富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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富 兰 克林 国 海弹 性 市值 混合 型 证 券投 资 基金
更 新 招募 说 明书( 摘要)
（2019 年第 1 号）
基金管 理人：国海富兰克 林基金管理有限公 司
基金托 管人：中国农业银 行股份有限公司 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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【重要提示】
富兰克林国海弹性市值股票型证券投资基金经中国证监会 2006 年 3 月 30
日证监基金字【2006 】57 号文核准募集，本基金的基金合同于 2006 年 6 月 14
日生效。 为符合 2014 年 8 月 8 日起实施的《 公开募集证券投资基金运作管理办
法》 中关于不同基金类别所适用投资比例的规定， 根据 《中国人民共和国证券投
资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等相关法律法规的规定以及
《富兰克林国海 弹性市值 股票型证券投资基金基金合同》 （以下简称 “ 基金合同”
或 “本合同” ） 的有关约定， 自 2015 年 8 月 8 日起， 国海富兰克林弹性市值 股票
型证券投资基金的基金类别变更为混合型基金， 基金名称变更为 “富 兰克林国海
弹性市值 混合型证券投资基金” （以下简称 “国富弹性市值混合” 或 “本基金” ） 。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断 或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利 ，也不保证最低收益。
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票、 债券、 货币市场工 具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符 合中国 证监会 的相关规 定） ， 在正常 市场环境 下本基 金的流 动性风险适
中。 在特殊市场条件下， 如证券市场的成交量发生急剧萎缩、 基金发生巨额赎回
以及其他未能预见的特殊情形下， 可能导致基金资产变现困难或变现对证券资产
价格造成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行正常赎回业务、
基金不能实现既定的投资决策等风险。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证 券市场波动等因素产生波动， 投
资者根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也要承担相应的投资风险。 基金投
资中的风险包括： 因整体政治、 经济、 社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金份额持有人连续大量
赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理
风险， 某一基金的特定风险等。 富兰克林国海弹性市值 混合型基金为混合 型基金，
属证券投资基金中的 中风险收益特征的基金品种 。 投资有风险， 投资 者在进行投
资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》 。
本 招募说明书中基金投资组合报告和基金业绩中的数据已经本基金托管人
复核。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2018 年 12 月 14 日，有关 财务数
据和净值表现截止日为 2018 年 9 月30 日（财务数据未经审计） 。
一 、基 金管理 人
（一）基金管理人概况
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址 ： 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期C-6 栋二层
设立日期：2004 年11 月15 日
法定代表人：吴显玲
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
注册资本：人民币 2.2 亿元
股权结构：国海证 券 股 份 有 限 公 司( 原 名 “ 国 海 证 券 有 限 责 任 公 司 ”) 持有
51%股权，邓普顿国际股份有限公司持有 49% 股权
联系人： 施颖楠
联系电话：021-3855 5555
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事会成员: 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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董事长吴显玲女士， 中共党员， 管理学硕士， 经济师。 历任中国人民银行广
西壮族自治区金融管理处主任科员，广西证券交易中心副总经理（主持全面工
作） ，广 西证券 登记有 限责任公 司法定 代表人 、总经理 ，广西 证券有 限责任公司
副总裁、 国海证券有限责任公司副总裁 ， 国海富兰克林基金管理有 限公司督察长、
董事长、 副董事长兼总经理， 国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事长 ，
国海富兰克林投资管理 （上海） 有限公司执行董事兼总经理 。 现任国海富兰克林
基金管理有限公司董事长， 兼任国海富兰克林资产管理 （上海） 有限 公司董事长、
代为履行总经理职责。
副董事长麦敬恩（Gregory E. McGowan）先生，文学学士，硕士学位以及法
学博士学位。 在加入富兰克林邓普顿投资集团之前， 麦敬恩先生是美国证券交易
委员会的资深律师。麦敬恩先生于 1986 年加 入富兰克林邓普顿投资集团，担任
Templeton Worldwide
Inc. 执行副总裁、 董事和法律总顾问。 曾任多个富兰克
林邓普顿公司董事，包括但不限于 Franklin Templeton Management Luxembourg
S.A. （卢森堡） ， 富兰克 林邓普顿投资 （亚洲） 有限公司 （香港） ， Templeton Asset
Management Ltd. （新加坡） ，Franklin Templeton Holding Limited （毛里求斯） ，
Franklin Templeton Services Limited （爱尔兰） ，国海富兰克林基金管理有限
公司董事长 ， 中国 人寿富兰克林资产管理有限公司股东代表 。 现任富兰克林邓普
顿投资集团高级战略顾问，Templeton International Inc. 执行副总裁及法律总
顾问，Franklin Templeton France S.A 和 Franklin Templeton Strategic
Investments, Ltd. 董事 ，Templeton Investment Counsel, LLC 执行 副 总 裁 ，
Franklin Templeton Investment Services Gmbh 咨 询 委 员 会 委 员 ，Brinker
Destinations Trust 独立董 事， 国海富 兰克 林基金 管理 有限公 司股 东代表 、副
董事长， 国海富兰克林资产管理 （上海） 有限公司董事 ， 中国人寿富兰克林资产
管理有限公司董事，国寿富兰克林（深圳）股权投资基金管理有限公司董事，
Global Capital Plc. 独立董事。
董事何春梅女士， 中共党员， 工程硕士。 历任 广西壮族自治区政府办公厅第
五秘书处科员、 副主任科员， 广西开发投资有限责任公司融资部副经理、 财务部
副经理、 经理、 总经理， 广西投资集团有限公司总裁助理兼办公室主任， 国海证
券有限责任公司监事， 广西壮族自 治区金融工作办公室副主任、 党组成员、 机关富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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党委书记， 广西北部湾股权交易所股份有限公司董事。 现任广西投资集团有限公
司党委副书记， 国海证券股份有限公司 党委书记 、 董事长， 国海良时期货有限公
司董事， 国海创新资本投资管理有限公司董事， 国海富兰克林基金管理有限公司
董事。
董事燕文波先生， 中共党员， 工商管理硕士。 历任君安证券有限责任公司人
力资源部职员、 资产管理部职员， 上海浦东科创有限公司投资部经理， 民生证券
有限责任公司人力资源部总经理， 联合证券有限责任公司人力资源部总经理、 机
构客户部总经理， 国海证券有限责任公司总裁助理 （并 先后兼任总裁办公室主任
和资产管 理部、 资本市 场部、北 京管理 总部总 经理等职 务） 、 副总裁 兼北京分公
司总经理， 国海证券 股份有限公司副总裁兼资本市场部总经理、 北京分公司总经
理。 现任国海证券股份有限公司副总裁兼 企业金融服务委员会主任及 深圳分公司
总经理，国海富兰克林基金管理有限公司董事，国海富兰克林资产管理（上海）
有限公司董事 。
董事陆晓隽先生， 工商管理硕士。 历任上海市徐汇区旅游局科员， 上海 PSD
管理咨询公司顾问、项目经理，华信惠悦咨询公司顾问、高级顾问、咨询经理、
咨询总监， 韬睿惠悦咨询 （上海） 有限公司全球数据业务中国区 副总经理暨首席
顾问、 资本市场中国区总经理、 人力资本业务中国区总经理暨首席顾问、 中国区
金融业董事总经理。 现任国海证券股份有限公司人力资源总监兼首席战略官、 研
究所所长 及战略管理部总经理 ，国海富兰克林基金管理有限公司董事。
董事梁葆玲 （Linda Liang ） 女士，CPA， 加利福尼亚执照， 经济学文学学士。
历任毕马威会计师事务所加利福尼亚旧金山办事处税务监督高级专员， 安永会计
师事务所加利福尼亚圣何塞和帕洛阿尔托办事处税务顾问高级经理。 梁葆玲女士
于 2005 年加入富兰克 林邓普顿投资集团，历任富兰克林邓普顿投资总部美国公
司税及全球税总监， 富兰克林邓普顿资本控股私人有限公司 （新加坡） 亚洲规划
与策略总监。 现任邓普顿资产管理有限公司首席行政官， 国海富兰克林基金管理
有限公司董事 ，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事 。
董事张伟先生， 硕士研 究生学历。 历任澳纽银 行集团 （悉尼） 企业银 行主任，
香港上海汇丰银行国际信托有限公司副总裁， 银行家信托有限公司 （英国） 联席
董事，德意志信托（香港）有限公司董事。2000 年 7 月加入富兰克林邓普顿投富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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资， 先后担任机构业务拓展董事、 香港区销售及市场业务拓展主管、 香港区总监。
现任富兰克林邓普顿投资 （亚洲） 有 限公司大中华区总监及董事， 国海富兰克林
基金管理有限公司董事。
独立董事徐同女士， 复旦大学经济学硕士， 曾任上海普陀区政协委员。 历任
深圳特区证券公司交易部经理、 办公室主任、 深圳上证总经理， 国泰证券公司总
经理助理， 北京证券公司副总经理， 北京华远集团总经济师， 国都证券公司总经
济师 ， 三亚财经论坛发展有限公司董事 。 现任国海富兰克林基金管理有限公司独
立董事。
独立董事刘戎戎女士，MBA 商学硕士。 历任麦肯锡公司商业分析员， 昆仲亚
