大 成基金 管理 有限公 司
大 成中华 沪深 港 300 指数
证 券投资 基金 （LOF ）
份 额发售 公告
大成基金管理有限公司
二○ 一九年一月
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目
录
重要提示........................................................................................................................................... 2
一、本次募集基本情况 ................................................................................................................... 6
二、发售方式及相关规定 ............................................................................................................... 8
三、认购费用及认购份额 ............................................................................................................... 8
四、投资者开户 ............................................................................................................................. 10
五、场内代销机构的开户与认购流程 ......................................................................................... 11
六、直销网点的开户与认购流程 ................................................................................................. 12
七、场外代销网点的开户与认购流程 ......................................................................................... 15
八、清算与交割 ............................................................................................................................. 18
九、退款事项 ................................................................................................................................. 18
十、基金的验资与备案 ................................................................................................................. 18
十一、发售费用 ............................................................................................................................. 19
十二、本次发行有关当事人和中介机构 ..................................................................................... 19
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重要提示
1．大成中华 沪深港 300 指数证券 投资基金 （LOF ） （以下简称“ 本基金” ） 经中国证 监
会证监许可 【2018 】2130 号 文 注册募集 。
2．本基金的基金类型 为股票型证券 投资基金、指 数 型基金，运作方式为 上市契约型 开
放式。
3．本基金的基金管 理人为大成基金 管理有限公司 （ 下称 “本公司 ” ） ，基 金托管人为 中
国 农业 银行 股份有限 公司 ，注 册登记机 构为 中国 证券 登记结算有 限责任公 司 。
4．本基金 将自 2019 年 2 月 18 日 起到 2019 年 3 月 13 日，通过基金 管理人指 定的场外
销售机构 （ 包括直销 机构和 各代销机 构） 以及 具有基 金代销资格 的深圳证 券交易所 会员单位
公开发售， 基金管理 人可根据 募集情况 适当延长 或缩 短本基金的 募集期限 并及时公 告。
5． 本基金 发售对象为 符合 法律法规 规定的可 投资于 证券投资基 金的个人 投资者 、 机构
投资者 、 合格境外 机构投资 者 和人民 币合格境 外机构 投资者 以及 法律法规 或中国证 监会允许
购买证券投 资基金的 其他 投资 人 。
6．投资者在申请开立 基金账户时应 指定一个银行 账 户为其结算账户（下 称“资金交 收
账户” ） ， 用 于该投资 者的基金 赎回、 分红和退 款等资 金结算。 该 账户的户 名应与投 资者开立
的基金账户 名称相同 。
7．投资者欲通过场外 认购本基金， 需开立中国证 券 登记结算有限责任公 司的深圳开 放
式基金账户 。 若已经 在中国 证券登记 结算有限 责任公 司开立深圳 开放式基 金账户的 ， 则不 需
要再次办理 开户手续 。 募集 期内本公 司直销中 心和指 定的基金销 售代理机 构网点同 时为投资
者办理场外 认购的开 户和认购 手续。
投资者欲通 过场内认 购本基金 ，应使用 深圳证券 交易 所 A 股账户或基 金账户， 已有该
类账户的投 资者不须 另行开立 。 募集 期内具有 基金代 销资格的深 交所会员 单位可同 时为投资
者办理场内 认购的开 户和认购 手续。
8．通过基金管理人指 定的场外销售 机构（包括直 销 机构和各代销机构） 认购本基金 的
投 资者 需按销 售机 构规 定的方 式全 额缴款 。场 外认购以 金额 申请， 单笔 最低 认购金 额为 1
元， 累计认 购份额或 金额不设 上限。 基金投资 者在基 金募集期内 可以多次 认购基金 份额， 认
购申请一经 受理不得 撤销。 如发生比 例确认， 场外认 购申请确认 金额不受 认购最低 限额的限 第 3 页
制。
通 过具 有基 金代 销资格 的深 圳证 券交 易所 会员单 位场内 认购 本 基 金的 投资者 需按 销 售
机构规定的 方式全额 缴款。单 笔最低认 购份额为 1,000 份，超过 1,000 份的须为 1,000 份的
整数倍。基 金投资者 在基金募 集期内可 以多次认 购基 金份额，认 购申请一 经受理不 得撤销 。
如发生比例 确认，场 内认购申 请确认份 额不受认 购最 低限额的限 制。
投资人在募 集期内可 多次认购 基金份额 ， 对单 个投资 人的累计认 购金额不 设上限 。 但对
于可能导致 单一投资 者持有基 金份额的 比例达到 或者 超过 50% ，或者变 相规避 50% 集中 度
的情形，基 金管理人 有权采取 控制措施 。
9．有效认购款项在募 集期间产生的 利息将在基金 合 同生效后折算为基 金 份额归基金 份
额持有人所 有，其中 利息以注 册登记机 构的记录 为准 。
10．对于 T 日交易时间 内受理 的认购申 请，注册 登记 机构将在 T+1 日就申 请的有效 性
进行确认。 但对申请 有效性 的确认仅 代表确实 接受了 投资者的认 购申请， 认购申 请的成功 确
