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九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
 
 
 
 
九泰 天富改革新动力 灵活配置混合型 
证券投资基金 招募说明书 更新 




 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管理人 ： 九泰 基金 管理 有限 公司





 
基 金托管人 ： 中国 工商银行 股份 有限公司



























 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
【重 要提示】 
本基金的募集申请经中国证监会2015 年 4 月29 日证监许可 【2015 】782 号
文 注册。本基金的基金合同已于2015 年 6 月10 日正式生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册 ， 但中国证监会对本基金募集的 注册 ， 并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断 或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 中国证监会不
对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 投
资有风险， 投资者认购 （ 或申购） 基金时应认 真阅读本招募说明书 和基金合同等
信息披露文件， 自主判断基金的投资价值 ， 全面认识本基金产品的风险收益特征
和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，对认购 （ 或申购）
基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立 决策。 投资者在获得基金投资收益
的同时， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 可能包括： 证券市场整体 环境引发
的系统性风险、 个别证券特有的非系统性风险、 大量赎回或暴跌导致的流动性风
险、 基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有风险等。 基金
管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基
金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况下其预期风险和预期收益高于货
币市场基金、 债券型基金， 低于股票型基金 ， 属于 中高风险收益特征的证券投资
基金品种。 本基金可投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券是指中小微型企
业在中国境内以非公开方式发行 和转让，约定在一定期限还本付息的公司债券，
其发行人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此， 中
小企业私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大， 从而增加了本基金
整体的债券投资风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 






基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎 勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
2018 年12 月10 日，有关财务 数据和净值表现 截止日为2018 年 9 月30 日（财
务数据未经审计） 。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
 
目


录 
 
第一部分


前言 ............................................................... 1 
第二部分


释义 ............................................................... 2 
第三部分


基 金管理 人 ......................................................... 6 
第四部分


基金托管 人 ........................................................ 16 
第五部分


相关服务 机构 ...................................................... 22 
第六部分


基金的募 集与基金 合同的生 效 ........................................ 49 
第七部分


基金份额 的申购与 赎回 .............................................. 50 
第八部分


基金的投 资 ........................................................ 61 
第九部分


基金的财 产 ........................................................ 72 
第十部分 基 金的业绩 ......................................................... 73 
第十一部分


基金资 产估值 .................................................... 74 
第十二部分


基金的 收益与分 配 ................................................ 79 
第十三部分


基金费 用与税收 .................................................. 81 
第十四部分


基金的 会计与审 计 ................................................ 83 
第十五部分


基金的 信息披露 .................................................. 84 
第十六部分


风险揭 示 ........................................................ 90 
第十七部分


基金的 终止与清 算 ................................................ 93 
第十八部分


基金合 同的内容 摘要 .............................................. 95 
第十九部分


基金托 管协议的 内容摘要 ......................................... 111 
第二十部分


对基金 份额持有 人的服务 ......................................... 130 
第二十一部 分 其他应 披露事项 ................................................ 132 
第二十二部 分 招募说 明书的存 放及查阅 方式 .................................... 133 
第二十三部 分 备查文 件 ...................................................... 134 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
1 
 
第一部分


前言 
 
《九泰天富改革新动 力 灵活配置混 合型证券投 资基金 招募说明书》 （以下简
称“本招募说明书” ） 依据《中华人 民共和国 证券投资基金法》 （以 下简称 “ 《基
金法》 ” ） 、《 公开募集 证券 投 资 基金 运 作 管 理办法 》 （ 以下简称 “ 《 运 作 办法 》 ” ） 、
《证券投资基金销售管理办法》 （ 以下简称 “ 《 销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息
披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》 （以下简称 “ 《流动性风 险管理规定》 ” ） 、 《证券投资基金信
息披露内容与格式准则第5 号<招募说明书的 内容与格式>》 等有关法律法规以及
《 九泰天富改革新动 力 灵活配置混合 型证券投 资基金 基金合同》 （ 以下简称“基
金合同” ）编写。 
本招募说明书阐述了 九泰天富改革新动力 灵活配置混合型证券投资基金 （以
下简称“本基金” ） 的投资目 标、策 略、风险 、费率等与投资者投 资决策有关的
全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。 
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、 误导性陈述或重大遗
漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本招募说明书由 九泰
基金 管理有限公司解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招
募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册 。 基金合同
是约定基金 合同 当事人之间权利 、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取
得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基 金合同的承认和 接受，并 按照《基金法》 、基 金合同及其他
有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资者欲了 解基金份额持有人的权利和义务，
应详细查阅基金合同。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
2 
 
第二部分


释义 
 
在本招募说明书 中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指 九泰天富改革新动力 灵活配置混合型证券投资基金 
2、基金管理人：指 九泰基金管理有限公司











 
3、基金托管人：指 中国工商银行 股份有限公司












4、基金合同：指《 九泰天富改革 新动力 灵活 配置混合型证券投资 基金 基金
合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基 金管理人与基 金托管人就 本基金签订之《 九泰 天富改革
新动力 灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》 及对该托管协议的任何有效修订
和补充 
6、招募说明书 或本 招募说明书 ： 指《 九泰 天 富改革新动力 灵活配 置混合型
证券投资基金 招募说明书》及其定期的更新 
7、基金份额发售公 告：指《 九泰 天富改革新 动力 灵活配置混合型 证券投资
基金 基金份额发售公告》 
8、 法律法规： 指中国现行有效并公布 实施的法律、 行政法规、 规范性文件、
司法解释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 
9、 《基金法》 ： 指2003 年10 月28 日经第十届 全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过， 并经 2012 年 12 月 28 日第 十一届全国人民代表大会常务委员
会第 三十次会议 修订，自 2013 年 6 月 1 日起 施行 的《中华人民共和国证券投资
基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
10、 《销售办法》 ： 指中国证监会2013 年 3 月15 日颁布、 同年 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、 《信息披 露办法》 ：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、 《运作办法》 ： 指 中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》 及颁布机关对其不时做出的修订 
13、 《流动性风险管理规定》 ：中国证监会于 2017 年 8 月 31 日公布、同年
10 月 1 日起施行的《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》及颁九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
3 
 
布机关对其不时做出的修订 
14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 
15、银行业监督管理 机构：指中国 人 民银行和/或中国银行业监督 管理委员
会 
16、 基金合同当事人： 指受基金合同约束， 根 据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
17、 个人投资者： 指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 
18、 机构投资者： 指依法可以投资证券投资基 金的、 在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、 事业法人、 社会
团体或其他组织 
19、 合格境外机构投资者： 指符合 《合格境外 机构投资者境内证券投资管理
办法》 及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证 券投资基金的中
国境外的机构投资者 
20、 投资 者： 指个人投资者、 机构投资者和合 格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资 者的合称 
21、 基金份额持有人： 指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
者 
22、 基金销售业务： 指基金管理人或销售机构宣传推介基金， 发售基金份额，
办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务 
23、 销售机构： 指 九泰基金管理 有限公司以及符合 《销售办法》 和中国证监
会规定的其他条件， 取得基金 销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务
协议，办理基金销 售业务的机构 
24、 登记业务： 指基金登记、 存管、 过户、 清 算和结算业务， 具体内容包括
投资 者基金账户的建立和管理、 基金份额登记、 基金销售业务的确认、 清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册 和办理非交易过户 等 
25、 登记机构： 指办理登记业务的机构。 本基 金的登记机构为 九泰基金管理
有限公司 
26、 基金账户： 指登记机构为 投资者 开立的、 记录其持有的、 基金 管理人所
管理 的基金份额 余额及其变动情况的账户 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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27、 基金交易账户： 指销售机构为投资 者开立 的、 记录投资 者通过该销售机
构 办理认购、 申购、 赎回、 交易、 转换及转托管 等业务而引起 的基金份额变动及
结余情况的账户 
28、 基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规 规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕， 并获得中国证监会书面确认的
日期 
29、 基金合同终止日： 指基金合同规定的基金 合同终止事由出现后， 基金财
产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 
30、 基金募集期： 指自基金份额发售之日起至 发售结束之日止的期间， 最长
不得超过3 个月 
31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
33、T 日： 指销售机构在规定时间受理投资 者申购、 赎回或其他业务申请的
开放日 
34、T+n 日：指自T 日起 第n 个工作日 （不包 含T 日） 
35、开放日：指为投资 者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
37、 《业务规则》 ： 指 本基金管理人及销售机构的相关业务规则及其不时做出
的修订 
38、 认购： 指在基金募集期内， 投资 者根据基 金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
39、 申购： 指基金合同生效后， 投资 者根据基 金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
40、 赎回： 指基金合同生效后， 基金份额持有 人按基金合同 和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 
41、 基金转换： 指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告
规定的条件， 申请将其持有基金管理人管理的、 某一基金的基金份额转换为基金
管理人管理的其他基金基金份额的行为 
42、 转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
5 
 
持基金份额销售机构的操作 
43、 定期定额投资计划： 指投资 者通过有关销 售机构提出申请， 约定每期 申
购 日、 扣款金额及扣款方式， 由销售机构于每期约定扣款日在投资 者指定银行 账
户内自动完成扣款及 受理 基金申购申请的一种投资方式 
44、 巨额赎回： 指本基金单个开放日， 基金净赎回申请 （赎回申请份额总数
加上基金转换中转出申请份额总数后扣 除申购 申请份额总数及基金转换中转入
申请份额总数后的余额 ） 超过上一开放日基金总份额的10% 
45、元：指人民币元 
46、 基金收益： 指基金投资所得红利、 股息、 债券利息、 买卖证券价差、 银
行存款利息、 已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
47、 基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、 银行存款本息、 基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
48、基金 资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
50、 基金资产估值： 指计算评估基金资产和负 债的价值， 以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
51、 流动性受限资产： 指由于法律法规、 监管、 合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含 协议约定有条件 提前支取 的银行存款） 、停牌 股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、 资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券等，但中国证监会认可的 特殊情形除外 
52、 摆动定价机制： 指当开放式基金遭遇大额 申购赎回时， 通过调整基金份
额净值的方式， 将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、 赎回的投
资者， 从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响， 确保投资者的合法权益
不受损害并得到公平对待 
53、 指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行 信息披露的报刊、 互联网网站
及其他媒介 
54、 不可抗力： 指 基金 合同当事人不能预见、 不能避免且不能克服的客观事
件 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
6 
 
第三部分


基金管理 人 
 
一、基金 管理人的基本情况 
名称：九泰 基金管理有限公司



住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室 
办公地址： 北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋 101-120 室、
201-222 室 
法定代表人： 卢伟忠 
组织形式： 有限责任公司 
注册资本：2 亿元人民币



存续期限： 持续经营 
联系电话：010-57383999 
传真：010-57383966 
联系人： 韩炳光 
股权结构： 昆吾九鼎投资管理有限公司、 同创九鼎投资管理集团股份有限公
司、 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司、 九 州证券股份有限公司， 分别持有本
基金管理人26%、25%、25% 、24% 的股权。 
二、主要人员情况 
1、董事会成员 
吴强先生， 管理学硕士， 董事长。 曾任万联证券投行部业务经理， 宏源证券
资本市场部副总经理， 安信证券投行部业务副总裁， 国信证券投行业务部总经理
助理。 现任同创九鼎投资管理集团股份有限公司董事、 副总经理， 九州证券股份
有限公司董事，九泰基金管理有限公司董事长。 
吴刚先生， 管理学硕士， 董事。 曾任闽发证券投资银行部项目经理， 中国证
监会机构监管部副处长、 处长。 现任同创九鼎投 资管理集团股份有限公司董事长。



卢伟忠先生， 金融学硕士， 董事、 法定代表人， 总经理。 曾任金瑞期货研究
员， 安信证券股指期货IB 业务专员 ， 安信期货 办公室主任， 安信期 货IB 业务部
总经理， 安信证券资产管理部产品总监， 安信 乾盛常务副总经理。 现任九泰基金
管理有限公司董事、法定代表人，总经理。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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袁小文女士， 高级管理人员工商管理硕士， 独 立董事。 曾任广东万通期货公
司副总经理， 浙江金马期货公司常务副总， 长 城伟业期货经纪有限公司 （后更名
为华泰长城期货有限公司） 副总经理， 华泰长 城期货有限公司总经理， 中信证券
股份有限公司下属子公司执行副董事长， 中信期货有限公司董事长， 现任阳富教
育咨询服务（深圳）有限公司董事长职务。 
徐艳女士， 经济学博士， 教授， 独立董事。 曾任长春税务学院金融系国际金
融教研室 主任， 海国投工业开发股份有限公司投资部经理， 现任海南大学经济管
理学院学位委员会委员、院学术委员会委员等职务。 
陈耿先生，经济学博 士，教授，独 立董事。曾 任青岛崂山区政府( 高科技开
发区)职员，重庆大 学工商管理博士 后科研站 博士后，重庆大学经 济与工商管理
学院教师，现任重庆大学经济与工商管理学院EMBA 中心主任职务。 
2、监事会成员 
徐磊磊先生， 工商管理硕士， 监事。 曾任昆吾 九鼎投资管理有限公司行政助
理、 行政经理， 同创九鼎投资管理集团股份有 限公司监事， 现任同创九鼎投资管
理集团股份有限公司证券事务代表。 
刘开运先生， 金融 学硕士， 监事。 曾任毕马威会计师事务所审计助理， 昆吾
九鼎投资管理有限公司投资经理、 合伙人助理。 现任九泰基金管理有限公司 定增
投资中心总经理、致远权益投资部总经理兼执行投资总监 。 
3、公司高级管理人员 
卢伟忠先生，简历同上。 
王玉女士， 涉外经济本科， 副总经理。 曾任陕西群力子弟学校教师， 北京思
拓克斯商贸有限公司经理助理， 太平洋人寿保险北京分公司营销业务部经理、 海
淀支公司总经理、 分公司党委委员、 副总经理 ， 国风共创管理咨询有限公司总经
理。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 
吴祖尧先生， 工学硕士， 副总经理。 曾任中国 信达信 托投资公司证券研究部
副经理， 中国银河证券研究中心研究主管、 董 事总经理， 中国银河证券投行内核
小组成员， 中国银河证券投资顾问部董事总经理， 中国银河证券投资决策委员会
委员。现任九泰基金管理有限公司副总经理。 
陈沛先生， 法学硕士， 督察长。 曾任广州大学松田学院教师、 平安证券有限九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
8 
 
责任公司合规专员、 安信证券股份有限公司董事会办公室股权管理专员、 安信基
金管理有限责任公司监察稽核部法律主管、 泰达宏利基金管理有限公司监察稽核
部负责人。现任九泰基金管理有限公司督察长。 
4、基金经理 
孟亚强先生， 南开大学保险精算硕士， 中国籍， 具有 基金从业资格。9 年证
券从业经历。 历任博时基金管理有限公司研究 员、 基金经理助理、 投资经理。 2015
年8 月加入九泰基金管理有限公司， 曾任九泰 久稳灵活配置混合型证券投资基金
（原九泰久稳保本混合型证券投资基金，2016 年6 月 7 日至今2018 年11 月26
日）的基金经理，现任九泰久盛量化先锋灵活配置混合型证券投资基金（2016
年6 月 7 日至今）、九泰天富改革新动力灵活 配置混合型证券投资基金（2016
年12 月26 日至今）、九泰久兴灵活配置混合 型证券投资基金（2017 年2 月10
日至今） 、 九泰鸿祥服务升级灵活配置混合型 证券投资 基金 （2017 年8 月16 日
至今）的基金经理。 
历任基金经理： 黄敬东先生2015 年6 月10 日至2015 年12 月 8 日、 刘开运
先生 2015 年 7 月 16 日至 2016 年 7 月 16 日、 黄祥斌先生 2015 年 12 月 8 日至
2016 年12 月23 日、 吴祖尧先 生2015 年12 月 9 日至2018 年6 月5 日任本基金
基金经理。 
5、公募投资决策委员会成员 
本公司公募投资决策委员会成员包括：吴祖尧先生（委员会主席） 、刘开运
先生、 刘心任先生 、刘勇先生 。 
吴祖尧先生，同上。 
刘开运先生，同上。 
刘心任先生 ， 北京大学经济 学硕士， 中国籍，7 年证券从业经 验， 具有基金
从业资格。曾任广发基金管理有限公司研究员。2015 年5 月加入九泰基金管理
有限公司任研究发展部总监兼定增投资中心副总经理。 现任九泰久利灵活配置混
合型证券投资基金（2016 年11 月15 日至今） 的基金经理。 
刘勇先生 ，北京大学金融数学系硕士，北京大学金融数学系学士，中国籍，
具有基金从业资格，8 年证券从业经验。 历任博时基金固定收益部研究员、 博时
基金固定收益部基金经理助理。2015 年5 月加 入九泰基金管理有限公司，现任九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
9 
 
绝对收益部基金经理， 九泰天宝灵活配置混合型证券投资基金 （2018 年10 月31
日至今） 的基金 经理。 






6、公司 董事长吴强先生与公司董事吴刚先生系兄弟关系 。除此以外 ，上述
人员之间无近亲属关系。 
三、 基金管理人的职责 
1、依法募集 资金， 办理或者委托 经中国证监 会认定的其他机构代 为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
2、办理基金备案手续； 
3、自基金合同生效 之日起 ，以诚 实信用、谨 慎勤勉的原则管理和 运用基金
财产； 
4、配备足够的具有 专业资格的人 员进行基金 投资分析、决策，以 专业化的
经营方式管理和运作基金财产； 
5、建立健全内部风 险控制、监察 与稽核、财 务管理及人事管理等 制度，保
证所管理的基金财产 和基金管理人的财产相互独立 ， 对所管理的不同基金分别管
理，分别记账，进行证券投资； 
6、 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外 ， 不得利用基金财产为自
己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
7、依法接受基金托管人的监督； 
8、采取适当合理的 措施使计算基 金份额认购 、申购、赎回和注销 价格的方
法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定
基金份额申购、赎回的价格； 
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
10、编制季度、半年度和年度基金报告； 
11、严格按照《基金 法》 、 基金合 同及其他有 关规定，履行信息披 露及报告
义务； 
12、 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露； 
13、 按基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分配
基金收益； 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
10 
 
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
15、依据《基金法》 、基金合同及 其他有关规 定召集基金份额持有 人大会或
配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
16、 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册 、 报表、 记录和其他相关
资料20 年以上； 
17、 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且保
证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
18、 组织并参加基金财产清算小组 ， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变
现和分配； 
19、 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破 产时， 及时报告中国证监会并
通知基金托管人； 
20 、因违反基金合同导致基金财产的损失或损 害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
21、 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托管
人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿； 
22、 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基金
事务的行为承担责任； 
23、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他
法律行为；



24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期 活期存款利息在基
金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 
25、执行生效的基金份额持有人大会的 决议 ； 
26、建立并保存基金份额持有人名册； 
27、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 



四、基金管理人的承诺 



1、本基金管理 人承诺严格遵守 现行有效 的相关法律、法规、 规章、基金合九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
11 
 
同和中国证监会的有关规定。 



2、本基金管理人 承诺严格遵守 《中华人 民共和国证券法》 、 《 基金法》及有
关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 



（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 



（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； 



（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 侵占、挪用基金财产； 
（6） 泄露因职务便利获取的未公开信息、 利 用该信息从事或者明示、 暗示
他人从事相关的交易活动； 
（7） 玩忽职守，不按照规定履行职责； 



（8） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 



3、本基金管理 人承诺加强人员 管理，强 化职业操守，督促和 约束员工遵守
国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 



（1） 越权或违规经营； 



（2） 违反基金合同或托管协议； 



（3） 故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 



（4） 在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 



（5） 拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 



（6） 玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责； 



（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有
关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基 金的商业秘密， 尚未依法公开的基
金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用该 信息从事或者明示、 暗示他人从事
相关的交易活动； 



（8） 违反证券交易场 所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，
扰乱市场秩序； 



（9） 贬损同行，以抬高自己； 



（10） 以不正当手段谋求业务发展； 



（11） 有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
12 
 



（12） 在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 



（13） 其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 



4、基金管理人关于履行诚信义务的承诺 



基金管理人承诺将以取信于市场、 取信于社会为宗旨， 按照诚实信用、 勤勉
尽责的原则， 严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定， 不断更新投
资理念 ，规范基金运作。 



5、基金经理承诺 



（1）依照有关 法律、法规和基 金合同的 规定，本着谨慎的原 则为基金份额
持有人谋取最大利益； 



（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 



（3）不违反现 行有效的有关法 律、法规 、规章、基金合同和 中国证监会的
有关规定， 泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的
基金投资内容、 基金投资计划等信息， 或利用 该信息从事或者明示、 暗示他人从
事相关的交易活动； 



（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 



五、基金管理人的内部控制体系 



为保证公司规范化运作， 有效地防范和化解经营风险， 促进公司诚信、 合法、
有效经营， 保障基金份额持有人利益， 维护公 司及公司股东的合法权益， 本基金
管理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。 



1、公司的内部控制目标 



（1）确保合法合规经营； 



（2）防范和化解风险； 



（3）提高经营效率； 



（4）保护基金份额持有人和股东的合法权益。 



2、公司内部控制遵循的原则 



（1） 健全性原则 



风险管理必须涵盖公司各个部门和各个岗位， 并渗透到各项业务过程和业务
环节，包括 各项业务的决策、执行、监督、反馈等环节。 



（2） 有效性原则 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
13 
 



通过科学的内控手段和方法， 建立合理的内控程序， 维护风险管理制度的有
效执行。 



（3） 独立性原则 



公司各机构、 部门和岗位确保相对独立并承担各自的风险控制职责。 公司基
金资产、 自有资产、 其他资产的运作须分离。 督察长和监察稽核部对公司风险控
制制度的执行情况进行检查和监督。 



