嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券
投资基金更新招募说明书摘要
(2018 年第2 号)
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
重要提 示
本基金 经2013 年7 月12 日中国 证券 监督 管理 委员 会 《 关于 核准 嘉实 中证 金融 地产交 易
型开放 式指 数证 券投 资基 金募集 的批 复》 （ 证监 许 可[2013]921 号 ） 核 准公 开 发售， 本基 金
基金合 同 于2014 年6 月20 日正 式生 效， 自该 日起 本基金 管理 人开 始管 理本 基金。
本基金投资于证券市 场， 基金净值会因为证券 市场 波动等因素产生波动 ，投 资者根据
所 持 有 的 基 金份 额 享 受 基金 收 益 ， 同 时承 担 相 应 的投 资 风 险 。 投资 者 在 投 资本 基 金 前 ，应
全 面 了 解 本 基金 的 产 品 特性 ， 充 分 考 虑自 身 的 风 险承 受 能 力 ， 理性 判 断 市 场， 并 承 担 基金
投 资 中 出 现 的各 类 风 险 ，包 括 ： 因 政 治、 经 济 、 社会 等 环 境 因 素对 证 券 价 格产 生 影 响 而形
成 的 系 统 性 风险 、 个 别 证券 特 有 的 非 系统 性 风 险 、基 金 管 理 人 在基 金 管 理 实施 过 程 中 产生
的 基 金 管 理 风险 、 本 基 金的 特 定 风 险 等等 。 本 基 金属 股 票 型 证 券投 资 基 金 ，预 期 风 险 与收
益 水 平 高 于 混合 型 基 金 、债 券 型 基 金 与货 币 市 场 基金 。 本 基 金 为指 数 型 基 金， 主 要 采 用完
全 复 制 法 跟 踪标 的 指 数 的表 现 ， 具 有 与标 的 指 数 、以 及 标 的 指 数所 代 表 的 股票 市 场 相 似的
风险收 益特 征。
基金的过往业绩并不 预示 其未来表现。基金管 理人 承诺以恪尽职守、诚 实信 用、谨慎
勤勉的 原则 管理 和运 用基 金财产 ，但 不保 证基 金一 定盈利 ，也 不向 投资 者保 证 最低 收益 。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 12 月
20 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2018 年9 月 30 日 （未 经审 计） ， 特 别事项 注明 除
外。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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一、基 金管理人
（一） 基 金管 理人 概况
1、基 本情 况
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ，德意志资产管理（ 亚 洲）有限公司30% ，立信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。
（二） 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 管理 人员 基本情 况
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理 委 员 会 （ 下称 银 监 会 ）非 银 行 金 融 机构 监 管 部 处长 ； 银 监 会 新疆 监 管 局 党委 委 员 、 副局
长 ； 银 监 会 银行 监 管 四 部副 主 任 ； 银 监会 黑 龙 江 监管 局 党 委 书 记、 局 长 ； 银监 会 融 资 性担嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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保业务 工作 部 （ 融资 性担 保业务 监管 部际 联席 会议 办公室 ） 主 任； 中诚 信托 有限责 任公 司党
委 委 员 、 总 裁。 现 任 中 诚信 托 有 限 责 任公 司 党 委 书记 、 董 事 长 ，兼 任 中 国 信托 业 保 障 基金
有限责 任公 司董 事。
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 国 际 业 务 部 总 经 理 ； 兼 任 中 诚 国 际 资 本 有 限 公 司 总 经
理、深 圳前 海中 诚股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长、总 经理 。
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来 ， 曾 任 德 意志 银 行 （ 纽约 、 香 港 、 新加 坡 ） 董 事、 全 球 市 场 部中 国 区 主 管、 上 海 分 行行
长，2008 年至 今任 德意 志 银行（ 中国 ）有 限公 司行 长、德 意志 银行 集团 中国 区总经 理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资 有 限责 任公司 董事 长。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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张树忠先生，监事长 ，经 济学 博 士 ， 高 级 经 济师 ，中 共 党 员 。 曾 任 华 夏证 券公 司 投 资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事 会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
经雷先生，总经理， 金融 学、会计学专业本科 学历 ，工商管理学学 士 学位 ，特 许 金 融
分析师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集 团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约总 部担 任
研究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国 区资产 管理 中心 副总 监， 首席投 资总 监
及资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月至 今就 职于 嘉 实基金 管理 有限 公司 ，历 任董事 总经 理
（MD） 、机 构投 资和 固定 收益业 务首 席投 资官 ；2018 年 3 月起 任公 司总 经理 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
邵健先生，副总经理 ，硕 士研究生。历任国泰 证券 行业研究员，国泰君 安证 券行业研
究部副 经理 ，嘉 实基 金管 理有限 公司 基金 经理 、总 经理助 理。
李松林先生, 副 总 经理 ，工 商 管 理 硕 士 。 历 任国 元证 券 深 圳 证 券 部 信 息总 监， 南 方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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刘珈吟女 士， 硕士研 究生 ，9 年证 券从 业经历 ，具 有基金从 业资 格。2009 年 加入嘉 实
基金管理 有限 公司， 曾任 指数投资 部指 数研究 员一 职。现任 指数 投资部 基金 经理。2016 年
3 月 24 日 至今 任 嘉 实 中证 金 融 地 产 交 易 型开 放 式指 数 证 券 投 资 基 金联 接 基金 基 金 经 理 、
2016 年3 月24 日 至今 任嘉 实中证 医药 卫生 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金基 金经理 、2016
年 3 月 24 日 至今 任中创 400 交易 型开 放式 指数 证券 投资基 金基 金经 理、2016 年 3 月 24 日
至今任 深证 基本 面120 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、2016 年3 月24 日至 今任
嘉实深 证基 本面120 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基金 经理 、2016 年3 月24 日
至今任 嘉实 中证 金融 地产 交易型 开放 式指 数证 券投 资基金 基金 经理 、2016 年3 月24 日至今
任嘉实 中创400 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经理 、2016 年3 月24 日至今
任嘉实 中证 主要 消费 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 、2017 年 6 月 7 日至 今任 嘉
实中关 村A 股交 易型 开放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理。
何如女士 ，硕 士研究 生，12 年证券 从业 经历， 具有 基金从业 资格 ，加拿 大籍 。曾任 职
