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汇添富优选回报混合C(002418)

汇添富优选回报混合:更新招募说明书摘要(2018年第2号)查看PDF公告

汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018年第 2号)
基金管理人:汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人:中国银行股份有限公司
重要提示
汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金由汇添富理财 21天债券型发
起式证券投资基金转型而来。2015年 11月 23日汇添富理财 21天债券型发起
式证券投资基金以现场方式召开基金份额持有人大会,会议审议通过了《关于
汇添富理财 21天债券型发起式证券投资基金转型的议案》,内容包括汇添富理
财 21天债券型发起式证券投资基金调整基金类别、运作方式、投资目标、投资
范围、投资策略、收益分配、基金费用以及修订基金合同等,并同意将汇添富
理财 21天债券型发起式证券投资基金更名为“汇添富优选回报灵活配置混合型
证券投资基金”,上述基金份额持有人大会决议自表决通过之日起生效。自
2015年 12月 22日起,《汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金基金合
同》生效,《汇添富理财 21天债券型发起式证券投资基金基金合同》同日起失
效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书报中
国证监会变更注册,但中国证监会对本基金转型的变更注册,并不表明其对本
基金的投资价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财
产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 
投资有风险,投资者拟申购基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等
信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,全面认识本基汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 金产品的风险收益特征,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政 治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证 券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险, 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险, 等等。本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债券属于高风险的债券投资 品种,其流动性风险和信用风险均高于一般债券品种,会影响组合的风险特征。 本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表 述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表 了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直 销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评 价”,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的基金产品“风 险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同, 投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之 间的匹配检验 本基金为混合型基金,其预期风险和预期收益高于货币市场基金和债券型 基金,低于股票型基金,属于中高收益风险特征的基金。投资者应充分考虑自 身的风险承受能力,并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立 决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投 资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%, 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。 本招募说明书更新截止日为2018年12月22日,有关财务数据和净值表现截 止日为2018年9月30日。本招募说明书所载的财务数据未经审计。 2汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 第一部分 基金管理人 一、基金管理人简况 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路666号H区(东座)6楼H686室 办公地址:上海市富城路99号震旦国际大楼20楼 法定代表人:李文 成立时间: 2005年2月3日 批准设立机关:中国证券监督管理委员会 批准设立文号:证监基金字[2005]5号 注册资本:人民币132,724,224元 联系人:李鹏 联系电话:021-28932888 股东名称及其出资比例: 股东名称 股权比例 东方证券股份有限公司 35.412% 上海菁聚金投资管理合伙企业(有限合伙) 24.656% 上海上报资产管理有限公司 19.966% 东航金控有限责任公司 19.966% 合计 100% 二、主要人员情况 1、董事会成员 李文先生,2015年4月16日担任董事长。国籍:中国,1967 年出生,厦 门大学会计学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事长。历任中国人民 银行厦门市分行稽核处科长,中国人民银行杏林支行、国家外汇管理局杏林支 局副行长、副局长,中国人民银行厦门市中心支行银行监管一处、二处副处长, 东方证券有限责任公司资金财务管理总部副总经理,稽核总部总经理,东方证 3汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 券股份有限公司资金财务管理总部总经理,汇添富基金管理股份有限公司督察 长。 林福杰先生,2018年3月21日担任董事。国籍:中国,1971年出生,上 海交通大学工商管理硕士。现任东航金控有限责任公司总经理、党委副书记、 东航集团财务有限责任公司董事长。曾任东航期货有限责任公司部门经理,东 航集团财务有限责任公司副总经理,国泰人寿保险有限责任公司副总经理,东 航金控有限责任公司党委书记、副总经理。 程峰先生,2016年11月20日担任董事。国籍:中国,1971 年出生,上 海交通大学工商管理硕士。现任上海报业集团副总经理,上海上报资产管理有 限公司董事长,上海文化产权交易所股份有限公司董事长,上海瑞力投资基金 管理有限公司董事长。历任上海市对外经济贸易委员会团委副书记、书记,上 海机械进出口(集团)有限公司副总裁,上海市对外经济贸易委员会技术进口处 副处长,上海市对外经济贸易委员会科技发展与技术贸易处副处长、处长,上 海国际集团有限公司办公室、信息中心主任,上海国际集团有限公司行政管理 总部总经理,上海国际集团金融服务有限公司党委副书记、总经理,上海国际 集团金融服务有限公司党委书记、董事长、总经理,上海国际集团金融服务有 限公司党委书记、董事长,上海国有资产经营有限公司党委书记、董事长。 张晖先生,2015年4月16日担任董事,总经理。国籍:中国,1971年出 生,上海财经大学数量经济学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司总经理, 汇添富资本管理有限公司董事长。历任申银万国证券研究所高级分析师,富国 基金管理有限公司高级分析师、研究主管和基金经理,汇添富基金管理股份有 限公司副总经理、投资总监、投资决策委员会副主席,曾担任中国证券监督管 理委员会第十届和第十一届发行审核委员会委员。 韦杰夫(Jeffrey R. Williams)先生,2007年3月2日担任独立董事。 国籍:美国,1953年出生,哈佛大学商学院工商管理硕士,哈佛大学肯尼迪政 府学院艾什民主治理与创新中心高级研究学者。现任美国中华医学基金会理事。 历任美国花旗银行香港分行副总裁、深圳分行行长,美国运通银行台湾分行副 总裁,台湾美国运通国际股份有限公司副总裁,渣打银行台湾分行总裁,深圳 发展银行行长,哈佛上海中心董事总经理。 4汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 林志军先生,2015年4月16日担任独立董事。国籍:中国香港,1955年 出生,厦门大学经济学博士,加拿大Saskatchewan大学工商管理理学硕士。现 任澳门科技大学副校长兼商学院院长、教授、博导。历任福建省科学技术委员 计划财务处会计,五大国际会计师事务所Touche Ross International(现为德 勤) 加拿大多伦多分所审计员,厦门大学会计师事务所副主任会计师,厦门大 学经济学院讲师、副教授,伊利诺大学(University of Illinois)国际会计教 育与研究中心访问学者,美国斯坦福大学(Stanford University)经济系访问学 者,加拿大Lethbridge大学管理学院会计学讲师、副教授 (tenured),香港大 学商学院访问教授,香港浸会大学商学院会计与法律系教授,博导,系主任。 杨燕青女士,2011年12月19日担任独立董事,国籍:中国,1971年出生, 复旦大学经济学博士。现任《第一财经日报》副总编辑,第一财经研究院院长, 国家金融与发展实验室特邀高级研究员,上海政协委员,《第一财经日报》创 始编委之一,第一财经频道高端对话节目《经济学人》等栏目创始人和主持人, 《波士堂》等栏目资深评论员。2002-2003年期间受邀成为约翰-霍普金斯大学 访问学者。 2、监事会成员 任瑞良先生,2004年10月20日担任监事,2015年6月30日担任监事会 主席。国籍:中国,1963年出生,大学学历,会计师、非执业注册会计师职称。 现任上海报业集团上海上报资产管理有限公司副总经理。历任文汇新民联合报 业集团财务中心财务主管,文汇新民联合报业集团文新投资公司财务主管、总 经理助理、副总经理等。 王如富先生,2015年9月8日担任监事。国籍:中国,1973年出生,硕士 研究生,注册会计师。现任东方证券股份有限公司董事会秘书兼董事会办公室 主任。历任申银万国证券计划统筹总部综合计划部专员、发展协调办公室专员, 金信证券规划发展总部总经理助理、秘书处副主任(主持工作),东方证券研 究所证券市场战略资深研究员、董事会办公室资深主管、主任助理、副主任。 毛海东先生,2015年6月30日担任监事,国籍:中国,1978年出生,国 际金融学硕士。现任东航金控有限责任公司总经理助理兼财富管理中心总经理。 曾任职于东航期货有限责任公司,东航集团财务有限责任公司。 5汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 王静女士,2008年2月23日担任职工监事,国籍:中国,1977年出生, 中加商学院工商管理硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司互联网金融部总 监。曾任职于中国东方航空集团公司宣传部,东航金控有限责任公司研究发展 部。 林旋女士,2008年2月23日担任职工监事,国籍:中国,1977年出生, 华东政法学院法学硕士。现任汇添富基金管理股份有限公司董事会办公室副总 监,汇添富资本管理有限公司监事。曾任职于东方证券股份有限公司办公室。 陈杰先生,2013年8月8日担任职工监事,国籍:中国,1979年出生,北 京大学理学博士。现任汇添富基金管理股份有限公司综合办公室副总监。曾任 职于罗兰贝格管理咨询有限公司,泰科电子(上海)有限公司能源事业部。 3、高管人员 李文先生,董事长。(简历请参见上述董事会成员介绍) 张晖先生,2015年6月25日担任总经理。(简历请参见上述董事会成员介 绍) 雷继明先生,2012年3月7日担任副总经理。国籍:中国,1971年出生, 工商管理硕士。历任中国民族国际信托投资公司网上交易部副总经理,中国民 族证券有限责任公司营业部总经理、经纪业务总监、总裁助理。2011年12月 加盟汇添富基金管理股份有限公司,现任公司副总经理。 娄焱女士,2013年1月7日担任副总经理。国籍:中国,1971年出生,金 融经济学硕士。曾在赛格国际信托投资股份有限公司、华夏证券股份有限公司、 嘉实基金管理有限公司、招商基金管理有限公司、华夏基金管理有限公司以及 富达基金北京与上海代表处工作,负责投资银行、证券投资研究,以及基金产 品策划、机构理财等管理工作。2011年4月加入汇添富基金管理股份有限公司, 现任公司副总经理。 袁建军先生,2015年8月5日担任副总经理。国籍:中国,1972年出生, 金融学硕士。历任华夏证券股份有限公司研究所行业二部副经理,汇添富基金 管理股份有限公司基金经理、专户投资总监、总经理助理,并于2014年至 2015年期间担任中国证券监督管理委员会第十六届主板发行审核委员会专职委 员。2005年4月加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份 有限公司副总经理、投资决策委员会主席。 6汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 李骁先生,2017年3月3日担任副总经理。国籍:中国,1969出生,武汉 大学金融学硕士。历任厦门建行计算机处副处长,厦门建行信用卡部副处长、 处长,厦门建行信息技术部处长,建总行北京开发中心负责人,建总行信息技 术管理部副总经理,建总行信息技术管理部副总经理兼北京研发中心主任,建 总行信息技术管理部资深专员(副总经理级)。2016年9月加入汇添富基金管 理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司副总经理、首席技术官。 李鹏先生,2015年6月25日担任督察长。国籍:中国,1978年出生,上 海财经大学经济学博士,历任上海证监局主任科员、副处长,上海农商银行同 业金融部副总经理,汇添富基金管理股份有限公司稽核监察总监。2015年3月 加入汇添富基金管理股份有限公司,现任汇添富基金管理股份有限公司督察长。 4、基金经理 蒋文玲,国籍:中国,上海财经大学经济学硕士,12年证券从业经历。曾 任汇添富基金债券交易员、债券风控研究员。2012年 11月 30日至 2014年 1月 7日任浦银安盛基金货币市场基金的基金经理。2014年 1月加入汇添富基 金,历任金融工程部高级经理、固定收益基金经理助理。2014年 4月 8日至今 任汇添富多元收益债券基金的基金经理助理,2015年 3月 10日至今任汇添富 现金宝货币基金、汇添富优选回报混合基金(原理财 21天债券基金)的基金经 理,2015年 3月 10日至 2018年 5月 4日任汇添富理财 14天债券基金的基金 经理,2016年 6月 7日至今任汇添富货币基金、添富通货币基金、实业债债券 基金的基金经理,2016年 6月 7日至 2018年 5月 4日任理财 30天债券基金、 理财 60天债券基金的基金经理,2017年 4月 20日至今任汇添富鑫益定开债基 金的基金经理,2017年 5月 15日至今任添富年年益定开混合基金的基金经理, 2017年 6月 23日至今任添富鑫汇定开债券基金的基金经理,2018年 8月 2日 至今任汇添富睿丰混合基金、汇添富新睿精选混合基金的基金经理,2018年 12月 13日至今任添富短债债券基金的基金经理,2018年 12月 24日至今任添 富丰润中短债基金的基金经理。 赖中立,国籍:中国,北京大学中国经济研究中心金融学硕士,11年证券 从业经历。曾任泰达宏利基金管理有限公司风险管理分析师。2010年 8月加入 汇添富基金管理股份有限公司,历任金融工程部分析师、基金经理助理。 7汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 2012年 11月 1日至今任汇添富黄金及贵金属基金(LOF)的基金经理,2014 年 3月 6日至今任汇添富恒生指数分级(QDII)基金的基金经理,2015 年 1月 6日至今任汇添富深证 300ETF 基金、汇添富深证 300ETF 基金联接基金的基金 经理,2015年 5月 26日至 2016年 7月 13日任汇添富香港优势混合基金的基 金经理,2016年 12月 29日至今任汇添富中证环境治理指数(LOF)基金的基 金经理,2017年 5月 18日至今任汇添富优选回报混合基金的基金经理, 2017年 11月 24日至今任汇添富中证港股通高股息投资指数(LOF)基金的基 金经理。 5、投资决策管理委员会 主席:袁建军(副总经理) 成员:韩贤旺先生(首席经济学家)、王栩(权益投资总监)、陆文磊 (总经理助理,固定收益投资总监)、劳杰男(研究总监) 6、上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期:1983年10月31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元 整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 8汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券 投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、 QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产 品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。 在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供 个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至2018年12月31日,中国银行已托管700只证券投资基金,其中境内 基金662只,QDII基金38只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指 数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金 托管规模位居同业前列。 第三部分


