国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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国 泰 金鹏 蓝 筹价 值 混合 型 证券 投 资基 金
2018 年第 4 季度 报 告
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年一 月十九 日国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 约定， 于 2019 年1 月16 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国泰金 鹏蓝 筹混 合
基金主 代码 020009
交易代 码 020009
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2006 年 9 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 611,140,392.49 份
投资目 标
本基金 将坚 持并 深化 价值 投资理 念。 在有 效控 制风 险的前
提下， 谋求 基金 资产 的稳 定增值 ， 力 争获 取更 高的 超额市
场收益 。
投资策 略
（1） 大类 资产 配置 策略
本基金 的大 类资 产配 置主 要通过 对宏 观经 济环 境、 证券市
场走势 的分 析， 预测 未来 一段时 间内 固定 收益 市场 、 股票
市场的 风险 与收 益水 平， 结合基 金合 同的 资产 配置 范围组国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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合投资 止损 点， 借助 风险 收益规 划模 型， 得到 一定 阶段股
票、债 券和 现金 资产 的配 置比例 。
（2） 股票 资产 投资 策略
本 基 金 的 股 票 资 产 投 资 采 取 核 心- 卫 星 投 资 策 略
(Core-Satellite strategy) ， 核 心投 资主 要以 富时 中国 A
股蓝筹 价值100 指数 所包 含的成 分股 以及 备选 成分 股为标
的 ， 构 建 核 心 股 票 投 资 组 合 ， 以 期 获 得 市 场 的 平 均 收 益
（benchmark performance ） ， 这 部 分 投 资 至 少 占 基 金 股
票资产 的 80% ； 同时 ，把 握行业 周期 轮动 、市 场时 机等机
会， 通过 自下 而上 、 精 选个 股、 积极 主动 的卫 星投 资 策略，
力争获 得更 高的 超额 市场 收益(outperformance) 。
（3） 债券 资产 投资 策略
本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础，
结 合 中 短 期 的 经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收 益 率 曲 线 分
析， 通 过债 券置 换和 收益 率曲线 配置 等方 法， 实施 积极的
债券投 资管 理。
业绩比 较基 准
业绩比较基准 =6 0% × 富 时 中 国 A 股 蓝 筹 价 值 100 指数
+40%× 新华 巴克 莱资 本中 国债券 指数
本基金 的股 票业 绩比 较基 准为富 时中 国 A 股 蓝筹 价 值 100
指 数 ， 债 券 业 绩 比 较 基 准 为 新 华 巴 克 莱 资 本 中 国 债 券 指
数。
自2013 年2 月 1 日起 本基 金业绩 比较 基准 由原 “60 % × 富
时中国A 股 蓝筹 价值100 指数+4 0%× 新华 巴克 莱资 本中国
债券指 数 ” ，变 更为 “60 %× 富时 中国 A 股蓝 筹价 值 100
指数+4 0%× 中证 全债 指数 ”。
风险收 益特 征
本基金 属于 中等 风险 的证 券投资 基金 品种 ， 基 金在 获取市
场平均 收益 的同 时， 力争 获得更 高的 超额 收益 。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月1 日-2018 年12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -42,293,582.15
2. 本期 利润 -64,982,984.61
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1036
4. 期末 基金 资产 净值 437,243,624.53
5. 期末 基金 份额 净值 0.715
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益；
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -12.59% 1.50% -5.53% 0.97% -7.06% 0.53%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2006 年 9 月 29 日 至 2018 年 12 月 31 日) 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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注：1 、 本基 金的 合同 生效 日为2006 年9月29 日 。 本 基 金在六 个月 建仓 期结 束时 ， 各 项资 产配
置比例 符合 合同 约定 。
2、 本基 金自2013 年2 月1日 起本基 金业 绩比 较基 准由 原 “60 %× 富时 中国A 股蓝 筹价值100 指数
