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华夏回报A(002001)

华夏回报:2018年第四季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
华夏回报证券投资基金 
2018 年第 4 季度报告 
2018 年 12 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华夏基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一九年一月二十一日华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 
1 
 
§ 1 重 要提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2019 年 1 月 17 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2018 年 10 月 1 日起 至 12 月 31 日 止。 华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 
2 
 
§ 2 基 金产品概况 
基金简 称 华夏回 报混 合 
基金主 代码 002001 
交易代 码 002001 (前 端) 002002 (后 端) 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2003 年 9 月 5 日 
报告期 末基 金份 额总 额 9,569,404,771.40 份 
投资目 标 尽量避 免基 金资 产损 失, 追求每 年较 高的 绝对 回报 。 
投资策 略 
正确判 断市 场走 势, 合理 配置股 票和 债券 等投 资工 具的比
例, 准 确选 择具 有投 资价 值的股 票品 种和 债券 品种 进行投
资, 可 以在 尽量 避免 基金 资产损 失的 前提 下实 现基 金每年
较高的 绝对 回报 。 
业绩比 较基 准 
本基金 业绩 比较 基准 为绝 对回报 标准 , 为 同期 一年 期定期
存款利 率。 
风险收 益特 征 
本基金 在证 券投 资基 金中 属于中 等风 险的 品种 , 其 长期平
均的预 期收 益和 风险 高于 债券基 金, 低于 股票 基金 。 
基金管 理人 华夏基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 
§ 3 主 要财务指标和基金净 值表现 
3.1 主 要财 务指 标 
单位: 人民 币元 
主要财 务指 标 
报告期 
(2018 年 10 月 1 日-2018 年 12 月 31 日) 
1. 本期 已实 现收 益 -212,348,301.56 
2. 本期 利润 -1,213,600,963.35 
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1278 华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 
3 
 
4. 期末 基金 资产 净值 11,511,435,818.08 
5. 期末 基金 份额 净值 1.203 
注: ①所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收
益水平 要低 于所 列数 字。 
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其他收 入 (不 含公 允价 值变 动收益 )
扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 
3.2 基 金净 值表 现 
3.2.1 本报 告期 基金 份额 净 值增长 率及 其与 同期 业绩 比较基 准收 益率 的比 较 
阶段 
净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①- ③ ②- ④ 
过去三 个月 -9.68% 1.37% 0.38% 0.00% -10.06% 1.37% 
3.2.2 自基 金合 同生 效以 来 基金累 计 净 值增 长率 变动 及其与 同期 业绩 比较 基准 收益率 变动 的
比较 
华夏回 报证 券投 资基 金 
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图 
(2003 年 9 月 5 日 至 2018 年 12 月 31 日) 
 
 华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 
4 
 
§ 4 管理人报 告 
4.1 基 金经 理( 或 基金 经理 小组)简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 蔡向阳 本基金 的基金 经理、 董事总 经理


