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新华优选消费(519150)

新华优选消费:更新招募说明书摘要(2019年1月)查看PDF公告

新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书(更新) 摘要
基金管理人:新华基金管理股份有限公司
  基金托管人:中国工商银行股份有限公司
  重要提示
  新华优选消费混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2011 年 12 月 9 日证监许可
[2011]1948 号文核准募集。本基金的基金合同已于 2012 年 6 月 13 日正式生效。
  基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准,但中国证
监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本
基金没有风险。
  本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应
全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意
愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险,包括
利率风险,信用风险,流动性风险,再投资风险,通货膨胀风险,操作或技术风险,合规性风险和其他风
险。
  投资有风险,投资者认购(或申购)基金份额时应认真阅读本招募说明书。
  基金的过往业绩并不预示其未来表现。
  本摘要根据基金的基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法
律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基
金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公
开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务;基金投资者欲了解
基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
  基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不对投资者保证基
金一定盈利,也不向投资者保证最低收益。
  招募说明书(更新)所载内容截止日为 2018 年 12 月 13 日,有关财务数据和净值表现截止日为
2018 年 9 月 30 日( 财务数据未经会计师事务所审计) 。
  一基金管理人
  (一)基金管理人概况
  基金管理人:新华基金管理股份有限公司
  住所:重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
  办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
  重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
  法定代表人:陈重
  成立日期:2004 年 12 月 9 日
  批准设立机关:中国证监会
  批准设立文号:证监基金字【2004】197 号
  注册资本:贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币
  电话:010-68779666
  传真:010-68779528
  联系人:齐岩
  股权结构:
  股 东 名 称 出资额 ( 万元人民币) 出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%合 计 21,750 100%
  (二)主要人员情况
  1、董事会成员
  陈重先生:董事长,金融学博士。历任原国家经委中国企业管理协会研究部副主任、主任,中国企业
报社社长,中国企业管理科学基金会秘书长,重庆市政府副秘书长,中国企业联合会常务副理事长,享受
国务院特殊津贴专家。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
  张宗友先生:董事,硕士。历任内蒙古证券有限责任公司营业部总经理、太平洋证券有限责任公司副
总经理、恒泰证券有限责任公司副总经理。现任新华基金管理股份有限公司总经理。
  胡三明先生:董事,博士。曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、泰康资产管理有限公司、合
众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司,历任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、合
众资产权益投资部高级投资经理、中英益利资产管理公司权益投资部总经理。现任恒泰证券股份有限公司
投资总监。
  于芳女士:董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、新时代证券有限责任公司总经
理助理、副总经理。现任恒泰证券股份有限公司首席风险官。
  胡波先生:独立董事,博士,历任中国人民大学财政金融学院教师、中国人民大学风险投资发展研究
中心研究员、副主任、执行主任。现任中国人民大学财政金融学院副教授。
  宋敏女士:独立董事,硕士,历任四川资阳市人民法院法官,中国电子系统工程总公司法务人员、北
京市中济律师事务所律师,北京市东清律师事务所律师。现任北京市保利威律师事务所合伙人。
  张贵龙先生:独立董事,硕士,历任山西临汾地区教育学院从事教育学、管理学课程的教学工作。现
任职于北京大学财务部。
  2、监事会成员
  杨淑飞女士:监事会主席,硕士。历任航天科工财务公司结算部经理、航天科工财务公司风险管理部
经理,航天科工财务公司总会计师、总法律顾问、董秘、副总裁,华浩信联(北京)科贸有限公司财务总
监。现任恒泰证券股份有限公司财务总监。
  张浩先生:职工监事,硕士。历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监,长盛基金管理有限公司
风险管理部副总监,合众资产管理股份有限公司风险管理部总监,房宝信业(北京)投资管理有限公司总
经理。现任新华基金管理股份有限公司监察稽核部总监。
  别冶女士:职工监事,金融学学士。10 年证券从业经验,历任《每日经济新闻》、《第一财经日报》
财经记者,新华基金管理股份有限公司媒体经理。现任新华基金管理股份有限公司总经理办公室副主任。
  3、高级管理人员情况
  陈重先生:董事长,简历同上。
  张宗友先生:总经理,简历同上。
  徐端骞先生:副总经理,学士。历任上海君创财经顾问有限公司并购部经理、上海力矩产业投资管理
有限公司并购部经理、新时代证券有限责任公司投行部项目经理,新华基金管理股份有限公司总经理助理
兼运作保障部总监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
  晏益民先生:副总经理,学士。历任大通证券投行总部综合部副总经理,泰信基金管理有限公司机构
理财部总经理,天治基金管理有限公司北京分公司总经理,天治基金管理有限公司总经理助理,新华基金
管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
  齐岩先生:督察长,学士。历任中信证券股份有限公司解放北路营业部职员、天津管理部职员、天津
大港营业部综合部经理。现任新华基金管理股份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公
司董事。
  崔建波先生:副总经理,经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营
业部投资经纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务
部经理、北方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理、新华基金管理股份有限公司总经理助理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、基金经理。
