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大成创新(160910)

大成创新:更新招募说明书摘要(2018年第2期)查看PDF公告

大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































更新招募说明书摘要 -0- 大 成创 新成 长混 合型 证券 投资基 金(LOF ) 更 新招 募说 明书 摘要 2018 年第 2 期 基 金管理 人:大 成基金 管理有 限公 司 基 金托管 人:中 国农业 银行 股 份有 限公司 二〇 一九 年一 月 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































更新招募说明书摘要













































































-1- 重 要 提 示 大成创新成长混合型证券投资基金 (LOF ) 由景 博证 券投 资基 金转 型而 来。 基金 转型 经 2007 年5月15 日 景博 证券 投资 基金 基 金份 额持 有人 大会 决 议通 过, 并获 中国 证监 会2007 年6 月4日证监基金字[2007]155 号文 核 准。 自2007 年6 月12日起 , 由《 景博 证券 投资 基金 基金 合 同》修订而成的《大成创新成长混合型证券 投资基金(LOF )基金合同》生效。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核 准, 但中 国证 监会 对本 基金 的核 准, 并不 表明 中国 证监 会对 本基 金的 价值 和收 益作 出实 质性 判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但 不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本更新的招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本摘要根据 基金合同 和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金 合同是约定基 金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基金份额, 即成为基金 份额持有人和基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和 接受 , 并按 照 《中 华人 民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《 基金合同 》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《流动性 风险管理规定》 及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的 权利和义务,应详细查阅 基金合同 。 本招 募说 明书 更新 已经 本基 金托 管人 复核 。本 招募 说明 书所 载内 容截 止 日为2018 年12 月12 日 (其中人员变动信息以公告日为准) , 有关 财务 数据 和净 值表 现截 止日 为2018年9 月30 日(财务数据未经审计) 。 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