相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构 (1)汇添富基金管理股份有限公司直销中心 住所:上海市黄浦区北京东路 666号 H 区(东座)6楼 H686 室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A 座 7楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932893 传真:(021)50199035或(021)50199036 联系人:陈卓膺 客户服务电话:400-888-9918(免长途话费) 网址:www.99fund.com (2)汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统(trade.99fund.com) 2、其他销售机构: 1) 中国银行股份有限公司 9汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 公司全称:中国银行股份有限公司 法定代表人:陈四清 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 客户服务电话:95566 网址:www.boc.cn 2) 交通银行股份有限公司 公司全称:交通银行股份有限公司 法定代表人:牛锡明 注册地址:上海市银城中路 188号 办公地址:上海市银城中路 188号 客户服务电话:95559 网址:www.bankcomm.com 3) 招商银行股份有限公司 公司全称:招商银行股份有限公司 法定代表人:李建红 注册地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 4) 宁波银行股份有限公司 公司全称:宁波银行股份有限公司 法定代表人: 陆华裕 注册地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700号 客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn 5) 杭州银行股份有限公司 公司全称:杭州银行股份有限公司 法定代表人:陈震山 10汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 注册地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 办公地址:杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 客户服务电话:95398 网址:www.hzbank.com.cn 6) 南京银行股份有限公司 公司全称:南京银行股份有限公司 法定代表人:林复 注册地址:南京市白下区淮海路 50号 办公地址:南京市玄武区中山路 288号 客户服务电话:95302 联系网址:www.njcb.com.cn 7) 温州银行股份有限公司 公司全称:温州银行股份有限公司 法定代表人: 邢增福 注册地址:浙江省温州市车站大道华海广场 196号 办公地址:浙江省温州市车站大道华海广场 196号 客户服务电话:96699(浙江省)