认应以注册 登记机构 在本基金 募集结束 后的登记 确认 结果为准 。 投资者 可以在基 金合同生 效
后到各销售 网点或以 其规定的 其他合法 方式查询 最终 确认情况 。 投资者 本人应主 动查询认 购
申请的确认 结果。
11 ． 本公告 仅对本基 金募集发 售的有关 事项和规 定予 以说明。 投资者欲 了解本基 金详细
情况，请阅 读 《 大成 中华沪深 港 300 指 数证券投 资基 金（LOF ）招募说明书 》 。
12 ． 本 基金 的招 募说明 书、 基金 合同 及基 金份额 发售公 告将 发布 在基 金管理 人的 网 站
（www.dcfund.com.cn ） 。投资者可以在 相关网站 下载 业务申请表 格或相关 法律文件 。
13． 代销 机构代销 本基金的 城市名 称、 销 售网点 、 联系 方式以及开 户和认购 等具体事 项，
本基金份额 发售公告 未有说明 的，请查 阅该代销 机构 的公告。
14． 募集期 内， 本 公司可能 新增代销 机构， 请 留意近 期本公司及 各代销机 构的公告 或通
知，或拨打 本公司及 各代销机 构的客户 服务电话 咨询 。
15． 本公司 已开通了 网上开 户和认购 服 务， 有 关基金 网上交易的 具体业务 规则请登 录本
公司网站 （www.dcfund.com.cn ）查询。
16．投资者 如有任何 问题，可 拨打本公 司客户服 务电 话 400-888-5558 或代销机 构的客
服电话进行 咨询。
17．本基金 管理人可 根据各种 具体情况 对本次募 集安 排做适当调 整，并予 以公告。
18．风险提 示
证券投资基 金 （以 下简称 “ 基金 ” ） 是一种 长期投资 工 具， 其主 要功能是 分散投资 ， 降 低 第 4 页
投资单一证 券所带来 的个别风 险。 基 金不同于 银行储 蓄和债券等 能够提供 固定收益 预期的金
融工具， 投 资者购买 基金， 既可能按 其持有份 额分享 基金投资所 产生 的收 益， 也可 能承担基
金投资所带 来的损失 。
基金分为股 票基金、 混合 基金、 债券 基金、 货币市 场 基金等不同 类型， 投资者 投资不同
类型的基金 将获得不 同的收益 预期， 也 将承担 不同程 度的风险。 一般来说 ， 基金 的收益预 期
越高，投资 者承担的 风险也越 大。
大成中华沪 深港 300 指数 证券 投资基金 （LOF ） 是 股 票指数型基 金 ， 预期风险 收益高于
混合基金、 债券基金 和货币市 场基金 。 本基金 投资于 证券市场， 基金净值 会因证券 市场波动
等因素产生 波动。 投 资者在投 资本基金 前， 应 仔细阅 读本基金的 招募说明 书及基金 合同， 全
面认识本基 金的风险 收益特征 和产品特 性，并根 据自 身的投资目 的、投资 期限、投 资经验 、
资产状况等 判断基金 是否和投 资者的风 险承受能 力相 适应，充分 考虑自身 的风险承 受能力 ，
理性判断市 场， 对申购基 金的意 愿、 时机、 数量 等投 资行为作出 独立、 谨慎决 策， 获得基 金
投资收益， 亦承 担基金投 资中出 现的各类 风险， 包括 ： 因政治、 经济、 社 会等环境 因素对证
券价格产生 影响而形 成的系统 性风险 、 个别证 券特有 的非系统性 风险、 由 于基金 投资者连 续
大 量赎 回基金 产生 的流 动性风 险、 基金管 理人 在基金管 理实 施过程 中产 生的 操作或 技术 风
险、 本基金 的特有风 险等。 巨额赎回 风险是开 放式基 金所特有的 一种风险 ， 即当 单 个开 放日
内的基金份额净赎回申请超过前一开放日的基金总份 额的 10% 时 ，投资者将可能无法及时
赎回持有的 全部基金 份额。
本 基金 投资 相关 股票市 场交 易互 联互 通机 制试点 允许买 卖的 规定 范围 内的香 港联 合 交
易所上市的股票（以 下简称“港股 通标的股票” ）的 ，会面临港股通机制 下因投资环境 、投
资标的、 市 场制度以 及交易 规则等差 异带来的 特有风 险， 包括港 股市场股 价波动 较大的风 险
（港股市场实行 T+0 回转交易，且对个股不设涨跌 幅限制，港股股价可能表现出比 A 股
更为剧烈的 股价波动） 、 汇率 风险 （汇 率波动可 能对基 金的投资收 益造成损 失） 、 港 股通机制
下交易日不 连贯可能 带来的风 险 （在内 地开市 香港休 市的情形下 ， 港股通 不能正常 交易， 港
股不能及时 卖出，可 能带来一 定的流动 性风险） 等。
基金管理人 依照恪尽 职守、 诚 实信用 、 谨慎勤 勉的原 则管理和运 用基金财 产， 但不 保证
本基金一定 盈利， 也 不保证 最低收益 。 基金的 过往业 绩及其净值 高低并不 预示其未 来业绩表
现。 基金管 理人管理 的其他基 金的业绩 也不构 成本基 金业绩表现 的保证。 投资有风 险， 投 资
人认购 （或申购） 基 金时， 请仔 细阅读本 基金的招 募 说明书及基 金合 同。 基金 管理人提 醒投
资者基金投 资的 “ 买者自负 ” 原 则， 在做出 投资决策 后 ， 基金运营状 况与基金 净值变化 引致的 第 5 页
投资风险， 由投资者 自行负担 。
本基金按照 份额初始 面值 1.00 元发 售，在市 场波动 等因素的影 响下，基 金份额净 值可
能低于份额 初始面值 ，投资者 存在遭受 损失的风 险。
投资者应当 通过本基 金管理人 或代销机 构购买本 基金 ， 基金代 销机构名 单详见本 基金份
额发售公告 。
19．本基金 管理人拥 有对本基 金份额发 售公告的 最终 解释权。
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一、本次募集基本情况
（一）基金 名称： 大 成中华沪 深港 300 指数证券 投资 基金（LOF ）
（二）基金 简称及代 码：
基金简 称： 大成 中华沪深 港 300 指 数（LOF ）
基金场内简 称： 中华 300
基金代码：160925
（三）基金 类别： 股 票型 证券 投资基金 、指数型 基金
（四）基金 运作方式 ： 上市契 约型开放 式
（五）基金 存续期限 ：不定期
（六）基金 份额 初始 面值：人 民币 1.00 元
（七）募集 对象
本基金的发 售对象为 符合法律 法规规定 的可投资 于证 券投资基金 的个人投 资者、 机构投
资者、 合 格境外机 构投资者 和人民币 合格境外 机构投 资者以及法 律法规或 中国证监 会允许购
买证券投资 基金的其 他投资人 。
（八）销售 渠道与销 售地点
1．直销机构
大成基金管 理有限公 司 网上交 易系统、 深圳投资 理财 中心 等 。
投资者可以 通过本公 司网上交 易系统 办 理本基金 的开 户、 认购等 业务。 有关办理 本基金
开户、认购 等业务的 规则请登 录本公司 网站（www.dcfund.com.cn ）查询。
全国统一客 户服务号 码：400-888-5558 （免 固话长 途 费）
大成基金深 圳投资理 财中心
地址：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
联系人：吴 海灵、关 志玲、白 小雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
2．场外代销 机构
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具体名单见 本 基金份 额发售公 告 “十二 、本次发 行有 关当事人和 中介机构 ”部分。
基金管理人 可根据有 关法律、 法规的要 求，选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
3．场内销售 机构
具有基金代 销业务资 格的深圳 证券交易 所会员单 位。 本基金募集 结束前获 得基金代 销资
格的深圳证 券交易所 会员单位 可通过深 圳证券交 易所 系统办理本 基金的场 内认购业 务。 具 体
