九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
九 泰锐 华灵 活配 置混 合型 证券
投 资基 金 招 募说 明书 更新 摘要
基金管理 人： 九泰基金管理有限 公司
基金托管 人： 渤海银行股份有限 公司
九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
【重要提示】
九泰 锐华 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基金 由九 泰 锐华 定 增灵 活 配置 混 合型 证
券投资基金变更 注册而来。2018 年 6 月 15 日，《 九泰锐华灵活配置混合型证券
投资基金基金 合同》 生效 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证 监会 注册 ， 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注 册， 并不 表明 其对 本基 金的 价值
和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
投资 有风 险， 投资 者认 购 （或 申购 ） 基金 时应 认真 阅读 本招 募说 明书 和基 金
合同等信息披露文件， 自主判断基金的投资价值， 全面认识本基金的风险收益特
征和 产品 特性 ， 充分 考虑 自身 的风 险承 受能 力， 理性 判断 市场 ， 对认 购 （或 申购 ）
基金 的意 愿、 时机 、 数量 等投 资行 为作 出独 立决 策 。 本基 金投 资于 证券 市场 ， 基
金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资 者在 获得 基金 投资 收益 的同 时，
亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括市场风险、 流动性风险、 信用风险、
管理 风险 、 政策 风险 、 本基 金特 有风 险等 （详 见本 招募 说明 书的 “风 险揭 示” 部
分） 。基 金管 理人 提醒 投资 者基 金投 资的 “买 者自 负” 原 则， 在投 资者 作出 投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基 金延 续变 更 注册 前 九泰 锐 华定 增灵 活配 置 混合 型 证券 投 资基 金 的运 作
方式 ， 采用 封闭 式运 作， 封闭 期起 始之 日为 本基 金基 金合 同生 效日 ， 结束 之日 为
变更 注册 前九 泰锐 华定 增 灵活 配 置混 合型 证券 投 资基 金 基金 合同 生效 日 两年 后
的年度对日的前一个工作日 。 本基金封闭期内不开放申购、 赎回业务， 但本基金
A 类份额可上市交易。 在场内交易过程中， 可能出现基金份额二级市场交易价格
偏离基金份额净值的情形， 即基金折价或 溢价 交易 ， 从而 影响 持有 人收 益或 产生
损失。
本基金主要采用量化模型构建股票投资组合， 但并不基于量化策略进行短期
频繁 交易 。 因此 本基 金投 资过 程中 的多 个环 节将 依赖 于量 化模 型， 从而 导致 本基
金所面临的模型风险高于传统混合型基金，存在导致基金业绩表现不佳的风险 。
本基金在封闭期内 以及封闭期届满后， 基金 持有的 流通受限股票按照监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值， 故本基金的基金净值可能由于估值方法的九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
原因偏离所持有股票的收盘价所对应的净值。 投资者在二级市场交易或申购赎回
时， 需考 虑该 估值 方式 对基 金净 值的 影响 。 另外 ， 本基 金可 能由 于持 有流 通受 限
证券而面临流动性风险以及流通受限期间内证券价格大幅下跌的风险。
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市 场基 金、 债券 型基 金， 低于 股票 型基 金， 属于 中高 风险 收益 特征 的证 券投 资
基金 品种 。 本基 金可 投资 资产 支持 证券 和股 指期 货， 可能 给 本基金带来额外风险。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金 托管人复核。本 招募说明书所载内 容截止日为
2018 年 12 月 15 日，有关财务数据和净值表现截止日 为 2018 年 9 月 30 日（财
务数据未经审计） 。
第一部分 基 金管理人
一、基金 管理人的 基本情况
名称： 九泰 基金管理有限公司
住所： 北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室
办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园 8 号楼 A 栋 101-120 室、
201-222 室
设立日期：2014 年 7 月 3 日
法定代表人： 卢伟忠
组织形式： 有限责任公司
注册资本：2 亿元人民币
存续期限：2014 年 7 月 3 日至长期
电话：010-57383999
传真：010-57383966 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
联系人：韩炳光
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、 拉萨 昆吾 九鼎 产业 投资 管理 有限 公司 、 九州 证券 股份 有限 公司 出资 分别 占注
册资本的26% 、25% 、25% 和 24% 的股权。
二、主要人员情况
1、董事会成员
吴强 先生 ， 管理 学硕 士， 董事 长。 曾任 万联 证券 投行 部业 务经 理， 宏源 证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。 现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、 副总经理， 九州证券股份
有限公司董事 ，九泰基金管理有限公司董事长。
吴刚 先生 ， 管理 学硕 士， 董事 。 曾任 闽发 证券 投资 银行 部 项目 经理 ， 中国 证
监会机构监管部副处长、 处长。 现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事长。
卢伟 忠先 生， 金融 学硕 士， 董事 、 法定 代表 人， 总经 理。 曾任 金瑞 期货 研究
员， 安信 证券 股指 期货IB 业务 专员 ， 安信 期货 办公 室主 任， 安信 期货IB 业务部
总经 理， 安信 证券 资产 管理 部产 品总 监， 安信 乾盛 常务 副总 经理 。 现任 九泰 基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。
袁小 文女 士， 高级 管理 人员 工商 管理 硕士 ， 独立 董事 。 曾任 广东 万通 期货 公
司副 总经 理， 浙江 金马 期货 公司 常务 副总 ， 长城 伟业 期货 经纪 有限 公司 （后 更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长 ， 现任 阳富 教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。
徐艳 女士 ， 经济 学博 士， 教授， 独立 董事 。 曾任 长春 税务 学院 金融 系国 际金
融教 研室 主任 ， 海国 投工 业开 发股 份有 限公 司投 资部 经理 ， 现任海南大学经济管
理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务 。
陈耿先生，经济学博士，教授，独立董事。曾任青岛崂 山区政府(高科技开
发区)职员，重庆大学工商管理博士后科研站博士后，重 庆大学经济与工商管理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA 中心主任职务。
2、监事会成员
徐磊 磊先 生， 工商 管理 硕士 ， 监事 。 曾任 昆吾 九鼎 投资 管理 有限 公司 行政 助九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
理、 行政 经理 ， 同创 九鼎 投资 管理 集团 股份 有限 公司 监事 ， 现任 同创 九鼎 投资 管
理集团股份有限公司证券事务代表。
刘开 运先 生， 金融 学硕 士， 监事 。 曾任 毕马 威华 振会 计师 事务 所审 计师 ， 昆
吾九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司定
增投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监 。
3、公司高级管理人员
卢伟忠先生，简历同上。
王玉 女士 ， 涉外 经济 本科 ， 副总 经理 。 曾任 陕西 群力 子弟 学校 教师 ， 北京 思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副 总经理 。
吴祖 尧先 生， 工学 硕士 ， 副总 经理 。 曾任中国信达信托投资公司证券研究部
副经 理， 中国 银河 证券 研究 中心 研究 主管 、 董事 总经 理， 中国 银河 证券 投行 内核
小组 成员 ， 中国 银河 证券 投资 顾问 部董 事总 经理 ， 中国 银河 证券 投资 决策 委员 会
委员。 现任九泰基金管理有限公司副总经理。
陈沛 先生 ， 法学 硕士 ， 督察 长。 曾任 广州 大学 松田 学院 教 师、 平安 证券 有限
责任公司合规专员、 安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、 安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、 泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。
4、基金经理
张鹏 程先 生， 清华 大学 统计 专业 硕士 ， 北京 大学 理学 学士 ， 中国 籍， 具有 基
