融通通福债券型证券投资基金（LOF）
更新招募说明书摘要
（2019年第1号）
基金管理人：融通基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
日
期：二○一九年一月
融通通福债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第1号）
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重要提示
融通通福分级债券型证券投资基金经中国证监会2013年9月22日证监许可
【2013】1212号文核准。融通通福分级债券型证券投资基金的基金合同于2013年12月
10日正式生效。
根据基金合同的有关规定，融通通福分级债券型证券投资基金基金合同生效已经达到
3年期届满日，即2016年12月12日，融通通福分级债券型证券投资基金无需召开基金份
额持有人大会，于下一工作日即2016年12月13日自动转换为上市开放式基金（LOF），
基金名称变更为“融通通福债券型证券投资基金（LOF）”（以下简称“本基金”）。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，基金管理人保证招募说明书的内容真实、
准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不
表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成
为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
融通通福分级债券型证券投资基金为债券型基金，属于证券投资基金中预期收益和预
期风险较低的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基
金。融通通福分级债券型证券投资基金《基金合同》生效之日起3年内，融通通福分级债券
型证券投资基金经过基金份额分级后，通福A为低风险、收益相对稳定的基金份额；通福
B为较高风险、较高收益的基金份额。由于通福B内含杠杆机制，基金资产净值的波动将以
一定的杠杆倍数反映到通福B的基金份额参考净值波动上。但通福B的预期收益杠杆率并不
固定，在两级份额配比保持不变的情况下，通福B的基金份额参考净值越高，杠杆率越低，
从而产生杠杆率变动风险。基金分级运作期届满，融通通福分级债券型证券投资基金转型
为上市开放式基金（LOF），并根据申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为
不同的类别。在投资者申购时收取申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金
份额，称为融通通福债券型证券投资基金（LOF）的A类份额；从本类别基金资产中计提销
售服务费、不收取申购费用，对于持有期限不少于30日的本类别基金份额的赎回亦不收取
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赎回费，但对持有期限少于30日的本类别基金份额的赎回收取赎回费的基金份额，称为融
通通福债券型证券投资基金（LOF）的C类份额。基金转型时，所有通福B份额转入上市开放
式基金（LOF）A类份额，所有通福A份额转入上市开放式基金（LOF）C类份额，基金管理人
在转型后开始接受持有人的申购、赎回申请。在基金份额转换后，上市开放式基金（LOF）
A类份额不再内含杠杆机制，基金份额持有人所持有的基金份额将面临风险收益特征变化的
风险。
融通通福分级债券型证券投资基金转型前的通福A份额（基金简称：通福A，基金代码：
161627）已转为融通通福债券型证券投资基金（LOF）场外的C类份额，场外的通福B份额
（场内简称：通福B，基金代码：150160）已转为融通通福债券型证券投资基金（LOF）场
外的A类份额，且均登记在注册登记系统下；融通通福分级债券型证券投资基金场内的通福
B份额（场内简称：通福B，基金代码：150160）已转为融通通福债券型证券投资基金
（LOF）场内的A类份额，仍登记在证券登记结算系统下。基金份额转换完成后，融通通福
债券型证券投资基金（LOF）A类份额的基金简称为“融通通福”，基金代码为161626；融
通通福债券型证券投资基金（LOF）C类份额的基金简称为“通福债C”，基金代码为
161627。
本基金主要投资于固定收益品种，投资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品
特性，并承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非
系统性风险，利率风险，本基金持有的信用类固定收益品种违约带来的信用风险，债券投
资出现亏损的风险；基金运作风险，包括由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性
风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，等等。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和《基金合同》，全面认
识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
谨慎做出投资决策。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运
作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书所载内容截止日为2018年12月13日，有关财务数据截止日为2018年9月
30日，净值表现截止日为2018年6月30日（本招募说明书中的财务数据未经审计）。
一、基金合同生效日
2016年12月13日
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二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称： 融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
设立日期：2001年5月22日
法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教
授。历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011年1月至今，
任公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学
金融发展研究院教授。2011年1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研
究生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012年1月至今，任公司
独立董事。
董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼公司内核负责
人、场外市场部负责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经
理助理兼稽核部总经理，新时代证券股份有限公司总经理助理兼合规管理部、法律事务部
总经理。2018年2月至今，任公司董事。
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董事杨宗兵先生，中国语言文学博士后，现任明天控股有限公司干部与业务管理中心
副总裁。历任安徽省池州市第八中学高中语文教师，中国图书进出口(集团)总公司党委组
织部部长，新兴际华集团有限公司党群工作部部长、党委书记、董事、集团党委副书记、
机关党委书记（副厅级）。2018年3月至今，任公司董事。
董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主
管兼首席投资官（国际），兼任ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历
任M&T Bank分析员，FGIC（GE Capital通用资本的子公司）交易员，General
Reinsurance基金经理，CGA Investment Management高级基金经理，Structured Credit
Partners LLC联合创始人兼首席投资官，Wachovia Corporation董事总经理兼全球结构信
贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife
Asset Management）香港亚洲固定收益产品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国
际），日兴资产管理有限公司全球投资主管兼首席投资官（国际）。2018年3月至今，任
公司董事。
董事Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、
富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年6月至今，任公司董
事。
董事张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东证
券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股份
有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、