洲 基 金 合伙 人 ，Vision Investment Management(Asia) Limited 董事 总 经 理 ，
博信资本业务合伙人。 现任得仕股份有限公司董事及副总经理， 联新国际医疗集
团投资管理委员会首席顾问，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
独立董事施宇澄先生， 工商管理硕士， 为奥迈资本管理有限公司创办人兼管
理合伙人。 施先生曾经担任中国人寿资产管理 有限公司独立董事及中国人寿富兰
克林资产管理 （香港） 公司独立董事， 现任中国人寿资产管理公司另类投资咨询
委员会成员， 笔克远东控股公司 （香港联交所主板上市公司） 独立董事， 国海富
兰克林基金管理有限公司独立董事，以及上海发展研究基金会理事及兼职研究
员。
独立董事孙伟先生， 美国纽约州律师执业资格， 美国杜克大学、 华东 政法大
学法律硕 士。2000 年 加入上海 市君悦 律师事 务所，任 该所合 伙人及 公司法部门
主管，2007 年组建 上 海原本律 师事务 所，现 任上海原 本律师 事务所 主任、管理
合伙人，国海富兰克林基金管理有限公司独立董事。
管理层董事林勇先生， 工商管理硕士。 历任江西省人民银行调查统计处调查
分析员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易
中心经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司
固定收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有限公司资金交 易部总经理、 金
融市场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理， 资产管理事业部副
总裁， 平安磐海资本有限公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理
事业部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事 。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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监事会成员：
监事会主席余天丽女士， 经济学学士。 历任富达基金 （香港） 有限公司投资
服务代 表，Asiabondportal.com 营销 助理 ， 富达基 金（ 香港 ）有限 公司亚 洲区
项目经理， 英国保诚资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区战略及产品发展部副董
事， 瑞士信贷资产管理 （新加坡） 有限公司亚洲区产品发展部 总监， 工银瑞信基
金管理有限公司专户投资部产品负责人。 现任富兰克林邓普顿资本控股有限公司
（富兰克林邓普顿投资集团全资子公司） 亚洲区产品策略部董事， 国海富兰克林
基金管理有限公司监事会主席。
监事梁江波先生， 研究生班学历， 中共党员， 经济师、 会计师。 历任广西信
托投资公司计划财务部核算一科副科长， 太平洋保险公司 （寿险） 南宁分公司财
务部会计， 国海证券有限责任公司计划财务部会计核算部经理， 国海良时期货有
限公司财务总监兼财务部总经理，国海证券股份有限公司财务管理部副总经理
（主持工 作） 。 现任国 海证券股 份有限 公司财 务管理部 总经 理 、国海 富兰克林基
金管理有限公司监事。
职工监事 张志强 先生，CFA，纽约 州立大 学（ 布法罗） 计算机 科学硕 士，中
国科学技术大学数学专业硕士。 历任美国 Enreach Technology Inc. 软件工程师，
海通证券股份有限公司研究所高级研究员， 友邦华泰基金管理有限公司高级数量
分析师，国海富兰克林基金管理有限公司首席数量分析师、风险控制部总经理、
业务发展部总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司量化与指数投资总监、
金融工程部总经理、 国富沪深 300 指数增强基金和国富中证 100 指数增强 分级基
金基金经理、职工监事。
职工监事赵晓东先生， 香港大学 MBA。 历任淄博矿业集团项目经理， 浙江证
券分析员， 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任公
司行业研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性
市值混合基金和国富潜力组合混合基金的基金经理助理， 国富沪深 300 指数增强
基金基金 经理。 现任国 海富兰克 林基金 管理有 限公司权 益投资 总监、QDII 投资
总监、 国富中小盘股票基金、 国富焦点驱动混合基金 、 国富弹性市值混合基金 和
国富恒瑞债券基金 基金经理、职工监事 。
富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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高级管理人员：
总经理林勇先生， 工商管理硕士。 历任 江西省人民银行调查统计处调查分析
员， 江西省资金融通中心融资部交易员， 招商银行总行计划资金部资金交易中心
经理， 嘉实基金管理有限公司投资管理部基金经理， 国泰基金管理有限公司固定
收益部总监助理、 基金经理， 平安银行股份有限公司资金交易部总经理、 金融市
场事业部副总裁兼资产管理中心、 投资交易中心总经理、 资产管理事业部副总裁，
平安磐海资本有限公司董事长兼总经理， 平安证券股份有限公司资产管理事业部
总经理。现任国海富兰克林基金管理有限公司总经理、管理层董事 。
副总经理徐荔蓉先生，CFA，CPA （非执业） ， 律师 （非执业） ， 中央 财经大学
经济学硕士。 历任中国技术进出口总公司金融部副总经理， 融通基金管理有限公
司基金经 理，申 万巴黎 基金管理 有限公 司（现 “申万菱 信基金 管理有 限公司” ）
基金经理， 国海富兰克林基金管理有限公司高级顾问、 资产管理部总经理兼投资
经理 、管理层董事 。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理、投资总监、
研究分析部总经理， 国富中国收益混合基金、 国富潜力组合 混合基金和国富研究
精选 混合 基金基金经理。
副总经理王雷先生， 硕士研究生。 历任华东计算技术研究所技术安全部职员，
平安证券有限责任公司成都及上海地区营业部总经理、 南京北门桥路证 券营业部
总经理、 经纪业务事业部执行总经理， 招商基金管理有限公司华东机构理财中心
副总监、机构理财部负责人。现任国海富兰克林基金管理有限公司副总经理。
督察长人员：
督察长储 丽莉女 士，中 共党员， 律师（ 非执业 ） ，英国 伦敦大 学亚非 学院法
律硕士。历任上海物资贸易中心股份有限公司法律顾问、投资经营部副总经理，
李宁体育 （上海 ）有限 公司法律 顾问。2005 年加入国 海富兰 克林基 金管理有限
公司， 先后担任公司法律顾问、 高级法律顾问、 监察稽核部副总经理、 监察稽核
部总经理 、管理层董事 ，国海富兰克林资产管理（上海）有限公司董事会秘书 。
自 2006 年起，还同时 兼任公司董事会秘书。现任国海富兰克林基金管理有限公
司督察长兼董事会秘书、高级法律顾问。
2、本基金基金经理 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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现任基金经理
赵晓东先生，香港大学 MBA 。历任淄博矿 业集团项目经理，浙江证券分析
员， 上海交大高新技术股份有限公司高级投资经理， 国海证券有限责任公司行业
研究员， 国海富兰克林基金管理有限公司研究员、 高级研究员、 国富弹性市值 混
合 基金及国富潜力组合 混合基金的基金经理助理、 国富沪深 300 指数增强基金的
基金经理。 截 至 本 报 告 期 末 任 国 海 富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 权 益 投 资 总 监 、
QDII 投资总监、职工 监事，国富中小盘股票基金、国富焦点驱动混合基金、国
富弹性市值混合基金及国富恒瑞债券基金的基金经理。
历任基金经理
自2006 年6 月至 2014 年12 月，由张晓东先生担任本基金基金经理。
3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务
本基金采取集体投资决策制度。
投资决策委员会由下述委员组成： 林勇先生 （ 公司总经理） ； 徐荔蓉 先生 （公
司副总经 理、投 资总监 、研究分 析部总 经理、 基金经理 ） ；张 志强先 生（量化与
指数投资 总监、 金融工 程部总经 理、基 金经理 、职工监 事） ； 赵晓东 先生（权益
投资总监、QDII 投资 总监、 基金经理、 职工 监事） ； 刘怡敏女士 （固定收益投资
总监、基金经理） ；叶斐先生（风险控制部总经理助理） 。
储丽莉女士（督察长）有权列席投资决策委员会的任何会议。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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成立日期：2009 年 1 月 15 日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号
基金托管业务 批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号
注册资本：32,479,411.7 万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。
经国务院 批准， 中国农 业银行整 体改制 为中国 农业银行 股份有 限公司 并于 2009
年 1 月 15 日依法成立 。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资
产、 负债、 业务、 机构 网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡， 成为国内
网点最多、 业务辐射范围最广， 服务领域 最广， 服务对象最多， 业务功能齐全的
大型国有商业银行之一。 在海外， 中国农业银 行同样通过自己的努力赢得了良好
的信誉， 每年位居 《财富》 世界 500 强企业之列。 作为一家城乡并举、 联通国际、
功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理
念， 坚持审慎稳健经营、 可持续发展， 立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞
争策略， 着力打造 “伴你成长” 服务品牌， 依托覆盖全国的分支机构、 庞大的电
子化网络和多元化的金融产品， 致力为广大客户提供优质的金融服务， 与广大客
户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管 业务的国内商业银行， 经验丰富， 服务
优质， 业绩突出， 2004 年被英国 《全球托管人》 评为中国 “最佳托管银行” 。 2007
年中国农业银行通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70
审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准
（ISAE3402 ） 认 证 ， 表 明 了 独 立 公 正 第 三 方 对 中 国 农 业 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程