金从业资格，8 年证券从业经验。 曾任博时基金管理有限公司ETF 及量化投资 组
基金 经理 助理 、 量化 分析 师， 通联 数据 股份 公司 首席 投资 顾问 、 投资 经理 。2016
年4 月加入 九泰基金任玖方量化投资部副总监， 九泰锐华灵活配置混合型证券投
资基金（原九泰锐华定增灵活配置混合型证券投资基金，2017 年 11 月16 日至
今）的基金经理。
历任基金经理：刘开运先生2016 年12 月 19 日至2018 年 11 月 6 日任本基
金基金经理。
5、公募投资决策委员会成员 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席） 、刘开运
先生 、刘心任先生 、 刘勇先生 。
吴祖尧先生，同上。
刘开运先生 ，同上。
刘心任先生 ， 北京大学经济学硕士， 中国籍，7 年证 券从 业经 验， 具有 基金
从业资格。 曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年 5 月 加入九泰基金管理
有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理。 现任九泰久利灵活配置混
合型证券投资基金（2016 年 11 月 15 日至今）的基金经理。
刘勇先生，北京大学金融数学系硕士，北京大学金融数学系学士，中国籍 ，
具有基金从业资格，8 年证券从业经验。 历任博时基金固定收益部研究员、 博时
基金固定收益 部基金经理助理。2015 年 5 月加入九泰基金管理有限公司，现任
绝对收益部基金经理， 九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金 （2018 年 10 月 31
日至今）的基金经理。
6、公司董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系。除此以外，上述
人员之间无近亲属关系。
三、基金管理人的职责
1、依法募集 资 金，办理或者委托经中国证监会认定的 其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的 原则管理和运用基金
财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析 、决策，以专业化的
经营方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及 人事管理等制度，保
证所管理的基金财产和基金管理人的财产相 互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资；
6、 除依 据 《基 金法 》 、 基金 合同 及其 他有 关规 定外 ， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、 赎回和注销价格的方九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》 、基金合同及其他有关规定， 履行信息披露及报告
义务；
12、 保守 基金 商业 秘密 ， 不泄 露基 金投 资计 划、 投资 意向 等。 除 《基 金法 》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露；
13、 按基 金合 同的 约定 确定 基金 收益 分配 方案 ， 及时 向基 金份 额持 有人 分配
基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》 、基金合同及其他有关规定召集基 金份额持有人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、 按规 定保 存基 金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相关
资料15 年以上；
17、 确保 需要 向基 金投 资者 提供 的各 项文 件或 资料 在规 定时 间发 出， 并且 保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、 组织 并参 加基 金财 产清 算小 组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配；
19、 面临 解散 、 依法 被撤 销或 者被 依法 宣告 破产 时， 及时 报告 中国 证监 会并
通知基金托管人；
20、 因违 反基 金合 同导 致基 金财 产的 损失 或损 害基 金份 额持 有人 合法 权益 时，
应当承担赔偿责任，其 赔偿责任不因其退任而免除；
21、 监督 基金 托管 人按 法律 法规 和基 金合 同规 定履 行自 己的 义务 ， 基金 托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿；
22、 当基 金管 理人 将其 义务 委托 第三 方处 理时 ， 应当 对第 三方 处理 有关 基金九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
事务的行为承担责任；
23、 以基 金管 理人 名义 ， 代表 基金 份额 持有 人利 益行 使诉 讼权 利或 实施 其他
法律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期 存款利息在基
金募集期结束后30 日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、 法规、规章、基金合
同和中国证监会的有关规定。
2、本基金管理人承诺严格遵守《中华人民共和国证券 法》 、 《基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生：
（1 ）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4 ）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）侵占、挪用基金财产；
（6 ）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息 从事或者明示、暗示
他人从事相关的交易活动；
（7 ）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8 ）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。
3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守， 督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1 ）越权或违规经营；
（2 ）违反基金合同或托管协议；
（3 ）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；
（4 ）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
（5 ）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；
（7 ）违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合 同和中国证监会的有
关规 定， 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密， 尚未 依法 公开 的基
金投 资内 容、 基金 投资 计划 等信 息， 或利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗示 他人 从事
相关的交易活动；
（8 ）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等 手段 操纵市场价格，
扰乱市场秩序；
（9 ）贬损同行，以抬高自己；
（10 ）以不正当手段谋求业务发展；
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。
4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺
基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责 的原 则， 严格 遵守 有关 法律 法规 和中 国证 监会 发布 的监 管规 定， 不断 更新 投
资理念，规范基金运作。
5、基金经理承诺
（1 ）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨 慎的原则为基金份额
持有人谋取最大利益；
（2 ）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；
（3 ）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金 合同和中国证监会的
有关 规定 ， 泄漏 在任 职期 间知 悉的 有关 证券 、 基金 的商 业秘 密、 尚未 依法 公开 的
基金 投资 内容 、 基金 投资 计划 等信 息， 或利 用该 信息 从事 或者 明示 、 暗示 他人 从
事相关的交易活动；
（4 ）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部控制体系
为保证公司规范化运作， 有效地防范和 化解 经营 风险 ， 促进 公司 诚信 、 合法 、
有效 经营 ， 保障 基金 份额 持有 人利 益， 维护 公司 及公 司股 东的 合法 权益 ， 本基 金九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司的内部控制目标
（1 ）确保合法合 规经营；
（2 ）防范和化解风险；
（3 ）提高经营效率；
（4 ）保护基金份额持有人和股东的合法权益。
2、公司内部控制遵循的原则
（1 ）健全性原则
风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。
（2 ）有效性原则