（4） 相互制约原则 



公司在制度安排、 组织机构的设计、 部门 和岗位设置上形成权责分明、 相互
制约的机制， 从而建立起不同岗位之间的制衡体系， 消除内部风险控制中的盲点，
强化监察稽核部对业务的监督检查功能。 



（5） 成本效益原则 



公司将运用科学化的经营管理方法， 并充分发挥各机构、 部门及员工的工作
积极性， 尽量降低经营成本， 提高经营效益， 保证以合理的控制成本达到最佳的
内部控制效果。 



（6） 适时性原则 



风险管理应具有前瞻性， 并且必须随着国家法律、 法规、 政策制度等外部环
境的改变和公司经营战略、 经营方针、 经营理念等内部环境的变化及时进行相应
的修改和完善。 



（7） 内控优先原则 



内控制度具有高度的权威性， 所有员工必须严格遵守， 自觉形成风险防范意
识； 执行内控制度 不能有任何例外， 任何人不得 拥有超越制度或违反规章的权力；
公司业务的发展必须建立在内控制度完善并稳固的基础之上。 



（8） 防火墙原则 



公司在敏感岗位如： 基金投资、 交易执行、 基金清算岗位之间， 基金会计和
公司会计之间、 会计与出纳之间等等， 在物理上和制度上设置严格的防火墙进行
隔离，以控制风险。 



3、内部控制的制度体系 



公司制定了合理、 完备、 有效并易于执行 的制度体系。 公司制度体系由不同
层面的制度构成。 按照其效力大小分为四个层面： 第一个层面是公司章程； 第二九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
14 
 
个层面是公司内部控制大纲， 它是公司制定各项规章制 度的基础和依据； 第三个
层面是公司基本管理制度； 第四个层面是公司各机构、 部门根据业务需要制定的
各种制度及实施细则等。 它们的制订、 修改、 实施、 废止遵循相应的程序， 每一
层面的内容不得与其以上层面的内容相违背。 监察稽核部定期对公司制度、 内部
控制方式、方法和执行情况实行持续的检验，并出具专项报告。 



4、内控监控防线 



为体现职责明确、 相互制约的原则， 公司 根据基金管理业务的特点， 设立顺
序递进、权责分明、严密有效的三道监控防线： 



（1）建立以各 岗位目标责任制 为基础的 第一道监控防线。各 岗位均制定明
确的岗位职责， 各 业务均制定详尽的操作流程， 各岗位人员上岗前必须以书面形
式声明已知悉并承诺遵守，在授权范围内承担各自职责； 



（2）建立相关 部门、相关岗位 之间相互 监督的第二道监控防 线。公司在相
关部门、 相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及
岗位对前一部门及岗位负有监督的责任； 



（3）建立以督 察长、监察稽核 部对各岗 位、各部门、各机构 、各项业务全
面实施监督反馈的第三道监控防线。 公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他
部门，对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和反馈。 



5、关于授权、研究、投资、交易 等方面的控制点 



（1）授权制度 



公司的授权制度贯穿于整个公司活动。 股东会、 董事会、 监事会和管理层必
须充分履行各自的职权， 健全公司逐级授权制度， 确保公司各项规章制度的贯彻
执行； 各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程， 经办人员
的每一项工作必须是在业务授权范围内进行。 公司重大业务的授权必须采取书面
形式， 授权书应当明确授权内容和时效。 公司 授权要适当， 对已获授权的部门和
人员应建立有效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。 



（2）公司研究业务 



研究工作应保持独立、 客观， 不受任何部 门及个人的不正当影响； 建立严密
的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，
研究部门根据投资产品的特征， 在充分研究的基础上建立和维护备选库。 建立研九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
15 
 
究与投资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，
不断提高研究水平。 



（3）基金投资业务 



基金投资应确立科学的投资理念， 根据决策的风险防范原则和效率性原则制
定合理的决策程序； 在进行投资时应有明确的投资授权制度， 并应建立与所授权
限相应的约束制度和考核制度。 建立严格的投资禁止和投资限制制度， 保证基金
投资的合 法合规性。 建立投资风险评估与管理制度， 将重点投资限制在规定的风
险权限额度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。 



（4）交易业务 



建立集中交易室和集中交易制度， 投资指令通过集中交易室完成； 建立了交
易监测系统、 预警系统和交易反馈系统， 完善 了相关的安全设施； 集中交易室对
交易指令进行审核， 建立公平的交易分配制度， 确保各基金利益的公平； 交易记
录应完善， 并及时进行反馈、 核对和存档保管 ； 同时建立了科学的投资交易绩效
评价体系。 



（5）基金会计核算 



公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度， 并根据风 险控制重点建立严
密的会计系统， 对于不同基金、 不同客户独立建账， 独立核算； 公司通过复核制
度、 凭证制度、 合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、 完整、 及时地记载
每一笔业务并正确进行会计核算和业务核算。 同时还建立会计档案保管制度， 确
保档案真实完整。 



（6）信息披露 



公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。
公司设立了信息披露负责人， 并建立了相应的程序进行信息的收集、 组织、 审核
和发布工作， 以此加强对信息的审查核对， 使所 公布的信息符合法律法规的规定，
同时加强对信息披露的检查和评价，对存 在的问题及时提出改进办法。 



（7）监察稽核 



公司设立督察长， 对董事会负责， 经董事会聘任， 报中国证监会核准。 根据
公司监察稽核工作的需要和董事会授权， 督察长可以列席公司相关会议， 调阅公
司相关档案， 就内部控制制度的执行情况独立地履行检查、 评价、 报告、 建议职九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
16 
 
能。 督察长定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况， 董事会对督察长
的报告进行审议。 



公司设立监察稽核部开展监察稽核工作， 并保证监察稽核部的独立性和权威
性。 公司明确了监察稽核部及内部各岗位的具体职责， 配备了充足的人员， 严格
制订了专业任职条件、操作程 序和组织纪律。 



监察稽核部强化内部检查制度， 通过定期或不定期检查内部控制制度的执行
情况，确保公司各项经营管理活动的有效运行。 



公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作， 对违反法律、 法规和公
司内部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。 



6、基金管理人关于内部控制制度声明书 



（1）基金管理人 承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确； 
（2）基金管理人 承 诺根据市场变 化和基金管 理人业务发展不断完 善内部控
制制度。 
 
第四部分


基金托管 人 
 






一、基金托管人的基本情况 
1、基本情况 
名称：中 国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 
成立时间：1984 年1 月1 日 
法定代表人：易会满 
注册资本：人民币35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
2、主要人员情况 
截至2018 年 6 月， 中国工商银行资产托管部共 有员工212 人， 平均年 龄33
岁，95%以上员工拥有 大学本科以上 学历，高 管人员均拥有研究生 以上学历或高
级技术职称。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
17 
 
3、基金托管业务经营情况 
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用 、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营 运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投
资基金、 证券公司集合资产管理计划、 证券公 司定向资产管理计划、 商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐
全的托管产品体系， 同时在国内率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以
为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018 年 6 月，中国工商银行共托管证
券投资基金 874 只。自 2003 年以来，本行连 续 十五年获得香港《亚洲货币》 、
英国《全球托管人》 、 香港《财资》 、 美国《环 球金融》 、内地《证券 时报》 、 《上
海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖；是获得奖项
最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好
评。 
二、基金托管人的内部控制制度 
中国工商银 行资产托管部自成立以来， 各项业务飞速发展， 始终保持在资产
托管行业的优势地位。 这些成绩的取得， 是与资产托管部 “一手抓业务拓展， 一
手抓内控建设” 的做法是分不开的。 资产托管部非常重视改进和加强内部风险管
理工作， 在积极拓展各项托管业务的同时， 把 加强风险防范和控制的力度， 精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作
来做。2005、2007、2009 、2010、2011 、2012 、2013、2014 、2015、2016 、2017
共十一 次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的 ISAE3402 审阅，获得
无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、
内部控制方面的健全性和有效性的全面认可 。 也证明中国工商银行托管服务的风
险控制能力已经与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前，ISAE3402
审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
18 
 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则， 强化和建立守法
经营、 规范运作的经营思想和经营风格， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监
控制度化的内控体系； 防范和化解经营风险， 保证托管资产的安全完整； 维护持
有人的权 益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织 结构由中国工商银行稽核监
察部门（内控合规部 、内部审计局） 、资产托 管部内设风险控制处 及资产托管部
各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策， 对各业务
部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作
的内部风险控制处， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有关
法律规章， 对业务的运行独立行使稽核监察职权。 各业务处室在各自职责范围内
实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求，
并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。 
（2）完整性原则。 托管业务的各 项经营管理 活动都必须有相应的 规范程序
和监督制约； 监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节， 覆盖所有的
部门、岗位和人员。 
（3）及时性原则。 托管业务经营 活动必须在 发生时能准确及时地 记录；按
照 “内控优先” 的原则， 新设机构或新增业务品种时， 必须做到已建立相关的规
章制度。 
（4）审慎性原则。 各项业务经营 活动必须防 范风险，审慎经营， 保证基金
资产和其他委托资产 的安全与完整。 
（5）有效性原则。 内控制度应根 据国家政策 、法律及经营管理的 需要适时
修改完善，并保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6）独立性原则。 设立专门履行 托管人职责 的管理部门；直接操 作人员和
控制人员必须相对独立， 适当分离； 内控制度 的检查、 评价部门必须独立于内控
制度的制定和执行部门。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
19 
 
4、内部风险控制措施实施 
（1）严格的隔离制 度。资产托管 业务与传统 业务实行严格分离， 建立了明
确的岗位职责、 科学的业务流程、 详细的操作 手册、 严格的人员行为规范等一系
列规章制度，并采取了良好的防火墙隔离制 度，能够确保资产独立、环境独立、
人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。 
（2）高层检查。主 管行领导与部 门高级管理 层作为工行托管业务 政策和策
略的制定者和管理者， 要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况， 以检查
资产托管部在实现内部控制目标方面的 进展， 并根据检查情况提出内部控制措
施，督促职能管理部门改进。 
（3）人事控制。资 产托管部严格 落实岗位责 任制，建立“自控防 线” 、 “互
控防线” 、 “监控防线” 三道控制防线， 健全绩效考核和激励机制， 树立 “以人为
本” 的内控文化， 增强员工的责任心和荣誉感， 培育团队精神和核心竞争力。并
通过进行定期、 定向的业务与职业道德培训、 签订承诺书， 使员工树立风险防范
与控制理念。 
（4）经营控制。资 产托管部通过 制定计划、 编制预算等方法开展 各种业务
营销活动、 处理各项事务， 从而有效地控制和 配置组织资源， 达到资源利用和效
益最大化目的。 
（5）内部风险管理 。资产托管部 通过稽核监 察、风险评估等方式 加强内部
风险管理， 定期或不定期地对业务运作状况进行检查、 监控， 指导业务部门进行
风险识别、评估，制定并实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6）数据安全控制 。我们通过业 务操作区相 对独立、数据和传真 加密、数
据传输线路的冗 余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7）应急准备与响 应。资产托管 业务建立专 门的灾难恢复中心， 制定了基
于数据、 应用、 操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演
练。 为使演练更加接近实战， 资产托管部不断 提高演练标准， 从最初的按照预订
时间演练发展到现在 的“随机演练” 。从演练 结果看，资产托管部 完全有能力在
发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1）资产托管部内 部设置专职稽 核监察部门 ，配备专职稽核监察 人员，在九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
20 
 
总经理的直接领导下， 依照有关法律规章， 全 面贯彻落 实全程监控思想， 确保资
产托管业务健康、稳定地发展。 
（2）完善组织结构 ，实施全员风 险管理。完 善的风险管理体系需 要从上至
下每个员工的共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产
托管部实施全员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位， 每
位员工对自己岗位职责范围内的风险负责， 通过建立纵向双人制、 横向多部门制
的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。 
（3）建立健全规章 制度。资产托 管部十分重 视内控制度的建设， 一贯坚持
把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、 制度建设和工作流 程中。 经过多
年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括： 岗位职责、 业
务操作流程、 稽核监察制度、 信息披露制度等， 覆盖所有部门和岗位， 渗透各项
业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。 
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务， 资产托管部从成立之日起就特别强调
规范运作， 一直将建立一个系统、 高效的风险 防范和控制体系作为工作重点。 随
着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新问题、 新情况不断出现， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等 重要的位置， 视风险防范和控制为托管业
务生存和发展的生命线。



三、基金托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 
根据 《基金法》 、 《运作办法》 等 有关 证券法律 法规的规定 及基金合同 的约定，
对基金投资范围 、 投资对象、 基金投融资比例、 基金投资禁止行为、 基金 管理人
参与银行间债券市场、 基金 管理人 选择存款银行、 基金 资产净值计算、 基金份额
净值计算、 应收资金到账、 基金费用开支及收入确定、 基金收益分配、 相关信息
披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等 的合法性、 合规性 进行监督
和核查。 
基金托管人 对 上述事项的监督与核查中发现 基金 管 理 人 的 实际投资运作 违
反《基金法》 、 《运作 办法》 、基金 合同、托管 协议 、上述监督内容的 约定和其他
有关法律法规 的规定， 应及时以书面形式通知基金管理人 进行整改， 整改的时限
应符合法规允许的投资比例调整期限。 基金管理人收到通知后应及时核对 确认并九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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以书面形式 向 基金托管人发出回函 并改正。在 规定 时间内， 基金托管人有权随时
对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违
规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 
基金托管人发现基金 管理人的投资 指令违反《 基金法》 、 《运作办 法》 、基金
合同和有关 法律法规规定， 应当拒绝执行， 立 即通知基金管理人限期改正， 如基
金管理人未能在通知期限内纠正的，基金托管人应向中国证监会报告。



基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、 基金合同和本托管
协议对基金业务执行核查。 对基金托管人发出的书面提示， 基金管理人应在规定
时间内答复并改正， 或就基金托管人的疑义进行解释或举证； 对基金托管人按照
法律法规、 基金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事
项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应 及时报告中国证监 会， 同时
通知基金管理人限期纠正 ， 并将纠正结果报告中国证监会。 基金管理人无正当理
由， 拒绝、 阻挠对方根据本托管协议规定行使监督权， 或采取拖延、 欺诈等手段
妨碍对方进行有效监督， 情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的， 基金托
管人应报告中国证监会。 
 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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第五部分


相关服务 机构 







一、基金份额 销售机构



1、直销机构 
（1）九泰基金管理有限公司北京直销中心 
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室



办公地址： 北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园8 号楼 A 栋109 室 
法定代表人：卢伟忠 
联系人：潘 任会 
电话：010-57383818 
网址：http://www.jtamc.com/ 
（2）九泰基金管理有限公司电子交易 
投资者可以通过本公司网上交易系统办理基金的申购、 赎回等业务， 具体业
务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 
网址：http://www.jtamc.com/ 
2、销售 机构 
（1）中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032 ） 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街55 号 
法定代表人：易会满 
客户服务电话：95588 
公司网址：http://www.icbc.com.cn/icbc/ 
（2）财通证券股份有限公司 
住所： 杭州市杭大路15 号嘉华国际商务中心201、 501、 502 、 1103、 1601-1615、
1701-1716 
办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务 中心 201 、501、502 、1103、
1601-1615、1701-1716 
法定代表人：沈继宁 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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联系人：章立彬 
客户服务电话：95336 
公司网址：http://www.ctsec.com/ 
（3）安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 楼、28 层A02 单元 
办公地址：深圳 市福田区金田路4018 号安联 大厦35 楼、28 层A02 单元 
法定代表人：王连志 
联系人：陈剑虹 
客户服务电话：95517 
公司网址：http://www.essence.com.cn/ 
（4）联讯证券股份有限公司 
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层 
办公地址：深圳市福田区深南中路2002 号中 广核大厦北楼10 层 
法定代表人：徐刚 
联系人：彭莲 
客户服务电话：95564 
公司网址：http://www.lxzq.com.cn/ 
（5）华泰证券股份有限公司 
住所：南京市江东中路228 号 
办公地址： 南京市建邺区江东中路228 号华泰 证券广场、 深圳市福田区深南
大道4011 号港中旅大厦18 楼 
法定代表人：周易 
联系人：庞晓芸 
客户服务电话：95597 
公司网址：http://www.htsc.com.cn/ 
（6）信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼 
办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127 号大成大厦6 层（信达证券） 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
24 
 
法定代表人：张志刚 
联系人：鹿馨方 
客户服务电话： 95321 
公司网址：http://www.cindasc.com/ 
（7）华龙证券股份有限公司 
住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号财 富中心21 楼 
办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638 号文化大厦19 楼 
法定代表人：李晓安 
联系人：范坤 
客户服务电话：400-689-8888/95368 
公司网址：http://www.hlzqgs.com/ 
（8）东莞证券股份有限公司 
住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 
办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号22 楼 
法定代表人：陈照星 
联系人：张巧玲 
客户服务电话：95328 
公司网址：http://www.dgzq.com.cn/ 
（9）上海长量基金 销售投资顾问有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区东方路1267 号11 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：刘德运 
客户服务电话：400-820-2899 
公司网址：http://www.erichfund.com/ 
（10）国金证券股份有限公司 
住所：四川省成都市青羊区东城根上街95 号 
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街95 号 
法定代表人：冉云 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
25 
 
联系人：刘婧漪 
客户服务电话：95310 
公司网址：http://www.gjzq.com.cn/ 
（11）中信建投证券 股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路66 号 4 号楼 
办公地址：北京市朝内大街188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：刘芸 
客户服务电话：95587/4008-888-108 
公司网址：http://www.csc108.com/ 
（12）中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路8 号卓越 时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48 号中信 证券大厦 
法定代表人：张佑君 
联系人：马静懿 
客户服务电话：95548 
公司网址：http://www.cs.ecitic.com/ 
（13）中信证券（ 山东）有限责任公司 
住所：青岛市崂山区深圳路222 号 1 号楼2001



办公地址：青岛市市南区东海西路28 号龙翔 广场东座5 层 
法定代表人：姜晓林 
联系人：刘晓明



客户服务电话：95548 
公司网址：http://www.zxzqsd.com.cn/



（14）中信期货有限公司 
住所： 深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场 （二期） 北座13 层1301-1305
室、14 层 
办公地址：深圳市 福田区中心三 路 8 号卓越 时代广场（二期） 北座 13 层
1301-1305 室、14 层 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
26 
 
法定代表人：张皓 
联系人: 刘宏莹 
客户服务电话：400-990-8826 
网址：https://www.citicsf.com/ 
（15）中经北证（北京）资产管理有限公司 
住所：北京市西城区车公庄大街4 号 5 号楼 1 层 
办公地址：北京市西城区北礼士路甲129 号文 化创新工场四层404 
法定代表人：徐福星 
联系人：陈莹莹 
客户服务电话：400-600-0030 
公司网址：http://www.bzfunds.com/ 
（16）九泰基金销售（北京）有限公司 
住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼1001-16 室 
办公地址：北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园8 号楼 A 栋121 室、223 室 
法定代表人：王玉 
联系人：郑妍 
客户服务电话：010- 87940905 
公司网站：http://www.jtamc.com/ 
（17）首创证券有限责任公司 
住所：北京市西城区德胜门外大街115 号德胜 尚城E 座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街115 号 
法定代表人：毕劲松 
联系人：刘宇 
客户服务电话：400-620-0620 
公司网址：http://www.sczq.com.cn/ 
（18）华融证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街8 号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街18 号 中国 人保寿险大厦12-18 层 
法定代表人：祝献忠 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
27 
 
联系人：孙燕波 
客户服务电话：95390 
公司网址：http://www.hrsec.com.cn/ 
（19）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3 号 
法定代表人：林卓 
联系人：姜奕竹 
客户服务电话：400-6411-999 
公司网址：http://www.taichengcaifu.com/ 
（20）北京唐鼎耀华基金销售有限公司 
住所：北京市延庆县延庆经济开发区白泉街10 号2 栋236 室 
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19 号 A 座1505 室 
法定代表人：张冠宇 
联系人： 王丽敏



客户服务电话：400-819-9868 
公司网址：http://www.tdyhfund.com/ 
（21）北京恒天明泽基金销售有限公司 
住所：北京市经济技术开发区宏达北路10 号 五层5122 室 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路39 号第一 上海中心C 座 6 层 
法定代表人：周斌 
联系人：陈霞 
客户服务电话：4008-980-618 
公司网址：http://www.chtwm.com 
（22）深圳前海京西票号基金销售有限 公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司) 
办公地址：深圳市南山区海天二路19 号易思 博软件大厦13 层 
法定代表人：吴永宏 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
28 
 
联系人：盖润英 
客户服务电话：400-800-8668 
公司网址：http://www.ph6.com/ 
（23）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商
务秘书有限公司 
办公地址：深圳市福田深南大道6019 号金润 大厦23A 
法定代表人：高锋 
联系人：叶健辉 
客户服务电话：400-804-8688 
公司网址：https://www.foreseakeynes.com/ 
（24）北京晟视天下投资管理有限公司 
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6 号万通 中心D 座21&28 层 
法定代表人：蒋煜 
联系人：李杰 
客户服务电话：400-818-8866 
公司网址：https://fund.shengshiview.com/ 
（25）平安证券股份有限公司 
住所：深圳市福田中心区金田路4036 号荣超 大厦16-20 层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路4036 号 荣超大厦16-20 层 
法定代表人：何之江 
联系人：周一涵 
客户服务电话：95511