2014-05-28 - 12 年 中 国 农业 大 学金 融学 硕 士 。曾 任 天相 投资 顾 问 有限 公 司、 新华 资 产 管理 股 份有 限公 司研究 员等 。 2007 年 10 月 加 入 华 夏 基 金 管 理 有限 公 司, 曾任 研 究 员、 基 金经 理助 理 、 投资 经 理, 华夏 红 利 混合 型 证券 投资 基 金 基 金 经 理(2016 年 4 月 8 日至 2017 年 8 月 29 日期 间) 等 。 注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报 告期 内本 基金运 作遵 规守 信情 况的 说明 报告期 内 , 本 基金 管理 人 严格遵 守 《中 华人 民共 和 国证券 投资 基金 法》 、 《 公 开募集 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金管 理公 司 公平交 易制 度指 导意 见》 、 《基 金管 理公 司 开展投 资、 研究 活动 防控 内幕交 易指 导意 见》 、基 金 合同和 其他 有关 法律 法规 ,本着 诚实 信 用、 勤勉 尽责 、 安 全高 效 的原则 管理 和运 用基 金资 产, 在严 格控 制投 资风 险 的基础 上 , 为 基 金份额 持有 人谋 求最 大利 益,没 有损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专 项说 明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 本基金 管理 人一 贯公 平对 待旗下 管理 的所 有基 金和 组合, 制定 并严 格遵 守相 应 的制度 和 流程 , 通 过系 统和 人工 等 方式在 各环 节严 格控 制交 易公平 执行 。 报告 期内 , 本公司 严格 执行 了 《 证券 投资 基金 管理 公 司公平 交易 制度 指导 意见 》 和 《华 夏基 金管 理有 限 公司公 平交 易制 度》的 规定 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。 华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 5 报告期 内, 未出 现涉 及本 基 金的交 易所 公开 竞价 同日 反向交 易成 交较 少的 单边 交易量 超 过该证 券当 日成 交 量 5% 的 情况。 4.4 报 告期 内基 金的 投资 策略和 业绩 表现 说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 回顾 4 季度 , 国 内经 济增 长方面 , 生 产下 行,11 月 份工业 增加 值下 降 至 5.4%,创 2016 年 3 月 份以 来新 低 , 也 即回 到了本 轮库 存周 期启 动时 的位置 。 PMI 走弱也 显示 工 业下行 压力 , 也和商 品价 格等 高频 数据 走弱相 一致 。投 资数 据略 有回升 。分 项看 , 前 11 个 月基建 累计 增 速回升 至 1.2% , 扭转 之前 连续下 滑的 局面 。基 建企 稳可能 一定 程度 上反 映出 政府托 底的 政 策开始 显现 效果 , 但由 于 地方政 府再 杠杆 能力 受到 约束 , 基 建的 增速 不宜 做 过高预 期 。 地 产 投资方 面,1-11 月份 地产 投资累 计同 比回 落 至 9.7% ,增速 略有 回落 。商 品房 销售面 积单 月 增速已 经下 降至-5.1% ,未 来可能对 地产 投资 起到 抑制 作 用。 制 造 业投 资增 速回 升至 9.5% , 相对较 强 , 考 虑到 制造 业 投资的 滞后 特征 和历 史上 的平均 时滞 , 我们 判断 明 年上半 年制 造业 投资增 速将 见顶 回落 。消 费方面 ,社 会消 费品 零售 总额增 速继 续下 台阶 ,11 月份单 月增 速 8.1% , 累 计增 速 9.1% , 甚 至低 于 08 年金 融危 机时 的 增速。 汽车 和电 商零 售额 等重要 分项 贡 献了主 要拖 累, 指示 意义 显著。 金融市 场方 面 ,4 季度 , 基 于对贸 易战 升级 的外 部压 力和对 未来 企业 盈利 下行 趋势的 持 续担忧 ,A 股 总体 表现 仍 然偏弱 ,在 低位 震荡 。 报告期 内 , 本 基金 少量 减 持了包 括白 酒 、 家 电类 股 票, 增持 了上 海机 场、 中 国国旅 等股 票。 本基 金 仍 将坚 持长 期 持有成 长性 较好 且估 值合 理的优 秀公 司股 票 , 以 分 享优秀 公司 带来 的长期 股权 回报 。 4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2018 年 12 月 31 日, 本 基金份 额净 值为 1.203 元, 本报告 期份 额净 值增 长率 为-9.68% , 同期业 绩比 较基 准增 长率 为 0.38% 。 4.5 报 告期 内基 金持 有人 数 或基金 资产 净值 预警 说明 报告期 内, 本基 金未 出现 连 续二十 个工 作日 基金 份额 持有人 数量 不满 二百 人或 者基金 资 产净值 低于 五千 万元 的情 形。 § 5 投资组合 报告 5.1 报 告期 末基 金资 产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 6 例(%) 1 权益投 资 5,495,501,763.84 47.31 其中: 股票 5,495,501,763.84 47.31 2 固定收 益投 资 4,317,002,890.05 37.16 其中: 债券 4,316,740,865.80 37.16 资产支 持证 券 262,024.25 0.00 3 贵金属 投资 - - 4 金融衍 生品 投资 - - 5 买入返 售金 融资 产 1,049,951,694.90 9.04 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售 金融资 产 - - 6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 631,850,459.14 5.44 7 其他各 项资 产 121,943,515.37 1.05 8 合计 11,616,250,323.30 100.00 5.2 报 告期 末按 行业 分类 的股票 投资 组合 5.2.1 报告 期末 按行 业分 类 的境内 股票 投资 组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 143,019,468.00 1.24 C 制造业 3,753,201,383.11 32.60 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 11,716,470.00 0.10 E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 203,742.00 0.00 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 68,876,447.04 0.60 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 23,746,418.40 0.21 J 金融业 312,644,530.50 2.72 K 房地产 业 693,316,038.73 6.02 华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 7 L 租赁和 商务 服务 业 158,610,136.76 1.38 M 科学研 究和 技术 服务 业 2,903,517.04 0.03 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 36,666,435.30 0.32 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 221,607,219.00 1.93 R 文化、 体育 和娱 乐业 68,989,957.96 0.60 S 综合 - - 合计 5,495,501,763.84 47.74 5.3 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前十 名股 票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 000858 五粮液 9,050,572 460,493,103.36 4.00 2 600519 贵州茅 台 735,347 433,862,083.47 3.77 3 000333 美的集 团 9,636,967 355,218,603.62 3.09 4 000002 万科 A 11,902,232 283,511,166.24 2.46 5 603833 欧派家 居 3,357,432 267,654,479.04 2.33 6 600867 通化东 宝 17,897,791 248,779,294.90 2.16 7 601318 中国平 安 4,340,011 243,474,617.10 2.12 8 300124 汇川技 术 12,068,828 243,066,195.92 2.11 9 600048 保利地 产 19,845,300 233,976,087.00 2.03 10 601012 隆基股 份 13,158,473 229,483,769.12 1.99 5.4 报 告期 末按 债券 品种 分类的 债券 投资 组合 序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 