汇 添 富医 疗 服务 灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金
更新招募 说 明书
（2018 年第 2 号）
基 金管 理人 ：汇 添富 基金 管理 股份 有限 公司
基 金托 管人 ：招 商银 行股 份有 限公 司
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
重 要提 示
本基金经中国证券监督管理委员会证监许可 2015 年5 月27 日 【2015】1052
号文注册募集。 本基金基金合同于 2015 年 6 月 18 日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书 报中国
证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的 投资价
值 、市场前景和收益作出实质性判断或 保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募
说明书 等信息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认
识本基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整
体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别
证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风
险， 基金管理人 在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险，
等等。
本基金更新招募说明书 “基金的投资” 章节中有关 “风险收益特征” 的表述
是基于投资范围、 投资比例、 证券市场普遍规律等做出的概述性描述， 代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。 销售机构 （包括基金管理人直销机构
和其他 销售机 构） 根据 相关法 律法规 对本 基金 进行“ 销售适 当性 风险 评价” ，不
同的销售机构采用的评价方法也不同， 因此销售机构的基金产品 “风险等级评价”
与 “基金的投资” 章节 中 “风险收益特征” 的 表述可能存在不同， 投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求 完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。
本基金是混合型基金， 本基金的预期风险和预期收益低于股票型基金， 高于
债券型基金及货币市场基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认
购 （或申购） 基金的意 愿、 时机、 数量等投资 行为作出独立决策。 基金管理人提
醒投资者基金投资的 “买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状
况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或 超过基金份额总数的 50%，但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50% 的除外。
本招募说明书更新截止日为 2018 年 12 月 18 日，有关财务数据和净值表现
截止日为 2018 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更新 招募说明书
目
录
一、绪言 1
二、释义 2
三、基金管理人 7
四、基金托管人 19
五、相关服务机构 24
六、基金的募集 70
七、基金合同的生效 74
八、基金份额的申购 与赎 回 75
九、基金的投资 87
十、基金的业绩 100
十一、基金的财产 101
十二、基金资产的估 值 102
十三、基金的收益分 配 107
十四、基金的费用与 税收 109
十五、基金的会计与 审计 111
十六、基金的信息披 露 112
十七、风险揭示 118
十八、基金合同的变 更、 终止与基金财产的清 算 123
十九、基金合同的内 容摘 要 125
二十、基金托管协议 的内 容摘要 141
二十一、对基金份额 持有 人的服务 162
二十二、其他应披露 事项 164
二十三、招募说明书 的存 放及查阅方式 166
二十四、备查文件 167 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
1
一 、绪 言
本招募说明书依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金
法》 ” ） 、 《公开募集证 券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作 办法》 ” ） 、
《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基
金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）
及其他有关法律法规以及 《 汇添富医疗服务 灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》（ 以下简 称“ 基金 合同” ）编写 。 本基 金管理 人承诺 本招 募说 明书不 存在
任何虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏 ， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法
律责任。
本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。 本基金管理人没有委托或
授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息， 或对本招募说明书作任何
解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并报中国证监会备案。 基金合同
是约定基金合同当事人之间权利、 义务的法律文件。 本基金投资者自依基金合同
取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同当事人， 其持有本基金份额的
行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 基金合同及其
他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投 资者欲了解本基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
2
二 、释 义
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
1. 基金或本基金：指 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
2. 基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司
3. 基金托管人：指招商银行股份有限公司
4. 基金合同： 指 《 汇添富 医疗服务灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充
5. 托管协 议： 指基 金管 理 人与基 金托 管人 就本 基 金签订 之《 汇添 富医 疗服
务灵活配置混合型证券投资基金托管协议》 及对该托管协 议的任何有效
修订和补充
6. 招募说 明书 或本 招募 说 明书： 指《 汇添 富医 疗 服务 灵 活配 置混 合型 证券
投资基金招募说明书》及其定期的更新
7. 基金份 额发 售公 告： 指 《 汇添 富医 疗服 务 灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金
基金份额发售公告》
8. 法律法规： 指中国现行有效并公布实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、
通知等
9. 《基金法》 ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过， 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务
委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共
和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
10. 《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
11. 《信息披露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及颁布机关对其不时做出的
修订
12. 《运作办法》 ：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日 实施
的 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的
修订 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
3
13. 《流动性风险管理规定》 ：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同 年
10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》
及颁布机关对其不时作出的修订
14. 中国证监会：指 中国银行保险监督管理委员会
15. 银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/ 或中国银行业监督管理委员会
16. 基金合 同当 事人 ：指 受 基金合 同约 束， 根据 基 金合同 享有 权利 并承 担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
17. 个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
18. 机构投 资者 ：指 依法 可 以投资 证券 投资 基金 的 、在中 华人 民共 和国 境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设 立并存续的企业法人、 事业法
人、社会团体或其他组织
19. 合格境 外机 构投 资者 ： 指符合 《合 格境 外机 构 投资者 境内 证券 投资 管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资
基金的中国境外的机构投资者
20. 投资人 ：指 个人 投资 者 、机构 投资 者和 合格 境 外机构 投资 者以 及法 律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
21. 基金份 额持 有人 ：指 依 基金合 同和 招募 说明 书 合法取 得基 金份 额的 投资
人
22. 基金销 售业 务： 指基 金 管理人 或销 售机 构宣 传 推介基 ，发 售基 金份 额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
23. 销售机 构： 指汇 添富 基 金管理 股份 有限 公司 以 及符合 《销 售办 法》 和中
国证监会规定的其他条件， 取得基金销售业务资格并与基金管理人签订
了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构
24. 登记业 务： 指基 金登 记 、存管 、过 户、 清算 和 结算业 务， 具体 内容 包括
投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、
清算和结算、 代理发放红利、 建立并保管基金份额持有人名册和办理非
交易过户等
25. 登记机 构： 指办 理登 记 业务的 机构 。基 金的 登 记机构 为汇 添富 基金 管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
4
业务的机构
26. 基金账 户： 指登 记机 构 为投资 人开 立的 、记 录 其持有 的、 基金 管理 人所
管理的基金份额余额及其变动情况的账户
27. 基金交 易账 户： 指销 售 机构为 投资 人开 立的 、 记录投 资人 通过 该销 售机
构办理认购、 申购、 赎 回、 转换及转托管及定期定额投资等业务而引起
的基金份额变动及结余情况的账户
28. 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书
面确认的日期
29. 基金合 同终 止日 ：指 基 金合同 规定 的基 金合 同 终止事 由出 现后 ，基 金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
30. 基金募 集 期 ：指 自基 金 份额发 售之 日起 至发 售 结束之 日止 的期 间， 最长
不得超过 3 个月
31. 存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限
32. 工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
33. T 日：指销售机构在规 定时间受理投资人申购 、赎回或其他业务申请 的
开放日
34. T+n 日：指自 T 日起 第 n 个工作日( 不包含 T 日)
35. 开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
36. 开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
37. 《业务规则》 ： 指 《汇添 富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》 ，
是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金 登记方面的业务规则，
由基金管理人和投资人共同遵守
38. 认购： 指在 基金 募集 期 内，投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申
请购买基金份额的行为
39. 申购： 指基 金合 同生 效 后，投 资人 根据 基金 合 同和招 募说 明书 的规 定申
请购买基金份额的行为
40. 赎回： 指基 金合 同生 效 后，基 金份 额持 有人 按 基金合 同和 招募 说明 书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
5
41. 基金转 换： 指基 金份 额 持有人 按照 基金 合同 和 基金管 理人 届时 有效 公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转
换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
42. 转托管 ：指 基金 份额 持 有人 在 本基 金的 不同 销 售机构 之间 实施 的变 更所
持基金份额销售机构的操作
43. 定期定 额投 资计 划： 指 投资人 通过 有关 销售 机 构提出 申请 ，约 定每 期申
购日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资人指
定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
44. 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请( 赎回申请份额总数加
上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换
中转入申请份额总数后的余额) 超过上一开放日基金总份额的 10%
45. 元：指人民币元
46. 基金收 益： 指基 金投 资 所得红 利、 股息 、债 券 利息、 买卖 证券 价差 、票
据投资收益、 银行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产
带来的成本和费用的节约
47. 基金资 产总 值： 指基 金 拥有的 各类 有价 证券 、 银行存 款本 息、 基金 应收
申购款及其他资产的价值总和
48. 基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值
49. 基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数
50. 基金资 产估 值： 指计 算 评估基 金资 产和 负债 的 价值， 以确 定基 金资 产净
值和基金份额净值的过程
51. 流动性 受限 资产 ：指 由 于法律 法规 、监 管、 合 同或操 作障 碍等 原因 无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以 上
的 逆 回 购 与 银 行 定 期 存 款 （ 含 协 议 约 定 有 条 件 提 前 支 取 的 银 行 存 款 ） 、
停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发 行
人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规
定的其他流动性受限资产 ， 如未来法律法规变动， 基金管理人在履行适
当程序后，可对上述流动性受限资产范围进行调整
52. 指定媒 介： 指中 国证 监 会指定 的用 以进 行信 息 披露的 报刊 、互 联网 网站汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
6
及其他媒介
53. 不可抗 力： 指基 金合 同 当事人 不能 预见 、不 能 避免且 不能 克服 的客 观事
件
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
7
三 、基 金管理 人
（ 一） 基金 管理人 简况
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号H 区（东座）6 楼H686 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
法定代表人：李文
成立时间： 2005 年2 月3 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
联系人：李鹏
联系电话：021 －28932888
股东名称及其出资比例：
股东名称 股权比例
东方证券股份有限公司 35.412%
上海菁聚金投资管理合伙企业（有限合伙） 24.656%
上海上报资产管理有限 公司 19.966%
东航金控有限责任公司 19.966%
合计 100%
（ 二） 主要人 员情 况
1、董事会成员
李文先生，2015 年 4 月 16 日担任董事长。 国籍：中国，1967 年出生，厦
门大学会计学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。 历任中国人民银
行厦门市分行稽核处科长， 中国人民银行杏林支行、 国家外汇管理局杏林支局副
行长、 副局长， 中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、 二处副处长， 东方
证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理， 稽核总部总经理， 东 方证券股份
有限公司资金财务管理总部总经理，汇添富 基金管理股份有限公司督察长。
林福杰先生，2018 年 3 月 21 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出生 ， 上海汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
8
交通大学工商管理硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理、 党委副书记、 东航
集团财务有限责任公司董事长。 曾任东航期货有限责任公司部门经理， 东航集团
财务有限责任公司副总经理， 国泰人寿保险有限责任公司副总经理， 东航金控有
限责任公司党委书记、副总经理。
程峰先生，2016 年 11 月 20 日担任董事。 国籍： 中国，1971 年出 生， 上海
交通大学工商管理硕士。 现任上海报业集团副总经理， 上海上报资产管理有限公
司董事长， 上海文化产 权交易所股份有限公司董事长， 上海瑞力投资基金管理有
限公司董事长。 历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、 书记， 上海机械进
出口( 集团) 有限公司副 总裁， 上海市对外经济贸易委员会技术进口处副处长， 上
海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、 处长， 上海 国际集团有
限公司办公室、 信息中心主任， 上海国际集团有限公司行政管理总部总经理， 上
海国际集团金融服务有限公司党委副书记、 总经理， 上海国际集团金融服务有限
公司党委书记、 董事长、 总经理， 上海国际集团金融服务有限公司党委书记、 董
事长，上海国有资产经营有限公司党委书记、 董事长。
张晖先生， 2015 年 4 月 16 日担任董事， 总经理。 国籍： 中国， 1971 年出生，
上海财经大学数量经济学硕士。 现任汇添富基金管理股份有限公司总经理， 汇添
富资本管理有限公司董事长。 历任申银万国证券研究所高级分析师， 富国基金管
理有限公司高级分析师、 研究主管和基金经理， 汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、 投资总监、 投资决策委员会副主席， 曾担任中国证券监督管理委员会第
十届和第十一届发行审核委员会委员。
韦杰夫（Jeffrey R. Williams ）先生，2007 年 3 月 2 日担任独立董事。国籍：
美国，1953 年出 生， 哈佛大 学商 学院工 商管 理硕士 ，哈 佛大学 肯尼 迪政府 学院
艾什民主治理与创新中心高级研究学者。 现任美国中华医学基金会理事。 历任美
国花旗银行香港分行副总裁、 深圳分行行长， 美国运通银行台湾分行副总裁， 台
湾美国运通国际股份有限公司副总裁， 渣打银行台湾分行总裁， 深圳发展银行行
长，哈佛上海中心董事总经理。
林志军先生，2015 年 4 月 16 日担任独立董事。 国籍： 中国香港，1955 年出
生，厦门大学经济学博士，加拿大 Saskatchewan 大学工商管理理学 硕士。现任
澳门科技大学副校长兼商学院院长、 教授、 博导。 历任福建省科学技术委 员计划汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
9
财务处会计， 五大国际 会计师事务所 Touche Ross International( 现为德 勤) 加拿大
多伦多分所审计员， 厦门大学会计师事务所副主任会计师， 厦门大学经济学院讲
师、 副教授， 伊利诺大学(University of Illinois) 国际会计教育与研究中心访问学者，
美国斯坦福大学(Stanford University) 经济系访 问学者，加拿大 Lethbridge 大学管
理 学 院 会 计 学 讲 师 、 副 教 授 (tenured) ， 香 港 大 学 商 学 院 访 问 教 授 ， 香 港 浸 会 大
学商学院会计与法律系教授，博导，系主任。
杨燕青女士，2011 年 12 月 19 日担任独立董事， 国籍： 中国，1971 年出生，
复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑，第一财经研究院院长，
国家金 融与发 展实 验室 特邀高 级研究 员， 上海 政协委 员， 《 第一 财经 日报》 创始
编委之一， 第一财经频道高端对话节目 《经济学人》 等栏目创始人和主持人， 《波
士堂》 等栏目资深评论员。 2002-2003 年期间受邀成为约翰- 霍普金斯大学访问学
者。
2、监事会成员
任瑞良先生， 2004 年 10 月 20 日担任监事， 2015 年 6 月 30 日担任监事会主
席。国 籍： 中国，1963 年出 生， 大学学 历， 会计师 、非 执业注 册会 计师职 称。
现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。 历任文汇新民联合报业
集团财务中心财务主管， 文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、 总经理
助理、副总经理等。
王如富先生，2015 年 9 月 8 日担任监事。国 籍：中国，1973 年出生，硕士
研究生， 注册会计师。 现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室主
任。 历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、 发展协调办公室专员， 金
信证券 规划发 展总 部总 经理助 理、秘 书处 副主 任（主 持工作 ） ， 东方 证券研 究所
证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任 助理、副主任。
毛海东先生，2015 年 6 月 30 日担任监事， 国籍： 中国，1978 年出生 ， 国际
金融学硕士。 现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾
任职于东航期货有限责任公司，东航集团财务有限责任公司。
王静女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 中
加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总监。
曾任职于中国东方航空集团公司宣传部，东航金控有限责任公司研究发展部。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
10
林旋女士，2008 年 2 月 23 日担任职工监事， 国籍： 中国，1977 年 出生， 华
东政法学 院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总监，
汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。
陈杰先生，2013 年 8 月 8 日担任职工监事， 国籍：中国，1979 年出生，北
京大学理学博士。 现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。 曾任职
于罗兰贝格管理咨询有限公司，泰科电子（上海）有限公司能源事业部。
3、高管人员
李文先生，董事长。 （简历请参见上述董事会成员介绍）
张晖先生，2015 年 6 月 25 日担任总经理。 （ 简历请参见上述董事会成员介
绍）
雷继明先生，2012 年 3 月 7 日担任副总经理 。国籍：中国，1971 年出生，
工商管理硕士。 历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理， 中国民族
证券有限责任公司营业部总经理、 经纪业务总监、 总裁助理。2011 年 12 月加盟
汇添富基金管理股份有限公司，现任公司副总经理。
娄焱女士，2013 年 1 月 7 日担任副总经理。 国籍：中国，1971 年出生，金
融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、
嘉实基金管理有限公司、 招商基金管理有限公司、 华夏基金管理有限公司以及富
达基金北京与上海代表处工作， 负责投资银行、 证券投资研究， 以及基金产品策
划、机构理财等管理工作。2011 年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司，现
任公司副总经理。
袁建军先生，2015 年 8 月 5 日担任副总经理 。国籍：中国，1972 年出生，
金融学硕士。 历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理， 汇添富基金管
理股份有限公司基金经理、 专户投资总监、 总经理助理， 并于 2014 年至 2015 年
期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委员。 2005
年 4 月加入汇添富基金管理股份有限公司， 现任汇添富基金管理股份有限公司副
总经理、投资决策委员会主席。
李骁先生，2017 年 3 月 3 日担任副总经理。 国籍：中国，1969 出生，武汉
大学金融学硕士。 历任厦门建行计算机处副处长， 厦门建行信用卡部副处长、 处
长， 厦门建行信息技术部处长， 建总行北京开发中心负责人， 建总行信息技术管汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
11
理部副总经理， 建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任， 建总行信
息技术管理部资深专员 （副总经理级） 。2016 年 9 月加入汇添富基金管理股份有
限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。
李鹏先生，2015 年 6 月 25 日担任督察长。 国籍： 中国，1978 年出 生， 上海
财经大学经济学博士， 历任上海证监局主任科员、 副处长 ， 上海农商银行同业金
融部副总经理，汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015 年 3 月加入
汇添富基金管理股份有限公司，现任汇添富基金管理股份有限公司督察长 。
4、基金经理
刘江先生， 国籍： 中国 。 学历： 清华大学工学 硕士， 德国亚琛工大工学硕士 ，
7 年证券从业经历。 2011 年 5 月加入汇添富基金管理股份有限公司任医药行业分
析师，2015 年 6 月 18 日至今任汇添富医疗服务混合基金的基金经理，2017 年 8
月 16 日至今任添富全 球医疗混合(QDII) 基金 的基金经理，2018 年 7 月 5 日至今
任添富配售基金的基金经理，2018 年 8 月 8 日至今任添富创新医药混合基金的
基金经理。
5、投资决策委员会
主席：袁建军（副总经理）
成员：韩贤旺先生 （首席经济学家） 、王栩 （ 权益投资总监） 、陆文磊 （总
经理助理，固定收益投资总监）、劳杰男（研究总监）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
（ 三） 基金管 理人 的职责
根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他法律、 法规的规定， 基金管理人应履
行以下职责：
1、依 法募 集资金 ，办 理 或者 委托 经中国 证监 会认定 的其 他机构 代为 办理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、对所管理的不同基金财产分 别管理、分别记账，进行证券投资；
4、按 照基 金合同 的约 定确定 基金 收益分 配方 案，及 时足 额向基 金份 额持有
人分配收益；
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
6、编制基金季度、半年度和年度报告；
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
12
7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；
9、按照规定召集基金份额持有人大会；
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其
他法律行为；
12、有关法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他职责。
（ 四） 基金管 理人 和基金 经理 的承诺
1、本 基金 管理人 承诺 严格遵 守现 行有效 的相 关法律 、法 规、规 章、 基金合
同和中国证监会的有关规定， 建立健全内部控制制度， 采取有效措施， 防止违反
现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。
2、本 基金 管理人 承诺 严格遵 守《 中华人 民共 和国证 券法 》、《 基金 法》及
有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ） 利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利
益；
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6） 泄露 因职务 便利 获取的 未公 开信息 、利 用该信 息从 事或者 明示 、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8） 法律、行政法规和中国证监会禁止的其他行为。
3、本 基金 管理人 承诺 加强人 员管 理，强 化职 业操守 ，督 促和约 束员 工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下 活动：
（1） 越权或违规经营；
（2） 违反基金合同或托管协议；
（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
13
（6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交 易活动；
（8） 违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9） 贬损同行，以抬高自己；
（10）以不正当手段谋求业务发展；
（11）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金经理承诺
（1） 依照 有关法 律、 法规和 基金 合同的 规定 ，本着 谨慎 勤勉的 原则 为基金
份额持有人谋取最大利益；
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人 牟取利益；
（3） 不违反现行有效的有关法律法规、 基金合同和中国证监会的有关规定，
泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、 基金投资计划等信息， 或利用该信息从事或者明示、 暗示他人从事相关的交
易活动；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
（ 五） 基金管 理人 的风险 管理 体系
本基金管理人将经营管理中的主要风险划分为投资风险、 合规风险、 营运风
险和道德风险四大类， 其中， 投资风险主要包括市场风险、 信用风险、 流动性风
险等。针对上述各类风险，基金管理人建 立了一套完整的风险管理体系。
1、风险管理原则
基金管理人风险管理体系的构建遵循以下六项基本原则：
（1） 营造 良好的 风险 管理文 化和 内部控 制环 境，使 风险 意识贯 穿到 每位员
工、各个岗位和经营管理的各个环节。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
14
（2） 建立 完善的 风险 管理组 织体 系，切 实保 证风险 管理 部门的 独立 性和权
威性，使其有效地发挥职能作用。
（3） 确保 风险管 理制 度的严 肃性 ，保证 风险 管理制 度在 投资管 理和 经营活
动过程中得到切实有效的执行。
（4） 运用 合理有 效的 风险指 标和 模型， 实现 风险事 前配 置和预 警、 事中实
时监控、事后评估和反馈的全程嵌入式投资风险管理模式 。
（5） 建立 和推进 员工 职业守 则教 育和专 业培 训体系 ，确 保员工 具备 良好的
职业操守和充分的职责胜任能力。
（6） 建立 风险事 件学 习机制 ，认 真剖析 各类 风险事 件， 汲取经 验和 教训，
不断完善风险管理体系。
2、风险管理组织架构
本基金管理人建立了董事会、 经营管理层、 风险管理部门、 各职能部门四级
风险管理组织架构，并明确了相应的风险管理职能。
汇 添富 风险管 理组 织结构 图
（1） 董事 会对公 司风 险管理 负有 最终责 任， 董事会 下设 审计与 风险 管理委
员会与督察长。审计与风险管理委员会主 要 负 责 审 核 和 指 导 公 司 的 风 险 管 理 政
策， 对公司的整体风 险水平、 风险控制措施的实施情况进行评价。 督察长负责组
织指导公司监察稽核工作， 监督检查受托资产和公司运作的合法合规情况及公司
内部风险控制情况。
经营管理层
审计与风险管理委员 会
董事会
风险控制委员会
各职能部门 稽核监察部
督察长 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
15
（2） 经营 管理层 负责 风险管 理政 策、风 险控 制措施 的制 定和落 实， 经营管
理层下设风险控制委员会。风险控制委员会主要负责审议风险管理制度和流程，
处置重大风险事件，促进风险管理文化的形成。
（3） 稽核 监察部 是风 险管理 的职 能部门 。稽 核监察 部负 责投资 组合 市场风
险、信用风险、流动性风险、合规风险、营运风险、道德风险等的管理。
（4） 各职 能部门 负责 从经营 管理 的各业 务环 节上贯 彻落 实风险 管 理 措施，
执行风险识别、 风险测量、 风险控制、 风险评价和风险报告等风险管理程序， 并
持续完善相应的内部控制制度和流程。
3、风险管理内容
本基金管理人的风险管理包括风险识别、风险测量、风险控制、风险评价、
风险报告等内容。
（1） 风险 识别是 指对 现实以 及潜 在的各 种风 险加以 判断 、归类 和鉴 定风险
性质的过程。
（2） 风险 测量是 指估 计和预 测风 险发生 的概 率和可 能造 成的损 失， 并根据
这两个因素的结合来衡量风险大小的程度。
（3） 风险 控制是 指采 取相应 的措 施，监 控和 防止各 种风 险的发 生， 实现以
合理的成本在最大限度内防范风险和减轻损失。
（4） 风险 评价是 指分 析风险 识别 、风险 测量 和风险 控制 的执行 情况 和运行
效果的过程。
（5） 风险 报告是 指将 风险事 件及 处置、 风险 评价情 况以 一定程 序进 行报告
的过程。
（ 六） 基金管 理人 的内部 控制 制度
内部控制是指基金管理人为防范和化解风险， 保证经营运作符合基金管理人
发展规划， 在充分考虑内外部环境的基础上， 通过建立组织机制、 运用管理方法、
实施控制程序与控制措施而形成的系统。
基金管理人结合自身具体情况， 建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内
部控制体系，并制定了科学完善的内部控制制度。
1、内部控制目标
（1） 保证 基 金管 理人 经营运 作遵 守国家 法律 法规和 行业 监管规 则， 自觉形
成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
16
（2） 防范 和化解 经营 风险， 提高 经营管 理效 益，确 保经 营业务 的稳 健运行
和受托资产的安全完整，实现持续、稳定、健康发展。
（3）确保基金管理人和基金财务及其他信息的真实、准确、及时、完整。
2、内部控制原则
（1） 健全 性原则 。内 部控制 机制 覆盖基 金管 理人的 各项 业务、 各个 部门和
各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2） 有效 性原则 。通 过科学 的内 部控制 手段 和方法 ，建 立合理 的内 部控制
程序，维护内部控 制的有效执行。
（3） 独立 性原则 。基 金管理 人各 机构、 部门 和岗位 职责 保持相 对独 立，基
金资产、固有财产、其他资产的运作相互分离。
（4） 相互 制约原 则。 基金管 理人 内部部 门和 岗位的 设置 权责分 明、 相互制
衡。