  4、本基金基金经理人员情况
  (1)历任基金经理
  孔雪梅女士,管理本基金时间:2013 年 11 月 12 日—2015 年 5 月 20 日
  张霖女士:管理本基金时间:2016 年 7 月 1 日—2018 年 1 月 12 日。
  (2)现任基金经理
  崔建波先生:经济学硕士。历任天津中融证券投资咨询公司研究员、申银万国天津佟楼营业部投资经
纪顾问部经理、海融资讯系统有限公司研究员、和讯信息科技有限公司证券研究部、理财服务部经理、北
方国际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理。现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、
新华优选消费混合型证券投资基金基金经理、新华趋势领航混合型证券投资基金基金经理、新华鑫益灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、新华稳健回报灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理、新华万
银多元策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新
华华荣灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华鑫泰灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华行
业轮换灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华安享多裕定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金
经理。
  刘晓晨先生:金融学硕士,14 年证券从业经验。历任瑞泰人寿研究员、投资助理经理,华商基金基金
经理,现任新华鑫弘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、新华优选消费混合型证券投资基金基金经理、
新华高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
  5、投资管理委员会成员
  主席:总经理张宗友先生;成员:副总经理兼投资总监崔建波先生、投资总监助理于泽雨先生、权益
投资部总监赵强先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、研究部总监张霖女士、金融工程部副总监李
会忠先生、基金经理付伟先生。
  6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
  二基金托管人
  (一)基金托管人情况
  名称:中国工商银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
  成立时间:1984 年 1 月 1 日
  法定代表人:易会满
  注册资本:人民币 35,640,625.71 万元
  联系电话:010-66105799
  联系人:郭明
  (二)主要人员情况
  截至 2018 年 6 月,中国工商银行资产托管部共有员工 212 人,平均年龄 33 岁,95%以上员工拥有大
学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
  (三)基金托管业务经营情况
  作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以来,秉承“诚
实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系
统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提
供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟
的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、
QFII 资产、QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银
行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,
同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至2018 年 6 月,中国工商银行共托管证券投资基金 874 只。自 2003 年以来,本行连续十五年获得香港《亚
洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》
等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品
质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
  三相关服务机构
  (一)基金份额销售机构
  1、场外销售机构
  (1)直销机构
  1)名称:新华基金管理股份有限公司北京直销中心
  办公地址:北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
  法定代表人:陈重
  电话:010-68730999
  联系人:陈静
  公司网址:www.ncfund.com.cn
  客服电话:400-819-8866
  2)电子直销:新华基金网上交易平台
  网址:https://trade.ncfund.com.cn
  (2)其他销售机构
  1)中国工商银行股份有限公司
  住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号
  法定代表人:易会满
  联系人:郭明
  客服电话:95588
  网址:www.icbc.com.cn
  2)中国建设银行股份有限公司
  注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
  办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
  法定代表人:田国立
  客服电话:95533
  联系人:张静
  网址:www.ccb.com
  3)中国农业银行股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街 69 号
  法定代表人:周慕冰
  联系人:唐文勇
  客服电话:95599
  网址:www.abchina.com
  4)北京银行股份有限公司
  住所:北京市西城区金融大街甲 17 号首层
  法定代表人:张东宁
  联系人:孔超
  客服电话:95526
  网址:www.bankofbeijing.com.cn
  5)平安银行股份有限公司  住所:深圳市深南东路 5047 号
  法定代表人:谢永林
  客服电话:95511-3
  联系人:张莉
  网址:http://bank.pingan.com
  6)上海浦东发展银行股份有限公司
  住所:上海市中山东一路 12 号
  法定代表人:高国富
  客服电话:95528
  联系人:杨文川
  网址:www.spdb.com.cn
  7)国泰君安证券股份有限公司
  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
  法定代表人:杨德红
  客服电话:95521
  网址:www.gtja.com
  8)海通证券股份有限公司
  住所:上海市广东路 698 号
  法定代表人:周杰
  联系人:李笑鸣
  客服电话:95553
  网址:www.htsec.com
  9)中信建投证券股份有限公司
  注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
  办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号
  法定代表人:王常青
  客服电话:95587
  联系人:权唐
  网址:www.csc108.com
  10 )新时代证券股份有限公司
  住所:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
