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嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招
募说明书摘要 
(2018 年第2 号) 
 
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人： 招商 银行股 份有 限公司 
重要提 示 
嘉实稳华 纯债债 券型 证券 投资基金 （以 下简称 “本 基金”） 经中 国证监 会 2016 年 10
月12 日证 监许 可[2016]2321 号 《关 于准 予嘉 实稳 华 纯债债 券型 证券 投资 基金 注册的 批复 》
注册募 集。 本基 金基 金合 同于2017 年6 月14 日 正式 生效， 自该 日起 本基 金管 理人开 始管 理
本基金 。 
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。 
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 
本摘要根据基金合同 和基 金招募说明书编写， 并经 中国证监会核准。基 金合 同是约定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基金份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证基金 一定 盈利 ，也 不保 证最低 收益 。 
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 12 月
14 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2018 年9 月 30 日 （未 经审 计） ， 特 别事项 注明 除
外。 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
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一、基 金管理人 
（一） 基 金管 理人 基本 情 况 
1、基 本信 息 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
成立日 期 1999 年3 月25 日 
注册资 本 1.5 亿元 
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ，德意志资产管理（ 亚 洲）有限公司30% ，立信
投资有 限责 任公 司30% 。 
存续期 间 持续经 营



电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。 
（二） 主 要人 员情 况 
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况 
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理 委 员 会 （ 下称 银 监 会 ）非 银 行 金 融 机构 监 管 部 处长 ； 银 监 会 新疆 监 管 局 党委 委 员 、 副局
长 ； 银 监 会 银行 监 管 四 部副 主 任 ； 银 监会 黑 龙 江 监管 局 党 委 书 记、 局 长 ； 银监 会 融 资 性担嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
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保业务 工作 部 （ 融资 性担 保业务 监管 部际 联席 会议 办公室 ） 主 任； 中诚 信托 有限责 任公 司党
委 委 员 、 总 裁。 现 任 中 诚信 托 有 限 责 任公 司 党 委 书记 、 董 事 长 ，兼 任 中 国 信托 业 保 障 基金
有限责 任公 司董 事。 
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。 
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 国 际 业 务 部 总 经 理 ； 兼 任 中 诚 国 际 资 本 有 限 公 司 总经
理、深 圳前 海中 诚股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长、总 经理 。 
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来 ， 曾 任 德 意志 银 行 （ 纽约 、 香 港 、 新加 坡 ） 董 事、 全 球 市 场 部中 国 区 主 管、 上 海 分 行行
长，2008 年至 今任 德意 志 银行（ 中国 ）有 限公 司行 长、德 意志 银行 集团 中国 区总经 理。 
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena 
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。 
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。 
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。 
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。 
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
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张树忠先生，监事长 ，经 济学博士，高级经济 师， 中共党员。曾任华夏 证券 公司投资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。 
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。 
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。 
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。 
经雷先生，总经理， 金融 学、会计学专业本科 学历 ，工商管理学学士学 位， 特许金融
分析师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集 团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约总 部担 任
研究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国 区资产 管理 中心 副总 监， 首席投 资总 监
及资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月至 今就 职于 嘉 实基金 管理 有限 公司 ，历 任董事 总经 理
（MD） 、机 构投 资和 固定 收益业 务首 席投 资官 ；2018 年 3 月起 任公 司总 经理 。 
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。 
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事 务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。 
邵健先生，副总经理 ，硕 士研究生。历任国泰 证券 行业研究员，国泰君 安证 券行业研
究部副 经理 ，嘉 实基 金管 理有限 公司 基金 经理 、总 经理助 理。 
李松林先生, 副 总 经理 ，工 商 管 理 硕 士 。 历 任国 元证 券 深 圳 证 券 部 信 息总 监， 南 方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。 
2、基 金经 理 
（1） 现任 基金 经理 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
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王亚洲先生，硕士研 究生 ，6 年 证 券 从 业 经 历， 具有 基 金 从 业 资 格 ， 中国 国籍 。 曾 任
国泰基 金管 理有 限公 司债 券研究 员，2014 年 6 月加 入嘉实 基金 管理 有限 公司 固定收 益业 务
体系任 研究 员。2017 年3 月28 日至2018 年4 月10 日任嘉 实稳 泰债 券型 证券 投资基 金基 金
经理、2017 年6 月13 日至2018 年1 月11 日 任嘉 实稳 康纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、
2017 年7 月12 日至2018 年4 月10 日 任嘉 实稳愉 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理。2015 年7
月 9 日 至今 任嘉 实中 证金 边中期 国债 交易 型开 放式 指数证 券投 资基 金基 金经 理、2015 年 7
月9 日 至今 任嘉 实中 证中 期企业 债指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 基金 经理 、2015 年7 月9 日至
今任嘉实 中证 金边中 期国 债交易型 开放 式指数 证券 投资基金 联接 基金基 金经 理、2016 年 9
月 20 日 至今 任嘉 实稳 盛债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、2016 年 11 月 4 日至 今任嘉 实稳 祥
纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、2016 年 12 月 29 日 至今 任嘉 实丰 安 6 个 月定期 开放 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理、2017 年6 月14 日 至今 任嘉实 稳华 纯债 债券 型证 券投资 基金 基
金经理 、2017 年10 月 17 日至今 任嘉 实稳 怡债 券型 证券投 资基 金基 金经 理。 
（2） 历任 基金 经理 
本 基金 无历 任基 金经 理。 
3、债 券投 资决 策委 员会 
股票投资 决策 委员会 的成 员包括： 公司 副总经 理兼 股票投资 业务 联席 CIO 邵 健先生 ，
公 司 总 经 理 经 雷 先 生 ， 各 策 略 组 投 资 总 监 邵 秋 涛 先 生 、 张 金 涛 先 生 、 胡 涛 先 生 、 谭 丽 女
士，研 究部 执行 总监 张丹 华先生 。 
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 
二、基 金托管人 
（一） 基金 托管 人概 况 
1 、基 本情 况 
名称： 招商 银行 股份 有限 公司（ 以下 简称 “招 商银 行”） 
设立日 期：1987 年4 月8 日 
注册地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
办公地 址： 深圳 市深 南大 道 7088 号 招商 银行 大厦 
注册资 本：252.20 亿元 
法定代 表人 ：李 建红 
行长： 田惠 宇 
资产托 管业 务批 准文 号： 证监基 金字[2002]83 号 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
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电话：0755 —83199084 
传真：0755 —83195201 
资产托 管部 信息 披露 负责 人：张 燕 
2 、发 展概 况 
招商银 行成 立 于 1987 年 4 月 8 日， 是我 国第 一家 完 全由企 业法 人持 股的 股份 制商业 银
行，总 行设 在深 圳。 自成 立以来 ，招 商银 行先 后进 行了三 次增 资扩 股， 并于2002 年3 月成
功地发 行 了 15 亿 A 股，4 月 9 日在 上交 所挂 牌（ 股 票代码 ：600036 ）， 是国 内第一 家采 用
国际会 计标 准上 市的 公司 。2006 年9 月又 成功 发行 了22 亿H 股，9 月22 日在 香港联 交所 挂
牌交易 （股 票代 码：3968）， 10 月5 日 行使H 股 超额 配售， 共发 行了24.2 亿H 股。截 至2018
年6 月30 日， 本集 团总 资 产65,373.40 亿 元人 民币 ，高级 法下 资本 充足 率15.08% ， 权重 法
下资本 充足 率12.44% 。 
2002 年8 月 ，招 商银 行成 立基金 托管 部；2005 年 8 月，经 报中 国证 监会 同意 ，更名 为
资 产 托 管 部 ，下 设 业 务 管理 室 、 产 品 管理 室 、 业 务营 运 室 、 稽 核监 察 室 、 基金 外 包 业 务室
5 个职能 处室 ，现 有员工82 人。2002 年11 月 ，经 中 国人民 银行 和中 国证 监会 批准获 得证 券
投 资基 金托 管业 务资 格， 成为国 内第 一家 获得 该项 业务资 格上 市银 行；2003 年 4 月， 正式
办 理 基 金 托 管 业 务 。 招 商 银 行 作 为 托 管 业 务 资 质 最 全 的 商 业 银 行 ， 拥 有 证 券 投 资 基 金 托
管 、 受 托 投 资 管 理 托 管 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 （QFII ） 、 合 格 境 内 机 构 投 资 者 托 管
（QDII ）、 全国 社会 保障 基金托 管、 保险 资金 托管 、企业 年金 基金 托管 等业 务资格 。 
招商银行确立“因势 而变 、先您所想”的托管 理念 和“财富所托、信守 承诺 ”的托管
核心价值 ，独 创“6S 托管 银行”品 牌体 系，以 “保 护您的业 务、 保护您 的财 富”为历 史使
命 ， 不 断 创 新托 管 系 统 、服 务 和 产 品 ：在 业 内 率 先推 出 “ 网 上 托管 银 行 系 统” 、 托 管 业务
综合系统和“6 心 ” 托 管服 务 标 准 ， 首家 发 布 私 募基 金 绩 效 分 析报 告 ， 开 办国 内 首 个 托管
银行网站，成功托 管国内 第一只券商集合资 产管理 计划、第一只 FOF 、 第 一只 信 托 资 金 计
划、第一 只股 权私募 基金 、第一家 实现 货币市 场基 金赎回资 金 T+1 到 账、第 一只境外 银行
QDII 基 金、 第一 只红 利ETF 基金 、第 一只 “1+N ”基 金专户 理财 、第 一家 大小 非解禁 资产 、
第 一 单 TOT 保管，实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变，得到了同业认
可。 
招商银行 资产 托管业 务持 续稳健发 展， 社会影 响力 不断提升,四度 蝉联获 《 财 资》“ 中
国最佳 托管 专业 银行 ”。2016 年 6 月招 商银 行荣 膺 《财资 》“ 中国 最佳 托管 银行奖 ”， 成
为国内 唯一 获得 该奖 项的 托管银 行； “托 管通 ”获 得国内 《 银行 家》 2016 中国 金融创 新“ 十
佳金融 产品 创新 奖” ；7 月荣 膺 2016 年中 国资 产 管理【 金贝 奖】 “最 佳资 产托管 银行 ”；
2017 年6 月再 度荣 膺 《财 资》 “ 中国 最佳 托管 银行 奖”, “全 功能 网上 托管 银行2.0 ” 荣获
《银行 家》2017 中国 金融 创新“ 十佳 金融 产品 创新 奖”；8 月 荣膺 国际 财经 权威媒 体 《 亚洲
银行家 》 “ 中国 年度 托管 银 行奖” ，2018 年1 月获 得 中央国 债登 记结 算有 限责 任公司 “2017嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
7 
年 度 优 秀 资 产 托 管 机 构 ” 奖 项 ， 同 月 招 商 银 行 “ 托 管 大 数 据 平 台 风 险 管 理 系 统 ” 荣 获
2016-2017 年 度 银 监 会 系统 “ 金 点 子 ” 方 案 一 等 奖， 以 及 中 央 金 融 团 工 委 、全 国 金 融 青 联
第五届 “双 提升 ”金 点子 方案二 等奖 ；3 月招 商银 行荣获 公募 基 金 20 年 “ 最佳基 金托 管银
行”奖 ，5 月荣 膺国 际财 经权威 媒体 《亚 洲银 行家 》“中 国年 度托 管银 行奖 ”。 
 
