国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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国 泰 江源 优 势精 选 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2018 年第 4 季度 报 告
2018 年 12 月31 日
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一九 年一 月十九 日国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§1
重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 约定， 于 2019 年1 月16 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标 、 净 值 表现和 投资 组合 报告 等 内 容， 保证 复核 内容 不存 在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2
基金产 品概 况
基金简 称 国泰江 源优 势精 选灵 活配 置混合
基金主 代码 005730
交易代 码 005730
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 3 月 19 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,717,776,920.12 份
投资目 标
在 严 格 控 制 风 险 的 前 提 下 ， 寻 求 基 金 资 产 的 长 期 稳 健 增
值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本 基 金 将 及 时 跟 踪 市 场 环 境 变 化 ， 根 据 宏 观 经 济 运 行 态
势、 宏 观经 济政 策变化 、 证券市 场运 行状 况、 国 际 市场变
化情况 等因 素的 深入 研究 ， 判断 证券 市场 的发 展趋 势， 综
合评价 各类 资产 的风 险收 益水平 ， 制 定股 票、 债 券 、 现金国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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等大类 资产 之间 的配 置比 例、调 整原 则和 调整 范围 。
2、股 票投 资策 略
本基金 采用 积极 主动 的投 资管理 策略 ， 通 过定 量分 析、 定
性分析 和实 地调 研等 方法 ， 以自 下而 上的 方 式 精选 优势个
股，寻 求基 金资 产的 长期 稳健增 值。
（1） 定量 分析
本基金 采用 营业 收入 增长 率、 主 营业 务收 入增 长率 、 净利
润增长 率等 增长 率指 标， 结合经 营活 动现 金流 、 自 由现金
流等现 金流 指标 来分 析公 司的成 长能 力、 成长 的健 康性和
可持续 性。 同时 ， 本 基金 将采用 多种 估值 方法 评估 公司的
估值水 平， 包括 市盈 率、 市 净率、 市销 率、PEG 、EV/EBITDA
等， 精 选估 值合 理， 业 绩 增长能 够超 预期 ， 产生 超 额收益
的优势 企业 。
（2） 定性 分析
本基金 将通 过分 析未 来经 济发展 趋势 、 公 司所 在行 业的增
长性、 公司 在行 业中的 地 位、 公 司的 核心 竞争力 、 公司治
理结构 等， 结合 定量 分析 结果， 精选 处于 行业 的领 先地位 、
核心竞 争力 强、 公司 治理 结构稳 定完 善的 优势 企业 进行投
资，以 控制 投资 风险 ，分 享优势 企业 的业 绩增 长收 益。
（3） 实地 调研
对于本 基金 计划 重点 投资 的上市 公司 ， 公 司投 资研 究团队
将实地 调研 上市 公司 ， 深 入了解 其管 理团 队能 力、 企业经
营状况 、 重 大投 资项 目进 展以及 财务 数据 真实 性等 。 为了
保证实 地调 研的 准确 性， 必要时 投资 研究 团队 还将 通过对
上 市 公 司 的 外 部 合 作 机 构 和 相 关 行 政 管 理 部 门 进 一 步 调
研， 对 上述 结论 进行核 实 ， 以考 察企 业优 势的真 实 性、 稳
健性和 可持 续性 。
（4） 投资 组合 建立 和调 整
本基金 结 合 定性 分析 、 定 量分析 和实 地调 研的 结果 精选所国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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处行业 发展 前景 良好 、 具 备独特 的核 心竞 争优 势、 业绩增
长及财 务状 况优 质、 公司 治理结 构健 全规 范的 优势 个股建
立投资 组合 。 在 投资 组合 管理过 程中 ， 本 基金 还将 根据经
济结构 发展 变化 ， 行业 增 长前景 变化 ， 公 司经营 、 业绩增
长和估 值的 变化 ，调 整组 合中个 股和 行业 的配 置。
3、债 券投 资策 略
本基金 的债 券资 产投 资主 要以长 期利 率趋 势分 析为 基础，
结 合 中 短 期 的 经 济 周 期 、 宏 观 政 策 方 向 及 收 益 率 曲 线 分
析， 通 过收 益率 曲线 配置 等方法 ， 实 施积 极的 债券 投资管
理。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金 将重 点对 市场 利率 、 发 行 条款 、 支 持资 产的 构成及
质量、 提前 偿还 率、 风险 补偿收 益和 市场 流动 性等 影响资
产支持 证券 价值 的因 素进 行分析 ， 并 辅助 采用 蒙特 卡洛方
法等数 量化 定价 模型 ， 评 估资产 支持 证券 的相 对投 资价值
并做出 相应 的投 资决 策。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 在严 格控 制风 险的 前提下 ， 综 合考 虑中 小企 业私募
债的安 全性 、 收 益性 和流 动性等 特征 ， 选 择具 有相 对优势
的品种 ， 在 严格 遵守 法律 法规和 基金 合同 基础 上， 谨慎进
行中小 企业 私募 债券 的投 资。
6、非 公开 发行 股票 投资 策 略
本基金 从发 展前 景和 估值 水平两 个角 度出 发， 通过 定性和
定 量 分 析 相 结 合 的 方 法 评 价 定 向 增 发 项 目 对 上 市 公 司 未
来价值 的影 响。 结合 定向 增发发 行价 格与 市场 交易 价格价