  法定代表人:叶顺德
  联系人:田芳芳
  客服电话:400-698-9898
  网址:www.xsdzq.cn
  11 )国信证券股份有限公司
  住所:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
  法定代表人:何如
  联系人:李颖
  客服电话:95536
  网址:www.guosen.com.cn
  12 )华安证券股份有限公司
  住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号  法定代表人:章宏韬
  联系人:甘霖
  客服电话:96518(安徽)400-80-96518 (全国)
  网址:www.hazq.com
  13 )恒泰证券股份有限公司
  住所:内蒙古呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
  法定代表人:庞介民
  联系人:熊丽
  客服电话:400-196-6188
  网址:www.cnht.com.cn
  14 )中泰证券股份有限公司
  住所:济南市市中区经七路 86 号
  法定代表人:李玮
  联系人:许曼华
  客服电话:95538
  网址:www.qlzq.com.cn
  15 )民生证券股份有限公司
  住所:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-18 层
  法定代表人:冯鹤年
  联系人:赵明
  客服电话:400-619-8888
  公司网站:www.mszq.com
  16 )中信证券股份有限公司
  注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座
  办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
  法定代表人:张佑君
  联系人:王一通
  联系电话:010-60838888
  传真:010-60836029
  客服电话:95548
  网址:www.cs.ecitic.com
  17 )中信证券(山东)有限责任公司
  住所:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
  法定代表人:姜晓林
  客服电话:95548
  联系人:吴忠超
  公司网址:www.citicssd.com
  18 )安信证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元
  法定代表人:王连志
  联系人:梅文烨
  客服电话:400-800-1001
  网址:www.essence.com.cn
  19 )广发证券股份有限公司  住所:广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室
  法定代表人:孙树明
  联系人:黄岚
  客服电话:95575
  网址:www.gf.com.cn
  20 )华福证券有限责任公司
  住所:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7 -8 层
  法定代表人:黄金琳
  客服电话:0591-9626
  联系人:张宗锐
  网址:www.hfzq.com.cn
  21 )信达证券股份有限公司
  注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼   
  办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
  法定代表人:张志刚
  客服电话:400-800-8899
  联系人:鹿馨方
  网址:www.cindasc.com
  22 )光大证券股份有限公司
  住所:上海市静安区新闸路 1508 号
  法定代表人:周健男
  客服电话:95525
  联系人:刘晨
  网址:www.ebscn.com
  23 )招商证券股份有限公司
  住所:深圳市福田区益田路江苏大厦A座 38-45 层
  法定代表人:霍达
  联系人:林生迎
  客服电话:95565
  网址:www.newone.com.cn
  24 )平安证券股份有限公司
  住所:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
  法定代表人:何之江
  联系人:石静武
  客服电话:95511
  网址:www.pingan.com
  25 )华西证券股份有限公司
  注册地址:成都市高新区天府二街 198 号
  办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
  法定代表人:杨炯洋
  联系人:张曼
  客服电话:95584
  网址:www.hx168.com.cn
  26 )华泰证券股份有限公司  住所:南京市江东中路 228 号
  法定代表人:周易
  联系人:庞晓芸
  客服电话:95597
  网址:www.htsc.com.cn
  27 )南京证券股份有限公司
  住所:南京市江东中路 389 号
  法定代表人:步国旬
  客服电话:4008285888
  联系人:陈秀丛
  网址:www.njzq.com.cn
  28 )嘉实财富管理有限公司
  注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 12-15 单元
  办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心 2 期 53 层 12-15 单元
  法定代表人:赵学军
  联系人:景琪
  客服电话:400-021-8850
  网址:www.harvestwm.cn
  29 )中信期货股份有限公司
  住所:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
  办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层
  法定代表人:张皓
  联系人:洪诚
  客服电话:0755-23953913
  网址:www.citicsf.com
  30 )中国国际金融股份有限公司
  住所:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
  法定代表人:丁学东
  联系人:纪静
  客服电话:400-910-1166
  网址:www.cicc.com.cn
  31 )浙商银行股份有限公司
  住所:杭州市庆春路 288 号
  法定代表人:沈仁康
  联系人:毛真海
  客服电话:95527
  网址:www.czbank.com
  32 )北京肯特瑞基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06
  办公地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
  法定代表人:江卉
  客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816
  网址:http://fund.jd.com
  33 )北京增财基金销售有限公司  注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
  办公地址:北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
  法定代表人:罗细安
  联系人:张蕾
  客服电话:400-001-8811
  公司网站:www.zcvc.com.cn
  34 )北京创金启富投资管理有限公司
  注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
  办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号
  法定代表人:梁蓉
  联系人:李婷婷
  客服电话:400-6262-818
  公司网站:www.5irich.com
  35 )大泰金石基金销售有限公司
