国泰大农业股票型证券投资基金更新招募说明书摘要
基金管理人：国泰基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会2015年6月19日证监许可【2015】1303号文注册，并
依据中国证券监督管理委员会机构部函【2017】510号文进行募集。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做
出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本
基金前，需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力，理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人
根据所持有的基金份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。基金投资中的
风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动
性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的运作风险，本基金的特定风险等。
本基金投资中小企业私募债，中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小微型企业
采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易，一般情况下，交易不活跃，潜在
较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流动性所限，本基金可能无法卖出
所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风险
和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书等信息
披露文件。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资人自行负担。当投资人赎回时，
所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书中涉及的与托管相关的基金信息已经本基金托管人复核。本招募说明书所载
内容截止日为2018年12月15日，投资组合报告为2018年3季度报告，有关财务数据和
净值表现截止日为2018年6月30日。
第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国泰基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间：1998年3月5日
法定代表人：陈勇胜
注册资本：壹亿壹仟万元人民币
联系人：辛怡联系电话：021-31089000，400-888-8688
股权结构：
股东名称 股权比例
中国建银投资有限责任公司 60%
意大利忠利集团 30%
中国电力财务有限公司 10%
二、基金管理人管理基金的基本情况
截至2018年12月15日，本基金管理人共管理97只开放式证券投资基金：国泰金鹰增长
灵活配置混合型证券投资基金、国泰金龙系列证券投资基金（包括2只子基金，分别为国
泰金龙行业精选证券投资基金、国泰金龙债券证券投资基金）、国泰金马稳健回报证券投
资基金、国泰货币市场证券投资基金、国泰金鹿保本增值混合证券投资基金、国泰金鹏蓝
筹价值混合型证券投资基金、国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金（由金鼎证券投资基
金转型而来）、国泰金牛创新成长混合型证券投资基金、国泰沪深300指数证券投资基金
（由国泰金象保本增值混合证券投资基金转型而来）、国泰双利债券证券投资基金、国泰
区位优势混合型证券投资基金、国泰中小盘成长混合型证券投资基金（LOF）（由金盛证券
投资基金转型而来）、国泰纳斯达克100指数证券投资基金、国泰价值经典灵活配置混合
型证券投资基金（LOF）、上证180金融交易型开放式指数证券投资基金、国泰上证180金
融交易型开放式指数证券投资基金联接基金、国泰事件驱动策略混合型证券投资基金、国
泰信用互利分级债券型证券投资基金、国泰成长优选混合型证券投资基金、国泰大宗商品
配置证券投资基金(LOF)、国泰现金管理货币市场基金、国泰金泰灵活配置混合型证券投资
基金（由国泰金泰平衡混合型证券投资基金变更注册而来，国泰金泰平衡混合型证券投资
基金由金泰证券投资基金转型而来）、国泰民安增利债券型发起式证券投资基金、国泰国
证房地产行业指数分级证券投资基金、国泰估值优势混合型证券投资基金（LOF）（由国泰
估值优势可分离交易股票型证券投资基金封闭期届满转换而来）、上证5年期国债交易型
开放式指数证券投资基金、纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金、国泰中国企业
境外高收益债券型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金、国泰国证医药卫
生行业指数分级证券投资基金、国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金、国泰民
益灵活配置混合型证券投资基金（LOF）、国泰国策驱动灵活配置混合型证券投资基金、国
泰浓益灵活配置混合型证券投资基金、国泰安康定期支付混合型证券投资基金（原国泰安
康养老定期支付混合型证券投资基金）、国泰结构转型灵活配置混合型证券投资基金、国
泰金鑫股票型证券投资基金（由金鑫证券投资基金转型而来）、国泰新经济灵活配置混合
型证券投资基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、国泰策略收益灵活配置
混合型证券投资基金（由国泰目标收益保本混合型证券投资基金转型而来）、国泰深证
TMT50指数分级证券投资基金、国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金、国泰睿吉
灵活配置混合型证券投资基金、国泰兴益灵活配置混合型证券投资基金、国泰互联网+股票
型证券投资基金、国泰央企改革股票型证券投资基金、国泰全球绝对收益型基金优选证券
投资基金、国泰鑫保本混合型证券投资基金、国泰大健康股票型证券投资基金、国泰民福
保本混合型证券投资基金、国泰黄金交易型开放式证券投资基金联接基金、国泰融丰外延
增长灵活配置混合型证券投资基金（LOF）（由国泰融丰定增灵活配置混合型证券投资基金
转换而来）、国泰国证新能源汽车指数证券投资基金（LOF）（由国泰国证新能源汽车指数
分级证券投资基金转型而来，国泰国证新能源汽车指数分级证券投资基金由中小板300成
长交易型开放式指数证券投资基金转型而来）、国泰民利保本混合型证券投资基金、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券
投资基金、国泰创业板指数证券投资基金（LOF）、国泰利是宝货币市场基金、国泰安益灵
活配置混合型证券投资基金、国泰普益灵活配置混合型证券投资基金、国泰润利纯债债券
型证券投资基金、国泰润泰纯债债券型证券投资基金、国泰融信灵活配置混合型证券投资
基金（LOF）（由国泰融信定增灵活配置混合型证券投资基金转换而来）、国泰景气行业灵
活配置混合型证券投资基金、国泰国证航天军工指数证券投资基金（LOF）、国泰民丰回报
定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰中证申万证券行业指数证券投资基金（LOF）、
国泰策略价值灵活配置混合型证券投资基金（由国泰保本混合型证券投资基金变更而来）、
国泰量化收益灵活配置混合型证券投资基金、国泰大农业股票型证券投资基金、国泰智能
装备股票型证券投资基金、国泰融安多策略灵活配置混合型证券投资基金、国泰润鑫纯债
债券型证券投资基金、国泰宁益定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰智能汽车股
票型证券投资基金、上证10年期国债交易型开放式指数证券投资基金、国泰瞬利交易型货
币市场基金、国泰民安增益纯债债券型证券投资基金（由国泰民安增益定期开放灵活配置
混合型证券投资基金转型而来）、国泰中国企业信用精选债券型证券投资基金（QDII）、
国泰聚优价值灵活配置混合型证券投资基金、国泰可转债债券型证券投资基金、国泰招惠
收益定期开放债券型证券投资基金、国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金、国
泰聚利价值定期开放灵活配置混合型证券投资基金、国泰量化成长优选混合型证券投资基
金、国泰量化价值精选混合型证券投资基金、国泰优势行业混合型证券投资基金、国泰价
值精选灵活配置混合型证券投资基金、国泰瑞和纯债债券型证券投资基金、国泰嘉睿纯债
债券型证券投资基金、国泰恒生港股通指数证券投资基金（LOF）、国泰聚禾纯债债券型证
券投资基金、国泰丰祺纯债债券型证券投资基金、国泰利享中短债债券型证券投资基金、
国泰多策略收益灵活配置混合型证券投资基金（由国泰新目标收益保本混合型证券投资基
金变更而来）、国泰聚享纯债债券型证券投资基金。另外，本基金管理人于2004年获得全
国社会保障基金理事会社保基金资产管理人资格，目前受托管理全国社保基金多个投资组
合。2007年11月19日，本基金管理人获得企业年金投资管理人资格。2008年2月14日，