名单可在深 圳证券交 易所网站 查询 。
（九）募集 期限与发 售募集期
本基金的募 集期限自 本基金发 售之日起 最长不超 过 3 个月。
本基金的发 售募集期 （或称募 集期、首 次募集期 、首 次发行期等 ）为 2019 年 2 月 18
日起到 2019 年 3 月 13 日，通 过场外和 场内两种 方式 公开发售 。
基金管理人 有权根据 基金募集 的实际情 况依照相 关程 序延长或缩 短发售募 集期。 基金发
售募集期若 经延长， 最长不得 超过前述 募集期限 。
部 分销 售机 构在 本基金 发售 募集 期内 对于 机构或 个人的 发售 日以 及 每 日具体 业务 办 理
时间可能不 同， 具体 安排详见 各销售机 构公告或 通知 。
如遇突发事 件及 其他 特殊情况 ，以上基 金募集期 的安 排可以适当 调整。
（十）基金 合同生效
本基金自基 金份额发 售之日起3 个月内 ， 在基 金募集 份额总额不 少于 2 亿 份， 基 金募集
金额不少于2 亿元人 民币且基 金认购户 数不少于200 户的 条件下 ， 基金 管理人依 据法律法 规
及招募说明 书可以决 定停止基 金发售， 并在 10 日内 聘请法定验 资机构验 资，自收 到验资报
告之日起 10 日内，向 中国证监 会办理基 金备案 手续 。
基金募集达 到基金备 案条件的 ， 自基 金管理人 办理完 毕基金备案 手续并取 得 中国证 监会
书面确认之日起， 《 基金合同》生 效。基金管理 人在 收到中国证监会确认 文件的次日对 《基
金合同》 生 效事宜予 以公告 。 基金管 理人应将 基金募 集期间募集 的资金存 入专门账 户， 在基
金募集行为 结束前， 任何人不 得动用。
《基金合同 》 生效时 ， 认购 款项在募 集期内产 生的利息 将折合成基 金份额归 投资者所 有。
基金募集期 限届满， 不能满足 基金备案 的条件的 ，则 基金募集失 败。基金 管理人应 当：
1、以其固有 财产承担 因募集行 为而产生 的债务 和费 用；
2、 在基金 募集期限 届满后 30 日内返 还投资者 已缴纳 的认购款项 ， 并加计 银行同 期 活期
存款利息；
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3、 如基金募集 失败， 基金管 理人、 基金托 管人及 销售 机构不得请 求报酬。 基金 管理人、
基金托管人 和销售机 构为基金 募集支付 之一切费 用应 由各方各自 承担。
二、发售方式及相关规定
（ 一） 本公 司的 直销网 点和 代销 机构 的代 销网点 同时面 向个 人和 机构 投资者 销售 本 基
金。
（二） 认 购受理 ： 在基 金份额发 售期间 ， 销售 网点按 规 定的时间受 理 投资者 的认购申 请。
（三） 认购方式： 本 基金的 场外认购 采用全额 缴款、 金额认购的 方式； 场内认 购采用全
额缴款、份 额认购的 方式 。
（四） 资金 缴纳： 投资者 须 在募集期 内将足额 资金存 入销售网点 指定的账 户后， 方 可进
行基金认购 。认购申 请一经受 理，不可 撤销。
（五） 认购限额： 场 外认购 以金额申 请， 单笔最低 认 购金额为 1 元， 累计认购 份额或金
额不设上限 ； 场 内认购 以份额申 请， 单笔最 低认购份 额 为 1,000 份， 超 过 1,000 份的须为 1,000
份的整数倍。 投 资者可 多次认购， 累计认购 份额或金 额不设上限, 但单一 投资者持 有基金份
额的 比例不 得达到或 者超过 50% ，或 者 以其 他方式 变 相规避 50% 集中度 限制的情 形 。
（六）份额 确认：对于 T 日交易 时间内受 理的认购 申 请，注册登 记机构将在 T+1 日就
申请的有效 性进行确 认。 但 对申请有 效性的确 认仅代 表确实接受 了 投资者 的认购申 请， 认 购
申请的成功 确认应以 注册登记 机构在本 基金募集 结束 后的登记确 认结果为 准。 投 资者 可以 在
基金合同生 效后到各 销售网点 或以其规 定的其他 合法 方式查询最 终确认情 况。 投 资者 本人 应
主动查询认 购申请的 确认结果 。
三、认购费用及认购份额
（一）认购 费用
本基金认购 费用不列 入基金财 产， 主要 用于基 金的市 场推 广、 销 售、 注 册登记等 基金募
集期间发生 的各项费 用。
（二）认购 费率
投资者在认 购基金份 额时需交 纳认购费 ， 费率 按认购 金额递减。 募集期投 资人可 以多次
认购本基金 ，认购费 率按每笔 认购申请 单独计算 。
（1）场外 认 购费率
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认购金额 （M ） 认购费率
M<100 万 1.00%
100 万≤M<200 万 0.60%
200 万≤M<500 万 0.30%
M≥500 万 1000 元/笔
投资者重复 认购，须 按每次认 购所对应 的费率档 次分 别计费。当 发生末日 比例确认 时，
投资者认购 费率按照 认购申请 确认金额 所对应的 费率 计算。
（2）场内 认 购费率
深圳证券交 易所会员 单位 应按 照场外认 购费率设 定投 资人场内认 购的认购 费用。
在 募集 期间 基金 管理人 可以 在不 违反 法律 法规规 定及基 金合 同约 定的 情形下 根据 市 场
情况制定基 金促销计 划， 针 对通过官 网直销等 特定交 易方式进行 认购的投 资人进行 认购费率
的优惠。
（三）基金 认购费用 和认购份 额的计算
（1）场外认 购
净认购金额= 认购金 额/ （1＋认 购费率）
（注： 认购金额 500 万元 （ 含） 以上适用 绝对数额 的 认购费金额， 即 净认购金 额＝认购
金额－认购 费用）
认购费用= 认购金额 －净认购 金额
认购份额= （净认购 金额＋利 息）/ 基金 份额初始 面值
举例：假设 某基金投 资者投资 10 万 元认购本 基金， 所适用的认 购费率为 1% ，认 购期
利息为 100 元，则该 投资者认 购可得到 的基金份 额为 ：
净认购金额=100,000/ （1 ＋1% ）=99009.90 元
认购费用=100,000 －99009.90=990.10 元
认购份额= （99009.90 ＋100 ）/ 1.00=99109.90 份
（2）场内认 购
基金场内认 购采用份 额认购的 方式。计 算公式为 ：
净认购金额 ＝挂牌价 格× 认购 份额
认购费用＝ 挂牌价格× 认购份 额× 认 购费率
认购金额＝ 净认购金 额＋认购 费用
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利息折算的 份额＝利 息/ 挂牌价格
例如：某投资人认购 本基金100,000 份，若会员 单位 设定发售费率为1%， 假定该笔认购
产生利息100 元。则认 购金额和 利息折算 的份额 为：
挂牌价格＝1.00 元
净认购金额 ＝挂牌价 格 × 认购 份额＝ 1.0 0×100, 000 ＝100,000 元
认购费用＝ 挂牌价格 × 认购份 额 ×认购 费率＝ 1. 00× 100,000×1% ＝1000元
认购金额＝ 净认购金 额＋认购 费用＝100,000 ＋1000 ＝101,000元
利息折算的 份额＝利 息/ 挂牌价 格＝100/1.00 ＝100 份
即：投资人 认购 100,000 份基金份 额，需缴纳 101,000 元，若利息 折算的份 额为 100
份，则总共 可得到 100,100 份 基金份额 。
2、基金份额 、余额的 处理
（1）场外认 购
场外认购份 额计算结 果按照四 舍五入方 法， 保 留到小 数点后两位 ， 由此误 差产生 的损失
由基金财产 承担， 产 生的收 益归基金 财产所有 。 有效 认购款项在 基金募集 期间形成 的利息折
算成基金份 额计入基 金投资者 的账户， 具体份额 以注 册登记机构 的记录为 准。
（2）场内认 购
场内认购金 额计算结 果保留到 小数点后 两位， 小数点 后两位以后 的部分四 舍五入 。 认购