+40%× 新华 巴克 莱资 本中 国债券 指数 ”， 变更 为 “ 6 0%× 富 时中 国A 股蓝 筹价 值100指数
+40%× 中证 全债 指数 ” 。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
饶玉涵
本基金
的基金
经理、
国泰区
位优势
混合、
国泰央
企改革
股票、
国泰金
2016-07-05 - 8 年
硕士研 究生 。 2010 年 7 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，
历 任 研 究 员 和 基 金 经 理 助
理。 2015 年 9 月起 任国 泰 区
位 优 势 混 合 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 ，2016 年 1
月 起 兼 任 国 泰 央 企 改 革 股
票 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金
经理 ， 2016 年7 月 起兼 任 国
泰 金 鹏 蓝 筹 价 值 混 合 型 证国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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鼎价值
混合的
基金经
理
券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 ，
2018 年 3 月 起兼 任国 泰 金
鼎 价 值 精 选 混 合 型 证 券 投
资基金 的基 金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ，首 任基 金经 理， 任职日 期为 基
金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金 管理公 司公
平交易 制度 指导 意见 》 等 有关法 律法 规的 规定 ， 严 格遵守 基金 合同 和招 募说 明书约 定 ， 本 着
诚实信 用 、 勤 勉尽 责、 最 大限度 保护 投资 人合 法权 益等原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 控制 风
险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益 。 本 报告 期内 ， 本基金 运作 合法 合规 ， 未 发生损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ， 未 发生内 幕交 易 、 操 纵市 场 和不当 关联 交易 及其 他违 规行为 ， 信息 披
露及时 、 准确 、 完 整， 本基 金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、 投资 组 合与公 司资 产
之间严 格分 开 、 公 平对 待 ， 基 金管 理小 组保 持独 立 运作 ， 并 通过 科学 决策 、 规范运 作 、 精 心
管理和 健全 内控 体系 ，有 效保障 投资 人的 合法 权益 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期 内，本基 金管理 人严格遵 守《证券 投资基 金管理公 司公平交 易制度 指导意见 》
的相关 规定 ， 通过 严格 的 内部风 险控 制制 度和 流程 ， 对 各环 节的 投资 风险 和 管理风 险进 行有
效控制 ， 严格 控制 不同 投 资组合 之间 的同 日反 向交 易， 严格 禁止 可能 导致 不 公平交 易和 利益
输送的 同日 反向 交易 ， 确保 公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合 ， 切 实防 范利 益输送 行为 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期 内，本基 金与本 基金管理 人所管理 的其他 投资组合 未发生大 额同日 反向交易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
四季度市 场普跌， 不同板 块也有明 显分化。 总体而 言市场较 为担心经 济下行 ，以钢铁 、国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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采掘为 代表 的周 期领 跌 ， 医药生 物受 制于 带量 采购 低于预 期在 年末 大幅 回落 ， 食 品饮 料则 主
要受可选 消费拖累 。表现 较好的行 业主要是 有逆周 期属性的 农业、通 信（5G ） 、地产、 电 气
设备（ 特高 压） 、建 筑（ 基 建）等 。
如我们在 三季报中 所述， 内有经济 下行、外 有贸易 战及全球 经济复苏 进程放 缓等压力 ，
决策层 频繁 释放 出呵 护经 济与市 场信 心的 政策 信号 ， 如 扩内 需调 结构 、 基 建 补短板 、 去杠 杆
避免 一 刀切 、 减税 、 降准 、 信 贷窗 口指 导等 ， 但投 资者担 心中 长期 前景 ， 包 括宏观 杠杆 率居
高不下 、 新旧 动能 转换 迟 缓， 有制 度性 原因 也有 结 构性原 因 ； 也 包括 信用 收 缩背景 下微 观结
构恶化 进一 步加 剧经 济下 行压力 。 总体 而言 ， 市场 主 要是担 心现 行制 度难 以有 效改善 全社 会
激励， 需要 继续 深化 改革 开放。
我们在 四季 度的 操作 以结 构性调 整为 主 ， 主 要减 持 了周期 品 ， 特 别是 景气 度 低于预 期的
石油化 工产 业链 ； 重新 评 估持仓 品种 的核 心竞 争力 ， 对 存在 不确 定性 的品 种 做了降 仓 。 主 要