公司网址：http://stock.pingan.com/ 
（26）西南证券股份有限公司 
住所：重庆市江北区桥北苑8 号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑8 号西南证券 大厦



法定代表人：吴坚 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
29 
 
联系人：张煜 
客户服务电话：95355 
公司网址：http://www.swsc.com.cn/ 
（27）北京电盈基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层3603 室 
办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼36 层3603 室 
法定代表人：程刚



联系人：赵立芳 
客户服务电话：400-100-3391



公司网址：http://www.dianyingfund.com/ 
（28）华西证券股份有限公司 
住所：四川省成都市高新区天府二街198 号华 西证券大厦 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街198 号华西证券大厦 
法定代表人：杨炯洋 
联系人：谢国梅 
客户服务电话：95584/4008-888-818 
公司网址：http://www.hx168.com.cn/ 
（29）晋商银行股份有限公司 
住所：山西省太原市长风西街1 号丽华大厦 
办公地址：山西省太原市长风西街1 号丽华大 厦 
法定代表人：阎俊生 
联系人：卫弈信 
客户服务电话：95105588 
公司网址：http://www.jshbank.com



（30）杭州科地瑞富基金销售有限公司 
住所：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室 
办公地址：杭州市下城区武林时代商务中心1604 室 
法定代表人：陈刚 
联系人：毛肖勇 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
30 
 
客户服务电话： 0571-86655920 
公司网址：https://www.cd121.com/ 
（31）贵州华阳众惠基金销售有限公司 
住所：贵州省黔东南苗族侗族 自治州丹寨县金钟经济开发区C 栋标准厂房 
办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路9 号君 派大厦16 楼 
法定代表人：李陆军 
联系人：陈敏 
客户服务电话：400-8391818 
公司网址：http://www.hyzhfund.com/ 
（32）深圳盈信基金销售有限公司 
住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8 楼A-1（811-812） 
办公地址：大连市中山区南山路155 号南山1910 小区A3-1 
法定代表人：苗宏升 
联系人：王清臣 
客户服务电话：4007-903-688 
公司网址：http://www.fundying.com/



（33）和耕传承基金销售有限公司 
住所：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6 号楼6 楼602 、603 房间 
办公地址：郑州市郑东新区东风东路康宁街北6 号楼6 楼602、603 房间 
法定代表人：李淑慧 
联系人：曹杰 
客户服务电话：4000-555-671 
公司网址：http://www.hgccpb.com/ 
（34）济安财富（北京）基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层307 
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16 号院 1 号楼3 层307 
法定代表人：杨健 
联系人：李海燕 
客户服务电话：400-673-7010 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
31 
 
公司网址：http://www.jianfortune.com/ 
（35）民生证券股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门大街28 号民生金 融中心A 座16-18 层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街28 号 民生金融中心A 座16-18 层 
法定代表人：冯鹤年 
联系人：李微 
客户服务电话：95376 
公司网址：http://www.mszq.com/ 
（36）天津国美基金销售有限公司 
住所：天津经济技术开发区第一大街79 号MSDC1-28 层2801 
办公地址：北京市朝阳区霄云路26 号鹏润大 厦B 座 9 层 
法定代表人：丁东华 
联系人：许艳 
客户服务电话：400-111-0889 
公司网址：https://www.gomefund.com/ 
（37）武汉市伯嘉基金销售有限公司 
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七
幢23 层 1 号 4 号 
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）
第七幢23 层 1 号 4 号 
法定代表人：陶捷 
联系人：陆锋 
客户服务电话：400-027-9899 
公司网址：http://www.buyfunds.cn/ 
（38）广东 顺德农村商业银行股份有限公司 
住所：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2 号 
办公地址：佛山市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2 号 
法定代表人：姚真勇 
联系人：李艳红 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
32 
 
客户服务电话：0757-22223388 
公司网址: http://www.sdebank.com/ 
（39）北京格上富信基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环北路19 号楼701 内09 室 
法定代表人：李悦章 
联系人：张林 
客户服务电话：400-066-8586 
公司网址：https://www.igesafe.com/ 
(40)北京新浪仓石基金销售有限公司 
住所：北京市海淀 区东北旺西路 中关村软件园 二期（西扩）N-1、N-2 地块
新浪总部科研楼5 层518 室 
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1 、N-2
地块新浪总部科研楼5 层518 室 
法定代表人：李昭琛 
联系人：吴翠 
客户服务电话：010-62675369 
公司网址：https://trade.xincai.com/ 
(41) 上海朝阳永续基金销售有限公司 
住所：浦东新区上丰路977 号 1 幢 B 座812 室 
办公地址：上海市浦东新区碧波路690 号 4 号楼2 楼 
法定代表人：廖冰 
联系人：陆纪青 
客户服务电话：400-699-1888



公司网址：http://www.998fund.com/ 
(42) 上海挖财基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799 号5 层01、02、03 室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02、03
室 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
33 
 
法定代表人：冷飞 
联系人：李娟 
客户服务电话：021-50810673



公司网址：http://www.wacaijijin.com/ 
(43)天津万家财富资产管理有限公司 
住所： 天津自贸区 （中心商务区） 迎宾大道1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413
室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28 号太平 洋保险大厦五层



法定代表人：李修辞 
联系人：邵玉磊 
客户服务电话：010-59013895 
公司网址：http://www.wanjiawealth.com/ 
（44）海银基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼 
办公地址：上海市浦东新区银城中路8 号 4 楼 
法定代表人：刘惠



联系人：毛林 
客户服务电话：400-808-1016 
公司网址：http://www.fundhaiyin.com/ 
（45）光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路1508 号



办公地址：上海市静安区新闸路1508 号 
法定代表人：周健男 
联系人：郁疆 
客户服务电话：95525 
公司网址：http://www.ebscn.com/ 
（46）北京创金启富基金销售有限公司 
住所：北京市西城区民丰胡同31 号楼 5 号楼215A 
办公地址：北京市西城区白纸坊东街2 号经济 日报社综合楼A 座712 室 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
34 
 
法定代表人：梁蓉 
联系人：魏素清 
客户服务电话：400-6262-818 
公司网址：http://www.5irich.com/ 
（47）喜鹊财富基金销售有限公司 
住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513 室 
办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦1513 室 
法定代表人：陈皓 
联系人：张萌 
客户服务电话：4006997719 
公司网址：http://www.xiquefund.com/ 
（48）世纪证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层



办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦40/42 层 
法定代表人：姜昧军 
联系人：王雯 
客户服务电话：4008323000 
公司网址：http://www.csco.com.cn/ 
（49）北京蛋卷基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区阜通东大街1 号院 6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京SOHO T3 A 座19 层 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：袁永姣 
客户服务电话：400-061-8518 
公司网址：https://danjuanapp.com/ 
（50）上海云湾基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27 号13 号楼2 层 
办公地址： 上海市浦东新区新金桥路27 号 1 号楼1 层 
法定代表人：桂水发 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
35 
 
联系人：范泽杰 
客户服务电话：400-820-1515 
公司网址：http://www.zhengtongfunds.com/ 
（51）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
住所：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一广场 西座1501-1504 室 
办公地址：厦门市思明区鹭江道2 号厦门第一 广场西座1501-1504 室 
法定代表人：陈洪生 
联系人：陈承智 
客户服务电话：400-918-0808 
公司网址：http://www.xds.com.cn/ 
（52）成都华羿恒信基金销售有限公司 
住所： 中国 （四川） 自由贸易试验区成都高新 区 蜀锦路88 号 1 号楼32 楼2
号 
办公地址：成都市高新区天府大道中段 199 号 棕榈泉国际中心 1 幢 1 单元
19 层4 号 
法定代表人：赵壁 
联系人：徐莉 
客户服务电话：400-8010-009 
公司网址：http://www.huayihengxin.com/ 
 (53) 沈阳麟龙投资顾问有限公司 
住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街18-2 号B 座601 
办公地址：上海市虹口区青云路158 号城建大 厦5 楼 
法定代表人：朱荣晖 
联系人：邓智生 
客户服务电话：400-003-5811 
公司网址：http://www.jinjiwo.com/ 
（54）上海有鱼基金销售有限公司 
住所：上海自由贸易试验区浦东大道2123 号 3 层3E-2655 室 
办公地址：上海市徐汇区桂平路391 号 A 座五 层 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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法定代表人：林琼 
联系人：徐海峥 
客户服务电话：021-60907378 
公司网址：http://www.youyufund.com/ 
（55）深圳前海汇联基金销售有限公司 
住所： 深圳市前海深港合作区前湾一路1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商
务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市 南山区高新科 技产业园区高 新南路六道 6 号迈科 龙大厦
1914 室 
法定代表人：徐丹



联系人：邱雅婷 
客户服务电话：400-9928-211 
公司网址：https://www.huilianjijin.com/ 
(56) 开源证券股份有限公司 
住所：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座 5 层 
办公地址：西安市高新区锦业路1 号都市之门 B 座5 层



法定代表人：李刚 
联系人： 袁伟涛 
客户服务电话：95325,400-860-8866 
公司网址：http://www.kysec.cn 
 (57) 大河财富基金销售有限公司 
住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2
号 
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2 号 
法定代表人：王荻 
联系人： 方凯鑫 
客户服务电话：0851-88235678 
公司网址：http://www.urainf.com/ 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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(58) 嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司 
住所：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1 号楼2503 室 
办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场1 号楼2503 室 
法定代表人：田辛酉 
联系人：韩颖 
客户服务电话：400-8832-993



公司网址：https://www.jsrxfund.com/ 
(59) 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 
住所：青岛市香港东路195 号 9 号楼701 室 
办公地址：北京市西城区西什库大街31 号院 九思文创园5 号楼501 室 
法定代表人：任淑桢 
联系人：周映筱 
客户服务电话：400-8189-598 
公司网址：http://www.hongtaiwealth.com 
（60）东海证券股份有限公司 
住所：江苏省常州延陵西路23 号投资广场18 层 
办公地址：上海市浦东新区东方路1928 号东 海证券大厦 
法定代表人：赵俊 
联系人：王一彦 
客户服务电话：95531 
公司网址：http://www.longone.com.cn/ 
（61）上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙田路190 号 2 号楼 2 层 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路88 号金座 东方财富大厦 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
客户服务电话：95021 
公司网址：http://www.1234567.com.cn/ 
（62）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
38 
 
住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969 号3 幢5 层599 室 
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18 号 黄龙时代广场B 座6F 
法定代表人：陈柏青 
联系人：韩爱彬 
客户服务电话：4000-766-123 
公司网址：http://www.fund123.cn/ 
（63）浙江同花顺基金销售有限公司 
住所：浙江省杭州市文二西路1 号元茂大厦903 室 
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18 号同花顺大楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：吴强 
客户服务电话：4008-773-772 
公司网址：http://www.5ifund.com/ 
（64）上海好买基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼 2 楼41 号 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118 号 鄂尔多斯 国际大厦903-906 室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
客户服务电话：400-700-9665 
公司网址：http://www.ehowbuy.com/ 
（65）上海利得基金销售有限公司 
住所：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室 
办公地址：上海市虹口区东大名路1098 号浦 江金融世纪广场18F 
法定代表人：李兴春 
联系人：陈洁 
客户服务电话：86-021-60195121 
公司网址：http://www.leadfund.com.cn/ 
（66）上海联泰资产管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易区富 特北路277 号3 层310 室 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
39 
 
办公地址：上海市长宁区福泉北路518 号 8 座 3 楼 
法定代表人：燕斌 
联系人：兰敏 
客户服务电话：400-166-6788 
公司网址：http://www.66zichan.com/ 
（67）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区福田街道民田路178 号华 融大厦27 层2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街28 号 富卓大厦16 层 
法定代表人：马勇 
联系人：文雯 
客户服务电话：400-166-1188 
公司网址：http://8.jrj.com.cn/ 
（68）北京增财基 金销售有限公司 
住所：北京市西城区南礼士路66 号建威大厦1208 
办公地址：北京市西城区南礼士路66 号建威 大厦1208 
法定代表人：罗细安 
联系人：李皓 
客户服务电话：010-67000988 
公司网址：http://www.zcvc.com.cn/ 
（69）一路财富（北京）信息科技有限公司 
住所：北京市西城区阜成门外大街2 号 1 幢 A 座2208 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街2 号万 通新世界A 座2208 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：段京璐 
客户服务电话：400-001-1566 
公司网址：http://www.yilucaifu.com/ 
（70）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司 
住所：上海市虹口区飞虹路360 弄 9 号3724 室 
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32 号 c 栋 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
40 
 
法定代表人：汪静波 
联系人：张裕 
客户服务电话：400-821-5399 
公司网址：http://www.noah-fund.com/ 
（71）北京钱景基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱SOHO 大厦1 幢 9 层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街6 号丹棱SOHO 大厦1 幢9 层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：李超 
客户服务电话：400-893-6885 
公司网址：http://www.qianjing.com/ 
（72）北京微动利基金销售有限公司 
住所：北京市石景山区古城西路113 号景山财 富中心341 室 
办公地址：北京市石景山区古城西路113 号景 山财富中心341 室 
法定代表人：梁洪军 
联系人：季长军 
客户服务电话：400-819-6665 
公司网址：http://www.buyforyou.com.cn/ 
（73）上海陆金所基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号15 楼 
法定代表人：王之光 
联系人：宁博宇 
客户服务电话：4008-219-031 
公司网址：http://www.lufunds.com/ 
（74）上海凯石财富基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区西藏南路765 号602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路1 号凯石大 厦4 楼 
法定代表人：陈继武 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
41 
 
联系人：王哲宇 
客户服务电话：4006-433-389 
公司网址：http://www.vstonewealth.com/ 
（75）大泰金石基金销售有限公司 
住所：南京市建邺 区江东中路222 号南京奥体 中心现代五项馆2105 室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路505 号东方 纯一大厦15 层 
法定代表人：姚杨 
联系人：赵明 
客户服务电话：400-928-2266 
公司网址：http://www.dtfunds.com/ 
（76）上海大智慧财富管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号1 号楼1102 单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428 号 1 号楼1102 单元 
法定代表人：申健 
联系人：施燕华 
客户服务电话：021-20219931 
公司网址：http://www.gw.com.cn/ 
（77）上海汇付基金销售有限公司 
住所：上海市黄浦区黄河路333 号201 室 A 区 056 单元 
办公地址：上海市徐汇区宜山路700 号普天信 息产业园2 期C5 栋 2 楼 
法定代表人：金佶 
联系人：甄宝林 
客户服务电话：4008202819 
公司网址：http://www.chinapnr.com/ 
（78）珠海盈米基金销售有限公司 
住所：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491 
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203 
法定代表人：肖雯 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
42 
 
联系人：黄敏 嫦 
客户服务电话：020-89629066 
公司网址：http://www.yingmi.cn/ 
（79）北京虹点基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙 房2 层222 单元 
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2 号裙房2 层222 单元 
法定代表人：郑毓栋 
联系人：姜颖 
客户服务电话：400-618-0707 
公司网址：http://www.hongdianfund.com/ 
（80）中证金牛（北京）投资咨询有限公司（金牛理财网） 
住所：北京市丰台区东管头1 号 2 号楼2-45 室 
办公地址：北京市 西城区宣武门外大街甲1 号 环球财讯中心A 座 5 层 
法定代表人：钱昊旻 
联系人：孙雯 
客户服务电话：4008909998 
公司网址：http://www.jnlc.com/ 
（81）深圳富济财富管理有限公司 
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期418 室 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室 
法定代表人：刘鹏宇 
联系人：刘勇 
客户服务电话：0755-83999907 
公司网址：http://www.fujiwealth.cn/ 
（82）北京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街11 号11 层1108 
法定代表人：王伟刚 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
43 
 
联系人：丁向坤 
客户服务电话：4006199059 
公司网址：http://www.hcjijin.com/ 
（83）乾道金融信息服务（北京）有限公司 
住所：北京市海淀区东北旺村南1 号楼 7 层7117 室 
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室 
法定代表人：王兴吉 
联系人：高雪超 
客户服务电话：4000888080 
网址：http://www.qiandaojr.com/ 
（84）深圳市金斧子投资咨询有限公司 
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单
元11 层1108


 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋
3 单元11 层1108


 
法定代表人：赖任军 
联系人：刘昕霞 
客户服务电话：400-9500-888 
公司网址：http://www.jfzinv.com/ 
（85）和讯信息科技有限公司 
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦10 层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利 大厦10 层 
法定代表人：王莉 
客户服务电话 ：4009200022 
联系人：刘洋 
公司网址：http://www.hexun.com/ 
（86）深圳众禄金融控股股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股置地 大厦8 楼 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路1 号物资控股 置地大厦8 楼 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
44 
 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
客户服务电话：4006-788-887 
公司网址：http://www.zlfund.cn/ 
（87）北京肯特瑞基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村东路66 号 1 号楼22 层2603-06 
办公地址： 北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东 集团总部 
法定代表人：江卉 
联系人：黄立影 
客户服务电话：95118 
公司网址：http://fund.jd.com/ 
（88）上海万得基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路33 号11 楼B 座 
办公地址：上海市浦东新区浦明路1500 号万 得大厦 
法定代表人：王 延富 
联系人：陆佳慧 
客户服务电话：400-821-0203 
公司网址：http://www.520fund.com.cn/ 
（89）湘财证券股份有限公司 
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198 号新 南城商务中心A 栋11 楼 
办公地址：湖南省 长沙市天心区湘府中路198 号新南城商务中心A 栋11 楼 
法定代表人：林俊波 
联系人：李欣 
客户服务电话：400-888-1551 
公司网址：http://www.xcsc.com/ 
（90）上海华信证券有限公司 
住所：上海浦东新区世纪大道100 号环球金融 中心9 楼 
办公地址： 上海浦东新区世纪大道100 号环 球金融中心9 楼 
法定代表人： 郭林 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
45 
 
联系人：马丹丹 
客户服务电话：4008205999 
公司网址：http://www.shhxzq.com/ 
（91）南京苏宁基金销售有限公司 
住所：南京市玄武区苏宁大道1 号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道1 号 
法定代表人：王锋 
联系人：张慧 
客户服务电话：95177 
公司网址：http://www.snjijin.com/ 
(92)上海基煜基金销售有限公司 
住所： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800 号2 号楼6153 室 （上海泰和经
济发展区） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路488 号太 平金融大厦1503 室 
法定代表人：王翔 
联系人：张巍婧 
客户服务电话：4008-205-369 
公司网址：www.jiyufund.com.cn 
（93）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
住所：宁夏 回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层
1402 
办公地址：北京市朝阳区紫月路18 号院朝来 高科技产业园18 号楼 
法定代表人：程刚 
联系人：汪莹 
客户服务电话：400-810-5919 
公司网址：http://www.fengfd.com/ 
（94）通华财富（上海）基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区同丰路667 弄107 号201 室 
办公地址：上海市虹口区同丰路667 弄107 号 201 室 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
46 
 
法定代表人：马刚 
联系人：杨徐霆 
客户服务电话：95193 
公司网址：http://www.tonghuafund.com/ 
（95）上海华夏财富投资管理有限公司 
住所：上海市虹口区东大名路687 号 1 幢 2 楼 268 室 
办公地址：北京市西城区金融大街33 号通泰 大厦B 座 8 层 
法定代表人：毛淮平 
联系人：仲秋玥 
客户服务电话：400-817-5666 
公司网址：http://www.amcfortune.com/ 
（96）中山证券有限责任公司 
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7 层、8 层 
法定代表人：黄扬录 
联系人：罗艺琳 
客户服务电话：95329 
公司网址：http://www.zszq.com/ 
（97）宜信普泽(北京)基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区建国路88 号 9 号楼15 层 1809 
法定代表人：戎兵 
联系人：张得仙 
客户服务电话：400-6099-200 
网址：http://www.yixinfund.com/ 
（98）天风证券股份有限公司 
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2 号高科大厦 4 楼 
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99 号 保利广场A 座38 楼 
法定代表人：余磊 
联系人：杨晨 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
47 
 
客户服务电话：95391/4008005000 
公司网址：http://www.tfzq.com/ 
（99）嘉实财富管理有限公司 
住所： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心办公楼二期53 层5312-15
单元 
办公地址：北京市朝阳区建国路91 号金地中 心A 座 6 层 
法定代表人：赵学军 
联系人：贾一夫 
客户服务电话：400-021-8850 
公司网址：http://www.harvestwm.cn/ 
（100）北京君德汇富基金销售有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街8 号2-2-1 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8 号富 华大厦F 座12 层B 
法定代表人：李振 
联系人：彭雪琳 
客户服务电话：400-829-1218 
公司网址：http://www.kstreasure.com/ 
 
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择 符合要求的机构销售本基金，
并及时履行公告义务。 
二、登记机构 
名称：九泰 基金管理有限公司



住所：北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室 
办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公 园 8 号楼 A 栋 101-120 室、
201-222 室 
法定代表人：卢伟忠 
电话：010-57383999 
传真：010-57383966






联系人： 齐永哲


九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
48 
 






三、出具法律意见书的律师事务所 



名称：北京市 天元律师事务所 



住所：北京市西城区丰盛胡同28 号太平 洋保险大厦10 层 



负责人： 朱小辉 



电话：010-57763888 



传真：010-57763777 






经办律师： 吴冠雄、 李晗 






联系人： 李晗






四、审计基金财产的会计师事务所


 
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市黄浦区延安东路222 号30 楼 
负责人：曾顺福 
联系人：杨婧 
联系电话：021-61418888 
传真电话：021－63350003