962699(上海) 0577-96699(其他地区) 联系网址:www.wzcb.com.cn 8) 天津银行股份有限公司 公司全称:天津银行股份有限公司 法定代表人:王金龙 注册地址:天津市河西区友谊路 15号 办公地址:天津市河西区友谊路 15号 客服电话:4006-960296 网站:www.bank-of-tianjin.com.cn 9) 西安银行股份有限公司 公司全称:西安银行股份有限公司 法定代表人:郭军 公司地址:西安市高新路 60号 客户服务电话:400-86-96779 11汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 网址:www.xacbank.com 10) 金华银行股份有限公司 公司全称:金华银行股份有限公司 法定代表人:徐雅清 办公地址:浙江省金华市金东区光南路 668号 注册地址:浙江省金华市金东区光南路 668号 电话:400-7116668 公司网址:www.jhccb.com.cn 11) 江苏江南农村商业银行股份有限公司 公司全称:江苏江南农村商业银行股份有限公司 法定代表人:陆向阳 注册地址:常州市延陵中路 668号 办公地址:常州市和平路 413号报业传媒大厦 B 楼 客服电话:0519-96005 公司网站:www.jnbank.com.cn 12) 杭州联合农村商业银行股份有限公司 公司全称:杭州联合农村商业银行股份有限公司 法定代表人:张晨 注册地址:杭州市建国中路 99号 办公地址:杭州市建国中路 99号 客户服务热线:96592 网址:www.urcb.com 13) 富滇银行股份有限公司 公司全称:富滇银行股份有限公司 法定代表人:夏蜀 注册地址:云南省昆明市拓东路 41号 办公地址:云南省昆明市拓东路 41号 客服电话:0871-96533 或 400-88-96533 网站:http://www.fudian-bank.com 14) 浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 12汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 公司全称:浙江温州龙湾农村商业银行股份有限公司 法定代表人:刘少云 注册地址:温州市龙湾区永强大道衙前段 办公地址:温州市龙湾区永强大道衙前段 客服电话:400-8296596 96596 网址:www.lwrcb.com 15) 爱建证券有限责任公司 公司全称:爱建证券有限责任公司 法定代表人:祝健 注册地址:世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 办公地址:世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 客户服务电话:4001-962-502 网址:www.ajzq.com 16) 安信证券股份有限公司 公司全称:安信证券股份有限公司 法定代表人:王连志 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 客服电话:95517 公司网站地址:www.essence.com.cn 17) 渤海证券股份有限公司 公司全称:渤海证券股份有限公司 法定代表人:王春峰 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 客户服务电话:400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 18) 财富证券有限责任公司 公司全称:财富证券有限责任公司 法定代表人:蔡一兵 13汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26、27、28楼 客服电话:95317 网址:www.cfzq.com 19) 财通证券股份有限公司 公司全称:财通证券股份有限公司 法定代表人:沈继宁 注册地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 办公地址:杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 客服电话:95336 公司网址:www.ctsec.com 20) 长城证券股份有限公司 公司全称:长城证券股份有限公司 法定代表人:丁益 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 客服电话:400-6666-888 公司网站: www.cgws.com 21) 德邦证券股份有限公司 公司全称:德邦证券股份有限公司 法定代表人:武晓春 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 29楼 客服电话:400-8888-128 网址:www.tebon.com.cn 22) 第一创业证券股份有限公司 公司全称:第一创业证券股份有限公司 法定代表人:刘学民 注册地址: 深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25层 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 14汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 客服电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 23) 东北证券股份有限公司 公司全称:东北证券股份有限公司 法定代表人:李福春 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 客户服务电话:95360 网址:www.nesc.cn 24) 东方证券股份有限公司 公司全称:东方证券股份有限公司 法定代表人:潘鑫军 注册地址:上海市中山南路 318号国际金融广场 2号楼 22层-29层 办公地址:上海市中山南路 318号国际金融广场 2号楼 22层-29层 客户服务热线:95503 东方证券网站:www.dfzq.com.cn 25) 东吴证券股份有限公司 公司全称:东吴证券股份有限公司 法定代表人:范力 注册地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 办公地址:江苏省苏州市苏州工业园区星阳街 5号东吴证券大厦 客服电话:95330 网址:www.dwzq.com.cn 26) 方正证券股份有限公司 公司全称:方正证券股份有限公司 法定代表人:高利 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com 15汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 27) 光大证券股份有限公司 公司全称:光大证券股份有限公司 法定代表人: 薛峰 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 客户服务电话: 95525 公司网址: www.ebscn.com 28) 广州证券股份有限公司 公司全称:广州证券股份有限公司 法定代表人:胡伏云 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、 20层 客服电话:95396 公司网站: www.gzs.com.cn 29) 国都证券股份有限公司 公司全称:国都证券股份有限公司 法定代表人:王少华 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 客服电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 30) 国海证券股份有限公司 公司名称:国海证券股份有限公司 法定代表人:何春梅 注册地址:广西桂林市辅星路 13楼 办公地址:广西南宁市滨湖路 46号国海大厦 客服电话:95563 公司网站:www.ghzq.com.cn 16汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 31) 国联证券股份有限公司 公司全称:国联证券股份有限公司 法定代表人:姚志勇 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168号 办公地址:江苏省无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 客服电话:95570 公司网址:www.glsc.com.cn 32) 国融证券股份有限公司 公司全称:国融证券股份有限公司 法定代表人:张智河 注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18号 办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川 立农村镇银行股份有限公司四楼 客服电话:95385 网址:www.rxzq.com.cn 33) 国泰君安证券股份有限公司 公司全称:国泰君安证券股份有限公司 法定代表人:杨德红 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 客服电话:95521 网址:www.gtja.com 34) 国信证券股份有限公司 公司全称:国信证券股份有限公司 法定代表人:何如 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn 35) 海通证券股份有限公司 17汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 公司全称:海通证券股份有限公司 法定代表人:周杰 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号 客服电话:95553、4008888001、021-95553 公司网址:www.htsec.com 36) 恒泰证券股份有限公司 公司全称:恒泰证券股份有限公司 法定代表人:庞介民 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 办公地址:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 14-18楼 联系电话:400-196-6188 网址:www.cnht.com.cn 37) 华宝证券有限责任公司 公司全称:华宝证券有限责任公司 法定代表人:陈林 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号上海环球金融中心 57楼 客户服务电话:400-820-9898 网址:www.cnhbstock.com 38) 华福证券有限责任公司 公司全称:华福证券有限责任公司 法定代表人:黄金琳 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 9层(福州行政总部) 客户服务电话:95547 公司网址: www.hfzq.com.cn 39) 华龙证券股份有限公司 公司全称:华龙证券股份有限公司 法定代表人: 孙耀志 18汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 客服电话:95368、400-6898888 公司网址:www.hlzq.com 40) 华融证券股份有限公司 公司全称:华融证券股份有限公司 法定代表人:祝献忠 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层 客服电话:95390 网址:www.hrsec.com.cn 41) 华泰证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 办公地址:江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦 法定代表人:吴万善 联系人:程高峰、万鸣 客服电话: 95597 网址:www.htsc.com.cn 42) 华鑫证券有限责任公司 公司全称:华鑫证券有限责任公司 法定代表人:俞洋 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 客服电话:95323 公司网址:http://www.cfsc.com.cn/ 43) 江海证券有限公司 公司全称:江海证券有限公司 法定代表人:孙名扬 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 19汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 客户服务热线:400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 44) 九州证券股份有限公司 公司全称:九州证券股份有限公司 法定代表人:魏先锋 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108号 办公地址:北京市朝阳区安立路 30号仰山公园东一门 2号楼 客服电话:95305 网址: http://www.jzsec.com 45) 开源证券股份有限公司 公司全称:开源证券股份有限公司 法定代表人:李刚 注册地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层 办公地址:陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B 座 5层 客服电话:95325 公司网址: www.kysec.cn 46) 联储证券有限责任公司 公司全称:联储证券有限责任公司 法人: 沙常明 注册地址:广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店 B 座 26楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333号金砖大厦 8层 客服电话:400-620-6868 公司网站:www.lczq.com 47) 联讯证券股份有限公司 公司全称:联讯证券股份有限公司 法定代表人:徐刚 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、 四楼 联系电话:95564 20汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 网址:www.lxzq.com.cn 48) 中国民族证券有限责任公司 公司全称:中国民族证券有限责任公司 法定代表人:何亚刚 注册地址:北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A 座 6-9层 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 A 座 40F-43F 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 49) 平安证券股份有限公司 公司全称:平安证券股份有限公司 法定代表人:刘世安 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层; 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层; 全国免费业务咨询电话:95511-8、4000-188-288 网址:stock.pingan.com 50) 瑞银证券有限责任公司 公司全称:瑞银证券有限责任公司 法定代表人:钱于军 