  办公地址:上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼
  注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室
  法定代表人:袁顾明
  客服电话:400-928-2266
  公司网址:www.dtfunds.com
  36 )天相投资顾问有限公司
  注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
  办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层
  法定代表人:林义相
  联系人:尹伶
  客户服务电话:010-66045678
  网址:www.txsec.com
  37 )上海好买基金销售有限公司
  注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
  办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
  法定代表人:杨文斌
  联系人:胡凯隽
  客服电话:400-700-9665
  公司网址:www.howbuy.com
  38 )和讯信息科技有限公司
  注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室
  办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
  法定代表人:王莉
  客服电话:400-920-0022
  联系人:刘洋
  公司网站:licaike.hexun.com
  39 )北京恒天明泽基金销售有限公司
  注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
  办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
  法定代表人:周斌  联系人:张晔
  客服电话:4007-868-868
  公司网站:www.chtfund.com
  40 )北京虹点基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
  办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元
  法定代表人:胡伟
  联系人:陈铭洲
  座机:010-65951887
  客服电话:400-618-0707
  41 )北京汇成基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
  办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
  法定代表人:王伟刚
  客服电话:400-619-9059
  网址:www.hcjijin.com
  42 )上海汇付基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层
  办公地址:上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 2 楼
  法定代表人:金佶
  公司网站:https://tty.chinapnr.com
  客服电话:400-821-3999
  43 )济安财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号 4 号楼 40 层 4601 室
  办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼冠捷大厦 3 层 307 单元
  法定代表人:杨健
  联系人:李海燕
  客服电话:400-673-7010
  公司网站:www.jianfortune.com
  44 )上海凯石财富基金销售有限公司
  注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
  办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
  法定代表人:陈继武
  联系人:葛佳蕊
  客服电话:4000-178-000
  网址:www.lingxianfund.com
  45 )上海利得基金销售有限公司
  注册地址:上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
  办公地址:上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
  法定代表人:李兴春
  联系人:曹怡晨
  客服电话:400-067-6266
  网址:http://a.leadfund.com.cn/
  46 )上海联泰资产管理有限公司  注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
  办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
  法定代表人:燕斌
  联系人:陈东
  客服电话:400-118-1188
  公司网址:www.66zichan.com
  47 )上海陆金所基金销售有限公司
  注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
  办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
  法定代表人:胡学勤
  联系人:何雪
  客服电话:400-821-9031
  公司网站:www.lufunds.com
  48 )蚂蚁(杭州) 基金销售有限公司
  注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
  办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
  法定代表人:陈柏青
  客服电话:400-766-123
  联系人:韩爱彬
  网址:www.fund123.cn
  49 )奕丰金融服务(深圳)有限公司
  注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)
  办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室
  法定代表人:TEOWEEHOWE
  联系人:项晶晶
  客服电话:400-684-0500
  网址:www.ifastps.com.cn
  50 )诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
  注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
  办公地址:上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
  法定代表人:汪静波
  客服电话:400-821-5399
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  51 )北京钱景基金销售有限公司
  注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
  办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
  法定代表人:赵荣春
  客服电话:400-875-9885
  联系人:盛海娟
  公司网站:www.niuji.net
  52 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
  注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
  办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
  法定代表人:张跃伟  联系人:唐诗洋
  客服电话:400-820-2899
  公司网站:www.erichfund.com
  53 )上海基煜基金销售有限公司