 
经办注册 会计师：文启斯、杨丽 
 


































九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
49 
 
第六部分


基金的 募 集与基金 合同的 生效 
 
一、基金的募集 
基金管理人按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、 《销 售办法》 、基金合同 及其他有
关规定募 集本基金， 并于2015 年 4 月29 日经 中国证监会证监许可[2015]782 号
文准予募集注册。 
募集期从2015 年5 月27 日至2015 年6 月8 日止， 共募集2,610,803,480.57
份基金份额（含利息结转份额811,598.72 份） ，募集户数为27,958 户。 
本基金为混合型基金，存续期间为不定期。 
二、基金 合同的生效 
本基金的基金合同已于2015 年 6 月10 日正式 生效。 
三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
基金合同生效后， 连续 20 个工作日 出现基金份额持有人数量不满 200 人或
者基金资产净值低 于 5,000 万元情形 的 ，基 金管理人应当在 定 期报告中 予以披
露； 连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当 向中国证监会报告并提
出解决方案， 如转换运作方式、 与其他基金合 并或者终止基金合同等， 并召开基
金份额持有人大会进行表决 。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
50 
 
第七 部分


基金份额 的申购与 赎回 
 
一、申购和赎回场所 
本基金的申购与赎回将通过基金管理人的直销 网点和其他销售机构的销售
网点进行 。 基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并予以公告。 基金投资
者应当 在 销售机构办理基金销售业务的 营业场 所或按销售机构提供的其他方式
办理基金份额的申购与赎回。 
二、申购和赎回的开放日及时间



1、开放日及开放时间 
投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回， 具体办理时间为上海证券交易
所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法规、 中
国证监会的要求或 基金合同 的规定公告暂停申购、赎回时除外。 
基金合同生效后， 若出现新的证券交 易市场、 证券交易所交易时间变更或其
他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整， 但
应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
2、申购、赎回开始日及业务办理时间 
本基金已于2015 年 7 月 9 日开始办理日常申 购、赎回业务。 
基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或 者时间办理基金份额的申购
或者赎回或者转换。 投资 者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、 赎回或
转换申请 且登记机构确认接受 的， 其基金份额申购、 赎回价格为下一开放日基金
份额申购、赎回的价格。 
三、申购与赎回的原则 
1、“未知价 ”原则 ，即申购、赎 回价格以申 请当日收市后计算的 基金份额
净值为基准进行计算； 
2、“金额申购、份额赎回 ”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循 “先进 先出 ”原则， 即按照投资 者认购、申购的先后 次序进行
顺序赎回 ，以确定被赎回基金份额的持有期限和所适用的赎回费率； 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 对上述原则进行调整。 基金管理人九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
51 
 
必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定 媒介 上公告。 
四、申购和赎回的程序 
1、申购 和赎回的申请方式 
基金投资者需 根据销售机构规定的程序 ， 在开放日的具体业务办理时间内提
出申购或赎回申请。 投资者在提交申购申请时， 须按销售机构规定的方式备足申
购资金， 投资者在提交赎回申请时， 应确保账 户内有足够的基金份额余额， 否则
申购、赎回申请不成立。 
2、申购和赎回的款项支付 
申购采用全额缴款方式， 若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立。 投
资者 在规定时间 前全额交付申购款项， 申购成立； 登记机构确认基金份额时， 申
购生效。 
若申购不成立或无效， 申购 款项 本金将退回投资者账户， 由此产生的利息等
损失由投资者自行承担 。 
投资者递交赎回申请， 赎回成立； 登记机构确认赎回时， 赎回生效。 投资者
赎回申请成功后，基 金托管人按有 关规定将 在 T+7 日（包括该日 ） 内支付赎回
款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按 基金合同 有关规定处理。 
3、申购和赎回申请的确认 
登记机构应以交易时间结束前受理有效申 购 和赎 回 申 请 的 当 天 作 为 申 购 或
赎回申请日 （T 日） ，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日（包括该日 ）内
对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请， 投资 者应 在T+2 日后 （包括
该日 ）及时到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。
若申购不 成功，则申购款项退还给投资 者。 
基金管理人可在法律法规允许的范围内， 依法对上述申购和赎回申请的确认
时间进行调整， 并必须在调整实施日前按照 《 信息披露办法》 的有关规定在指定
媒介上公告并报中国证监会备案。 
销售机构对申购、 赎回申请的受理并不代表该申请一定成功， 而仅代表销售
机构确实接收到申购、 赎回申请。 申购、 赎回 申请的确认以登记机构的确认结果
为准。对于申请的确认情况，投资者应及时查询。 
五、申购和赎回的数额限制 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
52 
 
1、申购金额的限制 
通过本基金指定销售机构申购基金， 每个交易 账户首次 认购单笔最低认购金
额为1,000 元； 本公司直销中心 每个 交易账户 的首次最低认购金额为50,000 元，
追加认购单笔最低认购金额为 10,000 元；本基金管理人电子交易平台的最低认
购限额详见基金管理人网站。 
本基金存续期间对单个基金份额持有人不设置最高累计申购金额限制。 当接
受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应
当采取设定单一投资者申购金额上限或 基金单 日净申购比例上限、拒绝大额申
购、 暂停基金申购等措施， 切实保护存量基金 份额持有人的合法权益。 基金管理
人基于投资运作与风险控制的需要， 也可采取上述措施对基金规模予以控制。 具
体请 参见相关公告。 
2、赎回份额的限制 
基金份额持有人办理基金份额赎回时， 单笔 赎回的最低份额为100 份基金份
额； 交易账户最低持有份额为100 份， 基金份 额持有人可将其全部或部分基金份
额赎回， 但某笔赎回导致单个交易账户的基金份额余额少于 100 份时， 剩余基金
份额将与该次赎回份额一起全部赎回。 
基金管理人可在法律法规允许的情况下， 调整上述规定申购金额 、 赎回份额
和最低基金份额余额等 数量限制 ， 或者新增基金规模控制措施 。 基金管理人必须
在调整 实施前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监
会备案。 
六、申购和赎 回的价格、费用及其用途 
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五
入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后
计算， 并在T+1 日内公告。 遇特殊情况， 经中 国证监会同意， 可以适当延迟计算
或公告。 
2、申购费率和赎回费率 
（1）申购费率 
基金份额的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产， 主要用于本基金
的市场推广、销售、登记等各项费用。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
53 
 
基金份额申购费率具体如下表： 
费用项 单笔金额 （M） 收费标准 
申购费 
 
M<100 万元 1.5% 
100 万元≤M<300 万元 1.0% 
300 万元≤M<500 万元 0.5% 
M≥500 万元 每笔1,000 元 
（2）赎回费率 
投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。 
费用项 持有期限（Y） 收费标准 
赎回费 
Y<7 日 1.50% 
7 日≤Y<30 日 0.75% 
30 日≤Y<365 日 0.50% 
365 日≤Y<730 日 0.25% 
Y≥730 日 0 
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有人赎回基
金份额时收取。 对持续持有期少于7 日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额
计入基金财产 ；对持有期在7日以上且 对持有期少于30日（ 不含）的基金份额持
有人所收取赎回费用全额计入基金财产；对持有期在30日以上 （含）且少于90
日 （不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总额的75%计入基金财产；对持有
期在90日以上 （含）且少于180日（ 不含）的基金份额持有人所收取赎回费用总
额的50%计入基金财产； 对持续持有期180日以上 （含） 的投资者 所收取赎回费用
总额的25%计入基金财产；其余用于支付市场推广、登记费和其他手续费。 
投资者的 份额持有期限 以份额实际持有 期限 为准。 
（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内 调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照 《信息披露办法》 的有关规定在指定媒
介上公告。 
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式 （如网上交易、电话交易等 ）
等进行基金交易的 投资者 定期或不定期地开展基金促销活动。 在基金促销活动期九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
54 
 
间， 按相关监管部门要求履行必要手续后， 基金管理人可以适当调低基金申购费
率和基金赎回费率 ，并进行公告 。 
（5）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价
机制以确保基金估值的公平性， 具体 处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及
监管部门、自律规则的规定。 
3、申购份额与赎回金额的计算及处理方式 
（1）申购份额与赎回金额的处理方式 
 1）申购份额、余额的处理方式 
基金份额的有效申购份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后， 以
有效申请当日基金份额净值为基准计算， 四舍五入保留到小数点后两位， 由此产
生的收益或损失由基金财产承担。 
2）赎回金额的处理方式 
赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以有效申请当日基金份额净值并
扣除相应的费用， 四舍五入保留到小数点后两位， 由此产生的收益或损失由基金
财产承担。 
（2）申购份额的计算 
基金份额以申购金额为基数采用比例费率计算申购费用。 基金份额的申购金
额包括申购费用和净申购金额。其中： 
当申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 
净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率 ） 
申购费用＝申购金额－净申购金额 
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 
当申购费用为固定金额时，申购份数的计算方法如下： 
申购费用＝固定金额 
净申购金额=申购金额－申购费用 
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 
例： 某投资者投资10 万元申购本基金， 对应申 购费率为1.5%， 假设申购当日
基金份额净 值为1.628元，则 投资者 可得到的申购份额为： 
净申购金额＝100,000/ （1＋1.5% ）＝98,522.17 元 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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申购费用＝100,000 －98,522.17 ＝1477.83 元 
申购份额＝98,522.17/1.628＝60,517.30份 
即： 若该投资者投资10万元申购本基金 ， 假设申 购当日基金份额净值为1.628
元，可得到60,517.30份本基金份额。 
（3）赎回金额的计算 
基金份额以赎回总额为基数采用比例费率计算赎回费用。 基金份额的赎回金
额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 
赎回总额＝T日申请份额×T日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总额×赎回费率 
赎回金额＝赎回总额－赎回费用 
例：某投资者赎回本基金10万份，对应的赎回费率为0.50% ，假设赎回当日
基金份额净值是1.528元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总额＝100,000 ×1.528＝152,800.00元 
赎回费用 ＝152,800.00 ×0.50% ＝764.00元 
赎回金额＝152,800.00 －764.00 ＝152,036.00 元 
即：投资者 赎回本基金10万份，对应的赎回费率为0.50%，假设赎回当日基
金份额净值是1.528元，则其可得到的赎回金额为152,036.00 元。 
七、拒绝或暂停申购的情形 
发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资 者 的申购申请： 
1、因不可抗力导致基金无法正常运作。 
2、发生基金合同规 定的暂停基金 资产估值情 况时，基金管理人可 暂停 接受
投资者 的申购申请。 当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的
活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托
管人协商确认后， 基金管理人应当暂停基金估值， 并采取暂停接受基金申购申请
的措施。 
3、 证券/期货交易所交易时间非正常停市， 导致基金管理人无法计算当日基
金资 产净值。 
4、基金管理人认为 接受某笔或某 些申购申请 可能会影响或损害现 有基金份
额持有人利益时。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
56 
 
5、基金资产规模过 大，使基金管 理人无法找 到合适的投资品种， 或其他可
能对基金业绩产生负面影响， 或发生其他 损害现有基金份额持有人利益的情形。 
6、基金管理人接受 某笔或者某些 申购申请有 可能导致单一投资者 持有基金
份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50% 集中度的情形时。基金管理人
使用固有资金、公司高级管理人员及基金经理等人员持有的基金份额除外。 
7、某笔或某些申购 申请超过基金 管理人设定 的基金总规模、单日 净申购比
例上限 、单一投资者单日或单笔申购金额上限的。 
8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上述第1、2、3 、5、8 项情形之一且基金 管理人决定 暂停申购情形时，
基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。 如果投资 者的申
购申请被拒绝，被拒 绝的申购款项 将退还给投 资 者。当发生上述第 6 项、第 7
项情形时，基金管理人可以采取比例确 认等方 式对该投资者的申购申请进行限
制，基金管理人有权拒绝该笔全部或部分申购申请。 在暂停申购的情况消除时，
基金管理人应及时恢复申购业务的办理。 
八、暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
发生下列情形时， 基金管理人可暂停接受投资 者的赎回申请或延缓支付赎回
款项： 
1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项 ； 
2、发生基金合同规 定的暂停基金 资产估值情 况时，基金管理人可 暂停 接受
投资者 的赎回申请或延缓支付赎回款项 ， 当前一估值日基金资产净值50% 以上的
资产出现无可参考的活跃市场价格且采 用估值 技术仍导致公允价值存在重大不
确定性时， 经与基金托管人协商确认后， 基金 管理人应当暂停基金估值， 并采取
延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请的措施； 
3、证券交易所交易 时间非正常停 市，导致基 金管理人无法计算当 日基金资
产净 值； 
4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回 ； 
5、发生继续接受赎 回申请将损害 现有基金份 额持有人利益的情形 时，基金
管理人可暂停接受投资者的赎回申请 ； 
6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
57 
 
发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受 赎回申请或延缓支付赎回款
项 时， 基金管理人应在当日报中国证监会备案， 已确认的赎回申请， 基金管理人
应足额支付； 如暂时不能足额支付， 应将可支付部分按单个账户申请量占申请总
量的比例分配给赎回申请人， 未支付部分可延期支付， 并以后续开放日的基金份
额净值为依据计算赎回金额。 若出现上述第4 项所述情形， 按基金合同的相关条
款处理。 基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以
撤销。 在暂停赎回的情况消除时， 基金管理人应 及时恢复赎回业务的办理并公告。


 
九、巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请 （赎回申请份额总数加上基金
转换中转出申请份额总数后扣除申购申 请份额 总数及基金转换中转入申请份额
总数后的余额 ） 超过前一开放日的基金总份额的10%， 即认为是发生了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当基金出现巨额赎回时， 基金管理人可以根据基金当时的 资产组合状况决定
全额赎回或部分延期赎回。 当 本 基 金 出现 巨 额赎 回 且 现 金 不 足 以 支 付 赎 回 款 项
时， 基金管理人应当在充分评估基金组合资产变现能力、 投资比例变动与基金单
位份额净值波动的基础上， 审慎接受、 确认赎 回申请， 切实保护存量基金份额持
有人的合法权益。 
（1）全额赎回：当 基金管理人认 为有能力支 付投资 者 的全部赎回 申请时，
按正常赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回 ：当基金管理 人认为支付 投资 者的赎回申请有 困难或认
为因支付投资 者 的赎回申请而进行的财 产变现 可能会对基金资产净值造成较大
波动时， 基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开 放日基金总份额的10%的
前提下， 可对其余赎回申请延期办理。 对于当 日的赎回申请， 应当按单个账户赎
回申请量占赎回申请总量的比例， 确定当日受理的赎回份额； 对于未能赎回部分，
投资 者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。 选择延期赎回的， 将自
动转入下一个开放日继续赎回， 直到全部赎回为止； 选择取消赎回的， 当日未获
受理的部分赎回申请将被撤销。延期的 赎回申 请与下一开放日赎回申请一并处
理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
58 
 
直到全部赎回为止。 如投资 者在提交赎回申请时未作明确选择， 投资 者 未能赎回
部分作自动延期赎回处理。 
若基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人 的赎回申请超过基金总份额
40% 以上的情形下，基 金管理人可以 对该单个 基金份额持有人超过 前述约定比例
的赎回申请实施延期办理。 
对于未能赎回部分， 投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回
区别处理。 选择延期赎回的， 将自动转入下一 个开放日继续赎回， 直到全部赎回
为止； 选择取消赎回的， 当日未获受理的部分 赎回申请将被撤销。 延期的赎回申
请与下一开放日赎回申请一并处理， 无优先权并以下一开放日的基金份额净值为
基础计算赎回金额， 如单个基金份额持有人被延期的 赎回申请份额在下一开放日
仍超过基金总份额的40% ， 则仍按上述规则办 理， 以此类推， 直到全部赎回为止。
如投资者在提交赎回申请时未作明确选择， 投资者未能赎回部分作自动延期赎回
处理。部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
对该单个基金份额持有人未超过前述比例的赎回申请， 基金管理人有权根据
上述 “ （1） 全额赎回” 或 “ （2） 部分延期赎回 ” 的约定方式与其他基金份额持有
人的赎回申请一并办理。 
（3）暂停赎回：连续 2 个开放 日以上（含本数 ）发生巨额赎回，如基金管
理人认为有必要， 可暂停接受基金的赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延 缓支
付赎回款项，但不得超过20 个工作日，并应 当在指定媒介上进行公告。 
3、巨额赎回的公告 
当发生上述延期赎回并延期办理时， 基金管理人应当通过邮寄、 传真或者招
募说明书规定的其他方式在3 个交易日内通知 基金份额持有人， 说明有关处理方
法，同时在指定媒介上刊登公告。 
十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 
1、发生上述暂停申 购或赎回情况 的，基金管 理人当日应立即向中 国证监会
备案，并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。 
2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日，在指定媒介上
刊登基金重新开放申购或 赎回公告，并公布最近1 个开放日的基金份额净值。 
3、 如发生 暂停的时间超过1 日 但少于 2 周 （ 含2 周） ， 暂停结束， 基金重新九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
59 
 
开放申购或赎回时， 基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金
重新开放申购或赎回 公告，并 公布最近1 个工 作日的基金份额净值。



4、如发生暂停的时间超过 2 周，暂停期间 ，基金管理 人应每 2 周至少刊登
暂停公告1 次。 当连续暂停时间超 过2 个月的 ， 基金 管理人可以调整刊登公告的
频率。 暂停结束， 基金重新开放申购或赎回时 ， 基金管理人依照有关法律法规的
规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告， 并公 布最近1 个工作
日的基金份额净值 。 
十一、基金转换 
基金管理人可以根据相关法律法规以及 基 金 合同 的规定决定开办本基金与
基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费 。
本 基金已于2015 年9 月14 日起开放 基金转换 业务 ， 具体实施办法详见相关公告 。 
十二、定期定额投资 计划 
本基金于 2015 年 7 月 9 日起开始办理基金定 期定额投资业务 ，具体业务规
则以相关销售机构的 业务 规则为准。 
十三、基金份额的转让 
在法律法规允许且条件具备的情况下， 基金管理人可受理基金份额持有人通
过中国证监会认可的交易场所或者交易 方 式 进行 份 额 转 让 的 申 请 并 由 登 记 机 构
办理基金份额的过户登记。 基金管理人拟受理基金份额转让业务的， 将提前公告，
基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。 
十四、基金的非交易过户 
基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、 捐赠和司法强制执行 等情形
而产生的非交易过户以及登记机构认可、 符合法律法规的其它非交易过户 。 无论
在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资
者 。 
继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
捐赠指基金份额持有人将其合法持有的 基金 份额 捐 赠 给 福 利 性 质 的 基 金 会 或 社
会团体； 司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
基金份额强制划转给其他自然人、 法人或其他组织。 办理非交易过户必须提供基
金登记机构要求提供的相关资料， 对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费。 
十五、基金的转托管 
基金份额持有人可根据登记机构的相关规定 办理 已 持 有 基 金 份 额 在 不 同 销
售机构之间的 转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。 
十六、基金 份额的冻结和解冻 
基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份 额的冻结与解冻， 以及
登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。 
 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
61 
 
第 八部分


基金的投 资 
 
一、投资目标 
本基金在严格控制投资风险的前提下，力争为投资者获取超越业绩比较基
准的投资回报。
































 
二、投资范围 
本基金的投资范围为国内依法发行上市交易的股票 （包括创业板、 中小板股
票及其他中国证监会允许基金投资的股票） 、 债券 （国债、 金融债、 企业 （公司）
债、次级债、可转换 债券（含分离交 易可转债 ） 、中小企业私募债 、央行票据、
短期融资券、超短期 融资券、中期票 据等） 、 资产支 持证券、债券 回购、银行存
款等固定收益类资产、 股指期货、 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
基金的投资组合比 例为：股票 资产占基金资 产 的比例为 0%-95%，投资 于改
革新动力主题的相关证券不低于非现金 基金资产的80%； 在扣除股指期货合约需
缴纳的交易保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%；其中现金不 包括结算备付 金、存出 保证金、应收申购款 等 ； 权证、股
指期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
三、投资策略 
1、资产配置策略 
本基金通过对宏观经济环境、 财政及货币政策、 资金供需情况等因素的综合
分析以及对资本市场趋势的判断， 结合主要大类资产的相对估值， 合理确定基金
在股票、债券、现金等各类资产类别上的投资比例，并适时进行动态调整。 
2、股票投资策略 
（1）改革新动力主题的界定 
改革是中国经济转型升级的内在要求，也是中国早日走出结构调整阵痛期、
增长速度换挡期的关键。 本基金认为具有改革新动力的主要领域包括在全面深化
改革进程中， 能够受益于 经济、 政治、 文化、 社会、 生态文明等各项体制改革的九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
62 
 
