南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘
要
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
截止日:2018年12月21日
重要提示
本基金经中国证监会2016年6月3日证监许可[2016]1211号文注册募集。本基金的基金
合同于2016年12月21日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质
性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投资本
基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金投资
中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的
系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流
动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等，
详见招募说明书“风险揭示”章节。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债是根
据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，一般
情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性
所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负
面影响和损失。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金
合同》等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，全面认识本基金
的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出
投资决策。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表
现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提
醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变
化引致的投资风险，由投资者自行负担。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合
同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基
金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了
解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为2018年12月21日,有
关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日（未经审计）。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间：1998年3月6日
法定代表人：张海波
注册资本：3亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证券有
限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国证监
会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到1亿元人民币。2005年，
经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本达1.5亿元人民币。
2014年公司进行增资扩股，注册资本金达3亿元人民币。
2018年1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币。
目前股权结构：华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托
有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员，
江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总
监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、
华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董事长。现
任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管理公
司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方
总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、
渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。现任
华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团
上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管理总
部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部
总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事会秘
书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、
代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事，
驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第163师政治
部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主
任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记，
深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘，
深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深圳市投
资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书记，
厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦门国
际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公司党
总支副书记、总经理。王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金医院
主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任兴业
证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师行会
计专业翻译，光大银行证券部职员，美国NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南方基
金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东英资
产管理有限公司董事。
姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策研究
室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副
会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府副秘
书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师兼新
闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济50人论坛成员，中国统计学会副会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大学经
济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院
长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生
导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会副会
长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会员。
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主任，
香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职
北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现任致