于 IA 克 莱灵 顿投 资管 理公 司(IA-Clarington Investments Inc ) 、 富兰 克林 坦 普顿投 资管
理公司(Franklin Templeton Investments Corp.) 。2007 年 6 月 加入 嘉实 基金 管理有 限公
司，先后 任职 于产品 管理 部、指数 投资 部，现 任指 数投资部 副总 监、基 金经 理。2014 年 5
月9 日至2016 年3 月24 日任中 创400 交易 型开 放 式指数 证券 投资 基金 基金 经理、2014 年5
月9 日至2016 年3 月24 日 任嘉实 中 创400 交易 型开 放式指 数证 券投 资基 金联 接基金 基金 经
理、2016 年1 月5 日至 2017 年12 月26 日 任嘉 实深 证基本 面120 交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 基金 基金 经理 、2016 年1 月5 日至2017 年12 月26 日 任深 证基 本 面120 交易 型
开放式 指数 证券 投资 基金 基金经 理。2014 年6 月13 日至今 任嘉 实中 证医 药卫 生交易 型开 放
式指数 证券 投资 基金 基金 经理、2014 年6 月13 日至 今任嘉 实中 证主 要消 费交 易型开 放式 指
数证券 投资 基金 基金 经理 、2014 年6 月20 日至 今任 嘉实中 证金 融地 产交 易 型 开放式 指数 证
券投资 基金 基金 经理 、2015 年 8 月 6 日 至今 任嘉 实 中证金 融地 产交 易型 开放 式指数 证券 投
资基金 联接 基金 基金 经理 、2016 年 1 月 5 日 至今 任 嘉实沪 深 300 交易 型开 放 式指数 证券 投
资基金 基金 经理 、2016 年 1 月 5 日至今 任嘉 实中 证 500 交 易型 开放 式指 数证 券 投资基 金联
接基金 基金 经理 、2016 年1 月5 日至 今任 嘉实 中证 锐联基 本 面50 指数 证券 投 资基金 （LOF）
基金经 理、2016 年1 月5 日至今 任嘉 实中 证500 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、
2016 年1 月5 日至 今任 嘉 实黄金 证券 投资 基金 （LOF ） 基金 经理 、2016 年1 月5 日至 今任 嘉
实沪 深300 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金联 接基 金 （LOF ） 基金 经理 、2016 年1 月5 日至
今任嘉 实恒 生中 国企 业指 数证券 投资 基金 （QDII-LOF ） 基金 经理 、2017 年6 月29 日至 今任
嘉实富 时中 国 A50 交易 型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金基 金经 理、2017 年 7 月 3 日至
今任嘉 实富 时中 国A50 交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金基 金经 理、2017 年7 月14 日至 今任
嘉实创 业板 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理。
（2） 历任 基金 经理 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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本基金 无历 任基 金经 理。
3、股 票投 资决 策委 员会
股票投资 决策 委员会 的成 员包括 ： 公司 副总经 理兼 股票投资 业务 联席 CIO 邵 健先生 ，
公 司 总 经 理 经 雷 先 生 ， 各 策 略 组 投 资 总 监 邵 秋 涛 先 生 、 张 金 涛 先 生 、 胡 涛 先 生 、 谭 丽 女
士，研 究部 执行 总监 张丹 华先生 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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二、基 金托管人
（一） 基本 情况
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟玖 佰肆拾 叁亿 捌仟 柒佰 柒拾 玖万壹 仟贰 佰肆 拾壹 元整
法定代 表人 ：陈 四清
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
（二） 基金 托管 部门 及主 要人员 情况
中国银行 托管业 务部 设立 于 1998 年， 现有员 工 110 余人， 大部分 员工 具有 丰富的 银
行 、 证 券 、 基金 、 信 托 从业 经 验 ， 且 具有 海 外 工 作、 学 习 或 培 训经 历 ，60 ％以 上 的 员 工具
有 硕 士 以 上 学位 或 高 级 职称 。 为 给 客 户提 供 专 业 化的 托 管 服 务 ，中 国 银 行 已在 境 内 、 外分
行开展 托管 业务 。
作为国内首批开展证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国银行拥有证 券投 资基金、
基金（一 对多 、一对 一） 、社保基 金、 保险资 金、QFII 、RQFII 、QDII 、境外 三类机构 、券
商 资 产 管 理 计划 、 信 托 计划 、 企 业 年 金、 银 行 理 财产 品 、 股 权 基金 、 私 募 基金 、 资 金 托管
等 门 类 齐 全 、产 品 丰 富 的托 管 业 务 体 系。 在 国 内 ，中 国 银 行 首 家开 展 绩 效 评估 、 风 险 分析
等增值 服务 ，为 各类 客户 提供个 性化 的托 管增 值服 务，是 国内 领先 的大 型中 资托管 银行 。
（三） 证券 投资 基金 托管 情况
截至2018 年9 月30 日 ， 中国银 行已 托管679 只证 券投资 基金 ，其 中境 内基 金642 只，
QDII 基金 37 只， 覆盖 了 股票型 、债 券型 、混 合型 、货币 型、 指数 型、FOF 等多种 类型 的基
金，满 足了 不同 客户 多元 化的投 资理 财需 求， 基金 托管规 模位 居同 业前 列。
（四） 托管 业务 的内 部控 制制度
中国银行托管业务部 风险 管理与控制工作是中 国银 行全面风险控制工作 的组 成部分，
秉 承 中 国 银 行风 险 控 制 理念 ， 坚 持 “ 规范 运 作 、 稳健 经 营 ” 的 原则 。 中 国 银行 托 管 业 务部
风 险 控 制 工 作贯 穿 业 务 各环 节 ， 通 过 风险 识 别 与 评估 、 风 险 控 制措 施 设 定 及制 度 建 设 、内
外部检 查及 审计 等措 施强 化托管 业务 全员 、全 面、 全程的 风险 管控 。
2007 年 起 ， 中 国 银 行 连 续 聘 请 外 部 会 计 会 计 师 事 务 所 开 展 托 管 业 务 内 部 控 制 审 阅 工
作。先后 获得基 于 “SAS70 ”、“AAF01/06 ” “ISAE3402 ” 和“SSAE16 ”等国 际主流内 控嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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审 阅 准 则 的 无 保 留 意 见 的 审 阅 报 告 。2017 年 ， 中 国 银 行 继 续 获 得 了 基 于 “ISAE3402 ”和
“SSAE16 ” 双 准 则 的 内 部 控 制 审 计 报 告 。 中 国 银 行 托 管 业 务 内 控 制 度 完 善 ， 内 控 措 施 严
密，能 够有 效保 证托 管资 产的安 全。
（五） 托管 人对 管理 人运 作基金 进行 监督 的方 法和 程序
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 的
相 关 规 定 ， 基金 托 管 人 发现 基 金 管 理 人的 投 资 指 令违 反 法 律 、 行政 法 规 和 其他 有 关 规 定，
或 者 违 反 基 金合 同 约 定 的， 应 当 拒 绝 执行 ， 及 时 通知 基 金 管 理 人， 并 及 时 向国 务 院 证 券监
督管 理 机 构 报告 。 基 金 托管 人 如 发 现 基金 管 理 人 依据 交 易 程 序 已经 生 效 的 投资 指 令 违 反法
律、行 政法规 和其他 有关 规定， 或者违 反基金 合同 约定的, 应当及 时通 知基金 管理人 ，并及
时向国 务院 证券 监督 管理 机构报 告。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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三、相 关服务机构
（一） 基 金份 额发 售机 构
1、申 购赎 回代 理券 商
(1)国 泰君 安证 券股 份有 限 公司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 静安 区南 京西 路 768 号
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.co
m
客服电 话 4008888666
(2)中 信建 投证 券股 份有 限 公司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108.
