汇安鼎利纯债债券型证券投资基金基金合同摘要
汇安基金管理有限责任公司
汇安鼎利纯债债券型证券投资基金
基金合同摘要
基金管 理人： 汇安基 金管理 有限 责任 公司
基金托 管人： 中国工 商银行 股份有 限公司
二零一九 年 二 月汇安鼎利纯债债券型证券投资基金基金合同摘要
一、基金合同当事人及权利义务
（一）基金管理人
1、基金管理人简况
名称：汇安基金管理有限责任公司
住所：上海市虹口区欧阳路 218 弄 1 号 2 楼 215 室
法定代表人：秦军
设立日期：2016 年 4 月 25 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2016]860 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1 亿元
存续期限：持续经营
联系电话： （010）56711600
2、基金管理人的权利与义务
（1 ）根 据 《基金法 》 、 《运作办 法 》及其他 有 关规定， 基 金管理人 的 权利 包
括但不限于：
1）依法募集资金；
2 ）自《 基 金合同》 生 效之日起 ， 根据法律 法 规和《基 金 合同》独 立 运 用 并
管理基金财产；
3 ）依照 《 基金合同 》 收取基金 管 理费以及 法 律法规规 定 或中国证 监 会 批 准
的其他费用；
4）销售基金份额；
5）按照规定召集基金份额持有人大会；
6 ）依据 《 基金合同 》 及有关法 律 规定监督 基 金托管人 ， 如认为基 金 托 管 人
违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，
并采取必要措施保护基金投资者的利益；
7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；
8） 选择、 更换基金销售机构， 对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
9 ）担任 或 委托其他 符 合条件的 机 构担任基 金 登记机构 办 理基金登 记 业 务 并
1
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获得《基金合同》规定的费用；
10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
11 ） 在 《基 金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回和转换申请；
12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利， 为基金的利益
行使因基金财产投资于证券所产生的权利；
13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
14） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实
施其他法律行为；
15） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提供
服务的外部机构；
16） 在符合有关法律、 法规的前提下， 制定和调整有关基金认购、 申购、 赎
回、转换、转托管、定期定额投资和非交易过户等业务的业务规则；
17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2 ） 根 据 《基金法 》 、 《运作办 法 》及其他 有 关规定， 基 金管理人 的 义务 包
括但不限于：
1 ） 依 法募集 资金， 办 理或者委 托 经中国证 监 会认定的 其 他机构代 为 办 理 基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2）办理基金备案手续；
3 ）自《 基 金合同》 生 效之日起 ， 以诚实信 用 、谨慎勤 勉 的原则管 理 和 运 用
基金财产；
4 ）配备 足 够的具有 专 业资格的 人 员进行基 金 投资分析 、 决策，以 专 业 化 的
经营方式管理和运作基金财产；
5 ）建立 健 全内部风 险 控制、监 察 与稽核、 财 务管理及 人 事管理等 制 度 ， 保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6 ）除依 据 《基金法 》 、 《基金合 同 》及其他 有 关规定外 ， 不得利 用基金 财 产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7）依法接受基金托管人的监督；
8 ）采取 适 当合理的 措 施使计算 基 金份额认 购 、申购、 赎 回和注销 价 格 的 方
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法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，
确定基金份额申购、赎回的价格；
9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10）编制季度、半年度和年度基金报告；
11 ） 严格按 照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及报
告义务；
12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、
《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不
向他人泄露，因向审计、法律等外部专业顾问提供的情况除外；
13） 按 《基 金合同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人
分配基金收益；
14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15） 依据 《 基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料 15 年以上；
17）确 保 需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公
开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估 价、 变
现和分配；
19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人；
20） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权
益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务 ，基 金
托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人
利益向基金托管人追偿；
22） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
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事务的行为承担责任；
23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；
24 ）基金 管 理人在募 集 期间未能 达 到基金的 备 案条件， 《 基金合同 》 不 能 生
效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息
在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26）建立并保存基金份额持有人名册；