的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力加强能力建
设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“ ‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中
成绩突出 ，获“ 最佳托 管银行” 奖。2010 年 再次荣获 《首席 财务官 》杂志颁发
的 “最佳资产托管奖” 。 2012 年荣获第十届中国财经风云榜 “最佳资产托管银行”富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央
国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年
荣获中国 银行业 协会授 予的“养 老金业 务最佳 发展奖” 称号；2018 年荣获中国
基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民
银行批准成立，2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心 ，内设综合管理部、
业务管理部、 客户一部 、 客户二部、 客户三部 、 客户四部、 风险合规 部、 产品研
发与信息技术部、 营运一部、 营运二部、 市场营销部、 内控监管部、 账户管理部，
拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名 ，其中具有高级职称的专家 30
余名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有
20 年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2018 年 9 月 30 日， 中国农业银行托管的封闭式证券投资基 金和开放式证
券投资基金共 419 只。
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定,
守法经营、 规范运作、 严 格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,
确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
风险管理 委员会 总体负 责中国农 业银行 的风险 管理与内 部控制 工作, 对托管
业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。 托管业务部专门设置了风险管理
处, 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工作, 独 立 行 使 监 督 稽 核
职权。
3、内部控制制度及措施
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、
业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具备从业资
格； 业务管理实行严格的复核、 审核、 检查制度， 授权工作实行集中控制， 业务富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操
作区专门设置， 封闭管理,实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责,防止
泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行 监督的方法和程序
基金托管 人通过 参数设 置将《基 金法》 、 《运 作 办法》 、 基金合 同、托 管协议
规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统， 每日登录监控系统监督基金管理
人的投资运作， 并通过基金资金账户、 基金管理人的投资指令等监督基金管理人
的其他行为。
当基金出现异常交易行为时， 基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的
处理：
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人；
2、书面 警示。 对本基 金投资比 例接近 超标、 资金头寸 不足等 问题， 以书面
方式对基金管理人进行提示；
3、书面 报告。 对投资 比例超标 、清算 资金透 支以及其 他涉嫌 违规交 易等行
为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址： 广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地一
期 C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5678
传真：021-6887 0708
客服电话：4007004518 、95105680 和021-3878 9555
联系人：王蓉婕 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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公司网址：www.ftsfund.com
2、代销机构：
（1） 中国农业银行 股份有限公司
注册地址 ：北京市东城区建国门内大街 69 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人： 周慕冰
客户服务电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1 号
办公地址：北京市复兴门内大街 1 号
法定代表人：田国立
客户服务电话：95566
公司网址 ：www.boc.cn
（3） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人： 易会满
客户服务电话：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
（4） 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人： 王洪章
电话：010-66275654 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
14
传真：010-66275654
联系人： 吴寒冰
客户服务电话：95533
公司网址：www.ccb.com
（5） 交通银行股份有限公司
注册地址 ：上海市浦东新区 银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区 银城中路188 号
法定代表人： 彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人： 王菁
客户服务电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
（6） 招商银行股份有限公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83077278
传真：0755-83195050
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
（7） 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦C 座
法定代表人：常振明 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
15
电话：010-89937369
传真：010-85230049
联系人：廉赵锋
客户服务电话：95558
公司网址 ：bank.ecitic.com
（8） 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号
办公地址： 北京市东城区建国门内大街 22 号
法定代表人： 吴建
电话：010-85238982
传真：010-85238680
联系人： 徐昊光
客户服务电话：95577
公司网址 ：www.hxb.com.cn
（9） 中国民生银行股份有限公司
注册地 址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人： 洪崎
传真：010-57092611
联系人： 杨成茜
客户服务电话：95568
公司网址：www.cmbc.com.cn
（10） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心
法定代表人：唐双宁 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
16
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
客户服务电话：95595
公司网址 ：www.cebbank.com
（11） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话：021-61618888
传真：021-63604199
联系人： 周志杰
客户服务电话：95528
公司网址：www.spdb.com.cn
（12） 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人： 任巧超
客户服务电话：95574
公司网址 ：www.nbcb.com.cn
（13） 东莞银行股份有限公司
注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
17
法定代表人：廖玉林
电话：0769-22119061
传真：0769-22117730
联系人： 吴照群
客户服务电话：4001196228
公司网址 ：www.dongguanbank.cn
（14） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河 东区海河东路218 号
办公地址：天津市河西 东区海河东路218 号
法定代表人： 李伏安
电话：022-58316471
联系人： 王婷婷
客户服务电话：95541
公司网址 ：www.cbhb.com.cn
（15） 杭州联合农村商业银行股份有限公司
注册地址：杭州市建国中路 99 号
办公地址：杭州市建国中路 99 号
法定代表人 ：张晨
电话：0571-87923324
传真：0571-87923214
联系人： 张强
客服电话：96592
公司网址：www.urcb.com
（16） 苏州银行股份有限公司
注册地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号
办公地址：中国苏州市工业园区钟园路 728 号 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
18
法定代表人：王兰凤
电话：0512-69868519
传真：0512-69868373
联系人： 葛晓亮
客服电话：96067
公司网址：www.suzhoubank.com
（17） 广东南海农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号
法定代表人：李宜心
电话：0757-86266566
传真：0757-86250627
联系人：廖雪
客户服务电话：96138
公司网址：www.nanhaibank.com
（18） 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
电话： 0755-82080387
传真： 0755-82080386
联系人：赵杨
客户服务电话：95511