国家债 券 218,360,955.10 1.90 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 4,076,546,000.00 35.41 其中: 政策 性金 融债 4,076,546,000.00 35.41 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资 券 20,144,000.00 0.17 6 中期票 据 - - 华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 8 7 可转债 (可 交换 债) 1,689,910.70 0.01 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 4,316,740,865.80 37.50 5.5 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前五 名债 券投 资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 180404 18 农发 04 9,200,000 922,300,000.00 8.01 2 180208 18 国开 08 6,300,000 641,529,000.00 5.57 3 180204 18 国开 04 6,100,000 638,792,000.00 5.55 4 180209 18 国开 09 4,100,000 411,312,000.00 3.57 5 108902 农发 1802 4,000,000 401,360,000.00 3.49 5.6 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排 序的 前十 名资 产支 持证 券投资 明细 序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 142400 PR 聚肆 A2 50,000.00 262,024.25 0.00 2 - - - - - 3 - - - - - 4 - - - - - 5 - - - - - 6 - - - - - 7 - - - - - 8 - - - - - 9 - - - - - 10 - - - - - 5.7 报 告期 末按 公允 价值 占基金 资产 净值 比例 大小 排序的 前五 名贵 金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本 基金 投资 的 股指期 货交 易情 况说 明 5.9.1 报告 期末 本基 金投 资 的股指 期货 持仓 和损 益明 细 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 5.9.2 本基 金投 资股 指期 货 的投资 政策 本基金 本报 告期 末无 股指 期货投 资。 华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 9 5.10 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明 5.10.1 本期 国债 期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.2 报告 期末 本基 金投 资的国 债期 货持 仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.10.3 本期 国债 期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末无 国债 期货投 资。 5.11 投资 组合 报告 附注 5.11.1 报告 期内 , 本基 金 投资决 策程 序符 合相 关法 律法规 的要 求 , 未 发现 本 基金投 资的 前十 名证券 的发 行主 体本 期出 现被监 管部 门立 案调 查, 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公开 谴责 、 处罚的 情形 。 5.11.2 基金 投资 的前 十名 股票未 超出 基金 合同 规定 的备选 股票 库。 5.11.3 其他 资 产构 成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,104,787.70 2 应收证 券清 算款 7,796,924.69 3 应收股 利 - 4 应收利 息 105,188,487.69 5 应收申 购款 7,853,315.29 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 121,943,515.37 5.11.4 报 告期 末持 有的 处 于转股 期的 可转 换债 券明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.11.5 报 告期 末前 十名 股 票中存 在流 通受 限情 况的 说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 5.11.6 投 资组 合报 告附 注 的其他 文字 描述 部分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 10 § 6 开放式基 金份额变动 单位: 份 本报告 期期 初基 金份 额总 额 9,353,802,520.93 报告期 基金 总申 购份 额 621,340,045.43 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 405,737,794.96 报告期 基金 拆分 变动 份额 - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 9,569,404,771.40 § 7 基 金管理人运用固有资 金投资本基金情况 7.1 基 金管 理人 持有 本基 金份额 变动 情况 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 7.2 基 金管 理人 运用 固有 资金投 资本 基金 交易 明细 本基金 本报 告期 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 § 8 影响投资 者决策的其他 重要信息 8.1 报 告期 内单 一投 资者 持有基 金份 额比 例达 到或 超过 20% 的 情况 本基金 本报 告期 内未 出现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 超 过 20% 的情 况。 8.2 影 响投 资者 决策 的其 他重要 信息 1、报 告期 内披 露的 主要 事 项 2018 年 11 月 10 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 在上 海大智 慧 基金销 售有 限公 司开 通定 期定额 申购 业务 的公 告。 2018 年 11 月 21 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 开源证 券 股份有 限公 司为 代销 机构 的公告 。 2018 年 12 月 3 日发 布华 夏 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金新 增北 京百度 百 盈基金 销售 有限 公司 为代 销机构 的公 告。 2018 年 12 月 7 日发 布华 夏基金 管理 有限 公司 关于 广州分 公司 营业 场所 变更 的公告 。 2018 年 12 月 20 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 在国 元证券 股 份有限 公司 开通 定期 定额 申购业 务的 公告 。 2018 年 12 月 26 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 调整旗 下开 放式 基金 在直 销机构 及 华夏财 富申 购、 赎回 等业 务最低 数额 限制 的公 告。 华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 11 2018 年 12 月 28 日 发布 华 夏基金 管理 有限 公司 关于 旗下部 分开 放式 基金 新增 长沙银 行 股份有 限公 司为 代销 机构 的公告 。 2、其 他相 关信 息 华夏基 金管 理有 限公 司成 立于 1998 年 4 月 9 日, 是 经中国 证监 会批 准成 立的 首批全 国 性基金 管理 公司 之一 。 公 司总部 设在 北京 , 在 北京 、 上海、 深圳、 成都、 南 京、 杭 州、 广 州 和青岛 设有 分公 司 , 在 香 港、 深圳 、 上海 设有 子公 司。 公司 是首 批全 国社 保 基金管 理人 、 首 批企业 年金 基金 管理 人、 境内首 批 QDII 基金管理人 、 境内 首 只 ETF 基金管理 人、 境 内首 只 沪港 通 ETF 基金管理 人、 首批内 地与 香港 基金 互认 基金管 理人 、首 批基 本养 老保险 基金 投 资管理 人资 格、 首家 加入 联合国 责任 投资 原则 组织 的公募 基金 公司 、首 批公 募 FOF 基金管 理人 、 首 批公 募养 老目 标 基金管 理人 , 以及 特定 客 户资产 管理 人 、 保 险资 金 投资管 理人 , 香 港子公 司是 首 批 RQFII 基金管理 人。 华夏 基金 是业 务领域 最广 泛的 基金 管理 公司之 一。