27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金托管人
1、基金托管人简况
名称：中国工商银行股份有限公司（简称：中国工商银行）
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
邮政编码：100032
法定代表人：易会满
成立日期：1985 年11 月22 日
批准设立机关和批准设立文号： 国务院 《关于中国人民银行专门行使中央银
行职能的决定》 （国发[1983]146 号）
基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字[1998]3 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币34932123.46 万元
存续期间：持续经营
2、基金托管人的权利与义务
（1 ） 根 据 《基金法 》 、 《运作办 法 》及其他 有 关规定， 基 金托管人 的 权利 包
括但不限于：
1 ）自《 基 金合同》 生 效之日起 ， 依法律法 规 和《基金 合 同》的规 定 安 全 保
管基金财产；
2 ）依《 基 金合同》 约 定获得基 金 托管费以 及 法律法规 规 定或监管 部 门 批 准
的其他费用；
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3 ）监督 基 金管理人 对 本基金的 投 资运作， 如 发现基金 管 理人有违 反 《 基 金
合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成重大损失的情
形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；
4 ）根据 相 关市场规 则 ，为基金 开 设证券账 户 、资金账 户 、期货账 户 等 投 资
所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
5）提议召开或召集基金份额持有人大会；
6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；
7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
（2 ） 根 据 《基金法 》 、 《运作办 法 》及其他 有 关规定， 基 金托管人 的 义务 包
括但不限于：
1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
2 ）设立 专 门的基金 托 管部门， 具 有符合要 求 的营业场 所 ，配备足 够 的 、 合
格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；
3 ）建立 健 全内部风 险 控制、监 察 与稽核、 财 务管理及 人 事管理等 制 度 ， 确
保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基
金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
4 ）除依 据 《基金法 》 、 《基金合 同 》及其他 有 关规定外 ， 不得利用 基 金财 产
为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
6） 按规定开设基金财产的资金账户、 证券账户和期货账户等投资所需账户，
按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割 事
宜；
7 ）保守 基 金商业秘 密 ，除《基 金 法》 、 《 基金 合同》及 其 他有关规 定 另有 规
定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
8） 复核、 审查基金管理人计算的基金资产净值、 基金份额申购、 赎回价格；
9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；
10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基
金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基金
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管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适
当的措施；
11） 保存基金托管业务活动的记录、 账册、 报表和其他相关资料15 年以上；
12）建立并保存基金份额持有人名册；
13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；
14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎
回款项；
15） 依据 《 基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；
17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变 现和分
配；
18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和
银行业监督管理机构，并通知基金管理人；
19） 因违反 《基金合同》 导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿 责
任不因其退任而免除；
20） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务，
基金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益
向基金管理人追偿；
21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金份额持有人
基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和接受，
基金投资者自依据 《基金合同》 取得本基金的基金份额， 即成为本基金份额持有
人和 《基金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持 有
人作为 《基金合同》 当事人并不以在 《基金合同》 上书面签章或签字为必要条件 。
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益。
1 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 份额持有 人 的权 利
包括但不限于：
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（1）分享基金财产收益；
（2）参与分配清算后的剩余基金财产；
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
（5 ）出 席 或者委派 代 表出席基 金 份额持有 人 大会，对 基 金份额持 有 人 大 会
审议事项行使表决权；
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；
（7）监督基金管理人的投资运作；
（8 ）对 基 金管理人 、 基金托管 人 、基金服 务 机构损害 其 合法权益 的 行 为 依