com
客服电 话 400-8888-108
(3)国 信证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六
层
注册地 址 深圳市 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.
com.cn
客服电 话 95536
(4)招 商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一 路111 号
法定代 表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschin
a.com
客服电 话 4008888111 、95565
(5)广 发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路183-187 号 大都 会广 场5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
注册地 址 广东省 广州 市黄 埔区 中新 广州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 http://www.gf.com.
cn
客服电 话 95575 或致 电各 地营
业网点
(6)中 信证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 朝阳 区亮 马桥 路 48 号中信 证券 大厦
办公地 址 深圳市 福田 区中 心三 路8 号中信 证券 大厦;北 京市 朝 阳区亮 马桥 路48
号中信 证券 大厦
注册地 址 深圳市 福田 区中 心三 路8 号卓越 时代 广场 （二 期） 北座
法定代 表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.ecit
ic.com
客服电 话 95558
(7)中 国银 河证 券股 份有 限 公司
住所 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 35 号国际 企业 大 厦 C 座2-6 层
法定代 表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 http://www.chinast
ock.com.cn
客服电 话 400-8888-888
(8)海 通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
11
办公地 址 上海市 广东 路689 号
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.c
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(9)申 万宏 源证 券有 限公 司
住所 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号45 层
办公地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号45 层
法定代 表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
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客服电 话 95523 或 4008895523
(10)华 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深
圳)
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客服电 话 95597
(11)中 信证 券( 山东) 有限 责任公 司
住所 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号楼
办公地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号青岛 国际 金融 广 场 1 号 楼第 20 层
注册地 址 青岛市 崂山 区深 圳 路222 号1 号楼 2001
法定代 表人 姜晓林 联系人 吴忠超
电话 （0532 ）85022326 传真 （0532 ）85022605
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(12)中 国中 投证 券有 限责 任公司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心A 栋第18 层-21
层及 第04 层01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18、19、20、嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
12
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳福 田区 益田 路6003 号 荣超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心A 栋第18-21 层
及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
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(13)兴 业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 福建省 福州 市湖 东 路268 号
注册地 址 福建省 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
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(14)东 方证 券股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 119 号东 方证 券大 厦
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 318 号 2 号楼22 层、23 层、25-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 http://www.dfzq.co
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客服电 话 95503
(15)方 正证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 湖南省 长沙 市天 心区 湘江 中路二 段 36 号 华远 华中 心4、5 号楼
3701-3717
注册地 址 湖南省 长沙 市天 心区 湘江 中路二 段 36 号 华远 华中 心4、5 号楼
3701-3717
法定代 表人 施华 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
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(16)长 城证 券股 份有 限公 司 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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住所 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
法定代 表人 曹宏 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
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(0755)33680000
(17)光 大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.c
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10108998
(18)广 州证 券股 份有 限公 司
住所 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 张永衡 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com
.cn
客服电 话 （020 ）961303
(19)东 北证 券股 份有 限公 司
办公地 址 长春市 生态 大 街6666 号
注册地 址 吉林省 长春 市生 态大 街6666 号
法定代 表人 李福春 联系人 安岩岩
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 http://www.nesc.cn 客服电 话 95360
(20)申 万宏 源西 部证 券有 限公司
住所 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北京 南路358 号大 成 国际大 厦20 楼
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20
楼2005 室 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代 表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc.