  注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公里 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展区)
  办公地址:上海市昆明路 518 号北美广场 A1002-A1003 室
  法定代表人:王翔
  联系人:蓝杰
  客服电话:400-820-5369
  公司网站:www.jiyufund.com.cn
  54 )深圳众禄基金销售股份有限公司
  注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801
  办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
  法定代表人:薛峰
  客服电话:4006-788-887
  联系人:童彩平
  公司网址:www.zlfund.cn,www.jjmmw.com
  55 )泰诚财富基金销售(大连)有限公司
  注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
  办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
  法定代表人:林卓
  联系人:李晓涵
  客服电话:400-0411-001
  公司网址:www.haojiyoujijin.com/www.taichengcaifu.com
  56 )众升财富(北京)基金销售有限公司
  注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
  办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
  法定代表人:李招弟
  客服电话:400-059-8888
  联系人:李艳
  公司网站:www.zscffund.com
  57 )上海天天基金销售有限公司
  注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
  办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
  法定代表人:其实
  客服电话:400-1818-188
  联系人:丁姗姗
  公司网址:www.1234567.com.cn
  58 )浙江同花顺基金销售有限公司
  注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室
  办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
  法定代表人:凌顺平
  联系人:林海明
  客服电话:4008-773-772  公司网站:www.5ifund.com
  59 )万家财富基金销售(天津)有限公司
  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
  办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
  法定代表人:李修辞
  客服电话:010-59013842
  网址:www.wanjiawealth.com
  60 )武汉市伯嘉基金销售有限公司
  注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期) 第 7 幢 23 层 1 号、4 号
  办公地址:武汉市泛海国际 SOHO 城 7 栋 2301 、2304
  法定代表人:陶捷
  客服电话:400-027-9899
  网址:www.buyfunds.cn
  61 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司
  注册地址:北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
  办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
  法定代表人:钱昊旻
  联系人:仲甜甜
  客服电话:4008-909-998
  网址:www.jnlc.com
  62 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
  注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704
  办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层
  法定代表人:马勇
  联系人:张燕
  客服电话:400-166-1188
  网址:http://www.new-rand.cn
  63 )一路财富(北京)信息科技有限公司
  注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室
  办公地址:北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
  法定代表人:吴雪秀
  联系人:刘栋栋
  客服电话:400-001-1566
  网址:www.yilucaifu.com
  64 )宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
  注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
  办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180
  法定代表人:戎兵
  联系人:刘梦轩
  客服电话:400-6099-200
  公司网站:www.yixinfund.com
  65 )珠海盈米财富管理有限公司
  注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
  办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203  法定代表人:肖雯
  联系人:钟琛
  客服电话:020-89629066
  公司网址:www.yingmi.cn
  66 )北京展恒基金销售股份有限公司
  注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
  办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
  法定代表人:闫振杰
  客服电话:400-8188-000
  联系人:马林
  公司网站:www.myfund.com
  67 )大连网金基金销售有限公司
  注册地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
  办公地址:大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 楼
  法定代表人:樊怀东
  联系人:辛志辉
  客服电话:4000899100
  公司网址:http://www.yibaijin.com
  基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告。
  3、场内销售机构
  通过上海证券交易所(以下简称“上证所”)基金销售系统办理相关业务的上证所会员单位(具体名
单见上证所网站)。
  (二)注册登记机构
  中国证券登记结算有限责任公司
  住所:北京市西城区太平桥大街 17 号
  办公地址:北京市西城区太平桥大街 17 号
  法定代表人:金颖
  电话:010-59378839
  传真:010-59378907
  联系人:朱立元
  (三)出具法律意见书的律师事务所
  名称:上海市通力律师事务所
  注册地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  办公地址:上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
  负责人:俞卫峰
  电话:(021)31358666
  传真:(021)31358600
  联系人:安冬
  经办律师:安冬、陆奇
  (四)提供验资服务的会计师事务所
  瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)