（二） 主要 人员 情况 
李建红 先生 ，本 行董 事长 、非执 行董 事，2014 年 7 月起担 任本 行董 事、 董事 长。英 国
东 伦 敦 大 学 工商 管 理 硕 士、 吉 林 大 学 经济 管 理 专 业硕 士 ， 高 级 经济 师 。 招 商局 集 团 有 限公
司 董 事 长 ， 兼任 招 商 局 国际 有 限 公 司 董事 会 主 席 、招 商 局 能 源 运输 股 份 有 限公 司 董 事 长、
中国国 际海 运集 装箱 （集 团） 股 份有 限公 司董 事长 、招商 局华 建公 路投 资有 限公司 董事 长和
招商局 资本 投资 有限 责任 公司董 事长 。曾 任中 国远 洋运输 （集 团） 总 公司 总裁 助理、 总经 济
师、副 总裁 ，招 商局 集团 有限公 司董 事、 总裁 。 
田惠宇 先生 ，本 行行 长、 执行董 事，2013 年 5 月起 担任本 行行 长、 本行 执行 董事。 美
国哥伦 比亚 大学 公共 管理 硕士学 位， 高级 经济 师。 曾于 2003 年7 月至 2013 年 5 月历 任上
海 银 行 副 行 长、 中 国 建 设银 行 上 海 市 分行 副 行 长 、深 圳 市 分 行 行长 、 中 国 建设 银 行 零 售业
务 总监 兼北 京市 分行 行长 。 
王良先 生， 本行 副行 长， 货币银 行学 硕士 ，高 级经 济师。1991 年至1995 年， 在中国 科
技国际 信托 投资 公司 工作 ；1995 年 6 月至 2001 年 10 月 ，历 任招 商银 行北 京 分行展 览路 支
行、东三 环支 行行长 助理 、副行长 、行 长、北 京分 行风险控 制部 总经理 ；2001 年 10 月至
2006 年3 月 ，历 任北 京分 行行长 助理 、副 行长 ；2006 年3 月至2008 年6 月 ， 任北京 分行 党
委书记 、副 行长 （主 持工 作） ；2008 年 6 月至2012 年 6 月 ，任 北京 分行 行长 、党委 书记 ；
2012 年 6 月至 2013 年 11 月，任 招商 银行 总行 行长 助理兼 北京 分行 行长 、党 委书记 ；2013
年11 月至2014 年12 月， 任招商 银行 总行 行长 助理 ；2015 年1 月起 担任 本行 副行长 ；2016
年11 月起 兼任 本行 董事 会 秘书。 
姜然女士，招商银行 资产 托管部总经理，大学 本科 毕业，具有基金托管 人高 级管理人
员 任 职 资 格 。先 后 供 职 于中 国 农 业 银 行黑 龙 江 省 分行 ， 华 商 银 行， 中 国 农 业银 行 深 圳 市分
行，从 事信 贷管 理、 托管 工作。2002 年 9 月加 盟招 商银行 至今 ，历 任招 商银 行总行 资产 托
管 部 经 理 、 高级 经 理 、 总经 理 助 理 等 职。 是 国 内 首家 推 出 的 网 上托 管 银 行 的主 要 设 计 、开
发者之 一， 具有 20 余 年银 行信贷 及托 管专 业从 业经 验 。在 托管 产品 创新 、服 务流程 优化 、
市场营 销及 客户 关系 管理 等领域 具有 深入 的研 究和 丰富的 实务 经验 。 
 