同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组专家
咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务所律
师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合伙人。
现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师工作委
员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华泰证
券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限公司
董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监
事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，华泰
证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任华泰
证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰长城期货有限
公司副董事长，华泰瑞通投资管理有限公司董事。
姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂主管
会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集团计
划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，深圳
市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深圳市
投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深圳市
建安（集团）股份有限公司董事。王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽车工
业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公司总
经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资发展
部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门中友
贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部财务
综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计
部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、风
险管理部总经理。现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理，兴证期货管理有限公司
董事，兴业创新资本管理有限公司监事。
张德伦先生，职工监事，企业管理硕士学历，中国籍。曾任职北京邮电大学副教授，华为
技术有限公司处长，汉唐证券人力资源管理总部总经理，海王生物人力资源总监，华信惠
悦咨询公司副总经理、首席顾问。现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力
资源部总经理、执行董事，南方资本管理有限公司董事。
苏民先生，职工监事，计算机硕士研究生，中国籍。曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑
工程师，华夏证券深圳分公司电脑部经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部副总监、
市场服务部总监、电子商务部总监。现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、
执行董事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务部实
习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，民
生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务经理，
江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国信高科
技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基金管理
股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司及办
公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北京分
公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，南
方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券董
事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公
司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国AXA Financial 公司投资部高
级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国
际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总
监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资
官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金管理
有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰达宏
利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管理股
份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，南
方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总监、
公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资本管
理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2016年12月至2018年6月，刘霄汉、李璇；2018年6月至今，
李璇、陈乐。
李璇女士，清华大学金融学学士、硕士，注册金融分析师（CFA），具有基金从业资格。
2007年加入南方基金，担任信用债高级分析师，现任固定收益投资部总经理、固定收益投
资决策委员会委员。2010年9月至2012年6月，任南方宝元基金经理；2012年12月至
2014年9月，任南方安心基金经理；2015年12月至2017年2月，任南方润元基金经理；
2013年7月至2017年9月，任南方稳利基金经理；2016年8月至2017年12月，任南方
通利、南方荣冠基金经理；2016年8月至2018年2月，任南方丰元基金经理；2016年
11月至2018年2月，任南方荣安基金经理；2017年1月至2018年7月，任南方和利基金
经理；2017年3月至2018年7月，任南方荣优基金经理；2017年5月至2018年7月，任
南方荣尊基金经理；2017年6月至2018年7月，任南方荣知基金经理；2017年7月至
2018年7月，任南方荣年基金经理；2010年9月至今，任南方多利基金经理；2012年
5月至今，任南方金利基金经理；2016年9月至今，任南方多元基金经理；2016年12月
至今，任南方睿见混合基金经理；2017年1月至今，任南方宏元基金经理； 2017年9月
至今，任南方兴利基金经理；2018年7月至今，任南方配售基金经理。
陈乐先生，北京大学金融学硕士，注册金融分析师（CFA），具有基金从业资格。2008年
7月加入南方基金，历任研究部研究员、高级研究员；2016年2月至2017年12月，任南
方避险、南方平衡配置（原：南方保本）、南方利淘、南方利鑫、南方丰合、南方益和、
南方瑞利的基金经理助理；2016年10月至2017年12月，任南方安泰养老基金经理助理；
2016年12月至2017年12月，任南方安裕养老基金经理助理；2017年8月至2017年
12月，任南方安睿混合基金经理助理。2017年12月至今，任南方瑞利混合基金经理；
2018年1月至今，任南方融尚再融资基金经理；2018年6月至今，任南方睿见混合基金经
理；2018年11月至今，任南方固胜定期开放混合基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先生，
权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先生，
指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经理李
璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，权益
专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
（一）基金托管人概况
1、基本情况
名称：招商银行股份有限公司（以下简称“招商银行”）