com/index.jsp
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(21)中 泰证 券股 份有 限公 司
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路86 号
办公地 址 济南市 市中 区经 七 路86 号
注册地 址 山东省 济南 市市 中区 经七 路86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com
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(22)第 一创 业证 券股 份有 限公司
住所 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
办公地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 9 、16-20 楼
注册地 址 深圳市 福田 区福 华一 路 115 号投 行大 厦 20 楼
法定代 表人 刘学民 联系人 毛诗莉
电话 (0755)23838750 传真 (0755)25838701
网址 http://www.firstca
pital.com.cn
客服电 话 95358
(23)中 航证 券有 限公 司
住所 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
办公地 址 中国北 京市 朝阳 区望 京东 园四 区2 号 楼中 航资 本大 厦
注册地 址 江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道1619 号 南昌 国 际金融 大 厦A 栋
41 层
法定代 表人 王晓峰 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 http://www.avicsec
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(24)华 福证 券有 限责 任公 司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 鼓楼 区温 泉街 道五 四路 157 号 7-8 层
注册地 址 福州市 鼓楼 区温 泉街 道五 四路 157 号 7-8 层 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
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(25)长 江证 券股 份有 限公 司
住所 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
办公地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
注册地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
法定代 表人 陈佳( 代) 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 http://www.cjsc.co
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4008-888-999
(26)渤 海证 券股 份有 限公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
注册地 址 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
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(27)东 吴证 券股 份有 限公 司
住所 苏州工 业园 区星 阳 街5 号
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 星阳 街5 号
法定代 表人 范力 联系人 方晓丹
电话 (0512)65581136 传真 (0512)65588021
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(28)信 达证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(29)上 海证 券有 限责 任公 司
住所 上海市 四川 中 路213 号久 事商务 大 厦 7 楼
办公地 址 上海市 西藏 中 路336 号华 旭国际 大 厦 6 楼
注册地 址 上海市 黄浦 区四 川中 路 213 号 7 楼
法定代 表人 李俊杰 联系人 邵珍珍
电话 (021)53686888 传真 (021)53686100-7008
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4008918918
(30)新 时代 证券 股份 有限 公司
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
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(31)国 联证 券股 份有 限公 司
办公地 址 无锡市 金融 一 街8 号
注册地 址 江苏省 无锡 市金 融一 街8 号
法定代 表人 姚志勇 联系人 祁昊
电话 0510-82831662 传真 0510-82830162
网址 http://www.glsc.co
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(32)平 安证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路5033 号平安 金融 中 心 61 层-64 层
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路5033 号平安 金融 中 心 61 层-64 层
法定代 表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
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(33)国 海证 券股 份有 限公 司
住所 广西桂 林市 辅星 路 13 号 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地 址 广西壮 族自 治区 南宁 市滨 湖路 46 号 国海 大厦
注册地 址 广西壮 族自 治区 桂林 市辅 星路 13 号
法定代 表人 何春梅 联系人 牛孟宇
电话 0755-83709350 传真 0771-5530903
网址 http://www.ghzq.co
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客服电 话 95563 （全 国）
(34)东 莞证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 东莞市 莞城 区可 园南 路1 号金源 中 心 30 楼
注册地 址 广东东 莞市 莞城 区可 园南 路1 号
法定代 表人 张运勇 联系人 李荣
电话 (0769)22115712 传真 (0769)22115712
网址 http://www.dgzq.co
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客服电 话 95328
(35)中 原证 券股 份有 限公 司
住所 郑州市 郑东 新区 商务 外环 路10 号
办公地 址 河南省 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
注册地 址 河南省 郑州 市郑 东新 区商 务外环 路 10 号
法定代 表人 菅明军 联系人 程月艳 、李 昐昐
电话 0371--69099882 传真 0371--65585899
网址 http://www.ccnew.c
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客服电 话 95377
(36)国 都证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 东城 区东 直门 南大 街3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
办公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3 号 国华 投资 大 厦9 层
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.c
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客服电 话 400-818-8118
(37)东 海证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23 号投资 广 场 18 层
法定代 表人 赵俊 联系人 王一彦 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
18
电话 (021)20333333 传真 (021)50498825
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客服电 话 95531;400-888-8588
(38)华 龙证 券股 份有 限公 司