（三） 基金 托管 业务 经营 情况 
截至2018 年6 月30 日， 招商银 行股 份有 限公 司累 计托 管389 只开 放式 基金 。 
 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
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( 四) 托管 人的 内部 控制 制 度 
1 、 内部控 制目 标 
招商银行确保托管业 务严 格遵守国家有关法律 法规 和行业监管制度，自 觉形 成守法经
营 、 规 范 运 作的 经 营 思 想和 经 营 理 念 ；形 成 科 学 合理 的 决 策 机 制、 执 行 机 制和 监 督 机 制，
防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 确 保 托 管 业 务 的 稳 健 运 行 和 托 管 资 产 的 安 全 ； 建 立 有 利 于 查 错 防
弊 、 堵 塞 漏 洞、 消 除 隐 患， 保 证 业 务 稳健 运 行 的 风险 控 制 制 度 ，确 保 托 管 业务 信 息 真 实、
准确、 完整 、及 时； 确保 内控机 制、 体制 的不 断改 进和各 项业 务制 度、 流程 的不断 完善 。 
2 、 内部控 制组 织结 构 
招商银 行资 产托 管业 务建 立三级 内控 风险 防范 体系 ： 
一级风 险防 范是 在招 商银 行总行 风险 管控 层面 对风 险进行 预防 和控 制； 
二 级 风 险 防 范 是 招 商 银 行 资 产 托 管 部 设 立 稽 核 监 察 室 ， 负 责 部 门 内 部 风 险 预 防 和 控
制； 
三级风险防范是招商 银行 资产托管部在设置专 业岗 位时，遵循内控制衡 原则 ，视业务
的风险 程度 制定 相应 监督 制衡机 制。 
3 、 内部控 制原 则 
（1） 全面 性原 则。 内部 控 制覆盖 各项 业务 过程 和操 作环节 、覆 盖所 有室 和岗 位。 
（2）审 慎性原 则。托 管组 织体系的 构成 、内部 管理 制度的建 立均 以防范 风险 、审慎 经
营为出 发点 ，以 有效 防范 各种风 险作 为内 部控 制的 核心， 体现 “内 控优 先” 的要求 。 
（3）独 立性原 则。招 商银 行资产托 管部 各室、 各岗 位职责保 持相 对独立 ，不 同托管 资
产 之 间 、 托 管资 产 和 自 有资 产 之 间 相 互分 离 。 内 部控 制 的 检 查 、评 价 部 门 独立 于 内 部 控制
的建立 和执 行部 门。 
（4）有 效性原 则。内 部控 制具有高 度的 权威性 ，任 何人不得 拥有 不受内 部控 制约束 的
权利， 内部 控制 存在 的问 题能够 得到 及时 的反 馈和 纠正。 
（5）适 应性原 则。内 部控 制适应招 商银 行托管 业务 风险管理 的需 要，并 能够 随着托 管
业 务 经 营 战 略、 经 营 方 针、 经 营 理 念 等内 部 环 境 的变 化 和 国 家 法律 、 法 规 、政 策 制 度 等外
部环境 的改 变及 时进 行修 订和完 善。 
（6 ） 防 火 墙 原 则 。 招 商 银 行 资 产 托 管 部 配 备 独 立 的 托 管 业 务 技 术 系 统 ， 包 括 网 络 系
统、应 用系 统、 安全 防护 系统、 数据 备份 系统 。 
（7）重 要性原 则。内 部控 制在实现 全面 控制的 基础 上，关注 重要 托管业 务事 项和高 风
险领域 。 
（8）制 衡性原 则。内 部控 制能够实 现在 托管组 织体 系、机构 设置 及权责 分配 、业务 流
程等方 面形 成相 互制 约、 相互监 督， 同时 兼顾 运营 效率。 
4 、 内部控 制措 施 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
9 
（1）完 善的制 度建设 。招 商银行资 产托 管部从 资产 托管业务 内控 管理、 产品 受理、 会
计 核 算 、 资 金清 算 、 岗 位管 理 、 档 案 管理 和 信 息 管理 等 方 面 制 定一 系 列 规 章制 度 ， 保 证资
产托管 业务 科学 化、 制度 化、规 范化 运作 。 
（2）经 营风险 控制。 招商 银行资产 托管 部制定 托管 项目审批 、资 金清算 与会 计核算 双
人 双 岗 、 大 额资 金 专 人 跟踪 、 凭 证 管 理等 一 系 列 完整 的 操 作 规 程， 有 效 地 控制 业 务 运 作过
程中的 风险 。 
（3）业 务信息 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 在数 据传输和 保存 方面有 严格 的加密 和
备 份 措 施 ， 采用 加 密 、 直连 方 式 传 输 数据 ， 数 据 执行 异 地 实 时 备份 ， 所 有 的业 务 信 息 须经
过严格 的授 权方 能进 行访 问。 
（4）客 户资料 风险控 制。 招商银行 资产 托管部 对业 务办理过 程中 形成的 客户 资料， 视
同 会 计 资 料 保管 。 客 户 资料 不 得 泄 露 ，有 关 人 员 如需 调 用 ， 须 经总 经 理 室 成员 审 批 ， 并做
好调用 登记 。 
（5）信 息技术 系统风 险控 制。招商 银行 对信息 技术 系统管理 实行 双人双 岗双 责、机 房
24 小时 值班并 设置 门禁管 理、电脑 密码 设置及 权限 管理、业 务网 和办公 网、 托管业务 网与
全行业务 网 双分 离 制 度 ，与 外 部 业 务 机构 实 行 防 火墙 保 护 ， 对 信息 技 术 系 统采 取 两 地 三中
心的应 急备 份管 理措 施等 ，保证 信息 技术 系统 的安 全。 
（6）人 力资源 控制。 招商 银行资产 托管 部通过 建立 良好的企 业文 化和员 工培 训、激 励
机 制 、 加 强 人 力 资 源 管 理 及 建 立 人 才 梯 级 队 伍 及 人 才 储 备 机 制 ， 有 效 的 进 行 人 力 资 源 管
理。 
 