本基金管理人成为首批获准开展特定客户资产管理业务（专户理财）的基金公司之一，并
于3月24日经中国证监会批准获得合格境内机构投资者（QDII）资格，囊括了公募基金、
社保、年金、专户理财和QDII等管理业务资格。
三、主要人员情况
1、董事会成员：
陈勇胜，董事长，硕士研究生，高级经济师。1982年1月至1992年10月在中国建设银行
总行工作，历任综合计划处、资金处副处长、国际结算部副总经理（主持工作）。1992年
11月至1998年2月任国泰证券有限公司国际业务部总经理，公司总经理助理兼北京分公
司总经理。1998年3月至2015年10月在国泰基金管理有限公司工作，其中1998年3月
至1999年10月任总经理，1999年10月至2015年8月任董事长。2015年1月至2016年
8月，在中建投信托有限责任公司任纪委书记，2015年3月至2016年8月，在中建投信托
有限责任公司任监事长。2016年8月至11月，在建投投资有限责任公司、建投传媒华文
公司任监事长、纪委书记。2016年11月起任公司党委书记，2017年3月起任公司董事长、
法定代表人。
方志斌，董事，硕士研究生。2005年7月至2008年7月，任职宝钢国际经营财务部。
2008年7月至2010年2月，任职金茂集团财务总部。2010年3月至今，在中国建银投资
有限责任公司工作，历任长期股权投资部助理业务经理、业务经理，战略发展部业务经理、
处长。2014年4月至2015年11月，任建投华科投资有限责任公司董事。2014年2月至
2017年11月，任中国投资咨询有限责任公司董事。2017年12月起任公司董事。张瑞兵，董事，博士研究生。2006年7月起在中国建银投资有限责任公司工作，先后任股
权管理部业务副经理、业务经理，资本市场部业务经理，策略投资部助理投资经理，公开
市场投资部助理投资经理，战略发展部业务经理、组负责人，战略发展部处长，现任战略
发展部总经理助理。2014年5月起任公司董事。
Santo Borsellino，董事，硕士研究生。1994-1995年在 BANK OF ITALY负责经济研究；
1995年在UNIVERSITY OF BOLOGNA任金融部助理，1995-1997年在ROLOFINANCE
UNICREDITO ITALIANO GROUP – SOFIPA SpA任金融分析师；1999-2004年在LEHMAN
BROTHERS INTERNATIONAL任股票保险研究员；2004-2005年任URWICK CAPITAL LLP合伙人；
2005-2006年在CREDIT SUISSE任副总裁；2006-2008年在 EURIZONCAPITAL SGR SpA历任
研究员/基金经理。2009-2013年任GENERALI INVESTMENTS EUROPE权益部总监。2013年
6月起任GENERALI INVESTMENTS EUROPE总经理。2013年11月起任公司董事。
游一冰，董事，大学本科，英国特许保险学会高级会员（FCII）及英国特许保险师
（Chartered Insurer）。1989年至1994年任中国人民保险公司总公司营业部助理经理；
1994年至1996年任中国保险（欧洲）控股有限公司总裁助理；1996年至1998年任忠利保
险有限公司英国分公司再保险承保人；1998年至2017年任忠利亚洲中国地区总经理；
2002年至今任中意人寿保险有限公司董事；2007年至今任中意财产保险有限公司董事；
2007年至2017年任中意财产保险有限公司总经理；2013年至今任中意资产管理有限公司
董事；2017年至今任忠利集团大中华区股东代表。2010年6月起任公司董事。
吕胜，董事，硕士。1991年7月至1994年6月，在水利水电规划设计总院任科员。
1994年6月至1997年1月，在电力工业部经济调节司任副主任科员、主任科员。1997年
1月至2003年1月，在国家电力公司财务与资产管理部任一级职员、副处长。2003年1月
至2008年1月，在国家电网公司建设运行部任处长。2008年1月至2008年8月，在国网
信息通信有限公司任总会计师、党组成员。2008年8月至2017年12月在英大泰和财产保
险股份有限公司任总会计师、党组成员。2017年12月至今，在中国电力财务有限公司任
总会计师、党委委员。2018年3月起任公司董事。
周向勇，董事，硕士研究生，22年金融从业经历。1996年7月至2004年12月在中国建设
银行总行工作，先后任办公室科员、个人银行业务部主任科员。2004年12月至2011年
1月在中国建银投资有限责任公司工作，任办公室高级业务经理、业务运营组负责人。
2011年1月加入国泰基金管理有限公司，任总经理助理，2012年11月至2016年7月7日
任公司副总经理，2016年7月8日起任公司总经理及公司董事。
王军，独立董事，博士研究生，教授。1986年起在对外经济贸易大学法律系、法学院执教，
先后任助教、讲师、副教授、教授、博士生导师、法学院副院长、院长，兼任全国法律专
业学位研究生教育指导委员会委员、国际贸易和金融法律研究所所长、中国法学会国际经
济法学研究会副会长、中国法学会民法学研究会常务理事、中国法学教育研究会第一届理
事会常务理事、中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、新加坡国际仲裁中心仲裁员、北京
仲裁委员会仲裁员、大连仲裁委员会仲裁员等职。2013年起兼任金诚信矿业管理股份有限
公司（目前已上市）独立董事，2015年5月起兼任北京采安律师事务所兼职律师。
2010年6月起任公司独立董事。
常瑞明，独立董事，大学学历，高级经济师。1980年起在工商银行工作，历任河北沧州市
支行主任、副行长；河北省分行办公室副主任、信息处处长、副处长；河北保定市分行行
长、党组副书记、书记；河北省分行副行长、行长、党委书记；2004年起任工商银行山西
省分行行长、党委书记；2007年起任工商银行工会工作委员会常务副主任；2010年至
2014年任北京银泉大厦董事长。2014年10月起任公司独立董事。
黄晓衡，独立董事，硕士研究生，高级经济师。1975年7月至1991年6月，在中国建设银行江苏省分行工作，先后任职于计划处、信贷处、国际业务部，历任副处长、处长。
1991年6月至1993年9月，任中国建设银行伦敦代表处首席代表。1993年9月至
1994年7月，任中国建设银行纽约代表处首席代表。1994年7月至1999年3月，在中国
建设银行总行工作，历任国际部副总经理、资金计划部总经理、会计部总经理。1999年
3月至2010年1月，在中国国际金融有限公司工作，历任财务总监、公司管委会成员、顾
问。2010年4月至2012年3月，任汉石投资管理有限公司（香港）董事总经理。2013年
8月至2016年1月，任中金基金管理有限公司独立董事。2017年3月起任公司独立董事。
吴群，独立董事，博士研究生，高级会计师。1986年6月至1999年1月在中国财政研究
院研究生部会计教研室工作，历任讲师、副研究员、副主任、主任。1991年起兼任中国财
政研究院研究生部（财政部财政科研所研究生部）硕士生导师。1999年1月至2003年
6月在沪江德勤北京分所工作，历任技术部/企业风险管理部高级经理、总监，管理咨询部
总监。2003年6月至2005年11月，在中国电子产业工程有限公司工作,担任财务部总经
理。2014年9月至2016年7月任中国上市公司协会军工委员会副会长，2016年8月至
2018年1月任中国上市公司协会军工委员会顾问。2005年11月至2016年7月在中国电子
信息产业集团有限公司工作，历任审计部副主任、资产部副主任（主持工作）、主任。
2012年3月至2016年7月，担任中国电子信息产业集团有限公司总经济师。2003年1月
至2016年11月，在中国电子信息产业集团有限公司所投资的境内外多个公司担任董事、
监事。2017年5月起兼任首约科技（北京）有限公司独立董事。2017年10月起任公司独
立董事。
2、监事会成员：
梁凤玉，监事会主席，硕士研究生，高级会计师。1994年8月至2006年6月，先后于建
设银行辽宁分行国际业务部、人力资源部、葫芦岛市分行城内支行、葫芦岛市分行计财部、
葫芦岛市分行国际业务部、建设银行辽宁分行计划财务部工作，任业务经理、副行长、副
总经理等职。2006年7月至2007年3月在中国建银投资有限责任公司财务会计部工作。
2007年4月至2008年2月在中国投资咨询公司任财务总监。2008年3月至2012年8月在
中国建银投资有限责任公司财务会计部任高级经理。2012年9月至2014年8月在建投投
资有限责任公司任副总经理。2014年12月起任公司监事会主席。
Yezdi Phiroze Chinoy，监事，大学本科。1995年12月至2000年5月在Jardine
Fleming India任公司秘书及法务。2000年9月至2003年2月，在Dresdner Kleinwort
Benson任合规部主管、公司秘书兼法务。2003年3月至2008年1月任JP Morgan Chase
India合规部副总经理。2008年2月至2008年8月任Prudential Property Investment
Management Singapore法律及合规部主管。2008年8月至2014年3月任Allianz Global
Investors Singapore Limited东南亚及南亚合规部主管。2014年3月17日起任
GeneraliInvestments Asia Limited首席执行官。2016年12月1日起任Generali
