理有限公 司投资 研 究部基金 经理。 6 、上述人 员之间 均 不存在近 亲属关 系 。 第二部分 基金托管 人 一、基金 托管人 基 本情况 名称：中 信银行 股 份有限公 司（简 称 “中信银 行” ） 住所：北 京市东 城 区朝阳门 北大街 9 号
办公地址 ：北京 市 东城区朝 阳门北 大 街 9 号 法定代表 人：李 庆 萍 成立时间 ：1987 年 4 月 20 日 组织形式 ：股份 有 限公司 注册资本 ：489.35 亿元人民 币 存续期间 ：持续 经 营 批准设立 文号： 中 华人民共 和国国 务 院办公厅 国办函[1987]14 号 基金托管 业务批 准 文号：中 国证监 会 证监基字[2004]125 号 联系人： 中信银 行 资产托管 部 联系电话 ：4006800000 传真：010-85230024 客服电话 ：95558 网址：bank.ecitic.com 经营范围 ：保险 兼 业代理业 务（有 效 期至 2020 年 09 月 09 日） ；吸收 公众 存款；发 放短期 、 中期和长 期贷款 ； 办理国内 外结算 ； 办理 票 据承兑与 贴现； 发 行金融债 券； 代理 发行、 代理 兑付、 承销政府 债券； 买 卖政府债 券、 金融 债券； 从事 同业拆 借； 买卖、 代 理买 卖外汇 ； 从 事银行 卡业务 ；提 供信用 证服务 及担 保；代 理收付 款项 ；提供 保管箱 服务 ；结汇 、售汇 业务 ；代理 开放式 基金 业务； 办理黄 金业务； 黄 金进出 口；开 展证 券投资 基金、 企业 年金基 金、保 险资 金、合 格境外 机构 投资者 托管业 务； 经国务 院银行 业监 督管理 机构批 准的其他 业务。 （企业 依法自 主选择经 营项目 ， 开展经营 活动； 依 法须经批 准的项 目 ， 经相关 部门批 准 后依批准 的内容 开 展经营活 动； 不 得 从事 本 市产业政 策禁止 和 限制类项 目的经 营 活动。 ） 中信银行 （601998.SH 、0998.HK ）成立 于 1987 年，原名中 信实业银 行，是 中 国改革开 放中最 早 成立的新 兴商业 银 行之一， 是中国 最 早 参 与 国内外 金融市 场融 资的商 业银行 ，并 以屡创 中国现 代金 融史上 多个第 一而 蜚声海 内外。 伴随 中国经 济的快 速发 展，中 信实业 银行在中 国金融市 场改革 的 大潮中逐 渐成长 壮 大， 于 2005 年 8 月， 正式更名 “ 中信 银行” 。2006 年 12 月， 以中国 中信集 团和中信 国际金 融 控股有 限公司为股东，正式成立中信银行股份有限公司。同年，成 功引进战略投资者，与欧洲领先的西班牙对外银行（BBVA ）建立了优 势互补 的战略合 作关系 。2007 年 4 月 27 日，中信银行 在上海 交 易所和香 港联合 交 易所成功 同步上 市 。2009 年，中信银 行成功收 购中信 国 际 金 融 控股有 限公 司（简 称：中 信国 金）70.32% 股 权。经 过三十 年的发 展， 中信银 行已成 为国 内资本 实力最 雄厚 的商业 银行之 一， 是一家 快 速增长并 具有强 大 综合竞争 力的全 国 性股份制 商业银 行 。2009 年，中信 银 行通过了 美国 SAS70 内部控 制审订 并 获得无保 留意见 的 SAS70 审订报告 ，表明 了 独立公正 第三方 对 中信银行 托管服 务 运作流程 的风险 管 理和内部 控制的 健 全有效性 全面认 可 。 二、主要 人员情 况