优质企业， 包括但不限于国企改革 （如混合所有制改革、 管理层股权激励、 兼并
重组、 整合上市等） 、 军工航空航天改革 （包括军民融合、 信息化建设等） 、 金融
改革（如发展多层次 资本市场、转变 金融机构 监管政策等） 、土地 制度改革（如
土地流转、 土地集约化应用等） 、 财税体制改革 （如税收改革、 预算改革等） 、 医
药卫生体制改革（如 公立医院改革、 药品生产 流通领域改革等） 、 教育文化领域
综合改革（如教育体 制改革、文化体 制改革等 ） 、生态环保领域改 革（如燃料智
能化建设、碳排放交易等）等众多其他改革领 域的相关投资机会。 
（2）股票投资方法 
在二级市场股票投资方面， 本基金采用定性分析方法和定量分析方法相结合
的策略进行股票投资。 
本基金的股票定性分析方法采用深度价值挖掘和多层面立体投资分析体系，
并结合基金管理人的股票研究平台， 多层面地分析具备改革新动力的上市公司所
对应的公司治理和公司管理方面的优势和劣势， 分析上市公司所处行业的波特五
力结构、 行业历史及行业变革力量， 分析改革 政策对公司的影响， 从中选出将在
改革中获益的上市公司，作为本基金的备选股票。 
在定性分析的基础上， 本基金的股票定量分析方法将分析备选股票的估 值指
标 （如PE、PB、PE/G、PS 、 股息率等） 、 成长 性指标 （主营业务收入增长率、 净
利润增长率、毛利率 增长率、净利润 现金保障 倍数等） 、现金流量 指标和其他财
务指标， 再通过比较市场整体估值水平、 行业估值水平、 主要竞争对手估值水平，
并参考国际市场估值水平，来评估改革对备选股票价值提升带来的投资机会。 
经过严格的定性分析和定量分析， 最终确定股票投资组合， 并适时进行投资
组合调整。 
3、债券投资策略 
本基金通过深入分析宏观经济数据、 货币政策和利率变化趋势以及不同类属
的收益率水平、 流动性和信用风险等因素的基础上， 构建债券 投资组合。 本基金
运用久期控制策略、 期限结构配置策略、 类属配置策略、 骑乘策略、 杠杆放大策
略等多种策略进行债券投资。 
4、资产支持证券投资策略 
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线变动分析、 收益九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
63 
 
率利差分析和公司基本面分析、 把握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险
的情况下， 通过信用研究和流动性管理， 选择风险调整后的收益高的品种进行投
资，以期获得长期稳定收益。 
5、中小企业私募债券投资策略 
中小企业私募债票面利率较高、 信用风险较大、 二级市场流动性较差。 本基
金将运用基本面研究， 结合公司财务分析方法对 债券发行人信用风险进行分析和
度量， 综合考虑中小企业私募债券的安全性、 收益性和流动性等特征， 选择风险
与收益相匹配的品种进行投资。 
6、权证投资策略 
本基金将在严格控制风险的前提下， 主动进行权证投资。 基金权证投资将以
价值分析为基础， 在采用数量化模型分析其合理定价的基础上， 把握市场的短期
波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 
7、其他金融衍生工具投资策略 
本基金将主要采用流动性好、 交易活跃的衍生品合约， 通过多头或空头套期
保值等策略进行套期保值操作。本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的 决策建 立在对证券市场总体行情的判断
和组合风险收益分析的基础上。 基金管理人将根据宏观经济因素、 政策及法规因
素和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。 
若法律法规或监管机构以后允许基金投资其他金融衍生品种， 本基金将以风
险管理和组合优化为目的，根据届时法律法规的相关规定参与投资。 
未来， 根据市场情况， 基金可相应调整和更新 相关投资策略， 并在招募说明
书更新中公告。 
四、投资限制 
1、组合限制



基金的投资组合应遵循以下限制： 
（1） 股票资产占基金资产的比例为0%-95%，投 资于改革新动力主题的相关
证券不低于非现金 基金资产的80% ； 
（2）本基金每个交 易日日终在扣 除股指期货 合约需缴纳的交易保 证金后，
保持不低于基金资产净值5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ， 其中现九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
64 
 
金 不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款 等 ； 
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％； 
（4）本基金管理人 管理的全部基 金持有一家 公司发行的证券，不 超过该证
券的10％； 
（5）本基金管理人 管理的全部开 放式基金持 有一家上市公司发行 的可流通
股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%； 
（6）本基金管理人 管理的全部投 资组合持有 一家上市公司发行的 可流通股
票，不得超过该上市公司可流通股票的30%； 
（7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； 
（8 ） 本 基 金 管 理 人 管 理 的 全 部 基 金 持 有 的 同 一 权 证 ， 不 得 超 过 该 权 证 的


 
10 ％； 
（9）本基金在任何 交易日买入权 证的总金额 ，不得超过上一交易 日基金资
产净值的0.5 ％； 
（10） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过
基金资产净值的10％； 
（11 ）本基金持有的全部资产支持证券，其市 值不得超过基金资产净值的
20 ％； 
（12） 本基金持有的同一(指同一信用级别) 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的10 ％； 
（13） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的10％； 
（14）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上(含BBB) 的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
（15） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司 本次发行股票的总量； 
（16） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的40%； 
（17）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
65 
 
1） 本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基
金资产净值的10%； 
2） 本基金持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金资产
净值的95%。 其中， 有价证券指股票、 债券 （不 含到期日在一年以内的政府债券） 、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
3） 本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货 合约价值不得超过 本基金持
有的股票总市值的20%； 
4） 本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指 期货合约价值， 合计 （轧差
计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
5） 本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额
不得超过上一交易日基金资产净值的20%； 
（18）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 
（19） 本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净
值的15%， 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之
外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的， 基金管理人不得 主动新增流动
性受限资产的投资； 
（20） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对
手展开逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围
保持一致； 
（21） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值
的10%； 






（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他投资限制。 
除上述第（2）、（ 14）、（ 19）、（ 20）项另有约定外， 因证券/期货市场波动、
上市公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合
上述规定投资比例的，基金管 理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监
会规定的特殊情形除外。 
基金管理人应当自 基金合同生效 之日起 6 个 月内使基金的投资 组合比例符
合基金合同的有关约定。 期间， 基金的投资范 围、 投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自 基金合同生效之日起开始。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
66 
 
法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在
履行适当程序后，则本基金投资不再受相关限制或按调整后的规定执行。 
2、禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券； 
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5）向其基金管理人、基金托管人出资； 
（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； 
（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 
如法律、 行政法规或监管部门取消上述禁止性规定， 本基金管理人在履行适
当程序后可不受上述规定的限制。 
五、业绩比较基准 
本基金业绩比较基准为： 沪深300 指数收益率 ×60%+中国债券总指数收益率
×40% 
本基金股票投资部分选取沪深300 指数作为业 绩比较基准， 该指数能够较为
全面地反映中国股票市场的状况； 债券投资部分选择中国债券总指数作为业绩比
较基准， 该指数能够较为全面地反映中国固定收益市场的状况， 具有广泛的市场
代表性。 
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威 的、 更能为市场普遍接受的业绩
比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩比较基准时， 本基
金管理人与基金托管人协商一致， 可以 变更业绩比较基准 ， 在履行适当程序后报
中国证监会备案， 并在中国证监会指定媒介及时公告， 无需召开基金份额持有人
大会。 
六、风险收益特征 
本基金为混合型证券投资 基金， 一般情况下其预期风险与预期收益水平高于
债券型基金、 货币市场基金， 低于股票型基金 ， 属于中高风险收益特征的证券投
资基金。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
67 
 
七、基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法 
1、有利于基金资产的安全与增值； 
2、基金管理人按照 国家有关规定 代表基金独 立行使债权人或股东 权利，保
护基金份额持有人的利益； 
3、不通过关联交易 为自身、雇员 、授权代理 人或任何存在利害关 系的第三
人牟取任何不当利益。 
八、基金投资组合报告 
本公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确 性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数据
未经审计。 
基金投资组合报告: 
1.1 报告 期末基金资产 组合情况



序号 项目 金额（元） 占基金总资 产的比例 （% ） 
1 权益投资 570,306,043.91 92.51 
 其中：股票


570,306,043.91 92.51 
2 基金投资 - - 
3 固定收益投 资


30,021,000.00 4.87 
 其中：债券


 30,021,000.00 4.87 
 资产支持证 券


 - - 
4 贵金属投资 - - 
5 金融衍生品 投资 - - 
6 买入返售金 融资产


- - 
 
其中：买断 式回购的 买入返售
金融资产


 
- - 
7 银行存款和 结算备付 金合计


13,890,139.88 2.25 
8 其他资产


 2,272,357.37 0.37 
9 合计





 616,489,541.16





100.00 



 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
68 
 
1.2 报告 期末按行业分 类的股票投 资组合



1.2.1 报告 期 末按行业分 类的境内股 票投资组合


 
代码 行业类别 公允价值（ 元） 
占基金资产 净值比例
(%) 
A 农、林、牧 、渔业 7,509,240.00 1.22 
B 采矿业 14,295,836.56 2.33 
C 制造业 331,222,947.71 54.01 
D 
电力、 热力、 燃气及 水生产和 供应
业 
9,436,538.85 1.54 
E 建筑业 - - 
F 批发和零售 业 46,161,775.43 7.53 
G 交通运输、 仓储和邮 政业 14,839,541.76 2.42 
H 住宿和餐饮 业 - - 
I 信息传输、 软件和信 息技术服 务业 56,849,193.90 9.27 
J 金融业 3,963,595.50 0.65 
K 
房地产业 
31,221,114.84 5.09 
L 租赁和商务 服务业 25,286,227.44 4.12 
M 科学研究和 技术服务 业 - - 
N 水利、环境 和公共设 施管理业 929,660.00 0.15 
O 居民服务、 修理和其 他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会 工作 - - 
R 文化、体育 和娱乐业 
28,590,371.92 4.66 
S 综合 - - 
 合计 570,306,043.91 93.00 




1.2.2 报告 期末按行业分 类的港 股通 投资股票投 资组合 






本基金本报告期末未持有港股通投资股票。


 
 
1.3 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名股票 投资明细



序
号 
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（ 元） 
占基金资产 净值
比例（％） 
1 000666 经纬纺机 1,082,900 15,907,801.00 2.59 
2 600260 凯乐科技 780,118 15,555,552.92 2.54 
3 600737 中粮糖 业 2,135,700 15,505,182.00 2.53 
4 600350 山东高速 3,319,808 14,839,541.76 2.42 
5 601101 昊华能源 2,121,044 14,295,836.56 2.33 
6 600567 山鹰纸业 3,811,094 14,291,602.50 2.33 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
69 
 
7 601058 赛轮金宇 5,678,700 14,196,750.00 2.32 
8 000415 渤海金控 3,608,600 14,109,626.00 2.30 
9 600757 长江传媒 2,052,400 13,566,364.00 2.21 
10 000338 潍柴动力 1,578,300 13,494,465.00 2.20 






 
1.4 报告 期末按债券品 种分类的债 券投资组合


 
序号 债券品种 公允价值（ 元） 占基金资产 净值比例 （％） 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 30,021,000.00 4.90 
 其中：政策 性金融债 30,021,000.00 4.90 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融 资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债 （可 交换债） - - 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 30,021,000.00 4.90 



 
1.5 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名债券 投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（ 元） 
占基金资产 净
值比例（％ ） 
1 170211 17 国开 11 300,000 30,021,000.00 4.90 
注：本基金 本报告期 末仅持有 此 1 只债 券。


 
 
1.6 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前十名资产 支持证券
投资 明细









本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
 
1.7 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名贵金 属投资明
细 






本基金本报告期末未持有贵金属。 
 
1.8 报告 期末按公允价 值占基金资 产净值比例 大小排序 的前五名权证 投资明细 






本基金本报告期末未持有权证。 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
70 
 
1.9 报告 期末本基金投 资的股指期 货交易情况 说明 
1.9.1 报告 期末本基金投 资的股指期 货持仓和损 益明细 
代码 名称 
持仓量（买/
卖） 
合约市值 （元 ） 
公允价值变
动（元） 
风险说明 
IC1810 IC1810 5 4,803,000.00 30,880.00 
本基金利用 股 指期
货进行多头 套保 ， 一
方面是为了 应对由
于基金的大 额赎回
而带来的对 基金净
值的影响 ， 另一 方面
因为股指期 货长期
折价， 主 力股指 期货
当月到期后 折价会
收敛， 可 以享受 折价
带来的超额 收益。 
公允价值变 动总额合 计 （元） 30,880.00 
股指期货投 资 本期收 益（元） -623,120.00 
股指期货投 资 本期公 允价值变 动 （元） 332,560.00 




1.9.2 本基 金投资股指期 货的投资政 策 






 报告期内， 本基金按照基金合同约定少量参与股指期货交易， 主要是用来调
节组合头寸。 
 
1.10 报告 期末本基金投 资的国债期 货交易情况 说明 






本基金本报告期末未持有国债期货。 报告期内， 本基金未参与国债期货交易。 
 
1.11 投资 组合报告附注 
1.11.1


 






 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查， 在本
报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处
罚。 
 
1.11.2



本基金投资的前十名股票中， 没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股
票。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
71 
 
1.11.3 其他 资产构成 
序号 名称 金额（元） 
1 存出保证金 1,178,890.24 
2 应收证券清 算款 - 
3 应收股利 - 
4 应收利息 1,092,469.00 
5 应收申购款 998.13 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 2,272,357.37 



 
1.11.4 报告 期末持有的处 于转股期的 可转换债券 明细 






本基金本报告期末未持有可转换债券。



 
1.11.5 报告 期末前十名股 票中存在流 通受限情况 的说明 
序
号 
股票代码 股票名称 
流通受限部 分的
公允价值(元) 
占基金资产
净值比例
（%） 
流通受限情 况说
明 
1 000666 经纬纺机 15,907,801.00 2.59 重大事项停 牌 
注：本基金 本报告期 末前十名 股票中仅 有此 1 只 流通 受限股票。 
 
1.11.6 投资 组合报告附注 的其他文字 描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
72 
 
 
第 九部分


基金的财 产 
 
一、基金资产总值 
基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、 银行存款本息和基金应收的
申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。 
二、基金资产净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
三、基金财产的账户 
基金托管人根据相关法律法规、 规范性文件为本基金开立资金 账户 、 证券账
户 、 期货账户 以及投资所需的其他专用 账户。 开 立的基金专用账户与基金管理人、
基金托管人、 基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户 以及其他基金财产账
户相独立。 
四、基金财产的保管和处分 
本基金财产独立于基金管理人、 基金托管人和基金 销售 机构的财产， 并由基
金托管人保管。 基金管理人、 基金托管人、 基 金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律责任， 其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、 扣
押或其他权利。除依法律法规和基金合同的规定处分外，基金财产不得被处分。 
基金管理人、 基金托管人因依法解散、 被依法撤销或者被依法宣告破产等原
因进行清算的， 基金财产不属于其清算财产。 基金管理人管理运作基金财产所产
生的债权， 不得与其固有资产产生的债务相互抵 销； 基金管理人管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。 
 
 
 
 
 
 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
73 
 
 
第十部分


基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 ： 
阶段 
净值增长
率① 
净值增
长率标
准差② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2015.6.10- 
2015.12.31 
-5.20% 1.66% -16.33% 1.69% 11.13% -0.03% 
2016.1.1- 
2016.12.31 
-30.59% 1.39% -5.90% 0.84% -24.69% 0.55% 
2017.1.1- 
2017.12.31 
5.17% 0.93% 12.15% 0.39% -6.98% 0.54% 
2018.1.1- 
2018.6.30 
-10.40% 1.38% -5.96% 0.69% -4.44% 0.69% 
2018.7.1- 
2018.9.30 
-7.42% 1.34% -0.70% 0.81% -6.72% 0.53% 
 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
74 
 
第十 一部分


基金资 产估值 
 
一、估值日 
本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所 的交易日以及国家法律法规
规定需要对外披露基金净值的非交易日。 
二、估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券、 股指期货合约 和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。 
三、估值方法 
1、证券交易所上市的有价证券的估值 
（1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易
所挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济 环境未发
生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的， 以最近交易日的
市价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环 境发生了重大变化或证券发行机构
发生影响证券价格的重大事件的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
（2）交易所上市交 易或挂牌转让 的固定收益 品种（相关法律法规 以及监管
部门另有规定的除外） ， 在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值； 
（3）交易所上市交 易的可转换债 券，以每日 收盘价减去可转换债 券收盘价
中所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有 交易的， 且最近交易日
后经济环境未发生重大变化， 按最近交易日可转换债券收盘价减去可转换债券收
盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生
了重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易
市价，确定公允价格； 
（4） 交易所上市不存在活跃市场的有价证券， 采用估值技术确定公允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
（1）送股、转增股 、配股和公开 增发的 新股 ，按估值日在证券交 易所挂牌九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
75 
 
的同一股票的估值方法估值； 该日无交易的， 以最近一日的市价 （收盘价） 估值； 
（2）首次公开发行 未上市的股票 、债券和权 证，采用估值技术确 定公允价
值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3、流通受限股票按监管机构或行业协会有关规定确定公允价值。 
4、全国银行间债券 市场交易的债 券、资产支 持证券等固定收益品 种，采用
估值技术确定公允价值。 
5、中小企业私募债 ，采用估值技 术确定公允 价值，在估值技术难 以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
6、同一债券同时在 两个或两个以 上市 场交易 的，按债券所处的市 场分别估
值。 
7、股票指数期货合约估值方法： 
（1）股票指数期货 合约一般以估 值当日结算 价格进行估值，估值 当日无结
算价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估
值，当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准； 
（2） 在任何情况下， 基金管理人如采用本项第 （1） 小项规定的方法对基金
资产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为
按本项第 （1 ） 小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况， 并与基 金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价
格估值； 
（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
8、如有确凿证据表 明按上述方法 进行估值不 能客观反映其公允价 值的，基
金管理人可根据具体情况与基金托管人 商定后 ，按最能反映公允价值的价格估
值。 
9、当发生大额申购 或赎回情形时 ，基金管理 人可以采用摆动定价 机制，以
确保基金估值的公平性。 
10、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，
按国家最新规定估值。 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程
序及相关法律法规的规定或者未能充分 维护基金份额持有人利益时， 应立即通知九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
76 
 
对方，共同查明原因，双方协商解决。 
根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人
承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会
计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照
基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 
四、估值程序 
1、基金份额净值是 按照每个工作 日闭市后， 基金资产净值除以当 日基金份
额的余额数量计算， 精确到0.001 元 ， 小数点 后第4 位四舍五入。 国家另有规定
的，从其规定。 
基金管理人于每个工作日计算基金资产净值及 基金份额净值，并按规定公
告。 
2、基金管理人应每 个工作日对基 金资产估值 。但基金管理人根据 法律法规
或 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后，
将基金份额净值结果发送基金托管人， 经基金托管人复核无误后， 由基金管理人
按约定对外公布。 
五、估值错误的处理 
基金管理人和基金托管人将采取必要、 适当、 合理的措施确保基金资产估值
的准确性、 及时性。 当基金份额净值小数点后 3 位以内 （含第 3 位） 发生估值错
误时，视为基金份额净值错误。 
基金合同 的当事人应按照以下约定处理： 
1、估值 错误类型 
本基金运作过程中， 如果由于基金管理人或基金托管人、 或登记机构、 或销
售机构、 或投资者自身的过错造成估值错误， 导致其他当事人遭受损失的， 过错
的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人 （ “受损方 ”） 的直接损失按下
述 “估值错误处理原则 ” 给予赔偿，承担赔偿责任。 
上述估值错误的主要类型包括但不限于： 资料申报差错、 数据传输差错、 数
据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。 
2、估值错误处理原则 
（1）估值错误已发 生，但尚未给 当事人造成 损失时，估值错误责 任方应及九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
77 
 
时协调各方， 及时进行更正， 因更正估值错误发 生的费用 由估值错误责任方承担；
由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误， 给当事人造成损失的， 由估
值错误责任方对直接损失承担赔偿责任； 若估值错误责任方已经积极协调， 并且
有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正， 则其应当承担相应赔偿责
任。 估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认， 确保估值错误已得
到更正。 
（2） 估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责，
并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3）因估值错误而 获得不当得利 的当事人负 有及时返还不当得利 的义务。
但估值错误 责任方仍应对估值错误负责。 如果由于获得不当得利的当事人不返还
或不全部返还不当得 利造成其他当事 人的利益 损失（ “受损方 ”） ，则估值错误
责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的
当事人享有要求交付不当得利的权利； 如果获得不当得利的当事人已经将此部分
不当得利返还给受损方， 则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不
当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任方。 
（4） 估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。 
3、估值错误处理程序 
估值错误被发现后 ，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1）查明估值错误 发生的原因， 列明所有的 当事人，并根据估值 错误发生
的原因确定估值错误的责任方； 
（2）根据估值错误 处理原则或当 事人协商的 方法对因估值错误造 成的损失
进行评估； 
（3）根据估值错误 处理原则或当 事人协商的 方法由估值错误的责 任方进行
更正和赔偿损失； 
（4）根据估值错误 处理的方法， 需要修改基 金登记机构交易数据 的，由基
金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。 
4、基金份额净值估值错误处理的方法如下： 
（1）基金份额净值 计算出现错误 时， 基金管 理人应当立即予以纠 正，通报
基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
78 
 
（2）错误偏差达 到基金份额净 值的 0.25% 时 ，基金管理人应当 通报基金托
管人并报中国证监会 备案；错误偏 差达到基金 份额净值的 0.5%时，基 金管理人
应当公告。 
（3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。 
六、暂停估值的情形 
1、 基金投资所涉及的证券/期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营
业时； 
2、 因不可抗力致使基金管理人、 基金托管人无法准确评估基金资产价值时； 
3、当前一估值日 基金资产净值 50% 以上的资 产出现 无可参考的 活跃市场价
格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时， 经与基金托管人协商一
致，应当暂停基金估值； 
4、中国证监会和基金合同认定的其它情形。 
七、基金净值的确认 
用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，
基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基
金资产净值和基金份额净值并发送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复
核确认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按约定予以公布。 
八、特殊情况的处理 
1、基金管理人或基金托管人按估值方法的 第 8 项进行估值时，所造成的误
差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原 因，或证券交 易所、期货 公司及登记结算公司 发送的数
据错误， 有关会计制度变化、 市场规则变更等 ， 基金管理人和基金托管人虽然已
经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但 是未能发现该错误而造成的基金资
产估值错误， 基金管理人、 基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金
托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
79 
 