法提起诉讼或仲裁；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。
2 、根据 《 基金法》 、 《 运作办法 》 及其他有 关 规定，基 金 份额持有 人 的义 务
包括但不限于：
（1）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件；
（2 ）了 解 所投资基 金 产品，了 解 自身风险 承 受能力， 自 主判断基 金 的 投 资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险；
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；
（5 ）在 其 持有的基 金 份额范围 内 ，承担基 金 亏损或者 《 基金合同 》 终 止 的
有限责任；
（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；
（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；
（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。
本基金未设立基金份额持有人大会的日常机构， 如今后设立基金份额持有人
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大会的日常机构，按照相关法律法规的要求执行。
（一）召开事由
1 、除法 律 法规、中 国 证监会另 有 规定或《 基 金合同》 另 有约定外 ， 当 出 现
或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：
（1）终止《基金合同》 ；
（2）更换基金管理人；
（3）更换基金托管人；
（4）转换基金运作方式；
（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资目标、范围或策略；
（9）变更基金份额持有人大会程序；
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
（11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金
份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书
面要求召开基金份额持有人大会；
（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；
（13 ）法 律 法规、 《 基 金合同》 或 中国证监 会 规定的其 他 应当召开 基 金 份 额
持有人大会的事项。
2 、在法 律 法规规定 和 《基金合 同 》约定的 范 围内且对 基 金份额持 有 人 利 益
无实质性不利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商一致后
修改，不需召开基金份额持有人大会：
（1）法律法规要求增加的基金费用的收取；
（2 ）在 法 律法规规 定 和《基金 合 同》约定 的 范围内， 调 低销售服 务 费 等 除
基金管理费、基金托管费以外的应由本基金或基金份额持有人承担的费用；
（3 ）在 法 律法规和 《 基金合同 》 规定的范 围 内，调整 本 基金的申 购 费 率 、
调低赎回费率， 或在不提高现有基金份额持有人适用费率的前提下调整基金份额
类别、调整基金份额类别规则、停止现有基金份额类别的销售或变更收费方式；
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（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5 ）对 《 基金合同 》 的修改对 基 金份额持 有 人利益无 实 质性不利 影 响 或 修
改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；
（6 ）基 金 管理人、 登 记机构、 基 金销售机 构 ，在法律 法 规规定或 中 国 证 监
会许可的范围内， 在不对基金份额持有人权益产生实质性不利影响的情况下， 调
整有关认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务规则；
（7 ）在 法 律法规规 定 或中国证 监 会许可的 范 围内，以 及 对基金份 额 持 有 人
利益无实质性不利影响的情况下，本基金推出新业务或服务；
（8 ）按 照 法律法规 和 《基金合 同 》规定不 需 召开基金 份 额持有人 大 会 的 其
他情形。
（二）会议召集人及召集方式
1 、除法 律 法规规定 或 《基金合 同 》另有约 定 外，基金 份 额持有人 大 会 由 基
金管理人召集。
2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。
3 、基金 托 管人认为 有 必要召开 基 金份额持 有 人大会 的，应 当 向 基金管 理 人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召 开；基金 管 理人决定 不 召集，基 金 托管人仍 认 为有必要 召 开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。
4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项书面要
求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当
自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额
持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10% 以上（含 10%）的 基
金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管
人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定
之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。
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5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金份额持有人就同一事项要求召
开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代
表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前
30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，
基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。
6 、基金 份 额持有人 会 议的召集 人 负责选择 确 定开会时 间 、地点、 方 式 和 权
益登记日。
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的时间、地点和会议形式；
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；
（4 ）授 权 委托证明 的 内容要求 （ 包括但不 限 于代理人 身 份，代理 权 限 和 代
理有效期限等） 、送达时间和地点；
（5）会务常设联系人姓名及联系电话；
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；