款项在募集 期间产生 的利息将 折算为基 金份额归 基 金 份额持有人 所有， 其中利息 转份额以 基
金注册登记 机构的记 录为准。 利息 折算的份 额保留至 整数位 （最小单 位为 1 份） ， 余 额计入
基金财产 。
四、投资者开户
（一）场外 账户的开 立
1．账户使用 说明
投 资者 参与 本基 金的场 外认 购应 使用 中国 证券登 记结算 有限 责任 公司 的深圳 开放 式 基
金账户，已 有深圳开 放式基金 账户的不 必再办理 开户 手续。办理 开户需注 意以下事 项：
（1） 已 有深圳 A 股 账户或证 券投资基 金账户的 投资 者， 无须 重新办理 深圳开放 式基金
账户的开户 ，可直接 办理账户 注册，即 将已有的 深 圳 A 股账户或证 券投资基 金账户注 册为 第 11 页
深圳开放式 基金账户 。
（2） 尚 无深圳 A 股 账户或证 券投资基 金账户的 投资 者， 可直 接办理深 圳开放式 基金账
户的开户， 中国证券 登记结 算有限责 任公司将 为其配 发基金账户 ， 同时将 该账户 注册为深 圳
开放式基金 账户。
对于配发的 深圳基金 账户， 投资者可 持基金管 理人或 代销机构提 供的账户 配号凭条 ， 到
中国证券登 记结算有 限责任公 司深圳分 公司的开 户代 理机构打印 深圳基金 账户卡。
（3）已通过直销网点 或代销机构办 理过深圳开放 式 基金账户注册手续的 投资者，可 在
原处直接参 与本基金 认购。
（4）已通过直销网点 或代销机构办 理过深圳开放 式 基金账户注册手续的 投资者，拟 通
过其 他代销 机构或直 销网点参 与本基金 认购的 ， 须用 深圳开放式 基金账户 在新的代 销机构或
直销网点处 办理开放 式基金账 户注册确 认。
2．账户使用 注意事项
（1）已购买过本公司 其他开放式基 金的投资者， 其 持有的由本公司开立 的普通开放 式
基金账户不 能用于本 基金的认 购，需通 过直销网 点或 代销机构办 理深圳开 放式基金 账户。
（2） 拥 有多个深 圳 A 股账户 或证券投 资基金账 户的 投资者， 只能选择 其中一个 注册为
深圳开放式 基金账户 。 为了方 便日后办 理相关 业务， 建议投资者 通过深交 所申购、 赎回以及
买卖上市开 放式基金 也只使用 该注册账 户。
（3）对于通过中国证 券登记结算有 限责任公司配 发 深圳基金账户的投资 者，为了方 便
日后办理相 关业务， 建议投 资者通过 深交所申 购、 赎 回以及买卖 上市开放 式基金也 只使用配
发的基金账 户。
（二）场内 账户的开 立
投资者办理 场内认购 时， 需 具有深圳 证券账户 。 已有 深圳证券账 户的投资 者不必再 办理
开户手续。 尚无深圳 证券账 户的投资 者， 需在 认购前 到中国证券 登记结算 有限责任 公司深圳
分公司的开 户代理机 构办理深 圳证券账 户开户手 续。 有关开设深 圳证券账 户的具体 程序和办
法，请详细 阅读开户 代理机构 有关规定 。
五、场内代销机构的开户与认购流程
（一） 业 务办理时 间： 基金份额 发 售日 的 9:30-11:30 和 13:00-15:00 （周六 、 周 日不受理） 。
（二）开户 及认购手 续
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1．开立深圳 证券交易 所证券账 户，包 括 A 股账户或 基金账户。
2．在认购前 向资金账 户中存入 足够的认 购资金 。
3．投资者可通过填写 认购委托单等 方式申报认购 委 托，可多次申报，认 购申请一经 受
理不可撤销 ，认购资 金即被冻 结。
具体业务办 理流程及 规则参见 场内代销 机构的相 关说 明。
六 、直销网点的开户与认购流程
（一）注意 事项
1．投资者应 按 《大成 中华沪深 港 300 指数 证券投资 基金（LOF ） 招募说明 书》 规定 的
程序办理相 关事项。
2．投资者可 以使用转 账、电汇 等主动付 款方式 进行 认购缴款。
3．首次在直销网点开 立基金账户及 交易账户的基 金 投资者应指定一个银 行账户作为 其
资金交收账 户， 以便进行 赎回、 分红 及无效认 （ 申） 购的资金退 款等资金 结算。 资金 交收账
户的账户名 称必须与 投资者的 名称一致 。 已开 立大成 基金管理有 限公司基 金账户的 投资者无
需再次开立 ，但办理 业务时需 提供基金 账户号和 身份 证件。
4．业务办理时间：基金份额发售日的 9:00-17:00 （ 周六、周日照常受理本基金认购业
务） 。
5．请有意在直销网点 认购基金的个 人和机构投资 者 尽早向直销网点索取 开户和认购 申
请表及相关 资料。 有意在本 公司网上 交易系统 认购基 金的个人投 资者请依 照网上交 易规则自
助完成交易 ，不详之 处请致电 本公司客 户服务热 线（400-888-5558）。
6．直销网点 与代理销 售网点的 申请表不 同，投 资者 请勿混用。
（二）开户 及认购程 序
1．开户
（1）投资者可以到直 销网点办理开 户手续。开户 资 料的填写必须真实、 准确，否则 由
此引起的客 户资料寄 送等错误 的责任， 由投资者 自己 承担。
（2）选择在直销网点 认购的投资者 应同时申请开 立 基金账户和交易账户 。交易账户 卡
由直销网点 交给投资 者，以便 其进行认 购。
（3）个人投 资者：
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填写《开放 式基金账 户类业务 申请表》 ， 同时提 交下 列材料：
1）最新办理 的有效身 份证明文 件及复印 件；
2）预留印鉴 （签名或 私章） ；
3）预留的同 名收款账 户的银行 存折或银 行借记 卡原 件及复印件 ；
4）委托他人 代办开户 ，则需要 提供：
① 代办人最 新办理的 身份证件 原件及复 印件；
② 授权委托 书（授受 双方 亲临 投资理财 中心签 立或 经过公证） ；
③ 注册登记 机构要求 的其他相 关资料。
（4）机构投 资者：
填写《开放式基金账 户类业务申请 表》 ，加盖单位 公 章及法定代表人私章 ，由代理人 签
名并提供以 下材料：
1）现今有效并有最新 年检记录 的企 业法人营业执 照 或注册登记证书等法 人有效身份 证
明文件正、 副本原件 （或经发 证机关盖 章确认与 原件 相一致的复 印件）及 复印件；
2）现今有效 并有最新 年检记录 的国税、 地税税 务登 记证原件及 复印件；
3）现今有效 并有最新 年检记录 的组织机 构代码 证原 件及复印件 ；
4）加盖公章 的法定代 表人证明 书原件（ 境内法 人提 供） ；
5）法定代表 人身份证 等有效身 份证明文 件复印 件（ 境内法人提 供） ；
6）QFII 资格证书（QFII 提供） ；
7）法定代表 人授权委 托书（境 内法人提 供） ；
8）境外法人董事会、 董事或主要股 东授权委托书 、 能够证明授权人有 权 授权的文件 ，
以及授权人 的有效身 份证明文 件复印件 （QFII 提供） ；
9）经办人身 份证等有 效身份证 明文件及 复印件 ；
10） 预留的同名 收款账户 的银行 《开 户许可证》 或 《 开立银行账 户申请表》 原 件及复 印
件或指定银 行出具的 开户证明 文件 （ 如保险或 理财产 品开立的基 金账户户 名与托管 银行开立
的银行账户 户名不一 致， 需 由托管行 出具托管 账户证 明书， 证明 该银行账 户为该 产品的托 管
专用账户） ；
11 ） 理财产 品应提供 相关监管 机构对该 理财产品 的设 立批复、 备案证明 或产品的 成立公
告；
12） 依法成 立的理财 产品申 请开立基 金账户， 应提供 证明开户办 理机 构具 有代表理 财产
品申请开立 基金账户 的资格的 法定证明 文件 （ 包括但 不限于托管 协议、 资 产管理协 议、 理 财 第 14 页
产品说明书 等）之首 、末页及 相关条款 复印件；
13） 资产委托人 如依据相 关协议内 容授权资 产保管人 （托管银行） 和资产 受托人 （资 产