第十 二部分


基金的 收益与分 配 
 
一、基金利润的构成 
基 金 利润 指基 金 利息 收入 、投 资 收益 、公 允价值 变 动收 益和 其 他收 入扣 除
相关费用后的余额，基金已实现收益指 基金利 润减去公允价值变动收益后的余
额。 
二、基金可供分配利润 
基 金 可供 分配 利 润指 截至 收益 分 配基 准日 基金未 分 配利 润与 未 分配 利润 中
已实现收益的孰低数。 
三、基金收益分配原则 
1、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金每年收益分配次数最多为 6
次， 每次收益分配比例不得低于该次可供分配利润的20%， 若基金合同生效不满
3 个月可不进行收益分配； 
2、 本基金收益分配方式分两种： 现金分红与红 利再投资， 投资者可选择现
金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默
认的收益分配方 式是现金分红； 
3、 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值； 即基金收益分配基准日的
基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值。 
4、每一基金份额享有同等分配权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
在 不 违反 法规 的 规定 且对 基金 份 额持 有人 利益无 实 质不 利影 响 的前 提下 ，
基金管理人可对基金收益分配原则进行调整，不需召开基金份额持有人大会。 
四、收益分配方案 
基 金 收益 分配 方 案中 应载 明截 止 收益 分配 基准日 的 可供 分配 利 润、 基金 收
益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 
五、收益分配方案的 确定、公告与实施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内
在指定媒介公告并报中国证监会备案。 
基 金 红利 发放 日 距离 收益 分配 基 准日 （即 可供分 配 利润 计算 截 止日 ）的 时九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
80 
 
间不得超过15 个工作日。 
六、基金收益分配中发生的费用 
基 金 收益 分配 时 所发 生的 银行 转 账或 其他 手续费 用 由投 资者 自 行承 担。 当
投资者的现金红利小于一定金额， 不足于支付银行转账或其他手续费用时， 基金
登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为基金份额。 红利再投资的计算
方法，依照《业务规则》执行。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
81 
 
第十 三部分


基金费 用与税收 
 
一、基金费用的种类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用； 
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
5、基金份额持有人大会费用； 
6、基金的证券、期货交易费用； 
7、基金的银行汇划费用； 
8、证券账户开户费用、账户维护费用； 
9、 按照国家有关规定和基金合同约定， 可以在基金财产中列支的其他费用。 
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费


 
本基金的管理费按 前一日基金资 产净值的 1.5% 年费率计提。管 理费的计算
方法如下 ： 
H＝E×1.5%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使
无法按时支付的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗
力情形消除之日起2 个工作日内支付。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25% 的年费率计提。 托管费的计
算方法如下： 
H＝E×0.25%÷ 当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
82 
 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 3 个工作日内从
基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付
的， 顺延至法定节假日、 休息日结束之日起2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起2 个工作日内支付。 
上述“一、基金费用的种类中第 3－9 项费用 ”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
三、不列入基金费用的项目 
下列费用不列入基金费用： 
1、基金管理人和基 金托管人因未 履行或未完 全履行义务导致的费 用支出或
基金财产的损失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、基金合同生效前的相关费用； 
4、其他根据相关法 律法规及中国 证监会的有 关规定不得列入基金 费用的项
目。 
四、基金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。 
 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
83 
 
第十 四部分


基金的 会计与审 计 
 
一、基金会计政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、基金的会计年度为 公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的
会计年度按如下原则： 如果基金合同生效少于 2 个月， 可以并入下一个会计年度
披露 ； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、基金管理人及基 金托管人各自 保留完整的 会计账目、凭证并进 行日常的
会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 
7、基金托管人每月 与基金管理人 就基金的会 计核算、报表编制等 进行核对
并以书面方式确认。 
二、基金的年度审计 
1、基金管理人聘请 与基金管理人 、基金托管 人相互 独立的具有证 券从业资
格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意。 
3、基金管理人认为 有充足理由更 换会计师事 务所，须通报基金托 管人。更
换会计师事务所需在2 日内在 指定媒介 公告并 报中国证监会备案。 
 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
84 
 
第十 五部分


基金的 信息披露 
 
一、本基金的信息披 露应符合《基金 法》 、 《运 作办法》 、 《信息披 露办法》 、
基金合同及其他有关规定。 
二、信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、 基金托管人、 召集基金份额持有人
大会的基金份额持有人等法律法规和中 国证监 会规定的自然人、法人和其他组
织。 
本基金信息披露义务人按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息， 并
保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内， 将应予披露的基金信
息通过中国证监会指定的媒介和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简
称 “网站”） 等媒介披露， 并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方
式查阅或者复制公开披露的信息资料。 
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、 登载任何自然人、 法人或者其他组织的祝贺 性、 恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
四、 本基金公开披露的信息应采用中文文本。 如同时采用外文文本的， 基金
信息披露义务人应保证两种文本的内容一致。 两种文本发生歧义的， 以中文文本
为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字； 除特别说明外， 货币单位为人民币
元。 
五、公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
（一）基金招募说明书、基金合 同、基金托管协议 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
85 
 
1、基金合同是界定 基金合同当事 人的各项权 利、义务关系，明确 基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序， 说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大
利益的事项的法律文件。 
2、基金招募说明书 应当最大限度 地披露影响 基金投资者决策的全 部事项，
说明基金认购、 申购和赎回安排、 基金投资、 基金产品特性、 风险揭示、 信息披
露及基金份额持有人服务等内容。 基金合同生效后， 基金管理人在每 6 个月结束
之日起 45 日内，更新招募说明书并登载在网站上，将更新后的招募说明书摘要
登载在指定媒介上；基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所 所在地的中国
证监会派出机构报送更新的招募说明书，并就有关更新内容提供书面说明。 
3、基金托管协议是 界定基金托管 人和基金管 理人在基金财产保管 及基金运
作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 
基金募集申请经中国证监会注册后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，
将基金招募说明书、 基金合同摘要登载在指定媒介上； 基金管理人、 基金托管人
应当将基金合同、基金托管协议登载在网站上。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告， 并在披
露招募说明书的当日登载于指定媒介上。 
（三）基金合同 生效公告 
基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的 次日在指定媒介上登载基金
合同生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
基金合同生效后， 在开始办理基金份额申购或者赎回前， 基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后，基金管 理人应当在每个交易日的次
日， 通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介， 披露基金份额净值和基金份额
累计净值。 
基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市 场交易日基金资产净值和基
金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的市场交易日的次日， 将基金资产净 值、
基金份额净值和基金份额累计净值登载在指定媒介上。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
86 
 
（五）基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在基金合同、 招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申
购、 赎回价格的计算方式及有关申购、 赎回费 率， 并保证投资者能够在基金份额
发售网点查阅或者复制前述信息资料。 
（六） 基金定期报告， 包括基金年度报告、 基 金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，并将
年度报告正文登载于网站上， 将年度报告摘要登载在指定媒介上。 基金年度报告
的财务会计报告应当经过审计。 
基金管理人应当在上半年 结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，
并将半年度报告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒介上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度
报告，并将季度报告登载在指定媒介上。 
基金合同生效不足2 个月的， 基金管理人可以 不编制当期季度报告、 半年度
报告或者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第2 个工作日， 分 别报中国证监会和基金管理人
主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 报备应当采用电子文本或书面报
告方式。 
基金运作期间， 如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金 总
份额20%的情形， 为保障其他投资者的权益， 基金管理人至少应当在基金定期报
告 “影响投资者决策的其他重要信息” 项下披 露该投资者的类别、 报告期末持有
份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险， 中国证监会认定的
特殊情形除外。 
本基金持续运作过程中， 基金管理人应当在基金年度报告和半年度报告中披
露基金组合资产情况及其流动性风险分析等。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在2 日内编制临时报告书，
予以公告， 并在公开披露日分别报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地
的中国证监会派出机构备 案。 
前款所称重大事件， 是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
87 
 
生重大影响的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止基金合同； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、基金管理人的董 事长、总经理 及其他高级 管理人员、基金经理 和基金托
管人基金托管部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、 基金管理人、 基金托管人基金托管部 门的主要业务人员在一年内变动超
过百分之三十； 
11、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、 基金管理人及其董事、 总经理及其他高级 管理人员、 基金经理受到严重
行政处罚，基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期办理； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回申请后重新接受申购、赎回； 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
88 
 
26、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 
27、本基金采用摆动定价机制进行估值的； 
28、中国证监会规定的和基金合同约定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在基金合同存续期限内， 任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可
能对基金份 额价格产生误导性影响或者引起较大波动的， 相关信息披露义务人知
悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报 国务院证券监督管理机构备
案，并予以公告。 
（十）投资股指期货的信息披露 
基金管理人应当在季度报告、 半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明
书 （更新） 等文件中披露股指期货交易情况， 包括投资政策、 持仓情况、 损益情
况、 风险指标等， 并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合
既定的投资政策和投资目标等。 
（十一）投资中小企业私募债的信息披露 
基金管理人应当在本基金投资中小企业私募债券后2 个交易日内， 在中国证
监会指定媒介披露所投资中小企业私募债券的名称、 数量、 期限、 收益率等信息。
基金管理人应当在基金年度报告、 基金半年度报告和基金季度报告等定期报告和
招募说明书等文件中披露中小企业私募债券的投资情况。 
（十二）投资非公开发行股票的信息披露 
基金管理人应在本基金投资非公开发行股票后2 个交易日内， 在中国证监会
指定媒介披露所投资非公开发行股票的名称、 数量、 总成本、 账面价值， 以及总
成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁定期等信 息。 
（十三）投资资产支持证券的信息披露 
基金管理人应在基金年报及半年报中披露其持有的资产支持证券总额、 资产
支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管
理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占
基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
89 
 
支持证券明细。 
（十四）中国证监会规定的其他信息。 
六、信息披露事务管理 
基金管理人、 基金托管人应当建立健全信息披露管理制度， 指定专人负责管
理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息， 应当符合中国证监会相关基金信息
披露内容与格式准则的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定，
对基金管理人编制的基金资产净值、 基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、 基
金定期报告和定期更新的招募说明书等 公开披 露的相关基金信息进行复核、审
查，并向基金管理人出具书面文件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒介中选择披露信息的报刊。 
基金管理人、 基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外， 还可以根据需要
在其他公共媒介披露信息， 但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息， 并且
在不同媒 介上披露同一信息的内容应当一致。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、 法律意见书的专
业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到基金合同终止后 10 年。 
七、信息披露文件的存放与查阅 
招募说明书公布后， 应当分别置备于基金管理人、 基金托管人和基金销售机
构的住所，供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以
供公众查阅、复制。九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
90 
 
 
第十六部 分


风险揭 示 
 
本基金投资过程中面临的主要风险包括市场风险、流动性风险、信用风险、
管理风险、政策风险、本基金特有风险 及其他风险。 
一、市场风险 
由于经济环境、 产业和行业状况、 公司基本面 等方面的变化， 可能导致基金
投资组合中的证券市值发生不可预见的变动， 进而影响基金份额净值。 市场风险
主要包括： 
1、经济周期风险：市场的收益水平随经济运行的周期性变动而变动，基金
所投资于国债与上市或挂牌公司股票的收益水平也会随之变化，从而产生风险； 
2、利率风险：市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性，市场利率的
变化会引起证券价格变动，并进一步影响证券收益的确定性； 
3、公司经营风险：如果基金所投资的上市公司经营不善，会导致其股票价
格的下跌， 或股息、 红利减少， 使基金投资收益下降， 从而给基金的投资带来风
险； 
4、通货膨胀风险: 由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来实际收益水平下
降的风险； 
5、财务风险: 公司财务结构不合理、融资不当而导致投资者预期收益下降
的风险。 
二、流动性风险 
流动性风险包括两类。 一是指在投资组合持有的证券由于外部环境影响或基
本面重大变化而导致流动性降低， 基金管理人难以在合理的时间内以公允价格将
其变现而引起资产的损失或交易成本的不确定性， 从而可能为基金带来投资损失
的风险。 二是指在基金由封闭式基金转为开放式基金后的所有开放日， 基金 管理
人都有义务接受投资者的申购和赎回。 如果基金资产不能迅速转变成现金， 或者
变现为现金时使资金净值产生不利的影响， 都会影响基金运作和收益水平。 尤其
是在发生巨额赎回时， 如果基金资产变现能力差， 可能会产生基金仓位调整的困
难，导致流动性风险，进而影响基金份额净值。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
91 
 
三、信用风险 
基金在交易过程发生交收违约， 或者基金所投资债券之发行人出现违约、 拒
绝支付到期本息，都可能导致基金资产损失和收益变化，从而产生风险。 
四、管理风险 
在基金管理运作过程中， 基金管理人的知识、 技能、 经验及判断等主观因素
会影响其对相关信息、 经济形势 及证券价格走势的判断， 从而影响基金收益水平。
因此， 基金管理人的管理水平、 管理手段和管理技术等因素可能会影响本基金的
收益水平。 
五、政策风险



政策风险是指政府各种经济和非经济政策的变化给公司所管理的基金资产
带来的风险； 政策风险包括： 货币政策的变动、 财政政策的波动、 税收政策的变
动、 产业政策的变动、 进出口政策的变动等政 策的变动引发的市场价格变动， 对
公司所管理的基金资产带来的风险。 






六、其它风险 
1、操作风险 
相关当事人在业务各环节操作过程中， 因内部控制存在缺陷或者人为因素造
成操作失误或违反操作规程等引致 的风险， 例如， 越权违规交易、 会计部门欺诈、
交易错误等风险。 
2、技术风险 
在基金的各种交易行为或者后台运作中， 可能因为技术系统的故障或者差错
而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。 这种技术风险可能来自
基金管理公司、登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 
3、其它风险 
战争、 自然灾害等不可抗力因素的出现， 将会 严重影响证券市场的运行， 可
能导致基金资产的损失。 金融市场危机、 行业竞争及代理商违约等超出基金管理
人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
七、本基金特 有风险 
1、基金投资中小企业私募债券的风险 
本基金可投资中小企业私募债券， 中小企业私募债券是指中小微型企业在中九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
92 
 
国境内以非公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的公司债券， 其发行
人是非上市中小微企业， 发行方式为面向特定对象的私募发行。 因此， 中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大， 从而增加了本基金整体的
债券投资风险。 
2、基金 投资股指期货的 风险 
投资于股指期货需承受市场风险、 信用风险、 流动性风险、 操作风险和法律
风险等。 由于股指期货通常具有杠杆效应， 价 格波动比标的工具更为剧烈， 有时
候比投资标的 资产要承担更高的风险。 并且由于股指期货定价复杂， 不适当的估
值有可能使基金资产面临损失风险。 股指期货采用保证金交易制度， 由于保证金
交易具有杠杆性， 当出现不利行情时， 股价指数微小的变动就可能会使投资人权
益遭受较大损失。 股指期货采用每日无负债结算制度， 如果没有在规定的时间内
补足保证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来损失。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
93 
 
第十 七部分


基金的 终止与清 算 
 
一、基金合同的变更 
1、变更基金合同 涉及 法律法规规定或 基金合同 约定应经基金份额持有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金 份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
2、关于基金合同变 更的基金份额 持有人大会 决议 自生效后方可执 行， 并自
决议生效后两日内在指定媒介公告。 
二、基金合同 的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
三、基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终 止事由之日起30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2、基金财产清算小 组组成：基金 财产清算小 组成员由基金管理人 、基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组 负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
94 
 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事 务所对清算报 告进行外部 审计，聘请律师事务 所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金 剩余财产进行分配 。 
5、基金财产清算的期限为6 个月。 
四、清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清 算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
五、基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部 剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
六、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基金财产清算 报告报中国证 监会备案 后 5 个工作日内由基 金财产清算小
组进行公告。 
七、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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第十八 部分


基金合 同的 内容 摘要 
 






一、基金管理人、基金托管人和 基金份额持有人的权利与义务 
（一） 基金管理人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金管理人的 权利包括
但不限于： 
（1）依法募集资金； 
（2）自基金合同生 效之日起，根 据法律法规 和基金合同独立运用 并管理基
金财产； 
（3）依照基金合同 收取基金管理 费以及法律 法规规定或中国证监 会批准的
其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）按照规定召集基金份额持有人大会； 
（6）依据基金合同 及有关法律规 定监督基金 托管人，如认为基金 托管人违
反了基金合同及国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采 取
必要措施保护基金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、更换基 金销售机构， 对基金销售 机构的相关行为进行 监督和处
理；



（9）担任或委托其 他符合条件的 机构担任基 金登记机构办理基金 登记业务
并获得基金合同规定的费用；



（10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利， 为基金的利
益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；



（13） 以基金管理人 的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为；



（14） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商、 期货经纪机构
或其他为基金提供服务的外部机构；



（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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赎回、转换等业务规则； 
（16）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金管理人的 义务包括
但不限于： 
（1）依法募集资金 ，办理或者委 托经中国证 监会认定的其他机构 代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 
（2）办理基金备案手续； 
（3）自基金合同生 效之日起，以 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理 和运用基
金财产； 
（4）配备足够的具 有专业资格的 人员进行基 金投资分析、决策， 以专业化
的经营方式管理和运作基金财产； 
（5）建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、 财务管理及人事管理 等制度，
保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别
管理，分别记账，进行证券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金 托管人的监督； 
（8）采取适当合理 的措施使计算 基金份额认 购、申购、赎回和注 销价格的
方法符合基金合同等法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确
定基金份额申购、赎回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10）编制季度、半年度和年度基金报告； 
（11）严格按照《基 金法》 、基金 合同及其他 有关规定，履行信息 披露及报
告义务； 
（12） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基金法》 、
基金合同及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不向他
人泄露； 
（13）按 基金合同的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有人分
配基金收益； 
（14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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（15）依据《基金法 》 、基金合同 及其他有关 规定召集基金份额持 有人大会
或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相
关资料20 年以上； 
（17） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且
保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的公开
资料，并在支付合理成本的 条件下得到有关资料的复印件； 
（18）组织并参加基 金财产清算小 组,参与基 金财产的保管、清理 、估价、
变现和分配； 
（19） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告 破产时， 及时报告中国证监会
并通知基金托管人； 
（20） 因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21） 监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务， 基金托
管人违反基金合同造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有人利益向
基金托管人追偿； 
（22） 当基金管理人将其义务委托第三 方处理时， 应当对第三方处理有关基
金事务的行为承担责任； 
（23） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其
他法律行为；