办公地 址 甘肃省 兰州 市城 关区 东岗 西路 638 号 兰州 财富 中 心21 楼
注册地 址 甘肃省 兰州 市东 岗西 路 638 号兰 州财 富中 心 21 楼
法定代 表人 李晓安 联系人 范坤
电话 （0931 ）4890208 传真 （0931 ）4890628
网址 http://www.hlzq.co
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客服电 话 95368
(39)华 鑫证 券有 限责 任公 司
住所 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层A01 、B01(b)单元
办公地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层A01 、B01 （b） 单元
注册地 址 深圳市 福田 区金 田 路4018 号安联 大 厦 28 层A01 、B01 （b） 单元
法定代 表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.co
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客服电 话 021-32109999;029-6
8918888;4001099918
(40)江 海证 券有 限公 司
办公地 址 哈尔滨 市松 北区 创新 三 路833 号
注册地 址 哈尔滨 市香 坊区 赣水 路５ ６号
法定代 表人 赵洪波 联系人 周俊
电话 0451-85863726 传真 0451-82337279
网址 http://www.jhzq.co
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客服电 话 400-666-2288
(41)中 国民 族证 券有 限责 任公司
住所 北京市 朝阳 区北 四环 中路 盘古大 观A 座 40 层
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼 40 层-43 层
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼
法定代 表人 姜志军 联系人 齐冬妮
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.e5618.c
om
客服电 话 400-889-5618 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
19
(42)华 宝证 券有 限责 任公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号57 层
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道100 号 57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 http://www.cnhbsto
ck.com
客服电 话 4008209898
(43)华 融证 券股 份有 限公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京朝 阳门 北大 街 18 号 中 国人保 寿险 大 厦 18 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.c
om.cn
客服电 话 400-898-4999
2、二 级市 场交 易代 办证 券 公司
投资者 在上 海证 券交 易所 各会员 单位 证券 营业 部均 可参与 基金 二级 市场 交易 。
（二） 注 册登 记机 构
名称： 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司
地址： 北京 市西 城区 太平 桥大 街 17 号
法定代 表人 ：周 明
电话：021-68419095
传真：021-68870311
联系人 ：陈 文祥
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称： 上海 源泰 律师 事务 所
住所、 办公 地址 ：上 海市 浦东新 区浦 东南 路256 号 华夏银 行大 厦 14 楼
联系电 话： （021 ）5115 0298 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
20
传真： （021 ）5115 0398
负责人 ：廖 海
联系人 ：廖 海
经办律 师： 刘佳 、张 兰
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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四、基 金的名称
本基金 名称 ：嘉 实中 证金 融地产 交易 型开 放式 指数 证券投 资基 金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：交 易型 开放 式
六、基 金的投资目标
本基金进行被动式指 数化 投资，紧密跟踪标的 指数 ，追求跟踪偏离度和 跟踪 误差的最
小化， 力争 日均 跟踪 偏离 度的绝 对值 不超 过0.2% ， 年化跟 踪误 差不 超 过 2% 。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
22
七、基 金的投资范围
本基金的投资范围主 要为 标的指数成份股及备 选成 份股，投资于标的指 数成 份股及备
选成份 股的 比例 不低 于非 现金基 金资 产 的90% 。
此外， 为更 好地 实现 投资 目标， 本基 金可 少量 投资 于部分 非成 份股 （ 包含 中小 板、创 业
板及其 他经 中国 证监 会核 准发行 的股 票） 、一 级市 场新股 或增 发的 股票 ，衍 生工具 （权 证、
股指期 货等 ） ， 债券 资产 （ 国债、 金融 债、 企业 债、 公司债 、次 级债 、可 转换 债券、 分离 交
易可转 债、 央行 票据 、中 期票据 、短 期融 资券 、超 短期融 资券 等 ） 、 资产 支持 证券、 债券 回
购 、 银 行 存 款等 固 定 收 益类 资 产 ， 现 金资 产 以 及 中国 证 监 会 允 许基 金 投 资 的其 他 金 融 工具
（但须 符合 中国 证监 会的 相关规 定） 。
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
23
八、基 金的投资策略
( 一) 投资 策略
本基金采取完全复制 法， 即完全按照标的指数 的成 份股组成及其权重构 建基 金股票投
资组合, 并根据 标的 指数成 份股及 其权重 的变动 进行 相应调 整。但 因特殊 情况 （如 流 动性原
因） 导致 无法 获得 足够 数量 的股票 时， 或者 因为 法律 法规的 限制 无法 投资 某只 股票时 ，基 金
管理人 将采 用其 他指 数投 资技术 适当 调整 基金 投资 组合， 以达 到跟 踪标 的指 数的目 的。
如因标的指数编制规 则调 整或其他因素导致跟 踪偏 离度和跟踪误差超过 正常 范围的，
基金管 理人 应采 取合 理措 施避免 跟踪 误差 进一 步扩 大。
本基金可投资股指期 货和 其他经中国证监会允 许的 衍生金融产品，如期 权、 权证以及
其 他 与 标 的 指数 或 标 的 指数 成 份 股 、 备选 成 份 股 相关 的 衍 生 工 具。 本 基 金 投资 股 指 期 货将
根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 股 指 期货合
约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 股 票 仓 位 频 繁 调 整 的 交 易 成 本 和 跟 踪 误
差，达 到有 效跟 踪标 的指 数的目 的。
本基金投资于股指期 货后 ，基金管理人应在季 度报 告、半年度报告、年 度报 告等定期
报告和 招募 说明 书 （ 更新） 等文件 中披 露股 指期 货交 易情况 ，包 括投 资政 策、 持仓情 况、 损
益 情 况 、 风 险指 标 等 ， 并充 分 揭 示 股 指期 货 交 易 对基 金 总 体 风 险的 影 响 以 及是 否 符 合 既定
的投资 政策 和投 资目 标。
本基金 投资 于股 指期 货、 期权等 相关 金融 衍生 工具 必须经 过投 资决 策委 员会 的批准 。
1 、决 策依 据
有关法律法规、基金 合同 和标的指数的相关规 定是 基金管理人运用基金 财产 的决策依
据。
2 、投 资管 理体 制
投资决策委员会负责 决定 有关指数重大调整的 应对 决策、其他重大组合 调整 决策以及
重 大 的 单 项 投资 决 策 ； 基金 经 理 决 定 日常 指 数 跟 踪维 护 过 程 中 的组 合 构 建 、调 整 决 策 以及
每日申 购赎 回清 单的 编制 决策。
3 、投 资程 序
研究、决策、组合构 建、 交易、评估、组合维 护的 有机配合共同构成了 本基 金的投资
管理程 序。 严格 的投 资管 理程序 可以 保证 投资 理念 的正确 执行 ，避 免重 大风 险的发 生。
（1）研 究：指 数投资 研究 小组依托 公司 整体研 究平 台，整合 外部 信息以 及 券 商等外 部
研 究 力 量 的 研究 成 果 开 展指 数 跟 踪 、 成份 股 公 司 行为 等 相 关 信 息的 搜 集 与 分析 、 流 动 性分
析、误 差及 其归 因分 析等 工作， 撰写 研究 报告 ，作 为基金 投资 决策 的重 要依 据。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