孙德顺先 生，中 信 银行执行 董事、 行 长。孙先 生自 2016 年 7 月 20 日起 任本 行行长。 孙先生 同 时担任中 信银行 （ 国际）董 事长。 此 前 ， 孙先生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月任本行常务 副行长； 2014 年 3 月起任本行 执行董事； 2011 年 12 月至 2014 年 5 月任本行副 行长， 2011 年 10 月起任本行 党 委副书记 ；2010 年 1 月至 2011 年 10 月任交通 银行北 京 管理部副 总裁兼 交 通银行北 京市分 行 党委书记 、行长 ；2005 年 12 月至 2009 年 12 月任交通银 行北 京市分行 党委书 记 、行长；1984 年 5 月至 2005 年 11 月在中国工 商银行 海 淀区办事 处、海 淀 区 支 行、北京 分行、 数 据中心（ 北京） 等 单位工作 ，期间 ，1995 年 12 月至 2005 年 11 月任中国 工 商银行北 京分行 行 长助理、 副行长 ，1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾兼任 中国工 商 银行数据 中心 （ 北 京） 总经 理；1981 年 4 月至 1984 年 5 月就职于 中国人 民 银行。 孙 先生拥 有三 十 多年的中 国银行 业 从业经验 。孙先 生 毕业于东 北财经 大 学，获经 济学硕 士 学位。 杨毓先生， 中信银 行副行长， 分管托 管业务。 杨 先生自 2015 年 7 月起任本 行党委委 员， 2015 年 12 月起任本行 副 行长。 此前 ， 杨先 生 2011 年 3 月至 2015 年 6 月任中国 建设银 行 江苏省分 行党委 书 记、 行 长；2006 年 7 月至 2011 年 2 月任中国建 设银行 河 北省分行 党委书 记、行 长；1982 年 8 月至 2006 年 6 月在中国 建设银行 河南省 分 行工作， 历 任计财 处副处长， 信阳分 行副行长、 党委委 员， 计财处 处长， 郑州市 铁道分行 党委书 记 、 行长 ， 郑州 分行党 委书记、 行长 ， 河南 省分行党 委副书 记 、 副行长 （主 持工作 ） 。 杨 先生为 高级经 济师， 研 究生学 历 ， 管理学博 士。 杨 洪先生 ，现任 中信 银行资 产托管 部总 经理， 硕士研 究生 学历， 高级经 济师 ，教授 级注册 咨询 师。先 后毕业 于四 川大学 和北京 大学工商 管理学院 。曾供 职 于中国人 民银行 四 川省分行 、中国 工 商银行四 川省分 行 。1997 年加入中信 银行，相 继任中 信 银行成都 分行信 贷 部总 经 理 、支行 行长， 总行 零售银 行部总 经理 助理兼 市场营 销部 总经理 、贵宾 理财 部总经 理、中 信银 行贵阳 分行党 委书 记、行 长，总 行行政管 理部总经 理。 三、基金 托管业 务 经营情况 2004 年 8 月 18 日， 中信 银行经 中国 证券监督 管理委 员 会和中国 银行业 监 督管理委 员会批 准 ， 取得 基金托 管人 资格。 中信银 行本 着 “诚 实信用、 勤勉尽 责 ”的原则 ，切实 履 行托管人 职责。 截至 2018 年 6 月末， 中信 银行已 托管 154 只公开募集 证券 投资基金 ， 以 及基 金公司 、 证券 公司 资产管理 产品 、 信 托产品 、 企业 年金 、 股 权基金、QDII 等其 他托管资 产，托 管 总规模达 到 8.56 万 亿元人民 币。 第三部分 相 关服务 机构 一、基金 份额发 售 机构 1 、直销机 构 （1 ）直销 中心 名称：中 信建投 基 金管理有 限公司 住所：北 京市怀 柔 区桥梓镇 八龙桥 雅 苑 3 号楼 1 室 法定代表 人：蒋 月 勤 办公地址 ：北京 市 东城区朝 阳门内 大 街 2 号凯恒中心 B 座 19 层 传真：010-59100298 联系人： 贾欣欣 客户服务 电话：4009-108-108 网址：www.cfund108.com （2 ）网上 直销 直销网站 ：www.cfund108.com 2 、代销机 构 （1 ）中信 建投证 券 股份有限 公司 住所：北 京市朝 阳 区安立路 66 号 4 号楼 办公地址 ：北京 市 东城区朝 内大街 188 号 法定代表 人：王 常 青 联系人： 权唐 客户服务 电话：95587、400-8888-108 网址：www.csc108.com （2 ）上海 攀赢基 金 销售有限 公司住 所: 上海市闸 北区广 中 西路 1207 号 306 室 办公地址: 上海 市浦 东新区陆 家嘴银 城 中路 