设立日期：1987年4月8日
注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦注册资本：252.20亿元
法定代表人：李建红
行长：田惠宇
资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号
电话：0755—83199084
传真：0755—83195201
资产托管部信息披露负责人：张燕
2、发展概况
招商银行成立于1987年4月8日，是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行，
总行设在深圳。自成立以来，招商银行先后进行了三次增资扩股，并于2002年3月成功地
发行了15亿A股，4月9日在上交所挂牌（股票代码：600036），是国内第一家采用国际
会计标准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股，9月22日在香港联交所挂牌
交易（股票代码：3968），10月5日行使H股超额配售，共发行了24.2亿H股。截至
2018年9月30日，本集团总资产65,086.81亿元人民币，高级法下资本充足率15.46%，
权重法下资本充足率12.80%。
2002年8月，招商银行成立基金托管部；2005年8月，经报中国证监会同意，更名为资产
托管部，下设业务管理室、产品管理室、业务营运室、稽核监察室、基金外包业务室5个
职能处室，现有员工80人。2002年11月，经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投
资基金托管业务资格，成为国内第一家获得该项业务资格上市银行；2003年4月，正式办
理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质最全的商业银行，拥有证券投资基金托管、
受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管（QFII）、合格境内机构投资者托管
（QDII）、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企业年金基金托管等业务资格。
招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核心
价值，独创“6S托管银行”品牌体系，以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命，
不断创新托管系统、服务和产品：在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合
系统和“6心”托管服务标准，首家发布私募基金绩效分析报告，开办国内首个托管银行
网站，成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只FOF、第一只信托资金计划、
第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金T+1到账、第一只境外银行
QDII基金、第一只红利ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大小非解禁资产、
第一单TOT保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认可。
招商银行资产托管业务持续稳健发展，社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中国最
佳托管专业银行”。2016年6月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”，成为国
内唯一获得该奖项的托管银行；“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十佳
金融产品创新奖”；7月荣膺2016年中国资产管理【金贝奖】“最佳资产托管银行”；
2017年6月再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”, “全功能网上托管银行2.0”荣
获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”；8月荣膺国际财经权威媒体
《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”，2018年1月获得中央国债登记结算有限责任公
司“2017年度优秀资产托管机构”奖项，同月招商银行“托管大数据平台风险管理系统”
荣获2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖，以及中央金融团工委、全国金融
青联第五届“双提升”金点子方案二等奖；3月招商银行荣获公募基金20年“最佳基金托
管银行”奖，5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。
（二）主要人员情况
李建红先生，本行董事长、非执行董事，2014年7月起担任本行董事、董事长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士，高级经济师。招商局集团有限公司董
事长，兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事长、中国
国际海运集装箱（集团）股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事长和招
商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输（集团）总公司总裁助理、总经济
师、副总裁，招商局集团有限公司董事、总裁。
田惠宇先生，本行行长、执行董事，2013年5月起担任本行行长、本行执行董事。美国哥
伦比亚大学公共管理硕士学位，高级经济师。曾于2003 年7 月至2013年5月历任上海银
行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设银行零售业务总
监兼北京市分行行长。
王良先生，本行副行长，货币银行学硕士，高级经济师。1991年至1995年，在中国科技
国际信托投资公司工作；1995年6月至2001年10月，历任招商银行北京分行展览路支行、
东三环支行行长助理、副行长、行长、北京分行风险控制部总经理；2001年10月至
2006年3月，历任北京分行行长助理、副行长；2006年3月至2008年6月，任北京分行
党委书记、副行长（主持工作）；2008年6月至2012年6月，任北京分行行长、党委书
记；2012年6月至2013年11月，任招商银行总行行长助理兼北京分行行长、党委书记；
2013年11月至2014年12月，任招商银行总行行长助理；2015年1月起担任本行副行长；
2016年11月起兼任本行董事会秘书。
姜然女士，招商银行资产托管部总经理，大学本科毕业，具有基金托管人高级管理人员任
职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行，华商银行，中国农业银行深圳市分行，
从事信贷管理、托管工作。2002年9月加盟招商银行至今，历任招商银行总行资产托管部
经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者
之一，具有20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场
营销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。
（三）基金托管业务经营情况
截至2018年9月30日，招商银行股份有限公司累计托管401只开放式基金。
(四) 托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度，自觉形成守法经营、
规范运作的经营思想和经营理念；形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制，防范
和化解经营风险，确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全；建立有利于查错防弊、堵
塞漏洞、消除隐患，保证业务稳健运行的风险控制制度，确保托管业务信息真实、准确、
完整、及时；确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。
2、内部控制组织结构
招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系：
一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制；
二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察室，负责部门内部风险预防和控制；
三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时，遵循内控制衡原则，视业务的风
险程度制定相应监督制衡机制。
3、内部控制原则
（1）全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有室和岗位。
（2）审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经营为
出发点，以有效防范各种风险作为内部控制的核心，体现“内控优先”的要求。
（3）独立性原则。招商银行资产托管部各室、各岗位职责保持相对独立，不同托管资产之
间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制的建立和执行部门。