通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。
（3 ）独立性原则
公司 各机 构、 部门 和岗 位确 保相 对独 立并 承担 各自 的风 险控 制职 责。 公司 基
金资 产、 自有 资产 、 其他 资产 的运 作须 分离 。 督察 长和 监察 稽核 部对 公司 风险 控
制制度的执行情况进行检查和监督。
（4 ）相互制约原则
公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约 的机 制， 从而 建立 起不 同岗 位之 间的 制衡 体系 ， 消除 内部 风险 控制 中的 盲点 ，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。
（5 ）成本效益原则
公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极 性， 尽量 降低 经营 成本 ， 提高 经营 效益 ， 保证 以合 理的 控制 成本 达到 最佳 的
内部控制效果。
（6 ）适时性原则
风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
（7 ）内控优先原则
内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行 内控 制度 不能 有任 何例 外， 任何 人不 得拥 有超 越制 度或 违反 规章 的权 力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。
（8 ）防 火墙原则
公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位 之间， 基金会计和公司
会计 之间 、 会计 与出 纳之 间等 等， 在物 理上 和制 度上 设置 严格 的防 火墙 进行 隔离 ，
以控制风险。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。
4、内控监控防线
为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线：
（1 ）建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防 线。各岗位均制定明
确的 岗位 职责 ， 各业 务均 制定 详尽 的操 作流 程， 各岗 位人 员上 岗前 必须 以书 面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责；
（2 ）建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道 监控防线。公司在相
关部 门、 相关 岗位 之间 建立 重要 业务 处理 凭据 传递 和信 息沟 通制 度， 后续 部门 及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任；
（3 ）建立以督察长、监察稽核部对各岗位、各部门、 各机构、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。
5、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
（1 ）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行 ； 各项 经济 经营 业务 和管 理程 序必 须遵 从管 理层 制定 的操 作规 程， 经办 人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式 ， 授权 书应 当明 确授 权内 容和 时效 。 公司 授权 要适 当， 对已 获授 权的 部门 和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权 。
（2 ）公司研究业务
研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工 作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立 投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研 究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。
（3 ）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规 定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4 ）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监 测系 统、 预警 系统 和交 易反 馈系 统， 完善 了相 关的 安全 设施 ； 集中 交易 室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应 完善 ， 并及 时进 行反 馈、 核对 和存 档保 管； 同时 建立 了科 学的 投资 交易 绩效
评价体系。
（5 ）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风险控制重点建立严
密的 会计 系统 ， 对于 不同 基金 、 不同 客户 独立 建账 ， 独立 核算 ； 公司通过复核制
度、 凭证 制度 、 合理 的估 值方 法和 估值 程序 等会 计措 施真 实 、 完整 、 及时 地记 载九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。
（6 ）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息 真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发 布工 作， 以此 加强 对信 息的 审查 核对 ， 使所 公布 的信 息符 合法 律法 规的 规定 ，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7 ）监察稽核
公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事 会聘 任， 报中 国 证监 会核 准。 根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相 关档 案， 就内 部控 制制 度的 执行 情况 独立 地履 行检 查、 评价 、 报告 、 建议 职
能。 督察 长定 期和 不定 期向 董事 会报 告公 司内 部控 制执 行情 况， 董事 会对 督察 长
的报告进行审议。
公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司 明确 了监 察稽 核部 及内 部各 岗位 的具 体职 责， 配备 了充 足的 人员 ， 严格
制订了专业任职条件、操作程序和组织纪律。
监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保 公司各项经营管理活动的有效运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
6、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1 ）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2 ）基金管理人 承诺根据市场变化和基金管理人业务 发展不断完善内部控
制制度。
第 二 部分 基金 托管人
一、基金托管人的基本情况
1、基本情况
名称：渤海银行股份有限公司（简称 “ 渤海银行 ” ） 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
住所：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
成立时间：2005 年 12 月 30 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币捌拾伍亿元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监许可[2010]893 号
联系人：阮劲松
联系电话：010-65110109
发展概况：
渤海银行是 1996 年至今国务院批准新设立的唯一一家全国性股份制商业银
行， 是第 一家 在发 起设 立阶 段就 引进 境外 战略 投资 者的 中资 商业 银行 ， 是第 一家
总部设在天津的全国性股份制商业银行。
渤海银行在发展规划中确定了成为“最佳体验现代财资 管家” 的长远发展
愿景，明确了以 客户为中心，通过特色化、综合化、数字 化、国际化四大抓手，
建立 人才 、 科技 、 财务 、 风险 和机 制五 大保 障， 持续 推动 转型 的战 略定 位， 树立
了 “客 户为 先、 开放 创新 、 协作 有为 、 人本 关爱 ” 的企 业核 心价 值观 。 自成 立以
来， 在制 度、 管理 、 商业 模式 和科 技平 台创 新上 进行 了不 懈 地探 索， 实现 了资 本、
风险和效益的协同发展， 保持了包括规模、 利润等成长性指标和风险控制指标的
同业领先水平。
2017 年， 渤海 银行 资产 总额 达到 10025.67 亿元 ， 较年 初增 长 17.11%; 实现营
业收入 252.04 亿元 ， 同比 增长 15.27% ； 实现 净利 润 67.54 亿元 ， 同比 增长 4.33% 。
截至 2018 年 6 月，渤海银行已在全国设立了 26 家一级分行、27 家二级分行、
128 家支行、 73 家社区小微支行， 并在香港设立了代表处， 下辖分支机构网点总
数达到 255 家， 网点 布局 覆盖 了环 渤海 、 长三 角、 珠三 角及 中西 部地 区的 重点 城
市。
2017 年，在英国《银行家》杂志公布的“全球银行 1000 强 ” 排名中，渤海
银行综合排名逐年大幅提升，从 2009 年的 603 位， 提升 至 200 位；亚洲银行综