（五） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序 
根据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 、 《 公开 募集证 券投 资基 金运 作管 理办法 》 等
有 关 法 律 法 规的 规 定 及 基金 合 同 、 托 管协 议 的 约 定， 对 基 金 投 资范 围 、 投 资比 例 、 投 资组
合等情 况的 合法 性、 合 规 性进行 监督 和核 查。 
在为基金投资运作所 提供 的基金清算和核算服 务环 节中，基金托管人对 基金 管理人发
送 的 投 资 指 令、 基 金 管 理人 对 各 基 金 费用 的 提 取 与支 付 情 况 进 行检 查 监 督 ，对 违 反 法 律法
规、基 金合 同的 指令 拒绝 执行， 并立 即通 知基 金管 理人。 
基金托管人如发现基 金管 理人依据交易程序已 经生 效的投资指令违反法 律、 行政法规
和 其 他 有 关 规定 ， 或 者 违反 基 金 合 同 约定 ， 及 时 以书 面 形 式 通 知基 金 管 理 人进 行 整 改 ，整
改 的 时 限 应 符合 法 律 法 规及 基 金 合 同 允许 的 调 整 期限 。 基 金 管 理人 收 到 通 知后 应 及 时 核对
确 认 并 以 书 面形 式 向 基 金托 管 人 发 出 回函 并 改 正 。基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人通 知 的 违 规事
项未能 在限 期内 纠正 的， 基金托 管人 应报 告中 国证 监会。 
三、相 关服务机构 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
10 
（一） 基 金份 额发 售机 构 
1、直 销机 构 
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心 
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层 
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577 
联系人 赵佳 
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元 
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023 
联系人 邵琦 
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司 
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元 
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100 
联系人 王启明 
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司 
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层 
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司 
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室 
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司 
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 
电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391 
联系人 王振 
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
11 
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元 
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670 
联系人 吴志锋 
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司 
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室 
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司 
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元 
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120 
联系人 周炜 
 
2、代 销机 构 
(1)中 国工 商银 行股 份有 限 公司 
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号 
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号 
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲 
传真 010-66107914 
网址 http://www.icbc.co
m.cn,http://www.ic
bc-ltd.com 
客服电 话 95588 
(2)中 国邮 政储 蓄银 行股 份 有限公 司 
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号A 座 
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街3 号 
法定代 表人 李国华 联系人 王硕 
传真 （010 ）68858057 
客服电 话 95580 
(3)深 圳农 村商 业银 行股 份 有限公 司 
住所 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦 
办公地 址 中国广 东省 深圳 市深 南东 路3038 号 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
12 
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路3038 号 
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇 
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785 
网址 http://www.4001961
200.com 
客服电 话 961200(深圳) 
(4)西 安银 行股 份有 限公 司 
办公地 址 陕西省 西安 市高 新 路60 号 
注册地 址 陕西省 西安 市高 新 路60 号 
法定代 表人 郭军 联系人 白智 
电话 029-88992881 传真 029-88992475 
网址 http://www.xacbank
.com 
客服电 话 40086-96779 
(5)包 商银 行股 份有 限公 司 
住所 内蒙古 包头 市钢 铁大 街6 号 
办公地 址 内蒙古 自治 区包 头市 青山 区钢铁 大 街6 号 
注册地 址 内蒙古 自治 区包 头市 青山 区钢铁 大街 ６号 
法定代 表人 李镇西 联系人 张晶 
电话 0472-5189165 传真 010-84596546 
网址 http://www.bsb.com
.cn 
客服电 话 95352 
(6)四 川天 府银 行股 份有 限 公司 
办公地 址 四川省 南充 市顺 庆区 滨江 中路一 段 97 号26 栋 
注册地 址 四川省 南充 市涪 江路 １号 
法定代 表人 邢敏 联系人 樊海波 
电话 028-67676033 传真 028-67676033 
网址 http://www.tf.cn 
(7)江 苏紫 金农 村商 业银 行 股份有 限公 司 
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 381 号 
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 381 号 
法定代 表人 张小军 联系人 游丹 
电话 025-88866645 传真 025-88866724 
网址 http://www.zjrcban
k.com/ 
客服电 话 96008 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
13 
(8)深 圳众 禄基 金销 售股 份 有限公 司 
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦8 楼 801 
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦8 楼 801 
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平 
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951 
网址 http://www.jjmmw.c
om;https://www.zlf
und.cn 
客服电 话 4006-788-887 
(9)上 海天 天基 金销 售有 限 公司 
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座 
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路190 号2 号 楼二 层 
法定代 表人 其实 联系人 潘世友 
电话 021-54509977 传真 021-64385308 
网址 http://www.1234567
.com.cn 
客服电 话 95021 
(10)上 海好 买基 金销 售有 限公司 
办公地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路196 号26 号楼2 楼 
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路196 号26 号楼2 楼41 号 
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹 
电话 021-20613999 传真 021-68596916 
网址 https://www.howbuy
.com/ 
客服电 话 4007009665 
(11)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司 
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 古荡 街道 
注册地 址 杭州市 文二 西 路1 号 903 室 
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明 
传真 0571-86800423 
网址 http://www.5ifund.
com 
客服电 话 4008-773-772 
(12)嘉 实财 富管 理有 限公 司 
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元 
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金中心 办公 楼二嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
14 
期53 层5312-15 单元 
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪 
电话 021-20289890 传真 021-20280110 
网址 http://www.harvest
wm.cn 
客服电 话 400-021-8850 
(13)北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司 
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 北路 甲19 号嘉 盛中 心30 层 
注册地 址 北京市 北京 经济 技术 开发 区宏达 北 路10 号五 层5122 室 
法定代 表人 周斌 联系人 陈霞 
电话 15249236571 传真 010-59313586 
网址 http://www.chtfund
.com/ 
客服电 话 400-8980-618 
(14)上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司 
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路1333 号14 楼 09 单元 
法定代 表人 胡学勤 联系人 宁博宇 
电话 021-20665952 传真 021-22066653 
网址 http://www.lufunds
.com 
客服电 话 4008219031 
(15)珠 海盈 米财 富管 理有 限公司 
办公地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路6 号105 室-3491 
注册地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路6 号105 室-3491 
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦 
电话 020-89629019 传真 020-89629011 
网址 http://www.yingmi.
cn 
客服电 话 020-89629066 
(16)中 民财 富基 金销 售( 上海)有 限公 司 
办公地 址 上海市 黄浦 区老 太平 弄 88 号 A、B 单元 
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元 
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青 
电话 021-33355392 传真 021-63353736 
网址 http://www.cmiwm.c
om/ 
客服电 话 400-876-5716 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
15 
(17)万 家财 富基 金销 售( 天津)有 限公 司 
办公地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太平 洋保 险大 厦 A 座5 层 
注册地 址 天津自 贸区 （中 心商 务区） 迎宾大 道1988 号滨 海浙 商 大厦公 寓2-2413
室 
法定代 表人 李修辞 联系人 王芳芳 
电话 010-59013842/18519
215322 
传真 010-59013828 
网址 http://www.wanjiawealth.com 
(18)上 海挖 财基 金销 售有 限公司 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路799 号 5 层 01 、02 、03 室 
办公地 址 上海浦 东杨 高南 路799 号3 号楼5 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区杨 高南 路799 号 5 楼01、02 、03 室 
法定代 表人 冷飞 联系人 李娟 
电话 021-50810687 传真 021-58300279 
网址 http://www.wacaiji
jin.com 
客服电 话 021-50810673 
(19)腾 安基 金销 售( 深圳) 有限公 司 
办公地 址 深圳市 南山 区海 天二 路 33 号腾讯 滨海 大 厦 15 楼 
注册地 址 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室（ 入驻深 圳市 前海
商务秘 书有 限公 司） 
法定代 表人 刘明军 联系人 谭广锋 
电话 0755-86013388-8061
8 
传真 - 
网址 http://www.tenganx
inxi.com 或
http://www.txfund.
com 
客服电 话 95017 
(20)北 京百 度百 盈基 金销 售有限 公司 
住所 北京市 海淀 区信 息路 甲9 号奎科 大厦 
办公地 址 北京市 海淀 区上 地十 街 10 号 1 幢1 层101 
注册地 址 北京市 海淀 区上 地十 街 10 号 1 幢1 层101 
法定代 表人 张旭阳 联系人 杨琳 
电话 010-61952702 传真 010-61951007 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
16 
客服电 话 95055 
(21)蚂蚁( 杭州) 基金 销售 有限公 司 
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广 场B 座 12 楼 
注册地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 五常 街道文 一西 路969 号 3 幢5 层 599 室 
法定代 表人 祖国明 联系人 韩爱彬 
电话 021-60897840 传真 0571-26697013 
网址 http://www.fund123
.cn 
客服电 话 4000-766-123 
(22)上 海万 得基 金销 售有 限公司 
办公地 址 中国（ 上海 ）浦 东新 区福 山路 33 号9 楼 
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区福 山 路33 号 11 楼 B 座 
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵 
电话 021-68882280 传真 021-68882281 
网址 https://www.520fun
d.com.cn/ 
客服电 话 400-821-0203 
(23)和 耕传 承基 金销 售有 限公司 
办公地 址 郑州市 郑东 新区 东风 东路 康宁街 北6 号楼 6 楼 602 、603 房间 
注册地 址 郑州市 郑东 新区 东风 东路 东、康 宁街 北6 号楼 6 楼602、603 房间 
法定代 表人 李淑慧 联系人 裴小龙 
电话 0371-85518395 
4000-555-671 
传真 0371-85518397 
网址 HGCCPB.COM 
(24)南 京途 牛金 融信 息服 务有限 公司 
办公地 址 南京市 玄武 区玄 武大 道 699-32 号 
注册地 址 南京市 玄武 区玄 武大 道 699-1 号 
法定代 表人 宋时琳 联系人 王旋 
电话 025-86853960 
025-86853969 
传真 025-86853969 
网址 http://www.tuniufu.com 
(25)北 京肯 特瑞 基金 销售 有限公 司 
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路66 号1 号楼 22 层2603-06 
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路66 号1 号楼 22 层2603-06 
法定代 表人 江卉 联系人 江卉 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
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电话 4000988511 传真 010-89188000 
网址 http://fund.jd.com 客服电 话 010-89188462 
（二） 登 记机 构 
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司 
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元 
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层 
法定代 表人 赵学军 
联系人 彭鑫 
电话 （010 ）65215588 
传真 （010 ）65185678 
 