488 号太平金 融大厦 603 室 法定代表 人: 田为奇 电话: 021-68889082 联系人: 吴卫东 网址: www.pytz.cn 客户服务 电话: 021-68889082 （3 ）上海 天天基 金 销售有限 公司 住所：上 海市徐 汇 区龙田路 190 号 2 号楼 办公地址 ：上海 市 徐汇区龙 田路 195 号 3C 座 7 楼 法定代表 人：其 实 电话：18513182040 传真：021-64385308 联系人： 夏雯 网址：www.1234567.com.cn 客户服务 电话：400-181-8188 （4 ）上海 长量基 金 销售投资 顾问有 限 公司 住所：上 海市浦 东 新区高翔 路 526 号 2 幢 220 室 办公地址 ：上海 市 浦东新区 东方路 1267 号陆家嘴金 融服务 广场二期 11 层 法定代表 人：张 跃 伟 电话：021-20691935 传真：021-20691861 联系人： 党敏 网址：www.erichfund.com 客户服务 电话：400-820-2899 （5 ）浙江 同花顺 基 金销售有 限公司 住所：浙 江省杭 州 市文二西 路一号 元 茂大厦 903 室 办公地址 ：浙江 省 杭州市翠 柏路 7 号 杭州电子 商务产 业 园 2 号楼 2 楼 法定代表 人：凌 顺 平 电话：13675861499 传真：0571-88910240 联系人： 吴杰 网址：www.5ifund.com 客户服务 电话：400-877-3772 （6 ）南京 苏宁基 金 销售有限 公司 住所：南 京市玄 武 区苏宁大 道 1-5 号 办公地址 ：南京 市 玄武区苏 宁大道 1-5 号 法定代表 人：王 锋 电话：15298383910 传真：025-66008800-887226 联系人： 张慧 网址：www.snjijin.com 客户服务 电话：95177 （7 ）上海 陆金所 基 金销售有 限公司 住所：上 海市浦 东 新区陆家 嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址 ：上海 市 浦东新区 陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼 法定代表 人：王 之 光 电话：021-22066653 传真：15921301165 联系人： 程晨 网址：www.lufunds.com 客户服务 电话：400-821-9031 （8 ）北京 肯特瑞 基 金销售有 限公司 住所：北 京市海 淀 区中关村 东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址 ：北京 市 大兴区亦 庄经济 开 发区科创 十一街 十 八号院京 东集团 总 部 法定代表 人：江 卉 电话：18612439949 传真：010-89180000 联系人： 黄立影 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务 电话：95118、400-098-8511 （9 ）北京 蛋卷基 金 销售有限 公司 住所：北 京市朝 阳 区阜通东 大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址 ：北京 市 朝阳区阜 通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 人：钟 斐 斐 电话：010-61840688 传真：010-61840699 联系人： 侯芳芳 网址：https://danjuanapp.com 客户服务 电话：400-159-9288 （10）申万宏 源证 券有限公 司 住所：新 疆乌鲁 木 齐市文艺 路 233 号 办公地址 ：北京 市 西城区太 平桥大 街 19 号 法定代表 人：李 梅 电话：021-33388214 联系人： 陈宇 网址：www.hysec.com 客户服务 电话：400-800-0562 （11）东海证 券股 份有限公 司 住所：江 苏省常 州 延陵西路 