差的大 小， 理性 做出 投资 决策。
7、权 证投 资策 略
本基金 将在 严格 控制 风险 的前提 下， 主动 进行 权证 投资。
基金权 证投 资将 以价 值分 析为基 础， 在采 用数 量化 模型分国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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析其合 理定 价的 基础 上， 把握市 场的 短期 波动 ， 进 行积极
操作， 追求 在风 险可 控的 前提下 稳健 的超 额收 益。
8、股 指期 货投 资策 略
本基金 在股 指期 货投 资中 将根据 风险 管理 的原 则， 以套期
保值为 目的 ， 在 风险 可控 的前提 下， 参与 股指 期货 的投资 。
此外， 本基 金还 将运 用股 指期货 来管 理特 殊情 况下 的流动
性风险 。
业绩比 较基 准 沪深300 指 数收 益率 ×50% ＋中证 综合 债指 数收 益率 ×50%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 其 预期风 险、 预期 收益 高于 货币市
场基金 和债 券型 基金 ， 低 于股票 型基 金， 属于 中等 预期风
险和预 期收 益的 产品 。
基金管 理人 国泰基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2018 年 10 月1 日-2018 年12 月 31 日)
1. 本期 已实 现收 益 -198,621,739.25
2. 本期 利润 -176,839,075.99
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0985
4. 期末 基金 资产 净值 1,176,970,959.79
5. 期末 基金 份额 净值 0.6852
注： （1 ） 本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、 投 资收益 、 其他 收入 （ 不含 公允价 值变 动收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益；
（2） 所述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 认购 或交 易基 金的各 项费 用， 计入 费用 后实际 收益 水
平要低 于所 列数 字。 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①-③ ②-④
过去三 个月 -12.43% 1.10% -5.04% 0.82% -7.39% 0.28%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
国泰江 源优 势精 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率 历 史走 势对 比图
(2018 年 3 月 19 日 至 2018 年 12 月 31 日)
注： （1 ）本 基金 的合 同生 效日为2018 年3 月19 日， 截 止至2018 年12月31日 ，本 基金运 作时 间
未满一 年；
（2） 本基 金在 六个 月建 仓 期结束 时， 各项 资产 配置 比例符 合合 同约 定。
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§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年
限
说明
任职日 期 离任日 期
申坤
本基金
的基金
经理、
国泰成
长优选
混合、
国泰金
鑫股票
的基金
经理
2018-03-19 - 8 年
硕士研 究生 。 2010 年 4 月加
入国泰 基金 管理 有限 公司 ，
历 任 研 究 员 、 基 金 经 理 助
理。 2015 年 6 月起 任国 泰 成
长 优 选 混 合 型 证 券 投 资 基
金 （原国 泰成 长优 选股 票 型
证 券 投 资 基 金 ） 的 基 金 经
理， 2016 年 4 月起 兼任 国 泰
金 鑫 股 票 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 ， 2018 年 3 月起
兼 任 国 泰 江 源 优 势 精 选 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基
金的基 金经 理。
注：1 、此 处的 任职 日期 和 离任日 期均 指公 司决 定生 效之日 ，首 任基 金经 理， 任职日 期为 基
金合同 生效 日。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 证券 法》 、 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金 管理公 司公
平交易 制度 指导 意见 》 等 有关法 律法 规的 规定 ， 严 格遵守 基金 合同 和招 募说 明书约 定 ， 本 着
诚实信 用 、 勤 勉尽 责、 最 大限度 保护 投资 人合 法权 益等原 则管 理和 运用 基金 资产 ， 在 控制 风
险的基 础上 为持 有人 谋求 最大利 益 。 本 报告 期内 ， 本基金 运作 合法 合规 ， 未 发生损 害基 金份
额持有 人利 益的 行为 ， 未 发生内 幕交 易 、 操 纵市 场 和不当 关联 交易 及其 他违 规行为 ， 信息 披
露及时 、 准确 、 完 整， 本基 金与本 基金 管理 人所 管理 的其他 基金 资产 、 投资 组 合与公 司资 产
之间严 格分 开 、 公 平对 待 ， 基 金管 理小 组保 持独 立 运作 ， 并 通过 科学 决策 、 规范运 作 、 精 心
管理和 健全 内控 体系 ，有 效保障 投资 人的 合法 权益 。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》
的相关 规定 ， 通过 严格 的 内部风 险控 制制 度和 流程 ， 对 各环 节的 投资 风险 和 管理风 险进 行有
效控制 ， 严格 控制 不同 投 资组合 之间 的同 日反 向交 易， 严格 禁止 可能 导致 不 公平交 易和 利益
输送的 同日 反向 交易 ， 确保 公平对 待所 管理 的所 有基 金和投 资组 合 ， 切 实防 范利 益输送 行为 。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告 期内 ，本 基金 与本 基金管 理人 所管 理的 其他 投资组 合未 发生 大额 同日 反向交 易 。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2018 年 四季 度沪深 300 指数下 跌 12.45% ，创 业板 指数下 跌 11.39% ，中 小板 指数下 跌