更新招募说明书摘要 -2- 一、 基金 管理 人 (一)基金管理人概况 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 设立日期:1999 年 4 月 12 日 注册资本:贰亿元人民币 股权结构:公司股东为中泰信托有限责任公司(持股比例 50% ) 、中 国银 河投 资管 理有 限公司(持股比例 25% ) 、光 大证 券股 份有 限公 司( 持股 比例 25% )三家公司。 法定代表人:刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:肖剑 (二)主要人员情况 1.公司高级管理人员 董事会: 刘卓 先生 , 董事 长, 工学 学士 。 曾任 职于 共青 团哈 尔滨 市委 、 哈尔 滨银 行股 份有 限公 司、 中泰信托有限责任公司; 2007 年 6 月, 任哈 尔滨 银行 股份 有限 公司 执行 董事 ; 2008 年 8 月, 任哈尔滨银行股份有限公司董事会秘书;2012 年 4 月,任哈尔滨银行股份有限公司副董事 长; 2012 年 11 月至 今, 任中 泰信 托有 限责 任公 司监 事会 主席 。 2014 年 12 月 15 日起任大成 基金管理有限公司董事长。 靳天 鹏先 生, 副董 事长 , 国际 法学 硕士 。1991 年 7 月至 1993 年 2 月, 任职 于共 青团 河 南省委;1993 年 3 月至 12 月,任职于深圳市国际经济与法律咨询公司;1994 年 1 月至 6 月, 任职 于深 圳市 蛇口 律师 事务 所;1994 年 7 月至 1997 年 4 月, 任职 于蛇 口招 商港 务股 份 有限公司;1997 年 5 月至 2015 年 1 月, 先后 任光 大证 券有 限责 任公 司南 方总 部研 究部 研究 员, 南方 总部 机构 管理 部副 总经 理, 光大 证券 股份 有限 公司 债券 业务 部总 经理 助理 , 资产 管 理总部投资部副总经理(主持工作),法律合规部副总经理,零售交易业务总 部副总经理; 2014 年 10 月, 任大 成基 金管 理有 限公 司公 司董 事; 2015 年 1 月起任大成基金管理有限公司 副董事长。 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-3- 罗登攀先生,董事、总经理,耶鲁大学经济学博士。具注册金融分析师(CFA) 、金融风 险管 理师 (FRM ) 资格 。 曾任 毕马 威 (KPMG ) 法律 诉讼 部资 深咨 询师 、 金融 部资 深咨 询师 , 以及 SLCG 证券诉讼和咨询公司合伙人; 2009 年至 2012 年, 任中 国证 券监 督管 理委 员会 规 划委专家顾问委员,机构部创新处负责人;2013 年 2 月至 2014 年 10 月,任中信并购基金 管理有限公司董事总经理,执委会委员。2014 年 11 月 26 日起 任大成基金管理有限公司总 经理。2015 年 3 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事长。 吴庆 斌先 生, 董事 , 清华 大学 法学 及工 学双 学士 。 先后 任职 于西 南证 券飞 虎网 、 北京 国 际信托有限责任公司、广联(南宁)投资股份有限公司等机构。2012 年 7 月至今,任广联 (南宁)投资股份有限公司董事长;2012 年任职于中泰信托有限责任公司,2013 年 6 月至 今,任中泰信托有限责任公司董事长。 孙学 林先 生, 董事 , 硕士 研究 生。 具注 册会 计师 、 注册 资产 评估 师资 格。 现任 中国 银河 投资管理有限公司党委委员、 总裁助理, 兼任投资二部总经理兼行政负责人、 投资 决策委员 会副主任。2012 年 6 月起 , 兼任 镇江 银河 创业 投资 有限 公司 总经 理、 投资 决策 委员 会委 员。 黄隽 女士 , 独立 董事 , 经济 学博 士。 现任 中国 人民 大学 经济 学院 教授 、 博士 生导 师, 中 国人民大学艺术品金融研究所副所长。 叶林先生,独立董事,法学博士。现任中国人民大学法学院教授、民商法教研室主任, 博士研究生导师、国家社会科学重点基地中国民商事法律科学研究中心兼职教授。 吉敏 女士 , 独立 董事 , 金融 学博 士, 现任 东北 财经 大学 讲师 , 教研 室主 任, 东北 财经 大 学金融学国家级教学团队成员, 东北财经大学开发金融研究中心助理研究员, 主要从事金融 业产业组织结构、 银行业竞争方面的研究。 参与两项国家自然科学基金、 三项国家社科基金、 三项教育部人文社会科学一般项目、 多项省级创新团队项目, 并负责撰写项目总结报告, 在 国内财经类期刊发表多篇学术论文。 金李先生,独立董事,博士。现任英国牛津大学商学院终身教职正教授(博士生导师) 和北京大学光华管理学院讲席教授 (博士生导师) , 金融系联合系主任, 院长助理, 北京大 学国家金融研究中心主任。 曾在美国哈佛大学商学院任教十多年, 并兼任哈佛大学费正清东 亚研究中心执行理事。 监事会: 许国 平先 生, 监事 会主 席, 中国 人民 大学 国民 经济 学博 士。1987 年至 2004 年先后任中 国人 民银 行国 际司 处长 ,东 京代 表 处代 表, 研究 局调 研 员, 金融 稳定 局体 改处 处长 ;2005 年 6 月至 2008 年 1 月任中央汇金投资有限责任公司建行股权 管理部主任; 2005 年 8 月至 2016大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-4- 年 11 月任中国银河金融控股有限责任公司董事、 副总经理、 党委委员; 2007 年 2 月至 2016 年 11 月任中国银河投资管理有限公司董事长、总裁、党委书记;2010 年 6 月至 2014 年 3 月兼任北京银河吉星创业投资有限责任公司董事长; 2007 年 1 月至 2015 年 6 月任中国银河 证券股份有限公司董事; 2014 年 1 月至 2017 年 6 月任银河基金管理有限公司党委书记; 2014 年 3 月至 2018 年 1 月任银河基金管理有限公司董事长(至 2017 年 11 月)及法定代表人; 2018 年 3 月加入大成基金管理有限公司,任监事会主席。 蒋卫强先生,职工监事,经济学硕士。1997 年 7 月至 1998 年 10 月任杭州益和电脑公 司开发部软件工程师。1998 年 10 月至 1999 年 8 月任杭州新利电子技术有限公司电子商务 部高级程序员。1999 年 8 月加入大成基金管理有限公司,历任信息技术部系统开发员、金 融工程部高级工程师、 监察稽核部总监助理、 信息技术部副总监、 风险管理部副总 监 、 风险 管理部总监,现任信息技术部总监。 吴萍女士 , 职工 监事 , 文学 学士 , 中国 注册 会计 师协 会非 执业 会员 。 曾任 职于 中国 农业 银行深圳分行、日本三和银行深圳分行、普华永道会计师事务所深圳分所。2010 年 6 月加 入大成基金管理有限公司, 历任计划财务部高级会计师、 总监助理, 现任计划财务部副总监。 2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理有限公司董事。 其他高级管理人员: 肖剑 先生 , 副总 经理 , 哈佛 大学 公共 管理 硕士 。 曾任 深圳 市南 山区 委 (政 府) 办公 室副 主任 , 深圳 市广 聚能 源股 份有 限公 司副 总经 理兼 广聚 投资 控股 公司 执行 董事 、 总经 理, 深圳 市人民政府国有资产监督管理委员会副处长、 处长。2014 年 11 月加入大成基金管理有限公 司,2015 年 1 月起任公司副总经理。 温智敏先生,副总经理,哈佛大学法学博士。曾任职于美国 Hunton & Williams 国际律 师事务所纽约州执业律师。 中银国际投行业务副总裁, 香港三山投资公司董事总经理, 标准 银行亚洲有限公司董事总经理兼中国投行业务主管。2015 年 4 月加入大成基金管理有限公 司, 任首 席战 略官 , 2015 年 8 月起任公司副总经理。 2016 年 10 月起兼任大成国际资产管理 有限公司董事。 周立 新先 生, 副总 经理 , 大学 本科 学 历。 曾任 新疆 精河 县党 委办 公室 机要 员 、 新疆 精河 县团 委副 书记 、 新疆 精河 县人 民政 府体 改委 副主 任、 新疆 精河 县八 家户 农场 党委 书记 、 新疆 博尔塔拉蒙古自治州团委副书记及少工委主任、江苏省铁路发展股份有限公司办公室主任、 江苏省铁路发展股份有限公司控股企业及江苏省铁路实业集团有限公司控股企业负责人、 中 国华闻投资控股有限公司燃气战略管理部项目经理。2005 年 1 月加入大成基金管理有限公大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-5- 司, 历任 客户 服务 中心 总监 助理 、 市场 部副 总经 理、 上海 分公 司副 总经 理 、 客户 服务 部总 监 兼上海分公司总经理、公司助理总经理,2015 年 8 月起任公司副总经理 。 谭晓 冈先 生, 副总 经理 , 哈佛 大学 公共 行政 管理 硕士 。 曾任 财政 部世 界银 行司 科长 , 世 界银行中国执基办技术顾问, 财政部办公厅处长, 全国社保基金理事会办公厅处长、 海外投 资部副主任。2016 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 姚余 栋先 生, 副总 经理 , 英国 剑桥 大学 经济 学博 士。 曾任 职于 原国 家经 贸委 企业 司 、 美 国花旗银行伦敦分行。 曾任世界银行咨询顾问, 国际货币基金组织国际资本市场部和非洲部 经济 学家 , 原黑 龙江 省招 商局 副局 长, 黑龙 江省 商务 厅副 厅长 , 中国 人民 银行 货币 政策 二司 副巡视员,中国人民银行货币政策 司副司长,中国人民银行金融研究所所长。2016 年 9 月 加入大成基金管理有限公司,任首席经济学家,2017 年 2 月起任公司副总经理。 陈翔凯先生,副总经理,香港中文大学工商管理硕士。曾任职于广发证券海南分公司, 平安保险集团公司。 曾任华安财产保险有限公司高级投资经理, 国投瑞银基金管理有限公司 固定收益部总监, 招商证券资产管理有限公司副总经理。2016 年 11 月加入大成基金管理有 限公司,2017 年 2 月起任公司副总经理。 赵冰 女士 , 督察 长, 清华 大学 工商 管理 硕士 。 曾供 职于 中国 证券 业协 会资 格管 理部 、 专 业联 络部 、 基金 公司 会员 部, 曾任中国证券业协会分析师委员会委员、 基金销售专业委员会 委员 。 曾参 与基 金业 协会 筹备 组的 筹备 工作 。 曾先 后任 中国 证券 投资 基金 业协 会投 教与 媒体 公关部负责人、理财及服务机构部负责人。2017 年 7 月加入大成基金管理有限公司,2017 年 8 月起任公司督察长。 2、基金经理 (1)现任基金经理 刘旭 : 管理 学硕 士。 证券 从业 年限 7 年。2009 年至 2010 年在毕马威华振会计师事务所 任审计师; 2011 年 2 月至 2013 年 5 月任广发证券研究所研究员; 2013 年 5 月加入大成基金 管理有限公司。 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 7 月 21 日担任大 成策略回报股票型证券投资基 金基金经理助理。 2015 年 7 月 22 日至 2015 年 7 月 28 日任大成策略回报混合型证券投资基 金基金经理助理。 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 7 月 21 日担任大成竞争优势混合型证券投资 基金的基金经理助理。 2015 年 7 月 22 日至 2015 年 7 月 28 日担任大成竞争优势混合型证券 投资基金的基金经理助理。 2015 年 3 月 30 日至 2015 年 7 月 28 日担任大成高新技术产业股 票型证券投资基金基金经理助理, 2015 年 7 月 29 日起任大成高新技术产业股票型证券投资 基金基金经理。2016 年 8 月 20 日起任大成创新成长 混合型证券投资基金(LOF) 基金经理。大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-6- 现任股票投资部总监助理。具有基金从业资格。国籍:中国 (2)历任基金经理 历任基金经理姓名 任期起始日 任期结束日 谢柳毅 封闭式基金 2004 年 10 月 27 日 牛春晖 2004 年 10 月 28 日 2007 年 01 月 11 日 王维钢 2007 年 01 月 12 日 2008 年 08 月 22 日 倪明 2008 年 01 月 12 日 2011 年 04 月 21 日 杨建勋 2011 年 04 月 22 日 2015 年 08 月 11 日 魏庆国 2015 年 07 月 28 日 2016 年 08 月 19 日 石国武 2016 年 08 月 20 日 2017 年 09 月 12 日 3、公司投资决策委员会 (股票投资) 公司股票投资决策委员会由 8 名成员组成,设股票投资决策委员会主席 1 名,其他委 员 7 名,名单如下: 罗登攀,公司总经理 ,股票投资决 策委员会主席; 李本刚,基金 经理,股票投资 部总 监, 股票 投资 决策 委员 会委 员; 苏秉 毅, 基金 经理 , 数量 与指 数投 资部 副总 监, 股票 投资 决 策委 员会 委员 ; 戴军 , 基金 经理 , 研究 部副 总监 , 股票 投资 决策 委员 会委 员; 李博 , 基金 经 理, 股票 投资 部总 监助 理, 股票 投资 决策 委员 会委 员; 刘旭 , 基金 经理 , 股票 投资 部总 监助 理,股票投资决策委员会委员;于雷 ,交易管理部总监,股票投资决策委员会委员;郑刚, 风险管理部总监,股票投资决策委员会委员。 上述人员之间不存在亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009 年1月15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-7- 注册资本:32,479,411.7 万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分, 总行设在北京。经国务院 批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009 年1月15日依法成立。 中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。 中国农业银行网点遍布中国城乡,成为国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广, 服务 对象 最多 , 业务 功能 齐全 的大 型国 有商 业银 行之 一。 在海 外 , 中国 农业 银行 同样 通过 自 己的努力赢得了良好的信誉,每年位居《财富》世界500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通 国际 、 功能 齐备 的大 型国 有商 业银 行, 中国 农业 银行 一贯 秉承 以客 户为 中心 的经 营理 念, 坚持审慎稳健经营、 可持续发展, 立足县域和城市两大市场, 实施差异化竞争策略 , 着力打 造 “伴 你成 长” 服务 品牌 , 依托 覆盖 全国 的分 支机 构 、 庞大 的电 子化 网络 和多 元化 的金 融产 品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行, 经验丰富, 服务优质, 业绩 突出,2004 年被 英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行” 。2007 年中国农业银行通过 了美国SAS70 内部 控制 审计 , 并获 得无 保留 意见 的SAS70 审计 报告 。 自2010 年起中国农业银 行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402 )认证,表明了独立公正第三方对中国农业 银行托管服务运作流程的风险管理、 内部控制的健全有效性的全面认可。 中国农业银行着力 加强能力建设,品牌声誉进一步提升,在2010 年首 届“ ‘金 牌理 财’TOP10 颁奖盛典”中成 绩突 出, 获 “最 佳托 管银 行” 奖。2010 年再 次荣 获 《首 席财 务官 》 杂志 颁发 的 “最 佳资 产托 管奖 ” 。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013 年至2017 年连 续荣获上海清算所授予的 “托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的 “优 秀托 管机 构奖 ” 称号 ; 2015 年、 2016 年荣获中国银行业协会授予的 “养老金业务最佳发展奖” 称号;2018 年荣获中国基金报授予的公募基金20 年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998 年5月经中国证监会和中国人民银行批准成 立,2014 年更名为托管业务部/ 养老金管理中心, 内设综合管理部、 业务管理部、 客户一部、 客户 二部 、 客户 三部 、 客 户四 部、 风险 合规 部、 产品 研发 与信 息技 术部 、 营运 一部 、 营运 二 部、 市场 营销 部、 内控 监管 部、 账户 管理 部, 拥有 先进 的安 全防 范设 施和 基金 托管 业务 系统 。 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-8- 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近240 名,其中具有高级职称的专家30余名,服务团 队成员专业水平高、 业务素质好、 服务能力强, 高级管理层均有20 年以上金融从业经验和高 级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2018 年9月30日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基 金共419只。 (二)基金托管人的内部风险 控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、 规范运作、严格监察, 确保业务的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实 、 准确、完整、及时, 保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作, 对托管业务风险管 理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处, 配备了专职内控监 督人员负责托管业务的内控监督工作, 独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统 、 完善 的制 度控 制体 系, 建立 了管 理制 度、 控制 制度 、 岗位 职责 、 业务 操作 流 程, 可以 保证 托管 业务 的规 范操 作和 顺利 进行 ; 业务 人员 具备 从业 资格 ; 业务 管理 实行 严格 的复 核、 审核 、 检查 制度 , 授权 工作 实行 集中 控制 , 业务 印章 按规 程保 管、 存放 、 使用 , 账 户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理, 实施音像监控;业 务信息由专职信息披露人负责, 防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技 术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》 、 《运作办法 》 、基 金合 同、 托管 协议 规定 的投 资 比例和禁止投资品种输入监控系统, 每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作, 并通过 基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面方式对基金大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-9- 管理人进行提示; 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为,书面提 示有关基金管理人并报中国证监 会。 三、相关服务机构 (一)销售机构及联系人 一.直销机构 名称:大成基金管理有限公司 住所:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层 法定代表人: 刘卓 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人: 教姣 公司网址:www.dcfund.com.cn 大成基金客户服务热线: 400-888-5558 (免长途固话费) (1)大成基金深圳投资理财中心 地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 32 层