注册地址:北京市西城区金融大街 7号/英蓝国际金融中心 12、15层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 15层 客户服务电话:400-887-8827 网址:www.ubs.com 51) 上海证券有限责任公司 公司全称:上海证券有限责任公司 法定代表人:李俊杰 注册地址:上海市西藏中路 336号华旭国际大厦 6楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号久事商务大厦 7楼 客户服务电话:(021)962518、4008918918(全国热线) 公司网站:www.962518.com 52) 申万宏源证券有限公司 21汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 公司全称: 申万宏源证券有限公司 法定代表人:李梅 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 客服电话:95523或 4008895523或 021-33389888 网址: www.swhysc.com 53) 世纪证券有限责任公司 公司全称:世纪证券有限责任公司 法定代表人:姜昧军 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 办公地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42层 客服热线:400-832-3000 网站: www.csco.com.cn 54) 首创证券有限责任公司 公司全称:首创证券有限责任公司 法定代表人:毕劲松 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E 座 客户服务电话:400-620-0620 网址: www.sczq.com.cn 55) 万联证券股份有限公司 公司全称:万联证券股份有限公司 法定代表人:张建军 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F 栋 18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F 栋 18、19层 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.cn 56) 五矿证券有限公司 公司全称:五矿证券有限公司 法定代表人:赵立功 22汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 注册地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 48层 客服电话:40018-40028 公司网站:www.wkzq.com.cn 57) 西藏东方财富证券股份有限公司 公司全称:西藏东方财富证券股份有限公司 法定代表人:陈宏 注册地址:拉萨市北京中路 101号 办公地址:上海市徐汇区东湖路 7号一幢二层 客户服务电话:95357 网址:www.xzsec.com 58) 西南证券股份有限公司 公司全称:西南证券股份有限公司 法定代表人:吴坚 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 客户服务电话:95355 网址:www.swsc.com.cn 59) 新时代证券股份有限公司 公司全称:新时代证券股份有限公司 法定代表人:叶顺德 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 客服电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 60) 信达证券股份有限公司 公司全称:信达证券股份有限公司 法定代表人:张志刚 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 23汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 客服电话:95321 公司网址:www.cindasc.com 61) 中国银河证券股份有限公司 公司全称:中国银河证券股份有限公司 法定代表人:陈共炎 注册地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C 座 客服电话:95551或 4008-888-888 网址:www.chinastock.com.cn 62) 招商证券股份有限公司 公司全称:招商证券股份有限公司 法定代表人:霍达 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 客户服务电话:95565、4008888111 公司网址:www.newone.com.cn 63) 中航证券有限公司 公司全称:中航证券有限公司 法定代表人:王宜四 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A 座 41楼 客户服务电话:95335或 400-88-95335 网址:www.avicsec.com 64) 中国国际金融有限公司 公司全称:中国国际金融有限公司 法定代表人:丁学东 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 公司网址:www.cicc.com.cn 65) 中泰证券股份有限公司 24汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 公司全称:中泰证券股份有限公司 法定代表人:李玮 注册地址:山东省济南市市中区经七路 86号 办公地址:山东省济南市市中区经七路 86号 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 66) 中天证券股份有限公司 公司全称:中天证券股份有限公司 法定代表人:马功勋 注册地址:沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址:沈阳市和平区南五马路 121号万丽城晶座 4楼中天证券经纪事 业部 客服电话:(024)95346 公司网站:www.iztzq.com 67) 中国中投证券有限责任公司 公司全称:中国中投证券有限责任公司 法定代表人:高涛 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、 21、22、23单元 办公地址:深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A 栋第 04、18层至 21层 客服电话:400-600-8008、95532 网址:www.china-invs.cn 68) 中信建投证券股份有限公司 公司全称:中信建投证券股份有限公司 法定代表人姓名:王常青 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188号 客服电话:400-8888-108 25汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 公司网址:www.csc108.com 69) 中信证券(浙江)有限责任公司 注册地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层 法人代表:沈强 联系人:王霈霈 联系电话:95548 公司网站:www.bigsun.com.cn 70) 中信证券股份有限公司 公司全称:中信证券股份有限公司 法定代表人:张佑君 注册住址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦 客服电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com 71) 中信证券(山东)有限责任公司 公司全称:中信证券(山东)有限责任公司 法定代表人:杨宝林 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222号青岛金融广场 1号楼 20层 (266061) 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 2层 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn 72) 中银国际证券有限责任公司 公司全称:中银国际证券有限责任公司 法定代表人:宁敏 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 客户服务电话:400-620-8888 公司网址:www.bocichina.com 26汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 73) 中原证券股份有限公司 公司全称:中原证券股份有限公司 法定代表人:菅明军 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10号中原广发金融大厦 19楼 客服电话:95377 网址: www.ccnew.com 74) 天相投资顾问有限公司 公司全称:天相投资顾问有限公司 法定代表人:林义相 注册地址:北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032 办公地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C 座 505 邮编:100088 客服电话 :010-66045555 公司网址:www.txsec.com 75) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 公司全称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 法定代表人:马勇 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006 公司地址:深圳市福田区福田街道 民田路 178号华融大厦 27层 2704 客服中心:400-166-1188 公司网站:8.jrj.com.cn 76) 和讯信息科技有限公司 公司全称:和讯信息科技有限公司 法定代表人:王莉 注册地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 客服电话:010-85697400、4009200022 网址:licaike.hexun.com 77) 厦门市鑫鼎盛投资有限公司 27汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 公司全称:厦门市鑫鼎盛投资有限公司 法定代表人: 林松 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼 客户服务电话:400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 78) 上海挖财基金销售有限公司 上海挖财基金销售有限公司 客服电话:021-50810673 网站:www.wacaijijin.com 79) 上海有鱼基金销售有限公司 销售机构全称: 上海有鱼基金销售有限公司 销售机构简称: 有鱼基金 客服电话:021-60907378 网站:www.youyufund.com 80) 北京百度百盈基金销售有限公司 公司全称:北京百度百盈基金销售有限公司 法定代表人:张旭阳 注册地址:北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 公司地址:北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 客服电话:95055 81) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 公司全称:诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 法定代表人:汪静波 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C 栋 客服电话:400-821-5399 公司网址: www.noah-fund.com 82) 深圳众禄基金销售股份有限公司 公司全称:深圳众禄基金销售股份有限公司 28汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 法定代表人:薛峰 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J 单元 办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 客服电话: 4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 83) 上海天天基金销售有限公司 公司全称:上海天天基金销售有限公司 法定代表人: 其实 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 客服电话:95021、400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 84) 上海好买基金销售有限公司 公司全称:上海好买基金销售有限公司 法定代表人:杨文斌 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 客服电话:400-700-9665 公司网站:www.howbuy.com 85) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 公司全称:蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 法定代表人:陈柏青 注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 客服电话:95188、4000-766-123 网址:www.fund123.cn 86) 上海长量基金销售投资顾问有限公司 公司全称:上海长量基金销售投资顾问有限公司 法定代表人:张跃伟 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 29汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场 2期 11层 客服电话:400-820-2899 公司网站:www.erichfund.com 87) 浙江同花顺基金销售有限公司 公司全称:浙江同花顺基金销售有限公司 法定代表人:凌顺平 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号 客服电话:95105885、4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 88) 上海利得基金销售有限公司 公司全称:上海利得基金销售有限公司 法定代表人:李兴春 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场 18F 客服电话: 400-921-7755 网址: www.leadfund.com.cn 89) 中期资产管理有限公司 公司全称:中期资产管理有限公司 法定代表人:姜新 注册地址: 北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 