23 号投 资广场 18 层 办公地址 ：上海 市 浦东新区 东方路 1928 号东海证券大 厦 法定代表 人：赵 俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人： 王一彦 网址：www.longone.com.cn 客户服务 电话：95531、400-888-8588 （12）嘉实财 富管 理有限公 司 住所：上 海市浦 东 新区世纪 大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 办公地址 ：上海 市 浦东新区 世纪大 道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 法定代表 人：赵 学 军 电话：021-20289890 传真：021-20280110 联系人： 景琪 网址：www.harvestwm.cn 客户服务 电话：400-021-8850 （13）蚂蚁（ 杭州 ）基金销 售有限 公 司 住所：杭 州市余 杭 区仓前街 道文一 西 路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址 ：北京 市 朝阳区东 三环中 路 1 号环球金融 中心 西塔 14 层 法定代表 人：陈 柏 青 电话：18205712248 联系人： 韩爱彬 网址：www.antfortune.com 客户服务 电话：95188 （14）上海利 得基 金销售有 限公司 住所：上 海市宝 山 区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址 ：上海 浦 东新区峨 山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人：沈 继 伟 电话：021-60195213 传真：021-50583633 联系人： 王晓明 网址：http://a.leadfund.com.cn/ 客户服务 电话：400-067-6266 （15）申万宏 源西 部证券有 限公司 住所：新 疆乌鲁 木 齐市高新 区（新 市 区）北京 南路 358 号大成国 际大厦 20 楼 2005 室 办公地址 ：新疆 乌 鲁木齐市 高新区 （ 新市区） 北京南 路 358 号大成国际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表 人：李 琦 电话：010-88085258 传真：0991-2301927 联系人： 王怀春 网址：www.hysec.com 客户服务 电话：400-800-0562 （16）泰诚财 富基 金销售（ 大连） 有 限公司 住所：辽 宁省大 连 市沙河口 区星海 中 龙园 3 号 办公地址 ：辽宁 省 大连市沙 河口区 星 海中龙园 3 号 法定代表 人：林 卓 电话：0411-88891212-327 传真：0411-84396536 联系人： 姜焕洋 网址：www.haojiyoujijin.com 客户服务 电话：400-6411-999 （17）上海联 泰基 金销售有 限公司 住所：中 国（上 海 ）自由贸 易试验 区 富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址 ：上海 市 长宁区福 泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表 人：燕 斌 电话：15201924977 传真：021-52975270 联系人： 兰敏 网址：www.66zichan.com 客户服务 电话：400-166-6788 （18）国金证 券股 份有限公 司 住所：成 都市青 羊 区东城根 上街 95 号 办公地址 ：成都 市 青羊区东 城根上 街 95 号 法定代表 人：冉 云 电话：028-86690057 传真：028-86690126 联系人： 刘婧漪 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务 