联系 人:吴海灵、关志玲、白小雪


电话:0755-22223556/22223177/22223555


传真:0755-83195235/83195242/83195232 二. 场外 代销机构 1、中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 联系人:林葛 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 客服电话:95599 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-10- 网址:www.abchina.com 2、中国银行股份有限公司 注册 地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 联系人:王娟 电话:010-66594909 传真:010-66594942 网址:www.boc.cn 3、中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区正义路 4 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人:洪崎 客服电话:95568 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-83914283 网址:www.cmbc.com.cn 4、中国邮政储蓄银行 注册地址:北京市西城区金融大街 3 号 办公地址:北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人:李国华 客服电话:95580 传真:010-66415194 联系人:王硕 网址:www.psbc.com 5、交通银行股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号 办公地址:中国(上海)自由贸易试 验区银城中路 188 号 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-11- 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 联系人:曹榕 电话:021-58781234 传真:021-58408483 网址:www.bankcomm.com 6、中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏 客服电话:95595 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-68560312 网址:www.cebbank.com 7、平安银行股份有限公司 注册地址:中国 深圳市深南中路 1099 号 法定代表人:谢永林 电话:021-38637673 传真:0755-22197701 联系人:张莉 客户服务热线:95511-3 网址:http://bank.pingan.com 8、中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人:易会满 客服电话:95588 联系人:洪渊 联系电话:010-66105799 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-12- 传真:010-66107914 网址:www.icbc.com.cn 9、中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:王嘉朔 电话::010 -66275654 传真:010-66275654 客服电话:95533 网址:www.ccb.com 10、广发银行股份有限公司 注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人:董建岳 客服电话:95508 电话:020-87310888 网址:www.gdb.com.cn 11 、江苏银行股份有限公司 地址:南京市洪武北路 55 号 法定代表人:夏平


联系人:田春慧 客服电话:96098 、400-86-96098 电话:025-58587018 传真:025-58588164 网址:www.jsbchina.cn 12、浙商银行股份有限公司 注册地址:杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:唐燕 客户服务热线:95105665 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-13- 电话:0571-87659056 传真:0571-87659188 网址 :www.czbank.com 13、华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 客服电话:95577 法定代表人:吴建 联系人:李慧 电话:010-85238441 传真:010-85238680 网址:www.hxb.com.cn 14、上海农村商业银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东大道 981 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 法定代表人:冀光恒 客服电话:021-962999 、400-696-2999 电话:021-61899999 传真:021-50105124 联系人:施传荣 网址:www.shrcb.com 15、招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 电话:0755-83077278 传真:0755-83195049 网址:www.cmbchina.com 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-14- 16、北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:冯丽华 联系人 :孔超 电话:010-66223584 传真:010-66226045 客服电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 17、宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:021-63586210 传真:021-63586215 客服电话: 96528 (宁波、杭州、南京、深圳、苏州、温州) 、962528 (北京、上海) 网址:www.nbcb.com.cn 18、东莞银行股份有限公司 注册地址:东莞市运河东一路 193 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 电话:0769-22119061 传真:0769-22117730 客服电话:96228 网址:www.dongguanbank.cn 19、杭州银行股份有限公司 办公地址:杭州庆春路 46 号