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所 
名称 上海市 源泰 律师 事务 所 
住所、 办公 地址 上海市 浦东 新区 浦东 南 路256 号 华夏 银行 大厦14 楼 
负责人 廖海 联系人 刘佳 
电话 （021 ）51150298 传真 （021 ） 51150398 
经 办 律 师 廖海 、 刘佳 
 
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所 
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙） 
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼 
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心
11 楼 
法定代 表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
18 
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇 
 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
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四、基 金名称 
本基金 名称 ：嘉 实稳 华纯 债债券 型证 券投 资基 金 
五、基 金的类型 
本基金 类型 ：契 约型 开放 式 
六、基 金的投资目标 
本基金在严格控制风 险的 前提下，通过积极主 动的 投资管理，力争实现 基金 资产的长
期稳健 增值 。 
七、基 金的投资范围 
本基金主要投资于国 债、 金融债、企业债、公 司债 、次级债、地方政府 债、 可分离交
易 可 转 债 的 纯债 部 分 、 央行 票 据 、 短 期融 资 券 、 超短 期 融 资 券 、中 期 票 据 、中 小 企 业 私募
债等债 券， 以及 资产 支持 证券、 债券 回购 、同 业存 单、银 行存 款 （包 括协 议存 款、定 期存 款
及其他 银行 存款 ） 、国 债期 货、现 金， 以及 法律 法规 或中国 证监 会允 许基 金投 资的其 他金 融
工具（ 但须 符合 中国 证监 会的相 关规 定） 。 
本基金 不投 资于 股票 、权 证等权 益类 资产 ，也 不投 资于可 转 换 债券 （ 可分 离交 易可转 债
的纯债 部分 除外 ）、 可交 换债券 。 
如法律法规或监管机 构以 后允许基金投资其他 品种 ，基金管理人在履行 适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。 
基金的投资组合比例为： 本基金对债券资产的投资 比例不低于基金资产的 80% ；每个
交 易 日 日 终 ，在 扣 除 国 债期 货 合 约 需 缴纳 的 交 易 保证 金 后 ， 基 金保 留 的 现 金或 者 到 期 日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ，其中现金不包括结算备付金、存出保证
金 、 应 收 申 购 款 等 ； 国 债 期 货 及 其 他 金 融 工 具 的 投 资 比 例 符 合 法 律 法 规 和 监 管 机 构 的 规
定。 
八、基 金的投资策略 
1 、债 券投 资策 略 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
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本基金通 过 综 合 分 析国 内外 宏 观 经 济 态 势 、 利率 走势 、 收 益 率 曲 线 变 化趋 势和 信 用 风
险 变 化 等 因 素， 并 结 合 各种 固 定 收 益 类资 产 在 特 定经 济 形 势 下 的估 值 水 平 、预 期 收 益 和预
期 风 险 特 征 ，在 符 合 本 基金 相 关 投 资 比例 规 定 的 前提 下 ， 决 定 组合 的 久 期 水平 、 期 限 结构
和类属 配置 ，并 在此 基础 之上实 施积 极的 债券 投资 组合管 理， 以获 取较 高的 投资收 益。 
（1） 利率 策略 
本基金将通过对宏观 经济 变量和宏观经济政策 进行 分析，积极主动的预 测未 来的利率
趋 势 。 组 合 久期 是 反 映 利率 风 险 最 重 要的 指 标 ， 本基 金 管 理 人 将根 据 相 关 因素 的 研 判 调整
组 合 久 期 。 如果 预 期 利 率下 降 ， 本 基 金将 增 加 组 合的 久 期 ， 以 较多 地 获 得 债券 价 格 上 升带
来 的 收 益 ； 反之 ， 如 果 预期 利 率 上 升 ，本 基 金 将 缩短 组 合 的 久 期， 以 减 小 债券 价 格 下 降带
来的风 险。 
（2） 信用 债券 投资 策略 
本基金通过承担适度 的信 用风险来获取信用溢 价， 主要关注个别债券的 选择 和行业配
置 两 方 面 。 在定 性 与 定 量分 析 结 合 的 基础 上 ， 通 过自 下 而 上 的 策略 ， 在 信 用类 固 定 收 益金
融工具 中进 行个 债的 精选 ，结合 适度 分散 的行 业配 置策略 ，构 造和 优化 组合 。 
通过采用“嘉实信用 分析 系统”的信用评级和 信用 分析，包括宏观信用 环境 分析、行
业 趋 势 分 析 、管 理 层 素 质与 公 司 治 理 分析 、 运 营 与财 务 状 况 分 析、 债 务 契 约 分 析 、 特 殊事
项 风 险 分 析 等， 依 靠 嘉 实信 用 分 析 团 队及 嘉 实 中 央研 究 平 台 的 其他 资 源 ， 深入 分 析 挖 掘发
债 主 体 的 经 营状 况 、 现 金流 、 发 展 趋 势等 情 况 ， 严格 遵 守 嘉 实 信用 分 析 流 程， 执 行 嘉 实信
用投资 纪律 。 
①个别 债券 选择 
首 先 ， 本 基 金 依 据 “ 嘉 实 信 用 分 析 系 统 ” 的 研 究 成 果 ， 执 行 “ 嘉 实 投 资 备 选 库 流
程”， 生成 或更 新买 入信 用债券 备选 库， 强化 投资 纪律， 保护 组合 质量 。 
其次，本基金主要从 信用 债券备选库中选择或 调整 个债。本基金根据个 债的 类属、信
用评级 、收 益率 （到 期收 益率、 票面 利率 、利 息支 付方式 、利 息税 务处 理） 、剩余 期限 、久
期、凸 性、 流动 性 （ 发行 总 量、 流通 量、 上市 时间 ） 等指 标， 结合 组合 管理 层面的 要求 ，决
定是否 将个 债纳 入组 合及 其投资 数量 。 
再有，因信用改善而 支持 本基金投资的个债信 用指 标可以包括但不限于 ：更 稳定或增
强 的 现 金 流 、通 过 自 由 现金 流 增 强 去 杠杆 的 财 务 能力 、 资 产 估 值更 利 于 支 持债 务 、 更 强大
的 公 司 管 理 、更 稳 定 或 更高 的 市 场 占 有率 、 更 易 于获 得 资 金 等 ；个 债 因 信 用恶 化 而 支 持本
基 金 卖 出 的 指标 可 以 包 括但 不 限 于 ： 发债 企 业 出 现坏 于 分 析 师 预期 的 情 况 、发 债 企 业 没有
去 杠 杆 的 财 务能 力 、 发 债企 业 覆 盖 债 务的 资 产 减 少、 发 债 企 业 市场 竞 争 地 位恶 化 、 发 债企
业 获 得 资 金 的途 径 减 少 、发 债 企 业 发 生 管 理 层 的 重大 变 化 、 个 债已 达 到 本 基金 对 其 设 定的
目标价 格、 本基 金对 该个 债评估 的价 格上 行空 间有 限等。 
②行业 配置 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
21 
宏观信用环境变化， 影响 同一发债人的违约概 率， 影响不同发债人间的 违约 相关度，
影 响 既 定 信 用等 级 发 债 人在 信 用 周 期 不同 阶 段 的 违约 损 失 率 ， 影响 不 同 信 用等 级 发 债 人的
违 约 概 率 。 同时 ， 不 同 行业 对 宏 观 经 济的 相 关 性 差异 显 著 ， 不 同行 业 的 潜 在违 约 率 差 异显
著 。 本 基 金 借助 “ 嘉 实 信用 分 析 系 统 ”及 嘉 实 中 央研 究 平 台 ， 基于 深 入 的 宏观 信 用 环 境、
行 业 发 展 趋 势等 基 本 面 研究 ， 运 用 定 性定 量 模 型 ，在 自 下 而 上 的个 债 精 选 策略 基 础 上 ，采
取适度 分散 的行 业配 置策 略，从 组合 层面 动态 优化 风险收 益。 
③信用 风险 控制 措施 
本基金实施谨慎的信 用评 估和市场分析、个债 和行 业层面的分散化投资 策略 ，当发债
企业的基 本面情 况出现 恶 化时，运 用“尽 早出 售（first sale, best sale ） ”策略， 控制
投资风 险。 
本基金使用各信用级 别持 仓量、行业分散度、 组合 持仓分布、各项重要 偿债 指标范围
等描述 性统 计指 标， 还运 用 VaR 、Credit Metrics 、Credit 