（5） 成本效益原则。 基 金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本，
提高经济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3、内部控制内容
基金管理人的内部控制要求建立： 不相容职务相分离的机制、 完善的岗位责
任制、 规范的岗位管理措施、 完整的信息资料保全系统、 严格的授权控制、 有效
的风险防范系统和快速反应 机制等。
基金管理人遵守国家有关法律法规， 遵循合法合规性原则、 全面性原则、 审
慎性原则和适时性原则， 制订了系统完善的内部控制制度。 内部控制的内容包括
投资管理业务控制、 信息披露控制、 信息技术系统控制、 会计系统控制以及内部
稽核控制等。
（1）投资管理业务控制
基金管理人通过规范投资业务流程， 分层次强化投资风险控制。 公司根据投
资管理业务不同阶段的性质和特点， 制定了完善的管理规章、 操作流程和岗位手
册，明确揭示不同业务可能存在的风险，分别采取不同措施进行控制。
针对投资研究业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金管理 股份有限公司投资
研究部制度》 ， 对研究工作的业务流程、 研究报告质量评价， 研究与投资的交流
渠道等都做了明确的规定； 对于投资决策业务， 基金管理人制定了 《汇添富基金
管理股份有限公司投资管理制度》 ， 保证投资决 策严格遵守法律法规的有关规定，汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
17
符合基金合同所规定的要求， 同时设立了汇添富投资风险评估与管理制度以及投
资管理业绩评价体系； 对于基金交易业务， 基金管理人将实行集中交易与防火墙
制度， 建立交易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善相关的安全设施， 交
易流程将严格按照 “ 审核—执行— 反馈—复核 —存档” 的程序进行， 防止不正当关
联 交易损害基金份额持有人利益。
（2）信息披露控制
基金管理人通过完善信息披露制度， 确保基金份额持有人及时完整地了解基
金信息。 基金管理人按照法律、 法规和中国证监会有关规定， 建立了 《汇添富基
金管理股份有限公司信息披露管理制度》 ， 指 定了信息披露责任人负责信息披露
工作， 进行信息的组织、 审核和发布， 并将定期对信息披露进行检查和评价， 保
证公开披露的信息真实、准确、完整。
（3）信息技术系统控制
基金管理人建立了先进的信息技术系统和完善的信息技术管理制度。 基金管
理人的信息技术系统由先进的计算机系统构成， 通过了国家 、 金融行 业软件工程
标准的认证， 并有完整的技术资料。 基金管理人制定了严格的信息技术岗位责任
制度、 门禁制度、 内外网分离制度等管理措施， 对电子信息数据进行即时保存和
备份， 重要数据实行异地备份并且长期保存， 确保了系统可靠、 稳定、 安全地运
行。 在人员控制方面， 对 信息技术人员进行有关信息系统安全的统一培训和考核；
信息技术人员之间定期轮换岗位。
（4）会计系统控制
基金管理人通过建立严格的会计系统控制措施， 确保会计核算正常运转。 基
金管理人根据 《中华人民共和国会计法》 、 《 金融企业会计制度》 、 《证券投资
基金会计核算业务指引 》 、 《企业财务通则》 等国家有关法律、 法规制订了基金
会计制度、 公司财务制度、 会计工作操作流程和会计岗位工作手册。 通过事前防
范、 事中检查、 事后监督的方式发现、 堵截、 杜绝基金会计核算中存在的各种风
险。 具体措施包括： 采用了目前最先进的基金核算软件； 基金会计严格执行复核
制度； 基金会计核算采用基金管理人与托管银行双人同步独立核算、 相互核对的
方式； 每日制作基金会计核算估值系统电子数据的备份， 同时打印保存书面的记
账凭证、各类会计报表、统计报表，并由专人保存原始记账凭证等。
（5）内部稽核控制
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
18
基金管理人通过建立独立的监 察稽核制度， 确保内部控制的有效性。 基金管
理人设立督察长，督察长可以列席基金管理人召开的任何会议，调阅相关档案，
就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职能。 督察长定
期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。
另外， 在经营管理层设立稽核监察部门， 配备充足合格的稽核监察人员， 并
制订了 《汇添富基金管理股份有限公司稽核监察制度》 ， 明确规定了稽核监察部
门及内部各岗位的职责和工作流程， 监督各业务部门和人员遵守法律、 法规和规
章的有关情况； 检查各业务部门和人员执行内部控制制度、 各项管理制度和业务
规章的情 况。
4、基金管理人关于内部合规控制声明书
（1）基金管理人承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2） 基金 管理人 承诺 根据市 场变 化和基 金管 理人业 务发 展不断 完善 内部风
险控制制度。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
19
四 、基 金托管 人
（一）基 金托管 人概况
1、基本情 况
名称：招 商银行 股份有 限 公司（以 下简称 “招商 银 行” ）
设立日期 ：1987 年4月8 日
注册地址 ：深圳 市深南 大 道7088号 招商银 行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 大 道7088号 招商银 行大厦
注册资本 ：252.20 亿元
法定代表 人： 李建红
行长：田 惠宇
资产托管 业务批 准文号 ： 证监 基金 字[2002]83 号
电话：0755 —83199084
传真：0755 —83195201
资产托管 部信息 披露负 责 人：张燕
2、发展概 况
招商银行 成立于1987 年4 月8日， 是我 国第一 家完 全由企业 法人持 股的股 份 制商业银
行 ，总 行设在 深圳 。自成立 以来 ，招商 银行 先后进行 了三 次增资 扩股 ，并于2002 年3 月
成 功地 发行了15亿A股，4月9 日 在上 交所挂 牌（股票 代码 ：600036 ），是 国内 第一 家采
用 国际会 计标 准上市 的公司 。2006 年9月又 成功 发行 了22 亿H股，9 月22 日 在香 港联交 所
挂 牌交 易（股 票代 码：3968 ），10月5日行 使H 股超额 配售 ，共发 行了24.2 亿H 股。 截至
2018 年9 月30 日 ，本 集 团总 资 产65,086.81 亿 元 人民 币 ， 高 级 法 下 资本 充 足率15.46% ，
权重法下 资本充 足率12.80% 。
2002 年 8 月，招 商银行 成立基金 托管部 ；2005 年 8 月，经报 中国证 监会 同意，更
名为资产 托管部 ， 下设 业 务管理室 、 产品 管理室 、 业务营运 室、 稽 核监察 室 、 基金外 包
业务室5 个职能 处室 ， 现 有员工 80 人。2002 年 11 月， 经 中国人 民银行 和中 国证监会 批
准获得证 券投资 基金托 管 业务资格 ， 成为 国内第 一 家获得该 项业务 资格上 市 银行；2003
年4 月， 正 式办理 基金托 管业务。 招 商银行 作为托 管业务资 质最全 的商业 银 行， 拥有证
券投资基 金托管 、 受托 投 资管理托 管、 合 格境外 机 构投资者 托管 （QFII ） 、 合格境内 机
构投资者 托管 （QDII ） 、 全国社会 保障基 金托管 、 保险资金 托管、 企业年 金 基金托管 等
业务资格 。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
20
招商银行 确立 “因势 而变 、 先您 所想 ” 的托 管理念 和 “财 富所托 、 信 守承诺 ” 的托
管核心价 值， 独 创 “6S 托 管银行” 品牌体 系， 以 “ 保护您的 业务、 保护您 的 财富” 为 历
史使命 ， 不断 创新托 管系 统、 服 务和产 品： 在业内 率先推出 “网 上托管 银行 系统” 、 托
管业务综 合系统 和“6 心 ”托管服 务标准 ，首家 发 布私募基 金 绩效 分析报 告 ，开办国 内
首个托管 银行网 站，成 功 托管国内 第一只 券商集 合 资产管理 计划、 第一只 FOF 、第一 只
信托资金 计划 、 第 一只股 权私募基 金、 第一 家实现 货币市场 基金赎 回资金T+1 到账、 第
一只境外 银行QDII 基金 、 第一只 红利 ETF 基金 、 第一只 “1+N ” 基 金专户 理财、 第 一家
大小非解 禁资产 、 第一 单TOT 保管 ， 实现 从单一 托 管服务商 向全面 投资者 服 务机构的 转
变，得到 了同业 认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展， 社会影响力不断提升,四度蝉联获 《财
资》“中国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最
佳托管银行 奖” ， 成为 国内唯一获得该奖项的托管银行； “托管通” 获得国内 《银
行家》2016 中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；7 月荣膺 2016 年中国资产
管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”；2017 年 6 月再度荣膺《财 资》“中国
最佳托管银行奖”, “ 全功能网上托管银行 2.0” 荣获 《银行家》2017 中国金融
创新 “十佳金融产品创新奖 ”；8 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲 银行家 》 “中
国年度托管银行奖”，2018 年 1 月获得中央 国债登记结算有限责任公司“2017
年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”
荣获2016-2017 年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、
全国金融青联第五届“ 双提升”金点子方案二 等奖；3 月 招 商 银行荣 获 公 募
基金20 年 “最佳 基 金 托管银行” 奖，5 月荣膺国际财经权威媒体 《亚洲 银行
家 》“中国年度托管银行奖” 。
（二）主 要人员 情况
李建红先 生， 本 行董事 长 、 非执行 董事，2014 年 7 月起担任 本行董 事、 董 事 长。 英
国东伦敦 大学工 商管理 硕 士、 吉林大 学经济 管理专 业硕士， 高 级经济 师。 招 商局集团 有
限公司董 事长， 兼任招 商 局国际有 限公司 董事会 主 席、 招商 局能源 运输股 份 有限公司 董
事长、 中 国国际 海运集 装 箱 （集 团 ） 股份 有限公 司 董事长、 招商局 华建公 路 投资有限 公
司董事长 和招商 局资本 投 资有限责 任公司 董事长。 曾任中国 远洋运 输 （集团 ） 总公司总汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
21
裁助理、 总经济 师、副 总 裁，招商 局集团 有限公 司 董事、总 裁。
田惠宇先 生，本 行行长 、 执行董事 ，2013 年 5 月 起担任本 行行长 、本行 执 行董事。
美国哥伦 比亚大 学公共 管 理硕士学 位，高 级经济 师 。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5 月
历任上海 银行副 行长、 中 国建设银 行上海 市分行 副 行长、 深圳 市分行 行长、 中国建设 银
行零售业 务总监 兼北京 市 分行行长 。
王良先生 ，本行 副行长 ， 货币银行 学硕士 ，高级 经 济师。1991 年 至 1995 年 ，在中
国科技国 际信托 投资公 司 工作； 1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ， 历 任招商 银行 北京分行 展
览 路 支 行 、 东 三 环 支 行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 行 长 、 北 京 分 行 风 险 控 制 部 总 经 理 ；2001
年 10 月至 2006 年 3 月 ， 历任北京 分行行 长助理 、 副行长 ； 2006 年 3 月至 2008 年 6 月，
任北京分 行党委 书记、 副 行长 （主持 工作） ；2008 年 6 月至 2012 年 6 月， 任北京分 行行
长、 党 委书记 ； 2012 年 6 月至 2013 年 11 月 ， 任招 商银行总 行行长 助理兼 北 京分行行 长、
党委书记；2013 年 11 月至 2014 年 12 月， 任 招商 银行总行 行长助 理；2015 年 1 月 起担
任本行副 行长；2016 年 11 月起兼 任本行 董事会 秘 书。
姜然女士 ， 招商银 行资产 托管部总 经理， 大 学本科 毕业， 具 有基金托 管人高 级管 理
人员任职 资格。 先 后供职 于 中国农业 银行 黑龙江 省 分行， 华商 银行， 中 国农业 银行深圳
市 分行 ， 从 事信贷 管理、 托管工作。2002 年9 月加 盟招商银 行至今， 历任招 商银行总 行
资产托管 部经理、 高级经 理、 总经理 助理等 职。 是 国内首家 推出的 网上托 管 银行的主 要
设计、开 发者之 一，具 有 20 余 年银行 信贷及 托 管专业从 业经验 。在托 管 产品创新 、服
务流程优 化、市 场营销 及 客户关系 管理等 领域具 有 深入的研 究 和丰 富的实 务 经验 。
（三）基 金托管 业务经 营 情况
截至2018 年 9 月 30 日 ， 招商银行 股份有 限公司 累 计托管 401 只开 放式基 金 。
(四) 托管 人的内 部控制 制度
1、 内部控制 目标
招商银行 确保托 管业务 严 格遵守国 家有关 法律法 规 和行业监 管制度 ， 自觉 形 成守法
经营、 规范 运作的 经营思 想和经营 理念； 形 成科学 合理的决 策机制、 执行机 制和监督 机
制， 防范和 化解经 营风险 ， 确保托管 业务的 稳健运 行和托管 资产的 安全； 建 立有利于 查
错防弊、 堵塞漏 洞、 消 除 隐患， 保 证业务 稳健运 行 的风险控 制制度 ， 确保 托 管业务信 息汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
22
真实、 准确 、 完整 、 及 时 ； 确保 内控机 制、 体制的 不 断改进 和各项 业务制 度 、 流程 的不
断完善。
2、 内部控制 组织结 构
招商银行 资产托 管业务 建 立三级内 控风险 防范体 系 ：
一级风险 防范是 在招商 银 行总行风 险管控 层面对 风 险进行预 防和控 制；
二级风险 防范是 招商银 行 资产托管 部设立 稽核监 察 室 ， 负责 部门内 部风险 预 防和控
制；
三级风险 防范是 招商银 行 资产托管 部在设 置专业 岗 位时， 遵 循内控 制衡原 则 ， 视业
务的风险 程度制 定相应 监 督制衡机 制。
3、 内部控制 原则
（1）全面 性原则 。内部 控制覆盖 各项业 务过程 和 操作环节 、覆盖 所有室 和 岗位。
（2） 审慎 性原则 。托 管组 织体 系的构 成、 内部 管理 制度 的建立 均以 防范 风险 、审
慎经营为 出发点 ， 以 有效 防范各种 风险作 为内部 控 制的核心 ， 体 现 “内控 优 先” 的 要求。
（3） 独立 性原则 。招 商银 行资 产托管 部各 室、 各岗 位职 责保持 相对 独立 ，不 同托
管资产之 间、 托管 资产和 自有资产 之间相 互分离。 内部控制 的检查、 评价部 门独立于 内
部控制的 建立和 执行部 门 。
（4） 有效 性原则 。 内 部控 制具 有高度 的权 威性 ，任 何人 不得拥 有不 受内 部控 制约
束的权利 ，内部 控制存 在 的问题能 够得到 及时的 反 馈和纠正 。
（5） 适应 性原则 。 内 部控 制适 应招商 银行 托管 业务 风险 管理的 需要 ，并 能够 随着
托管业务 经营战 略、 经 营 方针、 经 营理念 等内部 环 境的变化 和 国家 法律、 法 规、 政策 制
度等外部 环境的 改变及 时 进行修订 和完善 。
（6）防火 墙原则 。 招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统 ，包括
网络系统、应用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7） 重要 性原则 。内 部控 制在 实现全 面控 制的 基础 上， 关注重 要托 管业 务事 项和
高风险领 域。
（8） 制衡 性原则 。内 部控 制能 够实现 在托 管组 织体 系、 机构设 置及 权责 分配 、业
务流程等 方面形 成相互 制 约、相互 监督， 同时兼 顾 运营效率 。
4、 内部控制 措施
（1） 完善的 制度建 设。 招商银行 资产托 管部从 资 产托管业 务内控 管理、 产 品受理、
会计核算 、 资金 清算、 岗 位管理、 档案管 理和信 息 管理等方 面制定 一系列 规 章制度， 保汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
23
证资产托 管业务 科学化 、 制度化、 规范化 运作。
（2） 经营 风险控 制。 招商 银行 资产托 管部 制定 托管 项目 审批、 资金 清算 与会 计核
算双人双 岗、 大额 资金 专 人跟踪、 凭 证管理 等一系 列完整的 操作规 程， 有效 地控制业 务
运作过程 中的风 险。
（3 ） 业务 信 息风 险 控制。 招 商 银行 资 产托 管 部在数 据 传 输和 保 存方 面有 严格 的 加
密和备份 措施， 采用加 密 、 直连方 式传输 数据， 数 据执行异 地实时 备份， 所 有的业务 信
息须经过 严格的 授权方 能 进行访问 。
（4） 客户 资料风 险控制 。 招商银 行资产 托管部 对 业务办理 过程中 形成的 客 户资料 ，
视同会计 资料保 管。客 户 资料不得 泄露， 有关人 员 如需调用 ，须经 总经理 室 成员审批 ，
并做好调 用登记 。
（5 ） 信息 技 术系 统 风险控 制 。 招商 银 行对 信 息技术 系 统 管理 实 行双 人双 岗双 责 、
机房 24 小时值 班并设 置 门禁管理 、电脑 密码设 置 及权限管 理、业 务网和 办 公网、托 管
业务网与 全行业 务网双 分 离制度， 与外部 业务机 构 实行防火 墙保护 ， 对信 息 技术系统 采
取两地三 中心的 应急备 份 管理措施 等，保 证信息 技 术系统的 安全。
（6） 人力 资源控 制。 招商 银行 资产托 管部 通过 建立 良好 的企业 文化 和员 工培 训、
激励机制 、 加强 人力资 源 管理及建 立人才 梯级队 伍 及人才储 备机制 ， 有效 的 进行人力 资
源管理。
（五）基 金托管 人对基 金 管理人运 作基金 进行监 督 的方法和 程序
根据《中 华人民 共和国 证 券投资 基 金法》 、 《公开 募 集证券投 资基金 运作管 理 办法》
等有关法 律法规 的规定 及 基金合同 、 托管 协议的 约 定， 对基 金投资 范围、 投 资比例、 投
资组合等 情况 的 合法性 、 合规性进 行监督 和核查 。
在为基金 投资运 作所提 供 的基金清 算和核 算服务 环 节中， 基 金托管 人对基 金 管理人
发送的投 资指令 、 基金 管 理人对各 基金费 用的提 取 与支付情 况进行 检查监 督 ， 对违反 法
律法规、 基金合 同的指 令 拒绝执行 ，并立 即通知 基 金管理人 。
基金托管 人如发 现基 金 管 理人依据 交易程 序已经 生 效的投资 指令违 反法律 、 行政法
规和其他 有关规 定， 或 者 违反基金 合同约 定， 及 时 以书面形 式通知 基金管 理 人进行整 改，
整改的时 限应符 合法律 法 规及基金 合同允 许的调 整 期限。 基 金管理 人收到 通 知后应及 时
核对确认 并以书 面形式 向 基金托管 人发出 回函并 改 正。 基金 管理人 对基金 托 管人通知 的
违规事项 未能在 限期内 纠 正的，基 金托管 人应报 告 中国证监 会。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
24
五 、相 关服务 机构
（ 一） 基金份 额发 售机构
1、直销机构
（1）汇添富基金管理股份有限公司直销中心
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932893
传真：（021）50199035 或（021）50199036
联系人：陈卓膺
客户服务电话：400-888-9918（免长途话费）
网址：www.99fund.com
（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（trade.99fund.com ）
2、代销机构
1) 中国工商银行股份有限公司
公司全称：中国工商银行股份有限公司
法定代表人：易会满
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国银行股份有限公司
公司全称：中国银行股份有限公司
法定代表人: 陈四清
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
3) 中国建设银行股份有限公司 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
25
公司全称：中国建设银行股份有限公司
法定代表人：田国立
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
4) 交通银行股份有限公司
公司全称：交通银行股份有限公司
法定代表人：牛锡明
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5) 招商银行股份有限公司
公司全称：招商银行股份有限公司
法定代表人：李建红
注册地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址： 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
6) 中信银行股份有限公司
公司全称：中信银行股份有限公司
法定代表人：孔丹
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
客服电话：95558
网址：www.citicbank.com
7) 上海浦东发展银行股份有限公司
公司全称：上海浦东发展银行股份有限公司
法定代表人：高国富
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
26
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
8) 兴业银行股份有限公司
公司全称：兴业银行股份有限公司
法人代表：高建平
注册地址：福建省福州市湖东路 154 号
办公地址：福建省福州市湖东路 154 号
客服电话：95561
公司网址：www.cib.com.cn
9) 中国光大银行股份有限公司
公司全称：中国光大银行股份有限公司
法定代表人：李晓鹏
注册地址： 北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦
办公地址： 北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
10) 中国民生银行股份有限公司
公司全称：中国民生银行股份有限公司
法定代表人：洪崎
注册地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门大街 2 号
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
11) 中国邮政储蓄银行有限责任公司
公司全称：中国邮政储蓄银行有限公司
法定代表人：刘安东
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
27
客户服务电话：95580
网址：www.psbc.com
12) 北京银行股份有限公司
公司全称：北京银行股份有限公司
法定代表人：闫冰竹
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
13) 上海银行股份有限公司
公司全称：上海银行股份有限公司
法定代表人：金煜
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
客户服务电话：95594
网址：www.bosc.cn
14) 平安银行股份有 限公司
公司全称：平安银行股份有限公司
法定代表人：孙建一
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号
客服电话：95511-3
公司网址：bank.pingan.com
15) 宁波银行股份有限公司
公司全称：宁波银行股份有限公司
法定代表人： 陆华裕
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
28
16) 上海农村商业银行股份有限公司
公司全称：上海农村商业银行股份有限公司
法定代表人：胡平西
注册地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15-20 楼、22-27 楼
客服电话：021-962999 4006962999
公司网站：www.srcb.com
17) 北京农村商业银行股份有限公司
公司全称：北京农村商业银行股份有限公司
法定代表人：王金山
公司地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 2 号楼
客户服务电话：96198
网址：www.bjrcb.com
18) 青岛银行股份有限公司
公司全称：青岛银行股份有限公司
法定代表人：郭少泉
注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
客户服务电话：400-66-96588
网址：www.qdccb.com
19) 杭州银行股份有限公司
公司全称：杭州银行股份有限公司
法定代表人：陈震山
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦
客户服务电话：95398
网址：www.hzbank.com.cn
20) 南京银行股份有限公司
公司全称：南京银行股份有限公司
法定代表人：林复
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
29
注册地址：南京市白下区淮海路 50 号
办公地址：南京市玄武区中山路 288 号
客户服务电话：95302
联系网址：www.njcb.com.cn
21) 江苏银行股份有限公司
公司全称：江苏银行股份有限公司
法定代表人：黄志伟
注册地址：南京市洪武北路 55 号
办公地址：南京市洪武北路 55 号
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
22) 渤海银行股份有限公司
公司全称：渤海银行股份有限公司
法定代表人：刘宝凤
注册地址：天津市河西区马场道 201-205 号
办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号
客户服务电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
23) 大连银行股份有限公司
公司全称：大连银行股份有限公司
法定代表人：陈占维
注册地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
办公地址：辽宁省大连市中山区中山路 88 号
客服电话：4006640099
网站：www.bankofdl.com
24) 哈尔滨银行股份有限公司
公司全称：哈尔滨银行股份有限公司
法定代表人：郭志文
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
30
客户服务电话：95537
公司网址：www.hrbb.com.cn
25) 天津银行股份有限公司
公司全称：天津银行股份有限公司
法定代表人：王金龙
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号
客服电话：4006-960296
网站：www.bank-of-tianjin.com.cn
26) 西安银行股份有限公司
公司全称：西安银行股份有限公司
法定代表人：郭军
公司地址：西安市高 新路 60 号
客户服务电话：400-86-96779
网址：www.xacbank.com
27) 金华银行股份有限公司
公司全称：金华银行股份有限公司
法定代表人：徐雅清
办公地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号
注册地址：浙江省金华市金东区光南路 668 号
电话：400-7116668
公司网址：www.jhccb.com.cn
28) 江苏江南农村商业银行股份有限公司
公司全称：江苏江南农村商业银行股份有限公司
法定代表人：陆向阳
注册地址：常州市延陵中路 668 号
办公地址：常州市和平 路 413 号报业传媒大厦 B 楼
客服电话：0519-96005
公司网站：www.jnbank.com.cn
29) 苏州银行股份有限公司 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
31
公司全称：苏州银行股份有限公司
法定代表人：王兰凤
注册地址：江苏省工业园区钟园路 728 号
办公地址：江苏省工业园区钟园路 728 号
客服电话：96067
网站：www.suzhoubank.com
30) 杭州联合农村商业银行股份有限公司
公司全称：杭州联合农村商业银行股份有限公司
法定代表人：张晨
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建 国中路 99 号
客户服务热线：96592
网址：www.urcb.com
31) 南洋商业（中国）有限公司
公司全称：南洋商业（中国）有限公司
法定代表人：陈孝周
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号南洋商业银行大厦
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 800 号
客户服务电话：(86-21) 3856 6666 或 400-830-2066
网址：www.ncbchina.cn
32) 晋商银行股份有限公司
公司全称：晋商银行股份有限公司
法定代表人：阎俊生
注册地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦
办公地址：太原市长风西街 1 号丽华大厦
客服电话：95105588
网站：http://www.jshbank.com/jsyh/index.html
33) 富滇银行股份有限公司
公司全称：富滇银行股份有限公司
法定代表人：夏蜀
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
32
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号
客服电话：0871-96533 或 400-88-96533
网站：http://www.fudian-bank.com
34) 恒丰银行股份有限公司
公司全称：恒丰银行股份有限公 司
法定代表人： 蔡国华
注册地址： 山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
办公地址：山东省烟台市芝罘区南大街 248 号
客户服务电话：95395
网址：http://www.hfbank.com.cn/
35) 浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司
法定代表人：俞俊海
注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路 1363 号
客户服务电话：400-88-96596
网址： www.borf.cn
36) 浙江温州龙湾农 村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司
法定代表人：刘少云
注册地址：温州市龙湾区永强大道衙前段
办公地址：温州市龙湾区永强大道衙前段
客服电话：400-8296596 96596
网址：www.lwrcb.com
37) 泉州银行股份有限公司
公司全称：泉州银行股份有限公司
法定代表人：傅子能
注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
33
客户服务电话：400-88-96312
网址：http://www.qzccbank.com/
38) 锦州银行股份有限公司
公司全称：锦州银行股份有限公司
注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路 68 号
法定代表人：张伟
客服电话：4006696178
网址：http://www.jinzhoubank.com/jzbank/index.html
39) 长春农村商业银行股份有限公司
公司全称：长春农村商业银行股份有限公司
法定代表人：马铁刚
注册地址：长春市二道区自由大路 5755 号
办公地址：长春市二道区自由大路 5755 号
客服电话：96888
网址：http://www.cccb.cn/
40) 龙江银行股份有限公司
公司全称：龙江银行股份有限公司
法定代表人：张建辉
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区友谊路 436 号
客服电话：400-645-8888
公司网站：https://www.lj-bank.com/
41) 浙江乐清农村商业银行股份有限公司
公司全称：浙江乐清农村商业银行股份有限公司
法定代表人：高剑飞
注册地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
办公地址：乐清市城南街道伯乐西路 99 号
客服电话：4008896596 或 96596
网站：www.yqbank.com
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
34
42) 中原银行股份有限公司
公司全称：中原银行股份有限公司
法定代表人：窦荣兴
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务 外环路 23 号中科金座大厦
客服电话：95186
网址： www.zybank.com.cn
43) 九江银行股份有限公司
网址：http://www.jjccb.com
客服：95316
44) 爱建证券有限责任公司
公司全称：爱建证券有限责任公司
法定代表人：祝健
注册地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
办公地址：世纪大道 1600 号陆家嘴商务广场 32 楼
客户服务电话：4001-962-502
网址：www.ajzq.com
45) 安信证券股份有限公司
公司全称：安信证券股份有限公司
法定代表人：王连志
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层
客服电话：95517
公司网站地址：www.essence.com.cn
46) 渤海证券股份有限公司
公司全称：渤海证券股份有限公司
法定代表人：王春峰
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
客户服务电话：400-651-5988
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
35
网址：www.ewww.com.cn
47) 上海华信证券有限责任公司
公司全称：上海华信证券有限责任公司
法定代表人：陈灿辉
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼
办公地址：上海市黄浦区南京西 路 399 号明天广场 18-23 楼
客户服务电话：（021）63898888
公司网站：http://www.shhxzq.com
48) 财富证券有限责任公司
公司全称：财富证券有限责任公司
法定代表人：蔡一兵
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26、27 、28 楼
客服电话：95317
网址：www.cfzq.com
49) 财通证券股份有限公司
公司全称：财通证券股份有限公司
法定代表人：沈继宁
注册地址：杭州市 杭大路 15 号嘉华国际商务中心
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
客服电话：95336
公司网址：www.ctsec.com
50) 长城证券股份有限公司
公司全称：长城证券股份有限公司
法定代表人：丁益
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层
客服电话：400-6666-888
公司网站： www.cgws.com
51) 长江证券股份有限公司 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
36
公司全称：长江证券股份有限公司
法定代表人：尤习贵
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
客服热线：95579
网站：www.95579.com
52) 大同证券有限责任公司
公司全称：大同证券有限责任公司
法定代表人：董祥
注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
客服电话：4007-121212
网站地址：www.dtsbc.com.cn
53) 德邦证券股份有限公司
公司全称：德邦证券股份 有限公司
法定代表人：武晓春
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号城建国际中心 29 楼
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
54) 第一创业证券股份有限公司
公司全称：第一创业证券股份有限公司
法定代表人：刘学民
注册地址： 深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25 层
办公地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
55) 东北证券股份有限公司
公司全称：东北证券股份有限公司
法定代表人：李福春
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
37
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
56) 东方证券股份有限公司
公司全称：东方证券股份有限公司
法定代表人：潘鑫军
注册地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
办公地址：上海市中山南路 318 号国际金融广场 2 号楼 22 层-29 层
客户服务热线：95503
东方证券网站：www.dfzq.com.cn
57) 东海证券股份有限公司
公司全称：东海证券股份有限公司
法定代表人：赵俊
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 楼
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
58) 东吴证券股份有限公司
公司全称：东吴证券股份有限公司
法定代表人：范力
注册地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦
客服电话：95330
网址：www.dwzq.com.cn
59) 东兴证券股份有限公司
公司全称：东兴证券股份有限公司
法定代表人：魏庆华
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
38