（7）召集人需要通知的其他事项。
2 、采取 通 讯开会方 式 并进行表 决 的情况下 ， 由会议召 集 人决定在 会 议 通 知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。
3 、如召 集 人为基金 管 理人，还 应 另行书面 通 知基金托 管 人到指定 地 点 对 表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见
的计票效力。
（四）基金份额持有人出席会议的方式
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规和监管
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机 关允许以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确
定。
1 、现场 开 会。由基 金 份额持有 人 本人出席 或 以代理投 票 授权委托 证 明 委 派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：
（1 ）亲 自 出席会议 者 持有基金 份 额的凭证 、 受托出席 会 议者出具 的 委 托 人
持有基金 份 额的凭证 及 委托人的 代 理投票授 权 委托证明 符 合法律法 规 、 《基金合
同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料
相符；
（2 ）经 核 对，汇总 到 会者出示 的 在权益登 记 日持有基 金 份额的凭 证 显 示 ，
有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若 到 会者在权 益 登记日代 表 的有效的 基 金份额少 于 本基金在 权 益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。
2 、通讯 开 会。通讯 开 会系指基 金 份额持有 人 将其对表 决 事项的投 票 以 书 面
形式或会议通知载明的其他形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址或
系统。通讯开会应以书面方式或会议通知载明的其他形式进行表决。
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：
（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连
续公布相关提示性公告；
（2 ）召 集 人按《基 金 合同》约 定 通知基金 托 管人（如 果 基金托管 人 为 召 集
人， 则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理
人经通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力；
（3 ）本 人 直接出具 表 决意见或 授 权他人代 表 出具表决 意 见的，基 金 份 额 持
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有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若 本 人直接出 具 书面意见 或 授权他人 代 表出具书 面 意见基金 份 额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具
书面意见；
（4）上 述 第（ 3） 项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人
出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。
（5）会议通知公布前报中国证监会备案。
3 、在法 律 法规或监 管 机构允许 的 情况下， 本 基金亦可 采 用网络 、电话 等 其
他非书面方式由基金份额持有人向其授权代表进行授权。
4 、在法 律 法规和监 管 机关允许 的 情况下， 本 基金亦可 采 用网络、 电 话 等 其
他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结合的方式召开基金份额持有人大
会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
（五）议事内容与程序
1、议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重大修
改、决定 终 止《基金 合 同》 、更 换 基金管理 人 、更换基 金 托管人、 与 其他基金合
并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份
额持有人大会讨论的其他事项。
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。
2、议事程序
（1）现场开会
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
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布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人
或代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不
出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效
力。
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位 名 称） 、身 份 证明文件 号 码、持有 或 代表有表 决 权的基金 份 额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
（2）通讯开会
在通讯开会的情况下，首先由召集人至少提前 30 日公布提案，在所通知的
表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在
公证机关监督下形成决议。
（六）表决
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：
1 、一般 决 议，一般 决 议须经参 加 大会的基 金 份额持有 人 或其代理 人 所 持 表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。
2 、特别 决 议，特别 决 议应当经 参 加大会的 基 金份额持 有 人或其代 理 人 所 持
表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 除法律另有规定外 ，转 换
基金运作 方 式、更换 基 金管理人 或 者基金托 管 人、终止 《 基金合同 》 、本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效。
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛盾的视
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为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
（七）计票
1、现场开会