（4）有效性原则。内部控制具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权利，
内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。
（5）适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要，并能够随着托管业务
经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环
境的改变及时进行修订和完善。
（6）防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统，包括网络系统、应
用系统、安全防护系统、数据备份系统。
（7）重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上，关注重要托管业务事项和高风险领
域。
（8）制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流程等
方面形成相互制约、相互监督，同时兼顾运营效率。
4、内部控制措施
（1）完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会计核
算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度，保证资产托
管业务科学化、制度化、规范化运作。
（2）经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双人双
岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程，有效地控制业务运作过程中
的风险。
（3）业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和备份
措施，采用加密、直连方式传输数据，数据执行异地实时备份，所有的业务信息须经过严
格的授权方能进行访问。
（4）客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料，视同会
计资料保管。客户资料不得泄露，有关人员如需调用，须经总经理室成员审批，并做好调
用登记。
（5）信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房
24小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与
全行业务网双分离制度，与外部业务机构实行防火墙保护，对信息技术系统采取两地三中
心的应急备份管理措施等，保证信息技术系统的安全。
（6）人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励机制、
加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制，有效的进行人力资源管理。
（五）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有
关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定，对基金投资范围、投资比例、投资组合
等情况的合法性、合规性进行监督和核查。
在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，基金托管人对基金管理人发送的
投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督，对违反法律法规、
基金合同的指令拒绝执行，并立即通知基金管理人。
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定，及时以书面形式通知基金管理人进行整改，整改的
时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认
并以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
§3 相关服务机构3.1 销售机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
2 中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人：周慕冰客服电话：95599
网址：www.abchina.com
3 中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号
法定代表人：陈四清
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
4 交通银行股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号
办公地址：上海市银城中路188号
法定代表人：彭纯
联系人：王菁
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
5 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富
联系人：吴斌
联系电话：021-61618888
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
6 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街9号
办公地址：北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦
法定代表人：李庆萍
联系人：丰靖
电话：010-89937330
客服电话：95558
网址：http://bank.ecitic.com/
7 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎
联系人：穆婷
电话：010-58560666
传真：010-57092611
客服电话：95568网址：www.cmbc.com.cn
8 中国光大银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光
大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
联系人：朱红
电话：010-63636153
传真：010-63639709
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
9 兴业银行股份有限公司 注册地址:福州市湖东路154号
办公地址:福州市湖东路154号
法定代表人:高建平
联系人:李博
联系电话:021-52629999-218966
客服电话:95561
网址:www.cib.com.cn
10 平安银行股份有限公司 地址：深圳市深南东路5047号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
11 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙17号
法定代表人：张东宁
联系人：赵姝
传真：010-66225309
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
12 北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街1号院2号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-96198
网址：www.bjrcb.com
13 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路8号
办公地址：上海市黄浦区中山东二路70号
法定代表人：冀光恒
联系人：陈玲
联系电话：021-38576830
客服电话：021-962999、4006962999
网址：www.srcb.com 14 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路21号
办公地址：东莞市莞城区体育路21号
法定代表：卢国锋
联系人：吴照群
联系电话：0769-22119061
客服电话：4001196228
网址：www.dongguanbank.cn
15 青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路6号
法定代表人：郭少泉
联系人：徐伟静
联系电话：0532-68629925
客服电话：（青岛）96588；（全国）400-66-96588
网址：www.qdccb.com
16 宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
联系电话：0574-89068340
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
17 江苏张家港农村商业银行股份有限公司 注册地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
办公地址：张家港市杨舍镇人民中路66号
法定代表人：王自忠
联系人：施圆圆
联系电话：0512-56968212
客服电话：0512-96065
网址：www.zrcbank.com
18 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号
办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦
法定代表人：王耀球
联系人：杨亢
电话：0769-22866270
传真：0769-22866282
客服电话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
19 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册地址：乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn 20 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路218号
办公地址：天津市河东区海河东路218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
21 河北银行股份有限公司 注册地址：石家庄市平安北大街28号
办公地址：石家庄市平安北大街28号
法定代表人：乔志强
联系人：郑夏芳
电话：0311-67807030
传真：0311-88627027
客服电话：400-612-9999
网址：www.hebbank.com
22 徽商银行股份有限公司 注册地址：安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座
办公地址：合肥市安庆路79号天徽大厦A座
法定代表人：李宏鸣
联系人：叶卓伟
电话：0551-62667635
传真：0551-62667684
客服电话：4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)
网址：www.hsbank.com.cn
23 广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路
2号
办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会拥翠路2号
法定代表人：姚真勇
联系人：陈素莹
电话：0757-22385879
传真：0757-22388235
客服电话：0757-22223388
网址：www.sdebank.com
24 广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号
法定代表人：王继康
联系人：刘强
电话：020-22389067
传真：020-22389031
客服电话：95313
网址：www.grcbank.com
25 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东1346号
法定代表人：刘晓勇联系人：李阳
电话：0755-82817529
传真：0755-82811423
客服电话：96588(广东省外加拨0756)，4008800338
网址：www.crbank.com.cn
26 江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市天宁区延宁中路668号
办公地址：常州市天宁区延宁中路668号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
27 四川天府银行股份有限公司 注册地址：四川省南充市涪江路1号
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街258号
法定代表人：黄光伟
联系人：樊海波
电话：028-67676033
客服电话：400-16-96869
网址：www.tf.cn
28 富滇银行股份有限公司 注册地址：云南省昆明市拓东路41号
办公地址：云南省昆明市拓东路41号
法定代表人：洪维智
联系人：杨翊琳
电话：0871-63140324
传真：0871-63194471
客服电话：4008896533
网址：http://www.fudian-bank.com/
29 山东寿光农村商业银行股份有限公司 注册地址：山东省寿光市银海路19号
办公地址：山东省寿光市银海路19号
法定代表人：颜廷军
联系人：武翔宇
电话：0536-5293756
传真：0536-5293756
客服电话：0536-96633
30 广东南海农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大
道北26号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北26号
法定代表人：李宜心
联系人：廖雪
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
客服电话：96138
网址：www.nanhaibank.com 31 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
联系人：葛晓亮
电话：0512-69868519
传真：0512-69868373
客服电话：96067
网址：www.suzhoubank.com
32 晋商银行股份有限公司 注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦A座
办公地址：山西省太原市小店区长风街59号
法定代表人：阎俊生
联系人：卫奕信
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
客服电话：9510-5588
网址：www.jshbank.com
33 昆仑银行股份有限公司 注册地址：新疆克拉玛依市世纪大道7号
办公地址：北京市西城区金融街1号B座
法定代表人：闫宏
联系人：张碧华
电话：010-89026813
传真：010-89025421
客服电话：4006696569
网址：www.klb.cn
34 桂林银行股份有限公司 注册地址：桂林市中山南路76号
办公地址：桂林市中山南路76号
法定代表人：王能
联系人：刘兴运
电话：0773-3879905
传真：0773-3851691
客服电话：400-86-96299
网址：www.guilinbank.com.cn.
35 泉州银行股份有限公司 注册地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路3号
法定代表人：傅子能
联系人：傅彩芬
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
客服电话：96312
网址：http://www.qzccbank.com/
36 成都农村商业银行股份有限公司 注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
办公地址：四川省成都市武侯区科华中路88号
法定代表人：陈萍
联系人：杨琪电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电话：95392
网址:http://www.cdrcb.com/
37 锦州银行股份有限公司 注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路68号
法定代表人：张伟
联系人：庞璐璐
电话：0416-3220085
传真：0416-3220186
客服电话：400-66-96178
网址：www.jinzhoubank.com
38 浙江泰隆商业银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官大道188号
办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路59号
法定代表人：王钧
联系人：陈妍宇
电话：0571-87788979
传真：0571-87788818
客服电话：400-88-96575
网址：www.zjtlcb.com
39 浙江富阳农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号
第1幢
办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路501号第1幢
法定代表人：丁松茂
联系人：陈硕
电话：0571-63280253
传真：0571-63360418
客服电话：4008896596
网址：www.fyrcbk.com
40 长春农村商业银行股份有限公司 注册地址：吉林省长春市二道区自由大路5755号
办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街4288号
法定代表人：马铁刚
联系人：张俊峰
电话：0431-89115109
传真：0431-89115154
客服电话：96888-0-1
网址：http://www.cccb.cn
41 齐商银行股份有限公司 注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号
法定代表人：杲传勇
联系人：焦浦
电话：0533-2178888-9907
传真：0533-6120373客服电话：96588
网址：www.qsbank.cc
42 浙江萧山农村商业银行股份有限公司 注册地址：杭州市萧山区人民路258号
办公地址：杭州市萧山区人民路258号
法定代表人：王云龙
联系人：朱光锋
电话：0571-82739513
传真：0571-82739513
客服电话：96596
网址：http://www.zjxsbank.com
43 晋中银行股份有限公司 注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街65号
法定代表人：刘海滨
联系人：贺莎莎
电话：18634889009
客服电话：95105678
网址：www.jzbank.com
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763868