副总经理职务。2017年6月起至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国
信证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金
管理有限公司法律监察稽核部副总监。2015年8月起至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投
行部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，
深圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年7月起至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司总经理。历任上海远东
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证券有限公司上海金桥路证券营业部总经理助理、经纪业务总部副总经理，新时代证券股
份有限公司信阳北京大街证券营业部总经理、经纪业务管理总部董事总经理、总经理助理、
副总经理职务。2017年6月起至今，任公司总经理。
常务副总经理Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国
波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011年
3月至今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。历任国务院法制办公室(原国务院法制局)财金司公务
员，曾在中国证监会法律部和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011 年3月至
今，任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
朱浩然先生，中央财经大学经济学硕士、经济学学士。6年证券投资从业经历，具有
基金从业资格，现任融通基金管理有限公司固定收益部基金经理。历任华夏基金管理有限
公司机构债券投资部信用研究员、交易管理部交易员、机构债券投资部基金研究员、上海
毕朴斯投资管理合伙企业投资经理。2017年2月加入融通基金管理有限公司，历任固定收
益部专户投资经理，现任融通通福债券(LOF)、融通月月添利定期开放债券、融通通源短融
债券、融通通玺债券、融通通祺债券、融通通瑞债券、融通增悦债券、融通通捷债券、融
通增辉定期开放债券发起式基金的基金经理。
（2）历任基金经理情况
自2016年12月13日起至2017年7月27日，由王涛先生担任本基金的基金经理。
自2017年7月28日起至2017年9月7日，由黄浩荣先生担任本基金的基金经理。
自2017年9月8日起至2018年8月10日，由黄浩荣先生和朱浩然先生共同担任本基
金的基金经理。
自2018年8月11日起至今，由朱浩然先生担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先
生，固定收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理
马洪元先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
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1、基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
成立时间：1984年 1月 1日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71元
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
2、主要人员情况
截至 2018年 6月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，
95%以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
3、基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服
务以来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体
系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，
为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，
展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有
包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基
金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定
向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、 QDII 专户
资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等
增值服务，可以为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行
共托管证券投资基金 874只。自 2003 年以来，中国工商银行连续十五年获得香港
《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证
券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是
获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛
好评。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
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1、直销机构
（1） 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14 层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司北京分公司
办公地址：北京市西城区太平桥大街84号丰汇时代大厦东翼5层502-507房间
邮政编码：100032
联系人：魏艳薇
电话：（010）66190989
（3） 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦34层3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦13、14层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504
2、其他销售机构
（1）中国工商银行股份有限公司（仅销售C类）；
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号
法定代表人：易会满
联系人：刘秀宇
客户服务电话：95588
传真：（010）66107914
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网址：www.icbc.com.cn
（2）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路168号
法定代表人：金煜
开放式基金咨询电话：021-962888
开放式基金业务传真：021-68476497
联系人：汤征程
联系电话：021-68475521
网址：www.bankofshanghai.com
（3）中国邮政储蓄银行股份有限公司（仅销售C类）；
办公地址：北京市西城区金融大街3号
法定代表人：李国华
客服电话：95580
（4）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号24层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
（5）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街28号C座505室
法定代表人： 林义相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人： 谭磊
客服热线：010-66045678
公司网站： www.txsec.com
（6）深圳众禄基金销售股份有限公司
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注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（7）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998
传真：021-64385308
联系人：高莉莉
客服热线：4001818188
公司网站：1234567.com.cn
（8）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号
办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（9）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