客服电话：95309
公司网址：www.dxzq.net
60) 方正证券股份有限公司
公司全称：方正证券股份有限公司
法定代表人：高利
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华 侨国际大厦 22－24 层
全国统一客服热线：95571
方正证券网站：www.foundersc.com
61) 光大证券股份有限公司
公司全称：光大证券股份有限公司
法定代表人： 薛峰
注册地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址： 上海市静安区新闸路 1508 号
客户服务电话: 95525
公司网址： www.ebscn.com
62) 广州证券股份有限公司
公司全称：广州证券股份有限公司
法定代表人：胡伏云
注册地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
客服电话：95396
公司网站： www.gzs.com.cn
63) 国都证券股份有限公司
公司全称：国都证券股份有限公司
法定代表人：王少华
注册地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址： 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
39
64) 国海证券股份有限公司
公司名称：国海证券股份有限公司
法定代表人：何 春梅
注册地址：广西桂林市辅星路 13 楼
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
客服电话：95563
公司网站：www.ghzq.com.cn
65) 国金证券股份有限公司
公司全称：国金证券股份有限公司
法定代表人：冉云
注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号
客户服务电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
66) 国联证券股份有限公司
公司全称：国联证券股份有限公司
法定代表人：姚志勇
注册地址：江苏省无锡市县前东街 168 号
办公地址：江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦
客服电话：95570
公司网址：www.glsc.com.cn
67) 国融证券股份有限公司
公司全称：国融证券股份有限公司
法定代表人：张智河
注册地址：呼和浩特市新城区锡林南路 18 号
办公地址： 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立
农村镇银行股份有限公司四楼
客服电话：95385
网址：www.rxzq.com.cn
68) 国泰君安证券股份有限公司 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
40
公司全称：国泰君安证券股份有限公司
法定代表人：杨德红
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
69) 国信证券股份有限公司
公司全称：国信证券股份有限公司
法定代表人：何如
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
客户服务电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
70) 海通证券股份有限公司
公司全称：海通证券股份有限公司
法定代表人：周杰
注册地址：上海市广东路 689 号
办公地址：上海市广东路 689 号
客服电话：95553 、4008888001、021-95553
公司网址：www.htsec.com
71) 恒泰长财证券有限责任公司
公司全称：恒泰长财证券有限责任公司
法定代表人：张伟
注册地址： 吉林省长春市长江路经济开发区人民大街 280 号科技城 2 层 A-33
段
办公地址：吉林省长春市宽城区珠江路 439 号恒泰长财大厦
客服热线：0431-82951762
网站：www.cczq.net
72) 恒泰证券股份有限公司
公司全称：恒泰证券股份有限公司
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
41
法定代表人：庞介民
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号
办公地址：内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18 楼
联系电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
73) 华安证券股份有限公司
公司全称：华安证券股份有限公司
法定代表人：章宏韬
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
74) 华宝证券有限责任公司
公司全称：华宝证券有限责任公司
法定代表人：陈林
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
75) 华福证券有限责任公司
公司全称：华福证券有限责任公司
法定代表人：黄金琳
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 9 层（福州行政总部）
客户服务电话：95547
公司网址： www.hfzq.com.cn
76) 华龙证券股份有限公司
公司全称：华龙证券股份有限公司
法定代表人: 孙耀志
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
42
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
客服电话：95368 、400-6898888
公司网址：www.hlzq.com
77) 华融证券股份有限公司
公司全称：华融证券股份有限公司
法定代表人：祝献忠
注册地址：北京市西城区金融 大街 8 号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层
客服电话：95390
网址：www.hrsec.com.cn
78) 华泰联合证券有限责任公司
公司全称：华泰联合证券有限责任公司
法定代表人：刘晓丹
注册地址：深圳市福田区中心区中心广场香港中旅大厦第五层
办公地址： 深圳市福田中心区中心广场香港中旅大厦第 5 层、17 层、18 层、
24 层、25 层、26 层
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
79) 华鑫证券有限责任公司
公司全称：华鑫证 券有限责任公司
法定代表人：俞洋
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元
客服电话：95323
公司网址：http://www.cfsc.com.cn/
80) 江海证券有限公司
公司全称：江海证券有限公司
法定代表人：孙名扬
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
43
客户服务热线：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
81) 开源证券股份有限公司
公司全称：开源证券股份有限公司
法定代表人：李刚
注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
客服电话：95325
公司网址： www.kysec.cn
82) 联储证券有限责任公司
公司全称：联储证券有限责任公司
法人： 沙常明
注册地址：广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 层
客服电话：400-620-6868
公司网站：www.lczq.com
83) 联讯证券股份有限公司
公司全称：联讯证券股份有限公司
法定代表人：徐刚
注册地址：中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心
办公地址： 广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四
楼
联系电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
84) 中国民族证券有限责任公司
公司全称：中国民族证券有限责任公司
法定代表人：何亚刚
注册地址：北京市西城区金融街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层
办公地址：北京市朝阳区北 四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F
客服电话：400 －889－5618
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
44
网址：www.e5618.com
85) 平安证券股份有限公司
公司全称：平安证券股份有限公司
法定代表人：刘世安
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层；
全国免费业务咨询电话：95511-8、4000-188-288
网址：stock.pingan.com
86) 上海证券有限责任公司
公司全称：上海证券有限责任公司
法定代表人：李俊杰
注册地址：上海市西藏中路 336 号华旭国际大厦 6 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
客户服务电话：（021）962518、4008918918 （全国热线）
公司网站：www.962518.com
87) 申万宏源西部证券有限公司
公司全称：申万宏源西部证券有限公司
法定代表人：韩志谦
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
88) 申万宏源证券有限公司
公司全称: 申万宏源证券有限公司
法定代表人：李梅
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
45
客服电话：95523 或 4008895523 或 021-33389888
网址: www.swhysc.com
89) 世纪证券有限责任公司
公司全称：世纪证券有限责任公司
法定代表人：姜昧军
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 层
客服热线：400-832-3000
网站： www.csco.com.cn
90) 太平洋证券股份有限公司
公司全称：太平洋证券股份有限公司
法定代表人：李长伟
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
公司地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
客服电话：95397
网址：www.tpyzq.com
91) 万联证券股份有限公司
公司全称：万联证券股份有限公司
法定代表人：张建军
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
92) 五矿证券有限公司
公司全称：五矿证券有限公司
法定代表人：赵立功
注册地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 47 层 01 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公室 48 层
客服电话：40018-40028
公司网站：www.wkzq.com.cn
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
46
93) 西藏东方财富证券股份有限公司
公司全称：西藏东方财富证券股份有限公司
法定代表人：陈宏
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
办公地址：上海市徐汇区东湖路 7 号一幢二层
客户服务电话：95357
网址：www.xzsec.com
94) 西南证券股份有限公司
公司全称：西南证券股份有限公司
法定代表人：吴坚
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
客户服务电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
95) 湘财证券股份有 限公司
公司全称：湘财证券股份有限公司
法定代表人：孙永祥
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 A 栋 11 层
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
96) 新时代证券股份有限公司
公司全称：新时代证券股份有限公司
法定代表人：叶顺德
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
97) 信达证券股份有限公司
公司全称：信达证券股份有限公司
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
47
法定代表人：张志刚
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
客服电话：95321
公司网址：www.cindasc.com
98) 兴业证券股份有限公司
公司全称：兴业证券股份有限公司
法定代表人：杨华辉
注册地址：福州市湖东路 268 号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号
客服电话：95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
99) 中国银河证券股份有限公司
公司全称：中国银河证券股份有限公司
法定代表人：陈共炎
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
客服电话：95551 或 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
100) 招商证券股份有限公司
公司全称：招商证券股份有限公司
法定代表人：霍达
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层
客户服务电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
101) 浙商证券股份有限公司
公司全称：浙商证券股份有限公司
法定代表人：吴承根
注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
48
办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号
客户服务电话：95345
公司网址：www.stocke.com.cn
102) 中航证券有限公司
公司全称：中航证券有限公司
法定代表人：王宜四
注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼
客户服务电话：95335 或 400-88-95335
网址：www.avicsec.com
103) 中国国际金融有限公司
公司全称：中国国际金融有限公司
法定代表人：丁学东
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
公司网址：www.cicc.com.cn
104) 中泰证券股份有限公司
公司全称：中泰证券股份有限公司
法定代表人：李玮
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
105) 中天证券股份有限公司
公司全称：中天证券股份有限公司
法定代表人：马功勋
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲
办公地址： 沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业
部
客服电话：（024 ）95346
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
49
公司网站：www.iztzq.com
106) 中国中投证券有限责任公司
公司全称：中国中投证券有限责任公司
法定代表人：高涛
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层 01 、02 、03、05 、11 、12、13 、15、16、18 、19、20 、21、22、
23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
21 层
客服电话：400-600-8008 、95532
网址：www.china-invs.cn
107) 中信建投证券股份有限公司
公司全称：中信建投证券股份有限公司
法定代表人姓名：王常青
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京 市朝阳门内大街 188 号
客服电话：400-8888-108
公司网址：www.csc108.com
108) 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588 号恒鑫大厦主楼 19、20 层
法人代表：沈强
联系人：王霈霈
联系电话：95548
公司网站：www.bigsun.com.cn
109) 中信证券股份有限公司
公司全称：中信证券股份有限公司
法定代表人：张佑君
注册住址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
50
客服电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
110) 中信证券（山东）有限责任公司
公司全称：中信证券（山东）有限责任公司
法定代表人：杨宝林
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号青岛金融广场 1 号楼 20 层
（266061）
办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 2 层
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
111) 中银国际证券有限责任公司
公司全称：中银国际证券有限责任公司
法定代表人：宁敏
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层
客户服务电话：400-620-8888
公司网址：www.bocichina.com
112) 中原证券股份有限公司
公司全称：中原证券股份有限公司
法定代表人：菅明军
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址： 河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼
客服电话：95377
网址： www.ccnew.com
113) 四川天府银行股份有限公司
公司全称：四川天府银行股份有限公司
法定代表人：邢敏
地址：四川省南充市顺庆区滨江中路一段 97 号 26 栋
客服电话 ：400-1696-869
公司网址：www.tf.cn 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
51
114) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司全称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人：马勇
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006
公司地址：深圳市福田区福田街道 民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
客服中心：400-166-1188
公司网站：8.jrj.com.cn
115) 和讯信息科技有限公司
公司全称：和讯信息科技有限公司
法定代表人：王莉
注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
客服电话：010-85697400、4009200022
网址：licaike.hexun.com
116) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司
公司全称：厦门市鑫鼎盛投资有限公司
法定代表人： 林松
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼
客户服务电话：400-918-0808
网址：www.xds.com.cn
117) 上海挖财基金销售有限公司
上海挖财基金销售有限公司
客服电话：021-50810673
网站：www.wacaijijin.com
118) 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构全称： 上海有鱼基金销售有限公司
销售机构简称： 有鱼基金
客服电话：021-60907378
网站：www.youyufund.com
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
52
119) 北京百度百盈基金销售有限公司
公司全称：北京百度百盈基金销售有限公司
法定代表人：张旭阳
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
公司地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦
客服电话：95055
120) 诺亚正行( 上海) 基 金销售投资顾问有限公司
公司全称：诺亚正行( 上海) 基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：汪静波
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋
客服电话：400-821-5399
公司网址： www.noah-fund.com
121) 深圳众禄基金销售股份有限公司
公司全称：深圳众禄基金销售股份有限公司
法定代表人：薛峰
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
客服电话： 4006-788-887
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
122) 上海天天基金销售有限公司
公司全称：上海天天基金销售有限公司
法定代表人： 其实
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
客服电话：95021 、400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
123) 上海好买基金销售有限公司
公司全称：上海好买基金销售有限公司
法定代表人：杨文斌
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
53
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.howbuy.com
124) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司全称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
法定代表人：陈柏青
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路 东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
客服电话：95188 、4000-766-123
网址：www.fund123.cn
125) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
公司全称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
法定代表人：张跃伟
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场 2 期 11 层
客服电话：400-820-2899
公司网站：www.erichfund.com
126) 浙江同花顺基金销售有 限公司
公司全称：浙江同花顺基金销售有限公司
法定代表人：凌顺平
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号
客服电话：95105885 、4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
127) 北京展恒基金销售股份有限公司
公司全称：北京展恒基金销售股份有限公司
法定代表人： 闫振杰
注册地址： 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址： 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
54
客服电话：400-818-8000
公司网址： www.myfund.com
128) 上海利得基金销售有限公司
公司全称：上海利得基金销售有限公司
法定代表人：李兴春
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 18F
客服电话： 400-921-7755
网址： www.leadfund.com.cn
129) 中期资产管理有限公司
公司全称：中期资产管理有限公司
法定代表人：姜新
注册地址： 北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 11 层
客服电话： 95162 4008888160
网址：www.cifcofund.com
130) 浙江金观诚基金销售有限公司
公司全称：浙江金观诚基金销售有限公司
法定代表人：蒋雪琦
注册地址: 西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室
办公地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼
客户服务电话：400-068-0058
公司网站： www.jincheng-fund.com
131) 嘉实财富管理有限公司
公司全称：嘉实财富管理有限公司
法定代表人：赵学军
注册地 址： 上海 市浦 东 新区世 纪大 道 8 号上 海国金 中心 办公 楼二 期 46 层
4609-10 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层
客服电话：400-021-8850
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
55
132) 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
公司全称：乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
法定代表人：王兴吉
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室
客服电话：400-088-8080
网址： www.qiandaojr.com
133) 北京创金启富投资管理有限公司
公司全称：北京创金启富投资管理有限公司
法定代表人： 梁蓉
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
客服电话：400-6262-818 、66154828
网站：www.5irich.com
134) 泛华普益基金销售有限公司
公司全称：泛华普益基金销售有限公司
法定代表人：于海锋
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：成都市锦江区东大街 99 号平安金 融中心 1501 单元
客服电话：4008-588-588
网址： www.pyfund.cn
135) 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
公司全称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
法定代表人：戎兵
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809
客户服务热线：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
136) 南京苏宁基金销售有限公司
公司全称： 南京苏宁基金销售有限公司
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
56
法定代表人：刘汉青
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
客服电话：95177
公司网址： www.snjijin.com
137) 北京格上富信基金销售有限公司
公司全称：北京格上富信基金销售有限公司
法定代表人：李悦章
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室
办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室
客服电话：400-066-8586
网站：www.igesafe.com
138) 众升财富（北京）基金销售有限公司
公司全称：众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内 3201 单元
法定代表人：王斐
客服电话：400-876-9988
网址：www.wy-fund.com
139) 北京增财基金销售有限公司
公司名称：北京增财基金销售有限公司
法定代表人：罗细安
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
140) 北京中天嘉华投资顾问有限公司
公司名称：北京中天嘉华基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区西井路 3 号 3 号楼 7457 房间
办公地址：北京市朝阳区京顺路 5 号曙光大厦 C 座一层
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
57
法定代表人：刘焱
客服电话：010-58276999
公司网站：http://www.sinowel.com/
141) 北京恒天明泽基金销售有限公司
公司全名：北京恒天明泽基金销售有限公司
法定代表人：周斌
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
客服电话：4008-980-618
公司网址：www.chtfund.com
142) 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
邮政编码：100190
电 话：010-56282140 、400-619-9059
传 真：010-62680827
143) 北京晟视天下基金销售有限公司
名称：北京晟视天下基金销售有限公司
简称：晟视天下
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21&28 层
邮政编码：100020
注册资本： 1 亿元人民币
法定代表人：蒋煜
电话：010—58170761
官网：http://www.shengshiview.com.cn/
客服热线：010 —58170761
传真：010-58170710
144) 一路财富（北京）信息科技有限公司
名 称：一路财富（北京）信息科技有限公司
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
58
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702 室
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
邮政编码：100033
注册资本： 5000 万元人民币
法定代表人：吴雪秀
电 话：010-88312877
传 真：010-88312099
145) 北京钱景基金销售有限公司
公司全称：北京钱景基金销售有限公司
法定代表人：赵荣春
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
客户服务电话：4008936885
公司网址：www.qianjing.com
146) 海银基金销售有限公司
公司全称：海银基金销售有限公司
法定代表人：刘惠
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室
公司地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 楼
客服热线：400-808-1016
公司网站：www.fundhaiyin.com
147) 北京广源达信投资管理有限公司
注册地址： 北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层
邮政编码：100102
电 话：4006236060
传 真：010-82055860
148) 天津国美基金销售有限公司
名 称： 天津国美基金销售有限公司
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
59
注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124 室
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 19 层
邮政编码：100016
注册资本：人民币 2000 万元
法定代表人： 丁东华
电 话：010-59287061 、400-111-0889
传 真：010-59287825
149) 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号 906 室
办公地址：北京市海淀区海淀北二街 10 号泰鹏大厦 12 层
邮政编码：100080
电 话：010-62675369
传 真：010-82607151
150) 北京君德汇富投资咨询有限公司
北京君德汇富投资咨询有限公司
法定代表人：李振
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室
客服电话：400-829-1218
公司网址：http://www.kstreasure.com/
151) 佳泓（北京）基金销售有限公司
公司全称：佳泓（北京）基金销售有限公司
法定代表人：李招弟
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
公司地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号
客服电话：010-88580321
网站：www.jiahongfunds.com
152) 上海万得基金销售有限公司
名 称：上海万得基金销售有限公司
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
60
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址：中国（上 海）自由贸易试验区福山路 33 号 8 楼
邮政编码：200120
注册资本： 2 千万元人民币
法定代表人：王廷富
电 话：021-5132 7185 、400-821-0203
传 真：021-50710161
153) 凤凰金信( 银川) 投 资管理有限公司
销售机构全称：凤凰金信( 银川) 投资管理有限 公司
销售机构简称：凤凰金信
客服电话：400-810-5919
网站：www.fengfd.com
154) 扬州国信嘉利基金销售有限公司
销售机构全称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
销售机构简称：国信嘉利
客服电话：400-021-6088
网站：www.gxjlcn.cn
155) 上海联泰资产管理有限公司
名 称：上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼 B 座 6 楼
邮政编码：200335
注册资本：2000 万人民币
法定代表人：燕斌
电 话：021-51507071 、400-166-6788
传 真：021-62990063
156) 上海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构全称：上 海钜派钰茂基金销售有限公司
销售机构简称：钜派钰茂
客服电话：400-688-9967
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
61
网站：www.jp-fund.com
157) 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
公司全名：泰诚财富基金销售（大连）有限公司
法定代表人: 林卓
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
客服电话：4006411999
网站：www.taichengcaifu.com
158) 上海汇付金融服务有限公司
名 称：上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
邮政编码：200010
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人：张皛
电 话：021-34013996
传 真：021-33323993
159) 上海基煜基金销售有限公司
公司全称：上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室( 上海泰和
经济发展区)
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法定代表人：王翔
电话：400-820-5369
传真：021-55085991
网址：www.jiyufund.com.cn
160) 上海凯石财富基金销售有限公司
上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
62
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389 、4006-433-389
传真：021-63333390
161) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息
销售机构全称：上海朝阳永续基金销售有限公司
销售机构简称：朝阳永续
客服电话：400-699-1888
网站：http://www.998fund.com
162) 中正达广股份有限公司
公司名称：中正达广股份有限公司
公司地址：上海徐汇区龙腾大道 2815 号 30
客服电话：400-6767-523
邮箱：zzwealth@zzwealth.cn
163) 北京虹点基金销售有限公司
企业名称： 北京虹点基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
住所： 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
邮政编码：100022
注册资本： 2000 万人民币
法定代表人： 郑毓栋
传真：010-65951887
座机：010-65951887
网址 http://www.hongdianfund.com/
164) 深圳富济基金销售有限公司
公司名称：深圳富济基金销售有限公司
Shenzhen Fuji Fund Distribution Co.,Ltd.