（1 ）如 大 会由基金 管 理人或基 金 托管人召 集 ，基金份 额 持有人大 会 的 主 持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举三名基金份额持有人代表
担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。
（2 ）监 票 人应当在 基 金份额持 有 人表决后 立 即进行清 点 并由大会 主 持 人 当
场公布计票结果。
（3 ）如 果 会议主持 人 或基金份 额 持有人或 代 理人对于 提 交的表决 结 果 有 异
议， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。
（4 ）计 票 过程应由 公 证机关予 以 公证，基 金 管理人或 基 金托管人 拒 不 出 席
大会的，不影响计票的效力。
2、通讯开会
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。
（八）生效与公告
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
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基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如
果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全
文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理
人、基金托管人均有约束力。
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规或监管规则的部分， 如将来法律法规或监
管规则修改导致相关内容被取消或变更的， 基金管理人经与基金托管人协商一致
并提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整， 无需召开基金份额持有人
大会审议。
三、基金的收益与分配
（一）基金利润的构成
基金利润指基金利息 收入、投资收益、公允价值变动收益 和其他收 入 扣除
相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余
额。
（二）基金可供分配利润
基金可供分配利润指 截至收益分配基准日（即可供分配利润计算截 至日）
资产负债表中基金未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
（三）基金收益分配原则
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的 20% ， 若 《基金合同》 生效
不满 3 个月可不进行收益分配；
2 、本基 金 收益分配 方 式分两种 ： 现金分红 与 红利再投 资 ，投资者 可 选 择 现
金红利或将现金红利按除权日的基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进
行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
3、 基金收益分配后各类基金份额净值不能低于面值， 即基金收益分配基准
日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值；
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4、 由于本基金各类基金份额收取的费用不同， 各基金份额类别对应的可分
配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。
在符合法律法规及基 金合同约定，并对基金份额持有人利益无实质 不利影
响的前提下， 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整， 不需召开
基金份额持有人大会。
（四）收益分配方案
基金收益分配方案中 应载明截至 收益分配基准日的可供分 配利润、基金收
益分配对象、 分配时间、 分配数额及比例、 分配方式等内容。 由于不同基金份 额
类别对应的可分配收益不同，基金管理人可相应制定不同的收益分配方案。
（五）收益分配方案的确定、公告与实施
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 个工
作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。
基金红利发放日距离 收益分配基准日（即可供分配利润计 算截止日 ）的时
间不得超过 15 个工作日。
（六）基金收益分配中发生的费用
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投
资者的现金红利小于一定金额， 不足以支付银行转账或其他手续费用时， 基金登
记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。 红利再投
资的计算方法，依照《业务规则》执行。
四、基金费用与税收
（一） 、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、销售服务费；
4、《 基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
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8、基金的银行汇划费用；
9、基金的相关账户的开户费用及维护费用；
10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二） 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。 管理费的计算
方法如下：
H ＝E×0.60% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H ＝E×0.10% ÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使
无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、销售服务费
本基金A 类基金份额不收取销售服务费；本基金C 类份额的销售服务年费率
为该类基金份额资产净值的0.40% 。
在通常情况下，C 类基 金份额销售服务费按前一日该类基金份额的基金资产
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净值的0.40% 年费率计提。C 类基金份额的销售服务费计提的计算公式如下：
H ＝E×0.40% ÷当年天数
H 为每日应计提的C 类基金份额销售服务费
E 为前一日的C 类基金份额的基金资产净值
基金的销售服务费每日计提， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理
人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令，基金托管人复核后于次月前 5
个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人， 由基金管理人代付给各销售
机构。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可
支付日支付。
4、上述“一、基金费用的种类”中第 4－10 项费用，根据有关法律法规及
相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中
支付。