电话：95310 （19）上海基 煜基 金销售有 限公司 住所：上 海市崇 明 县长兴镇 潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海 泰和经 济 发展区） 办公地址 ：上海 市 崇明县长 兴镇潘 园 公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发 展区） 法定代表 人：王 翔 电话：021-65370077-234 传真：021-55085991 联系人： 李关洲 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务 电话：400-820-5369 （20）深圳前 海财 厚基金销 售有限 公 司 住所：深 圳市前 海 深港合作 区前湾 一 路 1 号 A 栋 201 室（入驻深 圳市前 海 商务秘书 有限公 司 ） 办公地址 ：深圳 市 南山区深 圳湾科 技 生态园三 千 11 栋 A 座 3608 室 法定代表 人：杨 艳 平 电话：0755-86575665 传真：0755-26640652 联系人： 胡馨宁 网址：www.caiho.cn 客户服务 电话：400-1286-800 （21）北京植 信基 金销售有 限公司 住所：北 京市密 云 县兴盛南 路 8 号院 2 号楼 106-67 办公地址 ：北京 市 朝阳区盛 世龙源 国 食苑 10 号楼 法定代表 人：杨 纪 峰 联系人： 陶翰辰 网址：www.zhixin-inv.com 客户服务 电话：400-680-2123 基 金管理 人可根据《 中华人 民共和国证 券投资 基金法 》 、 《 公开募 集证券投资 基金运 作管理办法 》 、 《证券投 资基金 销售管 理办法》和 本 基 金基金合 同等的 规 定，选择 其他符 合 要求的机 构代理 销 售本基金 ，并及 时 履行公告 义务。 二、登记 机构 名称：中 信建投 基 金管理有 限公司 住所：北 京市怀 柔 区桥梓镇 八龙桥 雅 苑 3 号楼 1 室 法定代表 人：蒋 月 勤 办公地址 ：北京 市 东城区朝 阳门内 大 街 2 号凯恒中心 B 座 19 层 电话：010-59100228 传真：010-59100298 联系人： 陈莉君 三、出具 法律意 见 书的律师 事务所
名称：上 海市通 力 律师事务 所 住所：上 海市浦 东 新区银城 中路 68 号 时代金融 中心 19 层 办公地址 ：上海 市 浦东新区 银城中 路 68 号时代金融 中心 19 层 负责人： 俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师 ：黎明 、 陆奇 联系人： 陆奇 四、审计 基金财 产 的会计师 事务所 名称：普 华永道 中 天会计师 事务所 （ 特殊普通 合伙） 住所：上 海市浦 东 新区陆家 嘴环路 1318 号星展银行 大厦 6 楼 办公地址 ：上海 市 黄浦区湖 滨路 202 号领展企 业广场 二 座普华永 道中心 11 楼 法定代表 人：李 丹 电话：021-23238888 传真：021-23238800 联系人： 张勇 经办注册 会计师 ： 张勇、郭 蕙心 第四部分 基金的名 称 中信建投 添鑫宝 货 币市场基 金 第五部分 基 金类型 货币市场 基金 第六部分 基 金的投 资目标
在保持基 金资产 的 低风险和 高流动 性 前提下， 力争实 现 超越业绩 比较基 准 的投资回 报。 第七部分 基 金的投 资范围 本 基金主 要投资 于固 定收益 类金融 工具 ，包括 ：现金 ，期 限在一 年以内 （含 一年） 的银行 存款 、债券 回购、 中央 银行票 据、同 业存单， 剩余期限 在 397 天以内 （含 397 天） 的债券、 资产支 持 证券、 非 金融企 业 债务融资 工具， 以 及法律法 规或中 国 证监会、 中国人 民 银行认 可的其他 具有良 好 流动性的 货币市 场 工具。 如法律法 规或监 管 机构以后 允许基 金 投资其他 品种， 基 金管理人 在履行 适 当程序后 ，可以 将 其纳入投 资范围 。 