英文名称：Shenzhen Fuji
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02、03 、04
单位
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
63
公司注册地址: 深圳市福田区福田街道金田 路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03、
04 单位
邮政编码：518000
注册资本：2000 万元
公司网站： www.fujiwealth.cn
服务热线： 0755-83999907
传真电话： 0755-83999926
客服邮箱： fujiwealth@lefu8.com
165) 武汉市伯嘉基金销售有限公司
公司名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
办公地址：湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦 B 座 601
邮政编码：430000
注册资本：2208 万元人民币
公司网站：www.buyfunds.cn
服务热线：400-027-9899
传真电话：027-83862682
客服邮箱：4000279899@buyfunds.cn
166) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人: 郭坚
组织形式: 有限责任公司
存续期间: 持续经营
联系人: 宁博宇
电 话: 021-20665952 、4008219031
传 真: 021-22066653
167) 大泰金石基金销售有限公司
公司全称：大泰金石基金销售有限公司
法定代表人：袁顾明
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
64
注册地 址： 江苏 省南 京 市建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代 五项 馆
2105 室
办公地 址： 江苏 省南 京 市建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代 五项 馆
2105 室
客服电话：4009282266
网站： www.dtfunds.com
168) 珠海盈米基金销售有限公司
公司全称：珠海盈米基金销售有限公司
法定代表人：肖雯
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室
客服电话：020-89629066
网站：www.yingmi.cn
169) 和耕传承基金销售有限公司
公司全称：和耕传承基金销售有限公司
法定代表人：李淑慧
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、603 房
间
办公地址：河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6 楼
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
170) 南京途牛基金销售有限公司
销售机构全称：南京途牛金融信息服务有限公司
销售机构简称：途牛金服
客服电话：4007-999-999 转 3
网站：http://jr.tuniu.com/
171) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
公司全称：奕丰金融服务（深圳）有限公司
法定代表人：TEO WEE HOWE
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
65
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
客服电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
172) 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
公司全称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
法定代表人：钱昊旻
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层
客服电话：4008-909-998
公司网址： www.jnlc.com
173) 北京肯特瑞基金销售有限公司
公司全称：北京肯特瑞基金销售有限公司
法定代表人：江卉
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座
客服电话：400 098 8511 ( 个人业务) 、400 088 8816 ( 企业业务) 95118
公司网址： http://Fund.jd.com/
174) 北京电盈基金销售有限公司
销售机构全称：北京电盈基金销售有限公司
销售机构简称：电盈基金
客服电话：400-100-3391
网站：www.dianyingfund.com
175) 中民财富管理（上海）有限公司
公司全称：中民财富基金销售（上海）有限公司
法定代表人：弭洪 军
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层
客服电话：400-876-5716
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
66
公司网址： www.cmiwm.com
176) 上海云湾基金销售有限公司
公司全称：上海云湾基金销售有限公司
法定代表人：戴新装
注册地址：中国浦东新区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层
办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 楼
177) 北京蛋卷基金销售有限公司
公司全称：北京蛋卷基金销售有限公司
法定代表人： 钟斐斐
注册地址：北京 市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
客服电话：4000-618-518
公司网址：https://danjuanapp.com/
178) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
销售机构全称：洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
销售机构简称：洪泰财富
客服电话：400 8189 598
网站：https://www.hongtaiwealth.com/
179) 中信建投期货有限公司
公司全称：中信建 投期货有限公司
法定代表人：彭文德
注册地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ，
9-B 、C
办公地址： 渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B ， 名义层 11-A ， 8-B4 ，
9-B 、C
客服电话：400-8877-780 、023-63986030
网址：www.cfc108.com
180) 中信期货有限公司
公司全称：中信期货有限公司
法定代表人：张皓
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
67
注册地 址： 广东 省深圳 市福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场（ 二期 ）北座
13 层 1301-1305、14 层
办公地 址： 广东 省深圳 市福田 区中 心三 路 8 号卓越 时代 广场（ 二期 ）北座
13 层 1301-1305、14 层
客服电话：400-990-8826
网站：www.citicsf.com
181) 徽商期货有限责任公司
公司全称：徽商期货有限责任公司
法定代表人：吴国华
注册地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层
办公地址：合肥市芜湖路 258 号 3 号楼 4、6、7 层，6 号楼 1、2 层
客服电话：4008878707
网站：www.hsqh.net
182) 上海东证期货有限公司
公司全称：上海 东证期货有限公司
法定代表人：卢大印
注册地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层
办公地址：上海市浦东新区松林路 300 号上海期货大厦 14 层
客服电话：400-885-9999 转 1
公司网址： www.dzqh.com.cn
183) 弘业期货股份有限公司
公司全称：弘业期货股份有限公司
法定代表人：周剑秋
注册地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
办公地址：南京市中华路 50 号弘业大厦 9 楼
客户服务电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
184) 深圳前海微众银行股份有限公司
公司全称：深圳前海微众银行股份有限公司
法定代表人：顾敏
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
68
注册地址：深圳市南山区桃园路田厦国际中心 A36 楼
办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A
座
客服电话：400-999-8877
公司网址： www.webank.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其他符合要求的机构代理销售
基金，并及时公告。
（ 二） 登记机 构
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室
办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼
法定代表人：李文
电话：（021）28932888
传真：（021）28932876
联系人：韩从慧
（ 三） 出具法 律意 见书的 律师 事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话：（021）31358666
传真：（021）31358600
经办律师：黎明、孙睿
联系人：陈颖华
（ 四） 审计基 金财 产的会 计师 事务所
名称：安永华明会计师事 务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
邮政编码：100738
执行事务合伙人：毛鞍宁 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
69
电话： 010-58153000
传真： 010-85188298
业务联系人：徐艳
经办会计师：徐艳、许培菁 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
70
六 、基 金的募 集
本基金由基金管理人依照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、 《信息披露
办法》 等有关法律法规以及基金合同的规定， 经中国证监会证监许可 【2015】 1052
号文件准予注册募集。
( 一) 基金的 类型 及存续期间
1、基金类型：混合型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、存续期间：不定期
( 二) 基金份 额的 募集期限 、募 集方式 、募 集对象 、募 集场所
1、募集期限
自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月， 具体发售时间见基金份额发售
公告。
2、募集方式
通过各销售机构的基金销售网点公开发售， 各销售机构的具体名单见基金份
额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
3、募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、 机构投资者和合
格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证 券 投 资 基 金 的 其 他 投
资人。
4、募集场所
本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点公开
发售。
投资者还可以登录基金管理人网站（www.99fund.com ）办理开户、认购等
业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。
募集期间，基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告。
具体销售城市 （或网点） 名单和联系方式， 请参见本基金的基金份额发售公告以
及当地基金销售机构以各种形式发布的公告。
5、募集目标
本基金可设置首次募集规模上限,具体募集上限及规模控制的方案详见本 基汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
71
金基金份额发售公告。
若本基金设置首次募集规模上限，基金合同生效后不受此募集规模的限制。
( 三) 基金份 额的 认购
除法律、 行政法规或中国证监会有关规定另有规定外， 任何与基金份额发售
有关的当事人不得预留和提前发售基金份额。
1、基金份额的发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。
2、认购费用
本基金的认购费率如下：
购买金额（M） 认购费率
M＜100 万元 1.20%
100 万元≤M＜500 万元 0.80%
500 万元 ≤M＜1000 万元 0.40%
M≥1000 万元 每笔1000 元
投资人在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。
基金认购费用不列入基金财产， 主要用于基金的市场推广、 销售、 登记等基
金募集期间发生的各项费用。
基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场
情况制定基金促销计划， 开展基金促销活动。 在基金促销活动期间， 在与基金托
管人协商一致， 并报中国证监会备案后， 基金管理人可以适当调低基金认购费率。
3、认购份额的计算
基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金
额。
计算公式为：
认购费用适用比例费率：
净认购金额=认购金额/（1＋认购费率）
认购费用=认购金额 ? 净认购金额
认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值
认购费用适用固定金额： 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
72
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=（净认购金额＋认购利息）/ 基金份额发售面值
认购份额计算结果保留到小数点后2 位， 小数点后2 位以后的部分四舍五入，
由此产生的误差产生的收益或损失由基金财产承担。
例： 某投资者认购金额为 1 万元， 由于募集期间基金份额发售面值为人民币
1.00 元，假定募集期间认购资金所得利息为 3.00 元，则根据公式计算出：
净认购金额=10,000/（1+1.20%）=9881.42 元
认购费用=10,000 –9881.42=118.58 元
认购份额=（9881.42+3.00 ）/1.00=9884.42 份
即： 投资者投资 1 万元认购本基金， 假定募集期间认购资金所得利息为 3.00
元，则其可得到9884.42 份基金份额。
4、基金份额的认购程序
（1）认购时间安排
投资者认购本基金份额的具体业务办理时间由基金管理人和基金销售机构
确定，请参见本基金的基金份额发售公告。
（2）投资者认购本基金份额应提交的文件和办理的手续
投资者认购本基金份额应提交的文 件和办理的手续详见本基金的基金份额
发售公告。
（3）基金份额的认购采用金额认购方式
投资者认购本基金采取全额缴款认购的方式。投资者在募集期内可多次认
购，
认购期间单个投资者的累计认购金额没有限制。 投资者的认购申请一经受理不得
撤销。
（4）认购的确认
当日 （T 日） 在规定时间内提交的申请， 投资者通常应在 T+2 日到销售机构
查询认购申请的受理结果， 并可在募集截止日后 4 个工作日内到销售机构打印交
易确认书。
销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售机构确 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
73
实接收到认购申请。 认购的确认以登记机构的 确认结果为准。 对于认购申请及认
购份额的确认情况，投资人应及时查询。
（5）认购金额的限制
在基金募集期内， 投资者可多次认购基金份额， 每笔认购的最低金额为人民
币1000 元 （含认购费） ， 直销中心首次认购的最低金额为人民币 50000 元 （含认
购费） 。本基金管理人网上直销系统（trade.99fund.com ）认购最低金额为人民
币1000 元 （含认购费） 。 超过最低认购金额的部分不设金额级差。 募集期间不设
置投资者单个账户最高认购金额限制。 各销售机构对本基金最低认购金额及交易
级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准 。
5、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人
所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准。
( 四) 募集资 金的 管理
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户， 在基金募集行为结
束前，任何人不得动用。
（ 五） 基金募 集情 况
本基金募集期为自 2015 年 6 月 15 日至 2015 年 6 月 15 日。 经会计师事务所
验资，按照每份基金份额面值人民币 1.00 元计算，基金募集期共募集
26,194,945,841.83 份基金份额，有效认购户数为 440,239 户。其中，汇添富基金
管理股 份有限公司基金从业人员认购本基金基金份额 911,646.26 （含募集期利息
结转的份额） ，占基金总份额比例 0.00348% 。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
74
七 、基 金合同 的生 效
( 一) 基金备 案的 条件
本基金自基金份额发售之日起3 个月内， 在基金募集份额总额不少于2 亿份，
基金募集金额不少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下， 基金
管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在 10 日内聘请法
定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案
手续。
基金募集达到基金备案条件的， 自基金管理人办 理完毕基金备案手续并取得
中国证 监会书 面确 认之 日起， 《基金 合同 》生 效；否 则《基 金合 同》 不生效 。基
金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束
前，任何人不得动用。
( 二) 基金合 同不 能生效时 募集 资金的 处理 方式
如果募集期限届满， 未满足基金备案的条件， 基金管理人应当承担下列责任：
1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
2、 在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项， 并加计银行同
期活期存款利息；
3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。
基金管理人、 基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承
担。
( 三) 基金存 续期 内的基金 份额 持有人 数量 和资产 规模
《基金合同》生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200
人或者基金资产净值低于 5000 万元的， 基金管理人应当在定期报告中予以披露；
连续 60 个工作日出现 前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解
决方案。
法律法规另有规定时，从其规定。
（ 四） 本基金 基金 合同已 于 2015 年 6 月18 日生 效。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
75
八 、基金 份额 的申 购与赎 回
（ 一） 申购与 赎回 场所
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。 具体的销售网点将由基金管理人
在招募说明书或其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机
构， 并予以公告。 基金 投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按
销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
（ 二） 申购与 赎回 的开放 日及 时间
1、开放日及开放时间
投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或本基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同生效后， 若出现新的证券交易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
2、申购、赎回开始日及业务办理时间
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购， 具体业务办
理时间在申购开始公告中规定。
基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回， 具体业务办
理时间在赎回开始公告中规定。
在确定申购开始与赎回开始时间后， 基金管理人应在申 购、 赎回开放日前依
照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、
赎回或者转换。 投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或转换
申请且登记机构确认接受的， 视为下一开放日的申购、赎回或转换申请 。
本基金已于 2015 年 9 月 15 日开始办理日常申购、赎回业务。
（ 三） 申购与 赎回 的原则
1、 “未知价” 原则， 即申购、 赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算；
2、“ 金额申购、份额赎回 ” 原则，即申购以金额申请，赎 回以份额申请； 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
76
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
4 、赎回遵循“先进先出 ” 原 则 ， 即 按 照投 资 人认 购 、 申 购 的先 后 次 序进 行顺
序赎回；
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
（ 四） 申购与 赎回 的程序
1、申购和赎回的申请方式
投资人必须根据销售机构规定的程序， 在开放日的具体业务办理时间内提出
申购或赎回的申请。
2、申购和赎回的款项支付
投资人申购基金份额时， 必须全额交付申购款项， 投资人交付申 购款项， 申
购申请 成立；登记机构确认基金份额时，申购生效 。
基金份额持有人递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。
投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T ＋7 日( 包括该日) 内支付 赎回款
项。 遇证券交易所或交易市场数据传输延迟、 通讯系统故障、 银行数据交换系统
故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程时， 赎
回款项顺延至前述影响因素消除的下一个工作日划出 。 在发生巨额赎回时， 款项
的支付办法参照本基金合同有关条款处理。
3、申购和赎回申请的确认
基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购 和赎回申请的当天作为申购
或赎回申请日(T 日) ， 在正常情况下， 本基金登记机构在 T+1 日内对 该交易的有
效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资人可在 T+2 日后( 包括该 日) 到销售网
点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 若申购不成功， 则申
购款项退还给投资人。
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表申请一定成功， 而仅代表销售机
构确实接收到申请。 申购、 赎回的确认以登记机构的确认结果为准。 对于申请的
确认情况，投资者应及时查询。
（ 五） 申购与 赎回 的数额 限制
投资者通过销售机构网点申购本基金基金份额单笔最低金额为 人民币 10 元汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
77
（含申 购费） ；通 过基 金管理 人直销 中心 首次 申购本 基金基 金份 额的 最低金 额为
人民币 50000 元 （含申购费） ； 通过基金管理人网上直销系统 （trade.99fund.com ）
申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元 （含申购费） 。 各销 售机构对本
基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。
1、投 资者 将当期 分配 的基金 收益 转为基 金份 额时， 不受 最低申 购金 额的限
制。
2、投 资者 可多次 申购 ，对单 个投 资者累 计持 有基金 份额 的比例 或数 量不设
上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外。
3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份，基 金份额
持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的， 登记系统 有权将全部剩余份额自
动发起赎回。
4、基 金管 理人可 根据 市场情 况， 在法律 法规 允许的 情况 下，调 整上 述对申
购的金额和赎回的份额、 最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制 。 当
接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人
应当 采取规定单个投资者申购金额上限、 基金规模上限或基金单日净申购比例上
限， 以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份额持有人的
合法权益。 基金管理人必须 在调整实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指
定媒介上公告并报中国证监会备案。
（ 六） 申购费 用和 赎回费 用
1、 申购费用由投资人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金的市场推广、
销售、登记等各项费用。
2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎
回基金份额时收取。 对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 1.5% 的赎回费，
对持续持有期少于 30 日的投资人收取不低于 0.75% 的赎回费，并将上述赎回费
全额计入基金财产；对持续持有期少于 3 个月的投资人收取不低于 0.5% 的赎回
费， 并将不低于赎回 费总额的 75% 计入基金财产； 对持续持有期长于 3 个月但少
于 6 个月的投资人收取 不低于 0.5% 的赎回费 ，并将不低于赎回费总额的 50% 计
入基金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，将不低于赎回费总额的 25%
计入基金财产， 未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。 具 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
78
体赎回费用及归入比例见本招募说明书。
3、申购费率
本基金申购费用采取前端收费模式，申购费率如下：
购买金额（M） 申购费率
M＜100 万元 1.50%
100 万元≤M＜500 万元 1.00%
500 万元 ≤M＜1000 万元 0.50%
M≥1000 万元 每笔1000 元
投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。
4、赎回费率
本基金赎回费用按基金份额持有人持有该部分基金份额的时间分段设定如
下：
持有时 间（N ） 赎回费 归入基 金资 产比 例
N ＜7 天 1.50% 100%
7 天≤N ＜30 天 0.75% 100%
30 天≤N ＜3 个月 0.50% 75%
3 个月 ≤N ＜6 个月 0.50% 50%
N ≥6 个月 0 25%
（注：1 个月为 30 日，3 个月为 90 日，6 个月为 180 日）
5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式，并最迟
应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定
媒介上公告。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市
场情况制定基金促销计划， 定期和不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动
期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后， 对基金投资者适当调
整基金申购费率、调低赎回费率。
（ 七） 申购份 额与 赎回金 额的 计算
1．申购份额的计算
基金的申购金额包括申购费用和净申购金额，其中： 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
79
申购费用适用比例费率时：
净申购金额= 申购金额/(1+ 申购费率)
申购费用= 申购金额- 净 申购金额
申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
申购时适用固定金额时：
申购费用= 固定金额
净申购金额= 申购金额- 申购费用
申购份额= 净申购金额/ 申购当日基金份额净值
例 1： 假定某投资人在 T 日投资 50,000 元申购本基金， 假设申购当日基金份
额净值为 1.052 元，则其可得到的申购份额计算如下：
净申购金额=50000/(1+1.5%)=49261.08 元
申购费用=50000-49261.08=738.92 元
申购份额=49261.08/1.052=46826.12 份
即：投资者投资 5 万元申购本基金，对应的申购费率为 1.5% ，假设申购当
日基金份额净值为 1.052 元，则其可得到 46826.12 份基金份额。
2．赎回金额的计算
采用“ 份额赎回 ” 方式， 赎回价格以 T 日的基金份额净值为基金进行计算。 赎
回金额的计算公式为：
赎回总金额= 赎回份额×T 日基金份额净值
赎回费用= 赎回总金额×赎回费率
净赎回金额= 赎回总金额- 赎回费用
例 2： 某投资人赎回本基金份额 10,000.00 份， 持有时间为 90 天， 对应的税
费率为 0.5% ， 假设赎回当日基金份额净值为 1.052 元， 则其可得到的赎回金额为：
赎回总金额＝10,000.00 ×1.052＝10,520.00 （元）
赎回费用=10,520.00 ×0.50=52.60 元
净赎回金额=10,520.00-52.60=10467.40 元
赎回金额的计算保留到小数点后 2 位。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
80
即投资者赎回本基金 1 万分基金份额，持有时间为 90 天，对应的赎 回费率
为 0.5% ，假设赎回当 日基金份额净值是 1.052 元，则其可得到的净赎回金额为
10467.40 元。
3、本基金份额净值的计算
本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入，
由 此 产 生 的 收 益 或 损 失 由 基 金 财 产 承 担 。T 日 的 基 金 份 额 净 值 在 当 天 收 市 后 计
算，
并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公
告。
4、申购份额的计算及余额的处理方式
申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为
份，
上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后 2 位， 由此产生的收益或损失
由基金财产承担。
5、赎回金额的计算及处理方式
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的费用， 赎回金额单位为元。 上述计算结果均按四舍五入方法， 保留到小数点后
2 位，由此产生的收益或损失由基金财 产承担。
（ 八） 拒绝或 暂停 申购的 情形
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。
2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停接受
投资人的申购申请 ； 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托
管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受投资人的申购申请 。
3、证 券、 期货交 易所 交易时 间非 正常停 市， 导致基 金管 理人无 法计 算当日
基金资产净值。
4、基 金管 理人认 为接 受某笔 或某 些申购 申请 可能会 影响 或损害 现有 基金份
额持有人利益时。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
81
5、基 金资 产规模 过大 ，使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。
6、基 金管 理人、 基金 托管人 、基 金销售 机构 或登记 机构 的异常 情况 导致基
金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
7、基 金管 理人接 受某 笔或者 某些 申购申 请有 可能导 致单 一投资 者持 有基金
份额的比例达到或者超过 50% ，或者变相规避 50% 集中度的情形时。
8、申 请超 过基金 管理 人设定 的基 金总规 模、 单日净 申购 比例上 限、 单个 投
资者单日或单笔申购金额上限的。
9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购 情形之一且基金管理人决定暂停
申购时， 基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投
资人的申购申请被 全部或部分 拒绝的， 被拒绝的申购款项将退还给投资人。 在暂
停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（ 九） 暂停赎 回或 者延缓 支付 赎回款 项的 情形
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回
款项：
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。
2、发 生基 金合同 规定 的暂停 基金 资产估 值情 况时， 基金 管理人 可暂 停接受
投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项 ； 当前一估值日基金资产净值 50% 以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金管理人应当采取暂停接受投资人的
赎回申请或延缓支付赎回款项的措施 。
3、证 券、 期货交 易所 交易时 间非 正常停 市， 导致基 金管 理人无 法计 算当日
基金资产净值。
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。
5、基 金管 理人、 基金 托管人 、基 金销售 机构 或登记 机构 的异常 情况 导致基
金销售系 统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
6、基 金资 产规模 过大 ，使基 金管 理人无 法找 到合适 的投 资品种 ，或 其他可
能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
82
7、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。
发生上述第 1、2、3、5、6、7 项情形之一且基金管理人决定暂停申购时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资人的申
购申请被拒绝，被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
（ 十） 巨额赎 回的 情形及 处理 方式
1、巨额赎回的认定
若本基金单个开放日内 的基金份额净赎回申请( 赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额) 超过前一开放日的基金总份额的 10% ， 即认为是发生了巨额赎回。
2、巨额赎回的处理方式
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。
（1） 全额 赎回： 当基 金管理 人认 为有能 力支 付投资 人的 全部赎 回申 请时，
按正常赎回程序执行。
（2） 部分 延期赎 回： 当基金 管理 人认为 支付 投资人 的赎 回申请 有困 难或认
为因支付投资人 的 赎 回 申 请 而 进 行 的 财 产 变 现 可 能 会 对 基 金 资 产 净 值 造 成 较 大
波动时，基金管理人在 当日接受赎回比例不低 于上一开放日基金总份 额的 10%
的前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当日的赎回申请， 应当按单个账户
赎回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部
分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的，
将自动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日
未获受理的部分赎回申请将被撤销。 延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并
处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额 净值为基础计算赎回金额， 以此类推，
直到全部赎回为止。 如投资人在提交赎回申请时未作明确选择， 投资人未能赎回
部分作自动延期赎回处理。
（3） 如果 发生巨 额赎 回，且 单个 开放日 内单 个基金 份额 持有人 申请 赎回的
基金份额占前一开放日基金总份额的比例超过 30% 时， 本基金管理人可以对该单
个基金份额持有人超过 30% 比例的赎回申请实施延期办理赎回申请。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
83
对该单个基金份额持有人不超过 30% 比例的赎回申请， 与当日其他赎回申请
一起， 按上述 （1） 、 （2） 方式处理。 如下一开放日， 该单一基金份额持有人剩余
未赎回部分仍旧超出 前一开放日基金总份额 的 30% 时， 继续按前述规则处理， 直
至该单一基金份额持有人单个开放日内申请赎回的基金份额占前一开放日基金
总份额的比例低于 30% 。
基金管理人在履行适当程序后， 有权根据当时市场环境调整前述比例及处理
规则，并在指定媒介上进行公告。
（4）暂停赎回：连续 2 个开放日以上( 含本 数) 发生巨额赎回，如基金管理
人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付
赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。
3、巨额赎回的公告
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者 招
募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。
（十 一 ）暂停 申购 或赎回 的公 告和重 新开 放申购 或赎 回的公 告
1、发 生上 述暂停 申购 或赎回 情况 的，基 金管 理人当 日应 立即向 中国 证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应 于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日基金份额净值。
3、如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人 自行确定公告增加次数，并根
据《信息披露办法》的规定在指定媒介刊登 公告。
（十 二 ）基金 转换
1、基金转换受理场所
基金转换将通过基金管理人的直销中心、 网上直销系统及各基金销售代理人
的销售网点进行。
2、基金转换受理时间
本基金已于 2015 年 9 月 15 日起，开始办理 本基金的转换业务。
办理基金间转换的时间为上海证券交易所、 深圳证券交易所交易日。 若出现
新的证券交易或交易所交易时间更改或其它原因， 基金管理人将视情况进行相应
的调整并公告。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
84
3、基金转换原则
基 金 转 换 采 用 “ 份 额 转 换 ， 未 知 价 法 ” ， 即 转 出/ 转 入 基 金 的 成 交 价 格 以 申 请
当日转出/ 转入基金的基金份额净值为计算依 据，基金份额持有人 在 办 理 基 金 转
换时，须缴纳一定的转换费用。
基金的转换按照转出基金的赎回费用加上转出与转入基金申购费用补差的