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10
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（10）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人：张跃伟
联系人：吕慧
电话：（021）58788678
传真：（021）8788678-8101
网址：www.erichfund.com
（11）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
法定代表人：闫振杰
联系人：王琳
电话：010-62020088
传真：010-62020355
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（12）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
客服热线：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
（13）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
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法定代表人：杨懿
电话：010-83363101
传真：010-58325282
联系人：文雯
客服热线：400-166-1188
公司网站：http://8.jrj.com.cn/
（14）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司、
注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（15）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：杭州市文二西路1号903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
联系人：吴强
客服热线：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
（16）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼
法定代表人： 李兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
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联系人： 曹怡晨
客服热线：400-921-7755
公司网站： http://a.leadfund.com.cn/
（17）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人：崔丁元
客服热线：4008936885
公司网站：www.qianjing.com
（18）上海汇付基金销售有限公司
注册地址： 上海市黄浦区中山南路100号19楼
办公地址： 上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人： 金佶
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人： 陈云卉
客服热线：400-821-3999
公司网站： tty.chinapnr.com
（19）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电
话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031
联系人：何雪
公司网站：www.lufunds.com
（20）珠海盈米基金销售有限公司
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注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
客服热线：020-89629066
公司网站：www.yingmi.cn
（21）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
公司网站： www.ifastps.com.cn
（22）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：梁云波
电话：0592-3122757
传真：0592-3122701
客户服务电话：400-918-0808
公司网站：www.xds.com.cn
（23）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村e世界A座1108室
法人代表人：王伟刚
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联系人：丁向坤
北京汇成客户服务电话：400-619-9059 ；
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（24）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号1幢A2008室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（25）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（26）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：葛亮
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（27）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
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法定代表人：李修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人： 王芳芳
客服热线：010-59013842
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
（28）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：95156
网址：www.tonghuafund.com
（29）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66liantai.com
（30）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336539
传真：010-59336500
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联系人：徐英
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（31）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：戚晓强
客服热线：4000618518
公司网站： https://danjuanapp.com/
（32）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人：仲秋玥
客服热线：400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
（33）金惠家保险代理有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
办公地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017
法定代表人：夏予柱
电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客服热线：400-8557333
公司网站：www.jhjfund.com
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（34）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人： 姜吉灵
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（35）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人：冷飞
电话：
021-50810687
传真：
021-58300279
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（36）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
电话：（021）38032284
客服电话：4008888666
（37）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
电话：（010）85130236
客服电话：400-888-8108
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（38）国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
法定代表人:何如