合竞争力排名第 50 位。 在 《21 世纪 经济 报道 》 主办 的第 十 二届 “21 世纪亚洲金九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
融年会 ” 上，荣获“2017 年度金融科技 银行”奖，以及在《中国证券报》 、 《每日
经济 新闻 》 、 《时 代周 报》 等组 织的 一系 列评 选活 动中 ， 先后 获得 “金 牛理 财银 行”
奖、 “年 度卓 越手 机银 行” 、 “最 佳普 惠金 融服 务” 奖等 多项 殊荣 。
2、主要人员情况
付钢 先生 ， 渤海 银行 行长 。 曾任 辽宁 省锦 州市 财贸 办财 金处 处长 ， 辽宁 省锦
州经济技术开发区管委会党委委员、 副主任， 交通银行锦州分行副行长， 交通银
行营口分行党委书记、 行长， 交通银行福州分行党委书记 、 行长， 交通银行天津
市分行党委书记、行长。2015 年 2 月起任渤海银行股份有限公司党委副书记、
行长。
李毅先生，渤海银行副行长，分管托 管业 务。 经济 师 ，大 学本 科学 历， 取
得工商管理硕士学位。 曾任职于北京市国家机关工作委员会、 中国银行， 曾任中
国银行北京市分行风险管理部总经理， 中国银行甘肃省分行党委委员、 行长助理、
信贷风险总监。现任渤海银行党委委员、执行董事、副行长、首席风险管理官 。
赵亚萍女士，渤海银行托管业务部总经理，30 余年 金 融从 业经 历， 具有 丰
富的托管业务管理经验，曾任中国农业银行信托投资公司 信贷员、部门副经理、
部门 经理 ， 中国 农业 银行 基金 托管 部资 金清 算处 处长 、 核算 处兼 市场 处处 长， 天
弘基金管理有限公司副总经理，2007 年起任渤海银行托管业务部 总经理。
渤海银行总行设托管业务部，下设市场营销、产品及业 务推动、托管运作、
稽核监督、需求与运维、基金业务外包服务六个团队，配备有人员 70 余人。部
门全体人员均具备本科以上学历和基金从业资格， 高管人员和团队负责人均具备
研究生以上学历。
3、基金托管业务经营情况
渤海银行于2010 年6 月 29 日获得中国证监会、 银监会核准开办证券投资
基金托管业务，2011 年 5 月 3 日获得中国保监会核准开办保险资金托管业务。
渤海银行始终秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，严格 履行资产托管人职责，
为投资者和金融资产管理机构提供安全、 高效、 专业的托管服务， 并依据不同客
户的需求，提供个性化的托管服务和增值服务，获得了合作伙伴一致好评。
目前 ， 渤海 银行 托管 业务 已涵 盖信 托计 划保 管、 商业 银行 理财 产品 托管 、 证
券投资基金托管、 基金管理公司特定客户资产管理托管、 证券公司客户资产管理
托管 、 私募 投资 基金 托管 、 保险 资金 托管 、 客户 资金 托管 、 互联 网金 融托 管等 业九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
务品种。
二、基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 渤海银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监
管规章和行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格 监察， 确保业务的稳健
运行 ， 保证 基金 财产 的安 全完 整， 确保 有关 信息 的真 实、 准确 、 完整 、 及时 ， 保
护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
渤海银行设有风险控制委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作， 对托管
业务风险控制工作进行检查指导。 托管业务部专门设置了稽核监督团队， 配备了
专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使稽核监督工作的
职权和能力。
3、内部控制制度及 措施
托管业务 部具备全面、完善的制度控制体系，建立了管 理制度、控制制度、
岗位 职责 、 业务 操作 流程 ， 可以 保证 托管 业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ； 业务 人员
具备 从业 资格 ； 业务 管理 严格 实行 复核 、 审核 、 检查 制度 ， 授权 工作 实行 集中 控
制， 业务 印章 按规 程保 管、 存放 、 使用 ， 账户 资料 严格 保管 ， 制约 机制 严格 有效 ；
业务操作区专门设置， 封闭管理， 全程监控； 业务信息由 专职人员负责， 防止泄
密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基 金法 》 及其 配套 法规 和基 金合 同 的约 定， 监督 所托 管基 金的 投资 运
作。 利用 业内 普遍 使用 的基 金监 控系 统， 严格 按照 现行 法律 法规 以及 基金 合同 规
定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资 组合等情况进行监督，
并定期编写基金投资运作监督报告， 报送中国证监会。 在日常为基金投资运作所
提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送的投资指令、 基金管理人
对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、 监督流程
（1 ）每工作日按时通过基金监控系统，对各基金投资 运作比例控制指标进九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
行例 行监 控， 发现 投资 比例 超标 等异 常情 况， 向基 金管 理人 发出 书面 通知 ， 与基
金管理人 进行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2 ）收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的 投资范围、投资对象
及交易对手等内容进行合法合 规性监督。
（3 ）根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资 运作监督报告，对各
基金投资运作的合法合 规性 、 投资 独立 性和 风格 显著 性等 方面 进行 评价 ， 报送 中
国证监会。
（4 ）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
第 三 部分 相 关服务机构
一、基金份额 销 售机构
1、场外销售 机构
（1 ）直销机构
1） 九泰基金管理有限公司直销中心
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院1 号楼801-16 室
办公地址：北京市朝阳区安立路30 号仰山公园8 号楼A 栋 109 室
法定代表人：卢伟忠
联系人: 潘任会
客户服务电话：010-57383818
公司网址：http://www.jtamc.com/
2） 九泰基金管理有限公司电子交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。
网址：http://www.jtamc.com/
（2 ）销售机构
1）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易区富特北路277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 楼 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客户服务电话：400-166-6788
公司网址：http://www.66zichan.com/
2）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路196 号 26 号楼2 楼41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号鄂尔多斯国际大厦903-906 室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：http://www.ehowbuy.com/
3）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金 座东方财富大厦
法定代表人：其实
联系人：潘世友
客户服务电话：95021
公司网址：http://www.1234567.com.cn/
4）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华融大厦27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号富 卓大厦16 层
法定 代表人：洪弘
联系人：文雯
客户服务电话：400-166-1188
公司网址：http://8.jrj.com.cn/
5）北京 钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱SOHO 大厦1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱SOHO 大厦1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
联系人：李超
客户 服务电话：400-893-6885
公司网址：http://www.qianjing.com/
6）一路财富（北京）信息科技有限公司
住所：北京市西城区阜成门外大街2 号1 幢 A 座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万通新世界A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
客户服务电话：400-001-1566
公司网址：http://www.yilucaifu.com/
7）浙江同花 顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：http://www.5ifund.com/