第八部分 基 金的投 资策略 1 、资产配 置策略 本 基金将 通过对 宏观 经济发 展态势 、财 政与货 币政策 、市 场及其 结构变 化和 短期的 资金供 需等 因素的 分析， 形成 对市场 短期利 率走势的 判 断。在 以上分 析的 基础上 ，本基 金将 根据不 同类别 资产 的收益 率水平 （不 同剩余 期限到 期收 益率、 利息支付方 式以及 再投资便利 性 ） ， 结合各类 资产的 流 动性特征 （成交 活 跃度、发 行规模 ） 和风险特 征（信 用 等级、波 动性 ） ，决 定各类资 产的配 置 比例和期 限匹配 情 况。 2 、债券筛 选策略 本 基金将 优先考 虑安 全性因 素，优 先选 择内部 信用评 级较 高的债 券品种 进行 投资以 规避风 险。 在基金 投资中 对个 券进行 选择时 ，首先本 基 金将针 对各券 种的 信用等 级、剩 余期 限和流 动性进 行初 步筛选 ；第二 步， 本基金 将评估 其投 资价值 ，进行 再次 筛选， 这一步 主要针对 各 券种的 收益率 与剩 余期限 的结构 合理 性进行 筛选； 最后 ，在前 两步筛 选的 基础上 ，再评 估各 券种的 到期收 益率 波动性 与可投 资量成交 活跃度、 发行规 模 ，从而综 合决定 具 体各个券 种的投 资 比例。 3 、现金流 管理策 略 作为现金 管理工 具 ， 本基 金具有 较高 的流动性 要求 。 本 基金将会 紧密关 注 申购/ 赎回 现金流 变 化情况 、 季节 性资 金流动等 影响货 币 市场 基 金 流动性 管理的 因素 ，建立 组合流 动性 监控管 理指标 ，实 现对基 金资产 流动 性的实 时管理 。具 体操作 中，本 基金 将综合 平衡基 金资产在 流 动性资 产和收 益性 资产之 间的配 置比 例，通 过现金 留存 、银行 定期存 款提 前支取 、持有 高流 动性券 种、正 向回 购、降 低组合 久期等方 式 提高基 金资产 整体 的流动 性，也 可采 用持续 滚动投 资方 法，将 回购或 债券 的到期 日进行 均衡 等量配 置等手 段， 从而争 取在保 持充分流 动性的基 础上取 得 较高收益 。 4 、其他金 融工具 的 投资策略 如 法律法 规或监 管机 构以后 允许本 类基 金投资 于其他 衍生 金融工 具，基 金管 理人在 履行适 当程 序后， 可以将 其纳 入投资 范围。 本基金对 衍 生金融 工具的 投资 主要以 对提高 组合 整体收 益为主 要目 的。本 基金将 在有 效风险 管理的 前提 下，通 过对标 的品 种的基 本面研 究，结合 衍生工具 定价模 型 预估衍生 工具价 值 或风险， 谨慎投 资 。 未来， 随着 证券市 场投资工 具的发 展 和丰富， 在 履行相 应程序后， 本基金 可相应调 整和更 新 相关投资 策略， 并 在招募说 明书更 新 中公告。 第九部分 基 金的业 绩比较基 准 七天通知 存款税 后 利率 根据基金 的投资 标 的、投资 目标及 流 动性特征 ，本基 金 选取同期 七天通 知 存款税后 利率作 为 本基金的 业绩比 较 基准。 如 果今后 法律法 规发 生变化 ，或者 有更 权威的 、更能 为市 场普遍 接受的 业绩 比较基 准推出 ，或 者是市 场上出 现更 加适合 用于本 基金的业 绩 基准时 ，经与 基金 托管人 协商一 致， 本基金 可以在 报中 国证监 会备案 后变 更业绩 比较基 准并 及时公 告，而 无需 召开基 金份额 持有人大 会。 第十部分 基 金的风 险收益特 征 本基金为 货币市 场 基金，是 证券投 资 基金中的 低风险 品 种。本基 金的预 期 风险和预 期收益 低 于股票型 基金、 混 合型基金 、债券 型 基金。 第十一部 分 基金的 投资组合 报告 本投资组 合报告 所 载数据截 至 2018 年 9 月 30 日（摘自 本基金 2018 年第 3 季度报告 ） ， 本报告 中所列财 务数据 未 经审计。 一、报告 期末基 金 资产组合 情况 ■ 二、报告 期债券 回 购融资情 况 ■ 注：报告 期内债 券 回购融资 余额占 基 金资产净 值的比 例 为报告期 内每日 融 资余额占 基金资 产 净值比例 的简单 平 均值。 