增持了 受益 于纾 困基 金化 解信用 风险 的券 商 ； 同 时 也开始 布局 管理 层优 秀 、 经营稳 健 、 估 值
回落到 合理 区间 的个 股 ， 努力寻 找阿 尔法 收益 。 短 期市场 情绪 脆弱 ， 担忧 经 济触底 ， 我们 相
应适当 增持 了基 建、 地产 等对冲 经济 下行 的板 块。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金 在2018 年第 四季 度 的净值 增长 率为-12.59% ， 同期业 绩比 较基 准收 益率 为-5.53% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
站在 2019 年初 ，我 们承 认 形势复 杂， 不仅 是我 们面 临的国 内外 客观 条件 复杂 （修昔 底
德陷阱 与塔 西佗 陷阱 尚待 观察） ， 还有 投资 者的 脆弱 心态 ， 甚 至可 能是 新一 轮 全球 risk-off
（2018 年 四季 度已 有迹 象 ） 。 但是 ， 我 们也 要辨 证地 认识到 ， 如 果没 有坏 消息 ， 很难 得到 好
价格 。 现 在A 股估 值处 于 历史底 部区 域 ， 如 果站 在 全球国 别比 较的 角度 ， 中 国确实 拥有 良好
的战略 条件 ， 包括 作为 大 国经济 体的 内需 市场 ， 完 善的工 业部 门体 系 ， 工 程 师红利 与企 业家
精神。2018 年 ，管理层 已 经充分显 示出对社 会愿望 的关切， 呵护经济 与社会 信心的迹 象明
显，相 应政 策组 合在 持续 出台。 虽然 2019 年 经济 有 下行压 力， 但更 宽松 的政 策环境 有望 提
供估值 修复 的助 力。
我们会 在注 重控 制风 险的 同时保 持开 放心 态 ， 把 握 投资机 会 ， 努 力做 到自 上 而下和 自下
而上相 结合 ， 重点 关 注 经 济转型 与提 升内 功带 来的 机会 。 本 基金 下一 阶段 将 关注以 下几 个方
面的投 资机 会： （1 ） 央企 及国企 改革 推进 受益 的蓝 筹板块 和个 股 ， 包 括央 企 、 地 方国 企 、 受
益于混 合所 有制 改革 的非 国企； （2 ） 符合 经济 结构 转 型方向 、 代表 中国 新兴 制造 能力的 行业 ，国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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如新能 源汽 车 、5G 、 光 伏 等； （3） 享受 人口 红利 与 消费升 级趋 势 、 业 绩增 长 确定性 强 、 估 值
合理的 行业 ， 如品 牌消 费 、 医 药生 物、 低成 本航 空 等； （4） 受益 于稳 增长 的 逆周期 品种 ， 如
基建、 地产 。
本基金 将一 如既 往地 恪守 基金契 约 ， 勤 勉尽 责， 保 持积极 与开 放心 态 ， 做 好 大类资 产配
置、行 业轮 动及 个股 选择 ，争取 在有 效控 制风 险的 情况下 为投 资者 创造 最大 的价值 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 336,246,853.30 76.61
其中： 股票 336,246,853.30 76.61
2 固定收 益投 资 23,137,439.92 5.27
其中： 债券 23,137,439.92 5.27
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 79,101,919.81 18.02
7 其他各 项资 产 400,513.06 0.09
8 合计 438,886,726.09 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
7,018,858.00 1.61
B 采矿业
8,794,030.00
2.01
C 制造业
148,971,121.53 34.07
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
12,810,295.00 2.93
F 批发和 零售 业
7,757,736.04 1.77
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
18,030,353.34 4.12
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
28,786,702.66 6.58
J 金融业
81,550,870.73 18.65
K 房地产 业
22,526,886.00 5.15
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
336,246,853.30 76.90
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 601336 新华保 险 569,635 24,061,382.40 5.50
2 000538 云南白 药 314,400 23,253,024.00 5.32
3 601688 华泰证 券 1,342,907 21,755,093.40 4.98
4 000895 双汇发 展 800,741 18,889,480.19 4.32
5 601021 春秋航 空 566,814 18,030,353.34 4.12
6 600570 恒生电 子 330,152 17,161,300.96 3.92
7 000002 万科A 554,000 13,196,280.00 3.02 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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8 601186 中国铁 建 1,178,500 12,810,295.00 2.93