管理人）分 别办理账 户类业务 和交易类 业务还需 出具 授权委托书 原件；
14）注册登 记机构要 求提供的 其他相关 资料；
15）在填写 完整的本 申请表左 下方空白 处加盖公 章；
16）上述资 料复印件 均需加盖 公章。
（5）选择在本公司网 上直销交易系 统认购基金的 个 人投资者无需提供任 何纸质材料 ，
但需保证所 填写的电 子文档资 料的真实 性、准确 性及 完整性。
（6）开户申 请得到受 理的投资 者，可在 自申请 日（T 日）起第 2 个工作日到 直销网点
进行确认查 询 。
2．缴款
（1）投资者申请认购 本基金，应事 先将足额认购 资 金以银行认可的付款 方式，划入 本
公司投资理 财中心在 银行开立 的大成基 金管理有 限公 司直销资金 收款专用 账户。
（2）大成基 金管理有 限公司直 销资金收 款专用 账户 。
户
名 开户行 账
号 开户地
大成基金管 理有限公 司 招商银行深 圳蛇口支 行 811289006810001 深圳
大成基金管 理有限公 司 交通银行深 圳红荔支 行 443066041018002247518 深圳
大成基金管 理有限公 司
中 国 建 设 银 行 深 圳 市 分 行
营业部
44201507300052506349 深圳
大成基金管 理有限公 司
中 信 银 行 深 圳 罗 湖 口 岸 支
行
8110301413400007388 深圳
大成基金管 理有限公 司
中 国 工 商 银 行 深 圳 上 步 支
行
4000020129200457739 深圳
（3）投资者 在办理汇 款时必须 注意以下 事项：
1） 投资 者应在 “ 汇款人 ” 栏 中填写其 在 直销网 点开立基 金账户时登 记的姓名 或单位名 称。
2）投资者应在 “ 汇款备注栏 ” 或 “ 用途栏 ” 中准确填写 其在直销网点的交易账号，因未填
写或填写错 误导致的 认购失败 或资金划 转错误由 投资 者承担。
3．认购汇款 已经到账 并完成开 户的投资 者，可 以办 理认购手续 并应当提 交以下材 料：
（1）已填好 的《开放 式基金交 易类业务 申请表》 ，并 加盖预留印 鉴；
（2）投资者 或代理人 身份证明 文件原件 ；
（3）加盖银 行受理章 的汇款或 存款凭证 。
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4．汇款未到 账的投资 者只能在 其资金划 到直销 网点 资金专户后 ，才能进 行认购。
七 、场外代销网点的开户与认购流程
（一）代销 银行办理 开户与认 购的流程
以下程序原 则上适用 于代销本 基金的商 业银行 ， 此程 序原则仅供 投资者参 考， 具 体程 序
以各代销银 行的规定 和说明为 准。
1．业务办理 时间
各代销银行 营业日的 受理时间 ，以代销 银行的具 体规 定为准。
2．个人投资 者开户与 认购的程 序
（1）开立银 行交易账 户
个人投资者 申请开立 银行的交 易账户时 应提交下 列资 料：
1）本人有效 身份证明 原件（身 份证、户 口本、 军人 证等） ；
2）代销银行 借记卡；
3）填妥的开 户申请表 ；
4）代销银行 要求的其 他资料。
（2）提出认 购申请：
个人投资者 在开立银 行交易账 户后，可 提出基金 认购 申请，应提 供以下资 料：
1）代销银行 借记卡；
2）填妥的认 购申请表 ；
3）基金交易 卡；
4）代销银行 要求的其 他资料。
（3）注意事 项：
1）没有银行 借记卡的 投资者可 当场办理 ，但建 议有 意认购的投 资者提前 办理；
2）个人投资者在代销 银行开户和认 购的详细程序 如 与上述规定有所不同 ，或若代销 银
行有其他方 面的要求 ，以各代 销银行的 规定和说 明为 准。
3．机构投资 者开户与 认购的程 序
（1）开立银 行交易账 户
机 构投 资者 必须 由指定 的经 办人 亲自 到网 点办理 银行交 易账 户的 开户 手续， 并提 交 以
下资料：
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1）加盖单位公章的企 业法人营业执 照复印件及副 本 原件；事业法人、社 会团体或其 他
组织提供民 政部门或 主管部门 颁发的注 册登记证 书原 件及 加盖单 位公章的 复印件；
2）基金业务 授权委托 书；
3）业务经办 人有效身 份证件原 件；
4）机构活期 存款账户 的印鉴卡 ；
5）填妥的开 户申请表 并加盖单 位公章和 法定代 表人 名章。
（2）提出认 购申请：
机构投资者 在开立银 行交易账 户后，可 提出基金 认购 申请，应提 供以下资 料：
1）业务经办 人有效身 份证件原 件；
2）加盖预留 印鉴的认 购申请表 。
（3）注意事 项 ：
1）同一机构投资者只 能在代销银行 开立一个基金 交 易账户，并只能指定 一个人民币 活
期结算账户 作为与之 关联的资 金账户；
2）机构投资者在代销 银行开户和认 购的详细程序 如 与上述规定有所不同 ，或若代销 银
行有其他方 面的要求 ，以各代 销银行的 规定和说 明为 准。
（二）在代 销证券公 司办理开 户与认购 的流程
以下开户和 认购程序 原则上适 用于代销 本基金的 证券 公司。 此程 序仅供投 资人参考 ， 具
体程序以各 证券公司 的规定和 说明为准 。
1． 业务办理时 间
基金发售日 的 9:30-11:30 和 13:00-15:00 。周 六、周 日及法定节 假日不办 理业务。
2．个人投资 者开户与 认购的程 序
（1）事先在 证券公司 营业部开 立资金账 户，并 存入 足额认购资 金。
（2）如果没有开立资 金账户，需携 带如下材料到 营 业部办理资金账户开 户，同时办 理
基金账户开 户：
1）填妥的《 资金账户 开户申请 表》 ；
2）本人有效 身份证明 原件及复 印件；
3）营业部指 定银行的 存折（储 蓄卡） 。
（3）如果已 有资金账 户，到营 业网点提 交以下 材料 办理开户手 续：
1）本人有效 身份证件 原件及复 印件；
2）本人资金 账户卡；
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3）填妥的《 开放式基 金基金账 户开户申 请表》 。
（4）开户同 时 可办理 认购手续 ，需填妥 并提交 基金 认购申请表 。
3．机构投资 者开户和 认购的程 序
（1）事先在 证券公司 营业部开 立资金账 户，并 存入 足额认购资 金。
（2）如果没有开立资 金账户，需携 带如下材料到 营 业部办理资金账户开 户，同时办 理
基金账户开 户：
1）机构证件原件和加 盖公章的复印 件：营业执照 副 本原件和加盖公章的 复印件或民 政
部门或主管 部门颁发 的注册登 记证书原 件和加盖 公章 的复印件；
2）经办人证 件原件和 复印件；
3）填妥的《 开放式基 金基金账 户开户申 请表》 ；
4）法定代表人身份证 件及其复印件 ，法定代表人 签 发的授权委托 书（法 定代表人签 字
并加盖公章） ；
5）法定代表 人身份证 明书（加 盖公章） 。
（3）如果已 有资金账 户，到网 点提交以 下材料 办理 基金账户开 户手续：
1）填妥的开 户申请表 ；
2）有效法人营业执照 （副本）或其 他主管部门颁 发 的注册登记证书，上 述文件需同 时
提供复印件 （加盖公 章） ；
3）机构经办 人身份证 件及复印 件；
4）开户授权 委托书（ 加盖公章 和法定代 表人章） ；
5）法定代表 人身份证 明文件（ 加盖公章 ） ；
6）证券公司 资金账户 卡。
（4）开户同 时可办理 认购手续 ，需填妥 并提交 基金 认购申请表 。
4．注意事项
（1）个人投资者需本 人到代销机构 指定的代销网 点 办理开户和认购手续 ，机构投资 者
需由授权的 业务经办 人本人到 代销机构 指定的代 销网 点办理开户 和认购手 续。
（2）若有其 他方面的 要求，以 各证券公 司的说 明为 准。
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八、清算与交割
