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国投消费(161213)

国投消费:更新招募说明书摘要(2019年1月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
国 投瑞银 中 证下游 消费与服 务产 业指数 证 券投资 基
金 (LOF )招 募说明书 摘要 
(2019 年 1 月更新 ) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金 管理 人: 国投 瑞 银基 金管 理有 限公司 
基 金 托管 人: 中国 工 商银 行股 份有 限公司 
 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 
【重 要提示】 
国投瑞银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金 (LOF ) (以下简称 “ 本
基金 ” ) 经中国证监会 2010 年 9 月 15 日证监 许可[2010]1279 号文核准募集。 本
基金基金合同于 2010 年 12 月 16 日正式生效 。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准, 但中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险,投资者 认购(或申购) 基金份额时应认真阅读本招募说明书,
全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资者自身的风险承受能力,
并对认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 投资者
根据所持有份额享受基金的收益, 但同时也需承担相应的投资风险。 投资本基金
可能遇到的风险包括: 市场风险、 流动性风险、 基金管理风险、 标的指数的行业
风险、 股指期货等金融衍生品投资风险、 基金交易价格与 份额净值发生偏离的风
险、跟踪误差风险,等等。基金管理人提醒投 资者注意基金投资的 “买者自负 ”
原则, 在投资者作出投资决策后, 基金运营状况 与基金净值变化导致的投资风险,
由投资者自行负责。 
本基金为指数基 金,基金投资的标的指数为中证下游消费与服务产业指数。
本基金投资于标的指数成份股票及其备 选成份 股票的市值不低于基金资产净值
的 80% ; 投资于标的指数成份股票 及其备选成份股票的市值加上买入、 卖出股指
期货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90% ; 任何交易日日终在扣除股指
期货合约需缴纳的交易保证金后, 现金及到期日在一年以内 的政府债券不低于基
金资产净值的 5% ,其中,上述现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购
款等 ; 任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金资产净值的
10% ; 任何交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和, 不得超过基
金资产净值的 100% ;任何交易日日终持有的 卖出期货合约价值不得超过基金持
有的股票总市值的 20% ; 权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国
证监会的规定 。 本基金为股票型基金, 属于较 高风险、 较高预期收益的基金品种,
其风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 
基金管理人管理的其他基金的过往业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 基国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 
金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽 责的原则管理和运用基金资产, 但
不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书 摘要所载内容截止日期为 2018 年 12 月 16 日,其中投资组合
报告与基金业绩截止日期为 2018 年 9 月 30 日 。有关财务数据未经审计。 
本基金托管人中国工商银行股份有限公司于 2019 年 1 月 15 日对本招募说明
书 摘要(2019 年 1 月更新)进行 了复核 。国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 
1 
一 、基金管理 人 
(一)基金管理人概况 
名称:国投瑞银基金管理有限公司 
英文名称:UBS SDIC FUND MANAGEMENT CO., LTD 
住所:上海市虹口区东大名路 638 号 7 层 
办公地址: 深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心 46 层 
法定代表人: 叶柏寿 
设立日期:2002 年 6 月 13 日 
批准设立机关:中国证监会 
批准设立文号: 中国证监会证监基金字【2002】25 号 
组织形式:有限责任公司 
注册资本:壹亿元人民币 
存续期限:持续经营 
联系人:杨蔓 
客服电话:400-880-6868 
传





真: (0755)82904048 股权结构: 股东名称 持股比例 国投 泰康信托有限公司 51% 瑞银集团 49% 合计 100% (二)主要人员情况 1、董事会成员 叶柏寿先生,董事长,中国籍,经济学学士。 现任国投资本股份有限公司董事 长、国家开发投资集团有限公司副总经济师、国投资本控股有限公司董事长、兼任 国投泰康信托有限公司董事长、安信证券股份有限公司董事,渤海银行股份有限公国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 2 司董事,曾任国家计委经济研究所干部、副主任科员、财政金融研究室副主任,国 家开发投资集团有限公司财务会计部干部、处长,深圳康泰生物制品股份有限公司 董事长,国家开发投资集团有限公司财务会计部副主任、主任,国投资本控股有限 公司副董事长。 王彬女士,总经理,董事,中国籍,工商管理硕士,高级经济师,兼任国投瑞 银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投泰 康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副总经理兼董 事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京京能热电股 份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京市人民政府 新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 董日成先生,董事,中国香港籍, 文学学士 。现任瑞银资产管理 (香港)有限 公司 中国区董事总经理 ,曾任瑞银 资产管理公司中国区业务经理、执行董事,瑞银 资产管理对冲基金亚太区首席营运官,瑞银资产管理台湾总经理,香港瑞银财富管 理部门主管,国投瑞银基金管理有限公司 的代总经理和首席营运官,美林投资经理 人公司亚太地区首席营运官,美国国际集团亚太地区的金融及营运领域担任多个重 要职务等。 李涛先生, 董事, 中国籍, 管理学硕士 。 现任 国投泰康信托有限公司财务总监, 曾任国投泰康信托有限公司信托财务部副经理、信托财务部经理、计划财务部总经 理,国家开发投资公司金融投资部项目经理,国融资产管理有限公司证券投资部业 务主管、国投煤炭公司计划财务 部业务主管,山东省茌平造纸厂设计部职员。 黄雪婷 女士 ,董 事, 中国 香港 籍, 工商 学学 士 。现任 瑞银 资产 管理( 新加 坡) 有 限公司 首席 执行 官兼 亚太 区产 品开 发及 管理 主 管,曾 任美 盛集 团(Legg Mason,Inc.) 亚洲及澳大利亚产品开发部主管,瀚亚投资(Eastspring Investments) 区域投资解决方 案及基金平台主管, 富达基金(Fidelity) 亚洲产品 部董事, 苏黎世保险(Zurich Insurance Company) 业务规划及项目高级经理,怡富基 金 Jardine Fleming(JPMorgan) 产品开发 部业务分析师。 史克通先生,独立董事,中国籍,法学学士。 现任北京金诚同达律师事务所高 级合伙人、 律师, 主要从事公司及证券业务, 兼任中国忠旺控股有限公司独立董事、国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 3 众应互联科技股份有限公司独立董事、北京公共交通控股(集团)有限公司外部董 事、重庆广电数字媒体股份有限公司独立董事、渤海产业投资基金管理有限公司独 立董事。曾任职于北京市京都律师事务所、山东鲁中律师事务所、威海市永达高技 术总公司。 龙涛先生,独立董事,中国籍, 经济学硕士。现任北京海问投资咨询有限公司 董事长,兼任庆铃汽车股份有限公司独立董事、王府井百货( 集团)股份有限公司 独立董事、 爱慕股份有限公司独立董事、 中外 名人文化传媒股份有限公司独立董事、 皇冠环球集团股份有限公司独立董事。曾任中央财经大学会计系副教授和 华夏基金 管理有限公司独立董事,曾在毕马威国际会计纽约分部担任审计和财务分析工作。 邓传洲先生, 独立董事, 中国籍, 经济学博士 。 现任致同会计师事务所合伙人, 兼任上海航天机电股份有限公司独立董事、上海浦东建设股份有限公司独立董事。 曾任职于上海国家会计学院、北大未名生物工程集团公司、厦门国贸集团股份有限 公司。 2、监事会成员 卢永燊先 生,监 事会主 席,中 国香港 籍, 工 商 管理硕士 ,现任 瑞银资 产管理公 司中国 区财 务部 主管 和瑞银 资产 管理( 中国) 有 限公司 监事 。曾 任瑞 银资产 管理 公司 泛亚地区财务部主管。以往在金融服务及电信行业担任多个财务部管理职位。 张宝成先 生,监 事,中 国籍, 资源产 业经济 学 博士,经 济师。 现任国 投泰康信 托有限公司股权管理部总经理。曾任国投创新投资管理有限公司投资经理,国家开 发投资公司办公厅公司领导秘书,国投信托有限公司行政助理,中国石油管道分公 司内部控制处科员,中国石油管道秦京输油气分公司计划科科员。 王明辉先 生,监 事,中 国籍, 经济学 硕士, 特 许金融分 析师协 会会员 、全 球风 险协会会员, 拥有特许金融分析师(CFA) 、 金融风险管理师(FRM) 、 国际注册内部审 计师(CIA) 资格。 现任国投瑞银基金管理有限公司 首席风险官、 公司总经理助理, 兼 任 监察稽核部 及风险管理部 部门总经理 。曾任职国投瑞银基金管理有限公司监察稽 核部副总监、国泰君安证券股份有限公司稽核审计总部审计总监。 冯伟女士,监事,中国籍,经济学硕士,高级会计师。现任国投瑞银基金管理 有限公司 总经理助理 ,兼任运营部部门总经理 。曾任职中融基金管理有限公司清算国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 4 主管,深圳投资基金管理有限公司投研人员。 3、公司高级管理人员及督察长 王彬女士, 总经理, 董事, 中国籍, 香港中文大学工商管理硕士, 高级经济师, 兼任国投瑞银资本管理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。 曾任国投泰康信托有限公司副总经理兼董事会秘书、国投瑞银基金管理有限公司副 总经理兼董事会秘书、国投泰康信托有限公司资产管理部经理兼董事会秘书,北京 京能热电股份有限公司董事会秘书、北京国际电力开发投资公司董事会秘书、北京 市人民政府新闻处主任科员、北京天然气联合公司职员。 