8）上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区黄河路333 号 201 室 A 区 056 单元
办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普 天信息产业园2 期 C5 栋2 楼
法定代表人：金佶
联系人：甄宝林
客户服务电话：4008202819
公司网址：http://www.chinapnr.com/
9）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦江金融世纪广场18F
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
客户服务电话：86-021-60195121
公司网址：http://www.leadfund.com.cn/
10）诺亚正行( 上海)基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：http://www.noah-fund.com/
11）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人：林俊波
联系人：李欣
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：http://www.xcsc.com/
12） 大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路222 号南京奥体中心现代五项馆2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方纯一大厦15 层
法定代表人：姚杨
联系人：赵明
客户服务电话：400-928-2266
公司网址：http://www.dtfunds.com/
13）上海陆金 所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆 家嘴环路1333 号15 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
客户服务电话：4008-219-031 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
公司网址：http://www.lufunds.com/
14）上海 凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：王哲宇
客户服务电话：4006-433-389
公司网址：http://www.vstonewealth.com/
15）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：4006199059
公司网址：http://www.hcjijin.com/
16）奕丰基金销售有限公司
住所 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号A 栋 201 室 （入 住深 圳市 前海 商
务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A 座 17 楼 1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：http://www.ifastps.com.cn/
17）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网）
住所：北京市丰台区东管头1 号2 号楼2-45 室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1 号 环球财讯中心A 座 5 层
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客户服务电话：4008909998 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
公司网址：http://www.jnlc.com/
18）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层 222 单元
法定代表人：郑毓栋
联系人：姜颖
客户服务电话：400-618-0707
公司网址：http://www.hongdianfund.com/
19）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客服电话：4009200022
公司网址：http://www.hexun.com/
20）深圳富济财富管理有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室
办公 地址 ：深 圳 市南 山 区粤 海 街道 科 苑南 路 高新 南 七道 惠 恒集 团 二期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
联系人：刘勇
客户服务电话：0755-83999907
公司网址：http://www.fujiwealth.cn/
21）深圳 众禄金融控股股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地大厦8 楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客户服务电话：4006-788-887 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
公司网址：http://www.zlfund.cn/
22）珠海 盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号 105 室-3491
办公地址：广州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客户服务电话：020-89629066
公司网址：http://www.yingmi.cn/
23）深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科兴科学园B 栋 3 单
元11 层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15 号科 兴科 学 园 B 栋
3 单元11 层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
客户 服务电话：400-9500-888
公司网址：http://www.jfzinv.com/
24）九州证券股份有限公司
住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108 号
办公地址：北京市朝阳区安立路30 号仰山公园东一门2 号楼
法定代表人：魏先锋
联系人：郭小璇
客服电话：95305
公司网址：http://www.jzsec.com/
25）深圳前海微众银行股份有限公司
住所 ： 深圳 市前 海深 港合 作区 前湾 一路 1 号A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前海 商
务秘书有限公司）
办公地址：广东省深圳市南山区深圳湾科技生态园7 栋 A 座 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
法定代表人：顾敏
联系人：罗曦
客户 服务电话：400-999-8877
公司网址：http://www.webank.com/
26）南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号
法定代表人：王锋
联系人：张慧
客户服务电话：95177
公司网址：http://www.snjijin.com/
27）乾道金融信息服务（北京）有限公司
住所：北京市海淀区东北旺村南1 号楼7 层 7117 室
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室
法定代表人：王兴吉
联系人：高雪超
客户服务电话：4000888080
公司网址：http://www.qiandaojr.com/
28）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼 22 层2603-06
办公 地址 ： 北京 市大 兴区 亦庄 经济 开发 区科 创十 一街 十八 号院 京东 集团 总部
法定代表人：江卉
联系人：黄立影
客户服务电话：95118
公司网址：http://fund.jd.com/
29）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路101 号
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号东方财富大厦
法定代表人：陈宏
九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
联系人：丁姗姗
客户服务电话：95357
公司网址：http://www.xzsec.com/
30）上海基 煜基金销售有限公司
住所 ： 上海 市崇 明县 长兴 镇路 潘园 公路 1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰 和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太平金融大厦1503 室
法定代表人：王翔
联系人：张巍婧
客户服务电话：4008-205-369
公司网址：http://wwww.jiyufund.com.cn
31） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142 号14 层
1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来 高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