（24） 基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 基金合同不能生效，
基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基
金募集期结束后30 日内退还基金认购人； 
（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（26）建立并保存基金份额持有人名册； 
（27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（二） 基金托管人的权利与义务 
1、根据《基 金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金托管人的 权利包括
但不限于： 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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（1）自基金合同生 效之日起，依 法律法规和 基金合同的规定安全 保管基金
财产； 
（2）依基金合同约 定获得基金托 管费以及法 律法规规定或监管部 门批准的
其他费用； 
（3）监督基金管理 人对本基金的 投资运作， 如发现基金管理人有 违反基金
合同及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当 事人的利益造成重大损失的情形，
应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4）根据相关市场 规则，为基金 开设资金账 户、证券账户、期货 账户等投
资所需账户为基金办理证券交易资金 清算； 
（5）提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金托管人的 义务包括
但不限于： 
（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2）设立专门的基 金托管部门， 具有符合要 求的营业场所，配备 足够的、
合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3）建立健全内部 风险控制、监 察与稽核、 财务管理及人事管理 等制度，
确保基金财产的安全， 保证其 托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的
基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理，
保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定外， 不得利用基金财产为
自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6）按规定开设基 金财产的资金 账户、证券 账户、期货账户等投 资所需账
户,按照基金合同的 约定，根据基金 管理人的 投资指令，及时办理 清算、交割事
宜 ； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定另有规定
外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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（8）复核、审查基 金管理人计算 的基金资产 净值、基金份额申购 、赎回价
格； 
（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明
基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行； 如果基金管
理人有未执行基金合同规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了适当的措
施； 
（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他 相关资料 20 年以
上； 
（12）建立并保存基金份额持有人名册； 
（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和
赎回款项； 
（15）依据《基金法 》 、基金合同 及其他有关 规定，召集基金份额 持有人大
会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 
（16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和
分配； 
（18） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告 破产时， 及时报告中国证监会
和银行监管机构，并通知基金管理人； 
（19） 因违反基金合同导致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任
不因其退任而免除； 
（20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，
基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向基
金管理人追偿； 
（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议； 
（22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
（三） 基金份额持有人的权利与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金份额持有 人的权利九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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包括 但不限于： 
（1）分享基金财产收益； 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产； 
（3）依法申请赎回或转让其持有的基金份额； 
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； 
（5）出席或者委派 代表出席基金 份额持有人 大会，对基金份额持 有人大会
审议事项行使表决权； 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7）监督基金管理人的投资运作； 
（8）对基金管理人 、基金托管人 、基金服务 机构损害其合法权益 的行为依
法提起诉讼或仲裁； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。 
2、根据《 基金法》 、 《运作办法 》及其他有关 规定，基金份额持有 人的义务
包括但不限于： 
（1）认真阅读并遵守基金合同、招募说明书等信息披露文件； 
（2）了解所投资基 金产品，了解 自身风险承 受能力，自主判断基 金的投资
价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； 
（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； 
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 
（5）在其持有的基 金份额范围内 ，承担基金 亏损或者基金合同终 止的有限
责任； 
（6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动； 
（7）执行生效的基金 份额持有人大会的决议定； 
（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； 
（9）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。 
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 
基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代
表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份
额拥有平等的投票权。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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本基金份额持有人大会不设日常机构。 
（一）召开事由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止基金合同； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人； 
（4）转换基金运作方式，但基金合同另有约定的除外； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6）变更基金类别； 
（7）本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金投资 目标、范围或 策略，但法 律法规、中国证监会 另有规定
的除外； 
（9）变更基金份额持有人大会程序； 
（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10% ）基金份额的基金份
额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书面
要求召开基金份额持有 人大会； 
（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13） 法律法规、 基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有
人大会的事项。 
2、在不违背法律法 规和基金合同 的约定，以 及对份额持有人利益 无实质性
不利影响的情况下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改， 不需召
开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3）在法律法规和 基金合同规定 的范围内调 整本基金的申购费率 、或在对
现有基金份额持有人利益无实质性不利 影响的前提下变更收费方式、 调低赎回费
率； 
（4）经中国证监会 允许，基金管 理人、登记 机构、销售机构在法 律法规规
定的范围内调整有关基金认购、 申购、 赎回、 转换、 收益分配、 非交易过户、 转
托管等业务的规则； 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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（5）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改； 
（6）对基金合同的 修改对基金份 额持有人利 益无实质性不利影响 或修改不
涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 
（7）按照法律法规 和基金合同规 定不需召开 基金份额持有人大会 的以外的
其他情形。 
（二）会议召集人及召集方式 
1、除法律法规规定 或基金合同另 有约定外 ， 基金份额持有人大会 由基金管
理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、基金托管人认为 有必要召开基 金份额持有 人大会的，应当向基 金管理人
提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，
并书面告知基金托管人。基金管理人决 定召集 的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开；基金管 理人决定不召 集，基金 托管人仍认为有必要 召开的，应当
由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理
人，基金管理人应当配合。 
4、 代表基金份额10% 以上 （ 含10% ） 的基 金份 额持有人就同一事项书面要求
召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自
收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持
有人代表和基金托管人。基金管理人决 定召集 的，应当自出具书面决定之日起
60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基 金份额10%以上 （含10% ） 的基金
份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金
份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出 具书面决定之
日起60 日内召开并告知基金管理人，基金管 理人应当配合 。 
5、 代表基金份额10% 以上 （ 含10% ） 的基金份 额持有人就同一事项要求召开
基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托 管人都不召集的， 单独或合计代表
基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份 额持有 人有权自行召集， 并至少提前 30
日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基
金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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6、基金份额持有人 会议的召集人 负责选择确 定开会时间、地点、 方式和权
益登记日。 
（三）召开基金份额持有人大会的通 知时间、通知内容、通知方式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议 召开前30 日， 在指定媒介公
告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4）授权委托证明 的内容要求（ 包括但不限 于代理人身份，代理 权限和代
理有效期限等） 、送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项 。 
2、采取通讯开会方 式并进行表决 的情况下， 由会议召集人决定在 会议通知
中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联
系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、如召集人为基金 管理人，还应 另行书面通 知基金托管人到指定 地点对表
决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人
到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行
书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金
管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的， 不影响表决
意见的计票效力。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规、 监管
机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 
1、现场开会。由基 金份额持有人 本人出席或 以代理投票授权委托 证明委派
代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持
有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开
会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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（1）亲自出席会议 者持有基金份 额的凭证、 受 托出席会议者出具 的委托人
持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、 基金合同
和会议通知的规定，并且持有基金份额 的凭证 与基金管理人持有的登记资料相
符； 
（2）经核对，汇总 到会者出示的 在权益登记 日持有基金份额的凭 证显示，
有效的基金份额不少于本基金在权益登 记日基 金总份额的二分之一（含二分之
一） 。若到会者在权 益登记日代表的 有效的基 金份额少于本基金在 权益登记日基
金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3
个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召
集的基金份额持有人大会到会者在权益 登记日 代表的有效的基金份额应不少于
本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 
2、通讯开会。通讯 开会系指基金 份额持有人 将其对表决事项的投 票以书面
形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表
决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公
布相关提示性公告； 
（2）召集人按基金 合同约定通知 基金托管人 （如果基金托管人为 召集人，
则为基金管理人） 到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督。 会议召集人在基
金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基 金管理人） 和公证机关的监督下按
照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见； 基金托管人或基金
管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 
（3） 本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的， 基金份额持
有人所持有的基金份额不小于在权益登 记日基 金总份额的二分之一（含二分之
一） ；若本人直接出 具书面意见或授 权他人代 表出具书面意见基金 份额持有人所
持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告
的基金份额持有人大 会召开时间的3 个月以后 、6 个月以内， 就原定审议事项重
新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
一 （含三分之一） 以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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书面意见； 
（4） 上述第 （3） 项中直接出具书面意见的基 金份额持有人或受托代表他人
出具书面意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具书面意见的
代理人出具的委托人持有基金份额的凭 证及委 托人的代理投票授权委托证明符
合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 
3、在法律法规和监 管机关允许的 情况下 ，本 基金的基金份额持有 人可采用
网络、 电话、 短信等其他非书面方式授权其代 理人出席基金份额持有人大会， 具
体授权方式在会议通知中列明。在会议召开方式上，本基金可采用网络、电话、
短信等其他非现场方式或者以非现场方 式与现 场方式结合的方式召开基金份额
持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行， 基金份额持有
人也可以采用书面、 网络、 电话、 短信或其他方式进行表决， 具体方式由会议召
集人确定并在会议通知中列明。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容及提案权 
议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如基金合同的重大 修改、
决定终止基金合同、 更换基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并、 法律
法规及基金合同规定的其他事项以及会 议召集 人认为需提交基金份额持有人大
会讨论的其他事项。 
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应
当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公
布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。
大会主持人为基金管理 人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能主持
大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有人和
代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持有人九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席或主
持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名
（或单位名称） 、身 份证明文件号码 、持有或 代表有表决 权的基金 份额、委托人
姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 
（2）通讯开会 
在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决
截止日期后2 个工作日内在公证机关监督下由 召集人统计全部有效表决， 在公证
机关监督下形成决议。 
（六）表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、一般决议，一般 决议须经参加 大会的基金 份额持有人或其代理 人所持表
决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为 有效； 除下列第 2 项所规定的须以
特别决议通过事项以外的其他事项均以一般 决议的方式通过。 
2、特别决议，特别 决议应当经参 加大会的基 金份额持有人或其代 理人所持
表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除基金合同另有约定外，
转换基金运作方式、 更换基金管理人或者基金托管人、 终止基金合同、 本基金与
其他基金合并以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时有充分的相反证据证明， 否则提交
符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面
符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决， 表决意见模糊不清或相互矛 盾
的视为弃权表决， 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额
总数。 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案 内并列的各项议题应当分开
审议、逐项表决。 
（七）计票 
1、现场开会 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
107 
 
（1）如大会由基金 管理人或基金 托管人召集 ，基金份额持有人大 会的主持
人应当在会议开始后宣布在出席会议的 基金份 额持有人和代理人中选举两名基
金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基
金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管
理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的 主持人应当在会议开始
后宣布在出席会议的基金份额持有人中 选举三 名基金份额持有人代表担任监票
人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2）监票人应当在 基金份额持有 人表决后立 即进行清点并由大会 主持人当
场公布计票结果。 
（3）如果会议主持 人或基金份额 持有人或代 理人对于提交的表决 结果有怀
疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行
重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后 ， 大会主持人应当当场公布重新清
点结果。 
（4） 计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出 席大
会的，不影响计票的效力。 
2、通讯开会 
在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金
托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为 基金管理人授权代表） 的监督下进
行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代
表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 
（八）生效与公告 
基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起5 日内报中国证监会
备案。 
基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起2 日内 在指定媒介上公告。 如果采 用
通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全文、 公
证机构、公证员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人
大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
108 
 
人、基金托管人均有约束力。 
（九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表
决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内
容被取消或变更的， 基金管理人提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调
整，无需召开基金份额持有人大会审议。 
三、基金合同的终止的事由与程序 
（一）基金合同的变更 
1、变更基金合同涉 及法律法规规 定或基金合 同约定应经基金份额 持有人大
会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于可不经基金份
额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，
并报中国证监会备案。 
2、关于基金合同变 更的基金份额 持有人大会 决议自生效后方可执 行，并自
决议生效后两日内在指定媒介公告。 
（二）基金合同的终止事由 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、基金管理人、基金托管人职责 终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新
基金托管人承接的； 
3、基金合同约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
（三）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2、基金财产清算小 组组成：基金 财产清算小 组成员由基金管理人 、基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组 负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
109 
 
4、基金财产清算程序： 
（1）基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5）聘请会计师事 务所对清算报 告进行外部 审计，聘请律师事务 所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告 ； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为6 个月。 
（四）清算费用 
清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清 算过程中发生的所有合理费
用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
（五）基金财产清算剩余资产的分配 
依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金
财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金
份额比例进行分配。 
（五）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基金财产清算 报告报中国证 监会备案 后 5 个工作日内由基 金财产清算小
组进行公告。 
（六）基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。 
四、争议的处理 
各方当事人同意， 因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议， 如经
友好协商未能解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会， 按照中国国际经济
贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是
终局的， 对各方当事人均有约束力， 除非仲裁 裁决另有规定， 仲裁费用由败诉方九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
110 
 
承担。



争议处理期间， 基金合同当事人应恪守各自的职责， 继续忠实、 勤勉、 尽责
地履行基金合同规定 的义务，维护基金份额持有人的合法权益。



基金合同受中国法律管辖。 
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 
基金合同可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构的办
公场所和营业场所查阅； 投资者也可按工本费购买基金合同复制件或复印件， 但
内容应以基金合同正本为准。九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
111 
 
 
第 十九 部分


基金 托 管协议 的 内容摘 要 






 
一、托管协议当事人 
（一）基金管理人 
名称：九泰 基金管理有限公司 
注册地址： 北京市丰台区丽泽路18 号院 1 号楼801-16 室 
办公地址： 北京市朝阳区安立路30 号仰山公 园八号楼A 栋 
邮政编码：100033 
电话：010-57383999 
法定代表人 ：卢伟忠 
成立日期：2014 年7 月3 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监许可【2014】650 号 
组织形式：有限责任公司 
注册资本：2 亿元 
存续期间：2014 年7 月3 日至长期 
经营范围： 基金募集、 基金销售、 特定客户资产管理、 资产管理和中国证监
会许可的其他业务 。 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街55 号（100032 ） 
法定代表人： 易会满 
电话： （010）66105799 
传真： （010）66105798 
联系人： 郭明 
成立时间：1984 年1 月1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本： 人民币35,640,625.71 万元 
批准设立机关和设立文号： 国务院 《关于中国人民银行专门行使中央银行职九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
112 
 
能的决定》 （国发[1983]146 号） 
存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借业务； 国内外结算； 办理票据
承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；
代理销售业务； 代理发行、 代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理
证券投资基金清算业 务（银证转账） ；保险代 理业务；代理 政策性 银行、外国政
府和国际金融机构贷款业务； 保管箱服务； 发行金融债券； 买卖政府债券、 金融
债券； 证券投资基金、 企业年金托管业务； 企业年金受托管理服务； 年金账户管
理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购 和赎回业务； 资信调查、 咨询、 见
证业务； 贷款承诺； 企业、 个人财务顾问服务； 组织或参加银团贷款； 外汇存款；
外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；
外汇担保；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；自营、
代客外汇买卖； 外汇金融衍生业务； 银行卡业务； 电话银行、 网上银行、 手机银
行 业务；办理结汇、售汇业务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务。 
二、基金托管人对 基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定，对下述基金投
资范围、投资对象进行监督。 
本基金将投资于以下金融工具： 
本基金的投资范围为国内依法发行上市交易的股票 （包括创业板、 中小板股
票及其他中国证监会允许基金 投资的 股票） ， 债券 （国债、 金融债、 企业 （公司）
债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债） 、中小企业私募债、央行票据、
短期融资券、超短 期融资券、中期票据等） 、资产支持证券、债券回购、银行存
款等固定收益类资产， 股指期货， 权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资
的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定） 。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。 
2、基金托管人根据 有关法律法规 的规定及基 金合同的约定对下述 基金投融
资比例进行监督： 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
113 
 
（1） 按法律法规的规定及基金合同的约定， 本基金的投资资产配置比例为： 
股票资产占基金资 产的比例为 0%-95% ，投资 于改革新动力主题 的相关证券
不低于非现金 基金资产的80%； 在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后， 现
金或者到期日在一年 以内的政府债 券不低于基 金资产净值的 5%，其 中现金不包
括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等 ； 权证、 股指期货及其他金融工具的
投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种， 基金管理人在履行适
当程序后， 可以将其纳入投资范围， 并可依据届时有效的法律法规适时合理地调
整投资范围。 
基金管理人须向基金托管人定期提供与前述投资范围对应的股票清单， 基金
托管人仅根据该股票清单监督本基金的投资范围和比例。 
（2）根据 法律法规 的规定及基金 合同的约定 ，本基金投资组合遵 循以下投
资限制：



1） 股票资产占基金资产的比例为0%-95%， 投 资于改革新动力主题的相关证
券不低于非现金 基金资产的80%； 
2）本基金每个交易 日日终在扣除 股指期货合 约需缴纳的交易保证 金后，保
持不低于基金资产净值5 ％的现金或者到期日在一年以内的政府债券 ， 其中现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等 ； 
3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过基金资产净值的 10％； 
4）本基金管理人管 理的且 由本 基 金托管人托 管的 全部基金持有一 家公司发
行的证券，不超过该证 券的10％； 
5）本基金管理人管 理的且由本基 金托管人托 管的全部开放式基金 持有一家
上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%； 
6）本基金管理人管 理的且由本基 金托管人托 管的全部投资组合持 有一家上
市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%； 
7）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的3％； 
8） 本基金管理人管理的且 由本基金托管人托管的 全部基金持有的同一权证，
不得超过该权证的 10％； 
9）本基金在任何交 易日买入权证 的总金额， 不得超过上一交易日 基金资产九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
114 
 
净值的0.5％； 
10） 本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例， 不得超过基
金资产净值的10％； 
11 ） 本 基 金 持 有 的 全 部 资 产 支 持 证 券 ， 其 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
20 ％； 
12） 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资产支持证券的比例， 不得超过
该资产支持证券规模的10 ％； 
13） 本基金管理人管理的且 由本 基金托管人托管的 全部基金投资于同一原始
权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 
14）本基金应投资于信用级别评级为BBB 以上 （含BBB ）的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间， 如果其 信用等级下降、 不再符合投资标准， 应在评
级报告发布之日起3 个月内予以全部卖出； 
15） 基金财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
16） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的40%； 
17）本基金参与股指期货交易后，需遵守下列规定： 
①本基金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金
资产净值的10%； 
②本基金持有的买入期货合约价值与有价证券 市值之和不得超过基金资产
净值的95%。 其中， 有价证券指股票、 债券 （不 含到期日在一年以内的政府债券） 、
权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 
③本基金在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过本基金持有
的股票总市值的20%； 
④本基金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定； 
⑤本基金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20% ； 
18）基金资产总值不得超过基金资产净值的140%； 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
115 
 
19） 本基金主动投资于 流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值
的15%； 因证券市场波动、 上市公司股票停牌、 基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金不符合本项所规定比例限制的， 基金管理人不得主动新增流动性
受限资产的投资； 
20） 本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
展开逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保
持一致； 
21） 本基金持有单只中小企业私募债券， 其市值不得超过本基金资产净值的
10% 。 



 基金管理人应当自基 金合同生效之 日起 6 个月内使基金的投 资组合比例符
合基金合同 的有关约定。 期间， 基金的投资范 围应当符合基金合同的约定。 基金
托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 
法律法规或监管部门取消 或调整 上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人 在
履行适当程序后， 则本基金 投资不再 受相关限制 或按调整后的规定执行 。 






除投资资产配置外， 基金托管人对基金的投资的监督和检查自基金合同生效
之日起开始。 
（3）法规允许的基金投资比例调整期限 
除上述第2）、 14）、 19）、 20） 项另有约定外， 因证券/ 期货市场波动、 上市
公司合并、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例 不符合上述
规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整，但中国证监会规
定的特殊情形除外。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下， 至少提前 2 个工作
日正式向基金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施， 便于托管人实
施交易监督。 
基金托管人对基金投资的监督和检查自基金合同生效之日起开始。 
3、基金托管人根据 有关法律法规 的规定及基 金合同的约定对下述 基金投资
禁止行为进行监督： 
根据法律法规的规定及基金合同的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
116 
 
（2）违反规定向他人贷款或提供担保； 
（3）从事承担无限责任的投资 ； 
（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外； 
（5）向基金管理人、基金托管人出资 。 






如法律法规或监管部门 取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后
可不受上述规定的限制 。 
4、基金托管人依据 有关法律法规 的规定和基 金合同的约定对于基 金关联投
资限制进行监督。 
根据法律法规有关基金禁止从事的关联交易的规定， 基金管理人和基金托管
人应事先相互提供与本机构有控股关系 的股东 或与本机构有其他重大利害关系
的公司名单及其更新， 加盖公章并书面提交， 并确保所提供的关联交易名单的 真
实性、 完整性、 全面性。 基金管理人有责任保管真实、 完整、 全面的关联交易名
单， 并负责及时更新该名单。 名单变更后基金 管理人应及时发送基金托管人， 基
金托管人于2 个工作日内进行回函确认已知名 单的变更。 如果基金托管人在运作
中严格遵循了监督流程， 基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失
的，由基金管理人承担责任。 
若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单 中列示的关联方进行法律法
规禁止基金从事的关联交易时， 基金托管人应及时提醒并协助基金管理人采取必
要措施阻止该关联交易的发生， 若基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联 交
易发生时， 基金托管人有权向中国证监会报告。 基金管理人运用基金财产买卖基
金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公
司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符
合基金的投资目标和投资策略， 遵循持有人利益优先原则， 防范利益冲突， 建立
健全内部审批机制和评估机制， 按照市场公平合理价格执行。 基金管理人 应事先
将 关联交易的相关 材料提交基金托管人 ， 相关交易 必须事先得到基金托管人的同
意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应 提交基金管理人董事会审议， 并 经
过 三分之二以上的独立 董事通过 。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事
项进行审查。 对于交易所场内已成交的违规关联交易， 基金托管人应按相关法律
法规和交易所规则的规定进行结算，同时向中国证监会报告。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
117 
 
5、基金托管人 依据 有关法律法规 的规定和基 金合同的约定 对基金 管理人参
与银行间债券市场进行监督。 
（1）基金托管人按 以下方式对基 金管理人参 与银行间市场交易的 交易对手
资信风险控制措施进行监督。 
基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及 行业标准的银行间市场交易
对手的名单， 并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交
易结算方式。 基 金托管人在收到名单后2 个工 作日内回函确认收到该名单。 基金
管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新， 名单
中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人， 基金托管人于
2 个工作日内回函确认收到后， 对名单进行更 新。 基金管理人收到基金托管人书
面确认后， 被确认调整的名单开始生效， 新名单生效前已与本次剔除的交易对手
所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。 
如果基金托管人发现基金管理人与不在名单内 的银行间市场交易对手进行
交易， 应及时提醒基金管理人撤销交易， 经提醒后基金管理人仍执行交易 并造成
基金资产损失的， 基金托管人不承担责任， 发 生此种情形时， 基金 托管人有权报
告中国证监会 。 
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
基金管理人在银行间市场进行现券买卖和回购交易时， 需按交易对手名单中
约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易。 如果基金托管人发现基金管
理人没有按照事先约定的交易方式进行交易时， 基金托管人应及时提醒基金管理
人与交易对手重新确定交易方式， 经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的， 基
金托管人不承担责任。 
（3）基金管理人参 与银行间市场 交易的核心 交易对手为中国工 商 银行、中
国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通 银行， 基金管理人在通知基金托管
人后， 可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。 基金管理人有责任控制
交易对手的资信风险， 在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时， 由于交易
对手资信风险引起的损失先由基金管理人承担， 其后有权要求相关责任人进行赔
偿。 基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单， 审核交易对手是否在名单
内列明。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本 基 金 投 资银 行 存 款的 信 用 风险 主 要包 括 存 款银 行 的 信 用等 级 、 存款 银 行
的支付能力等涉及到存款银行选 择方面的风险。 本基金核心存款银行名单为 中国
工商银行、 中国银行、 中国建设银行、 中国农业银行和交通银行， 本基金投资除
核心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的损失时， 先由
基金管理人负责赔偿， 之后有权要求相关责任人进行赔偿。 基金管理人在通知基
金托管人后， 可以根据当时的市场情况对于核心存款银行名单进行调整。 基金托
管人的监督责任仅限于根据已提供的名 单，审 核核心存款银行是否在名单内列
明。 
（二）基金托管人应 根据有关法律 法规的规定 及基金合同的约定， 对基金资
产净值计算、 基金份额净值计算、 应收资金到账、 基金费 用开支及收入确定、 基
金收益分配、 相关信息披露、 基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行
监督和核查。 
（三） 基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反 《基金法》 、 基
金合同、 基金托管协议有关规定时， 应及时以书 面形式通知基金管理人限期纠正，
基金管理人收到通知后应在下一个工作日及时核对， 并以书面形式向基金托管人
发出回函，进行解释或举证。 
在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复查， 督促基金管理人改正。
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的， 基金托管人应报
告中国证监会。 基金托管人有义务要 求基金管理人赔偿因其违反基金合同而致使
投资者遭受的损失。 
对 于 依 据 交 易 程 序 尚 未 成 交 的 且 基 金 托 管 人 在 交 易 前 能 够 监 控 的 投 资 指
令 ， 基 金 托 管 人 发 现 该 投 资 指 令 违 反 关 法 律 法 规 规 定 或 者 违 反 基 金 合 同 约 定
的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或 依据交易程序已经成交的投
资指令，基金托管人发现该投资指令违 反法律 法规或者违反基金合同约定的，
应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。 
基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查， 必须在规定时间内
答复基金托管人并改正， 就 基金托管人的疑义进行解释或举证， 对基金托管人按九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的， 基金管理人应积极配合提供相
关数据资料和制度等。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时
通知基金管理人限期纠正。 
基金管理人无正当理由， 拒绝、 阻挠基金托管人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督， 情节严重或经基金托管
人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会。 
三、基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查， 核查事 项包括但不限
于基金托管人安全保管基金财产、 开设基金财产的资金账户、 证券账户、 期货账
户等投资所需账户、 复核基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、 根据
基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。 
基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产 、未对基金财产实行分账管
理、 无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、 泄露基金投资信息等
违反《基金法》 、基 金合同、本托管 协议及其 他有关规定时，基金 管理人应及时
以书面形式通知基金托管人限期纠正， 基金托管人收到通知后应及时核对确认并
以书面形式向基金管 理人发出回函。 在限期内， 基金管理人有权随时对通知事项
进行复查， 督促基金托管人改正， 并予协助配 合。 基金托管人对基金管理人通知
的违规事项未能在限期内纠正的， 基金管理人应报告中国证监会。 基金管理人有
义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管理人发现基金托管人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会和银行
业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正。 
基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于： 提交相关资
料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理
人并改正。 
基金托管人无正 当理由， 拒绝、 阻挠基金管理人 根据本协议规定行使监督权，
或采取拖延、 欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督， 情节严重或经基金管理
人提出警告仍不改正的，基金管理人应报告中国证监会。 
四、基金财产的保管 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
120 
 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安 全保管基金财 产。未经基 金管理人的正当指令 ，不得自
行运用、处分、分配基金的任何财产。 
3、基金托管人按照 规定开设基金 财产的资金 账户、证券账户、期 货账户等
投资所需账户。 
4、基金托管人对所 托管的不同基 金财产分别 设置账户， 与基金托 管人的其
他业务和其他基金的托管业务实行严格 的分账 管理，确保基金财产的完整与独
立。 
5、对于因基金认（ 申）购、基金 投资过程中 产生的应收财产，应 由基金管
理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人， 到账日基金财产没有到
达基金托管人处的， 基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。 由此
给基金造成损失的， 基金管理人应负责向有关当事人追偿基金的损失， 基金托管
人对此不承担责任。 
（二）募集资金的验证 
募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定， 将认购资金划入基金募集
专户。 该账户由登记机构管理。 基金募集期 满， 募集的基金份额总额、 基金募集
金额、 基金份额持有人人数符合 《基金法》 、 《运作办法》 等有关规定后， 由基金
管理人聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所进行验资， 出具验资报告， 出
具的验资报告应由参加验资的2 名以上 （ 含2 名） 中国注册会计师签字有效。 验
资完成， 登记机构应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金
开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
若基金募集期限届满， 未能达到基金合同生效的条件， 由基金管理人按规定
办理退款事宜。 
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管 人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金
的银行存款。 该账户的开设和管理由基金托管人承担。 本基金的一切货币收支活
动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 
资产托管专户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
121 
 