（三） 、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1 、基金 管 理人和基 金 托管人因 未 履行或未 完 全履行义 务 导致的费用支 出 或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》生效前的相关费用；
4 、其他 根 据相关法 律 法规及中 国 证监会的 有 关规定不 得 列入基金 费 用 的 项
目。
（四） 、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
五、基金的投资
（一）投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下， 力争长期内实现超越业绩比较基
准的投资回报。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市交
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易的债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、
短期融资券、 超短期融资券、 次级债券、 政府机构债券、 地方政府债券、 中小 企
业私募债 、 可分离交 易 可转债中 的 纯债部分 ） 、资产支 持 证券、债 券 回购、银行
存款（包 括 协议存款 、 定期存款 及 其他银行 存 款） 、同 业 存单、货 币 市场工具、
国债期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具， 但需符合中国证监会
的相关规定。
本基金不投资于股票、 权证等资产， 也不投资于可转换债券 （可分离交易可
转债的纯债部分除外） 、可交换债券。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ，
每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金持有现金或
者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5% ，其中现金
不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
（三）投资策略
1、债券投资策略
在进行债券投资时， 本基金将会考量利率预期策略、 信用债券投资策略、 套
利交易策略和可转换债券投资策略， 选择合适时机投资于低估的债券品种， 通过
积极主动管理，获得超额收益。
（1）利率预期策略
本基金通过 全面研究 GDP 、物价、就业以及 国际收支等 主要经济变 量，分
析宏观经济运行的可能情景，并预测财政政策、货币政策等宏观经济政策取向，
分析金融市场资金供求状况变化趋势及结构。 在此基础上， 预测金融市场利率水
平变动趋势，以及金融市场收益率曲线斜度变化趋势。
组合久期是反映利率风险最重要的指标。 本基金将根据对市场利率变化趋势
的预期， 制定出组合的目标久期： 预期市场利率水平将上升时， 降低组合的久期；
预期市场利率将下降时，提高组合的久期。
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（2）信用债券投资策略
根据国民经济运行周期阶段， 分析企业债券、 公司债券等发行人所处行业发
展前景、 业务发展状况、 市场竞争地位、 财务状况、 管理水平和债务水平等因素 ，
评价债券发行人的信用风险， 并根据特定债券的发行契约， 评价债券的信用级别，
确定企业债券、公司债券的信用风险利差。
债券信用风险评定需要重点分析企业财务结构、 偿债能力、 经营效益等财务
信息， 同时需要考虑企业的经营环境等外部因素， 着重分析企业未来的偿债能力，
评估其违约风险水平。
2、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率和提前偿付比率， 并利
用收益率曲线和期权定价模型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
3、中小企业私募债投资策略
本基金将在严格控制信用风险的基础上， 通过严密的投资决策流程、 投资授
权审批机制、 集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券， 并通过组合管
理、 分散化投资、 合理谨慎地评估、 预测和控制相关风险， 实现投资收益的最 大
化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、 财务指标
等情况， 对其信用风险进行评估并作出及时反应。 内部信用评级以深入的企业基
本面分析为基础， 结合定性和定量方法， 注重对企业未来偿债能力的分析评估对
中小企业私募债券进行分类，以便准确地评估中小企业私募债券的信用风险程
度，并及时跟踪其信用风险的变化。
4、国债期货投资策略
本基金在进行国债期货投资时， 将根据风险管理原则， 以套期保值为主要目
的， 采用流动性好、 交易活跃的期货合约， 通过对债券交易市场和期货市场运行
趋势的研究， 结合国债期货的定价模型寻求其合理的估值水平， 与现货资产进行
匹配， 通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。 基金管理人将充分考
虑国债期货的收益性、 流动性及风险性特征， 运用国债期货对冲系统风险、 对冲
特殊情况下的流动性风险， 如大额申购赎回等； 利用金融衍生品的杠杆作用， 以
达到降低投资组合的整体风险的目的。
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（四）投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ；
（2 ） 每 个 交易日日 终 在扣除国 债 期货合约 需 缴纳的交 易 保证金后 ，本基金
保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现
金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等；
（3） 本基 金持有一家公司发行的证券， 其市 值不超过基金资产净值的 10% ；
（4 ）本 基 金管理人 管 理的全部 基 金持有一 家 公司发行 的 证券，不 超 过 该 证
券的 10% ；
（5 ）本 基 金投资于 同 一原始权 益 人的各类 资 产支持证 券 的比例， 不 得 超 过
基金资产净值的 10% ；
（6 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20% ；
（7 ）本 基 金持有的 同 一（指同 一 信用级别 ） 资产支持 证 券的比例 ， 不 得 超
过该资产支持证券规模的 10% ；
（8 ）本 基 金管理人 管 理的全部 基 金投资于同一 原 始 权益人 的 各 类资产 支 持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10% ；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资 产支持证
券。 基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应
在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（10） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40% ， 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年 ，债 券