联系人：汪莹
客户 服务电话：400-810-5919
公司网址：http://www.fengfd.com/
32）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号 11 楼 B 座
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万得大厦
法定代表人：王廷富
联系人：陆佳慧
客户服务电话：400-821-0203
公司网址：http://www.520fund.com.cn
33）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰大厦B 座8 层 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
法定代表人：毛淮平
联系人：仲秋玥
客户 服务电话：400-817-5666
公司网址：http://www.amcfortune.com/
34） 宜信普泽( 北京)基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层 1809
法定代表人：戎兵
联系人：张得仙
客户 服务电话：400-6099-200
公司网址：http://www.yixinfund.com/
35）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层
法定代表人：黄扬录
联系人：罗艺琳
客户服务电话：95329
公司网址：http://www.zszq.com/
36）天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座 38 楼
法定代表人：余磊
联系人：杨晨
客户服务电话：95391/4008005000
网址：http://www.tfzq.com/
37）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上 海国 金 中心 办公 楼二 期 53 层
5312-15 单元
办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中心A 座 6 层
法定代表人：赵学军 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
联系人：贾一夫
客户服务电话：400-021-8850
网址：http://www.harvestwm.cn
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择符合要求的机构销售本基金，
并及时履行公告义务。
2、场内销售机构：本基金办理场内认购业务的发售机 构为具有基金销售业
务资 格并 经深 圳证 券交 易 所和 中 国证 券登 记结 算 有限 责 任公 司认 可的 深 圳证 券
交易 所会 员。 本基 金认 购期 结束 前获 得基 金销 售业 务资 格的 会员 单位 经深 圳证 券
交易所确认后也可代理场内基金份额的发售。
二、登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所： 北京市西城区太平桥大街17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17 号
法定代表人：周明
电话：010-59378982
传真：010-58598907
联系人：程爽
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：北京市 天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28 号太平洋保险大厦10 层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
联系人：李晗
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区延安东路222 号 30 楼
负责人：曾顺福 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
联系人：杨婧
联系电话：021-61418888
传真电话：021-63350003
经办注册会计师：文启斯、杨丽
第 四 部分 基金 的名称
九泰锐华 灵活配置混合型证券投资基金
第 五 部分 基金 的 类型
契约 型。 本基 金延 续变 更注 册前 九泰 锐华 定增 灵活 配置 混合 型证 券投 资基 金
的运 作方 式， 采用 封闭 式运 作， 封闭 期起 始之 日为 本基 金基 金合 同生 效日 ， 结束
之日 为变 更注 册前 九泰 锐 华定 增 灵活 配置 混合 型 证券 投 资基 金基 金合 同 生效 日
两年后的年度对日的前一个工作日。 本基金封闭期内不开放申购、 赎回业务， 但
本基金 A 类份额可上市交易。
封闭期届满后，本基金转为 上市开放式基金（LOF ） ，并 更名 为 九泰 盈华 量
化灵活配置混合型证券投资基金（LOF ） ，本 基金 A 类份额接受场内、场外申购
与赎 回等 业务 ， 并继 续上 市交 易。 本基 金 C 类份额接受场外申购与 赎回等业务，
在符合相关法律法规和交易所规定的上市条件下， 基金管理人在履行适当程序后，
可安排 C 类份额上市交易，具体详见基金管理人发布的相关业务公告。
第六部分 基金 的投资 目标
本基金主要通过量化模型方法， 精选股票进行投资， 在严格控制风险的前提
下，力争基金资产的长期稳定增值。
第 七 部分 基金 的投资范围
本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票 （包括创业板、 中小板股票及
其他经中国证监会核准发行的股票） ，债券（国债、金融 债、企业债、公司债、九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
次级债、可转换债券（含分离交易可转债） 、央行票据、 短期融资券、超短期融
资券、中期票据等） 、资产支持证券、债券回购、银行存 款，股指期货，货币市
场工 具， 以及 法律 法规 或中 国证 监会 允许 基金 投资 的其 他金 融工 具 （但 须符 合中
国证监会相关规定） 。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金的投资组合比例为：
在封 闭期 内， 股票 资产 占基 金资 产的 比例 为0%-100% ； 每个 交易 日日 终在 扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金应当保持不低于交易保证金一倍
的现金。
本基金封闭期届满后，股票资产占基金资产的比例 为 0%-95% ；每个交易日
日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 本基金保持现金或者到期日在
一年以内的政府债券比例合计不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算
备付金、存出保证金、应收申购款等。
如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制， 基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
第 八 部分 基 金的 投资策略
本基金在股票投资过程中主要采用量化投资模型， 指导构建投资组合， 强调
投资 纪律 ， 切实 贯彻 量化 投资 策略 ， 力争 在控 制风 险的 前提 下实 现基 金资 产的 长
期稳健增值。
1、大类资产配置策略
本基金主要通过对宏观经 济运 行状 况、 国家 财政 和货 币政 策、 国家 产业 政策
以及资本市场资金环境、 证券市场走势的分析， 在评价未来一段时间股票、 债券
市场相对收益率的基础上， 动态优化调整权益类、 固定收益类等大类资产的配置。
在严格控制风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的绝对回报。
2、股票投资策略
本基金股票投资策略主要采用量化策略， 辅以定性分析、 定量分析相结合的九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
股票投资策略等。
（1 ）量化策略
本基金采用三类量化模型， 选取并持有预期收益较好的行业和股票构成投资
组合 ， 通过 仓位 控制 规避 可能 的市 场下 跌风 险， 并充 分利 用不 同模 型在 不同 市场
环境下的适应性及其互补优势， 在复杂多变的环境下， 力争实现超越业绩比较基
准的投资回报。
1）风险预测模型。该模型使用股票市场的多维度要素 进行量化建模，预测
股票指数可能发生的系统性下跌风险， 在模型提示有下跌风险时， 通过降低组合
的股票 仓位 ， 一定 程度 保护 投资 者的 净值 安全 。 该模 型的 多维 度要 素主 要包 括市
场情绪要素、基本面要素、资金面要素等。
2）行业轮动模型。该模型采用多因素打分的框架 ，从 公司 数据 、行 业数 据
等出 发， 建立 量化 模型 ， 评估 行业 的投 资价 值和 预期 收益 ； 同时 ， 综合 考虑 行业
风险 度、 行业 流动 性等 因素 ， 优化 决定 组合 中的 行业 权重 配置 。 该模 型主 要包 括
微观变化模型、中观配置模型、宏观轮动模型等。
3）多因子选股模型。该模型从上市公司的各项数据出 发，对个股进行建模
打分 ， 从多 个维 度甄 选行 业内 的个 股进 行配 置。 该模 型主 要包 括价 值因 子、 成长
因子、质量因子、动量因子、市场情绪因子、分析师因子、资金流因子等。
上述三个量化模型自上而下、 相互独立操作， 即风险预测模型确定组合的仓
位、 行业 轮动 模型 确定 组合 的行 业配 置 、 多因 子选 股模 型确 定行 业内 的个 股权 重。
本基金通过充分利用三个量化模型， 及其在不同市场环境下的互补优势， 力争获
取超越业绩比较基准的收益。
（2 ）定性分析、定量分析相结合的股票投资策略
本基金同时采用定性分析方法和定量分析方法相结合的策略进行股票投资 。
本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面 立体投资分析体系。