标准收取费用。
1）当 转出 基金申 购费 率低于 转入 基金申 购费 率时， 费用 补差为 按照 转出基
金金额计算的申购费用差额； 当转出基金申购费率高于转入基金申购费率时， 不
收取费用补差。
2）免 申购 赎回费 用的 汇添富 货币 市场基 金转 入其他 开放 式基金 ，转 换申购
补差费用为转入基金的申购费。
基金转换以份额为单位进行申请， 申请转换份额精确到小数点后两位， 小数
点后两位以后的部分四舍五入，误差部分归基金财产。
注册登记机构以收到有 效转换 申请的当天作为 转换申请日（T 日） 。 投资者
转换基金成功的，注册登记机构在 T ＋1 日为投资者办理权益转换的注册登记手
续，投资者通常可自 T ＋2 日（含该日）起向业务办理网点查询转换业务的确认
情况，并有权转换或赎回该部分基金份额。
基金转换只能在同一销售机构进行。 转换的两只基金必须都是该销售机构代
理的同一基金管理人管理的、 在同一注册登记机构处注册登记的基金。 投资者办
理基金转换业务时， 转出方的基金必须处于可赎回状态， 转入方的基金必须处于
可申购状态。
基金注册登记人采用 “ 先进先出 ” 原则确认基金转换申请， 即注册登记日期在
先的 基金份额先转出。 基金转换后， 转入的基金份额的持有期将自转入的基金份
额被确认之日起重新开始计算。
基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则， 但应最
迟在新的原则实施前 2 个工作日予以公告。
4、基金转换的计算公式
转出确认金额＝转出份额× 转出基金份额净值
赎回费＝转出确认金额× 赎回费率
补差费＝( 转出确认金额－赎回费)× 补差费率/(1 ＋补差费率) 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
85
转入确认金额＝转出确认金额－赎回费－补差费
转入确认份额＝转入确认金额/ 转入基金份额净值
基金之间转换费率详见基金转换公告， 基金管理人在不损害基金份额 持有人
权益的情况下可更改上述公式及费率，但应最迟在适用前 2 个工作日予以公告。
5、基金转换的数额限制
单笔转换份额不得低于 1 份。 基金持有人可将其全部或部分基金份额转换成
其它基金，单笔转换申请不受转入基金最低申购限额限制。
6、暂停基金转换及其他特殊情况
基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购， 因此暂停基金转换适用
有关转出基金和转入基金关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规
定。
基金净赎回申请份额 （该基金赎回申请总份额加上基金转换中转出申请总份
额后扣除申购申请总份额及基金转换中转入申请总份额后的 余额） 超过上一日基
金总份额的 10% 时， 为巨额赎回。 发生巨额赎回时， 基金转出与基金赎回具有相
同的优先级，基金管理人可根据基金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，
并且对于基金转出和基金赎回， 将采取相同的比例确认。 在转出申请得到部分确
认的情况下， 未确认部分的转出申请将自动予以撤销， 不再视为下一开放日的基
金转换申请 。
（ 十三 ）基金 份额 的转让
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基 金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
（十 四 ）基金 的非 交易过 户
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
人。
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法 的继承人继承；汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
86
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机
构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。
（十 五 ）基金 的转 托管
基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管， 基金
销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。
（十 六 ）定期 定额 投资计 划
基金管理人可以为 投资人办理定期定额投资计划， 具体规则由基金管理人另
行规定。 投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期申购金额， 每期申购
金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定
额投资计划最低申购金额。
本基金已于 2015 年 9 月 15 日起，开始办理 本基金的定期定额投资 业务。
（十 七 ）基金 份额 的冻结 和解 冻
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
87
九 、基 金的投 资
（ 一） 投资目 标
本基金采用自下而上的投资方法， 以基本面分析 为立足点， 精选医疗服务行
业证券，在科学严格管理风险的前提下，谋求基金资产的中长期稳健增值。
（ 二） 投资范 围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（ 含中小 板、 创业 板及其 他经中 国证 监会 核准上 市的股 票 ） 、股 票期权 、债
券、 货币市场工具、 股 指期货、 权证、 资产支 持证券、 银行存款以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为： 股票资 产占基金资产的比例为 0%-95% ； 基金持
有全部权证的市值不得超过基金资产净值的 3% ；每个交易日日终在扣除股指期
货合约需缴纳的保证金以后， 基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府
债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% ，本基金所指的现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等 。
本基金以医疗服务行业的上市公司股票为主要投资对象， 投资于医疗服务行
业上市公司证券的资产占 非现金基金资产的比例不低于80% 。
（ 三） 投资策 略
本基金为混合型基金。 投资策略主要包括资产配置策略和个股精选策略。 其
中， 资产配置策略用于确定 大类资产配置比例以有效规避系统性风险； 个股精选
策略用于挖掘通过医疗服务行业实现企业价值提升的上市公司。
1、资产配置策略
本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素（其中，
基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、
固定资产投资总量、 发电量等宏观经济统计数据； 政策面因素包括存款准备金率、
存贷款利率、 再贴现率、 公开市场操作等货币政策、 政府购买总量、 转移支付水
平以及税收政策等财政政策； 市场面因素包括市场参与者情绪、 市场资金供求变汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
88
化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等） ，结合全球宏观经济形势，研判国
内外经济的发展趋势， 并在严格控制投资组合风险的前提下， 确定或调整投资组
合中股票、 债券、 货币 市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的其他品
种的投资比例。
2、个股精选策略
（1）医疗服务行业的上市公司范畴的界定
本基金将医疗服务行业上市公司定义为向医疗保健行业生态圈的各个参与
者 （包括消费者、 医院 、 医生、 药企、 医保等 ） 提供各类专业化服务的上市公司。
具体包括以下两类： （1） 主营业务从事医疗服务行业的公司； （2） 当前非主营业
务提供的产品或服务隶属于医疗服务行业， 且未来这些产品或服务 有望成为主要
利润来源的公司。
同时， 本基金必须对医疗服务相关的产业的发展进行密切跟踪， 随着产业结
构的不断升级， 医疗服务行业相关的上市公司的范围也会相应改变。 本基金将根
据实际情况调整医疗服务行业投资范围的认定。
（2）初选股票库的构建
本基金对初选股票库的构建， 是在医疗服务行业范畴中， 过滤掉明显不具备
投资价值的股票。 剔除的股票包括法律法规和本基金管理人制度明确禁止投资的
股票、ST 和*ST 股票 、筹码集中度高且流动性差的股票、涉及重大案件和诉讼
的股票等。
同时， 本基金将密切关注股票市场医疗服务行业动态， 根据实际情 况调整初
选股票库。
（3）风格股票库的构建
在初选股票库的基础上， 本基金将结合定量评估、 定性分析和估值分析来综
合评估医疗服务行业备选公司的价值，主要考虑三方面因素：
1）竞 争优 势：企 业的 竞争优 势是 企业获 得长 期增长 的根 本动力 。本 基金对
企业竞争优势的分析将从企业的技术、 管理、 品牌和成本等各方面综合考虑。 同
时结合医疗服务行业的特点， 本基金将选择具有市场优势的企业， 主要是指公司
现在或未来有可能在行业细分市场中占据较大的市场份额， 或拥有较高的市场份
额增长率。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
89
2）成 长性 ：本基 金对 企业成 长性 的分析 从内 生增长 和外 延并购 两 个 方面进
行分析。 内生增长即通过分析企业的商业模式、 竞争优势、 行业前景等方面来选
择业绩增速最快、 持续性更强的公司。 外延增长分析即通过整体上市、 并购重组
等方式实现经营规模扩张的公司， 以及被并购价值、 资产或品牌价值明显、 被并
购后能够出现经营改善、利润水平大幅提高的公司。
3）公 司治 理：本 基金 对公司 治理 结构的 评估 ，主要 是对 上市公 司经 营管理
层面的组织和制度上的灵活性、 完整性和规范性的全面考察， 包括对所有权和经
营权的分离、 对股东利益的保护、 经营管理的自主性、 政府及母公司对公司内部
的干预程度， 管理决策的执行和传达的有效性 ， 股东会、 董事会和监事会的实际
执行情况，企业改制彻底性、企业内部控制的制订和执行情况等。
4）财 务稳 定：本 基金 对企业 财务 稳定性 的分 析将包 括定 量及定 性两 方面。
在定量的分析方法上， 我们主要参考主营业务收入增长率、 主营业务利润增长率、
净资产 收益率 （ROE ） 、毛利 率等财 务指 标。 同时， 基于定 性的 公司 基本面 分析
对公司未来盈利状况进行预测， 综合考虑行业前景、 下游需求、 市场地位和财务
结构等方面进行判断。
5）估 值合 理：本 基金 基于动 态静 态指标 相结 合的原 则， 采用内 在价 值、相
对价值、 收购价值相结合的评估方法， 如市盈增长比率 （PEG ） 、 市盈率 （P/E）、
市净率 （P/B ） 、 企业价值/ 息税前利润 （EV/EBIT ） 、 企业价值/ 息税、 折旧、 摊销
前利润 （EV/EBITDA ） 、 自由现金流贴现 （DCF ） 等， 对医疗服务行 业中的优质
公司进行价值评估。
（4）投资组合构建
基金经理根据本基金的投资决策程序， 审慎精选， 权衡风险收益特征后， 构
建投资组合并动态调整。
3、债券投资策略
本基金的债券投资综合考虑收益性、 风险性和流动性， 在深入分析宏观经济、
货币政策以及市场结构的基础上，灵活运用各种消极和积极策略。
消极债券投资的目标是在满足现金管理需要的基础上为 基 金 资 产 提 供 稳 定
的收益。 本基金主要通过利率免疫策略来进行消极债券投资。 利率免疫策略就是
构造一个恰当的债券组合， 使得利率变动导致的价格波动风险与再投资风险相互汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
90
抵销。这样无论市场利率如何变化，债券组合都能获得一个比较确定的收益率。
积极债券投资的目标是利用市场定价的无效率来获得低风险甚至是无风险
的超额收益。 本基金的积极债券投资主要基于对利率期限结构的研究。 利率期限
结构描述了债券市场的平均收益率水平以及不同期限债券之间的收益率差别， 它
决定于三个要素： 货币市场利率、 均衡真实利率和预期通货膨胀率。 在深入分析
利率期限结 构的基础上， 本基金将运用利率预期策略、 收益率曲线追踪策略进行
积极投资。
4、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法
规因素和资本市场因素， 结合定性和定量方法， 确定投资时机。 基金管理人将结
合股票投资的总体规模， 以及中国证监会的相关限定和要求， 确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用股指
期货对冲系统性风 险、 对冲特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用
金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组， 负责股指
期货的投资管理的相关事项， 同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时， 基金管理人期货投资管理从其最新规定， 以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
5、权证投资策略
本基金将权证看作是辅助性投资工具， 其投资原则为优化基金资产的风险收
益特征， 有利于基金资产增值， 有 利于加强基金风险控制。 本基金将在权证理论
定价模型的基础上， 综合考虑权证标的证券的基本面趋势、 权证的市场供求关系
以及交易制度设计等多种因素， 对权证进行合理定价。 本基金权证主要投资策略
为低成本避险和合理杠杆操作。
6、资产支持证券投资策略 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
91
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
7、融资投资策略
本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上， 审慎参与融资交易。 本 基金
将基于对市场行情和组合风险收益的分析， 确定投资时机、 标的证券以及投资比
例。 若相关融资业务法律法规发生变化， 本基金将从其最新规定， 以符合上述法
律法规和监管要求的变化。
本基金将密切跟踪国内关于基金参与融券及转融通业务法律法规的实施进
展， 待基金参与融券及转融通业务的相关规定颁布后， 将在届时相应法律法规的
框架内， 制订符合本基金投资目标的投资策略。 同时结合对融券及转融通的研究，
在充分考虑风险和收益特征的前提下，谨慎进行投资。
8、股票期权投资策略
基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组， 负责股 票
期权投资管理的相关事项。
本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的 参与股票期权交易。
本基金将结合投资目标、 比例限制、 风险收益 特征以及法律法规的相关限定和要
求，确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。
若相关法律法规发生变化时，基金管理人股票期权投资管理从其最新规定，
以符合上述法律法规和监管要求的变化。 未来如法律法规或监管机构允许基金投
资其他期权品种， 本基金将在履行适当程序后， 纳入投资范围并制定相应投资策
略。
（ 四） 投资限 制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1） 本基金股票资产占基金 资产的比例为0%-95% ， 投资于医疗服 务行业的
上市公司股票资产占非现金基金资产的比例不低于80% ；
（2） 本基金持有一家公司发行的证券 ， 其市值不超过基金资产净值的 10% ；
（3） 本基 金管理 人管 理的全 部基 金持有 一家 公司发 行的 证券 ， 不超 过该证汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
92
券的 10% ；
（4）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3% ；
（5 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的
10% ；
（6） 本基 金在任 何交 易日买 入权 证的总 金额 ，不得 超过 上一交 易日 基金资
产净值的 0.5% ；
（7） 本基 金投资 于同 一原始 权益 人的各 类资 产支持 证券 的比例 ，不 得超过
基金资产净值的 10% ；
（8 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20% ；
（9 ） 本 基 金 持 有 的 同 一( 指 同 一 信 用 级 别) 资 产 支 持 证 券 的 比 例 ， 不 得 超 过
该资产支持证券规模的 10% ；
（10） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（11 ） 本基金应投资于 信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB) 的资产支 持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（12） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ；本基金在全国银行间同 业市场中的债券回购最 长期限为 1
年，债券回购到期后不得展期；
（14） 本基金持有的所有流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 10% ； 本基金持有的同一流通受限证券， 其公允价值不得超过本基金资产净
值的 2% ；本款所指流通受限证券包括由《上市公司证 券发行管理办法》规范的
非公开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的
可交易证券, 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未
上市证券、 回购交易中的质押券等流通受限证券； 经基金管理人和基金托管人协
商，履行适当程序后可对以上比例进行调整； 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
93
（15） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过
基金资产净值的 10% ；
（16） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值
之和， 不得超过基金资产净值的 95% ； 其中， 有价证券指股票、 债券 （不含到期
日在一 年以内 的政 府债 券） 、 权证、 资产 支持 证券、 买入返 售金 融资 产（不 含质
押式回购）等；
（17） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20% ；
（18） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧
差计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
（19） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金
额不得超过上一交易日基金资产净值的 20% ；
（20）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，
应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或到期日在一年以内的政府债券； 本基
金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ；
（21）本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ；
（22） 本基金参与融资的， 每个交易日日终， 本基金持有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%
(23) 因 未 平 仓 的 期 权 合 约 支 付 和 收 取 的 权 利 金 总 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值
的 10% ；
(24) 开 仓 卖 出 认 购 期 权 的 ， 应 持 有 足 额 标 的 证 券 ； 开 仓 卖 出 认 沽 期 权 的 ，
应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金
等价物；
(25) 未平仓 的期 权合 约 面值不 得超 过基 金资 产 净值的 20% 。其 中， 合约面
值按照行权价乘以合约乘数计算；
（26） 本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资产
净值的 15% ； 因证券市场波动、 上市公司 股票 停牌、 基金规模变动等基金管理人
之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的， 基金管理人不得主动
新增流动性受限资产的投资； 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
94
（27） 本基金管理人管理的全部开放式基金 （包括开放式基金以及处于开放
期的定期开放基金， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以
及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一 家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 15% ； 同一基金管理人管理的全部投资组合持
有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30% ；
（28） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手方开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范
围保持一致；
（29）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（11）、（ 20） 、 （26）、（ 28 ）项外， 因 证 券/ 期 货 市 场 波 动 、 上 市 公
司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支 付对价等基金管理人之外的因素致使
基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个 交易日内进
行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管 理人 应当 自基金 合同生 效之 日起 6 个 月内使 基金 的投资 组合 比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
法律法规或监管部门取消或变更上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或以变更以后的规 定为准。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5）向其基金管理人、基金托管人出资；
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
95
控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券 或 者 承 销 期 内 承 销 的 证
券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循
基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估
机制，按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 则本基金投资不再受
相关限制。
（ 五） 业绩比 较基 准
本基金业绩比较基准为：
中证医药卫生指数 ×70%+中债综合指数 ×30%
选择该业绩比较基准，是基于以下因素：
1、中证医药卫生指数和中债综合指数合理、透明；
2、中债综合指数 具有较高的知名度和市场影响力；
3、中证医药卫生指数 由中证指数有限公司编制， 成份股包括中证 800 指数
全部样本股 （含沪深 300 指数和中证500 指数的成份股） 中属于医药卫生行业的
上市公司，可以较好地反映沪深两市医疗服务领域上市公司股票的整体表现；
4、中证医药卫生指数 有一定市场覆盖率，不易被操纵；
5、基 于本 基金的 投资 范围和 投资 比例限 制， 选用该 业绩 比较基 准能 够忠实
反映本基金 的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化， 或者指数编制单位停止计算编制上述指数或更
改指数名称、 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 或者
市场上出现更加适合用于本基金业绩比较基准的指数时， 经与基金托管人协商一
致， 本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告， 而无需召
开基金份额持有人大会。
（ 六） 风险收 益特 征
本基金为混合型基金， 其预期收益及风险水平低于股票型基金， 高于债券型
基金及货币市场基金，属于中高收益/ 风险特征的基金。
（ 七） 基金管 理人 代表基 金行 使债权 人权 利的处 理原 则及方 法 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
96
1、基 金管 理人按 照国 家有关 规定 代表基 金独 立行使 股东 或债权 人权 利，保
护基金份额持有人的利益；
2、不谋求对上市公司的控股
3、有利于基金资产的安全与增值；
4、不 通过 关联交 易为 自身、 雇员 、授权 代理 人或任 何存 在利害 关系 的第三
人牟取任何不当利益。
（ 八） 基金投 资组 合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月
24 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和 投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本报告期自 2018 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日止。
投 资组 合报告
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 6,982,725,162.27 80.21
其中： 股票
6,982,725,162.27 80.21
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
339,969,029.95 3.91
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
1,371,658,179.96 15.76
8 其他资 产
11,468,355.16 0.13
9 合计
8,705,820,727.34
100.00
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
97
1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 4,235,639,705.55 49.09
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 853,093,643.44 9.89
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 158,045,436.09 1.83
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 11,259,426.30 0.13
J 金融业 58,369,410.79 0.68
K
房地产 业
7,892,187.00 0.09
L
租赁和 商务 服务 业
109,520,428.42 1.27
M 科学研 究和 技术 服务 业 111,303,680.30 1.29
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
1,437,601,244.38 16.66
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 6,982,725,162.27 80.93
1.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股 通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有港 股通 股票 投资 。
1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比 例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 300003 乐普医 疗 26,400,001 801,240,030.35 9.29
2 300015 爱尔眼 科 18,200,066 586,952,128.50 6.80
3 603939 益丰药 房 9,657,888 554,845,665.60 6.43
4 600276 恒瑞医 药 7,669,981 487,043,793.50 5.64
5 300122 智飞生 物 9,399,761 460,212,298.56 5.33
6 600436 片仔癀 3,969,940 401,996,124.40 4.66
7 603658 安图生 物 6,284,428 393,845,102.76 4.56
8 300347 泰格医 药 7,200,006 386,784,322.32 4.48
9 002044 美年健 康 20,064,263 345,707,251.49 4.01 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
98
10 600867 通化东 宝 16,700,028 302,938,507.92 3.51
1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券投 资。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投资 明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。
1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注： 本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。
1.11 投 资组 合报告 附注
1.11.1
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 没有 被监管 部门 立案 调查 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 况。
1.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。
1.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元） 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
99
1 存出保 证金 2,203,614.97
2 应收证 券清 算款 2,686,178.73
3 应收股 利 -
4 应收利 息 445,135.06
5 应收申 购款 6,133,426.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,468,355.16
1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限股票 。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
100
十 、基 金的业 绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产， 但不保证基金一定盈利 ， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：
阶段
净值增长
率（1）
净值增长 率
标准差（2 ）
业绩比较 基
准收益率
（3）
业绩比较 基
准收益率 标
准差（4）
(1) －(3) (2) －(4)
2015 年 6 月 18 日 （基
金合同生效日）至
2015 年 12 月 31 日
-1.30% 1.84% -14.25% 2.17% 12.95% -0.33%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-16.51% 1.48% -8.44% 1.16% -8.07% 0.32%
2017 年 1 月 1 日至
2017 年 12 月 31 日
12.86% 0.75% 8.48% 0.54% 4.38% 0.21%
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 9 月 30 日
9.68% 1.76% -3.49% 1.13% 13.17% 0.63%
2015 年 6 月 18 日 （基
金合同生效日）至
2018 年 9 月 30 日
2.00% 1.45% -17.80% 1.25% 19.80% 0.20%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其 与同期业绩比较基准收
益率变动的比较图
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
101
十 一、 基金的 财产
（ 一） 基金资 产 总值
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
（ 二） 基金资 产净 值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（ 三） 基金财 产的 账户
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金账户、 证券账
户、 期货账户以及投资所需的其他专用账户。 开立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账
户相独立。
（ 四） 基金财 产的 保管和 处分
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金销售机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。 除依法律法规和 《基金合同》 的规定处分外， 基金财产不得被处
分。
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵销； 基金管理人管理运作不同 基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
102
十 二、 基金资 产的 估值
（ 一） 估值日
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金资产净值的非交易日。
（ 二） 估值对 象
基金所拥有的股票、 权证、 债券和银行存款本息、 应收款项、 股指期 货合约、
股票期权合约、 其它投资等资产及负债。
（ 三） 估值方 法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发
生重 大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（2 ） 交 易 所 上 市 实 行 净 价 交 易 的 债 券 按 估 值 日 收 盘 价 或 第 三 方 估 值 机 构 提
供的相应品种当日的估值净价估值， 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环
境未发生重大变化， 按最近交易日的收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当
日的估值净价估值。 如最近交易日后经济环境发生了重大变化的 ， 可参考类似投
资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；
（3） 交易 所上市 未实 行净价 交易 的债券 按估 值日收 盘价 或第三 方估 值机构
提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收
利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化， 按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估
值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及
重大变化因素，调整 最近交易市价，确定公允价格；
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
103
计量公允价值的情况下，按成本估值。
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理：
（1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值；
（2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。
（3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交
易所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管
机构或行业协会有关规定确定公允价值。
3、全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用
估值技术确定公允价值。
4、同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估
值。
5、本 基金 投资股 票期 权合约 ，一 般以股 票期 权当日 结算 价进行 估值 ，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。
6、因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
7、本基金投资股指期货合约，一般以股指期货当日结算价进行估值，估值
当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日
结算价估值。
8、如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格
估值。
相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发 现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
104
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（ 四） 估值程 序
1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份
额的余额数量计算， 精确到 0.001 元， 小数点后第 4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值及基金份额净值，并按规定公告。
2、基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规
或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
按规定对外公布。
（ 五） 估值错 误的 处理
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金资产份额净值小数点后 3 位以内 （含第 3 位） 发生估
值错误时，视为基金份额净值错误。
本基金合同的当事人应按照以下约定处理：
1、估值错误类型
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资人自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的 责 任 人 应 当 对 由 于 该 估 值 错 误 遭 受 损 失 当 事 人 (“ 受 损 方 ”) 的 直 接 损 失 按 下 述
“ 估值错误处理原则 ” 给 予赔偿，承担赔偿责任。
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。
2、估值错误处理原则
（1） 估值 错误已 发生 ，但 尚 未给 当事人 造成 损失时 ，估 值错误 责任 方应及
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
105
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不 对第三方负责。
（3） 因估 值错误 而获 得不当 得利 的当事 人负 有及时 返还 不当得 利的 义务。
但估值错误责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还 不当得利 造成其他当事 人的利益 损失 (“ 受损方 ”) ， 则估 值错误责任
方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当事
人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分不当
得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当得
利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。
（4） 估值错误调 整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。
3、估值错误处理程序
估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：
（1） 查明 估值错 误发 生的原 因， 列明所 有的 当事人 ，并 根据估 值错 误发生
的原因确定估值错误的责任方；