  住所:北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层
  办公地址:北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西塔 5-11 层
  电话:010-88095588  传真:010—88091199
  经办注册会计师:张伟、胡慰
  联系人:胡慰
  四基金的名称
  本基金名称:新华优选消费混合型证券投资基金。
  五基金的类型
  基金类型:契约型开放式。
  六基金的投资目标
  精选消费行业中具有持续成长潜力的优质上市公司进行投资,在风险可控的前提下追求基金资产净值
的持续、稳定增长。
  七基金的投资方向
  本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板
以及其它经中国证监会核准上市的股票)、债券、资产支持证券、权证及法律法规或中国证监会允许基金
投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。
  本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60—95% ,其中投资于消费行业股票的比例不低于基金股票
资产的 80%,债券投资占基金资产的比例范围为 0—40% ,资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围
为 0—20% ,权证投资占基金资产净值的比例范围为 0—3%,现金(其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等)或者到期日在 1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。
  此外,如法律法规或中国证监会变更对权证、资产支持证券等投资的比例限制,基金管理人可在履行
适当程序后调整本基金的投资比例上限规定;如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的,基金管
理人在履行适当程序后,可以将其纳入本基金的投资范围。
  八基金的投资策略
  (一)资产配置策略
  本基金采用战略性与战术性相结合的资产配置策略,即在定期对各类资产的历史及预期风险收益进行
评估的基础上,在约定的投资比例范围内确定下一阶段各类资产的基本配置比例,并根据最新的经济、市
场发展情况动态调整各类资产的配置比例,以从变化的市场环境下最大程度地获利。
  资产配置策略重点考虑以下四类因素:一是宏观经济因素;二是估值因素;三是制度和政策变化因素;
四是市场情绪因素。
  (二)股票投资策略
  1、消费行业界定
  本基金所指的消费主要是居民消费,即常住居民在一定时期内对货物和服务的全部最终消费支出,包
括食品、衣着、居住、家庭设备、用品及服务、医疗保健、交通及通信、文教娱乐用品及服务、金融服务、
保险服务和其它商品及服务。本基金所指的消费行业也即直接生产居民消费品的行业。
  本基金以申万二级行业分类标准对消费行业进行界定,在申万二级行业分类的 81 个子行业中,属于
本基金所界定的消费行业的子行业包括医疗服务、电力、燃气、水务、公交、航空运输、机场、高速公路、
房地产开发、信托、银行、证券、保险、零售、餐饮、景点、酒店、旅游综合、传媒、农产品加工、渔业、
种植业、汽车服务、汽车零部件、汽车整车、计算机设备、白色家电、视听器材、食品加工、食品制造、
饮料制造、服装、其他轻工制造、化学制药、生物制品、医药商业、中药、通信运营、林业、农业综合、
建筑材料、建筑装饰、纺织、造纸、通信设备、网络服务。除此以外,主要为消费行业提供生产资料或原
材料的行业和企业也是本基金的投资对象。
  如果申万二级行业分类标准进行调整,本基金将依据上述原则同时进行相应的调整。
  2、消费个股精选
  本基金主要从定性分析和定量分析两个方面进行消费个股的精选。
  (1)定性分析  消费行业个股的选择关键在于企业品质,企业品质的关键在于其核心竞争力以及持续发展能力,而企
业的核心竞争力以及持续发展能力主要是由以下因素驱动:足够广阔的市场前景、成熟的盈利模式、清晰
的发展战略、优秀的管理团队。本基金围绕上述四大驱动因素,构建了全方位、多层次的品质评估体系,
优选价值中枢持续向上的品质消费个股进行投资,充分分享品质消费个股在品牌、管理、技术、壁垒以及
成长性等方面的市场溢价。
  1)足够广阔的市场前景
  本基金对市场前景的分析重点关注企业所处行业的发展前景以及企业的行业竞争地位。行业发展前景
的考察主要应用波特产业五力分析方法,从供应商议价能力、购买者议价能力、潜在竞争者竞争威胁、替
代品替代效应、行业内竞争者竞争地位五个方面对行业利润增长潜力进行分析,并结合经济周期以及行业
周期的考察,对行业发展前景做出判断。企业行业竞争地位的考察主要应用 SWOT 分析方法,详细分析企
业在行业竞争中的优势、劣势、机会以及挑战,并结合行业价值链分析,对企业竞争地位和未来发展空间
进行判断。
  2)成熟的盈利模式
  成熟的盈利模式是企业核心竞争力的重要体现。从国内外经验来看,盈利模式大致可以分为两类:一
类是依靠无法复制的传统技能、配方、品牌或者消费忠诚度获取市场份额的不断增长,属于内涵增长型;
另一类是盈利模式具有可复制性,可以通过持续扩张实现市场份额的不断增长,属于外延增长性。本基金
对企业盈利模式的考察重点关注企业盈利模式的属性以及成熟程度,对于前一类模式着重考察核心竞争力
的不可复制性,对于后一类模式着重考察业务扩张的可持续性和稳定性。
  3)清晰的发展战略
  公司发展战略决定了企业盈利模式的可延展性,也决定了企业核心竞争力的可延续性。本基金对企业
发展战略的考察重点关注战略的长期性、清晰性、可执行性以及战略的执行力度。
  4)优秀的管理团队
  公司管理层是公司战略的执行者,优秀的管理团队决定了企业战略实施的有效性,也是企业实现持续
快速发展的重要保障。本基金对管理团队的考察重点关注企业管理层的管理素质、良好的业绩记录,对所
属行业有深刻理解和较强的前瞻性等方面。此外,良好的公司内部控制体系是激励和约束管理层的有效机
制,对此本基金也将重点分析。
  (2)定量分析
  定量分析方面本基金主要考虑消费个股的成长性以及估值水平两个因素,重点筛选具有一定成长空间
且估值合理的上市公司股票进行投资。其中成长性指标主要包含预期未来两年营业利润
(OperatingProfit)复合增长率以及未来两年 EPS 复合增长率;估值指标则主要包含 PE、PB 和 PEG 等。
  (三)债券投资策略
  本基金债券投资将以优化流动性管理、分散投资风险为主要目标,同时根据需要进行积极操作,以提
高基金收益。
  1、久期调整策略
  根据对市场利率水平的预期,在预期利率下降时,增加组合久期,以较多地获得债券价格上升带来的
收益;在预期利率上升时,减小组合久期,以规避债券价格下降的风险。
  2、收益率曲线配置策略
  在久期确定的基础上,根据对收益率曲线形状变化的预测,采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略,
在长期、中期和短期债券间进行配置,以从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
  3、债券类属配置策略
  根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资价值分析,增持
价值被相对低估的债券板块,减持价值被相对高估的债券板块,借以取得较高收益。
  (四)其他投资策略
  本基金将在严格控制风险的前提下,主动进行权证投资。权证投资将依托于价值分析,在采用数量化模型确定其合理定价的基础上,利用市场的短期波动,进行积极操作,追求在风险可控的前提下获得稳健
收益。
  此外,本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资,以增加基金收益。
  九基金的业绩比较标准
  本基金业绩比较基准:80%×中证内地消费主题指数收益率+20%×上证国债指数收益率。
  本基金股票部分主要投资于消费行业股票。中证内地消费主题指数成份股亦由消费类行业股票组成,
具有较强的消费主题代表性,因此本基金股票部分的业绩基准采用中证内地消费主题指数。
  本基金固定收益率部分采用选择上证国债指数,一是考虑到其编制和发布有一定的历史,同时作为业