王书鹏先生,副总经理兼董秘,中国籍,北京航空航天大学工程硕士,兼任国 投瑞银资本管理有限公司董事 长。曾任职国 投瑞银资本管理有限公司总经理,国投 泰康信托有限公司财务、信托资产运营管理部门经理,利安达信隆会计师事务所项 目经理,北京拓宇交通通用设施有限公司财务经理,内蒙古自治区交通征费稽查局 哲盟分局,内蒙古哲盟交通规划设计院。 张南森先生,副总经理,中国籍,北京大学高级管理人员工商管理硕士。曾任 国投瑞银基金管理有限公司机构服务部总监、总经理助理,中邮创业基金管理有限 公司机构理财部副总经理,银华基金管理有限公司市场营销部执行主管,湘财证券 有限公司营业部总经理助理。 袁野先生,副总经理,中国籍,复旦大学工商管理硕士。曾任招 商基金管理有 限公司总经理助理,国投瑞银基金管理有限公司基金经理、基金投资部总监,国信 证券基金债券部投资经理,深圳投资基金管理公司基金经理。 储诚忠先生,副总经理,中国籍,武汉大学经济学博士。曾任宝盈基金管理有 限公司总经理助理、副总经理,长盛基金管理有限公司营销策划部总监、北京分公 司总经理、华南营销中心总经理,国投瑞银基金管理有限公司研究部总监、产品开 发部总监、渠道服务部总监,国信证券有限公司综合研究部总经理,武汉大学金融 系副主任、副教授,重庆建筑专科学校(现重庆大学)经济学教研组组长。 刘凯先生 ,督 察长, 中 国籍 ,复 旦大学 工商管 理学硕士, 兼任国 投瑞 银资本管 理有限公司董事及国投瑞银资产管理(香港)有限公司董事。曾任国投瑞银基金管 理有限公司市场服务部总监、 总经理助理, 招 商基金管理有限公司客户服务部总监,国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 5 平安证券蛇口营业部投资顾问,君安证券东门南营业部研究员,尊荣集团证券投资 项目经理。 4、本基金基金经理 赵建先生, 量化投资部总监助理, 中国籍, 同 济大学管理学博士。15 年证券从 业经历,曾任上海博弘投资有限公司、上海数君投资有限公司高级软件工程师、风 控经理, 上海一维科技有限公司研发工程师。2010 年 6 月加入国投瑞银基金 管理有 限公司 , 2013 年 4 月 2 日至 2013 年 9 月 25 日 担任国投瑞银瑞福深证 100 指数分级 证券投资基金的基金经理助理,2013 年 5 月 17 日至 2013 年 9 月 25 日担任国投瑞 银中证下游消费与服务产业指数证券投资基金的基金经理助理 。2013 年 9 月 26 日 起担任 国投瑞银瑞福深证 100 指数证券投资基 金 (LOF ) (原国投瑞银瑞福深证 100 指数分级证券投资基金 )基金经理,2014 年 4 月 25 日起兼任国投瑞银中证下游消 费与服务产业指数证券投资基金 (LOF )基金 经理,2015 年 2 月 10 日起兼任国投 瑞银沪深 300 金融地产交易型开放式 指数证券 投资基金联接基金(原国投瑞银沪深 300 金融地产指数基金) 基金经理, 2015 年 3 月 17 日起兼任国投瑞银瑞泽中证创业 成长指数分级证券投资基金基金经理 , 2015 年 8 月 6 日起兼任国投瑞银白银期货证 券投资基金(LOF )基金经理。 本基金历任基金经理: 孟亮先生, 2010 年 12 月 16 日 (本基金基金合 同生效日) 至 2012 年 10 月 8 日; 倪文昊先生,2012 年 10 月 9 日至 2014 年 4 月 24 日; 刘伟先生,2013 年 8 月 14 日至 2014 年 8 月 22 日。 5、投资决策委员会成员的姓名、职务 (1)投资决策委员会 召集人: 袁野先生, 副总经理 (2)投资决策委员会成员: 杨冬冬先生:基金投资部部门总经理,基金经理 桑俊先生:研究部部门副总经理,基金经理 韩海平先生:总经理助理兼固定收益部部门总经理,基金经理 李怡文女士:固定收益部副总监,基金经理 殷瑞飞先生:量化投资部部门副总经理,基金经理 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 6 汤海波先生:基金投资部海外投资副总监,基金经理 杨俊先生:交易部部门总经理 马少章先生:专户投资部部门总经理,投资经理 吴翰先生: 专户投资部,投资经理 (3)总经理和 督察长列席投资决策委员会会议。 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 二、 基金托管人 (一) 基本情况 名 称 : 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 注 册 地 址 : 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 55 号 成 立 时 间 :1984 年 1 月 1 日 法 定 代 表 人 : 易 会 满 注 册 资 本 : 人民 币 35,640,625.71 万元 联 系 电 话 :010-66105799 联 系 人 : 郭明 (二) 主要人员情况 截至 2018 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 212 人 , 平 均 年 龄 33 岁,95% 以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 , 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。 (三) 基金托管业务经营情况 作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 , 中 国 工 商 银 行 自 1998 年在 国 内 首 家 提 供 托管服务以来,秉承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格 履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提 供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内 托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 7 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、QFII 资 产 、QDII 资 产 、 股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商 业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 QDII 专 户 资 产 、 ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值 服 务 , 可 以 为 各 类 客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2018 年 6 月 , 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 874 只 。 自 2003 年 以 来 , 本 行 连 续 十五 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港 《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒 体 评 选 的 61 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ; 是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续 认 可 和 广 泛 好 评 。 三、 相关服务机构 (一)基金份额销售机构 1、场外 直销机构:国投瑞银基金管理有限公司直销中心 办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超 经贸中心 46 层 法定代表人: 叶柏寿 电话:(0755)83575992


83575993 传真:(0755)82904048 联系人: 杨蔓、贾亚莉 客服电话:400-880-6868 网站:www.ubssdic.com 2、场外代销机构 (1)中国工商银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街55 号 法定代表人:易会满 传真:010-66107914 联系人:杨菲 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 8 客服电话:95588 公司网站:www.icbc.com.cn (2)中国农业银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街69 号 法定代表人:周慕冰 传真:010-85109219 联系人:客服中心 客服电话:95599 公司网站:www.abchina.com (3)中国银行股份有限公司 住所:北京市复兴门内大街1 号 办公地址:北京市复兴门 内大街1 号 法定代表人:陈四清 电话:010-66596688 联系人:客户服务中心 客服电话:95566 网站:www.boc.cn (4)中国建设银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼(长安兴融中心) 法定代表人:田国立 电话:010-66275654 传真:010-66275654 联系人:王琳 客服电话:95533 网站:www.ccb.com (5)交通银行股份有限公司 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 9 住所:上海市银城中路188 号 办公地址:上海市银城中路188 号 法定代表人:彭纯 电话:021-58781234 传真:021-58408483 联系人:王菁 客服电话:95559 公司网站:www.bankcomm.com (6)招商银行股份有限公司 住所:深圳市深南大道7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088 号招商银行 大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195049 联系人:邓炯鹏 客服电话:95555 公司网站:www.cmbchina.com (7)中信银行股份有限公司 住所:北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大 厦C 座 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦C 座 法定代表人:李庆萍 电话:010-65558888 传真:010-65550827 联系人:郭伟 客服电话:95558 公司网站:http://bank.ecitic.com (8)上海浦东发展银行股份有限公司 住所:上 海市浦东新区浦东南路500 号 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 10 办公地址:中山东一路12 号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:高天 虞谷云 客服电话:95528 公司网站 :www.spdb.com.cn (9)中国光大银行股份有限公司 住所:北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街25 号 法定代表人:李晓鹏 电话:010-63636150 传真:010-63636157 联系人:薛军丽 客服电话:95595 公司网站:www.cebbank.com (10)中国民生银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街2 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街2 号 法定代表人:洪崎 电话:010-58560666 传真:传真:010-58560666 联系人 :徐野 客服电话:95568 公司网站:www.cmbc.com.cn (11)中国邮政储蓄银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街3 号 办公地址:北京市西城区金融大街3 号 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 11 法定代表人:李国华 电话:010-68859404 传真:010-68858057 联系人:王硕 客服电话:95580 公司网站:www.psbc.com (12)北京银行股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街甲17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙17 号 法定代表人:闫冰竹 电话:010-66223587 传真:010-66226045 联系人:谢小华 客服电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn (13)华夏银行股份有限公司 住所:北京市东城区建国门内大街22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街22 号 法定代表人:李民吉 电话:010-85237675 传真:010-85238680 联系人:张晔 客服电话:95577 公司网站:www.hxb.com.cn (14)平安银行股份有限公司 住所:广东省深圳市深南东路5047 号 办公地址:广东省深圳市深南东路5047 号 法定代 表人:谢永林 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 12 联系人:赵杨 电话:0755-22166574 传真:021-50979507 客服电话:95511-3 公司网站 :bank.pingan.com (15)国泰君安证券股份有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路168 号上 海银行大厦29 层 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666 传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 客服电话:95521 公司网站:www.gtja.com (16)中信建投证券股份有限公司 住所:北京市朝阳 区安立路66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街188 号 法定代表人:王常青 传真:010-65182261 联系人:权唐 客服电话:4008888108 公司网站:www.csc108.com (17)国信证券股份有限公司 住所:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证 券大厦16-26 楼 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012 号国 信证券大厦16-26 楼 法定代表人:何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 13 联系人:周杨 客服电话:95536 公司网站:www.guosen.com.cn (18)招商证券股份有限公司 住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座38—45 层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A 座 38—45 层 法定代表人:宫少林 电话:0755-82943666 传真:0755-83734343 联系人:黄婵君 客服电话:95565、4008888111 公司网站:www.newone.com.cn (19)广发证券股份有限公司 住所:广州市天河北路183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东广州天河北路大都会广场 5、18、19 、36、38、39、41、42 、 43 、44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点 公司网站:http://www.gf.com.cn (20)中信证券股份有限公司 住所:广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越 时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦 法定代表人:王东明 电话:010-60838888 传真:010-60833739


联系人:顾凌 客服电话:95548 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 14 公司网站:www.cs.ecitic.com (21)中国银河证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街35 号国际企业 大厦C 座 办公地址:北京市西城区金融大街35 号2-6 层 法定代表人:陈共炎 电话:010-83574507 传真:010-83574807 联系人:辛国政 客服电话:4008-888-888、95551 公司网站:www.chinastock.com.cn (22)海通证券股份有限公司 住所:上海市广东路689 号 办公地址:上海市广东路689 号海通证券大厦 法定代表人:王开国 电话:021-23219000 传真:021-23219100 联系人:金芸、李笑鸣 客服电 话:95553 公司网站:www.htsec.com (23)申万宏源证券有限公司 住所: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路989 号45 层 法定代表人:李梅 电话:021-33389888 传真:021-33388224 联系人:余敏 客服电话:95523 或4008895523 公司网站 :www.swhysc.com 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 15 (24)申万宏源西部证券有限公司 住所: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路358 号大成国际大厦20 楼2005 室 法定代表人:李琦 电话:0991-2307105 传真:0991-5801466 联系人:王怀春 客服电话:4008-000-562 网址:www.hysec.com (25)兴业银行股份有限公司 住所:福建省福州市湖东路154 号 办公地址:上海江宁路168 号 9 楼 法定代表人:高建平 电话:021-52629999-218022 传真:021-62569070 联系人:卞晸煜 客服电话:95561 公司网站:www.cib.com.cn (26)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 客户服务热线:95579 或4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 16 长江证券网站:www.95579.com (27)安信证券股份有限公司 住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道2008 号中 国凤凰大厦1 号楼 9 层 法定代表人:王连志 电话:0755-82558305 传真:0755-82558355 联系人:陈剑虹 客服电话:95517 公司网站:www.essence.com.cn (28)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 办公地点:湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 法定代表人:孙永祥 电话:021-38784580-8918 传真:021-68865680 联系人:李欣 邮编:410004 客服电话:95351 公司网址:www.xcsc.com


(29)万联证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江东路11 号高德置地 广场F 栋18、19 层 办公地址:广州市天河区珠江东路13 号高德 置地广场E 栋12 层 法定代表人:张建军 联系电话:020-38286026 传真:020-38286930 联系人:甘蕾 客服电话:400-8888-133 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 17 网址:www.wlzq.cn (30)民生证券有限责任公司 住所:北京市东城区建国门内大街28 号民生 金融中心A 座16-20 层 办公地址:北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-20 层 法定代表人:余政 电话:010-85127999 传真:010-85127917 联系人:赵明 客户服务电话:400-619-8888 网址:www.mszq.com (31)国元证券股份有限公司 住所:中国安徽省合肥市梅山路18 号 办公地址:安徽省合肥市梅山路18 号安徽国 际金融中心A 座国元证券 法定代表人:蔡咏 电话:0551-62272101 传真:0551-62272100 联系人:李蔡 客服电话:95578 公司网站:www.gyzq.com.cn (32)渤海证券股份有限公司 住所:天津经济技术开发区第二大街42 号写 字楼101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道8 号 法定代表人:王春峰 电话:022-28451991 传真:022-28451892 联系人:蔡霆 客服电话:400-651-5988 公司网站:www.ewww.com.cn 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 18 (33)华泰证券股份有限公司 住所:南京市江东中路228 号