法定代表人:吴太普


联系人:严峻


联系电话:0571-85108309


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-15- 客服电话:95398


网址:www.hzbank.com.cn 20、上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:吉晓辉 联系人 :高天、虞谷云 客服热线:95528 电话:021-61618888 传真:021-63604199 网址:www.spdb.com.cn 21、中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中信三路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层


办公地址:深圳市福田区中信三路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北 座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹


联系电话:010-60833754


传真:0755-83217421


客服电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com 22、中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人:王常青 客服电话:4008888108 联系人:权唐 电话:010-85130577 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-16- 23、国泰君安证券股份有限公司


注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼


法定代表人:杨德红


客服电话:95521


联系人:芮敏祺、朱雅崴


联系电话:021-38676666


传真:021-38670161 网址:www.gtja.com


24、中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:宋卫刚 客服电话:4008-888-888 联系人:宋明 联系电话:010-66568450 传真:010-66568990 网址:www.chinastock.com.cn 25、招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层 法定代表人:宫少林 客服电话: 95565 联系人:黄婵君 电话:0755-82960167 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 26、广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大 都会 广 场 43 楼(4301-4316 房) 办公 地址 :广 东省 广州 天河 北路 大都 会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42、43、 44 楼 法定代表人:孙树明 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-17- 客服电话:95575 联系人:黄岚 电话:020-87555888 传真:020-87555305 网址 :www.gf.com.cn 27、东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号新源广场 2 号楼 22-29 楼 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 电话:021-63325888 传真:021-63326173 网址:www.dfzq.com.cn 28、光大证券股份有限公司 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:薛峰 客服电话:400-888-8788 、95525 联系人:刘晨 电话:021-22169999 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 29、广州证券股份有限公司 注册地址:广州市先烈中路 69 号东山广场主楼十七楼 法定代表人:邱三发 客服电话:95396 联系人:林洁茹 联系电话:020-87322668 传真:020-87325036 网址:www.gzs.com.cn 30、申万宏源证券有限公司


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-18- 通讯地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层 法定代表人:李梅 客服电话:95523 或 4008895523 联系人:曹晔


电话:021-54033888 传真:021-54038844 网址:www.sywg.com 31、海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 客服电话:95553 、400-888-8001 联系人:李笑鸣


电话:021 -23219000 传真:021-63602722 网址:www.htsec.com 32、兴业证券股份有限公司 住所:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人:杨华辉 电话: 021-38565547 联系人:乔琳雪 网址: www.xyzq.com.cn 客户服务电话:95562


33、中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人:许刚 客服电话:4006208888 联系人:王炜哲 电话:021-20328309 传真:021-50372474 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-19- 网址:www.bocichina.com.cn 34、中泰证券股份有限公司 办公地址:山东省济南市经十路 20518 号 法定代表人:李玮 客服电话:95538 联系人:吴阳 电话:0531-81283938 传真:0531-81283900 网址:www.qlzq.com.cn 35、华林证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1 君泰 国 际 B 栋一层 3 号 办公地址:深圳市福田区民田路 178 号华融大厦 5、6 楼 法定代表人:林立 客服电话:400-188-3888


联系人:李琳 电话:0755-82707857 传真:0755-23613751 网址:www.chinalions.com 36、东莞证券有限责任公司 注册地址:东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 法定代表人:张运勇 客服电话:0769-961130 联系人:梁健伟 电话:0769-22119341 传真:0769-22116999 网址:www.dgzq.com.cn 37、华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-20- 客服电话:4008-888-168、95597 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 38、财通证券有限责任公司 注册地址:杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:沈继宁 客户联系电话:0571 -96336 (上海地区:962336 ) 联系人:乔骏 电话:0571-87925129 传真:0571-87925100 网址:www.ctsec.com 39、湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼


办公地点:湖南省长 沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼


法定代表人:孙永祥


电话:021-38784580-8918


传真:021-68865680


联系人:李欣


邮编:410004


客服电话:95351


公司网址:www.xcsc.com


40、浙商证券股份有限公司 地址:浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6-7 楼 法定代表人:吴承根 联系人:张智 电话:021-64716089 客服电话:95345 网址:www.stocke.com.cn 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-21- 41、安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福 田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人:王连志 客服电话:95517 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 42、长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16 、17 层 法定代表人:杨光裕 客户服务热线:0755-33680000 、400-6666-888 联系人:高峰 电话:0755-83516094 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 43、瑞银证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 法定代表人:程宜荪 电话:010-58328373 传真:010-58328748 联系人:冯爽 客服电话:400-887-8827 网址:www.ubssecurities.com 44、国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表人:王少华 客服电话:400-818-8118 联系人:黄静 电话:010-84183333 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-22- 传真:010-84183311-3389 网址:www.guodu.com 45、世纪证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 法定代表人:姜昧军 客服电话:0755-83199599 联系人:袁媛 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 网址:www.csco.com.cn 46、江海证券有限公司 办公地 址:哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法人代表:孙名扬 电话:0451-85863726 客服热线:4006662288 联系人:周俊 网址:www.jhzq.com.cn 47、中原证券股份有限公司 地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法定代表人:菅明军 客服电话:95377 联系人:程月艳


李盼盼 党静 联系电话:0371--69099882 联系传真: 0371--65585899 网址:www.ccnew.com 48、华宝证券有限责任公司 地址:上海市浦东新区环球金融中心 57 楼 法定代表人:陈林 客服电话:400-820-9898 联系人:刘闻川





大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-23- 电话:021-68778075 传真:021-68868117 网址:www.cnhbstock.com 49、国联证券股份有限公司 注册地址:江苏省无锡市县前东街 168 号 法定代表人:姚志勇 客服电话:4008885288 联系人:沈刚 电话:0510-82831662 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 50、信达证券股份有限公司 地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人:张志刚 客服电话:4008008899 联系人:唐静 联系电话:010-63081000 传真:010-63080978 公司网址:www.cindasc.com 51、华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法定代表人:黄金琳 客服电话:0591-96326 联系人:张宗锐 电话:0591-87383600 传真:0591-87841150 网址:www.gfhfzq.com.cn 52、中国中投证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-24- 办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04 、18 层至 21 层 法定代表人:高涛 联系人:刘毅 客户电话:400 600 8008 电话:0755-82023442 传真:0755-82026539 网址:www.china-invs.cn 53、国融证券股份有限公司 注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼 法定代表人:张智河 联系电话:95385;


400-660-9839 网址:www.grzq.com 54、国盛证券有限责任公司 注册地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 办公地址:江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦 4 楼 法定代表人:徐丽峰 联系人:周欣玲 电话:0791-86281305 ;13803512671 传真:0791-86281305 网址:www.gsstock.com 55、华鑫证券有限责任公司