办公地址:北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 客服电话: 95162 4008888160 网址:www.cifcofund.com 90) 嘉实财富管理有限公司 公司全称:嘉实财富管理有限公司 法定代表人:赵学军 注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 46层 4609-10单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A 座 6层 30汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 客服电话:400-021-8850 91) 北京创金启富投资管理有限公司 公司全称:北京创金启富投资管理有限公司 法定代表人: 梁蓉 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A 座综合楼 712号 客服电话:400-6262-818、66154828 网站:www.5irich.com 92) 泛华普益基金销售有限公司 公司全称:泛华普益基金销售有限公司 法定代表人:于海锋 注册地址:成都市成华区建设路 9号高地中心 1101室 办公地址:成都市锦江区东大街 99号平安金融中心 1501单元 客服电话:4008-588-588 网址: www.pyfund.cn 93) 南京苏宁基金销售有限公司 公司全称: 南京苏宁基金销售有限公司 法定代表人:刘汉青 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 客服电话:95177 公司网址: www.snjijin.com 94) 众升财富(北京)基金销售有限公司 公司全称:众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 3201内 3201单元 法定代表人:王斐 客服电话:400-876-9988 网址:www.wy-fund.com 95) 北京增财基金销售有限公司 31汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 公司名称:北京增财基金销售有限公司 法定代表人:罗细安 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室 客户服务电话:400-001-8811 网址:www.zcvc.com.cn 96) 北京恒天明泽基金销售有限公司 公司全名:北京恒天明泽基金销售有限公司 法定代表人:周斌 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A 座 23层 客服电话:4008-980-618 公司网址:www.chtfund.com 97) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 邮政编码:100190 电 话:010-56282140、400-619-9059 传 真:010-62680827 98) 北京晟视天下基金销售有限公司 名称:北京晟视天下基金销售有限公司 简称:晟视天下 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D 座 21&28 层 邮政编码:100020 注册资本: 1亿元人民币 法定代表人:蒋煜 电话:010—58170761 官网:http://www.shengshiview.com.cn/ 客服热线:010—58170761 32汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 传真:010-58170710 99) 一路财富(北京)信息科技有限公司 名 称:一路财富(北京)信息科技有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A 座 2208 邮政编码:100033 注册资本: 5000万元人民币 法定代表人:吴雪秀 电 话:010-88312877 传 真:010-88312099 100) 海银基金销售有限公司 公司全称:海银基金销售有限公司 法定代表人:刘惠 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8号 402室 公司地址:上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 6楼 客服热线:400-808-1016 公司网站:www.fundhaiyin.com 101) 北京广源达信投资管理有限公司 注册地址: 北京市西城区新街口外大街 28号 C 座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B 座 19层 邮政编码:100102 电 话:4006236060 传 真:010-82055860 102) 天津国美基金销售有限公司 名 称: 天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124室 办公地址:北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B 座 19层 邮政编码:100016 注册资本:人民币 2000万元 33汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 法定代表人: 丁东华 电 话:010-59287061、400-111-0889 传 真:010-59287825 103) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区北四环西路 58号 906室 办公地址:北京市海淀区海淀北二街 10号泰鹏大厦 12层 邮政编码:100080 电 话:010-62675369 传 真:010-82607151 104) 上海万得基金销售有限公司 名 称:上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B 座 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 8楼 邮政编码:200120 注册资本: 2千万元人民币 法定代表人:王廷富 电 话:021-5132 7185、400-821-0203 传 真:021-50710161 105) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构全称:凤凰金信(银川)投资管理有限公司 销售机构简称:凤凰金信 客服电话:400-810-5919 网站:www.fengfd.com 106) 上海联泰资产管理有限公司 名 称:上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区金钟路 658弄 2号楼 B 座 6楼 邮政编码:200335 注册资本:2000万人民币 法定代表人:燕斌 34汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 电 话:021-51507071、400-166-6788 传 真:021-62990063 107) 上海钜派钰茂基金销售有限公司 销售机构全称:上海钜派钰茂基金销售有限公司 销售机构简称:钜派钰茂 客服电话:400-688-9967 网站:www.jp-fund.com 108) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 公司全名:泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人: 林卓 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 客服电话:4006411999 网站:www.taichengcaifu.com 109) 上海汇付金融服务有限公司 名 称:上海汇付金融服务有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336号 1807-5室 办公地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 邮政编码:200010 注册资本: 2000万人民币 法定代表人:张皛 电 话:021-34013996 传 真:021-33323993 110) 上海朝阳永续基金销售有限公司基本信息 销售机构全称:上海朝阳永续基金销售有限公司 销售机构简称:朝阳永续 客服电话:400-699-1888 网站:http://www.998fund.com 111) 中正达广股份有限公司 公司名称:中正达广股份有限公司 35汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 公司地址:上海徐汇区龙腾大道 2815号 30 客服电话:400-6767-523 邮箱:zzwealth@zzwealth.cn 112) 北京虹点基金销售有限公司 企业名称: 北京虹点基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 住所: 北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 邮政编码:100022 注册资本: 2000万人民币 法定代表人: 郑毓栋 传真:010-65951887 座机:010-65951887 网址 http://www.hongdianfund.com/ 113) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 公司名称:武汉市伯嘉基金销售有限公司 办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B 座 601 公司注册地址: 湖北省武汉市江汉区台北一路 17-19号环亚大厦 B 座 601 邮政编码:430000 注册资本:2208万元人民币 公司网站:www.buyfunds.cn 服务热线:400-027-9899 传真电话:027-83862682 客服邮箱:4000279899@buyfunds.cn 114) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼 09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14 楼 法定代表人: 郭坚 组织形式: 有限责任公司 存续期间: 持续经营 联系人: 宁博宇 36汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 电 话: 021-20665952、4008219031 传 真: 021-22066653 115) 珠海盈米基金销售有限公司 公司全称:珠海盈米基金销售有限公司 法定代表人:肖雯 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201- 1203室 客服电话:020-89629066 网站:www.yingmi.cn 116) 和耕传承基金销售有限公司 公司全称:和耕传承基金销售有限公司 法定代表人:李淑慧 注册地址:郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房 间 办公地址:河南省郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6楼 客服电话:4000-555-671 网址:www.hgccpb.com 117) 南京途牛基金销售有限公司 销售机构全称:南京途牛金融信息服务有限公司 销售机构简称:途牛金服 客服电话:4007-999-999转 3 网站:http://jr.tuniu.com/ 118) 奕丰金融服务(深圳)有限公司 公司全称:奕丰金融服务(深圳)有限公司 法定代表人:TEO WEE HOWE 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201室(入住深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17楼 1704室 客服电话:400-684-0500 37汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 公司网址: www.ifastps.com.cn 119) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 公司全称:中证金牛(北京)投资咨询有限公司 法定代表人:钱昊旻 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5层 客服电话:4008-909-998 公司网址: www.jnlc.com 120) 北京肯特瑞基金销售有限公司 公司全称:北京肯特瑞基金销售有限公司 法定代表人:江卉 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A 座 客服电话:400 098 8511 (个人业务)、400 088 8816 (企业业务) 95118 公司网址: http://Fund.jd.com/ 121) 北京电盈基金销售有限公司 销售机构全称:北京电盈基金销售有限公司 销售机构简称:电盈基金 客服电话:400-100-3391 网站:www.dianyingfund.com 122) 中民财富管理(上海)有限公司 公司全称:中民财富基金销售(上海)有限公司 法定代表人:弭洪军 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址:上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 客服电话:400-876-5716 公司网址: www.cmiwm.com 123) 上海云湾基金销售有限公司 公司全称:上海云湾基金销售有限公司 法定代表人:戴新装 38汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 注册地址:中国浦东新区新金桥路 27号 13号楼 2层 办公地址:上海市锦康路 308号 6号楼 6楼 124) 北京蛋卷基金销售有限公司 公司全称:北京蛋卷基金销售有限公司 法定代表人: 钟斐斐 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 客服电话:4000-618-518 公司网址:https://danjuanapp.com/ 125) 洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 销售机构全称:洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 销售机构简称:洪泰财富 客服电话:400 8189 598 网站:https://www.hongtaiwealth.com/ 126) 中信期货有限公司 公司全称:中信期货有限公司 法定代表人:张皓 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305、14层 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305、14层 客服电话:400-990-8826 网站:www.citicsf.com 127) 弘业期货股份有限公司 公司全称:弘业期货股份有限公司 法定代表人:周剑秋 注册地址:南京市中华路 50号弘业大厦 9楼 办公地址:南京市中华路 50号弘业大厦 9楼 客户服务电话:400-828-1288 网址:www.ftol.com.cn 39汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其他符合要求的机构销售基 金,并及时公告。 (二)登记机构 名称:汇添富基金管理股份有限公司 住所:上海市黄浦区北京东路 666号 H 区(东座)6楼 686室 办公地址:上海市浦东新区樱花路 868号建工大唐国际广场 A 座 7楼 法定代表人:李文 电话:(021)28932888 传真:(021)28932876 联系人:韩从慧 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 电话:(021)31358666 传真:(021)31358600 经办律师:黎明、孙睿 联系人:陈颖华 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 办公地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 邮政编码:100738 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话: 010-58153000 传真: 010-85188298 业务联系人:徐艳 经办会计师:徐艳、许培菁 40汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 第四部分 基金的名称 本基金名称:汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金。 第五部分 基金的类型 本基金为契约型开放式混合型基金。 第六部分 基金的投资目标 在严格控制风险和保持资产流动性的基础上,本基金通过积极主动的资产 配置,充分挖掘各大类资产投资机会,力争实现基金资产的中长期稳健增值。 第七部分 基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括依法发行上市的股 票(包含中小板、创业板、其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括 国债、央行票据、金融债券、地方政府债券、政府支持债券、企业债券、公司 债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、证券公司发行的短期公司债券、 次级债券、中小企业私募债券、可转换债券及其他经中国证监会允许投资的债 券或票据)、货币市场工具、股指期货、股票期权、权证、资产支持证券、债 券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适 当程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0- 95%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应 当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,本基 金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第八部分 基金的投资策略 41汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 (一)投资策略 1、资产配置策略 本基金综合分析和持续跟踪基本面、政策面、市场面等多方面因素(其中, 基本面因素包括国民生产总值、居民消费价格指数、工业增加值、失业率水平、 固定资产投资总量、发电量等宏观经济统计数据;政策面因素包括存款准备金 率、存贷款利率、再贴现率、公开市场操作等货币政策、政府购买总量、转移 支付水平以及税收政策等财政政策;市场面因素包括市场参与者情绪、市场资 金供求变化、市场 P/E 与历史平均水平的偏离程度等),结合全球宏观经济形 势,研判国内外经济的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,对投 资组合中股票、债券、货币市场工具和法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他品种进行战略配置和动态调整,以规避或分散市场风险,力争实现基金资 产的中长期稳健增值。 2、股票投资策略 在股票投资中,本基金主要采用“自下而上”的策略,精选出具有持续竞争 优势且估值有吸引力的股票,精心科学构建股票投资组合,并辅以严格的投资 组合风险控制,以获得当期的较高投资收益。 本基金精选组合成份股的过程具体分为二个层次进行:第一层次,企业竞 争优势评估。通过深入的案头分析和实地调研,发现在经营中具有一个或多个 方面的持续竞争优势(如公司治理优势、管理层优势、生产优势、市场优势、 技术优势、政策性优势等)、管理出色且财务透明稳健的企业;第二层次,估 值精选。基于定性定量分析、动态静态指标相结合的原则,采用内在价值、相 对价值、收购价值相结合的估值方法,选择股价没有充分反映价值的股票进行 投资及组合管理。 3、债券投资策略 (1)利率策略 本基金将通过全面研究和分析宏观经济运行情况和金融市场资金供求状况 变化趋势及结构,结合对财政政策、货币政策等宏观经济政策取向的研判,从 而预测出金融市场利率水平变动趋势。在此基础上,结合期限利差与凸度综合 分析,制定出具体的利率策略。 具体而言,本基金将首先采用“自上而下”的研究方法,综合研究主要经 42汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 济变量指标,分析宏观经济情况,建立经济前景的场景模拟,进而预测财政政 策、货币政策等宏观经济政策取向。同时,本基金还将分析金融市场资金供求 状况变化趋势与结构,对影响资金面的因素进行详细分析与预判,建立资金面 的场景模拟。 在此基础上,本基金将结合历史与经验数据,区分当前利率债收益率曲线 的期限利差、曲率与券间利差所面临的历史分位,判断收益率曲线参数变动的 程度与概率,即对收益率曲线平移的方向,陡峭化的程度与凸度变动的趋势进 行敏感性分析,以此为依据动态调整投资组合。如预期收益率曲线出现正向平 移的概率较大时,即市场利率将上升,本基金将降低组合久期以规避损失;如 出现负向平移的概率较大时,则提高组合久期;如收益率曲线过于陡峭时,则 采用骑乘策略获取超额收益。本基金还将在对收益率曲线凸度判断的基础上, 利用蝶形策略获取超额收益。 (2)信用策略 信用债券收益率是与其具有相同期限的无风险收益率加上反映信用风险收 益的信用利差之和。基准收益率主要受宏观经济环境的影响,信用利差收益率 主要受对应的信用利差曲线以及该信用债券本身的信用变化的影响,因此本基 金分别采用基于信用利差曲线变化策略和基于信用变化的策略。 1)基于信用利差曲线变化的策略 本基金将以下两方面分析信用利差的变化情况,并采取相应的投资策略: 宏观经济环境对信用利差的影响:当宏观经济向好时,信用利差可能由于 发债主体盈利能力改善而收窄;反之,信用利差可能扩大。本基金将根据宏观 经济的变化情况,加大对信用利差收窄的债券的投资比例。 市场供求关系对信用利差的影响:信用债券的发行利率、企业的融资需求 等都将影响债券的供给,而政策的变化、其他类属资产的收益率等也将影响投 资者对信用债券的需求,从而对信用利差产生影响。本基金将综合分析信用债 券市场容量、市场形势预期、流动性等因素,在具有不同信用利差的品种间进 行动态调整。 2)基于信用变化的策略 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指 标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。 43汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 为了准确评估发债主体的信用风险,我们设计了定性和定量相结合的内部 信用评级体系。内部信用评级体系遵循从“行业风险”-“公司风险”(包括 公司背景、公司行业地位、企业盈利模式、公司治理结构和信息披露状况、及 企业财务状况)-“外部支持”(外部流动性支持能力及债券担保增信)-“得 到评分”的评级过程。其中,定量分析主要是指对企业财务数据的定量分析, 主要包括四个方面:盈利能力分析、偿债能力分析、现金流获取能力分析、营 运能力分析。定性分析包括所有非定量信息的分析和研究,作为定量分析的重 要补充,能够有效提高定量分析的准确性。 本基金内部的信用评级体系定位为即期评级,侧重于评级的准确性,从而 为信用产品的实时交易提供参考。本基金会对宏观、行业、公司自身信用状况 的变化和趋势进行跟踪,发掘相对价值被低估的债券,以便及时有效地抓住信 用债券本身信用变化带来的市场交易机会。 3)个券选择策略 本基金将根据信用债券市场的收益率水平,在综合考虑信用等级、期限、 流动性、市场分割、息票率、税赋特点、提前偿还和赎回等因素的基础上,建 立收益率曲线预测模型和信用利差曲线预测模型,并通过这些模型进行估值, 重点选择具备以下特征的信用债券:较高到期收益率、较高当期收入、预期信 用质量将改善,以及价值尚未被市场充分发现的个券。 (3)可转换债券投资策略 对于本基金中可转债的投资,本基金主要采用可转债相对价值分析策略。 由于可转债兼具债性和股性,其投资风险和收益介于股票和债券之间,可 转债相对价值分析策略通过分析不同市场环境下其股性和债性的相对价值,把 握可转债的价值走向,选择相应券种,从而获取较高投资收益。 其次,在进行可转债筛选时,本基金还对可转债自身的基本面要素进行综 合分析,这些基本面要素包括股性特征、债性特征、摊薄率、流动性等,形成 对基础股票的价值评估。本基金将可转债自身的基本面分析和其基础股票的基 本面分析结合在一起,最终确定投资的品种。 (4)中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上,通过严密的投资决策流程、投资 授权审批机制、集中交易制度等保障审慎投资于中小企业私募债券,并通过组 44汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 合管理、分散化投资、合理谨慎地评估、预测和控制相关风险,实现投资收益 的最大化。 本基金依靠内部信用评级系统持续跟踪研究发债主体的经营状况、财务指 标等情况,对其信用风险进行评估并作出及时反应。内部信用评级以深入的企 业基本面分析为基础,结合定性和定量方法,注重对企业未来偿债能力的分析 评估,对中小企业私募债券进行分类,以便准确地评估中小企业私募债券的信 用风险程度,并及时跟踪其信用风险的变化。 本基金对中小企业私募债券的投资策略以持有到期为主,在综合考虑债券 信用资质、债券收益率和期限的前提下,重点选择资质较好、收益率较好的中 小企业私募债券进行投资。 基金投资中小企业私募债券,基金管理人将根据审慎原则,制定严格的投 资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并经董事会批 准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 4、股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。 本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的 判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及 法规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人 将结合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股 指期货交易的投资比例。 基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股 指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等; 利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的。 基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股 指期货的投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程 和风险控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人期货投资管理从其最新规定,以 符合上述法律法规和监管要求的变化。 5、权证投资策略 本基金将权证看作是辅助性投资工具,其投资原则为优化基金资产的风险 45汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 收益特征,有利于基金资产增值,有利于加强基金风险控制。本基金将在权证 理论定价模型的基础上,综合考虑权证标的证券的基本面趋势、权证的市场供 求关系以及交易制度设计等多种因素,对权证进行合理定价。本基金权证主要 投资策略为低成本避险和合理杠杆操作。 6、资产支持证券投资策略 本基金将在宏观经济和基本面分析的基础上,对资产支持证券标的资产的 质量和构成、利率风险、信用风险、流动性风险和提前偿付风险等进行分析, 评估其相对投资价值并作出相应的投资决策,以在控制风险的前提下尽可能的 提高本基金的收益。 在资产支持证券的选择上,本基金将采取“自上而下”和“自下而上”相 结合的策略。“自上而下”投资策略指在平均久期配置策略与期限结构配置策 略基础上,本基金运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析,对收益率走势及其 收益和风险进行判断。“自下而上”投资策略指运用数量化或定性分析方法对 资产池信用风险进行分析和度量,选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 7、融资投资策略 本基金将在充分考虑风险和收益特征的基础上,审慎参与融资交易。本基 金将基于对市场行情和组合风险收益的的分析,确定投资时机、标的证券以及 投资比例。若相关融资业务法律法规发生变化,本基金将从其最新规定,以符 合上述法律法规和监管要求的变化。 8、股票期权投资策略 基金管理人在进行股票期权投资前将建立股票期权投资决策小组,负责股 票期权投资管理的相关事项。 本基金将按照风险管理的原则,以套期保值为主要目的参与股票期权交易。 本基金将结合投资目标、比例限制、风险收益特征以及法律法规的相关限定和 要求,确定参与股票期权交易的投资时机和投资比例。 若相关法律法规发生变化时,基金管理人股票期权投资管理从其最新规定, 以符合上述法律法规和监管要求的变化。未来如法律法规或监管机构允许基金 投资其他期权品种,本基金将在履行适当程序后,纳入投资范围并制定相应投 46汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 资策略。 (二)投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%; (2)本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券;本 基金所指的现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司的发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证 券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的