联系人：李颖
电话：（0755）82134993
客服电话:95536
（39）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：王东明
联系人：马静懿
电话：（010）60838995
客服电话：4008895548
（40）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：（021）33389888
客服热线： 95523或4008895523
（41）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451709
客服电话：400-651-5988
（42）山西证券股份有限公司
注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人：侯巍
联系人：邓颖贇
电话：0351-8686796
客服电话：95573
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（43）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法人代表：杨宝林
联系人： 孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（44）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街5号
法定代表人：范力
联系人：杨俊帆
电话：（0512）65581136
客服电话：4008601555
（45）信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
电话：（010）63080994
客服电话：4008008899
（46）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17楼
法定代表人：丁益
联系人：李嘉禾
电话：（0755）83516289
客服电话：4006666888
（47）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人：叶顺德
联系人：田芳芳
电话：（010）83561146
客服热线：400-6989-898
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（48）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼
法定代表人：曹实凡
联系人：周一涵
电话：（021）38637436
客服电话：95511转8
（49）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人：李工
联系人：范超
电话：（0551）65161821
客服电话：（0551）96518、400-80-9651
（50）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人：王少华
业务联系人：戈文
电话：（010）84183389
客服电话：400818811
（51）恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话： （0471）4974437
客服电话：4001966188
（52）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：（0791）86283080
客服电话：400822211
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（53）西部证券股份有限公司
注册地址：西安市东新街232号信托大厦16-17层
法定代表人：刘建武
联系人：梁成华
电话：（029）87406649
客服电话：95582
（54）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（55）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
（56）第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人：刘学民
联系人：李晓伟
电话：（0755）25831754
客服热线：4008881888
（57）招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄蝉君
电话：（0755）82943511
客服热线：95565、400-8888-111
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（58）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人：陈有安
联系人：辛国政
电话：（010）66568450
客服热线：400-8888-888
（59）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路1508号3楼
法定代表人：薛峰
联系人：李芳芳
电话：（021）22169081
客服热线： 95525
（60）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
（61）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路86号
法定代表人：李玮
联系人：秦雨晴
电话：021-20315255
客服电话：95538
（62）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人：余维佳
联系人： 周青
电话：023-63786141
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客服电话：4008096096
（63）北京晟视天下投资管理有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心D座28层
法定代表人：蒋煜
联系人：许爽
客服电话：4008188866
（二）注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
电话：（010）59378856
传真：（010）58598907
联系人：崔巍
（三）律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A座201
法定代表人：闵齐双
联系人： 崔卫群
经办律师： 闵齐双
崔卫群
电话：（0755）33382888（总机）
（0755）33033936（直线） 13480989076
传真：（0755）33033086
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
办公地址：上海市湖滨路202 号普华永道中心11 楼（邮编：200021）
法人代表：杨绍信
电话：（021）23238888
传真：（021）23238800
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联系人：俞伟敏
经办注册会计师：陈玲、俞伟敏
五、基金的名称
融通通福债券型证券投资基金（LOF）
六、基金的类型
债券型证券投资基金
七、基金的投资目标
本基金以债券为主要投资对象，在严格控制风险的基础上，追求基金资产的长期稳定
增值。
八、基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市
的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券（含
分离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款或中国证监会允许基金投资的
其他固定收益类金融工具。
本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，但可以参与A股股票（包含
中小板、创业板及其它经中国证监会核准上市的股票）的新股申购或增发新股，并可持有
因可转换债券转股所形成的股票、因所持股票所派发的权证以及因投资分离交易可转债而
产生的权证等，以及法律法规或中国证监会允许投资的其他非固定收益类品种。因上述原
因持有的股票和权证等资产，本基金应在其可交易之日起90个交易日内卖出。如法律法规
或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的80%；投资于权
益类金融工具的资产占基金资产的比例不超过20%；现金（不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%。
本基金管理人自《基金合同》生效之日起6 个月内使基金的投资组合比例符合上述相
关规定。
九、基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属资产配置。
在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上，根据整体资产配置策略动态
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调整大类金融资产的比例；在充分分析债券市场环境及市场流动性的基础上，根据类属资
产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和调整。
（1）整体资产配置策略