联系人：古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系人：陈颖华
电话: (86 21) 3135 8666
传真: (86 21) 3135 8600经办律师：黎明、陈颖华
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方睿见定期开放混合型发起式证券投资基金
§5 基金的类型
混合型证券投资基金
§6 基金的投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，力争获得长期稳定的投资收益。
§7 基金的投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监
会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中
期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地
方政府债券、中小企业私募债券、可转换债券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款
（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、同业存单、货币市场工具、权证以及经中
国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以
将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为0-30%。开放期内，现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的5%，在封闭期内，本基金不受上述5%的限制。
§8 基金的投资策略
8.1 投资策略
1、资产配置策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，评估市场的系统
性风险和各类资产的预期收益与风险，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产的比例，
在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将持续
地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略
本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向，努力
探寻在调结构、促改革中具备长期价值增长潜力的上市公司。股票投资采用定量和定性分
析相结合的策略。基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在
合理风险水平下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显
高于其内在合理价值时适时卖出证券。
3、债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向、发行人情况和投资人行为等方面的
分析判断未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组
合的久期；其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述基础上利用债券定价技术选择个券，选择被价格低估的债券进行投资。
本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券整体流动性相对较差，且整体信用
风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨
慎的投资策略。本基金投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并
综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模型寻
求其合理估值水平，并充分考虑权证资产的收益性、流动性、风险性特征，主要考虑运用
的策略包括：价值挖掘策略、获利保护策略、杠杆策略、双向权证策略、价差策略、买入
保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策略等。
5、资产支持证券投资策略
资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析，本基金将在国内资产证
券化产品具体政策框架下，采用基本面分析和数量化模型相结合，对个券进行风险分析和
价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，
以降低流动性风险。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其
他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
8.2 投资决策依据和决策程序
1、决策依据
（1）国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。依法决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。这是本基金投资决策的基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投
资决策，是本基金维护投资人利益的重要保障。
2、决策程序
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组合的
资产配置比例等提出指导性意见。
（2）提出投资建议：研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考，对市场进行研究，
提出市场运行趋势的分析观点，在重点关注的投资产品范围内根据自己的研究选出有投资
价值的各类证券向基金经理做出投资建议。研究员根据基金经理提出的要求对各类投资品
种进行研究并提出投资建议。
（3）制定投资决策：基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研究员
提供的投资建议以及自己的分析判断，做出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估，并出
具风险监控报告。
（5）评估和调整决策程序：基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序。
§9 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深300指数收益率×30%＋上证国债指数收益率×70%
沪深300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制的沪
深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，具有一定的权威性和市场
代表性，业内也普遍采用。因此，沪深300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基准。
上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，
或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金托管人
协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准，通过书面形式告知托管人并
及时公告，无需召开基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来
不再发布时，基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持
有人合法权益的原则，选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需
召开基金份额持有人大会。
§10 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、
货币市场基金。
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等
内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日（未经审计）。
1.1报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 19,385,640.58 9.96
其中：股票 19,385,640.58 9.96
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 163,971,705.70 84.21
其中：债券 163,971,705.70 84.21
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,787,391.70 4.00
8 其他资产 3,570,677.18 1.83
9 合计 194,715,415.16 100.00
1.2报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 409,000.00 0.31 B 采矿业 392,700.00 0.29
C 制造业 11,621,068.16 8.67