办公地址:南京市建邺区江东中路228 号华泰 证券广场 法定代表人:周易 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962(深圳) 联系人:庞晓芸 客服电话:95597 公司网站:www.htsc.com.cn (34)山西证券股份有限公司 住所:山西省太原市府西街69 号山西国贸中 心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街69 号山西国 贸中心东塔楼 法定代表人:侯巍 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 联系人:郭熠 客服电话:95573、400-666-1618 公司网站:www.i618.com.cn (35)中信证券(山东)有限责任公司 住所:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金 融广场1 号楼20 层 办公地址:青岛市崂山区深圳路222 号青岛国 际金融广场1 号楼20 层 法定代表人:杨宝林 电话:0532-85023924 传真:0532-85022605 联系人:赵艳青 客服电话:95548 公司网站:http://sd.citics.com (36)东吴证券股份有限公司 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 19 住所:苏州工业园区星阳街5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街5 号东吴证券 大厦 法定代表人:范力 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 联系人:方晓丹 客户服务电话:4008-601-555 网址:www.dwzq.com.cn (37)信达证券股份有限公司 住所:北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 办公地址:北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6 层 法定代表人:张志刚 电话:010-63081000 传真:010-63080978 联系人:尹旭航 客服电话:95321 公司网站:www.cindasc.com (38)东方证券股份有限公司 住所:上海市中山南路318 号 2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、32 层、36 层、39 层、40 层 法定代表人:潘鑫军 电话:021-63325888 传真:021-63326729 联系人:孔亚楠 客服电话:95503 公司网站:www.dfzq.com.cn (39)方正证券股份有限公司 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 20 住所:北京市西城区阜外大街甲34 号方正证 券大厦5 楼 办公地址:北京市西城区阜外大街甲34 号方 正证券大厦5 楼 法定代表人:雷杰 电话:010-68546765 传真:010-68546792 联系人:徐锦福 客服电话:95571 公司网站:www.foundersc.com (40)长城证券股份有限公司 住所:深 圳市福田区深南大道6008 号特区报 业大厦14、16、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道6008 号特 区报业大厦14、16 、17 层 授权代表人:何伟 电话:0755-83516998 传真:0755-83515567 联系人:胡永君 客服电话:0755-33680000 、400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (41)光大证券股份有限公司 住所:上海市静安区新闸路1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路1508 号 法定代表人:薛峰 电话:021-22169999 传真:021-22169134 联系人:李芳芳 客服电话:95525、4008888788 公司网站:www.ebscn.com (42)广州证券股份有限公司 住所:广州市天河区珠江西路5 号广州国际金 融中心主塔19 层、20 层 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 21 办公地址:广州市天河区珠江西路5 号广州国 际金融中心主塔19 层、20 层 法定代表人:邱三发 电话:020-88836999 传真:020-88836920 联系人: 梁微 客服电话:95396 公司网站:www.gzs.com.cn (43)东北 证券股份有限公司 住所: 长春市生态大街6666 号 办公地址:长春市净月区生态大街6666 号 法定代表人: 李福春 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 联系人: 安岩岩 客服电话:95360 公司网站:www.nesc.cn (44)上海证券有限责任公司 住所:上海市四川中路213 号久事商务大厦 7 楼 办公地址:上海市四川中路213 号久事商务大 厦7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008,021-53686200-7008 联系人:王芬 客服电话:021-962518 公司网站:www.962518.com (45)国联证券股份有限公司 住所:江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国 联金融大厦7-9 层 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街8 号国联金融大厦702 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 22 法定代表人:姚志勇 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 联系人:祁昊 客服电话:95570 公司网站:www.glsc.com.cn (46)浙商证券股份有限公司 住所:杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A 座 办公地址:杭州市杭大路1 号黄龙世纪广场 A 座 法定代表人:吴承根 电话:021-80108518 传真:021-80106010 联系人 :陆云 客服电话:95345 公司网站:www.stocke.com.cn (47) 平安证券股份有限公司 住所:深圳市福田中心区金田路4036 号荣超 大厦16-20 层 办公地址:深 圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层 法定代表人:詹露阳 电话:021-38631117 传真:0755-82400862 联系人:石静武 客服电话:95511-8 公司网站:stock.pingan.com (48)华安证券股份有限公司 住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198 号 法定代表人:章宏韬 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 23 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 联系人:范超 客服电话:95318 公司网站:www.hazq.com (49)国海证券股份有限公司 注册地址:广西桂林市辅星路13 号 办公地址:深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦28 楼 法定代表人:何春梅 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 联系人:牛孟宇 客户服务电话:95563 网址:www.ghzq.com.cn (50)财富证券有限责任公司 住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天 国际财富中心26 层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号 顺天国际财富中心26 层 法定代表人:蔡一兵 电话:0731-84403347 传真:0731-84403439 联系人:郭静 客服电话:95317 公司网站:www.cfzq.com (51)东莞证券股份有限公司 住所:东莞市莞城区可园南路1 号金源中心 办公地址:东莞市莞城区可园南路1 号金源中 心 法定代表人:陈照星 电话:0769-22115712 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 24 传真:0769-22115712 联系人:李荣 客服电话:95328 公司网站:www.dgzq.com.cn (52)中原证券股份有限公司 住所:郑州市郑东新区商务外环路10 号 办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10 号 法定代表人:菅明军 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 联系人:程月艳 李盼盼 党静 客服电话:95377 公司网站:www.ccnew.com (53)国都证券股份有限公司 住所: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投 资大厦9 层10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街3 号国 华投资大厦9 层10 层 电话:010-84183333 传真:010-84183311 联系人:黄静 客服电话:400-818-8118 公司网站:www.guodu.com (54)东海证券股份有限公司 住所:江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 办公地址: 上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦 法定代表人:朱科敏 电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人: 王一彦 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 25 客服电话:95531;400-888-8588 公司网站:www.longone.com.cn (55)中银国际证券股份有限公司 住所:上海市浦东新区银城中路200 号中银大 厦39F 办公地址:上海市浦东新区银城中路200 号中 银大厦39F 法定代表人:宁敏 电话:021-20328000 传真:021-50372474 联系人:王炜哲 客服电话:400-620-8888 公司网站:www.bocichina.com.cn (56) 国盛证券有限责任公司 住所: 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼 办公地址: 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115 号北京银行大楼 法定代表人: 徐丽峰 电话:0791-86283372 传真:0791-86281305 联系人: 占文驰 客服电话:4008222111 公司网站:www.gsstock.com (57)中泰证券股份有限公司 住所:山东省济南市经七路86 号 办公地址:济南市经七路86 号 法定代表人:李玮 电话:021-20315290 传真:021-20315137 联系人:许曼华 客服电话:95538 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 26 公司网站:www.zts.com.cn (58)世纪证券有限责任公司 住所:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 法定代表人: 姜昧军 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人:王雯 客服电话:4008323000 公司网站:www.csco.com.cn (59)第一创业证券股份有限公司 住所:深圳市福田区福华一路115 号投行大厦 18 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路115 号投行 大厦18 楼 法定代表人:刘学民 电话:0755-23838751 传真:0755-25838701 联系人:吴军 客服电话:95358 公司网站:www.firstcapital.com.cn (60)中航证券有限公司 住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层 办公地址:南昌市红谷滩中心区红谷中大道1619 号国际金融大厦41 层 法定代表人:王晓峰 电话:010-59562468 传真:010-59562637 联系人:王紫雯 客服电话:95335 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 27 公司网站:www.avicsec.com (61)华福证券有限责任公司 住所:福州市五四路157 号新天地大厦7 、8 层 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088 号招商银行大厦18 楼 法定代表人:黄金琳 电话:021-20655183 传真:021-20655196 联系人:王虹 客服电话:95547 公司网站:www.hfzq.com.cn (62)华龙证券股份有限公司 住所:甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号兰 州财富中心 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号 法定代表人:李晓安 电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 联系人:范坤 客服电话:95368 公司网站:www.hlzq.com (63)中国国际金融股份有限公司 住所:北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座27 层及28 层 办公地址:北京建国门外大街1 号国贸大厦 2 座28 层 法定代表人:丁学东 电话:010-65051166 传真:010-65058065 联系人:陈曦、杨涵宇、任敏 客服电话:4009101166 公司网站:www.cicc.com.cn 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 28 (64)财通证券股份有限公司 住所:杭州杭大路15 号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州杭大路15 号嘉华国际商务中 心 法定代表人:沈继宁 电话:0571-87925129 传真:0571-87818329 联系人:夏吉慧 客服电话:96336(浙江),40086-96336(全国) 公司网站:www.ctsec.com (65)华鑫证券有限责任公司 住所:深圳市福田区金田路4018 号安联大厦28 层A01 、B01(b )单元 办公地址:上海市徐汇区宛平南路8 号 法定代表人:俞洋 电话:021-64339000 传真:021-54967293 联系人:杨莉娟 客服电话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (66)瑞银证券有 限责任公司 住所:北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金 融中心12、15 层 办公地址:北京市西城区金融大街7 号英蓝国 际金融中心12、15 层 法定代表人:钱于军 电话:010-58328971 传真:010-58328748 联系人:马牧 客服电话:400-887-8827 公司网站:www.ubssecurities.com (67)中国中投证券有限责任公司 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 29 住所: 深圳福田区益田路与福中路交界处荣超 商务中心A 栋第18-21 层及第04 层01、02、03、05、11 、12、13 、15、16、18 、19、20、21、22、23 单元 办公地址:深圳福田区益田路6003 号荣超商 务中心A 栋第04、18 层至21 层 法定代表人:高涛 电话:0755-820236907 传真:0755-82026539 联系人:万玉琳 客服电话:400-600-8008、95532 公司网站:www.china-invs.cn (68)国融证券股份有限公司 住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇 银行股份有限公司四楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街1 号长安 兴融大厦11 层 法定代表人:张智河 电话:010-83991777 传真:010- 66412537 联系人:郭一非 客服电话:95385 公司网站:www.grzq.com (69)联讯证券股份有限公司 住所:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法定代表人:徐刚 电话:0752-2119700 传真:0752-2119660 联系人:彭莲 客户服务电话:95564 公司网址:www.lxsec.com 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 30 (70)江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833 号 法定代表人:孙名扬 电话:0451-87765732 传真:0451-82337279 联系人:姜志伟 客服电话:400-666-2288 公司网站:www.jhzq.com.cn (71)国金证券股份有限公司 住所:成都市东城根上街95 号 办公地址:成都市东城根上街95 号 法定代表人:冉云 电话:028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 联系人:刘婧漪、贾鹏 客服电话:95310 公司网站:www.gjzq.com.cn (72)华宝证券有限责任公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道100 号57 层 办公地址:上海市浦东新区世博大道1859 号 1 号楼中国宝武大厦7 楼 法定代表人:陈林 电话:021-20657517 传真:021-68777992 联系人:刘闻川 客服电话:400-820-9898 公司网站:www.cnhbstock.com (73)长城国瑞证券有限公司 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 31 住所:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七楼 办公地址:厦门市莲前西路2 号莲富大厦十七 楼 法定代表人:王勇 电话:0592-5161642 传真:0592-5161140 联系人:赵钦 客服电话:0592-5163588 公司网站:www.xmzq.cn (74)爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600 号 1 幢32 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道1600 号 1 幢32 楼 法定代表人:祝健 联系人:姚盛盛 电话:021-32229888 传真:021-68728703 客服电话:4001-962-502 公司网站:www.ajzq.com (75)华融证券股份有限公司 住所:北京市西城区金融大街8 号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18 号 中国人保寿险大厦12 层 法定代表人:祝献忠 电话:010-85556100 传真:010- 85556153 联系人:李慧灵 客服电话:400-898-9999 公司网站:www.hrsec.com.cn (76)财达证券股份有限公司 住所:河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄 家金融大厦23 至26 层 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 32 办公地址:河北省石家庄市桥西区自强路35 号庄家金融大厦23 至26 层 法定代表人:翟建强 电话:0311-66006342 传真:0311-66006201 联系人:马辉 客服电话:95363(河北省内)0311-95363 (河北省外) 公司网址:www.S10000.com (77)天相投资顾问有限公司


注册地址:北京市西城区金融街19 号富凯大 厦B 座701 办公地址:北京市西城区新街口外大街28 号 C 座505 法定代表人:林义相 联系电话:010-66045515 传真:010-66045518 联系人:谭磊 客服电话:010-66045678 天相投顾网址:www.txsec.com 天相基金网网址:www.jjm.com.cn (78)和讯信息科技有限公司 住所:北京市朝阳区朝外大街22 号1002 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层 法定代表人:王莉 电话:010-85650628 传真:010-65884788 联系人 :刘洋 客服电话:400-920-0022 公司网站:licaike.hexun.com (79)诺亚正行基金销售有限公司 住所:上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 33 办公地址 :上海市杨浦区秦皇岛路32 号 C 栋 法定代表人:汪静波 电话:021-38602377 传真:021-38509777 联系人:张裕 客户服务电话:400-821-5399 网址:www.noah-fund.com (80)深圳众禄基金销售股份有限公司 住所:深圳罗湖区梨园路物资控股置地大厦8 楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路8 号HALO 广场4 楼 法定代表人:薛峰 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 联系人:童彩平 客户服务电话:4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com (81)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 二层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88 号金座 东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509988 传真:021-54660501 客服电话:95021 公司网站:www.1234567.com.cn (82)上海好买基金销售有限公司 住所:上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼 2 楼41 号 办公地址:上海 市浦东新区浦东南路1118 号 鄂尔多斯国际大厦903~906 室 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 34