Investments Asia Limited执行董事。2014年12月起任公司监事。
刘锡忠，监事，研究生。1989年2月至1995年5月，中国人民银行总行稽核监察局主任
科员。1995年6月至2005年6月，在华北电力集团财务有限公司工作，历任部门经理、
副总经理。2005年7月起在中国电力财务有限公司工作，历任华北分公司副总经理、纪检
监察室主持工作、风险管理部主任、资金管理部主任、河北业务部主任，现任风险管理部
主任。2017年3月起任公司监事。
邓时锋，监事，硕士研究生。曾任职于天同证券。2001年9月加盟国泰基金管理有限公司，
历任行业研究员、社保111组合基金经理助理、国泰金鼎价值混合和国泰金泰封闭的基金
经理助理，2008年4月至2018年3月任国泰金鼎价值精选混合型证券投资基金的基金经
理，2009年5月至2018年3月兼任国泰区位优势混合型证券投资基金（原国泰区位优势股票型证券投资基金）的基金经理，2013年9月至2015年3月兼任国泰估值优势股票型
证券投资基金（LOF）的基金经理，2015年9月至2018年3月兼任国泰央企改革股票型证
券投资基金的基金经理。2017年7月起任权益投资总监。2015年8月起任公司职工监事。
倪蓥，监事，硕士研究生。1998年7月至2001年3月，任新晨信息技术有限责任公司项
目经理。2001年3月加入国泰基金管理有限公司，历任信息技术部总监、运营管理部总监，
现任公司总经理助理。2017年2月起任公司职工监事。
宋凯，监事，大学本科。2008年9月至2012年10月，任毕马威华振会计师事务所上海分
所助理经理。2012年12月加入国泰基金管理有限公司，历任审计部总监助理、纪检监察
室副主任，现任审计部总监、风险管理部总监。2017年3月起任公司职工监事。
3、高级管理人员：
陈勇胜，董事长，简历情况见董事会成员介绍。
周向勇，总经理，简历情况见董事会成员介绍。
李辉，大学本科，18年金融从业经历。1997年7月至2000年4月任职于上海远洋运输公
司，2000年4月至2002年12月任职于中宏人寿保险有限公司，2003年1月至2005年
7月任职于海康人寿保险有限公司，2005年7月至2007年7月任职于AIG集团，2007年
7月至2010年3月任职于星展银行。2010年4月加入国泰基金管理有限公司，先后担任财
富大学负责人、总经理办公室负责人、人力资源部（财富大学）及行政管理部负责人，
2015年8月至2017年2月任公司总经理助理，2017年2月起担任公司副总经理。
封雪梅，硕士研究生，20年金融从业经历，曾就职于中国工商银行北京分行营业部、大成
基金管理有限公司、信达澳银基金管理有限公司，2015年1月至2018年7月在国寿安保
基金管理有限公司工作，任总经理助理，2018年7月加入国泰基金管理有限公司，担任公
司副总经理。
李永梅，博士研究生学历，硕士学位，19年证券从业经历。1999年7月至2014年2月就
职于中国证监会陕西监管局，历任稽查处副主任科员、主任科员、行政办公室副主任、稽
查二处副处长等；2014年2月至2014年12月就职于中国证监会上海专员办，任副处长；
2015年1月至2015年2月就职于上海申乐实业控股集团有限公司，任副总经理；2015年
2月至2016年3月就职于嘉合基金管理有限公司，2015年7月起任公司督察长；2016年
3月加入国泰基金管理有限公司，担任公司督察长。
4、本基金基金经理
（1）现任基金经理
程洲，硕士研究生，CFA，18年证券基金从业经历。曾任职于申银万国证券研究所。
2004年4月加盟国泰基金管理有限公司，历任高级策略分析师、基金经理助理，2008年
4月至2014年3月任国泰金马稳健回报证券投资基金的基金经理，2009年12月至
2012年12月任金泰证券投资基金的基金经理，2010年2月至2011年12月任国泰估值优
势可分离交易股票型证券投资基金的基金经理，2012年12月至2017年1月任国泰金泰平
衡混合型证券投资基金（由金泰证券投资基金转型而来）的基金经理，2013年12月起兼
任国泰聚信价值优势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2015年1月起兼任国泰金
牛创新成长混合型证券投资基金（原国泰金牛创新成长股票型证券投资基金）的基金经理，
2017年3月起兼任国泰民丰回报定期开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，
2017年6月起兼任国泰大农业股票型证券投资基金的基金经理，2017年11月起兼任国泰
聚优价值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2018年3月起兼任国泰聚利价值定期
开放灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
本基金自成立之日起至今一直由程洲担任基金经理，无基金经理变更事宜。5、本基金投资决策委员会成员
本基金管理人设有公司投资决策委员会，其成员在公司高级管理人员、投研部门负责人及
业务骨干等相关人员中产生。公司总经理可以推荐上述人员以外的投资管理相关人员担任
成员，督察长和运营体系负责人列席公司投资决策委员会会议。公司投资决策委员会主要
职责是根据有关法规和基金合同，审议并决策公司投资研究部门提出的公司整体投资策略、
基金大类资产配置原则，以及研究相关投资部门提出的重大投资建议等。
投资决策委员会成员组成如下：
主任委员：
周向勇：总经理
委员：
周向勇：总经理
吴晨：固收投资总监、绝对收益投资（事业）部总监
邓时锋：权益投资总监、权益投资（事业）部小组负责人
吴向军：海外投资总监、国际业务部总监
胡松：养老金投资总监、养老金及专户投资（事业）部总监
6、上述成员之间均不存在近亲属或家属关系。
第二部分 基金托管人
一、基金托管人情况
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于1954年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939)，于
2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。
2018年6月末，本集团资产总额228,051.82亿元，较上年末增加6,807.99亿元，增幅
3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加93.27亿元至
1,814.20亿元，增幅5.42%；净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元，增幅
6.08%。
2017年，本集团先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”，美国《环球金融》
“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创新奖”及中国银行业
协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“2017全
球银行1000强”中列第2位；在美国《财富》“2017年世界500强排行榜”中列第28名。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托
管运营处、监督稽核处等10个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管
运营中心上海分中心，共有员工315余人。自2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
纪伟，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、信贷
经营部任职，并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其拥有
八年托管从业经历，熟悉各项托管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行北京市分行国
际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行总行会计部，
长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战
略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经
验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，长期从事海外
机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉持“以客户为
中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管人的各项职责，切实维
护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展，中
国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品种不断增加，已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末，中
国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水