（2） 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法对 因估 值错误 造成 的损失
进行评估；
（3） 根据 估值错 误处 理原则 或当 事人协 商的 方法由 估值 错误的 责任 方进行
更正和赔偿损失；
（4） 根据 估值错 误处 理的方 法， 需要修 改基 金登记 机构 交易数 据的 ，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当 事人进行确认。
4、基金估值错误处理的方法如下：
（1） 基金 份额净 值计 算出现 错误 时，基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。
（2）错误偏差达 到基 金份额净值的 0.25% 时 ，基金管理人应当 通报 基金托
管人并报中国证监会 备 案；错误偏差达到基 金 份额净值的 0.5% 时 ， 基金管理 人
应当公告。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
106
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。
（ 六） 暂停估 值的 情形
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基 金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占 基金 相当比 例的 投资品 种的 估值出 现重 大转变 ，而 基金管 理人 为保障
投资人的利益，决定延迟估值；
4、当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性， 并经与基金托管人协商确
认后，基金管理人应当暂停估值时；
5、中国证监会和基金合同认定的其它情形。
（ 七） 基金净 值的 确认
用于基金信息披露的基金资产净值、基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产 净值、 基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人复核确认后发送给
基金管理人，由基金管理人按约定予以公布。
（ 八） 特殊情 形的 处理
1、 基金管理人按本部分第三条有关估值方法规定的第 8 项条款进行估值时，
所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。
2、 由于不可抗力原因， 或由于证券/ 期货交易所及登记机构发送的数据错误，
或国家会计政策变更、 市场规则变更等， 基金管理人和基金托管人虽然已经采取
必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但未能发现错误的， 由此造成的基金资产估
值错误， 基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。 但基金管理人和基金托 管人应
当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
107
十 三、 基金的 收益 分配
（ 一） 基金利 润的 构成
基 金 利 润 指 基 金 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 公 允 价 值 变 动 收 益 和 其 他 收 入 扣 除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（ 二） 基金可 供分 配利润
基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已实现收益的孰低数。
（ 三） 基金收 益分 配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每份基金份额每次收益分配比例不得低于收益分配基准日每份基金份额该 次
可供分配利润的10% ，若《基金合同》生效不满 3 个月可不进行收益分配；
2、本 基金 收益分 配方 式分两 种： 现金分 红与 红利再 投资 ，投资 者可 选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方式是现金分红； 选择红利再投资的， 基金份额的现金红利将按除
息后的基金份额净值折算成基金份额，红利再投资的份额免收申购费；
3、基 金收 益分配 后基 金份额 净值 不能低 于面 值，即 基金 收益分 配基 准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
4、每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
（ 四） 收益分 配方 案
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、 基金收益
分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。
（ 五） 收益分 配方 案的确 定、 公告与 实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离收益分配基准日（即可供分配利润计算截止日）的时
间不得超过15 个工作日。
（ 六） 基金收 益分 配中发 生的 费用 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
108
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。当
投资者的现金红利小于一定金额，不足于支付银行转账或其他手续费用时，
基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的
计算方法，依照《业务规则》执行。汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
109
十 四、 基金的 费用 与税收
（ 一） 基金费 用的 种类
1. 基金管理人的管理费；
2. 基金托管人的托管费；
3. 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4. 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5. 基金份额持有人大会费用；
6. 基金的证券交易费用；
7. 基金的银行汇划费用；
8. 基金的开户费用、账户维护费用；
9. 按照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以 在基金 财产 中 列 支的 其他
费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
（ 二） 基金费 用计 提方法 、计 提标准 和支 付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E× 1.50%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管 理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
110
H ＝E× 0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公 休日或不可抗力致使无法按时支付
的，支付日期顺延。
上述“ 一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（ 三） 不列入 基金 费用的 项目
下列费用不列入基金费用：
1、基 金管 理人和 基金 托管人 因未 履行或 未完 全履行 义务 导致的 费用 支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4、其 他根 据相关 法律 法规及 中国 证监会 的有 关规定 不得 列入基 金费 用的项
目。
（ 四） 基金税 收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
111
十 五、 基金的 会计 与审计
（ 一） 基金的 会计 政策
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；
2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首 次募集的
会计年度按如下原则： 如果 《基金合同》 生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计
年度披露；
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；
4、会计制度执行国家有关会计制度；
5、本基金独立建账、独立核算；
6、基 金管 理人及 基金 托管人 各自 保留完 整的 会计账 目、 凭证并 进行 日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表；
7、基 金托 管人每 月与 基金管 理人 就基金 的会 计核算 、报 表编制 等进 行核对
并以书面方式确认。
（ 二） 基金的 年度 审计
1、基 金管 理人聘 请与 基金管 理人 、基金 托管 人相互 独立 的具有 证券 从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。
3、基 金管 理人认 为有 充足理 由更 换会计 师事 务所， 须通 报基金 托管 人。更
换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
112
十 六、 基金的 信息 披露
（一） 本基 金的 信息披露 应符 合 《 基金 法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披露办 法》 、
《 基金 合同》 及其 他有关 规定 。
（ 二） 信 息披 露义 务人
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组
织。
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “ 网站” ） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》 约 定的时间和
方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
（三 ）本 基金 信息披 露义 务人 承诺公 开披 露基金 信息 时，不 得有下 列行为：
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
2、对证券投资业绩进行预测；
3、违规承诺收益或者承担损失；
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺性、 恭维性或推荐性的文字；
6、中国证监会禁止的其他行为。
（四） 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基
金信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文
本为准。
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说 明外， 货币单位为人民币
元。
（ 五） 公开披 露的 基金信 息
公开披露的基金信息包括：
1、基金招募说明书、 《基金合同》 、基金托管协议
（1） 《基金合同》 是界定 《基金合同》 当事人的各项权利、 义务关系， 明确汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
113
基金份额持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投
资者重大利益的事项的法律文件。
（2） 基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，
说明基金申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披露及基
金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后，基金管理人在每 6 个月结束之
日起 45 日内，更新招 募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要登
载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日 前向主要办公场所所在地的中国证
监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。
（3） 基金 托管协 议是 界定基 金托 管人和 基金 管理人 在基 金财产 保管 及基金
运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金 招募说 明书 、 《 基金合 同》摘 要登 载在 指定媒 介上； 基金 管理 人、基 金托
管人应当将《基金合同》 、基金托管协议登载在各自网站上。
2、基金资产净值、基金份额净值
（1） 本基 金的基 金合 同生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基
金管理人将至少每周公告一次基金资产净值、基金份额净值。
（2） 在开 始办理 基金 份额申 购或 者赎回 后， 基金管 理人 将在每 个开 放日的
次日， 通过网站、 基金份额销售网点以及其他媒介， 披露开放日的基金份额净值
和基金份额累计净值。
（3） 基金 管理人 将公 告半年 度和 年度最 后一 个市场 交易 日（或 自然 日）基
金资产净值、 基金份额净值。 基金管理人应当在上述市场交易日 （或自然日） 的
次日，将基金资产净值、基金份额净值和基金累计份额净值登载在 指定媒介 上。
3、基金份额申购、赎回价格
基金管理人应当在《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件上载明基金份
额申购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率， 并保证投资者能够在基金
份额发售网点查阅或者复制前述信息资料。
4、基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内， 编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
114
的财务会计报告应当经过审计。
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内 ，编制完成基金半年度报告，
并将半 年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个 工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。
《基金合同》 生效不足 2 个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半
年度报告或者年度报告。
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日， 分别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。
基金管理人应在半年度报告、 年度报告等文件中披露基金组合资产情况及其
流动性风险分析等。
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情
形， 为保障其他投资者利益， 基金管理人至少应当在定期报告 “影响投资者决策
的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、 报告期
内持有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
5、临时报告
本基金发生重大事件， 有关信息披露义务人应当在 2 个工作日内编制临时报
告书， 予以公告， 并在 公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所
所在地的中国证监会派出机构备案。
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金资产净值的价
格产生重大 影响的下列事件：
（1） 基金份额持有人大会的召开；
（2） 终止《基金合同》 ；
（3） 转换基金运作方式；
（4） 更换基金管理人、基金托管人；
（5） 基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；
（6） 基金管理人股东及其出资比例发生变更；
（7） 基金募集期延长； 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
115
（8） 基 金 管 理 人 的 董 事 长 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 和 基
金托管人基金托管部门负责人发生变动；
（9） 基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十；
（10） 基 金 管 理 人 、 基 金 托 管 人 基 金 托 管 部 门 的 主 要 业 务 人 员 在 一 年 内 变
动超过百分之三十；
（11） 涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼；
（12） 基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查；
（13） 基 金 管 理 人 及 其 董 事 、 总 经 理 及 其 他 高 级 管 理 人 员 、 基 金 经 理 受 到
严重行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处
罚；
（14） 重大关联交易事项；
（15） 基金收益分配事项，但基金合同另有约定的除外；
（16） 管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
（17） 基金资产净值计价错误达基金资产净值百分之零点五；
（18） 基金改聘会计师事务所；
（19） 变更基金销售机构；
（20） 更换基金登记机构；
（21） 本基金开始办理申购、赎回；
（22） 本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更；
（23） 本基金发生巨额赎回并延期办理；
（24） 本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请；
（25） 本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回；
（26） 发 生 涉 及 基 金 申 购 、 赎 回 事 项 调 整 或 潜 在 影 响 投 资 者 赎 回 等 重 大 事
项时；
（27） 中国证监会规定的其他事项。
6、澄清公告
在 《基金合同》 存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消
息可能对基金资产净值产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务
人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
116
7、基金份额持有人大会决议
基金份额持有人大会决定的事项， 应当依法报中国证监会备案， 并予以公告。
8、投资股指期货相关公告
基金管理人在季度报告、 半年度报告、 年度报告 等定期报告和招募说明书 （更
新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损 益情况、 风
险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的
投资政策和投资目标等。
9、参与融资业务的信息披露
基金管理人应在季度报告、 半年度报告、 年度 报告等定期报告和招募说明书
（更新） 等文件中披露参与融资交易的情况， 包括投资策略、 业务开展情况、 损
益情况、风险及管理情况。
10、投资股票期权的信息披露
基金管理人应在定期信息披露文件中披露参与股票期权交易的 有关情况， 包
括投资政策、 持仓情况、 损益情况、 风险指标 、 估值方法等， 并充分 揭示股票期
权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标。
11、中国证监会规定的其他信息。
（ 六） 暂停或 延迟 信息披 露的 情形
1、 基金投资所涉及的证券/ 期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业
时；
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时；
3、占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障
基金份额持有人的利益，决定延迟估值；
4、法律法规规定、中国证监会或《基金合同》认定 的其他情形。
（ 七） 信息披 露事 务管理
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。
基金托管人应当按照相关法律法规、 中国证监会的规定和 《基金合同》 的约汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
117
定， 对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、
基金定期报告和定期更新的招募说明书等公开披露的相关基金信息进行复核、 审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择 披露信息的报刊。
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构 ，应当 制作 工作 底稿， 并将相 关档 案至 少保存 到《基 金合 同》 终止后 10
年。
（ 八） 信息披 露文 件的存 放与 查阅
基金合同、 托管协议、 招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基
金托管人和基金销售机构的住所，供公众查阅、复制。
基金定期报告公布后， 应当分 别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
118
十 七、 风险揭 示
（ 一） 市场风 险
市场风险是指证券市场价格受到经济因素、 政治因素、 投资心理和交易制度
等各种因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市场风险主要包括:
1、政 策风 险。因 国家 宏观政 策（ 如货币 政策 、财政 政策 、行业 政策 、地区
发展政策等）发生变化，导致市场价格波动而产生风险。
2、经 济周 期风险 。随 经济运 行的 周期性 变化 ，证券 市场 的收益 水平 也呈周
期性变化。 基金投资于债券与上市公司的股票， 收益水平也会随之变化， 从而产
生风险。
3、利 率风 险。 金 融市 场利率 的波 动会导 致证 券市场 价格 和收益 率的 变动。
利率直接影响着债券的价格和收益率， 影响着企业的融资成本和利润。 基金投资
于债券和股票，其收益水平会受到利率变化的影响。
4、 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、
财务状况、 市场前景、 行业竞争、 人员素质等， 这些都会导致企业的盈利发生变
化。 如果基金所投资的上市公司经营不善， 其股票价格可能下跌， 或者能够用于
分配的利润减少， 使基金投资收益下降。 虽然基金可以通过投资多样化来分散这
种非系统风险，但不能完全规避。
5、 信用风险。 主要是指债务人的违 约风险， 若债务人经营不善， 资不抵债，
债权人可能会损失掉大部分的投资，这主要体现在企业债中。
6、购 买力 风险。 基金 的利润 将主 要通过 现金 形式来 分配 ，而现 金可 能因为
通货膨胀的影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。
7、债 券收 益率曲 线风 险。债 券收 益率曲 线风 险是指 与收 益率曲 线非 平行移
动有关的风险，单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。
8、再 投资 风险。 再投 资风险 反映 了利率 下降 对固定 收益 证券利 息收 入再投
资收益的影响， 这与利率上升所带来的价格风险 （即前面所提到的利率风险） 互
为消长。 具体为当利率下降时， 基金 从投资的固定收益证券所得的利息收入进行
再投资时，将获得比之前较少的收益率
9、波 动性 风险。 波动 性风险 主要 存在于 可转 换债券 的投 资中， 具体 表现为
可转换债券的价格受到其相对应股票价格波动的影响， 同时可转换债券还有信用汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
119
风险与转股风险。转股风险指相对应股票价格跌破转股价，不能获得转股收益，
从而无法弥补当初付出的转股期权价值。
（ 二） 管理风 险
在基金管理运作过程中， 管理人的知识、 技能、 经验、 判断等主观因素会影
响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平。
（ 三） 流动性 风险
流动性风险是 指 基 金 管 理 人 未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资
者赎回款项的风险 。 中国的证券市场还处在初期发展阶段， 在某些情况下某些投
资品种的流动性不佳， 由此可能影响到基金投资收益的实现。 开放式基金要随时
应对投资者的赎回， 如果基金资产不能迅速转变成现金， 或者变现为现金时使资
金净值产生不利的影响， 都会影响基金运作和收益水平。 尤其是在发生巨额赎回
时， 如果基金资产变现能力差， 可能会产生基金仓位调整的困难， 导致流动性风
险，可能影响基金份额净值。
1、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估
（1）投资市场的流动性风险
本基金主要投资于国内依 法发行上市的股票、 债券、 资产支持证券、 债券回
购、 银行存 款、 货币市场工具等投资品种。 上述资产均在规范的交易场所、 运作
时间长， 市场透明度较高， 运作方式规范， 历史流动性状况良好， 正常情况下能
够及时满足基金变现需求， 保证基金按时应对赎回要求。 极端市场情况下， 上述
资产可能出现流动性不足， 导致基金资产无法变现， 从而影响投资者按时收到赎
回款项。 根据过往经验统计， 绝大部分时间上述资产流动性充裕， 流动性风险可
控，当遇到极端市场情况时，基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求，
及时启动流动性风险应对措施，保护基金投资者的合法 权益。
（2）投资行业的流动性风险
股票投资方面， 本基金将在考虑 医疗服务行业下各细分 行业生命周期、 景气
程度、 估值水平以及股票市场行业轮动规律的基础上决定行业的配置， 同时本基
金将根据宏观经济和证券市场环境的变化，及时对各细分行 业 配 置 进 行 动 态 调
整。
债券投资方面， 本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋
势以及不同类属的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 以久期控制和结构分汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
120
布策略为主， 以收益率曲线策略、 利差策略等为辅， 构造能够提供稳定收益的债
券和货币市场工具组合。
因此本基金在投资运作过程中的行业配置 较为灵活， 在综合考虑宏观因素及
行业基本面的前提下进行配置， 不以投资于某单一 细分行业为投资目标， 行业分
散度较高，受到单一行业流动性风险的影响较小。
（3）投资资产的流动性风险
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制， 以降低基金的流动性
风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的
15% 。
本基金为开放式基金 ， 为保持较高的组合流动性， 方便投资人安排投资， 在
遵守本基金有关投资限制与投 资比例的前提下， 将主要投资于高流动性的投资品
种， 防范流动性风险 。 同时， 结合市场流动性特点， 本基金将合理 安排组合流动
性， 统筹考虑投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征， 以确定本基金在不
同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。
2、本基金申购、赎回安排
本基金为普通开放式基金， 投资人可在本基金的开放日办理基金份额的申购
和赎回业务。 为切实保护存量基金份额持有人的合法权益， 遵循基金份额持有人
利益优先原则， 本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度， 审慎确认申购
赎回业务申请，包括但不限于：
（1） 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，
基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、 基金规模上限或 基金单日净
申购比例上限， 以及拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金份
额持有人的合法权益 。
（2） 本基金管理人对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5% 的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金财产。
（3）当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场
价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商
确认后， 基金管理人应当暂停接受基金申购申请、 赎回申请或延缓支付赎回款项。
具体措施详见本招募说明书“ 八、基金份额的申购与赎回” 。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
121
3、巨额赎回情形下流动性风险管理措 施
当本基金出现巨额赎回情形时， 本基金管理人经内部决策， 并与基金托管人
协商一致后， 将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整， 以应对
流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于：
（1）延缓办理巨额赎回申请；
（2）暂停接受赎回申请；
（3）延缓支付赎回款项；
（4）中国证监会认可的其他措施。
具体措施详见本招募说明书“ 八、基金份额的申购与赎回” 。
4、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响
基金管理人经与基金托管人协商一致，在确保投资者得到公平对待的前提
下， 可依照法律法 规及基金合同的约定， 综合运用各类流动性风险管理工具， 对
赎回申请进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措
施。
当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎
回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时， 可综合运用包
括延期办理巨额赎回申请、 暂 停接受赎回申请、 延缓支付赎回款项、 收取短期赎
回费、 暂停基金估值 等流动性风险管理工具， 投资者将面临其赎回申请被拒绝或
延期办理、赎回款项延缓支付，或面临赎回成本或申购成本较高等的风险。
（ 四） 特定风 险
本基金属于混合型基金， 通过 自下而上的个股和债券精选进行投资， 对基金
管理人的投资能力要求较高， 如果基金管理人个股或个券选择失误， 投资人需要
承担相应的风险。
本基金使用股指期货作为风险对冲工具，股指期货交易采用保证金交易制
度，由于保证金交易具有杠杆性，存在潜在损失可能成倍放大的风险。
（ 五） 操作或 技术 风险
相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致的风险， 例如， 越权违规交易、 会计部门欺诈、
交易错误、IT 系统故障 等风险。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
122
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障 或
者差错而影响交易的正常进行或者导致基金份额持有人的利益受到影响。 这种技
术风险可能来自基金管 理人、登记机构、销售 机构、证券/ 期货交易所、证券登
记结算机构等等。
（ 六） 合规性 风险
指基金管理或运作过程中， 违反国家法律、 法规的规定， 或者基金投资违反
法规及基金合同有关规定的风险。
（ 七） 股票期 权投 资风险
（1）市场风险：由于标的价格变动而产生的衍生品的价格波动。
（2）流动性风险：当基金交易量大于市场可报价的交易量而产生的风险。
（3） 保证 金风险 ：由 于无法 及时 筹措资 金满 足建立 或者 维持衍 生品 合约头
寸所要求的保证金而 带来的风险。
（4）信用风险：交易对手不愿或无法履行契约的风险。
（5） 操作 风险： 因交 易过程 、交 易系统 、人 员疏失 、或 其他不 可预 期时间
所导致的损失。
（ 八） 其他风 险
1、 战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会严重影响证券市场的运行，
可能导致基金资产的损失。
2、金 融市 场危机 、行 业竞争 、代 理商违 约、 基金托 管人 违约等 超出 基金管
理人自身直接控制能力之外的风险， 也可能导致基金或者基金份额持有人利益受
损。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
123
十 八、 基金合 同的 变更、 终止 与基金 财产 的清算
（ 一） 基金合 同的 变更
1、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同 约定应经基金份额持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议自 生效后 方可 执行，
并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。
（ 二） 基金合 并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行。
（ 三） 基金合 同的 终止
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（ 四） 基金财 产的 清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行
基金清算。
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财 产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
124
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基 金所持证券的流动性 受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（ 五） 清算费 用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（ 六） 基金财 产清 算剩余 资产 的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（ 七） 基金财 产清 算的公 告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案 并公告。 基金财产清算
公告于 基金财 产清 算报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小
组进行公告。
（ 八） 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
125
十 九、 基金合 同的 内容摘 要
一、基金合同当事人的权利、义务
（一） 基金管理人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的权 利包括
但不限于：
（1）依法募集 资金；
（2） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，根据 法律 法规和 《基 金合同 》独 立运用
并管理基金财产；
（3） 依照 《基金 合同 》收取 基金 管理费 以及 法律法 规规 定或中 国证 监会批
准的其他费用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规定 召集基金份额持有人大会；
（6） 依据 《基金 合同 》及有 关法 律规定 监督 基金托 管人 ，如认 为基 金托管
人违反了 《基金合同》 及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
（8） 选择 、更换 基金 销售机 构， 对基金 销售 机构的 相关 行为进 行监 督和处
理；
（9） 担任 或委托 其他 符合条 件的 机构担 任基 金登记 机构 办理基 金登 记业务
并获得《基金合同》规定的费用；
（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
（13） 在法律法规允许的前提下， 为基金的利益依法为基金进行融资 、 融券 ；
（14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；
（15） 选择、 更换律师 事务所、 会计师事务所、 证券经纪商 、 期货经 纪机构汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
126
或其他为基金提供服务的外部机构；
（16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、
赎回、转换和非交易过户 等的业务规则；
（17） 在法律法规和基金合同规定的范围内决定除调高基金托管费、 基金管
理费之外的基金费率结构和收费方式；
（18）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金管 理人 的义 务包括
但不限于：
（1） 依法 募集资 金， 办理或 者委 托经中 国证 监会认 定的 其他机 构代 为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，以诚 实 信 用、谨 慎勤 勉的原 则管 理和运
用基金财产；
（4） 配备 足够的 具有 专业资 格的 人员进 行基 金投资 分析 、决策 ，以 专业化
的经营方式管理和运作基金财产；
（5） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资；
（6） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外， 不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
（7）依法接受基金托管人的监督；
（8） 采取 适当合 理的 措施使 计算 基金份 额认 购 、申 购、 赎回和 注销 价格的
方法符合 《基金合同》 等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
（10）编制季度、半年度和年度基金报告；
（11） 严格按照 《基金 法》 、 《基金合同》 及其 他有关规定， 履行信息披露及
报告义务；
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
127
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露；
（13） 按 《基金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向 基金份额持有
人分配基金收益；
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大
会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料15 年以上；
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的
公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、
变现和分配；
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人；
（20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法
权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
（21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基
金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有
人利益向基金托管人追偿；
（22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方 处理有关基
金事务的行为承担责任；
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；
（24） 基金 管理人 在募 集期间 未能 达到基 金的 备案条 件， 《基金 合同 》不能
生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利
息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
128
（26）建立并保存基金份额持有人名册；
（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二） 基金托管人的权利与义务
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作 办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的权 利包括
但不限于：
（1） 自《 基金合 同》 生效之 日起 ，依法 律法 规和《 基金 合同》 的规 定安全
保管基金财产；
（2） 依《 基金合 同》 约定获 得基 金托管 费以 及法律 法规 规定或 监管 部门批
准的其他费用；
（3） 监督 基金管 理人 对本基 金的 投资运 作， 如发现 基金 管理人 有违 反《基