绩基准有较高的知名度和市场影响力。二是目前没有交易所、银行间统一的债券指数。
  如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市
场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,
履行相关程序,并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所参照的
指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人
合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人
大会。
  十基金的风险收益特征
  本基金为混合型基金,属于证券投资基金中的中高风险高预期收益品种,预期风险和收益低于股票型
基金,高于债券型基金和货币市场基金。
  十一基金的投资组合报告
  本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
  本基金的托管人――中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净
值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
  本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日。
  1、报告期末基金资产组合情况
  序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 50,667,980.48 84.80
其中:股票 50,667,980.48 84.80
2 固定收益投资 2,924,360.00 4.89
其中:债券 2,924,360.00 4.89
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融
资产 - -
6 银行存款和结算备付金合计 5,869,058.94 9.82
7 其他各项资产 286,644.72 0.48
8 合计 59,748,044.14 100.00
  2、报告期末按行业分类的股票投资组合
  (1)报告期末按行业分类的境内股票投资组合
  代
码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 30,243,190.93 51.80
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 10,429,668.00 17.86
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 3,599,993.55 6.17
G 交通运输、仓储和邮政业 4,710,050.00 8.07
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 533,600.00 0.91
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 1,151,478.00 1.97
S 综合 - -
合计 50,667,980.48 86.79
  3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
  序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 600332 白云山 107,300 3,927,180.00 6.73
2 600887 伊利股份 150,072 3,853,848.96 6.60
3 600196 复星医药 115,300 3,637,715.00 6.23
4 601933 永辉超市 441,717 3,599,993.55 6.17
5 600276 恒瑞医药 55,809 3,543,871.50 6.07
6 000581 威孚高科 180,702 3,532,724.10 6.05
7 601919 中远海控 865,000 3,529,200.00 6.05
8 600011 华能国际 454,000 3,500,340.00 6.00
9 600795 国电电力 1,364,800 3,480,240.00 5.96
10 600886 国投电力 449,100 3,449,088.00 5.91
  4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
  序号 债券品种 公允价值( 元) 占基金资产净值
比例(%)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,924,360.00 5.01
其中:政策性金融债 2,924,360.00 5.01
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -7 可转债(可交换债) - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,924,360.00 5.01
  5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
  序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值
比例(%)
1 018002 国开 1302 29,000 2,924,360.00 5.01
  6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
  本基金本报告期末未持有资产支持证券。
  7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
  本基金本报告期末未持有贵金属。
  8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
  本报告期末本基金无权证投资。
  9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
  (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
  本报告期末本基金无股指期货投资。
  (2)本基金投资股指期货的投资政策
  本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
  10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
  (1)本期国债期货投资政策
  本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
  (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
  本报告期末本基金无国债期货投资。
  (3)本期国债期货投资评价
  本报告期末本基金无国债期货投资。
  11 、投资组合报告附注
  (1)本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公
开遣责、处罚的情形。
  (2)本报告期,本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
  (3)其他资产构成
  序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 145,551.74
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 127,236.56
5 应收申购款 13,856.42
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 286,644.72
  (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
  本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