9 600030 中信证 券 800,791 12,708,553.17 2.91
10 002179 中航光 电 369,700 12,451,496.00 2.85
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例( ％)
1 国家债 券 19,872,000.00 4.54
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 3,265,439.92 0.75
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 23,137,439.92 5.29
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 189956
18 贴 现国
债56
200,000 19,872,000.00 4.54
2 113020 桐昆转 债 23,920 2,391,282.40 0.55
3 132004 15 国盛 EB 4,640 449,012.80 0.10
4 128047 光电转 债 4,004 425,144.72 0.10
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。
本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报 告期 内基 金投资 的前 十名 证券的 发行主 体（ 除 “新 华保 险 ”公 告其
违规情 况外） ，没 有被 监管部 门立案 调查 或在 报告编 制日前 一年 受到 公开谴 责、
处罚的情况。
新华保险 2018 年 12 月 13 日收到中国银行 保险监督委员会公开处罚，本次行政国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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处罚主要由于新华保险存在以下违法行为： 一是欺骗投保人， 违反 《保险法》 第
一百一十六条，处罚款 30 万元；二是编制 提供虚假资料，违反《保险法》第八
十六条，处罚款 50 万 元；三是未按照规定使用经批准或者备案的保险费率，违
反《保险法》第一百三十五条，处罚款 30 万元。
本基金管理人此前投资新华保险股票时， 严格执行了公司的投资决策流程， 在充
分调研的基础上， 按规定将该股票纳入本基金股票池， 而后进行了投资， 并进行
了持续的跟踪研究。
该情况 发生后 ，本 基金 管理人 就新北 洋违 规受 处罚事 件进行 了及 时分 析和研 究，
认为新华保险违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响， 对该
公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
5.11.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 196,236.62
2 应收证 券清 算款 40,482.44
3 应收股 利 -
4 应收利 息 45,261.60
5 应收申 购款 118,532.40
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 400,513.06
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 132004 15 国盛 EB 449,012.80 0.10
国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
13
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
流通受 限情
况说明
1 600030 中信证 券 12,708,553.17 2.91 重大事 项
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 654,783,323.64
报告期 基金 总申 购份 额 16,161,443.35
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 59,804,374.50
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 611,140,392.49
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期内 本基 金管 理人 未运用 固有 资金 投资 本基 金。 截至 本报 告期 末 ， 本 基 金管理 人未 持
有本基 金。
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
§8
备查文 件目 录
8.1 备查 文件目 录
1、关 于同 意国 泰金 鹏蓝 筹 价值混 合型 证券 投资 基金 募集的 批复
2、国 泰金 鹏蓝 筹价 值混 合 型证券 投资 基金 合同
3、国 泰金 鹏蓝 筹价 值混 合 型证券 投资 基金 托管 协议
4、报 告期 内披 露的 各项 公 告 国泰金鹏蓝筹价值混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
8.2 存放 地点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉
昱大 厦16 层-19 层。
本基金 托管 人住 所。
8.3 查阅 方式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年一 月十 九日