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 424,050.00 0.32
E 建筑业 423,700.00 0.32
F 批发和零售业 831,420.00 0.62
G 交通运输、仓储和邮政业 1,879,450.00 1.40
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,765,962.42 1.32
J 金融业 417,250.00 0.31
K 房地产业 388,800.00 0.29
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 402,560.00 0.30
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 429,680.00 0.32
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 19,385,640.58 14.47
1.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 600519 贵州茅台 1,400 1,022,000.00 0.76
2 300571 平治信息 16,600 948,690.00 0.71
3 300357 我武生物 20,000 897,000.00 0.67
4 000629 攀钢钒钛 150,000 664,500.00 0.50
5 600009 上海机场 9,000 528,930.00 0.39
6 002507 涪陵榨菜 20,000 521,000.00 0.39
7 002304 洋河股份 4,000 512,000.00 0.38
8 000661 长春高新 2,000 474,000.00 0.35
9 002468 申通快递 24,000 470,160.00 0.35
10 600104 上汽集团 14,000 465,920.00 0.35
1.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 20,381,000.00 15.21
其中：政策性金融债 20,381,000.00 15.21 4 企业债券 93,413,705.70 69.73
5 企业短期融资券 20,125,000.00 15.02
6 中期票据 30,052,000.00 22.43
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 163,971,705.70 122.40
1.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 136090 15绿地02 104,020 10,345,829.20 7.72
2 180203 18国开03 100,000 10,212,000.00 7.62
3 170212 17国开12 100,000 10,169,000.00 7.59
4 101800737 18中航资本MTN002 100,000 10,114,000.00 7.55
5 101800739 18晋焦煤MTN004 100,000 10,103,000.00 7.54
1.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
1.9.2本基金投资股指期货的投资政策
无。
1.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1本期国债期货投资政策
无。
1.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
1.10.3本期国债期货投资评价
无。
1.11投资组合报告附注
1.11.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，或在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相关证券的投资决策程序
做出说明
报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
1.11.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流
程上要求股票必须先入库再买入。
1.11.3其他资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 37,003.45
2 应收证券清算款 712,615.43
3 应收股利 -
4 应收利息 2,821,058.30
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,570,677.18
1.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金
一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 份额净值收益率（1） 份额净值收益率标准差（2） 业绩比较基准收益率（3） 业绩
比较基准收益率标准差（4） (1)－(3) (2)－(4)
2016.12.21-2016.12.31 0.00% 0.08% 0.14% 0.18% -0.14% -0.10%
2017.01.01-2017.12.31 0.30% 0.08% 6.69% 0.19% -6.39% -0.11%
2018.01.01-2018.09.30 2.29% 0.18% -1.86% 0.37% 4.15% -0.19%
自基金成立起至今 2.60% 0.13% 4.86% 0.28% -2.26% -0.15%
§13 基金的费用概览
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；8、基金的银行汇划费用；
9、基金相关账户的开户及维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方
核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基金托管人双方
核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前5个工作日内从基金
财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、从基金份额的基金财产中计提的销售服务费
本基金销售服务费按前一日基金资产净值的1.2%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H＝E×1.2%÷当年天数
H为每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人双方核对无误后，基金托管
人按照与基金管理人协商一致的方式于次月首日起5个工作日内从基金财产中一次性支付
给各销售机构，或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构，若遇
法定节假日、休息日，支付日期顺延。
4、证券账户开户费用：证券账户开户费经基金管理人与基金托管人核对无误后，自本基金
成立一个月内由基金托管人从基金财产中划付，如基金财产余额不足支付该开户费用，由
基金管理人于本基金成立一个月后的5个工作日内进行垫付，基金托管人不承担垫付开户
费用义务。
上述“一、基金费用的种类中第4-10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照
国家有关税收征收的规定代扣代缴。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金不收取申购费用
2、本基金的赎回费
本基金赎回费率最高不超过2.5%，随申请份额持有封闭期的数增加而递减。具体如下表所
示：
申请份额持有封闭期数 赎回费率
持有1个及以下封闭期 2.5%
连续持有2个封闭期 2.0%
连续持有3个封闭期 1.5%
连续持有4个封闭期 1.0%
连续持有5个封闭期 0.5%
连续持有6个及以上封闭期 0
赎回费全额计入基金财产。
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或
收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形
下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他
基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投
资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”进行
了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新，对“登记机构”进行了更新，
对“审计基金财产的会计师事务所”进行了更新。
5、在“基金份额的申购和赎回”部分，对“暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回
的公告”进行了更新，对“基金转换”进行了更新。
6、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进行了
更新。
7、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
8、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
9、对部分其他表述进行了更新。
南方基金管理股份有限公司2019年1月29日