注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01 、B01 (b )单元 办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号 法定代表人:俞洋 联系人:陈敏 网站:www.cfsc.com.cn 客服电话:021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918 56、华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人:祝献忠 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-25- 联系人:李慧灵 联系电话:010-58315221 传真:010-58568062 客服电话:010-58568118 、400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 57、中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 40 层-43 层 法人代表:赵大建 联系人:李微 客服电话:400-889-5618 网址:www.e5618.com 58、华安证券有限责任公司 注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号 法定代表人:李工 客服电话:0551-96518 、400-80-96518 联系人:甘霖


电话:0551-5161821 传真:0551-5161672 网址:www.hazq.com 59、国海证券股份有限公司


注册地址:广西南宁市滨湖路 46 号 办公地址:广西南宁市滨湖路 46 号 客服电话:95563 (全国)、0771-96100 (广西) 法定代表人:刘峻 联系人:覃清芳 电话:0771-5539262 传真:0771-5539033 网址:www.ghzq.com.cn 60、财富证券有限责任公司 办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-26- 法人代表:蔡一兵 客户服务热线:0731 -84403333 400-88-35316 联系人:郭磊 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 61、东海证券股份有限公司


注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层


办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦


法定代表人:赵俊


电话:021-20333333 传真:021-50498825 联系人:王一彦 客服电话:95531 ;400-8888-588


网址:www.longone.com.cn


62、恒泰证券股份有限公司 注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 法人代表:庞介民 客服电话:0471-4961259 联系人:魏巍 电话:0471-3953168 传真:0471-4930707 网址:www.cnht.com.cn 63、华西证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 客户服务热线:4008888818


联系人:金达勇


电话:0755-83025723 传真:0755-83025991 网址:www.hx168.com.cn 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-27- 64、申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区 (新市区) 北京南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室


办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室


法定代表人:韩志谦 电话:010-88085858


传真:010-88085195


联系人:李巍


客服电话:400-800-0562


网址:www.hysec.com 65、中航证券有限公司 注册地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法人代表:王宜四 客户服务热线:4008866567 联系人:戴蕾 电话:0791-86768681 传真:0791-86770178 网址:www.avicsec.com 66、华龙证券有限责任公司 注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号 法定代表人:韩鹏 联系人:杨晓天 联系电话:0931-8784509 传真:0931-4890619 甘肃省客服电话:96668 网址:www.hlzqgs.com 67、中国国际金融有限公司 注册地址 :北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-28- 办公地址:北京市建国门外大街甲 6 号 SK 大厦 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 网址:www.ciccs.com.cn 68、中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 法定代表人:黄扬录 联系人:罗艺琳 联系电话:0755-82570586


客服电话:400-1022-011 网址:www.zszq.com.cn 69、西南证券股份有限公司 地址:重庆市渝中区临江支路 2 号合景国际大厦 A 幢 法定代表人:余维佳 客服电话:4008096096 联系人:张煜 联系电话:023-63786633 网址:www.swsc.com.cn 70、渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话:4006515988 网址:www.ewww.com.cn 71、宏信证券有限责任公司 办公地 址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法人代表人:吴玉明 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-29- 客服电话:4008366366 联系人:刘文涛 电话:02886199765 传真:02886199533 网址:http://www.hx818.com 72、南京证券股份有限公司 办公地址:南京市玄武区大钟亭 8 号 法定代表人:步国旬 客服电话:95386 联系人:石健 电话:025-83367888 传真:025-83364032 网址 :www.njzq.com.cn 73、万联证券有限责任公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人:张建军 联系人:王鑫 联系电话:020-38286651 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 74、国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 网址: www.guosen.com.cn 75、中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-30- 法定代表人:张佑君 客服电话:010-84588888


联系人:顾凌 电话:010-60838696 传真:010-84865560 网址:www.cs.ecitic.com 76、长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江 证券大厦 法定代表人:杨泽柱 客户服务热线:95579 、4008-888-999 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com


77、上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人:李俊杰 客服电话:021-962518 ,4008918918 联系人:许曼华 电话:021-53519888 传真:021-63608830 网址:www.962518.com 78、山西证券股份有限公司 注册地址:山 西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 客服电话:0351-8686868 联系人:郭熠 电话:0351 -8686659 传真:0351-8686619 网址:www.i618.com.cn 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-31- 79、中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层(1507-1510 室) 办公地址:青岛市东海西路 28 号 法定代表人:杨宝林 客服电话:95548 联系人:吴忠超 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 网址:www.zxwt.com.cn 80、方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 法定代表人:雷杰 客服电话:95571 联系人:徐锦福 电话:010-57398062 传真:010-57398058 网址:www.foundersc.com 81、东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 客服电话:95360 联系人:安岩岩


电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn 82、平安证券股份有限公司 办公地址:深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼 法定代表人:曹实凡 客服电话:95511 转 8 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-32- 传真:0755-82400862 网址:www.pingan.com 83、九州证券股份有限公司 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地 址:北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼 法人代表人:魏先锋 电话:010-57672000 传真:010-57672296 统一客服电话:95305 84、国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 客服电话:4006600109 联系人:刘婧漪 电话: 028-86690057 传真:028-86690126 客服电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn 85、爱建证券有限责任公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表人:钱华 客服 电话:4001-962-502 联系人:陈敏 电话:021-32229888 传真:021-62878783 网址:www.ajzq.com 86、天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 法定代表人:余磊 联系人:翟璟 联系电话:(027 )87618882/(028) 86711410


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-33- 传真:(027 )87618863 网址:www.tfzq.com 87、大通证券股份有限公司 注册地址: 大连市中山区人民路 24 号 办公地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 38-39 层





法定代表人:李红光 联系人:谢立军 电话:0411-39991807 传真:0411-39673219


客户服务热线:4008-169-169


网址:www.daton.com.cn 88、第一创业证券股份有限公司 地址:深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25F


法人代表:刘学民


电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 89、联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 法人代表:徐刚 联系人:郭晴 联系电话:0752-2119391 客服电话:95564 网址:www.lxzq.com.cn 90、诺亚正行基金销售有限公司


注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 法定代表人:汪静波


办公地址:上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼


联系人:徐诚 联系电话:021-38509639 网站:www.noah-fund.com 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-34- 客服电话:400-821-5399 91、浙江同花顺基金销售有限公司


注册地址:杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼


法人代表:凌顺平 联系人:林海明


电话:0571-88911818-8580 ? 传真:0571-88911818-8002 客服电 话:4008-773-772 网站地址:www.5ifund.com 92、深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号 法定代表人:杨懿


办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006 号





联系人:张燕 联系电话:010-58325388*1588 网站:www.new-rand.cn 客服电话:400-166-1188 93、上海陆金所基金销售有限公司 注册地 址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元





联系人:宁博宇 客服电话:4008219031 网站:www.lufunds.com 94、上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武 客服电话:400-643-3389 联系人:葛佳蕊 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-35- 电话:021-63333319 传真:021-63332523 网址:www.vstonewealth.com 95、天相投资顾问有限公司 注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人:林义相 客服电话:010-66045678 联系人:尹伶 传真:010-66045527 网址:www.txsec.com 96、上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法人代表:其实 联系人:潘世友 电话:021-54509998 传真:021-64383798 客服电话:400-1818-188 网址:www.1234567.com.cn 97、和讯信息科技有限公 司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 联系人:刘洋 联系电话:021-20835785 传真:021-20835879 客服电话:400-920-0022 网址:http://licaike.hexun.com 98、北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室 法定代表人:周斌 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-36- 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com 99、上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法定代表人:张跃伟 客服电话:400-820-2899 网址:www.erichfund.com 100、深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 法定代表人:薛峰