（一） 本基 金募集期 间， 投 资者的认 购资金将 归集在 本公司于商 业银行开 立的 认购 专户
中。在基金 募集结束 前，任何 人不得动 用。投资 者的 认购资金在 基金募集 期间产生 的利息 ，
将 折算成基 金份额， 归投资者 所有 ，具 体份额以 注册 登记机构的 记录为准 。
（二）本基 金权益登 记由本基 金注册登 记机构在 募集 结束后完成 。
九、 退款事项
（一）基金 募集结束 后，以下 情况将被 视为无效 认购 ：
1．投资者划 来资金， 但逾期未 办理开户 手续或 开户 不成功；
2．已开户投 资者划来 资金，但 逾期未办 理认购 手续 ；
3．投资者划 来的认购 资金小于 其认购申 请金额 ；
4．投资者认 购资金到 账晚于本 公司规定 的最迟 到账 时间；
5．本公司确 认的其他 无效资金 。
（二） 投资 者的无效 认购资 金， 将于 本基金合 同生效 之日起 2 个 工作日内 划往投资 者指
定的银行账 户 ，该退 回款项产 生的利息 等损失由 投资 者自行承担 。
（三）募集 失败的处 理
基金募集期 限届满， 不能满足 基金备案 的条件的 ，则 基金募集失 败。 基金 管理人应 当：
1．以其固有 财产承担 因募集行 为而产生 的债务 和费 用；
2． 在基金 募集期限 届满后 30 日内返 还投资者 已缴纳 的认购款项 ， 并加计 银行同 期 活期
存款利息；
3、 如基金募集 失败， 基金管 理人、 基金托 管人及 销售 机构不得请 求报酬。 基金 管理人、
基金托管人 和销售机 构为基金 募集支付 之一切费 用应 由各方各自 承担。
十、基金的验资与备案
本基金自基 金份额发 售之日起3 个月内 ， 在基 金募集 份额总额不 少于 2 亿 份， 基 金募集
金额不少于2 亿元人 民币且基 金认购户 数不少于200 人的条件下 ， 基金 管理人依 据法律法 规
及招募说明 书可以决 定停止基 金发 售， 并在 10 日内 聘请法定验 资机构验 资，自收 到验资报
告之日起 10 日内，向 中国证监 会办理基 金备案 手续 。
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基金募集达 到基金备 案条件的 ， 自基 金管理人 办理完 毕基金备案 手续并取 得 中国证 监会
书面确认之日起， 《 基金合同》生 效。基金管理 人在 收到中国证监会确认 文件的次日对 《基
金合同》生 效事宜予 以公告。
十一、 发售费用
本次基金发 售中所发 生的与基 金有关的 法定信息 披露 费、 会计 师费和律 师费等发 行费用
由基金管理 人承担， 不从基金 财产中支 付。 若 基金募 集失败， 基 金管理人 应以其固 有财产承
担因募集行 为而产生 的债务和 费用。
十二、 本次发行有关当事 人和中介机构
（一）基金 有关当事 人及销售 机构
1．基金管理 人
名称：大成 基金管理 有限公司
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ： 刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：肖 剑
2．基金托管 人
名称：中国 农业银行 股份有限 公司（简 称中国农 业银 行）
住所：北京 市东城区 建国门内 大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ：周慕冰
成立日期：2009 年1 月 15 日
批准设立机 关和批准 设立文号 ：中国银 监会银监 复[2009]13 号
基金托管业 务批准文 号：中国 证监会证 监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元 人民币
存续期间： 持续经营
联系电话：010-66060069
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传真：010-68121816
联系人：贺倩
3．直销机构 ：
名称：大成 基金管理 有限公司
住所：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
办公地址： 深圳市福 田区深南 大道 7088 号招商 银行 大厦 32 层
法定代表人 ： 刘卓
电话：0755-83183388
传真：0755-83199588
联系人：教 姣
公司网址：www.dcfund.com.cn
大成基金客 户服务热 线： 400-888-5558 （ 免长途固 话 费）
大成基金管 理有限公 司现在深 圳设有投 资理财中 心：
地址：深圳 市福田区 深南大道 7088 号招 商银行 大厦 32 层
联系人：吴 海灵、关 志玲、白 小雪
电话：0755-22223556/22223177/22223555
传真：0755-83195235/83195242/83195232
邮编：518040
4.场外代销机 构
（1）中国农 业银行股 份有限公 司
注册地址： 北京市东 城区建国 门内大街 69 号
办公地址： 北京市西 城区复兴 门内大街 28 号凯 晨世 贸中心东座
法定代表人 ：周慕冰
联系人：贺倩
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
客服电话：95599
网址：www.abchina.com
（2）平安银 行股份有 限公司
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注册地址： 中国深圳 市深南中 路 1099 号
法定代表人 ：谢永林
电话：021-38637673
传真：0755-22197701
联系人：张 莉
客户服务热 线：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（3）东莞银 行股份有 限公司
注册地址： 东莞市运 河东一路 193 号
法定代表人 ： 卢国锋
联系人：吴 照群
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
客服电话：96228
网址：www.dongguanbank.cn
（4）中信证 券股份有 限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区中心三 路 8 号卓 越时 代广场（二 期）北座
法定代表人 ：张佑君
客服电话：010-84588888
联系人：顾 凌
电话：010-60838696
传真：010-84865560
网址：www.cs.ecitic.com
（5）中信证 券（山东 ）有限责 任公司
注册地址： 青岛市崂 山区深圳 路 222 号 1 号楼 2001
办公地址： 青岛市市 南区东海 西路 28 号 龙翔广 场东 座 5 层
法定代表人 ：姜晓林
第 22 页
客服电话：95548
联系人：焦 刚
电话：0531-89606166
传真：0532-85022605
网址：http://sd.citics.com/
（6）中信建 投证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市朝 阳区安立 路 66 号 4 号楼
法定代表人 ：王常青
客服电话：4008888108
联系人：权 唐
电话：010-85130577
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（7）国泰君 安证券股 份有限公 司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦 东新区银 城中路 168 号上海 银行 大厦 29 楼
法定代表人 ：杨德红
客服电话：95521
联系人：芮 敏祺、朱 雅崴
联系电话：021-38676666
传真：021-38670161
网址：www.gtja.com
（8）光大证 券股份有 限公司