公司网址：www.bank.pingan.com
（19） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
19
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
客户服务电话： 95563
公司网址 ：www.ghzq.com.cn
（20） 中信建投证券股份有限公司
注册地址： 北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：010-85130588
传真：010-65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
公司网址 ：www.csc108.com
（21） 国泰君安证券股份有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址： 上海市浦东 新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人： 杨德红
电话：021-38676666
传真：021-38670666
联系人： 钟伟镇
客户服务电话： 95521
公司网址：www.gtja.com
（22） 海通证券股份有限公司 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
20
注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦
办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人：李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
公司网址：www.htsec.com
（23） 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
电话：010-66568450
传真：010-66568990
联系人： 邓颜
客户服务电话：400-888-8888
公司网址：www.chinastock.com.cn
（24） 兴业证券股份有限公司
注册 地址：福州市湖东路268号
办公地址：上海浦东新区 长柳路36号
法定代表人： 杨华辉
电话：021-38565547
联系人： 乔琳雪
客户服务电话： 95562
公司网址：www.xyzq.com.cn
（25） 申万宏源证券有限公司
富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
21
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45 层
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523、4008895523
公司网址：www.swhysc.com
（26） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人：宫少林
电话：0755-82943666
传真：0755-83734343
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
公司网址：www.newone.com.cn
（27） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60833739
联系人：王一通
客户服务电话：95548
公司网址：www.cs.ecitic.com
富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
22
（28） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：0531-68889095
联系人：许曼华
客户服务电话：95538
公司网址： www.zts.com.cn
（29） 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
联系人：黄岚
客户服务电话：95575
公司网址：www.gf.com.cn
（30） 东北证券股份有限公司
注册地址： 长春市生态大街 6666 号
办公地址： 长春市生态大街 6666 号
法定代表人： 李福春
电话：0431-85096517
联系人 ：安岩岩
客户服务电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
23
（31） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686659
传真：0351-8686619
联系人： 张慧斌
客户服务电话：400-666-1618、95573
公司网址：www.i618.com.cn
（32） 财富证券有限责任公司
注册 地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
办公地址： 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层
法定代表人： 蔡一兵
电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
联系人： 郭静
客户服务电话：400-88-35316
公司网址 ：www.cfzq.com
（33） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市 西城区新街口外大街 28 号C 座505
法定代表人：林义相
电话：010-66045608
传真：010-66045152
联系人： 李景平
客户服务电话：010-66045678
公司网址：www.txsec.com
富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
24
天相基金网网站：www.jjm.com.cn
（34） 南京证券股份有限 公司
注册地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
办公地址：江苏省南京市大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
电话：025-52310550
传真：025-52310586
联系人： 王万君
客户服务电话：95386
公司网址：www.njzq.com.cn
（35） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市 江东中路228 号
办公地址：江苏省南京市 建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人： 周易
电话：021-68498507
传真：025-83387254
联系人： 张宇明
客户服务电话：95597
公司网址： www.htsc.com.cn
（36） 湘财证券股份有限 公司
注册地址： 湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋11 楼
法定代表人：林俊波
电话：0731-84451488
传真：021-68865680
联系人：钟康莺 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
25
联系人电话：021-68634518-8503
客户服务电话：400-888-1551
公司网址：www.xcsc.com
（37） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元
法定代表人： 王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
客户服务电话：400-8001-001
公司网址：www.essence.com.cn
（38） 中航证券有限公司
注册地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 41 层
办公地址： 江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A
栋 3207 室
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
客户服务 电话：400-8866-567
公司网址：www.avicsec.com
（39） 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179 号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179 号 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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法定代表人：蔡咏
电话：0551-62246273
传真：0551-62272108
联系人：陈琳琳
客户服务电话：400-8888-777 或95578、安徽省内客服电话：96888
公司网址：www.gyzq.com.cn
（40） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼
办公地址：上海市黄浦区 四川中路213 号 7 楼
法定代表人： 李俊杰
电话：021-53686888
传真：021-53686100-7008，021-53686200-7008
联系人： 邵珍珍
客户服务电话：021-962518
公司网址：www.962518.com
（41） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海 市静安区新闸路1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169999
传真：021-22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客户服务电话：95525
公司网址：www.ebscn.com
（42） 江海证券有限公司
注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
27
办公地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：孙名扬
电话：0451-85863719
传真：0451-82287211
联系人：刘爽
客户服务电话：400-666-2288
公司网址：www.jhzq.com.cn
（43） 东海证券股份有限 公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人： 赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-888-8588
公司网址：www.longone.com.cn
（44） 国信证券股份有限公司
注册 地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：周杨
客户服务电话: 95536
公司网址：www.guosen.com.cn
（45） 申万宏源西部证券有限公司
富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
28
注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室（邮编:830002）
法定代表人：许建平
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
公司网址：www.hysec.com