Portfolio Views 等 模 型 ， 估 计 组 合 在 给 定 置 信 水 平 和 事 件 期 限 内 可 能 遭 受 的 最 大 损
失，以 便有 效评 估和 控制 组合信 用风 险暴 露。 
（3） 期限 结构 配置 策略 
本基金对同一类属收 益率 曲线形态和期限结构 变动 进行分析，在给定组 合久 期以及其
他 组 合 约 束 条件 的 情 形 下， 通 过 嘉 实 债券 组 合 优 化数 量 模 型 ， 确定 最 优 的 期限 结 构 。 本基
金期限 结构 调整 的配 置方 式包括 子弹 策略 、哑 铃策 略和梯 形策 略。 
（4） 骑乘 策略 
本基金将采用骑乘策 略增 强组合的持有期收益 。当 债券收益率曲线比较 陡峭 时，也即
相 邻 期 限 利 差较 大 时 ， 可以 买 入 期 限 位于 收 益 率 曲线 陡 峭 处 的 债券 ， 也 即 收益 率 水 平 处 于
相 对 高 位 的 债券 ， 随 着 持有 期 限 的 延 长， 债 券 的 剩余 期 限 将 会 缩短 ， 债 券 的收 益 率 水 平将
会 较 投 资 期 初有 所 下 降 ，对 应 的 将 是 债券 价 格 的 走高 ， 而 这 一 期间 债 券 的 涨幅 将 会 高 于其
他期间 ，这 样就 可以 获得 丰厚的 价差 收益 即资 本利 得收入 。 
（5） 息差 策略 
本基金将利用回购利 率低 于债券收益率的情形 ，通 过正回购将所获得的 资金 投资于债
券，利 用杠 杆放 大债 券投 资的收 益。 
（6） 中小 企业 私募 债券 投 资策略 
本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制，通过对投资单只 中小 企业私募
债 券 的 比 例 限制 ， 严 格 控制 风 险 ， 对 投资 单 只 中 小企 业 私 募 债 券而 引 起 组 合整 体 的 利 率风
险 敞 口 和 信 用风 险 敞 口 变化 进 行 风 险 评估 ， 并 充 分考 虑 单 只 中 小企 业 私 募 债券 对 基 金 资产
流动性 造成 的影 响， 通过 信用研 究和 流动 性管 理后 ，决定 投资 品种 。 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
22 
基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 审 慎 原 则 ， 制 定 严 格 的 投 资 决 策 流
程 、 风 险 控 制制 度 和 信 用风 险 、 流 动 性风 险 处 置 预案 ， 以 防 范 信用 风 险 、 流动 性 风 险 等各
种风险 。 
2 、国 债期 货投 资策 略 
（1） 有效 控制 投资 组合 杠 杆水平 ，做 多利 率债 品种 
本基金将在深入研究 宏观 经济形势和影响利率 水平 各项指标的基础上， 预判 利率债品
种 的 后 期 表 现， 在 有 效 控制 组 合 杠 杆 水平 的 基 础 上， 充 分 利 用 国债 期 货 保 证金 交 易 特 点，
灵活调 整组 合国 债期 货多 头仓位 。 
（2） 国债 期货 的套 期保 值 
本基金在综合分析经 济基 本面、资金面和政策 面的 基础上，结合组合内 各利 率债持仓
结 构 的 基 础 上， 按 照 “ 利率 风 险 评 估 —— 套 期 保 值比 例 计 算 —— 保 证 金 、 期现 价 格 变 化等
风险控 制” 的流 程， 构建 并实时 调整 利率 债的 套期 保值组 合。 
（3） 信用 利差 交易 
利率风险是信用债的 重要 风险组成。本基金将 在基 于经济形势和信用风 险预 期的基础
上 ， 利 用 国 债期 货 ， 对 于信 用 债 的 利 率风 险 部 分 进行 一 定 程 度 的套 期 保 值 ，实 现 信 用 利差
交 易 ， 即 在 预期 信 用 利 差缩 窄 的 情 况 下， 做 空 国 债期 货 ， 做 多 信 用 债 ， 在 预期 信 用 利 差变
宽的情 况下 ，做 多国 债期 货，做 空信 用债 。 
3 、资 产支 持证 券投 资策 略 
本基金将在国内资产 证券 化产品具体政策框架 下， 通过宏观经济、提前 偿还 率、资产
池 结 构 及 资 产池 资 产 所 在行 业 景 气 变 化等 因 素 的 研究 ， 对 个 券 进行 风 险 分 析和 价 值 评 估后
选 择 风 险 调 整后 收 益 高 的品 种 进 行 投 资。 本 基 金 将严 格 控 制 资 产支 持 证 券 的总 体 投 资 规模
并进行 分散 投资 ，以 降低 流动性 风险 。 
4 、投 资决 策依 据和 决策 程 序 
（1） 投资 决策 依据 
· 
法律法规和基金合同 。本 基金的投资将严格遵 守国 家有关法律、法规和 基金 的有关规
定。 
· 
宏观经 济和 上市 公司 的基 本面数 据。 
· 
投资对象的预期收益 和预 期风险的匹配关系。 本基 金将在承受适度风险 的范 围内，选
择预期 收益 大于 预期 风险 的品种 进行 投资 。 
（2） 投资 决策 程序 
· 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
23 
公司研究部通过内部 独立 研究，并借鉴其他研 究机 构的研究成果，形成 宏观 、政策、
投资策 略、 行业 和上 市公 司等分 析报 告， 为投 资决 策委员 会和 基金 经理 提供 决策依 据。 
· 
投资决策委员会定期 和不 定期召开会议，根据 本基 金投资目标和对市场 的判 断决定本
计划的 总体 投资 策略 ，审 核并批 准基 金经 理提 出的 资产配 置方 案或 重大 投资 决定。 
· 
在既定的投资目标与 原则 下，根据分析师基本 面研 究成果以及定量投资 模型 ，由基金
经理选 择符 合投 资策 略的 品种进 行投 资。 
· 
独立的交易执行：本 基金 管理人通过严格的交 易制 度和实时的一线监控 功能 ，保证基
金经理 的投 资指 令在 合法 、合规 的前 提下 得到 高效 地执行 。 
· 
动态的组合管理：基 金经 理将跟踪证券市场和 上市 公司的发展变化，结 合本 基金的现
金 流 量 情 况 ，以 及 组 合 风险 和 流 动 性 的评 估 结 果 ，对 投 资 组 合 进行 动 态 的 调整 ， 使 之 不断
得到优 化。 
风险管理部根据市场 变化 对本基金投资组合进 行风 险评估与监控，并授 权风 险控制小
组进行 日常 跟踪 ，出 具风 险分 析 报告 。监 察稽 核部 对本基 金投 资过 程进 行日 常监督 。 
九、基 金的业绩比较基准 
本基金 业绩 比较 基准 ：中 债总全 价指 数收 益率 
中债总全价指数是中 央国 债登记结算有限责任 公司 编制的综合反映银行 间债 券市场、
上 海 证 券 交 易所 债 券 市 场、 深 圳 证 券 交易 所 债 券 市场 和 柜 台 债 券市 场 的 跨 市场 债 券 指 数。
该指数 样本 券涵 盖央 票、 国债和 政策 性金 融债 ，能 较好地 反映 债券 市场 的整 体收益 情况 。 
采用该 比较 基准 主要 基于 如下考 虑： 
1 、中债 总全价 指数由 中央 国债登记 结算 有限责 任公 司编制并 公开 发布， 具有 较强的 权
威性和 市场 影响 力； 
2 、在中 债指数 体系中 ，中 债总全价 指 数 所代表 的债 券市场的 风险 收益特 征与 本基金 较
为贴近 。因 此， 中债 总全 价指数 比较 适合 作为 本基 金的比 较基 准。 
如果中央国债登记结 算有 限责任公司停止计算 编制 该指数或更改指数名 称、 相关法律
法 规 发 生 变 化， 或 者 有 更权 威 的 、 更 能为 市 场 普 遍接 受 的 业 绩 比较 基 准 推 出， 经 与 基 金托
管 人 协 商 一 致， 本 基 金 可以 在 报 中 国 证监 会 备 案 后变 更 业 绩 比 较基 准 并 及 时公 告 ， 而 无须
召开基 金份 额持 有人 大会 。 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
24 
十、基 金的风险收益特征 
本基金为债券型证券 投资 基金，风险与收益高 于货 币市场基金，低于股 票型 基金、混
合型基 金。 
十一、 基金投资组合报告 
基金管理人的董事会 及 董事 保 证 本 报 告 所 载 资料 不存 在 虚 假 记 载 、 误 导性 陈述 或 重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 
本基金 托管 人招 商银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于 2018 年 10 月 23 日 复核
了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载、误 导性 陈述 或者 重大 遗漏。 
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年9 月30 日 （ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务数
据未经 审计 。 
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况