办公地址： 上海市静 安区新闸 路 1508 号
法定代表人 ：周健男
客服电话： 95525
联系人：龚 俊涛
第 23 页
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（9）中国银 河证券股 份有限公 司
注册地址： 北京市西 城区金融 大街 35 号 2-6 层
法定代表人 ：陈共炎
客服电话：4008-888-888
联系人：辛 国政
联系电话：010-83574507
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
（10）渤海 证券股份 有限公司
注册地址： 天津市经 济技术开 发区第二 大街 42 号写 字楼 101 室
法定代表人 ：王春峰
联系人：蔡 霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：4006515988
网址：www.ewww.com.cn
（11 ）长江证券 股份有限 公司
注册地址： 武汉市新 华路特 8 号长江证 券大厦
法定代表人 ：尤习贵
客户服务热 线：95579 、4008-888-999
联系人：奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
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（12）联讯 证券股份 有限公司
注册地址： 广东省惠 州市惠城 区江北东 江三路惠 州广 播电视新闻 中心三、 四楼
法人代表： 徐刚
联系人：郭 晴
联系电话：0752-2119391
客服电话：95564
网址：www.lxzq.com.cn
（13）平安 证券股份 有限公司
注册地址： 深圳市福 田区益田 路 5033 号 平安金 融中 心 61 层-64 层
法定代表人 ：何之江
客户服务热 线：95511-8
联系人：王 阳
电话：021-38632136
传真：021-58991896
网址：http://stock.pingan.com
（14）长城 证券股份 有限公司
注册地址： 广东省深 圳市福田 区深南大 道 6008 号特 区报业大厦 16-17 层
法定代表人 ：曹宏
联系人：金 夏
电话：0755-83516289
传真：-83515567
客户服务热 线：400-666-6888
网址：www.cgws.com
（15）华西 证券股份 有限公司
注册地址： 四川省成 都市高新 区天府二 街 198 号 华西 证券大厦
法定代表人 ：杨炯洋
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客户服务热 线：4008888818
联系人：金 达勇
电话：0755-83025723
传真：0755-83025991
网址：www.hx168.com.cn
（16）宏信 证券有限 责任公司
办公地址： 四川省成 都市人民 南路二段 18 号川 信大 厦 10 楼
法人代表人 ：吴玉明
客服电话：4008366366
联系人：刘 文涛
电话：02886199765
传真：02886199533
网址：http://www.hx818.com
（17）东海 证券股份 有限公司
注册地址： 江苏省常 州延陵西 路 23 号投 资广场 18 层
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1928 号东海 证券 大厦
法定代表人 ：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王 一彦
客服电话：95531 ；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（18）兴业 证券股份 有限公司
住所：福州 市湖东路 268 号
办公地址： 上海市浦 东新区长 柳路 36 号
法定代表人 ：杨华辉
电话： 021-38565547
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联系人：乔 琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电 话：95562
（19）华福 证券有限 责任公司
注册地址： 福州市五 四路 157 号新天地 大厦 7、8 层
法定代表人 ：黄金琳
客服电话：0591-96326
联系人：张 宗锐
电话：0591-87383600
传真：0591-87841150
网址：www.gfhfzq.com.cn
（20）上海 基煜基金 销售有限 公司
住所：上海市崇明县 长兴镇路潘园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室（上 海泰和经 济发 展
区）
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 518 号 a1002 室
法定代表人 ：王翔
联系人：安 彬
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（21）奕丰 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市前 海深港合 作区前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（入 住深圳市 前海商务 秘
书有限公司 ）
办公地址： 深圳市南 山区海德 三路航天 科技广场 A 座 17 楼 1704 室
法定代表人 ：TEO WEE HOWE
联系人：叶 健
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
第 27 页
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（22）诺亚 正行基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区飞虹 路 360 弄 9 号 3724 室
法定代表人 ：汪静波
办公地址： 上海市杨 浦区昆明 路 508 号 北美广场 B 座 12 楼
联系人：徐 诚
联系电话：021-38509639
网站：www.noah-fund.com
客服电话：400-821-5399
（23）深圳 市金斧子 基金销售 有限公司
注册地址： 深圳市南 山区粤海 街道科技 园中区科 苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11
层
办公地址： 深圳市南 山区粤海 街道科苑 路科兴科 学园 B3 单元 7 楼
法定代表人 ：赖任军
联系人：刘 昕霞
电话：0755-29330513
传真：0755-26920530
客服电话：400-9302-888
网址：https://www.jfz.com/
（24）深圳 众禄基金 销售股份 有限公司
注册地址： 深圳市罗 湖区笋岗 街道梨园 路物资控 股置 地大厦 8 楼 801
法定代表人 ：薛峰
联系人：童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn
第 28 页
客服电话：4006-788-887
（25）上海 长量基金 销售投资 顾问有限 公司
办公地址： 上海市浦 东新区东 方路 1267 号 11 层
法定代表人 ：张跃伟
客服电话：4008202899
联系人：邱 燕芳
电话：021-20691931
传真：021-20691861
网址：www.erichfund.com
（26）浙江 同花顺基 金销售有 限公司
注册地址： 杭州市西 湖区文二 西路 1 号 元茂大厦 903 室
办公地址： 浙江省杭 州市西湖 区翠柏路 7 号电子 商务 产业园 2 号楼
法人代表： 凌顺平
联系人：林 海明
电话：0571-88911818-8580 ?