10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过 基金资产净值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超 过该资产支持证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支 持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。 基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在 评级报告发布之日起 3个月内予以全部卖出; 47汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过 基金资产净值的 40%;债券回购最长期限为1年,债券回购到期后不得展期; (15)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超 过基金资产净值的 10%; (16)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市 值之和,不得超过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含 到期日在一年以内的政府债券)、权证、资产支持证券、买入返售金融资产 (不含质押式回购)等; (17)本基金在任何交易日日终,持有的卖出期货合约价值不得超过基金 持有的股票总市值的 20%; (18)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计 (轧差计算)应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关约定; (19)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交 金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%; (20)本基金持有的单只中小企业私募债券,其市值不得超过基金资产净 值的 10%; (21)本基金参与融资的,每个交易日日终,本基金持有的融资买入股票 与其他有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的 95%; (22)因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净 值的 10%; (23)开仓卖出认购期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的, 应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金 等价物; (24)未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中,合约 面值按照行权价乘以合约乘数计算; (25)本基金主动投资流动性受限资产的市值合计不得超过本基金基金资 产净值的 15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管 48汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述投资比例限制的,基金管理人不 得主动新增流动性受限资产的投资; (26)本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开 放期的定期开放基金,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基 金以及中国证监会认可的特殊投资组合除外)持有一家上市公司发行的可流通 股票,不得超过该上市公司可流通股票的 15%;同一基金管理人管理的全部投 资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票 的 30%; (27)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易 对手方开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投 资范围保持一致; (28)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(12)、(25)、(27)项外,因证券、期货市场波动, 证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在 10个 交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的, 从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人 在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; 49汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略, 遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制 和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人 的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议, 并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联 交易事项进行审查。 法律、行政法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,则本基金投 资不再受相关限制。 第九部分 基金的业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%+中债综合指数收益率*50% 选择该业绩比较基准,是基于以下因素: 1、沪深 300指数和中债综合指数合理、透明; 2、沪深 300指数和中债综合指数具有较高的知名度和市场影响力; 3、沪深 300指数是上海证券交易所和深圳证券交易所共同推出的沪深两个 市场第一个统一指数; 4、沪深 300指数和中债综合指数有一定市场覆盖率,并且不易被操纵; 5、基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用该业绩比较基准能够忠实 反映本基金的风险收益特征 如果今后市场中出现更具有代表性的业绩比较基准,或者更科学的业绩比 较基准,基金管理人认为有必要作相应调整时,本基金管理人可以依据维护投 资者合法权益的原则,经与基金托管人协商一致并按照监管部门要求履行适当 程序后,变更本基金的业绩比较基准,报中国证监会备案并及时公告,而无需 召开基金份额持有人大会。 50汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及风险水平低于股票型基金,高于债券 型基金及货币市场基金,属于中高收益/风险特征的基金。 第十一部分 基金的投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2018年 10月 24日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本报告期自 2018年 7月 1日起至 9月 30日止。 投资组合报告 1.1 报告期末基金资产组合情况 序 号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (%) 1 权益投资 101,298,606.49 90.10 其中:股票 101,298,606.49 90.10 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券


- - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产


- - 7 银行存款和结算备付金 合计 11,028,060.88 9.81 8 其他资产


104,593.71 0.09 51汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 9 合计





112,431,261.08


100.00 1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合


代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 4,687,633.00 4.20 C 制造业 50,455,661.10 45.20 D 电力、热力、燃气及水 生产和供应业 - - E 建筑业 1,201,000.50 1.08 F 批发和零售业 1,160,490.00 1.04 G 交通运输、仓储和邮政 业 5,671,590.15 5.08 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息 技术服务业 - - J 金融业 31,865,755.24 28.54 K 房地产业 6,076,332.50 5.44 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施 管理业 - - O 居民服务、修理和其他 服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 180,144.00 0.16 S 综合 - - 合计 101,298,606.49 90.74 1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。 1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 52汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 号 净值比例 (%) 1 600519 贵州茅台 5,100 3,723,000.00 3.33 2 600276 恒瑞医药 54,966 3,490,341.00 3.13 3 600036 招商银行 100,000 3,069,000.00 2.75 4 601318 中国平安 44,000 3,014,000.00 2.70 5 601328 交通银行 506,200 2,956,208.00 2.65 6 600009 上海机场 48,595 2,855,928.15 2.56 7 000333 美的集团 66,100 2,780,827.00 2.49 8 600030 中信证券 161,400 2,693,766.00 2.41 9 000651 格力电器 62,600 2,516,520.00 2.25 10 601166 兴业银行 123,100 1,963,445.00 1.76


1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合


注:本基金本报告期末未持有债券投资。 1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 注:本基金本报告期末未持有债券投资。 1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券 投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。


1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明 细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 53汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 1.11 投资组合报告附注 1.11.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查, 或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 1.11.2 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 1.11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 81,028.66 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,161.94 5 应收申购款 21,403.11 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 104,593.71


1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期未持有处于转股期的可转换债券。 1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 流通受限情况 说明 1 000333 美的集团 2,780,827.00 2.49 重大事项停牌 第十二部分 基金的业绩 本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表 54汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 说明书。 (一) 本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表: 汇添富优选回报A 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2015年 12月 22日 (基金合同生效日) 至 2015年 12月 31日 0.00% 0.00% -1.56% 0.58% 1.56% -0.58% 2016年 1月 1日至 2016年 12月 31日 0.20% 0.07% -6.46% 0.70% 6.66% -0.63% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 17.17% 0.54% 9.20% 0.32% 7.97% 0.22% 2018年 1月 1日至 2018年 9月 30日 -12.35% 1.26% -5.97% 0.61% -6.38% 0.65% 2015年 12月 22日 (基金合同生效日) 至 2018年 9月 30日 2.90% 0.73% -6.52% 0.57% 9.42% 0.16% 汇添富优选回报C 阶段 净值增长 率(1) 净值增长 率标准差 (2) 业绩比较 基准收益 率(3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2016年 2月 03日 (基金份额增设日) 至 2016年 12月 31日 0.90% 0.09% 5.11% 0.54% -4.21% -0.45% 2017年 1月 1日至 2017年 12月 31日 16.93% 0.54% 9.20% 0.32% 7.73% 0.22% 2018年 1月 1日至 2018年 9月 30日 -12.45% 1.26% -5.97% 0.61% -6.48% 0.65% 2016年 2月 03日 (基金份额增设日) 至 2018年 9月 30日 3.30% 0.75% 6.92% 0.49% -3.62% 0.26% (二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较 基准收益率变动的比较图 汇添富优选回报A 55汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 汇添富优选回报C 第十三部分 基金的费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、销售服务费:本基金从 C 类基金份额的基金资产中计提的销售服务费; 56汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券/期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的相关账户的开户及维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其 他费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提。管理费的计 算方法如下: H=E×0.90%÷当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的 计算方法如下: H=E×0.25%÷当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财 产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 57汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.40%。 本基金 C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额的基金资产净值 的 0.40%年费率计提。 计算方法如下: H=E×0.40%÷当年天数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付。经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财 产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给销售机构。若遇法定节假日、 公休日等,支付日期顺延” 上述“(一)基金费用的种类中第 3-9项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用根据《汇添富理财 21天债券型发起式 证券投资基金基金合同》的约定执行; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 一、“重要提示”部分: 58汇添富优选回报灵活配置混合型证券投资基金


































































































更新招募说明书摘要 更新了招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日。 二、“三、基金管理人”部分: 更新了基金管理人的相关信息。 三、“四、基金托管人”部分: 更新了基金托管人的相关信息。 四、“五、相关服务机构”部分: 更新了相关服务机构的相关信息。 五、“九、基金的投资”部分: 更新了基金投资组合报告。 六、“十、基金的业绩”部分: 更新了基金业绩表现数据。 七、“二十二、其他应披露事项”部分: 更新了 2018年 6月 23日至 2018年 12月 22日期间涉及本基金的相关公告。 汇添富基金管理股份有限公司 2019年 1月 29日 59