18.22% 。 国内 政策 底已 经 比较明 确 ， 决 策层 态度 鲜 明， 直指 市场 核心 矛盾 ， 短期纾 解流 动性
危机 ， 长 期经 济转 型重 点 是增强 微观 主体 活力 。 中 美贸易 战一 定程 度上 得到 缓解 ，11 月 G20
中美元 首会 晤达 成了 初步 的框架 协议 ，即 暂停 在 2019 年 1 月 1 日将 2000 亿 的关税 提高 至
25% ， 并设 立90 天的 谈判 窗 口期， 短期 内以 中国 加大 自 主进口 为主 ， 并 针对 “ 强 制 技术转 让、
产业政 策 、 国 企补 贴、 知 识产权 保护 、 服务 业市 场 准入和 农业 开放 等问 题 ” 进行磋 商 。 但 由
于 国内 短期 经济 数据 仍然 不及预 期， 叠加 美股 暴跌 ，A 股 市场 仍然 走势 较弱 。 我们认 为市 场
符合从 “政 策底 ”向 “ 估 值底 ” 、“ 市场 底 ” 、“ 经济底 “演 变的 特征 。从 市场风 格来 看 ，
2018 年 全年金 融表现最 好 ，成长跌 幅最大， 稳定、 消费、周 期居中。 因此， 我们在四 季度
观察到 很多 成长 股的 估值 都明显 偏离 了自 身的 成长 性， 并且 分布 在很 多子 行 业中 。 因 此我 们
在四季 度的 组合 操作 中， 在控制 仓位 水平 的同 时， 个股持 仓和 行业 配置 进行 了适度 的分 散 ，
增持了 发展 前景 比较 好或 受益于 逆周 期政 策的 子行 业，例 如计 算机 、养 殖、 新能源 、基 建 、
5G 、地 产等 ，减 持了 消费 电子、 家 电 等。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本 基 金 在 2018 年 第 四 季 度 的 净 值 增 长 率 为-12.43% ， 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 为
-5.04% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2019 年一 季度 ，我 们 认为短 期经 济仍 然存 在下 行压力 ，市 场普 遍观 望政 策的出 台
力度及 落地 情况 ，春 季躁 动行情 持续 时间 可能 较短 ，如果 春节 后经 济和 就业 情况差 于预 期 ，国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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那么意 味着 政策 对冲 力度 会增加 ， 以基 建、 地产 为 代表的 政策 对冲 板块 将存 在上行 机会 。 组
合操作 上 ， 在 自下 而上 精 选个股 的基 础上 ， 均衡 组 合配置 ， 看好 三类 投资 方 向： 一是 业绩 稳
健增长 、 估值 合理 的消 费 品业龙 头 ， 包 括农 业 、 轻 工、 医疗 器械 和生 物药 等 ， 二 是代 表产 业
升级方 向、 基本 面有 明显 改善的 新兴 行业 ， 包 括新 能源、TMT 等， 三 是受 益于 刺激政 策的 逆
周期行 业 ， 包 括基 建、 电力 设备 、 地 产等 。 在 追求 收益 的同时 ， 更注 重风 险评 估 和风险 控制 ，
为持有 人创 造稳 健良 好的 中长期 业绩 回报 将是 我们 不变的 目标 。
4.6 报告期 内基 金持有人 数或 基金资 产净 值预警 说明
无。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 543,894,585.76 45.85
其中： 股票 543,894,585.76 45.85
2 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 355,500,000.00 29.97
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 285,715,462.19 24.09
7 其他各 项资 产 1,153,697.80 0.10
8 合计 1,186,263,745.75 100.00
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5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
A 农、林 、牧 、渔 业
17,297,126.00 1.47
B 采矿业
-
-
C 制造业
383,448,074.26 32.58
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业
- -
E 建筑业
- -
F 批发和 零售 业
32,354,227.70 2.75
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业
- -
H 住宿和 餐饮 业
- -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业
19,031,390.00 1.62
J 金融业
73,628,020.80 6.26
K 房地产 业
18,135,747.00 1.54
L 租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业
- -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合
- -
合计
543,894,585.76 46.21
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(％)
1 300326 凯利泰 4,085,158 34,723,843.00 2.95
2 000661 长春高 新 196,100 34,317,500.00 2.92
3 600337 美克家 居 7,018,326 27,722,387.70 2.36
4 002563 森马服 饰 3,103,000 27,678,760.00 2.35
5 002798 帝欧家 居 1,912,815 25,650,849.15 2.18 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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6 002415 海康威 视 902,800 23,256,128.00 1.98