联系人:童彩平 电话:0755-33227950


传真:0755-82080798


网址:www.zlfund.cn 客服电话:4006-788-887 101、上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 1 幢 14 层 法定代表人:李兴春 传真:021-50583633 电话:021-50583533 客服电话:400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn


102、南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 :南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:刘汉青 客服电话:95177 网址:https://www.snjijin.com/ 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-37- 103、上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 法定代表人:毛淮平 办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B8 层


客服热线:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com 104、北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐


客服电话:4000618518 联系人:袁永娇 电话:010-61840688 传真:010-61840699 网址:https://danjuanapp.com


105、北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北京市大兴区亦庄经济技 术开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 法定代表人:江卉 电 话:个人业务:95118 , 400 098 8511


企业业务:400 088 8816 传





真: 010-8919566 网址:fund.jd.com 106、嘉实财富管理有限公司


注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元


法定代表人:赵学军


电话: 010-65215588


传真: 010-85712195


联系人: 李雯 联系人邮箱: liwen@harvestwm.cn


客服电话: 400-021-8850


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-38- 网址: www.harvestwm.cn


107、珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 法定代表人:肖雯 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 联系人:黄敏嫦 网站:www.yingmi.cn 客服电话:020-89629066 108、上海基煜基金销售有限公司 住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和经济发展 区) 办公地址:上海市杨浦区昆明路 518 号 a1002 室 法定代表人:王翔 联系人:安彬 客服电话:400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 109、上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室


办公地址: 上海市浦东新区浦东南 路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903 ~906


法定代表人: 杨文斌


客服电话: 400-700-9665


联系人: 张茹


联系电话: 021-58870011


传真: 021-68596916


网址: www.ehowbuy .com 110、北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101 办公地址:北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦 法人代表:张旭阳 公告联系人:杨琳 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-39- 公告电话:010-61952702 公告传真:010-61951007 客服电话:95055-9 网址:www.baiyingfund.com 111 、上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 邮编:20033 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客服电话:400-166-6788 公司网址: www.66zichan.com 112、蚂蚁( 杭州) 基金销售有 限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室 法人代表:陈柏青 联系人:徐昳绯 电话:021-60897840 传真:0571-26698533 客服电话:4000-766-123 网址: www.fund123.cn 三. 场内代销机构 指具 有基 金代 销业 务资 格、 并经 深圳 证券 交 易所 和中 国证 券登 记结 算有 限责 任公 司认 可的深圳证券交易所会员单位,具体名单详见深圳证券交易所网站(www.szse.cn )。 基金管理人可根据有关 法律法规的要求, 选择其他符合要求的机构代理销售本基金, 并 及时公告。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司 地址:北京市西城区太平桥大街17 号 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-40- 法定代表人:周明 联系人:赵亦清 电话:(010 )50938782 传真:(010 )50938907 (三)律师事务所和经办律师 名称:北京市金杜律师事务所 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号财富中心写字楼 A 座 40 层 负责人:王玲 电话:0755-22163333 传真:0755-22163390 经办律师:靳庆军、冯艾 联系人:冯艾 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国( 上海) 自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号星展银行大厦6楼


办公地址:上海市黄浦区湖滨路202 号企业天地2号楼普华永道中心11 楼


执行事务合伙人:李丹


电话:021-23238189


联系人:俞伟敏


经办注册会计师:张振波、俞伟敏


四、基金的名称 本基金名称: 大成创新成长混合型证券投资基金(LOF ) 五、基金的类型 本基金类型:混合型基金 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-41- 六、基金的运 作方 式 本基金运作方式:契约型上市开放式 七、基金的投资目 标 在控制风险和保证流动性的前提下, 超越业绩比较基准, 寻求基金资产的长期稳健增值。 八、基金的投资范 围 本基金的投资范围限于国内依法发行上市的股票、 债券及中国证监会批准的允许基金投 资的其他金融工具。 本基金股票投资比例范围为基金资产的 40%-95 %;现金和固定收益类证券投资比例 范围为基金资产的 5%-60 %,其中资产支持证券投资比例范围为 0-20%,现金 (不包括 结算 备付 金、 存出 保证 金、 应收 申购 款等 ) 和到期日在一年以内的政府债券等短期金融工具 的投资比例不 低于基金资产净值的 5%。 如法律法规或中国证监会修改基金投资品种的规定, 基金管理人在履行相应程序后, 可 以依据新的规定修订基金的投资范围; 如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持证券 等投资的比例限制, 基金管理人可相应调整基金的投资比例规定, 不需经基金份额持有人大 会审议。 九、基金的投资策 略 本基金以股票投资为主, 采用积极的投资策略, 精选具备持续增长能力, 价格处于合理 区间的优质股票构建投资组合; 本基金以固定收益品种投资为辅, 确保投资组合具有良好的 流动性。 1、资产配置策略 本基金在经济因素分析、经济周期分析、 经济政策分析的基础上完成战略资产配置 (SAA ) 。其 中: 经济 因素 分析 主要 包括 利率 分析 、汇 率分 析和 通货 膨胀 率分 析; 经济 周期 分析主要通过对国民生产总值、 工业生产总值、 消费总量、 投资总量等宏观统计数据的周期 性波动的定量分析完成; 经济政策分析包括存款准备金率、 再贴现率和公开市场操作等货币 政策分析以及政府购买水平、政府转移支付水平和税率变动情况等财政政策分析。 本基金在通过战略资产配置确定各类别资产权重后, 根据对投资组合中各类资产短期收大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-42- 益率变化的预测, 确定资产类别定价差异, 实现从相对较高估值资产到相对较低估值资产的 再配 置,即战术资产配置(TAA ) ,以 获得 更高 的投 资收 益。 2、股票投资策略 本基金的股票投资策略包获取超额收益和控制风险两个层面。 (1)收益层面 盈利的增长是支持股票价格快速、 长期上涨的动力, 而盈利增长水平是众多因素共同作 用的 结果 , 其中 行业 因素 是影 响企 业增 长性 的主 要外 部因 素; 科技 创新 、 消费 趋势 等则 是影 响企业增长性的主要内部因素。 本基金将主要通过行业分析和企业研究进行股票投资的收益 性选择。 ①行业分析 本基金将通过行业发展现状分析、 行业竞争结构分析和行业发展趋势分析, 评价行业增 长潜力: A .行业发展现状分析,主 要包括: (A )行业增长率、产品集中度、企业地域分布分析; (B )发达国家行业发展状况及行业梯度转移趋势分析 ; (C )政府政策导向分析等。 B .行业竞争结构分析,主要包括: (A )行业价值链分析及行业内主导竞争作用力分析; (B )行业内主要竞争者财务状况及其竞争策略分析; (C )行业所处周期及需求状况分析等。 C .行业未来发展趋势分析,主要包括: (A )行业未来需求趋势及行业演变规律分析; (B )行业内购并整合的可能性分析等。 ②企业研究 本基金通过对企业利润增长水平的定量分析和企业创新能力、 管理水平的定性 分析 , 评 价企业的增长潜力: A .利润增长水平分析,主要包括: (A )企业主营业务收入增长率分析; (B )企业净利润增长率分析; (C )企业净资产收益率分析; 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-43- (D )企业资产负债水平分析等。 B .企业创新能力分析,主要包括: (A )企业主营产品是否符合产业升级趋势,是否顺应大众消费潮流; (B ) 企业 是否 采取 了不 易被 模仿 和不 易受 到竞 争对 手反 击的 创新 , 确保 企业 在较 长一 段时间内独享创新带来的超额利润,并扩大市场占有率; (C )企业是否具有品牌优势、资源独占等核心竞争优势等。 C .企业管理水平分析,主要包括: (A )企业是否具有明确的发展战略; (B )企业是否具有较高的资源配置效率; (C )企业管理团队是否重视股东权益等。 (2)风险层面 在风险控制方面, 本基金通过相对价值法和贴现现金流法的综合运用, 在横向和纵向比 较的 基础 上, 客观 评价 企业 的估 值水 平, 选择 价值 被市 场低 估或 者处 于合 理估 值区 间的 股票 , 作为控制投资风险的重要手段,主要考察指标包括: ①资产重置价格 ②市盈率(P/E ) ③市净率(P/B ) ④贴现现金流(DCF ) ⑤经济价值/ 息税折旧摊销前利润(EV/EBITDA ) 本基金将根据宏观经济状况、 收益实现情况合理分配 收益层面和风险层面的权重, 做到 可攻可守、进退有度,以期在合理控制风险的前提下,实现基金财产的长期稳健增值。 3、固定收益品种投资策略 本基金可以投资于国债、央行票据、金融债、企业债和资产支持证券等固定收益品种。 本基金固定收益品种投资将采取较为积极的策略, 通过利率预测分析、 收益率曲线变动分析、 信用 度分 析、 收益 率利 差分 析等 , 力求 在保 证基 金资 产总 体的 安全 性、 流动 性的 基础 上获 取 一定的收益。 4、其他金融工具投资策略 本基金将在充分考虑收益性、 流动性和风险特征的基础上, 积极运用中国证监会允许基 金投资的其他金融工具, 以 期降低组合风险, 锁定既有收益, 在一定程度上实现基金财产的 保值、增值。 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-44- 十、基金的业绩比 较基准 沪深 300 指数× 70 %+中国债券总指数× 30% 在本基金的运作过程中, 如果由于外部投资环境或法律法规的变化而使得调整业绩比较 基准更符合基金份额持有人的利益, 则基金管理人可以对业绩比较基准进行适当调整, 在报 中国证监会核准后,公告并予以实施。 十一、基金的风险 收益特征 本基金为混合型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益适中的品种,其预期风 险和预期收益低于股票型基金,高于债券型基金和货币市场基金。 十二、基金投资组 合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人中国农业银行股份有限公司根据基金合同规定,于 2018 年 12 月 24 日复核 了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合数据截止到 2018 年 9 月 30 日,其中的财务资料未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例 (%)