（46） 华宝证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 楼
法定代表人：陈林
电话：021-68778790
传真：021-68778113
联系人：刘闻川
客户服务电话：400-820-9898
公司网址：www.cnhbstock.com
（47） 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
办公地址：福州市五四路新天地大厦 7、8 层
法定代表人：黄金琳
电话：021-20655176
传真：021-20655196
联系人： 李博文
客户服务电话：95547 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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公司网址：www.hfzq.com.cn
（48） 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人： 尤习贵
电话：027-65799999
传真：027-85481726
联系人：奚博宇
客户服务电话：95579
客户服务网站 ：www.95579.com
（49） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心9 楼
办公地址： 海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 20 楼
法定代表人： 陈灿辉
电话：021-63898427
传真：021-68776977-8427
联系人： 徐璐
客户服务电话：400-820-5999
公司网址：www.shhxzq.com
（50） 中信证券（山东） 有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
法定代表人：杨宝林
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
联系人： 孙秋月 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
30
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
（51） 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广 场（二期）北座13层
1301-1305 室、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305 室、14层
法定代表人：张皓
电话：0755-23953913
传真：0755-83217421
联系人： 洪诚
公司网站：www.citicsf.com
客服电话：400-990-8826
（52） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
办公地址：上海市浦东新 区陆家嘴环路 1333 号平安金融大厦 26 层
法定代表人：曹实凡
电话：021-38631117
传真：021-58991896
联系人： 周驰
客户服务电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
（53） 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦
法定代表人：吴坚 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
31
电话：023-63786633
传真：023-63786212
联系人：张煜
客户服务电话：95355 、4008096096
公司网址： www.swsc.com.cn
（54） 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15层
法定代表人：袁顾明
电话： 021-20324155
传真：021-20324199
联系人： 孟召社
客户服务电话：4009282266
公司网址：www.dtfunds.com
（55） 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田 路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法定代表人：其实
联系人： 潘世友
电话：021-54509988
传真：021-64385308
客户服务电话：400-1818-188
公司网址：www.1234567.com.cn
（56） 蚂蚁（杭州） 基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址： 浙江省杭州市西湖区万塘路18 号黄龙时代广场B座6F 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
32
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
电话：0571-26888888
传真：0571-26697013
客户服务电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（57） 上海好买基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区欧阳路196号26 号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人： 王诗玙
电话：021-20613643
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
（58） 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址： 上海市杨浦区秦皇 岛路32 号 C 栋2 楼
法定代表人：汪静波
联系人： 余翼飞
电话：021-80358749
传真：021-38509777
客户服务电话：400-821-5399
公司网址：www.noah-fund.com
（59） 深圳众禄基金销售 股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼801 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
33
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路 8 号HALO 广场4 楼
法定代表人：薛峰
联系人： 龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客户服务电话：4006-788-887
公司网址：www.zlfund.cn
（60） 北京展恒基金销售 股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号 邮电新闻大厦6 楼
法定代表人：闫振杰
联系人：李 晓芳
电话：010-59601366
传真：0351-4110714
客户服务电话：4008188000
公司网址：www.myfund.com
（61） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 1002 室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人： 陈慧慧
电话：010-85657353
传真：021-65884788
客户服务电话：400-920-0022
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（62） 众升财富( 北京) 基金销 售有限公司 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
34
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼A 座9 层908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座9 层04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
电话 ：010-59497361
传真：010-64788016
客户服务电话：400-059-8888
公司网址：www.zscffund.com
（63） 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址： 上海市浦东新区东方路 1267 号11 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 党敏
电话：021-20691835
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
公司网址：www.erichfund.com
（64） 海银基金销售有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号4 楼
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客户服务电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
35
（65） 上海陆金所 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号4 楼
法定代表人： 王之光
联系人： 宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话：400-821-9031
公司网址：www.lufunds.com
（66） 深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座7 层
法定代表人： 马勇
联系人: 文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话: 4001661188
公司网址: www.jrj.com.cn
（67） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：杭州市余杭区同顺街 18 号同花顺大楼 4 楼
法定代表人：凌顺平
联系人：费超超
电话：0571-88911818-8654
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
公司网址：www.5ifund.com
富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
36
（68） 北京肯特瑞 基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 66 号1 号楼22 层2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院
法定代表人: 江卉
联系人： 韩锦星
电话：13810801527
传真：010-89188000
客户服务电话：95118
公司网址：fund.jd.com
（69） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址： 武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦B 座601 室
办公地址： 武汉市江汉区台北一路 17-19 号环亚大厦B 座601 室
法定代表人: 陶捷
联系人： 陈玲
电话：027-83863742
传真：027-83862682
客户服务电话：400-027-9899