7 600438 通威股 份 2,678,573 22,178,584.44 1.88
8 000063 中兴通 讯 1,058,200 20,730,138.00 1.76
9 000776 广发证 券 1,595,400 20,229,672.00 1.72
10 000783 长江证 券 3,777,500 19,454,125.00 1.65
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
5.9.1 报告期 末本 基金 投 资的 股指期 货持 仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本基金 投资 股指期 货的 投资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 若本 基金 投资 股 指期货 ， 本基 金将 根据 风 险管理 的原
则， 以套 期保 值为 主要 目 的， 有选 择地 投资 于股 指 期货 。 套 期保 值将 主要 采 用流动 性好 、 交
易活跃 的期 货合 约。 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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本基金 在进 行股 指期 货投 资时 ， 将 通过 对证 券市 场 和期货 市场 运行 趋势 的研 究， 并结 合
股指期 货的 定价 模型 寻求 其合理 的估 值水 平。
本基金 管理 人将 充分 考虑 股指期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 、 品 种
选择， 谨慎 进行 投资 ，以 降低投 资组 合 的 整体 风险 。
法律法 规对 于基 金投 资股 指期货 的投 资策 略另 有规 定的， 本基 金将 按法 律法 规 的规定 执
行。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
根据本 基金 基金 合同 ，本 基金不 能投 资于 国债 期货 。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体 （除 “长江证券 ”违规情
况外） ，没有 被监 管部 门立案 调查或 在报 告编 制日前 一年受 到公 开谴 责、处 罚的
情况。
中国证券监督管理委员会湖北监管局于2018 年5 月30 日对新理益集团有限公司
出具警示函。新理益集团作为长江证券第一大股东，持有长江证券股份比例
12.89%，于 2018 年 2 月14 日买入长江证券股票 33 万股，4 月11 日又卖出长江
证券股票5 万股，违反了《证券法》第四十七条规定。
本基金管理人此前投资长江证券股票时， 严格执行了公司的投资决策流程， 在充
分调研的基础上， 按规定将该股票纳入本基金股票池， 而后进行了投资， 并进行
了持续的跟踪研究。
该情况发生后， 本基金管理人就公司受处罚事件进行了及时分析和研究， 认为长
江证券存在的违规问题对公司经营成果和现金流量未产生重大的实质影响， 对该
公司投资价值未产生实质影响。本基金管理人将继续对该公司进行跟踪研究。
5.11.2 基金 投资 的前 十名股 票中 ，没 有投资 于超出 基金 合同规 定备 选股票 库之
外的情况。
5.11.3 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 558,137.40
2 应收证 券清 算款 40,134.47 国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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3 应收股 利 -
4 应收利 息 536,116.25
5 应收申 购款 19,309.68
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,153,697.80
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告 期期 初基 金份 额总 额 1,873,108,317.44
报告期 基金 总申 购份 额 4,504,109.59
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 159,835,506.91
报告期 基金 拆分 变动 份额 -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 1,717,776,920.12
§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 持有本基 金份 额变动 情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 截 至本 报告 期末 ， 本基 金 管理人 未持 有
本基金 。
国泰江源优势精选灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
14
7.2 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告 期内 ，本 基金 的基 金管理 人未 运用 固有 资金 投资本 基金 。
§8
备查文 件目 录
8.1 备查 文件目 录
1、关 于准 予国 泰江 源优 势 精选灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金注 册的 批复
2、国 泰江 源优 势精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金合 同
3、国 泰江 源优 势精 选灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 托管协 议
4、报 告期 内披 露的 各项 公 告
5、法 律法 规要 求备 查的 其 他文件
8.2 存放 地点
本基金 管理 人国 泰基 金管 理有限 公司 办公 地点 —— 上海市 虹口 区公 平 路 18 号 8 号楼 嘉
昱大 厦16 层-19 层。
本基金 托管 人住 所。
8.3 查阅 方式
可咨询 本基 金管 理人 ；部 分备查 文件 可在 本基 金管 理人公 司网 站上 查阅 。
客户服 务中 心电 话： （021 ）31089000 ，400-888-8688
客户投 诉电 话： （021 ）31089000
公司网 址：http://www.gtfund.com
国 泰基 金管理 有限 公司
二 〇一 九年一 月十 九日