平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管
银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优秀资产托
管机构”等奖项，并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行”、
在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。
第三部分 相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构
序号 机构名称 机构信息
1 国泰基金管理有限公司直销柜台 地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层
-19层
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
传真：021-31081861 网址：www.gtfund.com
2 国泰基金
电子交易平台 电子交易网站：www.gtfund.com登录网上交易页面
智能手机APP平台：iPhone交易客户端、Android交易客户端
“国泰基金”微信交易平台
电话：021-31081738 联系人：李静姝 2、其他销售机构
（1）销售银行及券商
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号（100005）
法定代表人：易会满 电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2 中国建设银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人：田国立 客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红 联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888 传真：0755-83195109
客户服务热线：95555 网址：www.cmbchina.com
4 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号
办公地址：上海市中山东一路12号
法定代表人：高国富 电话：021-61618888
联系人：高天、虞谷云 客户服务热线：95528
5 中信银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
法定代表人：孔丹 联系人：丰靖
电话：010-65550827 传真：010-65550827
客服电话：95558 网址：www.bank.ecitic.com
6 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人：洪崎 联系人：王志刚、穆婷
电话：010-58560666 传真：010-83914283
客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn
7 青岛银行股份有限公司 注册地址：青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人：郭少泉 联系人：叶旻
电话：0532-68629960 传真：0532-85709725
客服电话：96588（青岛）400-669-6588（全国）
网址：www.qdccb.com
8 中原银行股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金
座
办公地址：河南省郑州市郑东新区CBD商务外环路23号中科金座
法定代表人：窦荣兴 联系人：牛映雪
电话：0371-85517710 传真：0371-85519869
客服电话：95186 网址：www.zybank.com.cn
9 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法定代表：何沛良 联系人：林培珊、杨亢
客服电话：0769-961122 电话：0769-22866254
网址：www.drcbank.com 10 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺
电话：021-38676161 传真：021-38670161
客服电话：95521 网址：www.gtja.com
11 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青 联系人：许梦园
电话：010-85156398 传真：010-65182261
客服电话：95587
4008-888-108 网址：www.csc108.com
12 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-
26楼
法定代表人：何如 联系人：周杨
电话：0755-82130833 传真：0755-82133952
客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn
13 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：宫少林 联系人：黄婵君
电话：0755-82960167 传真：0755-83734343
网址：www.newone.com.cn
客服电话：400-888-8111/95565
14 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人：陈共炎 联系人：辛国政
电话：010-83574507 传真：010-83574807
客服电话：4008-888-888或95551
网址：www.chinastock.com.cn
15 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层
法定代表人：李梅 联系人：黄莹
电话：021-33388211 客服电话：95523
4008895523
网址：www.swhysc.com
16 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路268号证券大厦
法定代表人：兰荣 联系人：谢高得
电话：021-38565785 传真：021-38565783
客服电话：400-888-8123 网址：www.xyzq.com.cn
17 万联证券有限责任公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋
18、19层
法定代表人：张建军 联系人：甘蕾
电话：020-38286026 传真：020-38286588
客服电话：95322 网址：www.wlzq.cn
18 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号
法定代表人：范力 联系人：陆晓
电话：0512-62938521 传真：0512-65588021
全国客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn
19 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999 传真：021-22169134
客服电话：95525、10108998、400-888-8788
网址：www.ebscn.com
传真：0755-83199545 网址：www.csco.com.cn
20 广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室
办公地址：广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼
法定代表人：孙树明 联系人：黄岚
电话：020-87555888 传真：020-87555305
客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn
21 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址：天津市河西区宾水道8号
法定代表人：杜庆平 联系人：王兆权
电话：022-28451861 传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988 网址：www.ewww.com.cn
22 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人：姜晓林 联系人：刘晓明
电话：0531-89606165 传真：0532-85022605
客服电话：95548 网址：sd.citics.com
23 长江证券股份有限公司 注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人：崔少华 联系人：奚博宇
电话：027-65799999 传真：027-85481900
客服电话：95579 网址：www.95579.com
24 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市中区经七路86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人：李玮 联系人：吴阳