公司网址：www.buyfunds.cn
（70） 上海联泰资产管理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址： 上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座3 层
法定代表人: 燕斌
联系人： 兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服务电话 ：400-118-1188
公司网址 ：www. 66liantai.com 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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（71） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定 代表人：李春光
联系人： 徐江
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-0411-001
公司网址： www.haojiyoujijin.com
（72） 奕丰金融服务 ( 深圳) 有 限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋 201 室 （入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三 道航天科技广场 A 座17 楼1704 室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人： 叶健
电话：0755-8946 0500
传真：0755-21674453
客户服务电话：400-684-0500
公司网址：www.ifastps.com.cn
（73） 北京晟视天下 基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室
法定代表人：蒋煜
联系人： 冯培勇
电话：010-58170950
传真：010-5817 0800
客户服务电话：400 818 8866 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
38
公司网址：fund.shengshiview.com
（74） 上海景谷基金销售 有限公司
注册地址：浦东新区泥城镇新城路2号24 幢N3809 室
法定代表人：袁飞
联系人： 袁振荣
电话：021-61621602-807
传真：021-61621602-819
客户服务电话：021-61621602
公司网址：www.g-fund.com.cn
（75） 上海基煜基金销售有限公司
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 路 潘 园 公 路1800 号2 号楼6153 室 （ 上 海 泰 和
经济发展区）
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路488 号太 平金 融 大厦1503 室
法定代表 人：王翔
联系人： 吴鸿飞
客户服务电话：4008205369
公司网址：www.jiyufund.com.cn
（76） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A 座2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
传真：+86(10)88312099
联系人：徐越
客户服务电话：4000011566
公司网址： www.yilucaifu.com
富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
39
（77） 珠海盈米基金销售 有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（78） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层 1108
号
办公地址： 北京市海淀区中关村大街 11 号E 世界财富中心A 座 11 层
法定代表人: 王伟刚
联系人： 李瑞真
电话：010-56251471
传真：010-62680827
客户服务电话：400-619-9059
公司网址：www.hcjijin.com
（二）注册登记机构
名称：国海富兰克林基金管理有限公司
注册地址：广西南宁市西乡塘区总部路 1 号中国－东盟科技企业孵化基地
一期C-6 栋二层
办公地址：上海浦东世纪大道 8 号上海国金中心二期 9 层
法定代表人：吴显玲
电话：021-3855 5511
联系人：胡昕彦 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
40
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰 律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室
负责人：廖海
联系电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人：廖海
经办律师：廖海、吕红
（四）审计基金财产的会计师事务所
机构名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙）
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：单峰、 潘晓怡
联系人： 潘晓怡
联系电话： （021 ）23238888
传真： （021）23238800
四 、基 金名称
富兰克林国海弹性市值 混合型证券投资基金
五 、基 金的类 型
混合 型开放式证券投资基金
六 、基 金的投 资目 标
本基金以富兰克林邓普顿投资投资集团环球资产管理平台为依托， 在充分结
合国内新兴证券市场特性的原则下，通过主要投资于具有独特且可持续竞争优
势、 未来收益具有成长性的上市公司股票， 辅助投资于资产价值低估的上市公司富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
41
股票，以达到基金财产长期增值的目的。
七 、基 金的投 资范 围
本基金的投资范围为国内依法公开发行的股票、 债券以及中国证券监督管理
委员会允许基 金投资的其他金融工具， 其中， 股票投资范围包括所有在国内依法
公开发行上市的A 股； 债券投资范围包括国内国债、 金融债、 企业债和可转换债
券等。
本基金投 资组 合的范 围 为：股票 资产 占基金 资 产的 60%－95% ， 债券 、现金
类资产以 及中 国证监 会 允许基金 投资 的其他 证 券品种占 基金资 产的 5%-40%，其
中， 基金保留的现金以及投资于一年期以内的政府债券的比例合计不低于基金资
产净值的5%，其中， 现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 。
本基金的股票投资主要集中于具有良好品质并具有良好成长性的上市公司，
辅助投资于资产价值低估的上 市公司， 而资产价值低估的机会可在全流通的市场
条件下通过企业重组和收购兼并来实现。 具有成长性和资产价值低估的上市公司
的投资比例将不低于本基金股票资产的 80%。
八 、基 金的投 资策 略
本 基 金 投 资 组 合 管 理 流 程 主 要 包 括 “ 自 下 至 上 ” 的 选 股 计 划 和 “ 自 上 至
下”的选债计划两个方面。
具体分解为如下几个环节：
1、确定资产配置
一般情况下，投资决策委员会负责基金财产的配置策略，并采用资产配置
分析会的形式来实施，以资产配置分析会的组织形式保证资产配置决策的正确
性和科学性。资产配置分析会由投资总监主持，基金经理和研究部总监参加。
在具体的资产配置过程中，本基金采用“自下而上”的资产配置方法，从
上市公司的具体发展前景和未来的盈利分析，到行业的发展趋势，再到宏观经
济形势，确定大类资产的配置。
在运用了“自下而上”策略之后，根据市场环境的变化、市场出现的各种
套利机会和未来的发展趋势判断，确定本基金财产配置最终的选择标准。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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同时，在股票组合的构建中，充分、及时地利用好证券市场出现的各种投
资机会，按照市值属性进行配置，在正常的市场环境下，本基金投资于大市值
上市公司 的比 例占本 基 金股票资 产的 20%-100% （与下 同） ，中市 值 上市公司的
比例为0%-70%，小市值的比例为 0%-40%。
划分市值 时， 基金管 理 人每季度 将中 国 A 股 市场中的 所有 上市公 司 ，按其
总市值由大至小排列，并计算各公司所对应的累计总市值占全部公司累计总市
值的百分比，将所对应的累计总市值百分比处在[0%,40%] 的公司定义为大市值
公司， 在[40%,70%] 的 公司定 义为 中市值 公司 ，在[70%,100%] 的公 司 定义为 小市
值公司。 若因新 股发行 等因素导 致 A 股 市场 市值规模 分布发 生较大 变动，并因
而导致本基金股票组合在大、中、小市值公司的投资超出上述配置比例时，本
基金将根据市场情况，本着基金持有人利益最大化原则，适时予以调整，调整
期限最长不超过一年。
2、股票选择
本基金在学习和借用富兰克林邓普顿投资集团弹性市值基金管理经验的基
础上，创造性地科学制定规范的股票选择流程，该选择流程包括如下步骤：
（1 ）检验所有 A 股
通过定性和定量方法全面研究中国股市整体状况，在分析经济周期的影响
和各行业投资机会时，横跨三种不同的市值大小，力争寻找各行业中最好的机
会，形成初级股票池。
（2 ）鉴别成长驱动因子
在形成初级股票池后进行上市公司成长的驱动因子分析，以进一步寻找能
推动企业未来收益增长的驱动因子。其中，独特的产品领域、特有的生产技
术、出色 的财务 状况、 良好的企 业管理 和领先 的行业地 位都是 蕴涵 增长潜能的
竞争优势，也就是所谓的成长驱动因子。具体操作上，本基金将那些在一个或
者多个驱动因子方面具有明显优势的上市公司选择出来以形成次级股票池。并
不要求进入初级股票池的所有股票同时具备四个驱动因子的全部条件，本基金
管理人将根据具体的上市公司的实际情况深入挖掘其具有的成长驱动因子。
（3 ）评估成长潜力和风险。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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本基金考察的财务风险指标主要包括长期负债权益比率、资产负债率、长
期负债资产比率；经营风险指标主要包括主营收入增长率、净利润增长率、 总
资产增长率、固定资产增长率、股东权益增长率、主营利润增长率等；此外，
如上市公司的应收账款周转率、获利能力、偿债能力、高级管理人员的信用记
录、操作品性评估等指标也是上市公司经营风险分析的主要内容。
（4 ）利用三层次分析 方法有效把握股票的成 长性机会和特殊情况下 的市场
机会
本基金重点关注和选择具有成长性的股票，那些收益增长潜力尚未完全反
映在目前股价上的股票构成了我们投资组合的基础，在此基础上，我们根据市
场机会的变化，捕捉套利性和特殊性机会，以降低基金的整体风险并提升基金
的超额收益。
3、债券投资策略
本基金的债券投资为股票投资由于市场条件所限，不易实施预定投资策略
时，使部分资产保值增值的防守性措施。
九 、基 金的投 资程 序
投资决策是投资运作的重要环节，通过对不同层次的决策主体明确授权范
围，建立公司投资决策运作体系
（1） 投资决策委员会会议： 公司的最高投资决策层, 对投资总监提交的投资
策略和资产配置进行讨论，并对重大投资决策做出决定。