通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况，以及证券市场走势、
信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析，在整体资产之间进行动态配
置，确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。
（2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下，根据资产的风险来源、收益率水平、利息税务处理以
及市场流动性等因素，将市场细分为普通债券（含国债、金融债、央行票据、企业债、短
期融资券等）、附权债券（含可转换公司债、各类附权债券等）、资产证券化产品等子市
场，采取积极投资策略，定期对投资组合类属资产进行最优化配置和调整，确定类属资产
的最优权数。
（3）明细资产配置策略
在明细资产配置上，首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性指标决定
是否纳入组合；其次，根据个别债券的收益率（到期收益率、票面利率、利息支付方式、
利息税务处理）与剩余期限的配比，对照基金的收益要求决定是否纳入组合；最后，根据
个别债券的流动性指标（发行总量、流通量、上市时间），决定投资总量。
2、普通债券投资策略
本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析以及对宏
观经济的动态跟踪，采用久期控制下的主动性投资策略，主要包括：久期控制、期限结构
配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段，对债券市场、债券收益率
曲线以及各种债券价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。
（1）久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组
合的整体久期，有效的控制整体资产风险；
（2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率曲线形态特征确定合理的组合
期限结构，包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行
动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利；
（3）信用风险控制是通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、行业以及
个券信用状况的研判，积极主动发掘收益充分覆盖风险，甚至在覆盖之余还存在超额收益
的投资品种；同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等方式有效控制投资信用风险；
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（4）跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性，构建和调整债券债组
合，提高投资收益，实现跨市场套利；
（5）相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断，选择合适的交易时机，增持
相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
3、附权债券投资策略
附权债券指对债券发行体授予某种期权,或者赋予债券投资者某种期权,从而使债券发
行体或投资者有了某种灵活的选择余地,从而增强该种金融工具对不同发行体融资的灵活性,也
增强对各类投资者的吸引力。当前附权债券的主要种类有可转换公司债券、分离交易可转
换公司债券以及含赎回或回售选择权的债券等。
（1）可转换公司债券投资策略
可转换公司债券不同于一般的企业（公司）债券，其投资人具有在一定条件下转股和
回售的权利，因此其理论价值应当等于作为普通债券的基础价值加上可转换公司债内含期
权价值，是一种既具有债性，又具有股性的混合债券产品，具有抵御价格下行风险，分享
股票价格上涨收益的特点。
可转换公司债券最大的优点在于，可以用较小的本金损失，博取股票上涨时的巨大收
益。可以充分运用可转换公司债券在风险和收益上的非对称性分布，买入低转换溢价率的
债券，并持有的投资策略，只要在可转换公司债券的存续期内，发行转债的公司股票价格
上升，则投资就可以获得超额收益。
可转换公司债券可以按照约定价格转换为上市公司的股票，因此在日常交易过程中可
能会出现可转换公司债券市场与股票市场之间的套利机会。本基金持有的可转换公司债券
可以转换成股票。基金管理人在日常交易过程中，会密切关注可转换公司债券市场与股票
市场之间的互动关系，恰当的选择时机进行套利。
（2）其它附权债券投资策略
本基金利用债券市场收益率数据，运用利率模型,计算含赎回或回售选择权的债券的
期权调整利差（OAS），作为此类债券投资估值的主要依据。
分离交易可转换公司债券，是认股权证和公司债券的组合产品，该种产品中的公司债
券和认股权证可在上市后分别交易，即发行时是组合在一起的，而上市后则自动拆分成公
司债券和认股权证。本基金因认购分离交易可转换公司债券所获得的认股权证自可交易之
日起90个交易日内全部卖出，分离交易可转换公司债券上市后分离出的公司债券的投资按
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照普通债券投资策略进行管理。
4、资产证券化产品投资策略
证券化是将缺乏流动性但能够产生稳定现金流的资产，通过一定的结构化安排，对资
产中的风险与收益进行分离组合，进而转换成可以出售、流通，并带有固定收入的证券的
过程。
资产证券化产品的定价受市场利率、发行条款、标的资产的构成及质量、提前偿还率
等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市场宏观分析的基础上，对资产证券化产
品的交易结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分析，采取包括收益率曲
线策略、信用利差曲线策略、预期利率波动率策略等积极主动的投资策略，投资于资产证
券化产品。
5、新股申购策略
本基金将研究首次发行（IPO）股票及增发新股的上市公司基本面，根据股票市场整
体定价水平，估计新股上市交易的合理价格，同时参考一级市场资金供求关系，制定相应
的新股申购策略。本基金对于通过参与新股认购所获得的股票，将根据其市场价格相对于
其合理内在价值的高低，在该股票可上市交易后90 个交易日内全部卖出。
6、投资决策与交易机制
本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。
投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购的最高比
例等重大投资决策。
基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略，向集中交
易室下达投资指令。
集中交易室设立债券交易员，负责执行投资指令，就指令执行过程中的问题及市场面
的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈，并可提出基于市场面的具体建议。
集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗下其他基金之间的公平
交易控制。
7、投资程序
投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内，制定具体的
投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。
（1）基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点，并结合《基金合同》、投资风
格拟定投资策略报告；
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（2）投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金的投资比
例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项；
（3）基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准久期和个
券投资分布方式等；
（4）对已投资品种进行跟踪，对投资组合进行动态调整。
十、业绩比较基准
中债综合（全价）指数收益率
十一、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中预期收益和预期风险较低的基金品种，其
风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
本基金经过基金份额分级后，通福A份额具有低风险、收益相对稳定的特征；通福B份额
具有较高风险、较高预期收益的特征。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国工商银行根据本基金合同规定，于2019年1月3日复核了本报告中
的投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投
资组合报告所载数据截至2018年9月30日。
1报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
- -
其中：股票
- -
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