24
（2）投 资决策 ：投资 决策 委员会依 据指 数投资 研究 小组提供 的研 究报告 ，定 期召开 或
遇 重 大 事 项 时召 开 投 资 决策 会 议 ， 决 策相 关 事 项 。基 金 经 理 根 据投 资 决 策 委员 会 的 决 议，
每日进 行基 金投 资管 理的 日常决 策。
（3）组 合构建 ：根据 标的 指数相关 信息 ，结合 内部 指数投资 研究 ，基金 经理 主要以 指
数 复 制 法 构 建组 合 。 在 追求 跟 踪 误 差 最小 化 的 前 提下 ， 基 金 经 理将 采 取 适 当指 数 投 资 的方
法，以 降低 投资 成本 、控 制投资 风险 。
（4） 交易 执行 ：中 央交 易 部门负 责具 体的 交易 执行 ，同时 履行 一线 监控 的职 责。
（5）投 资绩效 评估： 风险 管理部门 定期 和不定 期对 基金进行 投资 绩效评 估， 并提供 相
关 报 告 。 绩 效评 估 能 够 确认 组 合 是 否 实现 了 投 资 预期 、 组 合 误 差的 来 源 及 投资 策 略 成 功与
否，基 金经 理可 以据 此检 讨投资 策略 ，进 而调 整投 资组合 。
（6）组 合监控 与调整 ：基 金经理将 跟踪 标的指 数变 动，结合 成份 股基本 面情 况、流 动
性 状 况 、 基 金申 购 和 赎 回的 现 金 流 量 情况 以 及 组 合投 资 绩 效 评 估的 结 果 ， 对投 资 组 合 进行
监控和 调整 ，密 切跟 踪标 的指数 。
基金管理人在确保基 金 份额 持 有 人 利 益 的 前 提下 有权 根 据 环 境 变 化 和 实际 需要 对 上 述
投资程 序做 出调 整， 并在 基金招 募说 明书 及其 更新 中公告 。
（二） 、投 资组 合管 理
1 、投 资组 合的 建立
为达到紧密跟踪标的 指数 的投资目标，本基金 投资 于标的指数成份股及 备选 成份股的
比例不 低于 非现 金基 金资 产的 90% 。
本基金将采用完全复 制法 ，严格按标的指数的 个股 权重构建投资组合。 但在 少数特殊
情 况 下 基 金 经理 将 配 合 使用 其 他 指 数 投资 技 术 作 为完 全 复 制 法 的补 充 ， 以 更好 达 到 复 制指
数的目 标。 这些 情形 包括 ：1） 由于 标的 指数 成份 股 发生变 动、 增发/配 股等 公 司行为 导致 成
份 股 的 构 成 及权 重 发 生 变化 ， 而 由 于 交易 成 本 、 交易 制 度 等 原 因导 致 基 金 无法 及 时 完 成投
资 组 合 的 同 步调 整 ， 需 要采 用 其 他 指 数投 资 技 术 保持 组 合 对 标 的指 数 的 拟 合度 并 降 低 交易
成本；2 ）个别 成份 股流动 性严重 不足使 基金无 法买 入足够 的股票 数量， 采用 其他指 数投资
技术能 较好替 代目标 成份 股的个 股构建 组合；3）成 份股派 发现金 股息而 基金 未进行 收益分
配可能 导致基 金组合 与指 数产生 偏离；4 ）相 关上市 公司停 牌同时 允许现 金替 代导致 基金无
法及时 买入 成份 股；5） 其 它需要 采用 非完 全复 制指 数投资 技术 的情 形。
基金管理 人构 建投资 组合 的过程主 要分 为 3 步：确 定目标组 合、 确定建 仓策 略和逐 步
调整。
（1） 确定 目标 组合 ：基 金 管理人 主要 根据 完全 复制 成份股 权重 的方 法确 定目 标组合 。
（2） 确定 建仓 策略 ：基 金 经理根 据对 成份 股流 动性 的分析 ，确 定合 理的 建仓 策略。
（3）逐 步调整 ：基金 经理 在规定时 间内 采用适 当的 手段调整 实际 组合直 至达 到跟踪 指
数要求 。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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2 、每 日投 资组 合管 理
（1 ） 成 份 股 公 司 行为 信 息的 跟 踪 与 分 析 ： 跟踪 标 的指 数 成 份 股 公 司 行为( 如 ：股 本 变
化、分 红、停 牌、复 牌等) 信息， 以及成 份股公 司其 他重大 信息， 分析这 些信 息对指 数的影
响，进 而进 行组 合调 整分 析，为 投资 决策 提供 依据 。
（2）标 的指数 的跟踪 与分 析：跟 踪 标的 指数编 制方 法的变化 ，确 定指数 变化 是否与 预
期一致 ，分 析是 否存 在差 异及差 异产 生的 原因 ，为 投资决 策提 供依 据。
（3）每 日申购 赎回情 况的 跟踪与分 析： 跟踪本 基金 申购和赎 回信 息，分 析其 对组合 的
影响。
（4）组 合持有 证券、 现金 头寸及流 动性 分析： 基金 经理分析 实际 组合与 目标 组合的 差
异及其 原因 ，并 进行 成份 股调整 的流 动性 分析 。
（5）组 合调整 ：①利 用指 数投资管 理系 统，找 出将 实际组合 调整 到目标 组合 的最优 方
案,确定 组合交 易计 划。② 如发生 成份股 变动、 成份 股公司 合并及 其他重 大事 项，应 提请投
资决策 委员 会召 开会 议， 决定基 金的 操作 策略 。 ③ 调整组 合， 达到 目标 组合 的持仓 结构 。
（6）以 T-1 日指 数成 份股 构成及 其权 重为 基础 ，考 虑 T 日 将会 发生 的上 市公 司变动 等
情况， 设 计T 日 申购 赎回 清单并 公告 。
3 、定 期投 资组 合管 理
每月末，根据基金合 同中 基金管理费、基金托 管费 等的支付要求，及时 检查 组合中现
金的比 例， 进行 支付 现金 的准备 。
根据标的指数的编制 规则 及指数样本股的定期 调整 或临时调整公告，基 金经 理依据投
资 决 策 委 员 会的 决 策 ， 在指 数 成 份 股 调整 生 效 前 ，分 析 并 确 定 组合 调 整 策 略， 尽 量 减 少变
更成份 股带 来跟 踪误 差。
4 、投 资绩 效评 估
风险管理部门每日提 供投 资绩效评估报告，基 金经 理据此分析基金的跟 踪偏 离情况，
分析跟 踪误 差的 产生 原因 。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
26
九、基 金的业绩比较基准
本基金的标的指数为 中证 金融地产指数，业绩 比较 基准为中证金融地产 指数 收益率，
中证金 融地 产指 数为 中证 行业指 数之 一。
为反应沪 深 A 股不 同行业 公司股票 的整 体表现 ，为 投资者提 供分 析工具 ，中 证行业 指
数借鉴 国际 主流 行业 分类 标准并 结合 我国 上市 公司 特点， 将中 证800 指 数的800 只样 本股 分
为 能 源 、 原 材料 、 工 业 、可 选 消 费 、 主要 消 费 、 医药 卫 生 、 金 融地 产 、 信 息技 术 、 电 信业
务和公 用事 业等 10 个 行业 并形成 相应 行业 指数 的成 份股。 中证 行业 指数 采用 派许方 法， 按
照样本 股的 调整 股本 数为 权数加 权计 算。
如果指数发布机构变 更或 者停止上述标的指数 编制 及发布，或者上述标 的指 数由其他
指 数 代 替 ， 或由 于 指 数 编制 方 法 等 重 大变 更 导 致 上述 指 数 不 宜 继续 作 为 标 的指 数 ， 或 证券
市 场 有 其 他 代表 性 更 强 、更 适 合 投 资 的指 数 推 出 时， 本 基 金 管 理人 可 以 依 据维 护 基 金 份额
持 有 人 合 法 权益 的 原 则 ，通 过 适 当 的 程序 变 更 本 基金 的 标 的 指 数， 并 同 时 更换 本 基 金 的基
金名称 与业 绩比 较基 准。 若标的 指数 变更 对基 金投 资无实 质性 影响 （ 包括 但不 限于编 制机 构
变更、 指数 更名 等 ） ， 无需 召开基 金份 额持 有人 大 会 ，基金 管理 人可 在取 得基 金托管 人同 意
后变更 标的 指数 ，报 中国 证监会 备案 并及 时公 告。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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十、基 金的风险收益特征
本基金属股票型证券 投资 基金，预期风险与收 益水 平高于混合型基金、 债券 型基金与
货 币 市 场 基 金。 本 基 金 为指 数 型 基 金 ，主 要 采 用 完全 复 制 法 跟 踪标 的 指 数 的表 现 ， 具 有与
标的指 数、 以及 标的 指数 所代表 的股 票市 场相 似的 风险收 益特 征。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公 司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2018 年 10 月 23 日 复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年9 月30 日 （ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务数
据未经 审计 。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
49,023,781.19 99.27
其中： 股票
49,023,781.19 99.27
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备付 金合 计
356,755.10 0.72
8
其他资 产
2,822.74 0.01
9
合计
49,383,359.03 100.00
注：股 票投 资的 公允 价值 包含可 退替 代款 的估 值增 值。