（2） 投资组合管理会议： 由投资总监主持， 基金经理和研究部总监参加。 按
照投资决策委员会决议， 根据最新的市场动态以及来自分析员的最新推荐， 评估
投资组合的构成以及资产配置和投资策略。 风险控 制经理将从风险预测和策略有
效性的角度提出建议。当观点达成一致时，对投资组合的调整才能够付诸实施。
投资总监在没有统一意见的情况下做出最终决策。
（3） 股票购买清单审议会议： 由投资总监主持， 基金经理和研究分析部研究
员参加会议。 审议研究员提出的公司分析报告， 确定进入或剔除出股票购买清单
的股票名单。
（4） 基金经理根据投资组合管理会议的资产配置指令和购买清单审议会议作富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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出的结论构建投资组合。 在构建投资组合的过程中， 基金经理必须严格遵守基金
合同的投资限制及其他要求， 同时其对组合调整的幅度必须在被授权的范围内进
行。
（5）风 险管理 和业绩 分析报告 会： 风险控 制经理提 供最新 的风险 管理和业
绩分析报告。 针对现有的投资组合， 所有的风险控制规则都需要得到检验， 从而
保证在投资框架允许的范围内进行投资。
（6） 基金经理根据风险管理和业绩分析定期报告， 以及最新信息和研究结果
做出投资组合的适当调整。 本基金投资策略由 “自下而上” 的选股计划和 “自上
至下”的选债计划组成。
由投资总监主持的投资组合管理会议向投资决策委员会提出投资策略和资
产配置议案。 经投资决策委员会批准的决议方案交由基金经理执行。 基金经理从
股票备选清单中选取股票， 再并入债券经理提供的 债券， 构建投资组合。 基金经
理对证券交易的决策通过中央交易室执行。
十 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的整体业绩比较基准指数为：
70% ×MSCI 中国 A 股指数+ 25% ×中债国债总指数（全价）+ 5% ×同业
存款利率
MSCI 中国 A 股指数衡量股票投资部分的业绩， 中债国债总指数（全价） 衡
量基金债券投资部分的业绩。
MSCI 中国 A 股指数具有市场代表性强、指数编制方法透明、样本股票调整
规则清晰、市场波动较小等特征，所以本基金选择 MSCI 中国 A 股指 数衡量股票
投资部分的业绩。
中债国债总指数是业内最常用的一种评判债 券投资收益的基准指数之一， 由
于其权威性、 便利性、 及时性的特点， 本基金债券部分的业绩比较基准选择中债
国债总指数（全价） 。
随着国内证券市场的逐步成熟和监管部门监管效果的出现， 如果法律法规发
生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出， 本基金将
严格按照管理层的要求，在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
十 一、 基金的 风险 收益特 征 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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本基金是一只主动投资的 混合 型基金， 属于 中风险证券投资基金品种。 本基
金力争在严格控制风险的前提下谋求实现基金资产长期稳定增长， 实现较高的超
额收益。
十 二、 基 金的 投资 组合报 告
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性
陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人 —中国农业银行根据本基金合同规定，于 2018 年 10 月 23
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不
保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招 募说明书。
本投资组合报告所载数据 截至2018 年9 月30 日， 本报告财务资料未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 2,887,085,359.52 84.69
其中：股票 2,887,085,359.52 84.69
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 100,511,665.60 2.95
其中：债券 100,511,665.60 2.95
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 200,000,500.00 5.87 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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其中： 买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
206,738,832.79 6.06
8 其他资产 14,596,956.49 0.43
9 合计 3,408,933,314.40
100.00
注: 本基金 未通过 沪港通 交易机制 投资港 股。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 64,203,496.50 1.89
C 制造业 1,380,466,483.39 40.61
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 119,112,350.05 3.50
J 金融业 1,090,261,917.26 32.07
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 102,030,000.00 3.00
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 114,331,112.32 3.36
R 文化、体育和娱乐业 16,680,000.00 0.49
S 综合 - -
合计 2,887,085,359.52 84.92
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
本基金未通过沪港通交易机制投资港股。
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601166 兴业银 行 16,054,541 256,069,928.95 7.53
2 601009 南京银 行 33,275,046 254,554,101.90 7.49
3 601966 玲珑轮 胎 16,090,742 252,624,649.40 7.43
4 600036 招商银 行 6,668,076 204,643,252.44 6.02
5 000001 平安银 行 15,030,571 166,087,809.55 4.89
6 601398 工商银 行 25,564,196 147,505,410.92 4.34
7 002044 美年健 康 6,635,584 114,331,112.32 3.36
8 600741 华域汽 车 5,060,583 113,863,117.50 3.35
9 600887 伊利股 份 4,405,299 113,128,078.32 3.33
10 002304 洋河股 份 879,826 112,617,728.00 3.31
4. 报告期末按券种分 类的债券投资组合
序
号
债券品 种 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 100,060,000.00 2.94
其中： 政策 性金 融债 100,060,000.00 2.94
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 451,665.60 0.01
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 100,511,665.60 2.96
5. 报告期末按市值占基金资产 净值比例大小排序的前五名债券明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产
净值比 例
（％）
1 150223 15 国开 23 1,000,000 100,060,000.00 2.94
2 113019 玲珑转 债 4,380 451,665.60 0.01
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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7. 报告期末按公允价 值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
根据基金合同，本基金不投资贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
根据基金合同，本基金不投资国债期货。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金本期投资的前十名证券中， 报告期内发行主体被监管部门立案调查的，
或在报告编制日前一年内受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的证券 如下：
南京银行股份有限公司 （以下简称“南京银行 ” ）于 2018年1月29日 发布南
京银行镇江分行收到中国银行业监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书 （苏
银监罚决字【2018】1 号）的通知，因其违规办理票据业务违反审慎经营原则，
被处以人民币3230 万元的罚款。
本基金对南京银行投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 认为上
述事件仅对南京银行短期经营有一定影响， 不改变长期投资价值。 同时由于本基
金看好南京银行长期发展， 因此买入南京银行。 本基金管理人对该股的投资决策
遵循公司的投资决策制度。
兴业银行股份有限公司 （以下简称“兴业银行 ” ）于2018年5月4 日收 到中国
银行保险监督管 理委员 会（以下简称“中国银 保监会” ）出具的《中 国银行保险
监督管理委员会行政处 罚信息公开表（银保监 银罚决字〔2018〕1号） 》 ，就兴业
银行主要违法违规事实 公告如下:（一）重大 关联交易未按规定审查 审批且未向
监管部门报告； （二） 非真实转让信贷资产； （三） 无授信额度或超 授信额度办理富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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同业业务； （四）内控 管理严重违反审慎经营 规则，多家分支机构买 入返售业务
项下基础资产不合规； （五） 同业投资接受隐性的第三方金融机构信用担保； （六）
债券卖出回购业务违规出表； （七） 个人理财 资金违规投资； （八） 提供日期倒签
的材料； （九） 部分非 现 场监管统计数据与事实不符； （十） 个别董 事未经任职资
格核准即履职； （十一 ） 变相批量转让个人贷 款； （十二） 向四证不 全的房地产项
目提供融资。
中国银保监会处以罚款人民币5,870万元。
本基金对兴业银行投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 认为上
述事件仅对兴业银行短期经营有一定影响， 不改变长期投资价值。 同时由于本基