传真：0571-88911818-8002
客服电话：4008-773-772
网站地址：www.5ifund.com
（27）北京 蛋卷基金 销售有限 公司
注册地址： 北京市朝 阳区阜通 东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
法定代表人 ：钟斐斐
客服电话：4000618518
联系人：袁 永娇
电话：010-61840688
传真：010-61840699
网址：https://danjuanapp.com
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（28）上海 利得基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市宝 山区蕴川 路 5475 号 1033 室
办公地址： 上海市浦 东 新区峨 山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层
法定代表人 ：李兴春
传真：021-50583633
电话：021-50583533
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（29）和耕 传承基金 销售有限 公司
注册地址： 河南自贸 试验区郑 州片区 （郑东） 东风南 路东康宁街 北 6 号楼 5 楼 503 房间
办公地址： 北京市朝 阳区酒仙 桥路 6 号 院国际电 子城 b 座
法定代表人 ：王旋
客服电话：4000-555-671
网址：http://www.hgccpb.com/
（30）蚂蚁( 杭州) 基金销 售有 限公 司
注册地址： 浙江省杭 州市西湖 区万塘路 18 号黄 龙时 代广场 B 座 6F
法人代表： 陈柏青
联系人：韩 爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：4000-766-123
网址： www.fund123.cn
（31）上海 天天基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市徐 汇区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法人代表： 其实
联系人：潘 世友
电话：021-54509998
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传真：021-64383798
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
（32）上海 好买基金 销售有限 公司
注册地址： 上海市虹 口区场中 路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址: 上 海市浦东 新区浦东 南路 1118 号鄂尔 多斯 国际大厦 903 ～906
法定代表人: 杨文斌
客服电话: 400-700-9665
联系人: 张茹
联系电话: 021-58870011
传真: 021-68596916
网址: www.ehowbuy.com
（33）南京 苏宁基金 销售有限 公司
注册地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
办公地址： 南京市玄 武区苏宁 大道 1-5 号
法定代表人 ：王锋
客服电话：95177
网址：https://www.snjijin.com/
（34）上海 陆金所基 金销售有 限公司
注册地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
法定代表人 ：王之光
办公地址： 中国（上 海）自由 贸易试验 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼 09 单元
联系人：宁 博宇
客服电话：4008219031
网站：www.lufunds.com
（35）珠海 盈米基金 销售有限 公司
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注册地址： 珠海市横 琴新区宝 华路 6 号 105 室-3491
法定代表人 ：肖雯
办公地址： 广州市海 珠区琶洲 大道东 1 号保利国 际广 场南塔 12 楼 B1201-1203
联系人：黄 敏嫦
网站：www.yingmi.cn
客服电话：020-89629066
基金管理人 可根据有 关法律、 法规的要 求，选择 其他 符合要求的 机构代理 销售本基 金，
并及时公告 。
5.场内代销机 构
具有基金代 销业务资 格的深圳 证券交易 所会员单 位。 本基金募集 结束前获 得基金代 销资
格的深圳证 券交易所 会员单位 可通过深 圳证券交 易所 系统办理本 基金的场 内认购业 务。
爱建证券、 安信 证券、 渤海 证券、 财达证 券、 财富证 券、 财富里昂、 财 通证券、 长城 证
券、 长江 证券、 网信证券 、 川财 证券 、 大通证 券、 大 同证券、 德邦证券 、 第一 创业、 东北证
券、 东方 证券、 东海证券 、 东莞 证券 、 东吴证 券、 东 兴证券、 高华证券 、 方正 证券、 光大证
券、 广发 证券、 广州证券 、 国都 证券 、 国海证 券、 国 金证券、 国开证券 、 国联 证券、 国盛证
券、 国泰 君安、 国信证券 、 国元 证券 、 海通证 券、 恒 泰长财、 恒泰证券 、 红塔 证券、 申万宏
源西部证券、 宏信证券、 华安证券、 华宝证券、 华创 证券、 华福证 券、 华林证 券、 华龙证 券、
华融证券、 华泰联合 、华泰证 券、华西 证券、华 鑫证 券、江海证 券、金元 证券、开 源证券 、
联储证券、 联讯证券 、民生证 券、民族 证券、南 京证 券、平安证 券、中泰 证券、国 融 证券 、
瑞银证券、 山西 证券、 上海 证券、 申万宏 源证券、 世 纪证券、 首创证 券、 太平洋 证券、 天风
证券、 九州证券、 万和证券、 万 联证券、 西 部证券、 西藏东方财 富证券、 西南 证券、 长城 国
瑞、 湘财 证券、 新时代证 券、 信 达证券 、 兴业 证券、 银河证券 、 银泰证 券、 英 大证券 、 招商
证券、 浙 商证券 、 中航证 券、 中 金公司 、 中山 证券、 中投证券 、 中天证 券、 中 信建投 、 中信
浙江、中信 山东、中 信证券、 中银证券 、中邮证 券、 中原证券 （ 排名不分 先后） 。
如果上述会 员单位 发 生变动 ， 请以深 圳证券交 易所官方 网站 公布 的名单 为 准， 本 基金管
理人将不就 此事项进 行公告。
（二）注册 登记机构
名称：中国 证券登记 结算有限 责任公司
住所：北京 市西城区 太平桥大 街 17 号
办公地址： 北京市西 城区太平 桥大街 17 号
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法定代表人 ：周明
联系人：赵 亦清
电话：010-50938782
传真：010-50938907
（三）律师 事务所和 经办律师
名称：北京 市金杜律 师事务所
注册地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座 40 层
办公地址： 北京市朝 阳区东三 环中路 7 号财富中 心写 字楼 A 座 40 层
负责人：王 玲
电话：0755-22163333
传真：0755-22163390
经办律师： 靳庆军、 冯艾
联系人：冯艾
（四）会计 师事务所 和经办注 册会计师
名称：普华 永道中天 会计师事 务所( 特殊普通 合伙)
住所：上海 市浦东新 区陆家嘴 环路 1318 号星展 银行 大厦 6 楼
办公地址： 上海市黄 浦区湖滨 路 202 号 普华永道 中心 11 楼
法定代表人 ：李丹
经办注册会 计师：张 振波、俞 伟敏
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞 伟敏
大成基金管 理有限公 司
2019年1 月30 日