金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的
情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
（4） 根据 相关市 场规 则，为 基金 开设资 金账 户、证 券账 户和期 货账 户等投
资所需账户、为基金办理证券、期 货交易资金清算；
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金托 管人 的义 务包括
但不限于：
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
（2） 设立 专门的 基金 托管部 门， 具有符 合要 求的营 业场 所，配 备足 够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
（3） 建立 健全内 部风 险控制 、监 察与稽 核、 财务管 理及 人事管 理等 制度，
确保基金财产 的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
（4） 除依据 《基 金法 》 、 《基 金合同 》及 其他 有关规 定外， 不得 利用 基金财
产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
129
（6） 按规 定开设 基金 财产的 资金 账户和 证券 账户和 期货 账户等 投资 所需账
户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交
割事宜；
（7） 保守基 金商 业秘 密，除 《基金 法》 、 《 基 金合同 》及其 他有 关规 定另有
规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
（8） 复核 、审查 基金 管理人 计算 的基金 资产 净值、 基金 份额申 购、 赎回价
格；
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基
金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了
适当的措施；
（11）保存基金托 管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以
上；
（12）建立并保存基金份额持有人名册；
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项；
（15） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有 关规定， 召集基金份额持有人
大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
（16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配；
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人；
（19） 因违反 《基金合 同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿
责任不因其退任而免除；
（20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义
务， 基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
130
利益向基金管理人追偿；
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人的权利和义务
基金投资者持有本 基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基
金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基
金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。
每份基金份额具有同等的合法权益。
1、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的权利
包括但不限于：
（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份 额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5） 出席 或者委 派代 表出席 基金 份额持 有人 大会， 对基 金份额 持有 人大会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8） 对基 金管理 人、 基金托 管人 、基金 服务 机构损 害其 合法权 益的 行为依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2、根 据《基 金法 》 、 《 运作办 法》及 其他 有关 规定， 基金份 额持 有人 的义务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；
（2）了 解 所投资 基金 产品， 了解 自身风 险承 受能力 ，自 主判断 基金 的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
131
（5） 在其 持有的 基金 份额范 围内 ，承担 基金 亏损或 者《 基金合 同》 终止的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定 的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金份额持有人大会不设日常机构。
（一）召开事由
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ，基金合同另有约定的除外；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5） 提高 基金管 理人 、基金 托管 人的报 酬标 准，但 法律 法规要 求提 高该等
报酬标准除外；
（6）变更基金类别；
（7） 本基 金与其 他基 金的合 并（ 法律法 规、 中国证 监会 和《基 金合 同》另
有规定的除外） ；
（8） 变更 基金投 资目 标、范 围或 策略（ 法律 法规和 中国 证监会 另有 规定的
除外） ；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ） 单独或合计持有 本基金总份额 10% 以上 （含 10% ） 基金份额的 基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有人大会； 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
132
（12）对基金当事人权利和 义务产生重大影响的其他事项；
（13） 法律 法规、 《基 金合同 》或 中国证 监会 规定的 其他 应当召 开基 金份额
持有人大会的事项。
2、以 下情 况可由 基金 管理人 和基 金托管 人协 商后修 改， 不需召 开基 金份额
持有人大会：
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用；
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（3） 在法 律法规 和《 基金合 同》 规定的 范围 内调整 本基 金的申 购费 率、调
低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收
费方式；
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5） 对《 基金合 同》 的修改 对基 金份额 持有 人利益 无实 质性不 利影 响或修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6） 按照 法律法 规和 《基金 合同 》规定 不需 召开基 金份 额持有 人大 会的以
外的其他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1、除 法律 法规规 定或 《基金 合同 》另有 约定 外，基 金份 额持有 人大 会由基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。
3、基 金托 管人认 为有 必要召 开基 金份额 持有 人大会 的， 应当向 基金 管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，
并书面告知 基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内 召开； 基金 管 理人决 定不召 集， 基金 托管人 仍认为 有必 要召 开的， 应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
133
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上 （含 10% ）的基金份 额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6、基 金份 额持有 人会 议的召 集人 负责选 择确 定开会 时间 、地点 、方 式和权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席 基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4） 授权 委托证 明的 内容要 求（ 包括但 不限 于代理 人身 份，代 理权 限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2、采 取通 讯开会 方式 并进行 表决 的情况 下， 由会议 召集 人决定 在会 议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3、如 召集 人为基 金管 理人， 还应 另行书 面通 知基金 托 管 人到指 定地 点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
134
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规及监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。
1、现 场开 会。由 基金 份额持 有人 本人出 席或 以代理 投票 授权委 托证 明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1） 亲自 出席会 议者 持有基 金份 额的凭 证、 受托出 席会 议者出 具的 委托人
持有基 金份额 的凭 证及 委托人 的代理 投票 授权 委托证 明符合 法律 法规 、 《基 金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2） 经核 对，汇 总到 会者出 示的 在权益 登记 日持有 基金 份额的 凭证 显示，
有效的 基 金 份 额 不 少 于 本 基 金 在 权 益 登 记 日 基 金 总 份 额 的 二 分 之 一 （ 含 二 分 之
一） 。 若到会 者在 权益 登记日 代表的 有效 的基 金份额 少于本 基金 在权 益登记 日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2、通 讯开 会。通 讯开 会系指 基金 份额持 有人 将其对 表决 事项的 投票 以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开 会应以书面方式进行表
决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连
续公布相关提示性公告；
（2） 召集 人按基 金合 同约定 通知 基金托 管人 （如果 基金 托管人 为召 集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
135
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力；
（3） 本人直接出 具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。 若本人 直接 出具 书面意 见或授 权他 人代 表出具 书面意 见的 基金 份额持 有人
所持有的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以
在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审
议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代
表三分之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人
代表出具书面意见；
（4） 上述第 （3） 项中 直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
3、在 法律 法规和 监管 机关允 许的 情况下 ，本 基金亦 可采 用网络 、电 话等其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会， 或者采用网络、 电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决， 会议程序比
照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
五、议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的 重大修
改、决 定终止 《基 金合 同》 、 更换基 金管 理人 、更换 基金托 管人 、与 其他基 金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
136
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确 定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
会议召集人应当制作出 席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单 位名称 ） 、 身份 证明文 件号码 、持 有或 代表有 表决权 的基 金份 额、委 托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1、一 般决 议，一 般决 议须经 参加 大会的 基金 份额持 有人 或其代 理人 所持表
决权的二分之 一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2、特 别决 议，特 别决 议应当 经参 加大会 的基 金份额 持有 人或其 代理 人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基 金运作 方式 、更 换基金 管理人 或者 基金 托管人 、终止 《基 金合 同》 、 本基
金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件 的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
137
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1） 如大 会由基 金管 理人或 基金 托管人 召集 ，基金 份额 持有人 大会 的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集 或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2） 监票 人应当 在基 金份额 持有 人表决 后立 即进行 清点 并由大 会主 持人当
场公布计票结果。
（3） 如果 会议主 持人 或基金 份额 持有人 或代 理人对 于提 交的表 决结 果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大 会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4） 计票 过程应 由公 证机关 予以 公证， 基金 管理人 或基 金托管 人拒 不出席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
138
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容 被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。
三、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一） 《基金合同》的变更
1、变 更基 金合同 涉及 法律法 规规 定或本 基金 合同约 定应 经基金 份额 持有人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金
份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公
告，并报中国证监会备案。
2、关 于《 基金合 同》 变更的 基金 份额持 有人 大会决 议自 生效后 方可 执行，
自决议生效后两个工作日内在 指定媒介公告。
（二）基金合并
本基金与其他基金的合并应当按照法律法规规定的程序进行 。
（三） 《基金合同》的终止事由
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止：
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
139
（四）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的 监督下进行
基金清算。
2、基 金财 产清算 小组 组成： 基金 财产清 算小 组成员 由基 金管理 人、 基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5） 聘请 会计师 事务 所对清 算报 告进行 外部 审计， 聘请 律师事 务所 对清算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基 金所持证券的流动性受到限制
而不能及时变现的，清算期限相应顺延。
（五）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（六）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产 扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（七）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
140
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于 基金财 产清 算报 告报中 国证监 会备 案 后 5 个 工作日 内由 基 金财产 清算小
组进行公告。
（八）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。
四、争议解决方式
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关 的 一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 应提交华南国际经济贸易仲裁委员会， 按照华南
国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为深圳市。 仲
裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力，仲裁费由败诉方承担。
《基金合同》受中国法律管辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构
的办公场所和营业场所查阅。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
141
二十 、 基金托 管协 议的内 容摘 要
一、基金托管协议当事人
（一）基金管理人
名称：汇添富基金管理股份有限公司
住所：上海市黄浦区北 京东路666 号H 区（东座）6 楼H686 室
办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼
法定代表人：李文
成立时间：2005 年 2 月 3 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]5 号
注册资本：人民币 132,724,224 元
组织形式: ：股份 有限公司（非上市）
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务 。
存续期间：持续经营
电话： （021）28932888
传真： （021）28932998
联系人：李鹏
（二）基金托管人
名称：招商银行股份有 限公司( 简称：招商银行)
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
邮政编码：518040
法定代表人：李建红
成立时间：1987 年 4 月 8 日
基金托管业务批准文号：证监基金字[2002]83 号
经营范围： 吸收公众存款； 发放短期、 中期和 长期贷款； 办理结算； 办理票
据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；
同业拆借； 提供信用证服务及担保； 代理收付款项及代理保险业务； 提供保管箱
服务。 外汇存款； 外汇 贷款； 外汇汇款； 外币 兑换； 国际结算； 结汇 、 售汇； 同汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
142
业外汇拆借； 外汇票据的承兑和贴现； 外汇借款； 外汇担保； 发行和代理发行股
票以外的外币有价证券； 买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券； 自营和代客
外汇买卖； 资信调查、 咨询、 见证业务； 离岸 金融业务。 经中国人民银行批准的
其他业务。
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 252.20 亿元
存续期间：持续经营
二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查
（一） 基金托管人根据有关法律法规的规定以及《基金合同》的约定，对
基金投资范围、投资对象进行监督。
1.本基金的投资范围和投资风格为：
基金的投资范围为具有良好流动性的 金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、股票期权、 债
券、 货币市场工具、 股 指期货、 权证、 资产支 持证券、 银行存款以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （ 但须符合中国证监会相关规定 ） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金不得投资于相关法律、 法规、 部门规章及 《基金合同》 禁止投资的
投资工具。 对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资行为， 基金托管人可
以拒绝执行， 并书面通知基金管理人； 对于 已经执行的投资， 基金托管人发现该
投资行为不符合基金合同的规定的，基金托管人应书面通知基金管理人进行整
改，并将该情况报告中国证监会。
基金的投资风格： 本基金主要投资于医疗服务行业的优质上市公司， 以基
本面 分析为立足点， 在有效的科学风险管理前提下， 谋求基金资产的中长期稳健
增值。
2.本基金各类品种的投资比例、投资限制为：
根据法律法规的规定及 《基金合同》 的约定， 本基金投资组合遵循以下投
资限制：
a) 本基金股票资产占基金资产的比例为0%-95%，投资于医疗服务行业的上汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
143
市公司证券的资产占非现金基金资产的比例不低于80%；
b) 本基金持有一家公司 发行的证券，其市值不超过基金资产净值的10%；
c) 本基金 管理 人管 理的 全 部基金 持有 一家 公司 发 行的证 券， 不超 过该 证券
的10%；
d) 本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3% ；
e) 本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的10%；
f) 本基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ，不 得 超过上 一交 易日 基金 资产
净值的0.5%；
g) 本基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持 证券的 比例 ，不 得超 过基
金资产净值的10%；
h) 本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的20%；
i) 本基金 持有 的同一(指 同一信 用级 别)资 产支 持证券 的比 例，不 得超 过该
资产支持证券规模的10%；
j) 本基金 管理 人管 理的 全 部基金 投资 于同 一原 始 权益人 的各 类资 产支 持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%；
k) 本基金 应投 资于 信用 级 别评级 为BBB 以上(含BBB) 的资 产支 持证 券。 基 金
持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评级报
告发布之日起3个月内予以全部卖出；
l) 基金财 产参 与股 票发 行 申购， 本基 金所 申报 的 金额不 超过 本基 金的 总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
m) 本基金 进入 全国 银行 间 同业市 场进 行债 券回 购 的资金 余额 不得 超过 基金
资产净值的40%； 本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1年， 债
券回购到期后不得展期；
n) 本基金 持有 的所 有流 通 受限证 券， 其公 允价 值 不得超 过本 基金 资产 净值
的10%； 本基金 持有 的 同一流 通受限 证券 ，其 公允价 值不得 超过 本基 金资产 净值
的2%； 本款所指流通受限证券包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公
开发行股票、 公开发行股票网下配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交
易证券, 不 包 括 由 于 发 布 重 大 消 息 或 其 他 原 因 而 临 时 停 牌 的 证 券 、 已 发 行 未 上 市
证券、回购交易中的质 押券等流通受限证券； 经基金管理人和基金托管人协商，
履行适当程序后可对以上比例进行调整； 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
144
o) 本基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 买入 股指 期 货合约 价值 ，不 得超 过基
金资产净值的10%；
p) 本基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 买入 期货 合 约价值 与有 价证 券市 值之
和，不 得超过 基金 资产 净值的95% ；其 中， 有 价证券 指股票 、债 券（ 不含到 期日
在一年 以内的 政府 债券 ） 、权 证、资 产支 持证 券、买 入返售 金融 资产 （不含 质押
式回购）等；
q) 本基金 在任 何交 易日 日 终，持 有的 卖出 期货 合 约价值 不得 超过 基金 持有
的股票总市值的20% ；
r) 本基金 所持 有的 股票 市 值和买 入、 卖出 股 指 期 货合约 价值 ，合 计（ 轧差
计算）应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定；
s) 本基金 在任 何交 易日 内 交易（ 不包 括平 仓） 的 股指期 货合 约的 成交 金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%；
t) 本基金 每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期货 合约 需 缴纳的 交易 保证 金后 ，应
当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券； 本基金所
指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ；
u) 本基金的基金资产总值不得超过基金资产净值的140%。
v) 本基金 参与 融资 的， 每 个交易 日日 终， 本基 金 持有的 融资 买入 股票 与其
他有价证券市值之和，不 得超过基金资产净值的95%
w) 因未平 仓的 期权 合约 支 付和收 取的 权利 金总 额 不得超 过基 金资 产净 值的
10% ；
x) 开仓卖 出认 购期 权的 ， 应持有 足额 标的 证券 ； 开仓卖 出认 沽期 权的 ，应
持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等
价物；
y) 未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的20%。 其中， 合约面值 按
照行权价乘以合约乘数计算 ；
z) 本基金 主动 投资 流动 性 受限资 产的 市值 合计 不 得超过 本基 金基 金资 产净
值的15% ； 因证券市场 波动、 上市公司 股票 停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制 的， 基金管理人不得主动新
增流动性受限资产的投资；
aa) 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 开 放 式 基 金 （ 包 括 开 放 式 基 金 以 及 处 于 开汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
145
放期的定期开放基金， 完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金
以及中国证监会认可的特殊投资组合除外）持有一家上市公司发行的可流通股
票， 不得超过该上市公司可流通股票的15% ； 同一基金管理人管理的全部投资组
合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的
30% ；
bb) 本 基 金 与 私 募 类 证 券 资 管 产 品 及 中 国 证 监 会 认 定 的 其 他 主 体 为 交 易
对手方开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同 约定的投资
范围保持一致 。
《基金法》及其他有关 法律法规或监管部门取 消或变更上述限制的， 如适
用于本基金， 基金管理人在履行适当程序后， 基金不受上述限制或以变更后的规
定为准。经基金托管人书面确认后，监督内容进行变更。
除投资资产配置外，基 金托管人对基金的投资 的监督和检查自基金合 同生
效之日起开始。
（3 ）法规允许的基金投资比例调整期限
除上述第k）、 t）、 z）、 bb ） 项外， 由于证券/期 货市场波动、 上市公司合并、
基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的原因导致的投资组
合不符合上述约定的比例， 不在限制之内 ， 但 基金管理人应在10个交易日内进行
调整， 以达到规定的投资比例限制要求， 但中国证监会规定的特殊情形除外。 法
律法规另有规定的从其规定。
基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例 符
合基金合同的有关规定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。
3.本基金财产不得用于以下投资或者活动：
（1 ）承销证券；
（2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向基金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、行政法规或者中国证监会规定禁止的其他活动。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
146
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实
际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的
证券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵
循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评
估机制， 按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意，
并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管 理人董事会审议， 并经过三
分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进
行审查。
法律、行政法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投
资不再受相关限制。
4.基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、
实际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行或承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利
益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。
5.如果法律法规及监管政策等对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合
比例限制进行变更的， 履行适当程序后， 本基金可相应调整禁止行为和投资比例
限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。 《基金法》及其他有关法律法规或
监管部门 取消上述限制 的，履行适当程序后，基金不受上述限制 。
（二） 基 金 托 管 人 根 据 有 关 法 律 法 规 的 规 定 及 《 基 金 合 同 》 的 约 定 ， 对 基
金管理人选择存款银行进行监督。 基金投资银行定期存款的， 基金管理人应根据
法律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款银行的名单，
并及时提供给基金托管人， 基金托管人应据以对基金投资银行存款的交易对手是
否符合有关规定进行监督。 对不符合规定的银行存 款， 基金托管人可以拒绝执行，
并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、 证券投资基金 销售业
务资格或合格境外基金投资人托管人资格的商业银行。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策， 基金管理人履
行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
147
2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究， 建立健全银行定期存款
的业务流程、 岗位职责、 风险控制措施和监察稽核制度， 切实防范有关风险。 基
金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、复核 相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（1） 基金 管理人 负责 控制信 用风 险。信 用风 险主要 包括 存款银 行的 信用等
级、 存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 因选择存款银行不
当造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。
（2） 基金 管理人 负责 控制流 动性 风险， 并承 担因控 制不 力而造 成的 损失。
流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、 部分提前支取或到期支取而
存款银行未能及时兑付的风险、 基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的
风险、 因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损失影 响估值等涉及到基金
流动性方面的风险。
（3） 基金 管理人 须加 强内部 风险 控制制 度的 建设。 如因 基金管 理人 员工的
个人行为导致 。
基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4） 基金 管理人 与基 金托管 人在 开展基 金存 款业务 时， 应严格 遵守 《基金
法》 、 《运作办法》 等有 关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结
算等的各项规定。
（三） 法律法规的规定及《基金合同》的约定，确定符合条件的所有存款
银行的名单， 并及时提供给基金托管人， 基金托管人应据以对基金投资银行存款
的交易对手是否符合有关规定进行监督。 对不符合规定的银 行存款， 基金托管人
可以拒绝执行，并通知基金管理人。
本基金投资银行存款应符合如下规定：
1.本基金的存款银行应是具有证券投资基金托管资格、证券投资基金销售
业务资格或合格境外基金投资人托管人资格的商业银行。
有关法律法规或监管部门制定或修改新的定期存款投资政策， 基金管理人履
行适当程序后，可相应调整投资组合限制的规定。
2.基金管理人负责对本基金存款银行的评估与研究， 建立健全银行定期存款
的业务流程、 岗位职责、 风险控制措施和监察稽核制度， 切实防范有关风险。 基汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
148
金托管人负责对本基金银行定期存款业务的监督与核查，审查、 复核相关协议、
账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。
（1） 基金 管理人 负责 控制信 用风 险。信 用风 险主要 包括 存款银 行的 信用等
级、 存款银行的支付能力等涉及到存款银行选择方面的风险。 因选择存款银行不
当造成基金财产损失的，由基金管理人承担责任。
（2） 基金 管理人 负责 控制流 动性 风险， 并承 担因控 制不 力而造 成的 损失。
流动性风险主要包括基金管理人要求全部提前支取、 部分提前支取或到期支取而
存款银行未能及时兑付的风险、 基金投资银行存款不能满足基金正常结算业务的
风险、 因全部提前支取或部分提前支取而涉及的利息损 失影响估值等涉及到基金
流动性方面的风险。
（3） 基金 管理人 须加 强内部 风险 控制制 度的 建设。 如因 基金管 理人 员工的
个人行为导致基金财产受到损失的，需由基金管理人承担由此造成的损失。
（4） 基金 管理人 与基 金托管 人在 开展基 金存 款业务 时， 应严格 遵守 《基金
法》 、 《运作办法》 等有 关法律法规， 以及国家有关账户管理、 利率管理、 支付结
算等的各项规定。
（四） 基金投资银行存款协议的签订、账户开设与管理、投资指令与资金
划拨、账目核对、到期兑付、提前支取和文件保管
1.基金投资银行存款协议的签订
（1）符合资格的存款银行，基金管理人应与存款 银行总行或其授权分行签
订《基金存款业务总体合作协议》 （以下简称《总体合作协议》 ） ，确定《存款协
议书》的格式范本。 《总体合作协议》和《存款协议书》的格式范本由基金托管
人与基金管理人共同商定。
（2）基金管理人应在《存款协议书》中明确存款证实书或其他有效存款凭
证的办理方式、 邮寄地址、 联系人和联系电话， 以及存款证实书或其他有效凭证
在邮寄过程中遗失后，存款余额的确认及兑付办法。
（3） 由存款银行指定的存放存款的分支机构 （以下简称 “存款分支机构 ”）
寄送存款证实书或其他有效存款凭证的， 基金管理人应在 《存款协议书》 中规定
基金托管人可向存款分支机构的上级行发出存款余额询证函， 存款分支机构及其
上级行应予配合。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
149
（4）基金管理人应在《存款协议书》中规定，基金存放到期或提前兑付的
资金应全部划转到指定的基金托管账户， 并在 《存款协议书》 写明账户名称和帐
号，未划入指定账户的，由存款银行承担一切责任。
（5）基金托管人依据相关法规对《总体合作协议》和《存款证实书》的内
容进行复核，审查存款银行资格等。
2.基金投资银行存款时的账户开设与管理
（1）基金投资于银行存款时，基金托管人应当依据基金管理人与存款银行
签订的《总体合作协议》 ，以基金的名 义在存款银行总行或授权分行指定的分支
机构开立银行账户。
（2）银行存款的预留印鉴由基金托管人保管和使用。
3.存款投资指令的发送与执行
（1） 基金管理人发送投资指令应采用加密传真方式或双方约定的其他方式。
存款投资指令包括存款资金划拨指令、提前支取存款指令等。
基金管理人应按照法律法规和基金合同及托管协议的规定向基金托管人发
送存款投资指令。 对于基金管理人依约定程序发出的指令， 基金管理人不得否认
其效力。
指令发出后，基金管理人应及时以电话方式向基金托管人确认。
基金管理人在发送投资指令时， 应为基金托管人执行投 资指令留出执行指令
所必需的时间。 投资指令传输不及时、 未能留出足够的划款时间， 导致资金未能
及时到账所造成的损失由基金管理人承担。
（2）投资指令的确认
基金托管人应指定专人接收基金管理人的指令，预先通知基金管理人其名
单， 并与基金管理人商定指令发送和接收方式。 投资指令到达基金托管人后， 基
金托管人应指定专人立即审慎验证有关内容及印鉴和签名的表面一致性。
（3）投资指令的执行
基金托管人验证投资指令后，应及时执行。
若因基金托管人过错致使资金未能及时到账或者投资指令执行差错所造成
的损失由基金托管人承担。 投资指令执行 完毕， 基金托管人应及时通知基金管理
人。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
150
若基金托管人未能执行或仅可部分执行投资指令 （无论因基金托管人原因还