回购到期后不得展期；
（11）本基金总资产不得超过基金净资产的 140% ；
（12）本基金投资国债期货，遵循以下投资比例限制：
在任何交易日日终， 持有的买入国债期货合约价值， 不得超过基金资产净值
的 15% ； 在 任何交易日日终， 持有 的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的
债券总市值的 30% ；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）
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市值和买入、 卖出国债期货合约价值， 合计 （ 轧差计算） 应当符合基金合同关于
债券投资比例的有关约定； 在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的国债期货合约
的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30% ；
（13） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与本基金合同约定的投资范
围保持一致；
（14） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值
的 15% ； 因 证券市场波动、 基金规 模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符
合该比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；
（15）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制。
除上述第 （2）、（ 9）、 （13）、 （14） 项外， 因证 券市场波动、 证券发行 人合并 、
基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投
资比例的， 基金管理人应当在十个交易日内进行调整， 但法律法规或中国证监会
规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合
基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日
起开始。
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的， 以变更后的
规定为准。 法律法规或监管部门取消上述限制， 如适用于本基金， 在履行适当程
序后本基金投资不再受相关限制，不需要经过基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的， 应当符合本基金的投资目标和投资策略， 遵循基金
份额持有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，
按照市场公平合理价格执行。 相关交易必须事先得到基金托管人的同意， 并按法
律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三分之二
以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审
查。
如法律法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当
程序后可不受上述规定的限制或以变更后的规定为准。
（五）业绩比较基准
本基金业绩比较基准：中债综合指数收益率
中债综合指数是中国全市场债券指数，以 2001 年 12 月 31 日为基期，基点
为 100 点， 并于 2002 年 12 月 31 日起发布。中债综合指数的样本具有广泛的市
场代表性， 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场， 成分债券包括国债、 企业
债券、 央行票据等所有主要债券种类。 选择中债综合指数收益率作为本基金业绩
比较基准的依据的主要理由是： 第一， 该指数由中央国债登记结算有限责任公司
编制， 并在中国债券网 （www.chinabond.com.cn） 公开发布， 具有较强的权威 性
和市场影响力； 第二， 该指数的样本券涵盖面广， 能较好地反映债券市场的整体
收益。
如果今后法律法规发生变化， 业绩比较基准涉及的指数停止发布或变更名称
或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金
时， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 根据实际情况
对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准应经基金托管人同意， 履行适
当程序后报中国证监会备案， 基金管理人应在调整实施前在指定媒介上予以公
告。
（六）、风险收益特征
本基金为债券型基金， 属证券投资基金中的较低风险品种， 其长期平均预期
风险和预期收益率低于股票型基金和混合型基金，高于货币市场基金。
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（七）、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2 、基金 管 理人按照 国 家有关规 定 代表基金 独 立行使相 关 权利，保 护 基 金 份
额持有人的利益；
3 、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系 的第三
人牟取任何不当利益。
六、基金资产净值的计算方法和公告方式
（一）基金资产总值
基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息和基金应收款项
以及其他资产所形成的价值总和。
（二）基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。
（三）估值方法
1、证券交易所上市的有价证券的估值
（1） 交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种 （另有规定的除外） ，
选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；
（2）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种（另有规定的除外） ，
选取估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净
价进行估值；
（3 ）交 易 所上市交 易 的可转换 债 券按估值 日 收盘价减 去 债券收盘 价 中 所 含
的债券应收利息得到的净价进行估值；
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值；
（5 ）对 在 交易所市 场 发行未上 市 或未挂牌 转 让的债券 ， 对存在活 跃 市 场 的
情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值； 对于活跃市场
报价未能代表估值日公允价值的情况下， 应对市场报价进行调整以确认估值日的
公允价值； 对于不存在活跃市场或市场活动很少的情况下， 应采用估值技术确定
其公允价值。
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2、银行间市场交易的有价证券的估值
（1 ） 对 全 国银行间 市 场上不含 权 的固定收 益 品种，按 照 第三方估 值 机 构 提