和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户； 亦不得使用基金的
任何银行账户进行本基金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂
行条例》 、 《人民币利率管理规定》 、 《利率管理暂行规定》 、 《支付结算办法》 以及
银行业监督管理机构的其他规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式 在中国证券登记结算有限公
司上海分公司/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登 记结算有限责任公司上海分
公司/深圳分公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证券账户的开立和使用， 限于满足开展本基金业务的需要。 基金托管人
和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户； 亦不得使
用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、基金合同生效后 ，基金 管理人 负责以基金 的名义申请并取得进 入全国银
行间同业拆借市场的交易资格， 并代表基金进行交易； 基金托管人负责以基金的
名义在中央国债登记结算有限责任公司开设银行间债券市场债券托管自营账户，
并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算。 
2、基金管理人和基 金托管人应一 起负责为基 金对外签订全国银行 间债券市
场回购主协议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托管协议订立日之后， 本基金被允许从事符合法律法规规定和基金合同
约定的其他投资品种的投资业务时， 如果涉及相关账户的开设和使 用， 由基金管
理人协助托管人根据有关法律法规的规定和基金合同的约定， 开立有关账户。 该
账户按有关规则使用并管理。 
（七） 基金财产投资的有关实物证券、 银行定期存款存单等有价凭证的保管 
基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库； 其
中实物证券也可存入中央国债登记结算 有限责 任公司或中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司/深圳分公司或 票据营业 中心的代保管库。实 物证券的购买九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
122 
 
和转让， 由基金托管人根据基金管理人的指令办理。 属于基金托管人实际有效控
制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、 灭失， 由此产生的责 任应由基金
托管人承担。 基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承
担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管 
由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重 大合同的原件分别应由基金
托管人、 基金管理人保管。 除本协议另有规定 外， 基金管理人在代表基金签署与
基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本， 以便基金管理人和
基金托管人至少各持有一份正本的原件。 基金管理人在合同签署后 5 个工作日内
通过专人送达、 挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。 合同原件应
存放于基金管理人和基金托管人各自文件 保管部门15 年以上。 
五、基金资产净值计算与 复核 
（一）基金资产净值的计算 
1、基金资产净值的计算、复核的时间和程序 
基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 基金份额净值是指计算
日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。 基金份额净值的计算保
留到小数点后3 位，小数点后第 4 位四舍五入 ，由此产生的误差计入基金财产。 
基金管理人应每个工作日对基金资产估值， 但基金管理人根据法律法规或基
金合同的规定暂停估 值时除外。估值 原则应符 合基金合同、 《证券 投资基金会计
核算办法》 及其他法律、 法规的规定。 用于基 金信息披露 的基金资产净值和基金
份额净值由基金管理人负责计算， 基金托管人复核。 基金管理人应于每个工作日
交易结束后计算当日的基金资产净值、 基金份额资产净值并以双方认可的方式发
送给基金托管人。 基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方式发送给基
金管理人，由基金管理人按约定对基金净值予以公布。 
根据《基金法》 ，基 金管理人计算 并公告基金 资产净值，基金托管 人复核、
审查基金管理人计算的基金资产净值。 因此， 本 基金的会计责任方是基金管理人，
就与本基金有关的会计问题， 如经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达
成一致的意见， 按照基金管 理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 法律
法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国家最新规定估九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
123 
 
值。 
（二）基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、 权证、 债券、 股指期货合约 和银行存款本息、 应收款项、
其它投资等资产及负债。 
2、估值方法 
本基金的估值方法为： 
（1）证券交易所上市的有价证券的估值 
1） 交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交易所
挂牌的市价 （收盘价） 估值； 估值日无交易的， 且最近交易日后经济环境未发生
重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事 件的， 以最近交易日的市
价 （收盘价） 估值； 如最近交易日后经济环境 发生了重大变化或证券发行机构发
生影响证券价格的重大事件的，可参考 类似投 资品种的现行市价及重大变化因
素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
2）交易所上市交易 或挂牌转让的 固定收益品 种（相关法律法规以 及监管部
门另有规定的除外） ，在估值日采用第三方估值机构提供的价格数据进行估值； 
3）交易所上市交易 的可转换债券 ，以每日收 盘价减去可转换债券 收盘价中
所含的债券应收利息得到的净价进行估值； 估值日没有交易的， 且最近交易日后
经济环境未发生重大变化， 按最近交易日可转 换债券收盘价减去可转换债券收盘
价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近交易日后经济环境发生了
重大变化的， 可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素， 调整最近交易市
价，确定公允价格； 
4）交易所上市不存 在活跃市场的 有价证券， 采用估值技术确定公 允价值。
交易所上市的资产支持证券， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。 
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
1）送股、转增股、 配股和公开增 发的新股， 按估值日在证券交易 所挂牌的
同一股票的估值方法估值；该日无交 易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 
2） 首次公开发行未上市的股票、 债券和权证， 采用估值技术确定公允价值，九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
124 
 
在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
3）首次公开发行有 明确锁定期的 股票，同一 股票在交易所上市后 ，按交易
所上市的同一股票的估值方法估值； 非公开发行有明确锁定期的股票， 按监管机
构或行业协会有关规定确定公允价值。 
（3）全国银行间债 券市场交易的 债券、资产 支持证券等固定收益 品种，采
用估值技术确定公允价值。 
（4）中小企业私募 债，采用估值 技术确定公 允价值，在估值技术 难以可靠
计量公允价值的情况下 ，按成本估值。 
（5）同一债券同时 在两个或两个 以上市场交 易的，按债券所处的 市场分别
估值。 
（6）股票指数期货合约估值方法： 
1）股票指数期货合 约一般以估值 当日结算价 格进行估值，估值当 日无结算
价的， 且最近交易日后经济环境未发生重大变化的， 采用最近交易日结算价估值；
当日结算价及结算规则以《中国金融期货交易所结算细则》为准； 
2）在任何情况下， 基金管理人如 采用本项第 1）小项规定的方法 对基金资
产进行估值， 均应被认为采用了适当的估值方法。 但是， 如果基金管理人认为按
本项第1） 小项规定的方法对基金资产进行估 值不能客观反映 其公允价值的， 基
金管理人可根据具体情况， 并与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格
估值； 
3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
（7）如有确凿证据 表明按上述方 法进行估值 不能客观反映其公允 价值的，
基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价格估
值。 
相关法律法规以及监管部门有强制规定的， 从其规定。 如有新增事项， 按国
家最新规定估值。 
（三）估值差错处理 
因基金估值错误给投资者造成损失的应先由基金管理人承担， 基金管理人对
不应由其承担的责任，有权向过错人追偿。 
当基金管理人计算的基金资 产净值、 基金份额净值已由基金托管人复核确认九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
125 
 
后公告的， 由此造成的投资者或基金的损失， 应根据法律法规的规定对投资者或
基金支付赔偿金， 就实际向投资者或基金支付的赔偿金额， 由基金管理人与基金
托管人按照管理费率和托管费率的比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的信息错误， 另一方当事人在采取了必要合理的措施后
仍不能发现该错误， 进而导致基金资产净值、 基金份额净值计算错误造成投资者
或基金的损失， 以及由此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净值计算顺延
错误而引起的投资者或基金的损失，由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
当基金管理人计算的基金资产净值与基金托管人的计算结果不一致时， 相关
各方应本着勤勉尽责的态度重新计算核对， 如果最后仍无法达成一致， 应以基金
管理人的计算结果为准对外公布， 由此造成的损失以及因该交易日基金资产净值
计算顺延错误而引起的损失由基金管理人承担赔偿责任， 基金托管人不负赔偿责
任。 
（四）特殊情况的处理 
1、 基金管理人或基金托管人按估值方法的第 （7） 项进行估值时， 所造成的
误差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于不可抗力原 因，或证券交 易所、期货 公司及登记结算公司 发送的数
据错误， 有关会计制度变化、 市场规则变更 等 ， 基金管理人和基金托管人虽然已
经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但 是未能发现该错误而造成的基金资
产估值错误， 基金管理人、 基金托管人可以免除赔偿责任。 但基金管理人、 基金
托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
（五）基金账册的建立 
基金管理人和基金托管人在基金合同生效后， 应按照相关各方约定的同一记
账方法和会计处理原则， 分别独立地设置、 登 录和保管本基金的全套账册， 对相
关各方各自的账册定期进行核对， 互相监督， 以保证基金资产的安全。 若双方对
会计处理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。 
经对账发现相关各方的账目存在不符的， 基金管理人和基金托管人必须及时
查明原因并纠正， 保证相关各方平行登录的账册记录完全相符。 若当日核对不符，
暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的， 以基金管理
人的账册为准。 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
126 
 
（六）基金定期报告的编制和复核 
基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。 月度报表的编
制，应于每月终了后5 个工作日内完成。 
在基金合同生效后每六个月结束之日起 45 日内，基金管理人对招募说明书
更新一次并登载在网站上， 并将更新后的招募说明书摘要登载在指定媒介上。 基
金管理人在每个季度结 束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会
计年度半年终了后60 日内完成半年报告编制 并公告； 在会计年度结束后 90 日内
完成年度报告编制并公告。 
基金管理人在5 个工作日内完成月度报告， 在 月度报告完成当日， 对报告加
盖公章后，以加密传真方式将有关报告 提供基 金托管人复核；基金托管人在 3
个工作日内进行复核， 并将复核结果及时书面通知基金管理人。 基金管理人在 7
个工作日内完成季度报告， 在季度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复
核， 基金托管人在收到后7 个工作日内进行复 核， 并将复核结果书面通知基金管
理人。基金管理人在 30 日内完成半年度报告，在半年报完成当日，将有关报告
提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书
面通知基金管理人。 基金管理人在45 日内完成 年度报告， 在年度报告完成当日，
将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核
结果书面通知基金管理人。 
基金托管人在复核过程中， 发现相关各方的报表存在不符时， 基金管理人和
基金托管人应共同查明原因， 进行调整， 调整以相关各方认可的账务处理方式为
准。 核对无误后， 基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖业务印鉴或者出具
加盖托管业务部门公 章的复核意见书， 相关各方各自留存一份。 如果基金管理人
与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致， 基金管理人有
权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报证监会备案。 
基金托管人在对财务会计报告、 半年报告或年度报告复核完毕后， 需盖章确
认或出具相应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第2 个工作日 ， 分别报中国证监会和基金管
理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
六、基金份额持有人名册的 登记与 保管 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
127 
 
基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基 金份额持有人名册， 包括基金
合同生效日、基金合同终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30
日、12 月31 日的基金份额持有人名册。 基金 份额持有人名册的内容必须包括基
金份额持有人的名称和持有的基金份额。 
基金份额持有人名册由基金的基金登记机构根 据基金管理人的指令编制和
保管， 基金管理人和基金托管人应按照目前相关规则分别保管基金份额持有人名
册。保管方式可以采用电子或文档的形式。保管期限为20 年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册： 基
金合同生效日、基金 合同终止日、 基金份额持 有人大会 权益登记日 、每年 6 月
30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必
须包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。 其中每年 12 月31 日的基金份
额持有人名册应于下月前十个工作日内提交； 基金合同生效日、 基金合同终止日
等涉及到基金重要事项日期的基金份额 持有人 名册应于发生日后十个工作日内
提交。 
基金托管人以电子版形式妥善保管基金份额持有人名册， 并定期刻成光盘备
份，保存期限为 20 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基
金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务。 
若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法 妥善保管基金份额持有人名
册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。 
七、争议解决方式 
相关各方当事人同意， 因本协议而产生的或与本协议有关的一切争议， 除经
友好协商可以解决的， 应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会当时有效的
仲裁规则进行仲裁， 仲裁的地点在北京， 仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有
约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续
忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议 规定的义务， 维护基金份额持有人
的合法权益。 
本协议受中国法律管辖 。 
八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
128 
 
（一）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序 
本协议双方当事人经协商一致， 可以对协议的内容进行变更。 变更后的托管
协议， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。 基金托管协议的变更报中国证
监会备案后生效。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1）基金合同终止； 
（2）基金托管人解 散、依法被撤 销、破产或 有其他基金托管人接 管基金资
产； 
（3）基金管理人解 散、依法被撤 销、破产或 有其他基金管理人接 管基金管
理权； 
（4）发生法律法规或基金合同规定 的终止事项。 
（二）基金财产的清算 
1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起30 个工作日内成立
清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金
清算。 
2、在基金财产清算 小组接管基金 财产之前， 基金管理人和基金托 管人应按
照基金合同和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、基金财产清算小 组组成：基金 财产清算小 组成员由基金管理人 、基金托
管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人
员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 
4、 基金财产清算 小组职责： 基金财产清算小组 负责基金财产的保管、 清理、
估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序：



（1）基金合同终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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（5）聘请会计师事 务所对清算报 告进行外部 审计，聘请律师事务 所对清算
报告出具法律意见书； 
（6）将清算报告报告中国证监会备案并公告； 
（7）对基金剩余财产进行分配。 
基金财产清算的期限为6 个月。 
6、清算费用 
清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清
算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
（三）基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所
审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算
公告于基金合同终止 并报中国证 监 会备案后 5 个工作日内由基金 财产清算小组
进行公告。 
（四）基金财产清算账册及文件的保存 






基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15 年以上。九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
130 
 
 
第 二十 部分


对基金 份额持有 人的服 务 
 






基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务， 以下是主要的服务内
容， 基金管理人根据基金份额持有人的需要和市场的变化， 有权增加和修改相关
服务项目。 如因系统、 第三方或不可抗力等原因， 导致下述服务无法提供， 基金
管理人不承担相关责任。 
一、基金份额持有人交易记录查询服务



本基金份额持有人可 通过基金管理 人的客户服 务 中心( 包括电话呼 叫中心 或
网站账户自动查询系统) 和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。



二、 基金份额持有人的对账单服务



1、基金份额 持有人可 登录 基金管 理人 网站 （http://www.jtamc.com ）查阅
交易 对账单。



2、基金份额持有人 可向 基金管理 人 客户服务 中心订制 电子邮件或 短信形式
的 交易对账单。



交易账单 的 查阅和订制具体方法可参见 基 金 管理 人 网站或拨打客服热线咨
询。



三、投诉受理 
基金份额持有人可以通过基金管理人提供的 网站在线客服、 呼叫中心人工座
席、 书信、 电子邮件、 传真等渠道对基金管理 人和代销机构所提供的服务进行投
诉。 
四、服务联系方式



1、客户服务中心 
投资者如果想了解申购与赎回的交易情况、 基金账户余额、 基金产品与服务
等信息，可拨打如 下电话：400-628-0606（ 免 长途话费 ） 。投资 者如果认为 自己
不能准确理解本基金 《招募说明书》 、 《基金合同》 的具体内容， 也可拨打上述电
话详询。 
传真：010-57383866 
2、互联网站及电子信箱


九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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网址： http://www.jtamc.com



电子信箱：service@jtamc.com 
 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
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第二十 一部分 其 他应披 露事项



 
本基金的其他应披露事项将严格按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 《销售办法》 、
《信息披露办法》 等相关法律法规规定的内容与格式进行披露， 并在指定媒介上
公告。 
报告期内本基金及基金管理人的有关更新公告： 
公告事项 法定披露方式 法定披露日 
九泰基金管理有限 公司关于调整 旗下基金长期 停
牌股票估值方法的 公告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-06-16



九泰基金管理有限 公司关于增加 嘉实财富管理 有
限公司为销售机构 并参与其费率 优惠活动的公 告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-06-19



九泰基金管理有限 公司关于调整 旗下基金长期 停
牌股票估值方法的 公告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-06-20



九泰基金2018 年6 月30 日基金资产净值公告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-06-30



九泰基金管理有限 公司关于调整 旗下基金长期 停
牌股票估值方法的 公告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-07-06



关于旗下部分基金 新增洪泰财富 （青岛 ） 基金销售
有限责任公司为销 售机构的公告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-07-16



九泰基金管理有限 公司关于旗 下 部分基金持有 的
长生生物估值方法 调整的公告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-07-18



九泰天富改革新动 力灵活配置混 合型证券投资 基
金2018 年第2 季度报告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-07-18



九泰天富改革新动 力灵活配置混 合型证券投资 基
金招募说明书更新 
公司网站 2018-07-25



九泰天富改革新动 力灵活配置混 合型证券投资 基
金招募说明书更新 摘要 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-07-25



关于旗下部分基金 新增东海证券 股份有限公司 为
销售机构的公告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-07-26



九泰天富改革新动 力灵活配置混 合型证券投资 基
金2018 年半年度报告 
公司网站 2018-08-25



九泰天富改革新动 力灵活配置混 合型证券投资 基
金2018 年半年度报告摘要 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-08-25



九泰基金管理有限 公司关于旗下 部分基金增加 销
售机构的公告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-09-21



九泰天富改革新动 力灵活配置混 合型证券投资 基
金2018 年第3 季度报告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-10-26



九泰基金管理有限 公司关于提请 投资者 及时更 新
身份信息及非自然 人客户及时登 记受益所有人 信
息的公告 
证监会指定报刊
和公司网站 
2018-11-15


九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
133 
 
第二十 二部分 招 募说明 书的存放 及 查阅方式 
 
本招募说明书按相关法律法规， 分别置备于 基金管理人、 基金托管人和 基金
销售机构的 住所 ， 投资者 可在办公时间免费查阅； 也可在支付工本费后在合理时
间内获取本招募说明书复制件或复印件， 但应以招募说明书正本为准。 投资者也
可以直接登录基金管理人的网站进行查阅。 
基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 九泰 天富 改革 新动 力灵 活配 置混 合型 证券 投资 基金 招募 说明 书 更新 
134 
 
第二十三部分 备 查文件 
 
一、备查文件包括： 
1、 中国证监会 准予 九泰天富改革新动力 灵活配 置混合型证券投资基金 募集
注册 的文件 
2、《 九泰 天富改革新动力 灵活配置混合型证券投资基金 基金合同》 
3、《 九泰 天富改革新动力 灵活配置混合型证券投资基金 托管协议》 
4、法律意见书 
5、基金管理人业务资格批件、营业执照 
6、基金托管人业务资格批件、营业执照 
7、证监会要求的 其他 文件 
二、备查文件的存放地点和 投资者 查阅方式：



1、存放地点： 《基金合同》 、 《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人
处；其余备查文件存放在基金管理人处。



2、 查阅 方式： 投资者 可在营业时间免费到存放地点查阅， 也可按工本费购
买复印件。 
 
 
 
九泰基金管理 有限公司 
2019年1月24日