是基金管理人原因） ，基金托管人应及时电话通知基金管理人。
4.资金划拨、账目核对及到期兑付
（1）资金划拨
基金管理人的划拨指令， 经基金托管人审核无误后应在规定期限内执行。 存
款资金只能存放于存款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。
（2）存款证实书等存款凭证领取
存款银行分支机构应为基金开具存款证实书或其他有效存款凭证名称， 该存
款证实书为基金托管人存款确认或到期提款的有效凭证。 资金到账当日， 由存款
银行 分支机构指定的会计主管传真一份存款证实书复印件并与基金托管人电话
确认收妥后， 用特快专递将存款证实书原件寄送基金托管人指定联系人； 若开户
行代为保管存单的， 由存款行分支机构指定会计主管传真一份存款证实书复印件
并与基金托管人电话确认收妥。
（3）存款证实书等存款凭证的遗失补办
存款证实书在邮寄过程中遗失的，由基金托管人向存款银行提出补办申请，
基金管理人应督促存款银行尽快补办存款证实书或基金托管人兑付时可作为兑
付依据的存款证明文件，并按以上（2）的方式 特快专递给托管人。
（4）账目核对
每个工作日， 基金管理人应与基 金托管人核对各项银行存款投资余额及应计
利息。
定期存款行负责于每个月的最后一个工作日提供加盖存款行公章的本基金存
放在该机构的存款余额证明寄送至基金托管人指定联系人， 并配合基金托管人 招
商银行股份有限公司 对 “存款证实书” 的询证， 并在询证函上加盖 定期存款 行公
章寄送至基金托管人指定联系人。
（5）到期兑付
基金管理人提前通知基金托管人通过特快专递将存款证实书原件或其他存
款证明原件寄给存款银行分支机构指定的会计主管。 存款行未收到存款证实书原
件的， 应与基金托管人电话询问。 存款到期前基金管理人与存款行确认存款证实
书收到并 于到期日兑付存款本息事宜。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
151
基金托管人在存款到期日未收到存款本息或存款本息金额不符时， 通知基金
管理人与存款行接洽存款到账时间及利息补付事宜。 基金管理人应将接洽结果告
知基金托管人，基金托管人收妥存款本息的当日通知基金管理人。
存款证实书在邮寄过程中遗失的， 存款行应立即通知基金托管人， 基金托管
人在原存款证实书复印件上加盖公章并出具相关证明文件后， 与存款行指定会计
主管电话确认后， 存款行分支机构应在到期日将存款本息划至指定基金银行托管
账户。
如果存款到期日为法定节假日， 存款行顺延至到期后第一个工作日支付， 存
款行需按 当期利率和实际延期天数支付延期利息。
5.提前支取
如果在存款期限内， 由于基金规模发生缩减的原因或者出于流动性管理的需
要， 经与定期存款行友好协商， 基金管理人可以提前支取全部资金， 但应继续按
原有利率计提利息，因提前支取导致的利息损失应由基金管理人承担。
提前支取的具体事项按照基金管理人与存款行签订的《存款协议书》执行。
6.基金投资银行存款的相关文件保管
（1） 基金 资金存 入存 款银行 当日 ，存款 行分 支机构 开具 存款证 实书 或其他
有效存款凭证， 同时传真复印件给基金托管人和基金管理人， 并寄送原件给基金
托管人代为保管； 若存 款行代为保管存单原件， 存款行传真复印件给基金托管人
和基金管理人。
（2） 存款 证实书 或其 他有效 存款 凭证原 件由 基金托 管人 保管。 基金 托管人
发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定及 《基金合同》 的
约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内纠 正。基金管
理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的，基金托管人应
报告中国证监会。 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国
证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日 内纠正或拒绝结算，若基金管理人
拒不执行造成基金财产的损失，基 金托管人不承担任何责任。
（五） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管
理人参与银行间债券市场进行监督。 基金管理人应在基金投资运作之前向基金托
管人提供符合法律法规及行业标准的、 经慎重选择的、 本基金适用的银行间债券汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
152
市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。 基金管理人有责任
确保及时将更新后的交易对手名单发送给基金托管人， 否则由此造成的损失应由
基金管理人承担。 基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银行间债券市场
选择交易对手。 基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交
易对手名 单进行交易。 在基金存续期间基金管理人可以调整交易对手名单， 但应
将调整结果至少提前一个工作日书面通知基金托管人。 新名单确定前已与本次剔
除的交易对手所进行但尚未结算的交易， 仍应按照协议进行结算。 如基金管理人
根据市场需要临时调整银行间债券交易对手名单及结算方式的， 应向基金托管人
说明理由，并在与交易对手发生交易前3个交易日内与基金托管人协商解决。
基金管理人负责对交易对手的资信控制， 按银行间债券市场的交易规则进行
交易， 并 负责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失。 若未履约的交易
对手在基金管理人确定的时间内仍未承 担违约责任及其他相关法律责任的， 基金
管理人可以对相应损失先行予以承担， 然后再向相关交易对手追偿。 基金托管人
则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。 如基金托管人事后发现
基金管理人没有按照事先约定的交易对手进行交易时， 基金托管人应及时提醒基
金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任。
（六） 本基金投资流通受限证券，应遵守《关于规范基金投资非公开发行
证券行为的紧急通知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题
的通知》等有关法律法规规定。
1.本协议所称的流通受限证券 与上文所述流动性受限资产 并不完全一致，包
括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公开发行股票网下
配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券， 不包括由于发布重大消
息或其他原因而临时停牌的证券、 已发行未上市证券、 回购交易中的质押券等流
通受限证券。
本基金可以投资经中国证监会批准的非公开发行证券， 且限于由中国证券登
记结算有限责任公司或中央国债登记结算有限责任公司负责登记和存管的， 并可
在证券交易所或全国银行间债券市场交易的证券。
基金不得投资未经中国证监会批准的非公开发行证券。
基金参与非公开发行证券的认购， 不得预付任 何形式的保证金， 法律法规或汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
153
中国证监会另有规定的除外。
基金不得投资有锁定期但锁定期不明确的证券， 但法律法规或中国证监会另
有规定的除外。
2.基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前， 向基金托管人提供经基金
管理人董事会批准的有关基金投资流通受限证券的投资决策流程、风险控制制
度。 基金投资非公开发行股票， 基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的流
动性风险处置预案。 上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度
和投资比例控制情况。
基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两个工作日将上述资料书面发
至基金托管人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上
述资料后两个工作日内，以书面或其他双方认可的方式确认收到上述资料。
基金管理人对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责， 确保对相关风险
采取积极有效的措施， 在合理的时间内有效解决基金运作的流动性问题。 如因基
金巨额赎回或市场发生剧烈变动等原因而导致基金现金周转困难时， 基金管理人
应保证提供足额现金确保基金的支付结算， 并承担所有损失。 对本基金因投资流
通受限证券导致的流动性风险，基金托管人不承担任何责任。
3.基金投资流通受限证券前， 基金管理人应向基金托管人提供 符合法律法规
要求的有关书面信息， 包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、 发
行证券数量、 发行价格、 锁定期， 基金拟认购的数量、 价格、 总成本、 应划付的
认购款、 资金划付时间等。 基金管理人应保证上述信息的真实、 完整， 并应至少
于拟执行投资指令前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人， 保证基金托管
人有足够的时间进行审核。
由于基金管理人未及时提供有关证券的具体的必要的信息， 致使托管人无法
审核认购指令而影响认购款项划拨的，基金托管人免于承担责任。
4.基金 托管人 依照 法律 法规、 《基金 合同 》 、 《 托管协 议》审 核基 金管 理人 投
资流通受限证券的行为。 如发现基金管理人违反了 《基金合同》 、 《托管协议》 以
及其他相关法律法规的有关规定，应及时通知基金管理人，并呈报中国证监会，
同时采取合理措施保护基金投资人的利益。基金托管人有权对基金管理人的违
法、 违规以及违反 《基 金合同》 、 《托管协议》 的投资指令不予执行， 并立即通知汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
154
基金管理人纠正， 基金管理人不予纠正或已代表基金签署合同不得不执行时， 基
金托管人应向中国证监会报告。
（七） 基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资
产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基
金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查。
（八） 基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作
违反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定， 应及时以电话提醒或书面提示等
方式通知基金管理人限期纠正。 基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督
和核查。 基金管理人收到通知后应及时核对并回复基金托管人， 对于收到的书面
通知， 基金管理人应以书面形式给基金托管人发出回函， 就基金托管人的疑义进
行解释或举证， 说明违规原因及纠正期限。 在上述规定期限内， 基金托管人有权
随时对通知事项进行复 查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知
的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
（九） 基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同
和本托管协议对基金业务执行核查。包括但不限于：对基金托管人发出的提示，
基金管理人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举
证； 对基金托管人按照法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会
报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。
（十） 若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法
律、 行 政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的， 应当立即通知基金管
理人及时纠正，由此造成的损失由基金管理人承担。
（十一 ） 基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应及时报告中国证
监会，同时通知基金管理人限期纠正。
三、基金管理人对基金托管人的业务核查
（一） 基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事项包括
基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账户
等投资所需账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据基汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
155
金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为 。
（二） 基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、 未对基金财产实行分
账管理、 未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《 基金法 》 、 基金 合同、 本协议 及其 他有 关规定 时，应 及时 以书 面形式 通知
基金托管人限期纠正。 基金托管人收到书面通知后应在下一工作日前及时核对并
以书面形式给基金管理人发出回函， 说明违规原因及纠正期限， 并保证在规定期
限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查，
督促基金托管人改正。
（三） 基金托管人有义务配合和协助基金管理人依照法律法规、 基金合同和
本托 管协议对基金业务执行核查， 包括但不限于： 对基金管理人发出的书面提示，
基金托管人应在规定时间内答复并改正，或就基金管理人的疑义进行解释或举
证； 基金托管人应积极配合提供相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性
和真实性。
（四） 基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应及时报告中国证监会，
同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
四、基金财产的保管
（一）基金财产保管的原则
1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。
2.基金托管人应安全保管基金财产。
3.基金托管人按照规定开设基 金财产投资所需的相关账户。
4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 确保基金财产 的完整
与独立。
5.基金托管人根据基金管理人的指令， 按照基 金合同和本协议的约定保管基
金财产。 未经基金管理人的正当指令， 不得自行运用、 处分、 分配基金的任何资
产。 不属于基金托管人实际有效控制下的资产及实物证券等在基金托管人保管期
间的损坏、灭失，基金托管人不承担由此产生的责任。
6.对于因为基金投资产生的应收资产， 应由基 金管理人负责与有关当事人确
定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到达基金账户的， 基金托管
人应及时通 知基金管理人采取措施进行催收。 基金管理人未及时催收给基金财产汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
156
造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追偿基金财产的损失。
7. 基金托管人对因为基金管理人投资产生的存放或存管在基金托管人以外
机构的基金财产， 或交由期货公司或证券公司负责清算交收的基金资产 （包括但
不限于期货保证金账户内的资金、 期货合约等） 及其收益； 由于该等机构或该机
构会员单位等本合同当事人外第三方的欺诈、 疏忽、 过失或破产等原因给基金财
产造成的损失等不承担责任。
8.除依据法律法规和基金合同的规定外， 基金 托管人不得委托第三人托管基
金财产。
（二）基 金募集期间及募集资金的验资
1.基金募集期间募集的资金应开立 “基金募集专户 ”。 该账户由基金 管理人
开立并管理。
2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、
基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 基金管理人应
将属于基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的基金资金账户， 同时在
规定时间内， 基金管理人应聘请具有从事证券相关业务资格的会计师事务所进行
验资， 出具验资报告。 出具的验资报告由参加验资的 2 名或2 名以上中国注册会
计师签字方为有效。
3.若基金募集期限届满， 未能达到 基金合同生效的条件， 由基金管理人按规
定办理退款等事宜。
（三）基金资金账户的开立和管理
1.基金托管人以本基金的名义在其营业机构开立基金的资金账户 （也 可称为
“ 托管账户”） ， 保管基金的银行存款， 并根据基金管理人的指令办理资金收付。
本基金的银行托管账户预留印鉴由基金托管人刻制、保管和使用。
托管账 户名称 应为 “ 汇 添富医 疗服务 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金 ” ，预留
印鉴为托管人印章。
2.基金资金账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管
人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户； 亦不得使用基金
的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3. 基金资金账户的开立和管理应符合法律法规及银行业监督管理机构的有
关规定。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
157
（四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理
1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、 深圳分 公司为
基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。
2.基金证券账户的开立和使用， 仅限于满足开展本基金业务的需要。 基金托
管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户， 亦不
得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。
3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负 责， 账户 资产的
管理和运用由基金管理人负责。
4. 基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立
结算备付金账户， 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的
一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、
交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行。
5. 若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其
他投资品种的投资业务， 涉及相关账户的开立、 使用的， 若无相关规定， 则基金
托管人比照上述关于账户开立、使用的规定执行。
（五）债券托管 专户的开设和管理
基金合同生效后， 基金托管人根据中国人民银行、 中央国债登记结算有限责
任公司的有关规定， 以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债券托
管账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。
（六）其他账户的开立和管理
1. 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定，由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本合同的约定协商后开
立。新账户按有关规定使用并管理。
2. 基金管理人根据投资需要按照规定开立期货保证金账户及期货交易编码
等， 基金托管人按照规定开立期货结算账户等投资所需账 户。 完成上述账户开立
后， 基金管理人应以书面形式将期货公司提供的期货保证金账户的初始资金密码
和保证金监控中心的登录用户名及密码告知基金托管人。 资金密码和保证金监控
中心登录密码重置由管理人进行，重置后务必及时通知托管人。
基金托管人和基金管理人应当在开户过程中相互配合， 并提供所需资料。 管
理人保证所提供的账户开户材料的真实性和有效性， 且在相关资料变更后及时将汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
158
变更的资料提供给托管人。
3. 因业务发展需要而开立的其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规
定，由基金管理人协助基金托管人按照有关法律法规和本协议的约定协商后 开
立。新账户按有关规定使用并管理。
4. 法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办
理。
（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管
基金财产投资的有关实物证券等有价凭证按约定由基金托管人存放于基金
托管人的保管库， 或存入中央国债登记结算有限责任公司、 中国证券登记结算有
限责任 公司上 海分 公司/深圳 分公司 或票 据营 业中心 的代保 管库 ，实 物保管 凭证
由基金托管人持有。 实物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金托管人根据基金
管理人的指令办理。 基金托管人对由上述存放机构及基金托管人以外机构实际有
效控制的有价凭证不 承担保管责任。
（八）与基金财产有关的重大合同的保管
由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有 关的重大合同的原件分别由基
金管理人、 基金托管人保管。 除本协议另有规定外， 基金管理人代表基金签署的
与基金财产有关的重大合同应保证基金管理人和基金托管人至少各持有一份正
本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时将重大合同传真给基金托管人，
并在三十个工作日内将正本送达基金托管人处。 因基金管理人发送的合同传真件
与事后送达的合同原件不一 致所造 成的 后果 ， 由 基金管 理人 负责 。 重 大合 同的保 管期 限
为基金 合同 终止 后 15 年。
五、基金资产净值计算、估值和会计核算
（一）基金资产净值的计算、复核与完成的时间及程序
1.基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的金额。
基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数，基金份额净值的计算，
精确到0.001 元，小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的，从其规定。
基金管理人每个工作日计算基金资产净值、 基金份额净值， 经基金托管人复
核，按规定公告。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
159
2.复核程序
基金管理人每工作日对基金资产进行估值后， 将基金资产净值、 基金份额净
值发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布。
3.根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理
人承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的
会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致意见的， 按
照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。
（二）基金资产的估值
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定进行估值。
（三）基金份额净值错误的处理方式
基金管理人及基金托管人应当按照《基金合同》的约定处理份额净值错误。
（四）基金会计制度
按国家有关部门规定的会计制度执行。
（五）基金账 册的建立
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后， 应按照双方约定的同一记账方
法和会计处理原则， 分别独立地设置、 登录和保管本基金的全套账册， 对相关各
方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若基金管理人
和基金托管人对会计处理方法存在分歧， 应以基金管理人的处理方法为准。 若当
日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告
的，以基金管理人的账册为准。
（六）基金财务报表与报告的编制和复核
1.财务报表的编制
基金财务报表由基金管理人编制，基金托管人复核。
2.报表复核
基金托管人在收到基金管理人编制的基金财务报表后， 进行独立的复核。 核
对不符时， 应及时通知基金管理人共同查出原因， 进行调整， 直至双方数据完全
一致。
3.财务报表的编制与复核时间安排
对于《基金合同》约定披露的财务报表，按照以下约定处理。
基金管理人、 基金托管人应当在每月结束后 5 个工作日内完成月度报表的编汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
160
制及复核；在每个季度结束之日起 15 个工作 日内完成基金季度报告的编制及复
核；在上半年结束之日起 60 日内完成基金半 年度报告的编制及复核；在每年结
束之日起 90 日内完成 基金年度报告的编制及复核。基金托管人在复核过程中，
发现双方的 报表存在不符时， 基金管理人和基金托管人应共同查明原因， 进行调
整， 调整以国家有关规定为准。 基金年度报告的财务会计报告应当经过审计。 基
金合同生效不足两个月的， 基金管理人可以不编制当期季度报告、 半年度报告或
者年度报告。
（八） 基金管理人应每 季度向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据
和编制结果。
六、基金份额持有人名册的登记与保管
基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称、 证件号码和持有的
基金份额。 基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保
管，基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于
15 年。如不能妥善保管，则按相关法律法规承担责任。
在基金托管人要求或编制半年报和年报前， 基金管理人应将有关资料送交基
金托管人， 不得无故拒绝或延误提供， 并保证其的真实性、 准确性和完整性。 基
金管理人和托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外
的其他用途，并应遵守保密义务。
七、争议解决方式
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的 一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲
裁委员会， 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时有 效的仲裁规则进行仲裁。 仲
裁地点为深圳市。 仲裁裁决是终局的， 对各方当事人均有约束力， 仲裁费用由败
诉方承担。
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务， 维护基金份额持有
人的合法权益。
本协议受中国法律管辖。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
161
八、托管协议的修改与终止
（一）托管协议的变更程序
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议进行修改。 修改后的新协议， 其
内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更应报中国证监会备
案。
（二）基金托管协议终止的情形
发生以下情况，本托管协议终止：
1、 《基金合同》终止；
2、基 金托 管人因 解散 、破产 、撤 销等事 由， 不能继 续担 任基金 托管 人的职
务，而在6 个月内无其他适当的托管机构承接其原有权利义务；
3、基 金管 理人因 解散 、破产 、撤 销等事 由， 不能继 续担 任基金 管理 人的职
务，而在6 个月内无其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务；
4、发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
162
二十 一 、对基 金份 额持有 人的 服务
对于基金份额持有人， 基金管理人将根据具体情况提供一系列的服务， 并将
根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 增加或变更服 务项目。 主要服务内容
如下：
（ 一） 基金份 额持 有人登 记服 务
基金管理人为基金份额持有人提供登记服务。 基金管理人将配备安全、 完善
的电脑系统及通讯系统， 准确、 及时地为基金投资者办理基金账户、 基金份额的
登记、 管理、 托管与转托管； 基金转换和非交易过户； 基金份额持有人名册的管
理； 权益分配时红利的登记派发； 基金交易份额的清算过户和基金交易资金的交
收等服务。
（ 二） 基金份 额持 有人交 易信 息查询 及信 息定制 服务
1、 基金交易确认查询服务： 基金投资者在交易申请被受理的 2 个工作日后，
可以到销售网点查询和打印该项交易的确认信息， 或者通 过基金管理人客服电话
及网站进行查询。
2、基 金对 账单服 务： 基金管 理人 向基金 份额 持有人 提供 对账单 服务 ，基金
份额持有人可自主选择对账单的发送方式， 如纸制对账单、 电子邮件对账单或短
信对账单，或者通过基金管理人网站进行在线对账单的查询与打印。
3、信 息定 制服务 ：基 金份额 持有 人可以 通过 基金管 理人 网站、 客服 热线电
话、手机短信等通道提交信息定制申请。可定制的信息主要有：基金份额净值、
交易确认、 对账单服务等。 基金管理人可根据实际业务需要， 调整定制信息的条
件、方式和内容。
（ 三） 客户服 务中 心电话 服务
基金管理人客户服务中心提 供 24 小时自动语 音查询服务，基金份额持有人
可查询基金余额、交易情况、基金产品与服务等相关信息。
客户服务中心在每一工作日提供不少于 12 小 时的人工咨询服务。基金份额
持有人可通过基金管理人全国统一客服热线：400-888-9918 （免长途 话费） 享受
业务咨询、信息查询、信息定制、通讯资料修改、投诉建议等多项服务。
（ 四） 网站服 务 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
163
基 金 份 额 持 有 人 可 以 通 过 基 金 管 理 人 网 站 （www.99fund.com ）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务。
基金份额持有人可以通过基金管理人网站 “网上交易” 办理 开户、 交易及查
询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站。
（ 五） 投诉受 理服 务
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、 网站、 信函、 电子邮件 （客
户服务邮箱：service@99fund.com ）、传真（021-28932998 ） 等 方 式 对 基 金 管 理
人、销售机构所提供的服务进行投诉。现场投诉和意见簿投 诉是补充投诉渠道，
由基金管理人和各销售机构分别管理。
基金管理人客户服务中心负责受理投诉，并承诺在收到投诉后 24 小 时（工
作日）之内做出回应。
（ 六 ） 如 本 招 募 说 明 书 存 在 任 何 您/贵机构无法理解的内 容，请通过上述 方
式 联系 基金管 理人 。请确 保投 资前， 您/ 贵机构 已经 全面理 解了 本招募 说明 书。
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
164
二十 二 、其他 应披 露事项
以下信息披露事项已通过 《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》 以及
基金管理人的公司网站(www.99fund.com)进行公开披露， 并已报送相关监管部门
备案。
序号 公告事项 法定披露 方式 披露日期
1 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基金估 值调整 情况的 公告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-06-20
2 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金增 加 有鱼 基金 为 代销 机构 并参 与费
率优惠活 动的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-06-21
3 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基金增 加国信 嘉利为 代销 机构的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-06-28
4 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金增 加 洪泰 财富 为 代销 机构 并参 与费
率优惠活 动的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-06-30
5 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下基
金2018 半年资产净值的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-06-30
6 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于调 整旗
下部 分基 金 在工 商银 行 最低 申购 金额 、最
低赎 回份 额 、最 低账 户 持有 份额 及交 易级
差的公告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-07-05
7 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基金调 整停牌 股票估 值方 法的公告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-07-06
8 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金增 加 钜派 钰茂 为 代销 机构 并参 与费
率优惠活 动的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-07-11
9 汇添富基 金管理 股份有 限公 司旗下 108 只
基金 2018 年 2 季度报告
中 证 报, 上 交 所, 证 券 时 报,
上证报, 公司 网站, 深交 所
2018-07-18
10 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金增 加 朝阳 永续 为 代销 机构 并参 与费
率优惠活 动的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-07-19
11 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金增 加 嘉实 财富 为 代销 机构 并参 与费
率优惠活 动的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-07-26
12 汇添 富医 疗 服务 灵活 配 置混 合型 证券 投资
基金更新 招募说 明书（2018 年第 1 号）
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-08-01 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
165
13 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基金增 加青岛 银行为 代销 机构的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-08-24
14 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金增 加 九江 银行 为 代销 机构 并参 与费
率优惠活 动的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-08-24
15 汇添富基 金管理 股份有 限公 司旗下 108 只
基金 2018 年半年度报告
中 证 报, 上 交 所, 证 券 时 报,
上证报, 公司 网站, 深交 所
2018-08-25
16 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金参 加 交通 银行 开 展的 费率 优惠 活动
的公告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-10-09
17 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基金调 整停牌 股票估 值方 法的公告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-10-17
18 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于调 整旗
下部 分基 金 在肯 特瑞 最 低 申 购金 额、 最低
赎回份额 和最低 账户持 有份 额的公告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-10-20
19 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于调 整旗
下部 分基 金 在肯 特瑞 最 低定 期定 额投 资金
额的公告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-10-23
20 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基金增 加西安 银行为 代销 机构的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-11-27
21 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金增 加 中民 财富 为 代销 机构 并参 与费
率优惠活 动的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证 报,
公司网站
2018-11-30
22 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金增 加 阳光 人寿 为 代销 机构 并参 与费
率优惠活 动的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-12-06
23 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金参 加 浦发 银行 开 展的 费率 优惠 活动
的公告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-12-11
24 汇添 富基 金 管理 股份 有 限公 司关 于旗 下部
分基 金增 加 百度 百盈 为 代销 机构 并参 与费
率优惠活 动的公 告
中 证 报, 证 券 时 报, 上证报,
公司网站
2018-12-12
汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
166
二 十三 、 招募 说明 书的存 放及 查阅方 式
本基金招募说明书存放于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所，
投资者可在营业时间免费查阅。 基金投资者在支付工本费后， 可在合理时间内取
得招募说明书的复印件。 对投资者按上述方式所获得的文件及其复印件， 基金管
理人和基金托管人保证与所公告文本的内容完全一致。
投 资 者 还 可 以 直 接 登 录 基 金 管 理 人 的 网 站(www.99fund.com) 查 阅 和 下 载 招
募说明书。 汇添富医疗服务灵活配置混合型证券投资基金
更 新招募说明书
167
二十 四 、备查 文件
（一）本基金备查文件包括下列文件：
1、中 国证 监会准 予 汇 添富医 疗服 务 灵活 配置 混合型 证券 投资基 金注 册的文
件；
2、《 汇添富医疗服务 灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 ；
3、《 汇添富医疗服务 灵活配置混合型证券投资基金基金托管协议》 ；
4、法律意见书；
5、基金管理人业务资格批件、营业执照；
6、基金托管人业务资格批件、营业执照；
7、中国证监会要求的其他文件。
（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所， 在办公时间可供
免费查阅。
汇添富基金管理股份有限公司
2019 年 1 月 29 日