供的相应品种当日的估值净价估值。
（2 ） 对 银 行间市场 上 含权的固 定 收益品种 ， 按照第三 方 估值机构 提 供 的相
应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含投资人回售权的固定收
益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价
格进行估值。
（3 ） 对 银 行间市场 未 上市，且 第 三方估值 机 构未提供 估 值价格的 债 券 ， 在
发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间市场利率没有发生大的变
动的情况下，按成本估值。
3、存款的估值方法
持有的银行定期存款或通知存款以本金列示， 按协议或合同利率逐日确认利
息收入。
4 、同一 债 券同时在 两 个或两个 以 上市场交 易 的，按债 券 所处的市 场 分 别 估
值。
5 、本基 金 投资国债 期 货合约， 一 般以估值 当 日结算价 进 行估值， 估 值 当 日
无结算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算
价估值。
6 、本基 金 投资同业 存 单，按估 值 日第三方 估 值机构提 供 的估值净 价 估 值 ；
选定的第三方估值机构未提供估值价格的，按成本估值。
7 、 本 基金投 资 中小 企 业私募债 券 ，采用估 值 技术确定 公 允价值。 在 估 值 技
术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。
8 、如有 确 凿证据表 明 按上述方 法 进行估值 不 能客观反 映 其公允价 值 的 ， 基
金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估
值。
9 、 当发 生 大额申购 或 赎回情形 时 ，基金管 理 人可以采 用 摆动定价 机 制 ， 以
确保基金估值的公平性。 具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部
门、自律规则的规定。
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
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按国家最新规定估值。
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知
对方，共同查明原因，双方协商解决。
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 基金
管理人向基金托管人出具加盖公章的书面说明后， 按照基金管理人对基金资产净
值的计算结果对外予以公布。
七、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式
（一） 《基金合同》的变更
1 、变更 基 金合同涉 及 法律法规 规 定或本基 金 合同约定 应 经基金份 额 持 有 人
大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规
定和 《基金合同》 约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理
人和基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备案，
并自表决通过之日起生效， 决议生效后两日内依照 《信息披露办法》 的规定在指
定媒介公告。
（二） 《基金合同》的终止事由
1、基金份额持有人大会决定终止的；
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的；
3、 《基金合同》约定的其他情形；
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。
（三）基金财产的清算
1、 基金财产清算小组： 自出现 《 基金合同》 终止事由之日起 30 个工作日内
成立清算小组， 基金管理人或临时基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证
监会的监督下进行基金清算。
2 、基金 财 产清算小 组 组成：基 金 财产清算 小 组成员由 基 金管理人或 临时基
汇安鼎利纯债债券型证券投资基金基金合同摘要
金管理人、 基金托管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中
国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。
4、基金财产清算程序：
（1） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作清算报告；
（5 ） 聘请会计师事 务 所对清算 报 告进行外 部 审计，聘 请 律师事务 所 对 清 算
报告出具法律意见书；
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分配。
5、基金财产清算的期限不超过 6 个月，若遇基金持有的股票或其他有价证
券出现长期休市、停牌或其他流通受限的情形可相应顺延。
（四）清算费用
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金财产清算过程中发生的所有合
理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产清算剩余资产的分配
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。
（六）基金财产清算的公告
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基 金 财产清算 报 告报中国 证 监会备案 后 5 个工 作日内由 基 金财产清 算 小
组进行公告。
（七）基金财产清算账册及文件的保存
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上，法律法规另有
汇安鼎利纯债债券型证券投资基金基金合同摘要
规定的从其规定。
八、争议的处理和适用的法律
各方当事人同意， 因 《 基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争
议， 如经友好协商未能解决的， 任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲
裁委员会， 根据该会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁
决是终局性的， 并对各方当事人均有约束力， 除非仲裁裁决另有规定， 仲裁费由
败诉方承担。
争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行 《基金合同》 和 《托管协议》 规定的义务， 维护基金份
额持有人的合法权益。
《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区和台湾地区法律）管辖。
九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》 正本一式六份， 除上报有关监管机构一式二份外， 基金管理人、
基金托管人各持有二份，每份具有同等的法律效力。
《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机 构
的办公场所和营业场所查阅，但应以《基金合同》正本为准。