电话：0531-68889155 传真：0531-68889185
客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn
25 安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层
A02单元
法定代表人：王连志 联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551 传真：0755-82558355
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
26 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务
中心A栋第18层-21层及第04层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛 联系人：张鹏
电话：0755-82023442 传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn 客服电话：400-600-8008、95532
27 中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及
28层
法定代表人：李剑阁 联系人：罗文雯
电话：010-65051166 传真：010-65051156
网址：www.cicc.com.cn
28 天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人：林义相 联系人：林爽
电话：010-66045608 传真：010-66045527
客服电话：010-66045678 网址：www.txsec.com
29 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：高冠江 联系人：唐静
电话：010-88656100 传真：010-88656290
客服电话：95321 网址：www.cindasc.com
30 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
法定代表人：谢永林 联系人：周一涵
电话：021-38637436 传真：021-33830395
客服电话：95511-8 网址：stock.pingan.com
31 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
法定代表人：姚文平 联系人：朱磊
电话：021-68761616 传真： 021-68767880
客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn
32 浙商证券股份有限公司 注册地址： 浙江省杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A座6/7
法定代表人：吴承根 联系人：毛亚莉
电话：021-64318893 传真：021-64713795
客服电话：967777 网址：www.stocke.com.cn
33 中银国际证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层
法定代表人：许刚 联系人：王炜哲
电话：021-20328309 传真：021-50372474
客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com
34 西南证券股份有限公司 注册地址： 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳 联系人：张煜
电话：023-63786141 传真：023-63786212
网址：www.swsc.com.cn
35 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层
10层
联系人：黄静
电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389
客服电话：4008188118 网址：www.guodu.com
36 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、
B01（b）单元
法定代表人：俞洋 联系人：王逍 电话：021-64339000
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
网址：www.cfsc.com.cn
37 国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号
办公地址：四川省成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云 联系人：贾鹏
电话：028-86690058 传真：028-86690126
客户服务电话: 4006600109 网址：www.gjzq.com.cn
38 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）
北座13层 1301-1305室、14层
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 1301-
1305室、14层
法定代表人：张皓 联系人：洪诚
客服电话：400-990-8826 传真：0755-83217421
网址：www.citicsf.com
39 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路
358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人：李季 联系人：王怀春
电话：0991-2307105 传真：0991-2301927
客服电话：4008000562 网址：www.hysec.com
40 华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋 联系人：谢国梅
联系电话：010-52723273 传真：028-86150040
客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn
41 宁波银行股份有限公司 注册地址：宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人：陆华裕
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
42 苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路728号
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868365 传真：0512-69868370
客服电话：0512-96067
网址：www.suzhoubank.com
（2）第三方销售机构
序号 机 构 名 称 机 构 信 息
1 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波 联系人：李娟
电话：021-38602377 传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com
2 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：薛年
电话：021-20613999 传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com
3 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号
1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青 联系人：韩爱彬
电话：0571-28829790 传真：0571- 26698533
客服电话：4000-766-123 网址：www.fund123.cn
4 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦
8楼801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人：薛峰 联系人：童彩平
电话：0755-33227950 传真：0755-82080798
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com
5 上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢
220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟 联系人：何昳
电话：021-58788678-8201 传真：021—58787698
客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com
6 浙江同花顺基金销售公司 注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼
电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
0571-88920897 网址：www.5ifund.com
客服电话：0510-9688988 网址：www.jsjbl.com
7 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座
法定代表：其实 联系人：朱钰
电话：021-54509977 传真：021-64383798
客服电话：4001818188 网址：www.1234567.com.cn
8 众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼
A座9层908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表：李招弟 联系人：李艳
电话：010-59497361 传真：010-64788016
客服电话：400-876-9988 网址：www.zscffund.com
9 上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室
法定代表：李兴春 联系人：叶志杰
电话：021-50583533 传真：021-50583633
客服电话：400-921-7755 网址：www.leadfund.com.cn
10 鼎信汇金（北京）资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼
C座1701室
办公地址：北京市海淀区中关村东路1号院8号楼C座1701室
法定代表：齐凌峰 联系人：阮志凌
电话：010-82151989 传真：010-82158830
客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com
11 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路45号（锦昌大厦）1幢
10楼1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表：徐黎云 联系人：孙成岩
电话：0571-88337888 传真：0571-56899710
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
12 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼
15层1809
法定代表：沈伟桦 联系人：王巨明
电话：010-52858244 传真：010-85894285
客服电话：400-6099-200 网址：www.yixinfund.com
13 一路财富（北京）信息科技有限公司 办公地址：北京西城区阜成门大街2号万通新世
界广场A座22层2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208
法定代表人：吴雪秀 联系人：徐越
客服电话：400-001-1566 联系电话：010-88312877
网址：www.yilucaifu.com
14 上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号
3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌 联系人：兰敏
电话：021-52822063 传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788 网址：www.66zichan.com
15 汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层
办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人：金佶 联系人：陈云卉
客服电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
16 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号15楼
法定代表人：鲍东华
客户服务电话：400-821-9031
网站：www.lufunds.com
17 泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园
3号 法定代表人：林卓
电话：0411-88891212 传真：0411-84396536
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18 北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
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19 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙楼2层
222单元
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20 北京微动利基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中
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21 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号
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法定代表人：张彦 联系人：文雯
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22 珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
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法定代表：肖雯 联系人：李孟军
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23 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二
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办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科
研楼5层518室
法定代表：李昭琛 联系人：付文红
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24 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号（苏宁总部）
法定代表：钱燕飞 联系人：喻明明 电话：025-66996699-884131 传真：025-66008800-884131
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25 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108
法定代表：王伟刚 联系人：丁向坤
电话：010-56282140 传真：010-62680827
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26 天津万家财富资产管理有限公司 办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋大厦
A座5层
法定代表：李修辞 联系人：邵玉磊
电话：010-59013795
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27 北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
法定代表：梁蓉 联系人：李婷婷
电话：010-66154828 传真：010-63583991
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28 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内
09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室
法定代表：李悦章 联系人：曹庆展
电话：010-68983311 传真：010-65983333
客服电话：400-066-8586
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29 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层
2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院
法定代表：江卉 联系人：赵德赛
电话：010-89188343 客服电话：95118
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30 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元