债券正回 购的资 金 余额超过 基金资 产 净值的 20% 的说明 报告期内 本货币 市 场基金债 券正回 购 的资金余 额均未 超 过基金资 产净值 的 20% 。 三、基金 投资组 合 平均剩余 期限 1 、投资组 合平均 剩 余期限基 本情况 ■ 报告期内 投资组 合 平均剩余 期限超 过 120 天情况说明 报告期内 每个交 易 日投资组 合平均 剩 余期限均 未超过 120 天。 2 、报告期 末投资 组 合平均剩 余期限 分 布比例 ■ 报告期内 投资组 合 平均剩余 存续期 超 过 240 天情况说明 本报告期 内本基 金 未发生投 资组合 平 均剩余存 续期超 过 240 天的情形。 四、报告 期末按 债 券品种分 类的债 券 投资组合 ■ 五、报告 期末按 摊 余成本占 基金资 产 净值比例 大小排 序 的前十名 债券投 资 明细 ■ 六、 “影子 定价” 与“摊余 成本法 ” 确定的基 金资产 净 值的偏离 ■ 报告期内 负偏离 度 的绝对值 达到 0.25% 情况 说明 本基金本 报告期 内 未出现负 偏离度 的 绝对值达 到 0.25% 的 情况。 报告期内 正偏离 度 的绝对值 达到 0.5% 情况说明 本基金本 报告期 内 未出现正 偏离度 的 绝对值达 到 0.5% 的 情况。 七、报告 期末按 公 允价值占 基金资 产 净值比例 大小排 序 的前十名 资产支 持 证券投资 明细 ■ 八、投资 组合报 告 附注 1 、 本基金 估值采 用 摊余成本 法， 即计 价对象以 买入成 本 列示， 按照票 面利 率或协议 利率并 考 虑其买入 时的溢 价 与折价 ， 在剩 余存 续期 内 按实际利 率法摊 销 ，每日计 提损益 。 本基金通 过每日 计 算收益并 分配的 方 式，使基 金份额 净 值始终保 持在 1.0000 元。 2 、 报告期 内， 本基 金投资决 策程序 符 合相关法 律法规 的 要求， 未发现 本基 金投资的 前十名 证 券的发行 主体出 现 被监管部 门立案 调 查， 或 在报告编 制日前 一 年内受到 公开谴 责 、处罚的 情形。 3 、其他资 产构成 ■ 4 、投资组 合报告 附 注的其他 文字描 述 部分 由于四舍 五入的 原 因，分项 之和与 合 计项之间 可能存 在 尾差。 第十二部 分 基金的 业绩 基金业绩 截止日 为 2018 年 9 月 30 日。 基 金管理 人依照 恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原 则管 理和运 用基金 财产 ，但不 保证基 金一 定盈利 ，也不 保证 最低收 益。基 金的过往 业绩并不 代表其 未 来表现。 投资有 风 险，投资 者在做 出 投资决策 前应仔 细 阅读本基 金的招 募 说明书。 1 、本报告 期基金 份 额净值增 长率及 其 与同期业 绩比较 基 准收益率 的比较 ■ 2 、自基金 合同生 效 以来基金 累计净 值 增长率变 动及其 与 同期业绩 比较基 准 收益率变 动的比 较 ■ 第十三部 分 基金费 用与税收 一、基金 费用的 种 类 1 、基金管 理人的 管 理费； 2 、基金托 管人的 托 管费； 3 、销售服 务费； 4 、 《基 金合同 》生 效后与基 金相关 的 信息披露 费用； 5 、 《基 金合同 》生 效后与基 金相关 的 会计师费 、律师 费 和诉讼费 ； 6 、基金份 额持有 人 大会费用 ； 7 、基金的 证券交 易 费用； 8 、基金的 银行汇 划 费用； 9 、基金的 账户开 户 费用、账 户维护 费 用； 10、按照国家 有关 规定和《 基金合 同 》约定， 可以在 基 金财产中 列支的 其 他费用。 二、基金 费用计 提 方法、计 提标准 和 支付方式 1 、基金管 理人的 管 理费 本基金的 管理费 按 前一日基 金资产 净 值的 0.33% 年费率 计 提。管理 费的计 算 方法如下 ：