上海市虹口区欧阳路196 号(法兰 桥创意园)26 号楼2 楼 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999 传真:021-68596916 联系人:王诗玙 客户服务电话:400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com (83)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218 号1 栋202 室 办公地址:杭州市西湖区学院路28 号德力西 大厦1 号楼19 楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 客服电 话:4000-766-123 网址:www.fund123.cn (84)上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路1267 号11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:单丙烨 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com (85)浙江同花顺基金销售有限公司 住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常大道同顺路18 号同花顺大楼 4 层 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818-8653 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 35 传真:0571-86800423 联系人:李珍珍 客服电话:4008-773-772 公司网站:www.5ifund.com (86)北京展恒基金销售股份有限公司 住所:北京市顺义区后沙 峪镇安富街6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1 号邮电 新闻大厦二层 法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366 传真:010-62020355 联系人:张云 客服电话:400-818-8000 公司网站:www.myfund.com (87)上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表人:申健 电话:021-20219988 传真:021-20219923 联系人:胡旦 客服电话:021-20292031 公司网站:8.gw.com.cn (88)上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277 号 3 层310 室 办公地址:上海市福泉北路518 号 8 座 3 层 法定代表人:尹彬彬 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 36 电话:021-52822063 传真:021-52975270 联系人:兰敏 客服电话:400-166-6788 网站:www.66liantai.com (89)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路333 号201 室 A 区056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路700 号普天信 息产业园2 期C5 栋 2 楼 法定代表人:金佶 电话:021-54677088 传真:021-33323830 联系人:沈娟、臧静 客服电话:400-820-2819 网站:https://www.hotjijin.com (90)中信 建投期货有限公司 住所: 重庆渝中区中山三路107 号上站大楼平 街11-B , 名义层11-A, 8-B4 , 9-B、 C 办公地址:重庆渝中区中山三路107 号皇冠大 厦11 楼 法定代表人:彭文德 电话:023-86769637 传真:023-86769629 联系人:刘芸 客服电话:400-8877-780 公司网站:www.cfc108.com (91)中信期货有限公司 住所: 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广 场 (二期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 办 公 地 址 : 深 圳 市 福 田 区 中 心 三 路 8 号 卓 越 时 代 广 场 ( 二 期 ) 北 座 13 层国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 37 1301-1305 室、14 层 法定代表人:张皓 电话:010-60833754 传真:0755-83217421 联系人:刘宏莹 客户服务电话:400-990-8826 网址:www.citicsf.com (92)上海陆金所基金销售有限公司 住所: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 网址:www.lufunds.com (93)珠海盈米基金销售有限公司 住所:珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1 号保利 国际广场南塔12 楼 法定代表人 :肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn (94)北京肯特瑞基金销售有限公司 住所:北京市海淀区海淀东三街2 号 4 层401-15 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 38 座17 层 法定代表人 :陈超 联系人:江卉 电话:010-89189288 传真:010-89188000 客服电话:400 098 8511 网站:http://fund.jd.com/ (95)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市 宝山区蕴川路5475 号1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路1098 号浦 江国际金融广场18 楼 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 联系人:陈孜明 客服电话:400-921-7755 公司官网:www.leadfund.com.cn (96)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路667 弄107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路55 号通华 科技大厦7 楼 法定代表人:马刚 联系人 :庄洁茹 电话:021-60818056 客服电话:95156 公司官网:https://www.tonghuafund.com 基金管理 人可 根据有 关法律 法规 的要求 ,选择 其他符合 要求 的机构 代理销 售本 基金,并及时公告。 3、场内销售机构 本基金的场内 销售机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所会员单位 , 包括: 爱建证券、安信证券、渤海证券、财达证券、财富证券、财富里昂、财通证券、长国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 39 城证券、长江证券、网信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一 创业、东北证券、东方证券、东海证券、东莞证券、东吴证券、东兴证 券、高华证 券、 方正证券、 光大证券、 广发证券 、 广州证 券、 国都证券、 国海证券、 国金证券、 国开证券、国联证券、国盛证券、国泰君安、国信证券、国元证券、海通证券、恒 泰长财、恒泰证券、红塔证券、申万宏源西部证券、宏信证券、华安证券、华宝证 券、 华创证券、 华福证券、 华金证券 、 华林证 券、 华龙证券、 华融证券、 华泰联合、 华泰证券、华西证券、华鑫证券、江海证券、金元证券、联储证券、联讯证券、民 生证券、民族证券、南京证券、平安证券、中泰证券、国融证券、瑞银证券、山西 证券、上海证券、申万宏源证券、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风 证券、 九州证券、万和证券、开源证券、万联证券、五矿证券、西部证券、西藏东方财富 证券、西南证券、长城国瑞、湘财证券、新时代证券、信达证券、兴业证券、银河 证券、银泰证券、英大证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金公司、中山证 券、 中投证券、 中天证券、 中信建投 、 中信山 东、 中信证券、 中银证券、 中邮证券、 中原证券 等 。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 住所:北京西城区 太平桥大街 17 号 办公地址:北京西城区 太平桥大街 17 号 法定代表人: 周明 电话:010-59378856 传真:010-59378907 联系人: 崔巍 (三)出具法律意见书的 律师事务所 名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华 夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话: (021 )51150298 传真: (021 )51150398 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 40 经办律师:梁丽金、刘佳 联系人:刘佳 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星 展银行大厦 6 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号 领展企业广场 2 座普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人:李丹 联系人:施翊洲 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 经办注册会计师: 薛竞、施翊洲 四、 基金的名称 本基金名称:国投瑞银 中证下游消费与服务产业 指数证券投资基金 (LOF ) 五、 基金的类型 本基金类型: 股票型、指数型