21层222507
办公地址：北京市朝阳区望京SOHO T2 B座2507
法定代表：钟斐斐 联系人：戚晓强
电话：010-61840688 传真：010-61840699
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31 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层
5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室
法定代表：周斌 联系人：张鼎
电话：010-59313555 传真：010-59313586
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32 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼
268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座16层
法定代表：李一梅 联系人：仲秋玥
电话：010-88066632 传真：010-88066552
客服电话：400-817-5666
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33 通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号
201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场3号楼9楼
法定代表：兰奇 联系人：庄洁茹
电话：021-60818110 客服电话：95156转5
网址：www.tonghuafund.com
34 北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-
67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号
法定代表：于龙 联系人：吴鹏
电话：010-56075718 传真：010-67767615
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
35 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼
6楼602、603房间
办公地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦6F
法定代表：李淑慧 联系人：胡静华
电话：0371-85518396 传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址：www.hgccpb.com
36 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋
201室
办公地址：深圳市南山区科技中一路腾讯大厦
法定代表人：刘明军
联系人：白冰 电话：15112686889
客服电话：95017 网址：tenganxinxi.com
37 中证金牛（北京）投资咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-
45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻 传真：010-59336586
联系人：徐英 电话：010-59336539
客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com
二、注册登记机构
名称：国泰基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道1200号2层225室
办公地址：上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人：陈勇胜
联系人：辛怡
传真：021-31081800
客户服务专线：400-888-8688，021-31089000
三、出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心19楼
负责人：俞卫锋
联系电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：黎明、丁媛
联系人：丁媛
四、审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元
办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：魏佳亮
经办注册会计师：许康玮、魏佳亮
第四部分 基金的名称
国泰大农业股票型证券投资基金
第五部分 基金的类型和存续期限
1、基金类型：股票型证券投资基金
2、基金运作方式：契约型开放式
3、基金的存续期间：不定期
第六部分 投资目标
在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报。
第七部分 投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行或上市的股票（包含
中小板、创业板及其他依法发行、上市的股票）、股指期货、权证等权益类金融工具，债
券（包括国债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、政
府支持机构债券、政府支持债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
债券、短期融资券、超短期融资券、央行票据）、资产支持证券、债券回购、银行存款、
货币市场工具等固定收益类金融工具，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金
融工具，但须符合中国证监会相关规定。
基金的投资组合比例为：本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的80%，投资于基
金合同界定的大农业主题证券资产占非现金资产的比例不低于80%；每个交易日日终在扣
除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日
在一年以内的政府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围和投资比例规定。
第八部分投资策略
本基金在投资运作中，淡化大类资产配置，侧重在大农业主题各子行业间灵活配置、并在
行业内精选个股，以期实现基金资产的稳健增值。
1、股票投资策略
（1）大农业主题的界定
大农业板块可以细分为畜禽养殖、饲料、动物保健、种植业、渔业、林业、农产品加工、
农业综合等子行业。在大农业主题范畴内，农业规模化、现代化，正在催生农业产业链的
变革。
本基金界定的大农业主题股票，包括：1）以畜禽养殖、饲料、动物保健、种植业、渔业、
林业、农产品加工、农业综合等子行业为主营业务或贡献主要利润的公司股票；2）当前非
主营业务提供的产品或服务隶属于以上业务领域，且未来这些产品或服务有可能成为主要
利润来源的公司股票；3）受益于以上业务领域的相关公司股票。
未来随着经济增长及产业转型的进一步发展，大农业主题的外延可能将不断扩大，本基金
将根据实际情况对大农业主题的界定方法进行调整。
（2）大农业主题各子行业配置策略
大农业主题涉及的子行业广泛，本基金将从子行业的成长性和空间、景气度、估值水平等
多个维度来对大农业主题各子行业进行研究分析，实现投资组合在大农业主题各子行业之
间的灵活、合理、高效配置。
（3）个股投资策略
本基金根据上市公司获利能力、成长能力、估值水平等指标精选个股。运用定性和定量相
结合的方法，综合分析其投资价值和成长能力，确定投资标的股票，构建投资组合。
2、固定收益类投资工具投资策略
本基金密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，
自上而下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资
组合，配置能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合，保证基金资产流动性。
3、股指期货投资策略
本基金投资股指期货将主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股
指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本，并利用股指期货的对冲作用，降
低股票组合的系统性风险。
4、中小企业私募债投资策略
本基金在严格控制风险的前提下，综合考虑中小企业私募债的安全性、收益性和流动性等
特征，选择具有相对优势的品种，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，谨慎进行中小
企业私募债券的投资。
5、资产支持证券投资策略
本基金将重点对市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、提前偿还率、风险补偿收
益和市场流动性等影响资产支持证券价值的因素进行分析，并辅助采用蒙特卡洛方法等数
量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。