H ＝E×0.33% ÷当 年天数 H 为每日 应计提 的 基金管理 费 E 为前一日 的基金 资 产净值 基 金管理 费每日 计算 ，逐日 累计至 每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人 向基 金托管 人发送 基金 管理费 划款指 令， 基金托 管人复 核后于次 月前 2 个工作 日内 从基金财 产中一 次 性支付给 基金管 理 人。若遇 法定节 假 日、公休 假等， 支 付日期顺 延。 2 、基金托 管人的 托 管费 本基金的 托管费 按 前一日基 金资产 净 值的 0.05% 的年费 率 计提。托 管费的 计 算方法如 下： H ＝E×0.05% ÷当 年天数 H 为每日 应计提 的 基金托管 费 E 为前一日 的基金 资 产净值 基 金托管 费每日 计算 ，逐日 累计至 每月 月末， 按月支 付， 由基金 管理人 向基 金托管 人发送 基金 托管费 划款指 令， 基金托 管人复 核后于次 月前 2 个工作 日内 从基金财 产中一 次 性支取。 若遇法 定 节假日、 公休日 等 ，支付日 期顺延 。 3 、基金销 售服务 费 本基金年 销售服 务 费率为 0.25% ， 本 基 金可以对 不同份 额 类别设定 不同的 销 售服务费 率并在 招 募说明书 中列示 。 销售服务 费计提 的 计 算 公 式如下： H ＝E ×年 销售服 务 费率÷当 年天数 H 为每日 该类基 金 份额应计 提的基 金 销售服务 费 E 为前一日 该类基 金 份额的基 金资产 净 值 基 金销售 服务费 每日 计提， 逐日累 计至 每月月 末，按 月支 付。由 基金管 理人 向基金 托管人 发送 基金销 售服务 费划 付指令 ，经基 金托管人 复核后于 次月首 日 起 5 个工作 日内从 基金财产 中一次 性 支付给登 记机构 ， 由登记机 构代付 给 销售机构 。若遇 法 定节假日 、休息 日 或不 可 抗力致使 无法按 时 支付的， 支付日 期 顺延至最 近可支 付 日支付。 上述 “ 一 、 基金 费 用的种类 中第 4 －10 项费用” ， 根据有 关法规及 相应协 议 规定， 按费 用实际 支出金额 列入当 期 费用， 由基 金托管 人从基 金财产中 支付。 三、不列 入基金 费 用的项目 下列费用 不列入 基 金费用：
1 、基金管 理人和 基 金托管人 因未履 行 或未完全 履行义 务 导致的费 用支出 或 基金财产 的损失 ； 2 、基金管 理人和 基 金托管人 处理与 基 金运作无 关的事 项 发生的费 用； 3 、 《基 金合同 》生 效前的相 关费用 ； 4 、其他根 据相关 法 律法规及 中国证 监 会的有关 规定不 得 列入基金 费用的 项 目。 四、基金 税收 本基金运 作过程 中 涉及的各 纳税主 体 ，其纳税 义务按 国 家税收法 律、法规执行。 第十四部 分 对招募 说明书更 新部分 的 说明 本 基金管理 人依据《 中华人民 共和国证 券投资基 金法 》 、 《 公开募集 证券投资 基金运作 管理办法 》 、 《 证券投 资基金 销售管理 办法 》 、 《 证 券 投 资基金 信息披 露管 理办法 》 、 《公开募 集开放 式证券 投资 基金流 动性风 险管 理规定 》及其 他有 关法律 法规的要求 ，结合 本基金管理 人对 本基金实 施的投 资 管理活动 ，对《 中 信建投添 鑫宝货 币 市场基金 招募说 明 书》进行 了更新 ， 主要更新 的内容 如 下： 1 、更新了 “第一 部 分 前言”的 相关内 容； 2 、更新了 “第三 部 分 基金管理 人”的 “主要人 员情况 ” 相关内容 ； 3 、更新了 “第四 部 分 基金托管 人”的 相关内容 ； 4 、更新了 “第五 部 分 相关服务 机构” 的相关内 容； 5 、更新了 “第九 部 分 基金的投 资”的 相关内容 ， “ 基金投 资组合报 告”经 托 管人复核 ； 6 、更新了 “第十 部 分 基金的业 绩”的 相关内容 ，并经 托 管人复核 ； 7 、更新了 “第二 十 二部分 其他 应披露 事项” ，列示 了本次 更新期间 与本基 金 相关的公 告事项 。 中信建投 基金管 理 有限公司 2019 年 1 月