在灵活的类别资产配置的基础上， 本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法
挖掘优质的上市公司， 严选其中安全边际较高的个股构建投资组合： 自上而下地
分析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等 分析把 握其投资机会；
自下而上地评判企业的产品、 核心竞争力、 管理层、 治理 结构等； 并结合企业基
本面和估值水平进行综合的研判，严选安全边际较高的个股。 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估值指
标（如 PE 、PB 、PE/G 、PS 、股 息率 等） 、成 长性 指标 （主 营业 务收 入增 长率 、
净利润增长率、毛利率增长率、净利润现金保障倍数等） 、现金流量指标和其他
财务 指标 ， 再通 过比 较市 场整 体估 值水 平、 行业 估值 水平 、 主要 竞争 对手 估值 水
平，并参考国际市场估值水平，来评估备选股票价值提升带来的投资机会。
3、债券投资策略
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收 益率 水平 、 流动 性和 信用 风险 等因 素的 基础 上， 构建 债券 投资 组合 。 本基 金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。
4、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情 况下 ， 通过 信用 研究 和流 动性 管理 ， 选择 风险 调整 后的 收益 高的 品种 进行 投
资，以期获得长期稳定收益。
5、股指期货投资策略
基金管理人可运用股指期货， 以提高投资效率更好地达到本基金的投资目标。
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则， 以套期保值为目的， 在风险可
控的 前提 下， 本着 谨慎 原则 ， 参与 股指 期货 的投 资， 以管 理投 资组 合的 系统 性风
险， 改善 组合 的风 险收 益特 性。 此外 ， 本基 金还 将运 用股 指期 货来 对冲 诸如 预期
大额申购赎回、大量分红等特殊情况下的流动性风险以进行有效的现金管理。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序 后， 可以 将其 纳入 投资 范围 ， 本基 金可 以相 应调 整和 更新 相关 投资 策略 ， 并
在招募说明书更新或相关公告中公告。
第 九 部分 基 金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ：
九泰锐华混合A
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差 ②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
自基金 合同生效
至今
-0.38% 0.61% -4.48% 0.83% 4.10% -0.22%
九泰锐华混合C
阶段
净值增长
率①
净值增
长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
自基金 合同生效
至今
-0.53% 0.61% -4.48% 0.83% 3.95% -0.22%
第 十 部分 基 金的风险收益特征
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市 场基 金、 债券 型基 金， 低于股票型基金 ， 属于 中高 风险 收益 特征 的证 券投 资
基金品种。
第 十一 部分 基金投资组合报告
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日， 本报 告中 所列 财务数据
未经审计。
基金投资组合报告 ： 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
1.1 报告 期末 基金 资 产组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 206,962,215.74 49.84
其中：股票
206,962,215.74 49.84
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中 ： 买断 式回 购的 买入 返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
207,947,245.73 50.08
8 其他资产
344,080.04 0.08
9 合计
415,253,541.51
100.00
1.2 报告 期末 按行 业 分类 的股 票投 资组 合
1.2.1 报告期末按行业分 类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 21,148,022.32 5.10
C 制造业 93,883,454.62 22.66
D
电力 、 热力 、 燃气 及水 生产 和
供应业
15,019,349.60 3.62
E 建筑业 6,230,741.00 1.50
F 批发和零售业 430,194.00 0.10
G 交通运输、仓储和邮政业 110,738.00 0.03
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息 传输 、 软件 和信 息技 术服
务业
1,885,365.00 0.46
J 金融业 44,385,801.32 10.71
K 房地产业 12,606,676.48 3.04
L 租赁和商务服务业 13,604.00 0.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利 、 环境 和公 共设 施管 理业 2,277,000.00 0.55
O 居民 服务 、 修理 和其 他服 务业 - - 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 9,675.00 0.00
R 文化、体育和娱乐业 7,032,233.00 1.70
S 综合 1,929,361.40 0.47
合计 206,962,215.74 49.95
1.2.1 报告 期末 按行 业 分类 的 港 股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
1.3 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名股 票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600339 中油工程 2,515,251 13,381,135.32 3.23
2 000860 顺鑫农业 254,700 11,614,320.00 2.80
3 000596 古井贡酒 137,400 11,435,802.00 2.76
4 600277 亿利洁能 1,803,752 9,090,910.08 2.19
5 000519 中兵红箭 1,233,846 9,044,091.18 2.18
6 600872 中炬高新 262,000 8,541,200.00 2.06
7 601328 交通银行 1,335,900 7,801,656.00 1.88
8 601857 中国石油 820,300 7,522,151.00 1.82
9 000862 银星能源 2,133,712 7,041,249.60 1.70
10 300144 宋城演艺 315,400 7,017,650.00 1.69
1.4 报告 期末 按债 券 品种 分类 的债 券投 资组 合
本基金本报告期末未持有债券。
1.5 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名债 券投 资明 细
本基金本报告期末未持有债券。
1.6 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前十 名资 产支 持证 券
投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
1.7 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名贵 金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
1.8 报告 期末 按公 允 价值 占基 金资 产净 值比 例大 小排 序的 前五 名权 证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告 期末 本基 金 投资 的股 指期 货交 易情 况说 明
本基金本报告期末未持有股指期货。 报告期内， 本基金未参与股指期货交易。
1.10 报告 期末 本基 金 投资 的国 债期 货交 易情 况说 明
本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期内， 本基金未参与国债期货交易。
1.11 投资 组合 报告 附 注
1.11.1
本基金投资的前十名证券的发行主体之一中兵红箭股份有限公司在本报告
期内出现被监管部门立案调查的情形。
中兵红箭涉嫌信息披露违法违规， 被中国证监会立案调查， 目前尚未收到中
国证监会就上述立案调查事项的结论性意见。中兵红箭2018 年 09 月 28 日最新
公告如下： “2017 年8 月 1 日，中兵红箭股份有限公司（以下简称 “ 公司 ” ）
收到《中国证券监督管理委员会调查通知书》 （编号：湘稽调查字0579 号） ，因
公司涉嫌信息披露违法违规， 根据 《中华人民共和国证券法 》 的有关规定， 决定
对公司进行立案调查。 公司已于2017 年 8 月2 日在 《证 券 时报 》 、 《中 国证 券报 》
和巨潮资讯网上披露了 《中兵红箭股份有限公司关于收到中国证券监督管理委员
会调查通知书的公告》 （公告编号：2017-58 ） ， 并分 别于 2017 年 9 月 1 日、2017