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
(1) 报告 期末指 数投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合
代码
行业类 别
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A
农、林 、牧 、渔 业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
- -
D
电力、 热力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和 零售 业
- -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政业
- - 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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H
住宿和 餐饮 业
- -
I
信息传 输、 软 件和 信息 技 术服务 业
- -
J
金融业
41,816,854.86 85.01
K
房地产 业
7,121,926.33 14.48
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M
科学研 究和 技术 服务 业
- -
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和 社会 工作
- -
R
文化、 体育 和娱 乐业
- -
S
综合
85,000.00 0.17
合计
49,023,781.19 99.66
(2) 报告 期末积 极投 资按 行业 分类的 股票 投资组 合
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
(1)
报告 期末 指数投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股
票 投资 明细
序号
股票代 码
股票名 称
数量（ 股）
公允价 值（ 元）
占基金 资
产净值 比
例（％ ）
1 601318 中国平 安 122,300 8,377,550.00 17.03
2 600036 招商银 行 116,500 3,575,385.00 7.27
3 601166 兴业银 行 140,800 2,245,760.00 4.57
4 600016 民生银 行 320,064 2,029,205.76 4.13
5 601328 交通银 行 310,100 1,810,984.00 3.68
6 601288 农业银 行 432,500 1,682,425.00 3.42
7 600030 中信证 券 88,900 1,483,741.00 3.02
8 600000 浦发银 行 132,453 1,406,650.86 2.86
9 601398 工商银 行 243,500 1,404,995.00 2.86
10 000002 万 科Ａ 54,700 1,329,210.00 2.70
注： 本 基金 采取 完全 复制 法， 完 全按 照标 的指 数的 成份股 组成 及其 权重 构建 股票投 资组
合。
(2)
报告 期末 积极投资 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 股
票 投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1) 声明 本基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体本 期是 否出现 被监 管部门 立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形
（1）2018 年 1 月 19 日， 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司 发布 《上 海浦 东发 展银行 股
份有限 公司关 于成都 分行 行政处 罚事项 公告》 ，公司 成都分 行收到 中国银 行业 监督管 理委员
会四川监 管局 行政处 罚决 定书（川 银监 罚决字 【2018 】2 号） ，对成 都分 行内 控管理严 重失
效,授信 管理违 规， 违规办 理信贷 业务等 严重违 反审 慎经营 规则的 违规行 为依 法查处 ，执行
罚款 46,175 万元 人民 币。 2018 年 5 月 4 日, 中国 银行保 险监 督管 理委 员会 发布行 政处 罚
信息公开 表（ 银监罚 决字 〔2018 〕4 号） ，对 上海浦 东发展银 行股 份有限 公司 内控管理 严重
违反审慎 经营 规则， 通过 资管计划 投资 分行协 议存 款、虚增 一般 存款等 违规 事实， 于 2018
年 2 月 12 日作 出行 政处 罚决定 ，罚 款 5845 万元 ，没收 违法 所得 10.927 万元， 罚没 合计
5855.927 万元 。
2018 年8 月1 日, 中国 人 民 银行 发布 银反 洗罚 决字 【2018 】1 号-5 号，于2018 年7 月嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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26 日作 出行政 处罚 决定， 对上海浦 东发 展银行 股份 有限公司 未按 照规定 履行 客户身份 识别
义务， 根据 《中 华人 民共 和国反 洗钱 法》 第三 十二 条第（ 一） 项规 定， 处以 50 万元 罚款 ；
未按照 规定 保存 客户 身份 资料和 交易 记录 ， 根 据 《 中华人 民共 和国 反洗 钱法 》 第 三十 二条 第
（二） 项规 定， 处以 30 万 元罚款 ；未 按照 规定 报送 大额交 易报 告或 者可 疑交 易报告 ，根 据
《中华 人民 共和 国反 洗钱 法》第 三十 二条 第（ 三） 项规定 ，处 以 50 万元 罚款 ；存在 与身 份
不明的 客户 进行 交易 的行 为， 根 据 《中 华人 民共 和国 反洗钱 法》 第三 十二 条第 （ 四） 项 规定，
处以 40 万 元罚 款； 对浦 发 银行合 计处 以 170 万 元罚 款， 并根 据 《 中华 人民 共 和国反 洗钱 法》
第三十 二条 第 （ 一） 项、 第 （二） 项、 第 （ 三） 项 和第 （ 四） 项 规定， 对相 关责任 人共 处以
18 万 元罚 款。
2018 年3 月 16 日, 中国 人民银行 发布 银 支付 罚决 字【2018 】1 号，对 中 国 民生银 行股
份有限 公司厦 门分行 （新 兴支付 清算中 心） ， 违反清 算管理 规定、 人民币 银行 结算账 户管理
相关规 定 、 非 金融 机构 支付 服务管 理办 法相 关规 定 ， 于 2018 年3 月14 日 作出 行政处 罚决 定，
给 予 警 告 ， 没 收 违 法 所 得 48,418,193.27 元 ， 并 处 罚 款 114,639,752.47 元 ， 合 计 处 罚 金 额
163,057,945.74 元。
2018 年5 月4 日, 中国 银 行保险 监督 管理 委员 会发 布行政 处罚 信息 公开 表 （ 银监罚 决
字〔2018 〕1 号） ， 对招商 银行股份 有限 公司内 控管 理严重违 反审 慎经营 规则 ，违规批 量转
让以个 人为 借款 主体 的不 良贷款 等违 规事 实， 于2018 年2 月 12 日 作出 行政 处 罚决定 ， 罚 款
6570 万元 ，没 收违 法所 得3.024 万元 ，罚 没合 计6573.024 万元 。
2018 年5 月4 日, 中国 银 行保险 监督 管理 委员 会发 布行政 处罚 信息 公开 表 （ 银保监 银
罚决字〔2018 〕1 号 ） ，对 兴业银行 股份 有限公 司重 大关联交 易未 按规定 审查 审批且未 向监
管部门 报告 ， 非真实 转让 信贷资 产等 违规 事实 ， 于 2018 年4 月19 日作 出行 政 处罚决 定 ， 罚
款5870 万 元。
2018 年8 月1 日, 中国 人 民 银行 发布 银反 洗罚 决字 【2018 】1 号-5 号，于2018 年7 月
26 日作 出行政 处罚 决定， 对 交通银 行股 份有限 公司 未按照规 定履 行客户 身份 识别义务 ，根
据《中 华人 民共 和国 反洗 钱法》 第三 十二 条第 （一 ）项规 定， 处以 50 万 元罚 款；未 按照 规
定报送 大额 交易 报告 或者 可疑交 易报 告， 根据 《 中华 人民共 和国 反洗 钱法 》 第 三 十二条 第 （ 三）
项规定 ，处 以 40 万元 罚款 ；存在 与身 份不 明的 客户 进行交 易的 行为 ，根 据《 中华人 民共 和
国反洗 钱法 》第 三十 二条 第（四 ）项 规定 ，处 以 40 万元罚 款； 对交 通银 行合 计处以 130 万
元罚款 ， 并根 据 《 中华 人 民共和 国反 洗钱 法 》 第 三 十二条 第 （一 ） 项 、 第 （ 三 ） 项 和第 （四 ）
项规定 ，对 相关 责任 人共 处以 8 万元 罚款 。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
32
本基金 投资 于 “ 浦发 银行 （600000 ） ” ， “ 民生 银行 （600016 ） ” ， “ 招商 银行 （600036 ） ” ，
“兴业 银行 （601166 ） ” ， “ 交通银行 （601328 ） ” 的决 策程序 说明 ： 本 基金 投资 目标为 紧密 跟
踪业绩 比较 基准 ，追 求跟 踪偏离 度及 跟踪 误差 的最 小化， 浦发 银行 ，民 生 银 行，招商 银行，