基金运作方式: 上市契约开放式(LOF ) 六、 基金的投资目 标 本基金通过被动的指数化投资管理,实现对 中证下游消费与服务产业 指数的有 效跟踪。 七、 基金的投资方 向 本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其备选 成份股、新股、债券、权证、股指期货及法律法规或中国证 监会允许基金投资的其 它金融工具。 其中,投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值不低于基金资产净值 的 80% ; 投资于标的指数成份股票及其备选成份股票的市值加上买入、 卖出股指期国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 41 货合约的轧差合计值不低于基金资产净值的 90% ; 任何交易日日终在扣除股指期货 合约需缴纳的交易保证金后,现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5% ,其中 ,上述现 金不包括结 算备付 金、存出保证 金、应收 申购款等 ;任 何交易日日终持有的买入股指期货合约价值, 不得超过基金资产净值的 10% ; 任何 交易日日终持有的买入期货合约价值与有价证 券市值之和, 不得超过基金资产净值 的 100% ;任何交易 日日终持 有的卖出 期货合 约价值不得超 过基金持 有的股票 总市 值的 20% ;权证以及其他金融工具的投资比例符合法律法规和中国证监会的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具,基金管理人在履行 适当程序后,可以将其纳入投资范围。 本基金管理人自《基金合同》生效之日起 3 个 月内使基金的投资组合比例符合 上述相关规定。 八、 基金的投资策 略 本基金为被动式指数基金,采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指数,即按 照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根 据标的指数成份股 及其权重的变动进行相应调整。 当预期指数成份股或权重调整和成份股将发生分红、配股、增发等行为时,或 者因市场因素影响或法律法规限制等特殊情况导致基金无法有效复制和跟踪标的指 数时, 基金管理人可以对基金的投资组合进行 适当调整, 并可在条件允许的情况下, 辅以股指期货等金融衍生工具进行投资管理,以有效控制基金的跟踪误差。 本基金力求 将基金净 值收益率 与业绩比 较基准 之间的年化 跟踪误差 控制在 4% 以内,日跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35% 以内。 九、 基金的业绩比 较基准 本基金业绩比较基准: 95%× 中证下 游消费与服务产业指数收益率+5%× 银行活 期存款利率(税后) 。 本基金是以中证下游消费与服务产业指数为标的指数的被动式、指数型基金, 对中证下游消费与服务产业指数成份股的配置基准约为 95% , 并适度运用股指期货国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 42 增强指数跟踪效果,故以此为业绩比较基准,能够较为准确地反映本基金的投资绩 效。 如果中证下游消费与服务产业指数被停止编制及发布,或者中证下游消费与服 务产业指数由其他指数替代 (单纯更名除外) , 或者由于指数编制方法等重大变更导 致中证下游消费与服务产业指数不宜继续作为本基金的投资标的指数及业绩比较基 准或者证券市场有 其他代表性更强、更适合投资的指数推出,基金管理人可以依据 审慎性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,履行适当程序后变更本基金的 标的指数和业绩比较基准,并于变更前 2 个工 作日在指定媒体上予以公告。 十、 基金的风险收 益特征 本基金为股票型基金,属于较高风险、较高预期收益的基金品种,其风险和预 期收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金。 十一 、基金的投资 组合报告 本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日,本报告中所列财务数据未经 审计。 1、报告期末 基金资产组合情况 金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产的 比例(% ) 1 权益投资 32,818,867.62 91.66 其中:股票 32,818,867.62 91.66 2 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中: 买断式回购的买 入返售金融资产 - - 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 43 6 银行存款和结算备付 金合计 2,956,066.45 8.26 7 其他各项资产 31,266.10 0.09 8 合计 35,806,200.17 100.00 注:本基金本报告期末未持有通过 港股通交易机制投资的港股。 2、 报告期末按行业分类的股票投资组合 (1 )积极投资按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 (2 )指数投资按行业分类的股票投资组合 金额单位:人民币元 代 码 行业类别 公允价值 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 241,900.88 0.68 B 采矿业 - - C 制造业 20,727,113.50 58.28 D 电力、热力、燃气及水生产 和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发 和零售业 2,139,076.63 6.01 G 交通运输、仓储和邮政业 2,885,752.55 8.11 H 住宿和餐饮业 111,270.00 0.31 I 信息传输、软件和信息技术 服务业 3,894,940.44 10.95 J 金融业 - - K 房地产业 143,835.51 0.40 L 租赁和商务服务业 1,324,429.95 3.72 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、修理和其他服务 业 - - 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 44 P 教育 - - Q 卫生和社会工作 428,667.35 1.21 R 文化、体育和娱乐业 921,880.81 2.59 S 综合 - - 合计 32,818,867.62 92.28 (3)报告期末按行业分类的 港 股通投资股票投资组合 本基金本报告期末未持有通过 港股通交易机制投资的港股。 3、报告 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1) 期末 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资 明细 金额单位:人民币元 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值 占基金资产净 值比例(%) 1 600519 贵州茅台 3,967.00 2,895,910.00 8.14 2 000333 美的集团 35,619.00 1,498,491.33 4.21 3 000651 格力电器 37,148.00 1,493,349.60 4.20 4 600887 伊利股份 46,712.00 1,199,564.16 3.37 5 600276 恒瑞医药 17,157.00 1,089,469.50 3.06 6 000858 五 粮 液 15,056.00 1,023,055.20 2.88 7 600104 上汽集团 27,058.00 900,490.24 2.53 8 002304 洋河股份 4,722.00 604,416.00 1.70 9 601888 中国国旅 7,556.00 513,959.12 1.45 10 600518 康美药业 22,938.00 501,883.44 1.41 (2) 期末 积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资 明细 本基金本报告期末未持有积极投资的股票。 4、报告期末 按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期 末未持有债券。 5、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 45 6、 报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细


本基金本报告期末未持有贵金属投资。 8、报告期末 按公允价值占基金资产净值比例大小排 序 的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指 期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 为有效控制指数的跟踪误差,本基金在注重风险管理的前提下,以套期保值为 目的,适度运用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作 等特点,通过股指期货就本基金投资组合对标的指数的拟合效果进行及时、有效地 调整, 并提高投资组合的运作效率等。 例如在 本基金的建仓期或发生大额净申购时, 可运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距;在本基金发生 大额净赎回时,可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在 的冲击成本,从 而确保投资组合对指数跟踪的效果 。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 根据本基金合同规定,本基金不参与国债期货交易 。 11、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券 的发行主体本期没有被监管部门立案调查的, 在 报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 (2)本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选库的情况 。 (3)其他资产构成 金额单位:人民币元 序号 名称 金额 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 46 1 存出保证金 5,103.10 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 521.19 5 应收申购款 25,641.81 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 31,266.10 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有 处于转股期的 可转债。 (5)报告期末 前十名股票中存在流通受限情况的说明 1)报告 期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 金额单位:人民币元 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分 的公允价值 占基金资产 净值比例(%) 流通受限情况说明 1 000333 美的集团 1,498,491.33 4.21 重大事项停牌 2)报告 期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 积 极 投 资 的 股 票 。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计 项之间可能存在尾差。 十二 、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金净值表现详见下表: 国投瑞银 中证下游消 费与服务 产业 指数证券投 资基金(LOF ) 历史各时间段净国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 47 值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表(截止2018年9月30日) 阶段 净值增长率 ① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比较 基准收益 率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2010 年 12 月 16 日 (基 金合同生效 日)至 2010 年 12 月 31 日 -0.30% 0.15% -5.13% 1.29% 4.83% -1.14% 2011.01.01 至 2011.12.31 -21.87% 1.07% -23.80% 1.17% 1.93% -0.10% 2012.01.01 至 2012.12.31 1.16% 1.18% -0.06% 1.17% 1.22% 0.01% 2013.01.01 至 2013.12.31 14.85% 1.20% 14.47% 1.19% 0.38% 0.01% 2014.01.01 至 2014.12.31 20.99%