  (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明  本基金期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
  (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分
  由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。
  十二基金的业绩
  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,
也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读
本基金的招募说明书。
  本基金成立以来的业绩如下:
  1、本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
  阶段 净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②- ④
2012.6.13-2012.12.31 8.60% 0.39% -4.86% 0.93% 13.46% -0.54%
2013.1.1-2013.12.31 33.15% 0.99% 6.79% 1.03% 26.36% -0.04%
2014.1.1-2014.12.31 26.43% 1.01% 13.86% 0.94% 12.57% 0.07%
2015.1.1-2015.12.31 63.37% 2.44% 20.63% 1.96% 42.74% 0.48%
2016.1.1-2016.12.31 -13.58% 1.61% -3.77% 1.19% -9.81% 0.42%
2017.1.1-2017.12.31 4.15% 0.98% 38.62% 0.79% -34.47% 0.19%
2018.1.1-2018.9.30 -6.33% 1.04% -10.42% 1.27% 4.09% -0.23%
自基金成立至今
(2012.6.13-2018.9.30) 151.79% 1.40% 66.76% 1.23% 85.03% 0.17%
  2、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
  新华优选消费混合型证券投资基金
  累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
  (2012 年 6 月 13 日至 2018 年 9 月 30 日)
  
  注:报告期内本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。
  十三基金的费用概览
  (一)基金费用的种类
  1、基金管理人的管理费;
  2、基金托管人的托管费;
  3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;
  5、基金份额持有人大会费用;
  6、基金的证券交易费用;  7、基金的银行汇划费用;
  8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。
  本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下:
  H=E×1.5%÷当年天数
  H 为每日应计提的基金管理费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节
假日、公休假等,支付日期顺延。
  2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下:
  H=E×2.5%。÷当年天数
  H 为每日应计提的基金托管费
  E 为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费
划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日
等,支付日期顺延。
  上述“(一)基金费用的种类”中第 3 -7 项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出
金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
  (三)不列入基金费用的项目
  下列费用不列入基金费用:
  1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;
  2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
  3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;
  4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
  (四)费用调整
  基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关
费率。
  调高基金管理费率、基金托管费率,须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管
费率,无须召开基金份额持有人大会。
  基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体及基金管理人网站上公告。
  (五)基金税收
  本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律法规执行。
  十四对招募说明书更新部分的说明
  本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本
基金管理人于 2018 年 7 月 27 日刊登的本基金招募说明书《新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书
(更新)》进行了更新,主要更新的内容如下:
  (一)在“重要提示”中,更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。
  (二)在“三、基金管理人”中,更新了主要人员情况。  (三)在“四、基金托管人”中,更新了基金托管人的相关信息。
  (四)在“五、相关服务机构”中,更新了其他销售机构的信息。
  (五)在“九、基金的投资”中,更新了本基金投资组合报告的内容,数据截止日为 2018 年 9 月
30 日。
  (六)更新了“十、基金的业绩”的数据,数据截至时间为 2018 年 9 月 30 日。
  (七)更新了“二十二、其他应披露事项”内容,披露自 2018 年 6 月 14 日至 2018 年 12 月 13 日期
间本基金的公告信息:
  1、本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
  2、2018 年 6 月 30 日新华基金管理股份有限公司关于旗下基金 2018 年半年度资产净值的公告
  3、2018 年 7 月 4 日新华基金管理股份有限公司关于暂停浙江金观诚基金销售有限公司办理旗下基金
相关销售业务的公告
  4、2018 年 7 月 7 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金增加大连网金基金销售有限公司为
销售机构并开通基金转换业务及参加申购费率优惠活动的公告
  5、2018 年 7 月 19 日新华优选消费混合型证券投资基金 2018 年第 2 季度报告
  6、2018 年 7 月 27 日新华优选消费混合型证券投资基金招募说明书(更新)
  7、2018 年 8 月 28 日新华优选消费混合型证券投资基金 2018 年半年度报告
  8、2018 年 9 月 22 日新华基金管理股份有限公司关于变更长期停牌股票估值方法的公告
  9、2018 年 10 月 17 日新华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金在众升财富(北京)基金销售有
限公司开通定期定额投资业务并参加申购费率优惠活动的公告
  10 、2018 年 10 月 24 日新华优选消费混合型证券投资基金 2018 年第 3 季度报告
  新华基金管理股份有限公司
  2019 年 1 月 26 日