兴业银行 ，交 通银行 为标 的指数 的成份 股，本 基金 投资于 “浦发 银行” ， “民 生银行” ， “招
商 银行 ” ， “ 兴业 银行 ” ， “ 交通银 行” 股票 的决 策流 程，符 合公 司投 资管 理制 度的相 关 规 定 。
（2）报 告期内 本基金 投资 的前十名 证券 中，其 他五 名证券发 行主 体无被 监管 部门立 案
调查， 或在 报告 编制 日前 一年内 受到 公开 谴责 、处 罚。
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他 资产构 成
序号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
2,753.19
2
应收证 券清 算款
-
3
应收股 利
-
4
应收利 息
69.55
5
应收申 购款
-
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
2,822.74
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
① 报告 期末 指数投 资前 十名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
报告期 末， 本基 金指 数投 资的前 十名 股票 中不 存在 流通受 限情 况。
② 报告 期末 积极投 资前 五名 股票中 存在 流通受 限情 况的说 明
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
33
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
阶段 净值收 益
率①
净值收 益
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①- ③ ②- ④
2014 年 6
月 20 日 （ 基
金成立 日 ）
至 2014 年
12 月 31 日
84.27% 1.80% 94.67% 1.89% -10.40% -0.09%
2015 年 -2.27% 2.49% -3.35% 2.56% 1.08% -0.07%
2016 年 -8.96% 1.29% -10.70% 1.30% 1.74% -0.01%
2017 年 17.41% 0.76% 15.72% 0.76% 1.69% 0.00%
2018 年 1
月 1 日至 6
月 30 日
-16.79% 1.31% -17.15% 1.31% 0.36% 0.00%
2018 年 1
月 1 日至 9
月 30 日
-11.10% 1.36% -12.88% 1.36% 1.78% 0.00%
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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图：嘉 实中 证金 融地 产 ETF 基金 份额 累计 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率
的历史 走势 对比 图
（2014 年6 月 20 日至 2018 年 9 月 30 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 三 （二） 投资 范围和 （七 ） 投资限 制） 的
有关约 定 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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十三、 基金的费用与税收
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用
1 基金 费用 的种 类
（1） 基金 管理 人的 管理 费 ；
（2） 基金 托管 人的 托管 费 ；
（3） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的信 息披 露费 用；
（4） 《基 金合 同》 生效 后 与基金 相关 的会 计师 费、 律师费 和诉 讼仲 裁费 ；
（5） 基金 份额 持有 人大 会 费用；
（6）因 基金的 证券、 期货 交易或结 算而 产生的 费用 （包括但 不限 于经手 费、 印花税 、
证管费 、过 户费 、手 续费 、券商 佣金 、权 证交 易的 结算费 及其 他类 似性 质的 费用等 ）；
（7） 基金 资产 的资 金汇 划 费用；
（8） 基金 的开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
（9） 基金 管理 人与 标的 指 数供应 商签 订的 相应 指数 许可协 议约 定的 指数 使用 费；
（10） 基金 的上 市初 费和 月费；
（11） 按照 国家 有关 规定 和《基 金合 同》 约定 ，可 以在基 金财 产中 列支 的其 他费用 。
（二） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.5% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E×0.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理
人。若 遇法 定节 假日 、公 休日等 ， 支 付日 期顺 延。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人于次月 前 3 个工 作日内 从基金财 产中 一次性 支取 。若遇法 定节
假日、 公休 日等,支 付日 期 顺延。
3 、基 金合 同生 效后 的指 数 许可使 用费
本基金按照基金管理 人与 标的指数许可方所签 订的 指数使用许可协议中 所规 定的指数
许 可 使 用 费 计提 方 法 支 付指 数 许 可 使 用费 。 其 中 ，基 金 合 同 生 效前 的 许 可 使用 固 定 费 不列
入基金 费用 。
在通常情况下，指数使用 许可费按前一日基金资产 净值的 0.03% 的 年 费率 计提 。 计 算
方法如 下：
H=E×0.03% ÷当 年天 数
H 为每 日计 提的 指数 使用 许可费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金合同生效后的指 数许 可使用费按日计提， 按季 支付。根据基金管理 人与 标的指数
供 应 商 签 订 的相 应 指 数 许可 协 议 的 规 定， 标 的 指 数许 可 使 用 费 的收 取 下 限 为每 季 （ 自 然季
度） 人民 币10 ，000 元 ，计 费区间 不足 一季 度的 ，以 一季度 计算 。由 基金 管理 人向基 金托 管
人 发 送 基 金 标 的 指 数 许 可 使 用 费 划 付 指 令 ， 经 基 金 托 管 人 复 核 后 于 每 年 1 月，4 月，7
月，10 月首日 起 10 个工 作日内将 上季 度标的 指数 许可使用 费从 基金财 产中 一次性支 付给
标的指 数许 可方 。
如果指数使用许可协 议约 定的指数许可使用费 的计 算方法、费率和支付 方式 等发生调
整 ， 本 基 金 将采 用 调 整 后的 方 法 或 费 率计 算 指 数 使用 费 。 基 金 管理 人 应 在 招募 说 明 书 及其
更新中 披露 基金 最新 适用 的方法 。
除管理费、托管费、 指数 许可使用费之外的基 金费 用，由基金托管人根 据有 关法规及
相应协 议的 规定 ，按 费用 支出金 额支 付， 列入 或摊 入当期 基金 费用 。
（二） 不 列入 基金 费用 的 项目、 基金 税收
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失；
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3 、《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
（ 三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。 嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《证券 投资
基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开募 集开 放式证 券投 资基
金流动 性风 险管 理规 定 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金管 理人 在本 基金合 同生 效
后 对 本 基 金 实 施 的 投 资 经 营 情 况 ， 对 本 基 金 原 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 。 主 要 更 新 内 容 如
下：
1. 在 “ 重要提示” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金托 管人 的 相关 内容 。
4.在“ 八、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分 ：更 新了 申购赎 回的 相关 内容 。
5.在“ 九、 基金 的投 资 ” 部分： 补充 了本 基金 最近 一期投 资组 合报 告内 容。
6.在“ 十、 基金 的业 绩 ” 部分： 基金 业绩 更新 至 2018 年9 月 30 日。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 1 月 29 日