序号


项目


金额（ 元 ）


占基金 总资 产的 比例 （% ）



1


权益投 资


- - 
 其中： 股票


- - 
2


基金投 资


- - 
3


固定收 益投 资


810,190,116.80 95.46 
 其中： 债券


810,190,116.80 95.46 
 
资产支 持证
券



- - 
4


贵金属 投资


- - 
5


金融衍 生品 投资


- - 
6


买入返 售金 融资 产


- - 
 
其中： 买断 式回 购
的买入 返售 金融 资
产



- - 
7



银行存 款和 结算 备
付金合 计



16,875,595.33 1.99 
8


其他资 产


21,631,116.27 2.55 
9


合计


848,696,828.40 100.00 
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合



报告期 末， 本基 金未 持有 股票。



3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细


嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
25 
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。



4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合



序号


债券品 种


公允价 值（ 元）


占基金 资产 净值 比例 （％ ）



1


国家债 券


4,384,324.30 0.58 
2


央行票 据


- - 
3


金融债 券


204,959,377.60 26.91 
 其中： 政策 性金 融债


154,655,377.60 20.31 
4


企业债 券


247,744,414.90 32.53 
5


企业短 期融 资券


140,757,000.00 18.48 
6


中期票 据


202,791,000.00 26.63 
7


可转债 （可 交换 债）


- - 
8


同业存 单


9,554,000.00 1.25 
9


其他


- - 
10


合计


810,190,116.80 106.39 
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细



序号


债券代 码


债券名 称


数量( 张)