1


权益投资


2,043,226,387.28 82.30 其中:股票


2,043,226,387.28 82.30 2 基金投资


- - 3


固定收益投资


- - 其中:债券


- -








资产支持证券


- - 4


贵金属投资


- - 5


金融衍生品投资


- - 6


买入返售金融资产


303,460,855.19 12.22 其中 : 买断 式回 购的 买入 返售 金融 资 产


- - 7


银行存款和结算备付金合计


132,889,769.53 5.35 8


其他资产


3,161,900.07 0.13 9


合计


2,482,738,912.07 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-45- (1)报告期末行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 101,226,220.08 4.09 C 制造业 1,414,177,633.39 57.08 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 19,183,585.14 0.77 G 交通运输、仓储和邮政业 35,830,498.90 1.45 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 153,074.01 0.01 J 金融业 230,517,905.65 9.30 K 房地产业 7,037,661.87 0.28 L 租赁和商务服务业 34,568,979.99 1.40 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 3,219,808.50 0.13 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 197,311,019.75 7.96 S 综合 - - 合计 2,043,226,387.28 82.47 3、报告期末按行业分类的 港股通 投资股票投资组合


无。 4、报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资 明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资 产净值比 例(% ) 1 603337 杰克股份 5,894,104 199,986,948.72 8.07 2 300144 宋城演艺 8,867,911 197,311,019.75 7.96 3 600519 贵州茅台 238,420 174,046,600.00 7.03 4 600872 中炬高新 5,021,937 163,715,146.20 6.61 5 002126 银轮股份 15,193,588 115,795,993.94 4.67 6 601318 中国平安 1,585,913 108,635,040.50 4.39 7 600741 华域汽车 4,795,506 107,898,885.00 4.36 8 000910 大亚圣象 8,343,932 102,213,167.00 4.13 9 600036 招商银行 3,218,772 98,784,112.68 3.99 10 600028 中国石化 12,536,709 89,261,368.08 3.60 4、报告期末按券种分类的债券投资组合 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-46- 本基金本报告期末未持有债券。


5、报告期末按 公允价值 占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资 明细 本基金本报告期末未持有债券。


6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资 明细 本基金本报告期 末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资股指期货。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 本基金本报告 期未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期未投资国债期货。 (3)本期国债期货投资评价 本基金本报告期未投资国债期货。 11 、 投资组合报告附注 (1) 本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 本基金投资的前十名证券之一招商银行 (600036 ) 的发 行主 体招 商银 行股 份有 限公 司于 2018 年 2 月 12 日因违规批量转让以个人为借款主体的不良贷款等 , 受到中国银行业监督管 理委员会处罚(银监罚决字〔2018 〕1 号) 。本 基金 认为 ,对 招商 银行 的处 罚不 会对 其投 资 价值构成实质性负面影响。 (2) 本 基金投资的前十名股票中,没有投资于超出基金合同规定 的备选股票库之外的大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-47- 股票。 (3)基金的其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 228,409.40 2 应收证券清算款 2,749,506.72 3 应收股利 - 4 应收利息 175,799.80 5 应收申购款 8,184.15 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 3,161,900.07 (4)报告期末持有的处于转股 期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序 号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价 值(元) 占基金资 产净值比 例(%) 流通受限情 况说明 1 002126 银轮股份 3,956,707.94 0.16


增发限售 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能有尾差 。 十四、基金的业绩 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 净值增长率 ① 净值增长 率标准 差 ② 业绩比较基 准收益率 ③ 业绩比较基 准收益率标 准差 ④ ①- ③ ②- ④ 2007.6.12 -2007.12.31 25.71% 1.89% 24.67% 1.51% 1.04% 0.38% 2008.1.1 -2008.12.31 -57.77% 2.18% -49.72% 2.13% -8.05% 0.05% 2009.1.1 -2009.12.31 68.75% 1.80% 61.77% 1.44% 6.98% 0.36% 2010.1.1 -2010.12.31 4.44% 1.40% -7.82% 1.11% 12.26% 0.29% 2011.1.1 -2011.12.31 -30.09% 1.22% -16.51% 0.91% -13.58% 0.31% 2012.1.1 -2012.12.31 11.01% 1.11% 6.47% 0.89% 4.54% 0.22% 2013.1.1 -2013.12.31 -2.61% 1.25% -5.56% 0.98% 2.95% 0.27% 2014.1.1 -2014.12.31 30.70% 1.08% 38.72% 0.85% -8.02% 0.23% 2015.1.1 -2015.12.31 22.67% 2.62% 8.04% 1.74% 14.63% 0.88% 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-48- 2016.1.1 —2016.12.31 -20.07% 1.76% -7.21% 0.98% -12.86% 0.78% 2017.1.1 —2017.12.31 28.39% 0.75% 14.50% 0.45% 13.89% 0.30% 2018.1.1 —2018.09.30 -10.70% 1.19% -8.66% 0.85% -2.04% 0.34% 2007.6.12 -2018.09.30 3.93% 1.60% 14.13% 1.23% -10.20% 0.37% ( 二 ) 自基金合同生效以来基金 份额 净值的变动情况, 并与同期业绩比较基准的变动的比较 大成创新基金累计份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图 (2007 年 6 月 12 日至 2018 年 9 月 30 日) 注:1. 按基金合同规定,大成创新成长混合型证券投资基金(LOF )自基金合同生效(暨基 金转 型) 之日 2007 年 6 月 12 日起三个月内为建仓期。 建 仓期 结束 时, 本基 金的 投资 组合 比 例符合基金合同的约定。 2. 本基金于自 2007 年 6 月 12 日起由景博证券投资基金转型为大成创新成长混合型证券投资 基金(LOF)。