金看好银行整体的长期发展前景， 因此买入兴业银行。 本基金管理人对该股的投
资决策遵循公司的投资决策制度。
招商银行股份有限公司 （以下简称“招商银行 ” ）于2018年5月4 日收 到中国
银行保险监督管理委员 会（以下简称“中国银 保监会” ）出具的《中 国银行保险
监督管理委员会行政处 罚信息公开表（银监罚 决字〔2018〕1号） 》 ， 就招商银行
主要违法违规事实公告如下: （一） 内控管理 严重违反审慎经营规则； （二） 违规
批量转让以个人为借款 主体的不良贷款； （三 ）同业投资业务违规接 受第三方金
融机构信用担保； （四 ） 销售同业非保本理财 产品时违规承诺保本； （五） 违规将
票据贴现资金直接转回 出票人账户； （六）为 同业投资业务违规提供 第三方金融
机构信用担保； （七） 未将房地产企业贷款计入房地产开发贷款科目； （八） 高管
人员在获得任职资格核 准前履职； （九）未严 格审查贸易背景真实性 办理银行承
兑业务； （十） 未严格 审查贸易背景真实性开立信用证； （十一） 违 规签订保本合
同销售同业非保本理财产品； （十二） 非真实 转让信贷资产； （十三 ） 违规向典当
行发放贷款； （十四）违规向关系人发放信用贷款。
中 国 银 保 监 会 对 招 商 银 行 做 出 如 下 行 政 处 罚: 没 收 违 法 所 得 人 民 币3.024 万
元，处以罚款人民币6,570万元，罚没合计人民币6,573.024万元。
本基金对招商银行投资决策说明： 本公司的投研团队经过充分研究， 认为上
述事件仅对招商银行短期经营有一定影响， 不改变长期投资价值。 同时由于本基
金看好银行的长期发展前景， 因此买入招商银行。 本基金管理人对该股的投资决富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
50
策遵循公司的投资决策制度。
2) 本基金投资的前十 名股票中，没有投资 于 超出基金合同规定备 选 股票库
之外的股票。
3)
其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 852,956.29
2 应收证券清算款 10,527,209.89
3 应收股利 -
4 应收利息 2,829,856.26
5 应收申购款 386,934.05
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,596,956.49
4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 113019 玲珑转 债 451,665.60 0.01
5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十 三、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在
做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
51
截至2018年9月30日基金份额净值增长率与同期 业绩比较基准收益率的比
较：
阶段
净值
增长率
①
净值增长
率
标准差
②
业绩比较
基准收益
率
③
业绩比较基
准
收益率标准
差
④
① －③
②－
④
2006 年6 月14 日
－2006 年12 月31
日
50.08% 1.13% 38.64% 0.97% 11.44% 0.16%
2007 年1 月1 日
－ 2007 年12 月
31 日
164.34
%
2.06% 95.25% 1.61% 69.09% 0.45%
2008 年1 月1 日
－ 2008 年12 月
31 日
-43.68
%
2.00% -49.38% 2.11% 5.70%
-0.11
%
2009 年1 月1 日
－ 2009 年12 月
31 日
65.43% 1.60% 60.24% 1.41% 5.19% 0.19%
2010 年1 月1 日
－ 2010 年12 月
31 日
4.88% 1.31% -5.90% 1.10% 10.78% 0.21%
2011 年1 月1 日
— 2011 年12 月
31 日
-23.74
%
1.18% -18.83% 0.92% -4.91% 0.26%
2012 年1 月1 日
— 2012 年12 月
31 日
13.65% 0.96% 4.87% 0.90% 8.78% 0.06%
2013 年1 月1 日
— 2013 年12 月
31 日
3.73% 1.09% -3.92% 0.96% 7.65% 0.13%
2014 年1 月1 日
— 2014 年12 月
31 日
7.98% 1.11% 33.60% 0.81%
-25.62
%
0.30%
2015 年1 月1 日
－ 2015 年12 月
31 日
48.02% 2.61% 10.41% 1.74% 37.61% 0.87%
2016 年1 月1 日
－ 2016 年12 月
31 日
-1.80% 1.55% -10.25% 1.07% 8.45% 0.48%
2017 年 1 月 1 日 35.53% 0.69% 6.47% 0.47% 29.06% 0.22% 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
52
— 2017 年 12 月
31 日
2018 年 1 月 1 日
-2018 年2018 年9
月30 日
-8.61% 1.07% -14.67% 0.87% 6.06% 0.20%
2006 年 6 月 14 日
－ 2018 年2018
年9 月30 日
577.62% 1.53% 103.21% 1.25% 474.41% 0.28%
十 四、 基金的 费用 概述
（一）与基金运作有关的费用
1、与 基金运作有关费用列示
（1 ）基金管理人的管理费；
（2 ）基金托管人的托管费；
（3 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（4 ）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；
（5 ）基金份额持有人大会费用；
（6 ）基金的证券交易费用；
（7 ） 在有关规定允许的前提下， 本基金可以从基金财产中计提销售服务费，
销售服务费的具体计提方法、计提标准在招募说明书或有关公告中载明；
（8 ）按 照国家 有关规 定和基金 合同约 定，可 以在基金 资产中 列支的 其他费
用。本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
2、基金费用 计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理费
本基金的管理费按基金资产净值的 1.5% 年费率计提，计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应支付的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金资产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等， 支付日期顺
延。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
53
（2 ）基金托管费
本基金的托管费按基金资产净值的 2.5‰的年费率计提，计算方法如下：
H=E ×2.5‰÷当年天数
H 为每日应支付的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
（3 ） 上述 “1、 与基金运作有关费用列示” 中 （3）－（8） 项费用由基金托
管人根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 从基金
财产中支付。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金募集期间的信息披露费、 会计师费、 律师费及其他费用， 不得从基金财
产中列支。其他具体不列入基金费用的项目依据中国证监会有关规定执行。
4、费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率或基金托
管费率。调高基金管理费率或基金托管费率，须召开基金份额持有人大会审议；
调低基金管理费率或基金托管费率， 无须召开基金份额持有人大会。 基金管理人
必须最迟 于新的 费率实 施日前 3 个工作 日在 至少一种 中国证 监会指 定的媒体上
公告。
（二）与基金销售 有关的费用
1、申购费用
基金申购费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
“八、基金份额的申购与赎回”相应部分。
2、赎回费用
基金赎回费的费率水平、 计算公式、 收取方式 和使用方式参见本招募说明书
“八、基金份额的申购与赎回”相应部分。 富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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（三 ）基金税收
本基金运作过程中的各类纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
1、“ 重要提示”一章 中 更新 了 产 品 风 险 收 益 特 征 并 同步调整招募说明书中
相 应部 分、 本 招募 说明书 （2019 年第 1 号）所 载内 容截止 日 及 有关财 务数 据和
净 值表 现截止 日 。
2 、 “ 基金管 理人 ”一章 相关 内容更新 如 下：
（1 ）更新了董事长吴显玲女士 的信息；
（2 ）更新了董事何春梅女士 的信息；
（3 ）删去了董事 燕文波先生的信息；
（4 ）更新了董事 陆晓隽先生的信息；
（5 ）删去了独立董事张忠国先生的信息 ；
（6 ）更新了独立董事徐同女士的信息 息 ；
（7 ）更新了独立董事施宇澄先生的信息 ；
（8 ）更新了独立董事孙伟先生的信息 ；
（9 ）删去了副总经理胡昕彦女士的信息。
3 、 “ 基金托 管人 ”一章 更新 了基金 托管 人部分 信息 。
4 、 “ 相关服 务机 构 ”一 章更 新 如下 ：
（1 ）更 新了 中 国建设 银 行股份 有限公 司 、交 通银行股 份有限 公司 、 渤海银
行股份有限公司 、 苏州银行股份有限公司 、 国泰君安证券股份有限公司 、 中信证
券股份有限公司 、 东北证券股份有限公司 、 华泰证券股份有限公司 、 安信证券股
份有限公司 、 上海证券有限责任公司 、 华福证券有限责任公司 、 大泰金石基金销
售有限公司 、 深圳众禄基金销售股份有限公司 、 北京展恒基金销售股份有限公司 、
和讯信息科技有限公司 、 上海长量基金销售投资顾问有限公司 、 武汉市伯嘉基金
销售有限公司 、 上海联泰资产管理有限公司 、 泰诚财富基金销售 （大连） 有限公
司 、 珠海盈米基金销售有限公司 、 北京汇成基金销售 有限公司等销售机构 的信息。
（2 ）新增了平安银行股份有限公司 的信息。
5 、在 “ 基金 的投资 ” 一 章中 ， 更 新了 本基金最 近一 期投资 组合 的内容 ，内富兰克林国海 弹性市值混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 （2019 年第 1 号）
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容 更新 至 2018 年9 月30 日。
6 、在 “基金 的业 绩”一 章中 ， 更新 了基 金合同 生效 以来 至 2018 年 9 月 30
日 的本 基金投 资业 绩。
7 、 更 新了 “ 其他 应披露 事项 ” 一章 中自 上次招 募说 明书披 露以 来涉及 本基
金 的相 关公告 。
国海富兰克林基金管理有限公司
2019 年 1 月25 日