6、权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为有利于基金资产增值。本基金在权证投资方
面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，
尽力减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。
第九部分 业绩比较基准中证大农业指数收益率×80%+中证综合债指数收益率×20%
如果今后法律法规发生变化，或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩比较
基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据
实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意，并报中
国证监会备案。基金管理人应在调整前2个工作日在指定媒介上公告，无需召开基金份额
持有人大会审议。
第十部分 风险收益特征
本基金为股票型基金，属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种，其预期风险
和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
第十一部分投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2018年10月23日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止2018年9月30日，本报告所列财务数据未经审计。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 133,696,428.36 89.21
其中：股票 133,696,428.36 89.21
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 15,112,813.96 10.08
7 其他各项资产 1,051,433.52 0.70
8 合计 149,860,675.84 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 27,591,236.00 18.60
B 采矿业 -
-
C 制造业 87,263,687.97 58.83
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 3,004,683.00 2.03
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 15,836,821.39 10.68
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 133,696,428.36 90.14
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 601288 农业银行 3,139,351 12,212,075.39 8.23
2 300498 温氏股份 342,172 7,945,233.84 5.36
3 600426 华鲁恒升 388,321 6,683,004.41 4.51
4 000895 双汇发展 218,573 5,715,683.95 3.85
5 600887 伊利股份 217,200 5,577,696.00 3.76
6 000910 大亚圣象 440,000 5,390,000.00 3.63
7 002714 牧原股份 210,308 5,236,669.20 3.53
8 002321 华英农业 731,563 4,769,790.76 3.22
9 002250 联化科技 600,000 4,704,000.00 3.17
10 600201 生物股份 244,422 4,160,062.44 2.80
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，
以套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股
指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选
择，谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
11、投资组合报告附注
（1）本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制
日前一年受到公开谴责、处罚的情况。
（2）基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的情况。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 37,270.85
2 应收证券清算款 798,939.81
3 应收股利 -
4 应收利息 2,913.87
5 应收申购款 212,308.99
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,051,433.52
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
第十二部分 基金的业绩
基金业绩截止日为2018年6月30日，并经基金托管人复核。
基金管理人依照恪守职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标
准差④ ①-③ ②-④
2017年6月15日至2017年12月31日 9.70% 0.57% 7.02% 0.68% 2.68% -0.11%
2018年上半年 -5.47% 1.14% -7.77% 1.02% 2.30% 0.12%
2017年6月15日至2018年6月30日 3.70% 0.88% -1.29% 0.86% 4.99% 0.02%
注：2017年6月15日为基金合同生效日。
第十三部分 基金费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券/期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.50%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自动
在月初5个工作日内、按照指定的账户路径从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇
法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的数据，自动
在月初5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
上述“一、基金费用的种类”中第3－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实
际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
基金管理人和基金托管人可根据基金运作情况调低基金管理费率和基金托管费率，无需召
开基金份额持有人大会审议。基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》
的有关规定在指定媒介上公告。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
第十四部分 对基金招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管
理办法》、《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他
有关法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，对2018年7月
28日刊登的本基金招募说明书进行了更新，更新的主要内容如下：1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期；
2、更新了“第三部分 基金管理人”中的相关信息；
3、更新了“第四部分 基金托管人”中的相关信息；
4、更新了“第五部分 相关服务机构”中的相关信息；
5、更新了“第八部分 基金份额的申购与赎回”中的相关信息；
6、更新了“第九部分 基金的投资”中的相关内容，基金投资组合报告为本基金2018年
3季度报告的内容；
7、更新了“第十部分 基金的业绩”，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复
核；
8、更新了“第二十二部分 其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书披露以来涉及本
基金的相关公告。
上述内容仅为本更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说明书正文所载的内容
为准。欲查询本更新招募说明书正文，可登录国泰基金管理有限公司网站
www.gtfund.com。
国泰基金管理有限公司
二零一九年一月二十八日