华夏基 金以 深入 的投 资研 究为基 础 , 尽 力捕 捉市 场 机会 , 为 投资 人谋 求良 好 的回报 。 根 据银河 证券 基金 研究 中心 基金业 绩统 计报 告, 在基 金分类 排名 中( 截 至 2018 年 12 月 31 日 数据) ,华 夏经 济转 型股 票 在 “ 股 票基 金- 标准股票 型 基金- 标准股 票型 基金 (A 类) ” 中排 序 2/152 ; 华夏 圆和 混合 在 “ 混合基 金- 灵活配 置型 基金- 灵活配 置型 基金 (股 票上 下限 0-95%+ 基准股 票比 例 60%-100% )” 中 排序 9/346 ; 华夏 沪 港通恒 生 ETF 、华夏金 融 ETF 在“ 股票 基 金- 指数股票 型基 金- 股票 ETF 基金” 中分 别排 序 1/109 和 9/109 ; 华 夏沪 港通 恒生 ETF 联接(A 类) 、 华 夏上 证 50ETF 联接(A 类) 在“ 股 票基 金- 指数股 票型基 金- 股票 ETF 联接基 金 (A 类) ” 中分别 排 序 2/73 和 10/73 。 在客户 服务 方面 , 华夏 基 金继续 以客 户需 求为 导向 , 努 力提 高客 户使 用的 便 利性和 服务 体验: (1) 华夏 基金 直销 交易系 统上 线养 老基 金 “ 申购+ 定投” 功能 ,为 客户 提 供了更 便捷 的 投资方 式; (2 ) 对 旗下 部 分开放 式基 金申 购 、 赎 回 、 转 换和 定期 定额 申购 业 务的最 低数 额限 制进行 调整 , 降低 了客 户 交易及 持有 基金 的门 槛; (3) 与长 沙银 行、 网商 银行 、 百 度百 盈基 金等代 销机 构合 作, 为客 户提供 了更 多理 财渠 道; (4)开 展 “ 华 夏邀 您 重 阳登 高祈福 ” 、“ 大 胆预测 退休 金 ” 、“ 猜? 折扣 5 因素?” 等活 动, 为客 户提 供了多 样化 的投 资者 教育 和 关 怀服 务。 § 9 备查文件 目录 9.1 备 查文 件目 录 9.1.1 中国 证监 会核 准基 金 募集的 文件 ; 9.1.2 《 华夏 回报 证券 投资 基金基 金合 同》 ; 华夏回报证券投资基金 2018 年第 4 季度报告 12 9.1.3 《 华夏 回报 证券 投资 基金托 管协 议》 ; 9.1.4 法律 意见 书; 9.1.5 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; 9.1.6 基金 托管 人业 务资 格 批件、 营业 执照 。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或 基金 托管 人的 住所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 住所 免费 查阅备 查文 件。 在支 付工 本费后 , 投资者 可在 合理 时间 内取 得备查 文件 的复 制件 或复 印件。 华夏基 金管 理有 限公 司 二〇一 九年 一月 二十 一日