年9 月 29 日、2017 年 10 月 31 日、2017 年11 月 29 日、2017 年 12 月29 日、九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
2018 年 1 月 31 日、2018 年 2 月28 日、2018 年3 月 30 日、2018 年 4 月 27 日、
2018 年 5 月 31 日、2018 年 7 月2 日、2018 年 7 月30 日、2018 年8 月 31 日在
《证 券时 报》 、 《中 国证 券报 》 和巨 潮资 讯网 上披 露了 《中 兵红 箭股 份有 限公 司关
于立案调查事项进展暨风险提示的公告》 （公告编号： 2017-75 、 2017-83 、 2017-88、
2017-90 、2017-94、2018-12 、2018-19 、2018-32、2018-60 、2018-66、2018-68、
2018-82 、2018-93） 。目 前证 监会 调查 工作 仍在 正常 进行 中， 期间 公司 经营 活动
未受事件影响，经营情况正常。根据《深圳证券交易所股票上市规则（2014 年
修订 ） 》的 相关 规定 ，如 公司 因此 受到 中国 证监 会行 政处 罚， 并在 行政 处罚 决定
书中被认定构成重大违法行为， 或因涉嫌违规披露、 不披露重要信息 罪被依法移
送公安机关的，公司将因触及13.2.1 条规定的重大信息披露违法情形，公司股
票交易被实行退市风险警示。 实行退市风险警示三十个交易日期限届满后次一交
易日 ， 公司 股票 将被 停牌 ， 直至 深圳 证券 交易 所在 停牌 后的 十五 个交 易日 内 作出
是否暂停公司股票上市的决定。 如公司所涉及立案调查事项最终未被中国证监会
认定为重大信息披露违法行为， 公司股票将不会因此次事件而被实施退市风险警
示及 暂停 上市 。 截至 本公 告日 ， 公司 尚未 收到 中国 证监 会就 上述 立案 调查 事项 的
结论 性意 见， 在此 之前 ， 公司 将严 格按 照 《深 圳证 券交 易 所股 票上 市规 则 （2014
年 修订 ） 》11.11.3 条的要求，每月至少披露一次调查进展提示性公告。 ”
本基金做出如下说明： 本基金参与认购中兵红箭为募集配套资金而发行的股
份， 认购 股份 于2017 年 1 月26 日上 市， 解禁 日期 为2018 年 1 月 26 日。 中兵 红
箭股份 有限公司实际控制人为中国兵器工业集团公司。 目前， 中兵红箭股份有限
公司业务分为四大板块： 智能弹药行业业务板块、 专用车业务板块 （冷藏保温汽
车、爆破器材运输车等） 、汽车零部件业务板块（汽车轴类零部件、内燃机配件
等） 、 超硬 材料 板块 （人 造金 刚石 、 立方 氮化 硼等 ） 。 报告 期末 证监 会调 查工 作仍
在正常进行中 ， 期间 公司 经营 活动 未受 事件 影响 ， 经营 情况 正常 。 今后 ， 基金 管
理人将继续加强与该中兵红箭股份有限公司的沟通， 密切关注其制度建设与执行
等中兵红箭股份有限公司基础性建设问题的合规性以及企业的经营状况。
本公司对以上证券的投资决策程序 符合法律法规及公司制度的相关规定， 不
存在损害基金份额持有人利益的行为。 除此之外， 其他九名证券发行主体本期未
被监管部门立案调查, 且在本报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。
九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
1.11.2
本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股
票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 301,958.63
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 42,121.41
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 344,080.04
1.11.4 报告 期末 持有 的 处于 转股 期的 可转 换债 券明 细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告 期末 前十 名 股票 中存 在流 通受 限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
(元)
占基金资
产净值比
例（%）
流通受限情况说明
1 600339 中油工程 13,381,135.32 3.23 非公开发行流通受限
2 600277 亿利洁能 9,090,910.08 2.19 非公开发行流通受限
3 000519 中兵红箭 9,044,091.18 2.18 非公开发行流通受限
4 000862 银星能源 7,041,249.60 1.70 非公开发行流通受限
1.11.6 投资 组合 报告 附 注的 其他 文字 描述 部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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第 十二 部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、C 类份额的销售服务费；
4、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
5、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 、仲裁费 和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券 、期货 交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、 证券/期货等账户开户费用、账户维护费用；
10、基金的上市费和年费；
11、 按照 国家 有关 规定 和基 金合 同约 定， 可以 在基 金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00% 年费 率计 提。 管理 费的 计算
方法如下：
H＝ E×1.00%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金管理人的划款指令在月初三个工作日内进行资金支付。 若遇不可抗力致使无
法按时支付的，顺延至不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费 九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金管理人的划款指令在月初三个工作日内进行资金支付。 若遇 不可抗力致使无
法按时支付的，顺延至不可抗力情形消除之日起 2 个工作日内支付。
3、C 类份额的销售服务费
本基金 C 类份额的销售服务费按前一日 C 类份额的基金资产净值 的 0.50%
年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H ＝E ×0.50% ÷当年天数
H 为每日 C 类份额应计提的销售服务费
E 为前一日 C 类份额的基金资产净值
销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金托管人根据
基金 管理 人的 销售 服务 费 划款 指 令在 月初 三个 工 作日 内 从基 金财 产中 一 次性 支
付给本基金登记机构，并由登记机构代为支付给 C 类份额销售机构。若遇不可
抗力致使无法按时支付的，顺延至不可抗力情形消除之日起 2 个工 作日 内支 付 。
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、 基金的营销费用以及基金份额持有
人服务费等。
上述 “ 一、 基金 费用 的种 类 ” 中第4－11 项费 用， 根据 有关 法规 及相 应协 议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义 务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用 ，包括但不限于验资费 、会计师和律师费、
信息披露费用等费用 ；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不 得列入基金费用的项
目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可根据基金发展情况， 在履行适当程九泰锐华灵活配置混合型证券投资基金招募说明书更新 摘要
序后， 调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
基金 管理 人必 须 依照 《 信息 披 露办 法》 的有 关 规定 于 新的 费 率实 施 日前 2
日在至少一种指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
第 十三 部分 对招募说明书更新部分的 说明
1. 更新了“重要提示” ；
2. 在“三、基金管理人”中，更新了基金管理人基本情况的相关内容；
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人基本情况的相关内容；
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了相关服务机构信息的相关内容；
5. 在“八、基金份额的申购与赎回”中，更新了申购与赎回的相关表述；
6. 在“九、基金的投资”中，更新了基金投资的相关内容；
7. 在“十、基金的业绩”中，更新了基金业绩数据的相关内容；
8. 在“ 二十 、基金合同的内容摘要”中，更新了相关内容；
9. 在“二十 二 、对基金份额持有人的服务”中，更新了相关内 容；
10. 在“二十三、其他应披露事项”中，根据相关公告的内容进行了更新。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要， 详细资料须以本基金招募说明
书更新正文所载内容为准。 欲查询本招募说明书更新详细内容， 可登陆九泰基金
管理有限公司网站。
九泰基金管理有限公司
2019 年 1 月 29 日