1.04% 19.59% 1.03% 1.40% 0.01% 2015.01.01 至 2015.12.31 33.52%


2.63% 32.33% 2.46% 1.19% 0.17% 2016.01.01 至 2016.12.31 -9.44% 1.56% -13.38% 1.48% 3.94% 0.08% 2017.01.01 至 2017.12.31 21.83% 0.72% 22.44% 0.72% -0.61% 0.00% 2018.01.01 至 2018.06.30 -3.91% 1.25% -3.78% 1.27% -0.13% -0.02% 2018.07.01 至 2018.09.30 -9.16% 1.38% -9.33% 1.42% 0.17% -0.04% 自基金合同生效至今 40.80% 1.44% 21.12% 1.40% 19.68% 0.04% 注:1、 本基金 是以中 证下游消 费与服务 产业指数 为标 的指数的被 动式、 指数 型基金, 故以 95%× 中 证下游消 费与服务 产业指数 收益率 +5%× 银行 活期存款利 率 (税 后) 作 为本基金 业绩比 较基准。 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 48 2、本基金对 业绩比较 基准采用 每日再平 衡的计 算方 法。 十三 、 费用概览 (一)与基金运作有关的费用 1、与基金运作有关的费用列示 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3) 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; (4) 《基金合同》生效后与基金相关的会计师 费、律师费和诉讼费; (5)基金份额持有人大会费用; (6)基金的证券交易费用; (7)基金的银行汇划费用; (8)基金上市费及年费; (9)基金的指数使用费; (10) 按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。 管理费的计算方法 如下: H =E× 0.6%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金 托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等, 支付日期顺延。 (2)基金托管人的托管费 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 49 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.13% 的年费率计提。托管费的计算 方法如下: H =E× 0.13%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金 托管人发送基金托 管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等, 支付日期顺延。 (3)基金的指数使用费 本基金作 为指 数基金 ,需根 据与 指数所 有人中 证指数有 限公 司签署 的指数 使用 许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按 前一日基金资产净值的 0.02 %的年费率计提,且收取下限为每季度(包括基金成立 当季)人民币 5 万元。计算方法如下: H=E× 0.02%÷ 当年天数 H 为每日计提的指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数使用费从基金合同生效日开始每日计算 ,逐日累计。 指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复 核后于次季初 10 个工作日内从基金财产中一 次性支付给中证指数有限公司。 (4)上述 “1、与基金运作有关的费用列示 ”中第(3)-(8) 项费用,根据 有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基 金财产中支付。 3、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: (1) 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基 金财产的损失; (2)基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ; (3) 《基金合同》 生效前的相关费用, 包括但 不限于验资费、 会计师和律师费、国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 50 信息披露费用等费用; (4 ) 其 他 根据 相 关 法律 法 规 及中 国 证 监会 的有 关 规 定 不得 列 入 基金 费 用 的 项 目。 (二)与基金销售有关的费用 1、本基金的申购费用 (1)申购费率 1)本基金的场外前端申购费率如下表: 申购金额(M ) 前端申购费率 M <100 万元 1.2% 100 万元 ≤M <500 万元 0.8% M ≥ 500 万元 每笔1,000 元 2)本基金的场外后端申购费率如下表: 持有时间(Y ) 后端申购费率 Y <1 年 1.4 % 1 年≤Y <2 年 1.0 % 2 年≤Y <3 年 0.5 % Y≥ 3 年 0 3)本基金的场内申购费率由基金代销机构比照场外前端申购费率执行。 4) 本基金的申购费用由基金申购人承担, 不列 入基金财产, 主要用于本基金的 市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担。 (2)申购份额 的计算方式 前端申购费用= 申购金额× 前端申购费率/ (1+前端申购费率) 后端申购费用= 赎回份额× 申购当日基金份额净值× 后端申购费率 2、本基金的赎回 费用 (1)赎回费率 1 )本基金的 的场外赎回费率如下表: 持有时间(T ) 赎回费率 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 51 T < 7 日 1.5% 7 日≤T< 1 年 0.5% 1≤ T <2 年 0.25% T ≥ 2 年 0% 注:上表中,1 年按365 天计算。 2)本基金场内赎回费率如下: 持有 期 赎回 费率 持有期<7 日 1.50% 持有期 ≥7 日 0.50% 场内投资人份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准,具体持 有时间以登记结算机构系统记录为准。 3 ) 投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎 回。 本基金的赎回费用在投资者 赎回本基金份额时收取,扣除用于市场推广、注册登记费和其他手续费后的余额归 基金财产,赎 回费归入 基金 财产 的比例不 得低 于赎回费总额 的25% 。 其中, 对持续 持有期少于7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。 (2)赎回 金额的计算方式 赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总金额× 赎回费率 (3) 基金管理人可以根据 《基金合同》 的相关 约定调低申购费率、 赎回费率或 调整收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2 个工作日在至 少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 (4) 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情形下根据 市场情况制定针对特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等的基 金促销计划。 在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行相关手续后基金管理人可以适当调 低基金申购费率和基金赎回费率。 3、本基金的转换费用 投资者可以选择在本基金和本基金管理人管理的其他基金之间进行转换,转换国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 52 业务的具体开办时间和转换规则请参见基金管理人届时发布的基金转换公告。 (三)费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后, 可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率、基金销售费率等相关费率。 调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,须召开基金份额持 有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费 率或基金销售费率等费率,无须召 开基金份额持有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日 在至少 一种指定媒体上公告。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体, 其纳税 义务按国家税收法律、 法规执行。 十四 、对招募说明 书更新部分 的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称《基金法》 ) 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 (以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金 销售管理方法》 (以下简称 《销售办法》 ) 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 (以下 简称《信 息披露 办法》 )及其 他有关 法律法 规 的要求, 结 合本基 金管理 人对本 基金实 施的投资管理活动,对 2018 年 7 月 31 日刊登 的 本基金招募说明书 进行了更新,更 新的主要内容如下: 1、在 “ 重要提示 ” 部分, 更新了招募说明书内容 的截止日期及投资组合报告的截 止日期。 2、在“ 三、基金管理人 ” 部分 ,更新了基金管理 人的信息 。 3、在 “ 五、 相关服务机构 ” 部分, 更新了原有代销 机构 、 会计师事务所和经办注 册会计师 的信息 。 4、在“ 八、基金份额的申购与赎回 ” 部分, 调整 了 单笔最低 赎回份额的 限制。 5、在“ 九、基金的投资 ” 部分, 更新了本基金最 近一期投资组合报告的内容。 6、在“ 十、基金的业绩 ” 部分, 更新了基金合同 生效以来的投资业绩。 7、 在“ 二十二 、 其他应披露事项 ” 部分, 更新披露了自上次招募说明书截止日以 来涉及本基金的相关公告以及其他应披露事项。 国投 瑞银 中证 下游 消费 与服 务产 业指 数 证 券投 资 基 金(LOF ) 招募 说明 书摘 要(2019 年 1 月 更新 ) 53 上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要,详细资料须以本更新招募说明书 正文所载的内容为 准。欲查询本更新招募说明书详细内容,可登录国投瑞银基金管 理有限公司网站 www.ubssdic.com 。 国投瑞银基金管理有限公司 二〇一九年一月三十日