公允价 值（ 元）



占基金 资产 净值
比例（ ％）



1


160215


16 国开 15


700,000 69,573,000.00 9.14 
2


180202


18 国开 02


500,000 50,745,000.00 6.66 
3


011800710



18 国电
SCP004



500,000 50,210,000.00 6.59 
4


143354


17 中车 G2


300,000 30,420,000.00 3.99 
5


101758008



17 华 侨城
MTN001



300,000 30,384,000.00 3.99 
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。



7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细



报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。



8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 权证。



9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明



报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。


嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
26 
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明



(1) 本期 国债期 货投 资政 策



本期国 债期 货操 作主 要通 过国开 债与 国债 期货 配合 交易 ， 并 在国 开置 换中 起到 了对冲 作
用，另 外在 市场 波动 的情 形下， 通过 国债 期货 的套 保把握 了波 段机 会。



(2) 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损益 明细



代码


名称


持仓量 （买/卖）


合约市 值( 元)


公允价 值变 动 （元）


风险说 明



T1812


T1812


82 77,744,200.00 399,987.93 -



TF1812



TF181
2



-55 -53,784,500.00 -188,549.16 -



TS1812



TS181
2



-62 -123,249,800.00 -160,918.84 -



公允价 值变 动总 额合 计（ 元）


50,519.93 
国债期 货投 资本 期收 益（ 元）


639,435.50 
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ）


214,377.00 
(3) 本期 国债期 货投 资评 价



整体操 作上 相对 谨慎 ， 对 组合的 收益 以及 波动 性方 面都有 明显 的提 升作 用， 后期仍 将努
力把握 确定 性较 大的 机会 ，合理 分配 各个 策略 之间 的仓位 占比 ，力 争提 升组 合收益 的同 时 ，
将回撤 保持 在可 控范 围内 。



11. 投资 组合报 告附 注



(1)



报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 
(2)



本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 
(3) 其他 资产构 成



序
号



名称


金额（ 元）



1


存出保 证金


1,573,179.70 
2


应收证 券清 算款


- 
3


应收股 利


- 
4


应收利 息


15,185,602.08 
5


应收申 购款


4,872,334.49 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
27 
6


其他应 收款


- 
7


待摊费 用


- 
8


其他


- 
9


合计


21,631,116.27 
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细



报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。



(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明



报告期 末， 本基 金未 持有 股票。 
十二、 基金的业绩 
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。 
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较 
阶段 净值增 长
率① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较
基准收 益
率③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①? ③ ②? ④ 
2017 年 6
月 14 日 （ 基
金合同 生
效日） 至
2017 年 12
月 31 日 
1.21% 0.03% -1.41% 0.08% 2.62% -0.05% 
2018 年 1
月 1 日至
2018 年 6
月 30 日 
4.55% 0.09% 2.99% 0.12% 1.56% -0.03% 
2018 年 1
月 1 日至
2018 年 9
月 30 日 
6.63% 0.08% 3.17% 0.11% 3.46% -0.03% 
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
28 
 




图： 嘉实 稳华 纯债 债券 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图 
（2017 年6 月 14 日至 2018 年9 月 30 日） 
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 （ 十 二 （二） 投资 范围和 （四 ） 投资限 制） 的
有关约 定。 
十三、 基金的费用与税收 
（一） 与 基金 运作 有关 的 费用 
1 、基 金费 用的 种类 
(1)基 金管 理人 的管 理费 ； 
(2)基 金托 管人 的托 管费 ； 
(3)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ； 
(4)《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 或仲 裁费 ； 
(5)基 金份 额持 有人 大会 费 用； 
(6)基 金的 证券 、期 货交 易 费用； 
(7)基 金的 银行 汇划 费用 ； 
(8)证 券账 户的 开户 费、 账 户维护 费用 ； 
(9)按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。 嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
29 
2 、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式 
（1） 基金 管理 人的 管理 费 
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.3% 年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ： 
H ＝E×0.3 % ÷ 当年 天数 
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金管理费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人根据与 基金 管理人 核对 一致的数 据， 自动于 次月 前 3 个 工作 日
内从基金财 产中 一 次 性 支付 给 基 金 管 理人 。 若 遇 法定 节 假 日 、 休息 日 或 不 可抗 力 致 使 无法
按时支 付的 ，顺 延至 最近 可支付 日支 付。 
(2)基 金托 管人 的托 管费 
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.1% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下： 
H ＝E×0.1% ÷当 年天 数 
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费 
E 为前 一日 的基 金资 产净 值 
基金托管费每日计算 ，逐 日累计至每月月末， 按月 支付，经基金管理人 和基 金托管人
双方核对 后， 由基金 托管 人根据与 基金 管理人 核对 一致的数 据， 自动于 次月 前 3 个 工作 日
内 从 基 金 财 产中 一 次 性 支取 。 若 遇 法 定节 假 日 、 休息 日 或 不 可 抗力 致 使 无 法按 时 支 付 的，
顺延至 最近 可支 付日 支付 。 
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －9 项 费用 ”， 根据有 关法 规及 相应 协议 规定， 按
费用实 际支 出金 额列 入当 期费用 ，由 基金 托管 人从 基金财 产中 支付 。 
（二） 与 基金 销售 有关 的 费用 
1、本基金基金份额 前端申 购费率按照申购金 额递减 ，即申购金额越大 ，所适 用的申购
费率越 低。 投 资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下： 
申购金额（含申购费 ） 申购费率 
M<100 万元 0.8% 
100 万 元≤M ＜300 万元 0.5% 
300 万 元≤M＜500 万元 0.3% 
M≥500 万元 按笔收 取， 单 笔 1000 元 
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其嘉实稳华纯债债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号） 
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申购费率 不按 申购金 额分 档，统一 优惠 为申购 金额 的0.6％ ，但中 国银 行长城 借记卡、 中国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为申 购金 额的0.6 ％。 优惠后费 率如 果低于0.6％ ，则按0.6 ％执 行。 基金招 募说明书 及
相关公 告规 定的 相应 申购 费率低 于0.6% 时 ， 按 实际 费率收 取申 购费 。 个 人投 资者于 本公 司网
上直销 系统 通过 汇款 方式 申购本 基金 的， 前端 申购 费率按 照相 关公 告规 定的 优惠费 率 执 行 。 
注：2014 年 9 月 2 日 ， 本 基金 管理人 发布了 《嘉 实基金管 理有限 公司关 于增加 开通后 端收
费 基金产 品的公 告》 ， 自 2017 年 9 月 13 日起， 增加开通 本基金 在本公 司基金 网上直 销系统 的后
端 收费模 式 （ 包括申 购、 定期 定额投 资、 基金转 换等业务 ） 、 并对通 过本公 司基金网 上直销 系统
交 易的后 端收费 进行费 率优惠 ，本基 金优惠 后的费 率见下 表： 
持有期限（T ） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
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