十四、基金的费用 与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金费用的种类 (1)基金管理人的管理费; (2)基金托管人的托管费; (3)证券交易费用; (4)基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和信息披露费用; (5)基金份额持有人大会费用; 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-49- (6)基金的资金汇划费用; (7)按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以从基金资产中列支的其他费 用。 2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 (1)基金管理人的管理费 在通常情况下,该项费用按前一日的基金资产净值 1.5% 的年费率计提,即本基金的年 管理费率为 1.5% 。计算方法如下: H =E× 1.5%÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日基金资产净值 管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。基金托管人应于次月首日起 10 个 工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。 (2)基金托管人的托管费 在通 常情 况下 , 该项 费用 按前 一日 的基 金资 产净 值 0.25% 的年 费率 计提 , 即本 基金 的年 托管费率为 0.25% 。计算方法如下: H =E× 0.25%÷ 当年天数 H 为每日应支付的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付。基金托管人应于次月首日起 10 个 工作日内按照基金管理人指令从基金财产中一次性支付。 (3) 上述“1 、 基金 费用 的种 类 ” 第 3 至 7 项费用根据有关法规及相应协议规定 , 按费用 实际支出金额,由基金托管人从基金财产中支付。 (二)与基 金销售有关的费用 1、申购费用 集中申购期申购费率与日常申购费率一致。 (1)场外申购费率 申购金额 M 费率 M <50 万 1.50% 50 万≤M <200 万 1.00% 200 万≤M <500 万 0.60% M ≥ 500 万 1000 元/ 笔 投资者多次申购, 须按每次申购所对应的费率档次分别计费。 当需要采取比例确认方式大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-50- 对有 效申 购金 额进 行部 分 确认 时, 投资 者申 购 费率 按照 申购 申请 确 认金 额所 对应 的费 率计 算。 (2)场内申购费率 深圳 证券 交易 所会 员单 位应 按照 本基 金招 募 说明 书约 定的 场外 集中 申购 费率 设定 投资 者的场内集中申购费率。 (3)本基金申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,在投资者申购基金份额时 缴纳,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。 (4) 基金申购份额的计算 净申购金额=申购金额÷ (1 +申购费率) 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额÷T 日基金份额净值 申购 份额 、 净申 购金 额按 四舍 五入 的原 则保 留到 小数 点后 两位 , 由此 误差 产生 的收 益归 基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。 2、赎回费用 (1)场外赎回费率 持有期限 赎回费率 T <7 日 1.5% 7 日≤T <1 年 0.5% 1 年≤T <2 年 0.25% T ≥2 年 0 本基金对持续持有基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产; 对持续持有基金份额长于 7 日(含 7 日)的投资人收取的赎回费,将按 25% 的比例计入基 金财产。 通过跨市场转登记由场内转至场外的基金份额, 其持有期限自转登记至场外的份额确认 日起计算。 (2)场内赎回费率 本基金对持续持有基金份额少于 7 日的投资人收取的赎回费,将全额计入基金财产; 对持续持有基金份额长于 7 日(含 7 日)的投资人收取的赎回费,将按 25% 的比例计入基 金财产。 持有期限 赎回费率 T <7 日 1.5% 大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-51- T ≥7 日 0.5% (3) 基金赎回金额的计算 赎回总额=赎回份数×T 日基金份额净值 赎回费用=赎回总额× 赎回费率 净赎回 金额=赎回总额-赎回费用 赎回 总金 额、 净赎 回金 额按 四舍 五入 的原 则保 留到 小数 点后 两位 , 由此 误差 产生 的收 益 归基金财产所有,产生的损失由基金财产承担。 3、T 日的基金份额净值在当天收市后计算 , 并在 T +1 日内 公告 。 遇特 殊情 况 , 基金 份 额净值可以适当延迟计算或公告,并报中国证监会备案。 基金份额净值的计算公式 T 基金份额净值=T 日基金资产净值÷T 日发行在外的基金份额总数 基金份额净值保留到小数点后 3 位,小数点后第 4 位四舍五入。 (三)不列入基金费用的项目 基金 管理 人和 基金 托管 人因 未履 行或 未完 全 履行 义务 导致 的费 用支 出或 基 金财产的损 失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 (四)费率的调整 基金管理人和基金托管人等可根据基金发展情况调整基金管理费率、 基金托管费率等相 关费率或改变收费模式。 调高基金管理费率和基金托管费率, 须召开基金份额持有人大会审 议; 调低 基金 管理 费率 和基 金托 管费 率等 相关 费率 或在 不提 高整 体费 率水 平的 情况 下改 变收 费模式,无须召开基金份额持有人大会。 将来法律法规许可的情况下,本基金可以依法提取业绩报酬和/ 或业绩风险准备金。 基金管理人最迟应于新的费率或收费模式实施前 2 日在至少一种指定媒体上予以公 告, 并报中国证监会备案。 (五)基金税收 本基金及基金份额持有人应依据国家有关规定依法纳税。 十五、对招募说明 书更新部分的说明 本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基金运作管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金销 售管 理办 法》 、 《证 券投 资基 金信 息披 露管 理办 法》 、 《公开募集开大成创新成长 混合型 证券投资基 金(LOF )





















































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-52- 放式证券投资基金流动性风险管理规定》 及其他有关法律法规的要求, 对 2018 年 7 月 27 日 公布的《大成创新成长混合型证券投资基金(LOF )更新招募说明书(2018 年第 1 期) 》进 行了更新 , 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经营 活动进行了内容补充和更新 , 主要 更新的内容如下: 1、根据最新资料,更新了 “ 三、基金管理人 ” 部分。 2、根据最新资料,更新了 “ 四、基金托管人 ” 部分。 3、根据最新资料,更新了 “ 五、相关服务机构 ” 部分。 4、根据最新数据,更新了 “ 十三、基金的投资 ” 的“ (十一) 投资组合报告 部分 。 5、根据最新数据,更新了 “ 十四 、基金的业绩 ” 部分。 6、根据相关公告,对 “ 二十七、其他应披露的事项 ” 进行了更新,补充了 2018 年 6 月 13 日至 2018 年 12 月 12 日发布的公告。 7、根据最新情况,更新了 “ 二十 八 、招募说明书更新部分的说明 ” 。 大成基金管理有限公 司 二〇一九年一月 二十五 日