上银慧祥利债券：上银慧祥利债券型证券投资基金基金合同生效公告查看PDF公告
上银慧祥利债券型证券投资基金基金合同生效公告? 1 、公告基本信息? 基金名称? 上银慧祥利债券型证券投资基金?? 基金简称? 上银慧祥利债券?? 基金主代码? 006901?? 基金运作方式? 契约型开放式?? 基金合同生效日? 2019 年 1 月24 日?? 基金管理人名称? 上银基金管理有限公司?? 基金托管人名称? 交通银行股份有限公司?? 公告依据? 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 等相关法律法规及 《上银慧祥利债券型证券投资基金基金合同》 、 《上银慧祥利债券型证券投资基金招募说明书》?? 下属分级基金的基金简称? 上银慧祥利债券A? 上银慧祥利债券C?? 下属分级基金的交易代码? 006901?006917?? ? ? 2 、基金募集情况? 基金募集申请获中国证监会核准的文号? 证监许可﹝2018 ﹞2134 号?? 基金募集期间? 自2019 年1 月 22 日至2019 年1 月22 日止?? 验资机构名称? 毕马威华振会计师事务所( 特殊普通合伙)?? 募集资金划入基金托管专户的日期? 2019 年1 月23 日?? 募集有效认购总户数（单位：户）? 453?? 份额级别? 上银慧祥利债券A? 上银慧祥利债券C? 合计?? 募集期间净认购金额（单位：元）? 209,981,752.84?86,392.30?210,068,145.14?? 认购资金在募集期间产生的利息（单位：元）? ‐?‐?‐?? ? 募集份额（单位：份）? 有效认购份额? 209,981,752.84?86,392.30?210,068,145.14?? 利息结转的份额? ‐?‐?‐?? 合计? 209,981,752.84?86,392.30?210,068,145.14?? 其中：募集期间基金管理人运用固有资金认购本基金情况? 认购的基金份额（单位：份）? ‐?‐?‐?? 占基金总份额比例? ‐?‐?‐?? 其他需要说明的事项? ‐?‐?‐?? 其中：募集期间基金管理人的从业人员认购本基金情况? 认购的基金份额（单位：份）? 208.74? 59,671.00? 59,879.74?? 占基金总份额比例? 0.0001%?69.0698%?0.0285%?? 募集期限届满基金是否符合法律法规规定的办理基金备案手续的条件? 是?? 向中国证监会办理基金备案手续获得书面确认的日期? 2019 年 1 月24 日?? ? 注：1 、 本基金 合同生效前发生的与本基金有关的律师费、 会计师费、 信 息披露费等费用不从基金资产中列 支。? 2 、 本基金管理人高级管理人员、 基金投资和研究部门负责人认购本基金份额总量的数量区间为0 ； 本基金 的基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0‐10 万份 。? ? 3 、其他需要提示的事项?销售机 构受 理 投资者 认购 申 请并不 代表 该 申请成 功， 申 请的成 功与 否 须以本 基金 注 册登记 人的 确 认结果为 准。基 金份 额 持有人 可以 到 销售机 构的 网 点进行 交易 确 认单的 查询 和 打印， 也可 以 通过本 基金 管 理人的客 户服务电话（021‐60231999 ）查询交易确认情况。? 基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理本基金的申购与赎回，在确定本基金申购与赎回 开始时 间后 ， 基金管 理人 将 在申购 、赎 回 开放日 前依 照 《证券 投资 基 金信息 披露 管 理办法 》的 有 关规定在 指定媒体上公告申购与赎回的开始时间。? 本基金的其他详细信息请投资者登陆上银基金管理有限公司网站：www.boscam.com.cn 了解。? 风险提 示： 基 金管理 人承 诺 以诚实 信用 、 勤勉尽 责的 原 则管理 和运 用 基金财 产， 但 不保证 基金 一 定盈利， 也不保 证最 低 收益。 本公 司 提醒投 资者 在 投资前 应认 真 阅读本 基金 的 基金合 同、 招 募说明 书等 文 件。敬请 投资者注意投资风险。?