47,501,092.70 79.72
其中：债券
47,501,092.70 79.72
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
4,500,000.00 7.55
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
6,162,928.28 10.34
8
其他资产
1,417,832.06 2.38
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29
9
合计
59,581,853.04
100.00
2报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（%）
1
国家债券
3,407,290.20 6.42
2
央行票据
- -
3
金融债券
8,254,465.90 15.55
其中：政策性金融债
8,254,465.90 15.55
4
企业债券
23,439,760.10 44.15
5
企业短期融资券
9,068,100.00 17.08
6
中期票据
387,400.00 0.73
7
可转债（可交换债）
2,944,076.50 5.54
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
47,501,092.70 89.46
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
1 011801084
18鲁钢铁SCP009
50,000 5,035,500.00 9.48
2 112196
13苏宁债
45,000 4,572,900.00 8.61
3 018006
国开1702
42,090 4,230,465.90 7.97
4 018005
国开1701
40,000 4,024,000.00 7.58
5 112457
16魏桥05
36,980 3,420,650.00 6.44
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
融通通福债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第1号）
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9报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
9.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
9.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
10投资组合报告附注
10.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚。
10.2其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
8,114.08
2
应收证券清算款
400,000.00
3
应收股利
-
4
应收利息
1,009,717.98
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,417,832.06
10.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
1 113011
光大转债
1,462,860.00 2.76
10.4报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2013年12月10日，基金合同生效的3年期届满日为2016年
融通通福债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第1号）
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12月12 日，基金业绩截止日为2018年6月30日。
自基金转型以来本基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表如下：
融通通福债券A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016年12月
13日（转型日）
－ 2016年
12月31日
-0.20% 0.22% -0.36% 0.25% 0.16% -0.03%
2017年度
1.00% 0.11% -3.38% 0.06% 4.38% 0.05%
2018上半年
2.68% 0.09% 2.16% 0.08% 0.52% 0.01%
融通通福债券C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016年12月
13日（转型日）
－ 2016年
12月31日
-0.30% 0.22% -0.36% 0.25% 0.06% -0.03%
2017年度
0.80% 0.12% -3.38% 0.06% 4.18% 0.06%
2018上半年
2.59% 0.09% 2.16% 0.08% 0.43% 0.01%
注：融通通福分级债券型证券投资基金的基金合同于2013年12月10日正式生效。根据
基金合同的有关规定，融通通福分级债券型证券投资基金基金合同生效已经达到3年期届满
日，即2016年12月12日，融通通福分级债券型证券投资基金无需召开基金份额持有人大会，
自动转型为融通通福债券型证券投资基金（LOF）。故，上表披露的基金业绩起始日为融
融通通福债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第1号）
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通通福债券型证券投资基金（LOF）的起始运作日，即2016年12月13日。
十四 、基金费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、基金上市初费和上市月费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.70%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.20%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
融通通福债券型证券投资基金（LOF）更新招募说明书摘要（2019 年第1号）
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E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
基金销售服务费用于支付销售机构佣金、基金的营销费用以及基金份额持有人服务费
等。
自本基金《基金合同》生效之日起满3年后，本基金转换为上市开放式基金（LOF），
其中A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为0.40%。
本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.40%年费率计提。
计算方法如下：
H＝E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托
管人于次月首日起3个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人。
销售服务费主要用于本基金持续销售以及基金份额持有人服务等各项费用。
上述“一、基金费用的种类”中第4－11项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金
托管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，须召开基金份额持有
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人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基
金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒介上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露
管理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年7月25日刊登的本基金
招募说明书进行了更新。
一、“三、基金管理人”部分，根据最新资料更新了公司董事及高管人员情况。
二、在“四、基金托管人”部分：更新了“（一）基金托管人概况”的“主要人员情
况”与“基金托管业务经营情况”和“（二）基金托管人的内部控制制度”的相关信息。
三、在“五、相关服务机构”部分：“（一）基金份额发售机构”部分更新了部分直
销机构和代销机构以及新增代销机构相关联系信息。
四、在“八、基金份额的申购和赎回”部分：做了相应更新。
五、在“十一、基金的投资”部分：更新了“（七）基金投资组合报告”的内容，数
据为本基金2018年3季度报告中的投资组合数据。
六、在“十二、基金的业绩”部分：按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，
已经基金托管人复核。
七 、在“二十四、其他应披露的事项”部分：对本报告期内的基金公告进行了列表说
明。
融通基金管理有限公司
2019年1月25日
