浦银安盛沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明书摘要( 更
新)(2018 年第 2 号)?
基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司?
基金托管人：中国建设银行股份有限公司?
内容截止日：2018 年 12 月 10 日?
重要提示?
本基金经 2010 年 7 月 14 日中国证券监督管理委员会证监许可【2010 】961 号文核准募集。本基金的基金
合同于 2010 年 12 月 10 日正式 生效。?
基金管 理人 保 证招募 说明 书 的内容 真实 、 准确、 完整 。 本招募 说明 书 经中国 证监 会 核准， 但中 国 证监会对
本基金 募集 的 核准， 并不 表 明其对 本基 金 的价值 和收 益 作出实 质性 判 断或保 证， 也 不表明 投资 于 本基金没
有风险。?
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，但 不 保证投 资本 基 金一定盈
利，也 不保 证 基金份 额持 有 人的最 低收 益 ；因基 金价 格 可升可 跌， 亦 不保证 基金 份 额持有 人能 全 数取回其
原本投资。?
本基金 投资 于 证券市 场， 基 金净值 会因 为 证券市 场波 动 等因素 产生 波 动。投 资人 在 投资本 基金 前 ，需全面
认识本基金产品的风险收益特征和产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力， 理性判断市场， 对认( 申) 购基
金的意 愿、 时 机、数 量等 投 资行为 作出 独 立决策 。投 资 人根据 所持 有 份额享 受基 金 的收益 ，但 同 时也需承
担相应 的投 资 风险。 投资 本 基金可 能遇 到 的风险 包括 ： 因政治 、经 济 、社会 等因 素 对证券 价格 波 动产生影
响而引 发的 系 统性风 险， 个 别证券 特有 的 非系统 性风 险 ，由于 基金 投 资人连 续大 量 赎回基 金份 额 产生的流
动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等等。?
投资有风险， 投资人在认( 申) 购本基金前应 认真阅读本基 金的《招募说 明书》和《基 金合同》 。过往 业绩并
不代表将来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。?
本摘要根据 基 金合同和基 金 招募说明书 编 写,并 经中国证 监会核准。 基 金合同是约 定 基金当事人 之 间权利、
义务的法律文 件。基金投资 人自依基金合 同取得基金份 额, 即成为基金 份额持有人和 本基金合同的 当事人,
其持有基金 份 额的行为本 身 即表明其对 基 金合同的承 认 和接受, 并按照 《基金法》 、 《 运作办法》 、基 金合同
及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务, 应详细查阅基金合
同。?
本次更新的招募说明书已经本基金托管人复核。 本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 10 日， 有关
财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日（财务数 据未经审计） 。?
目录?
一、基金管理人 2?
二、基金托管人 7?
三、相关服务机构 9?
四、基金的名称 30?
五、基金的类型 30?
六、基金的投资目标 30?
七、基金的投资范围 30?
八、投资策略 31?
九、业绩比较基准 34?
十、风险收益特征 34?
十一、基金的投资组合报告 34?
十二、基金业绩 41?十三、基金费用概览 42?
十四、对招募说明书更新部分的说明 46?
一、基金管理人?
（一）基金管理人概况?
名称：浦银安盛基金管理有限公司?
住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室?
办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中 环广场 38 楼?
成立时间：2007 年 8 月 5 日?
法定代表人：谢伟?
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2007]207 号?
注册资本：人民币 191,000 万元?
股权结构： 上海浦东发展银行股份有限公司持有 51% 的股 权； 法国安盛投资管理有限公司持有 39% 的 股权；
上海国盛集团资产有限公司持有 10% 的股 权。?
电话： （021 ）23212888?
传真： （021 ）23212800?
客服电话：400‐8828‐999 ； （021 ）33079999?
网址：www.py‐axa.com?
联系人：徐薇?
（二）主要人员情况?
1 、董事会成员?
谢伟先 生， 董 事长， 硕士 研 究生， 高级 经 济师。 曾任 中 国建设 银行 郑 州分行 金水 支 行副行 长， 河 南省分行
公司业 务部 总 经理， 许昌 市 分行党 委书 记 、行长 ；上 海 浦东发 展银 行 公司及 投资 银 行总部 发展 管 理部总经
理，公 司及 投 资银行 总部 副 总经理 兼投 行 业务部 、发 展 管理部 、大 客 户部总 经理 ， 上海浦 东发 展 银行福州
分行党 委书 记 、行长 ，上 海 浦东发 展银 行 资金总 部总 经 理，资 产管 理 部总经 理， 金 融市场 部总 经 理。现任
上海浦东发展银行党委委员、 副行长、 董事 会秘书， 兼任金融市场业务总监。 自 2017 年 3 月起兼任 本公司
董事，自 2017 年 4 月起兼任 本公司董事长。?
Bruno?Guilloton 先生， 副董事长， 法国国籍, 毕 业于国立巴黎工艺技术学院。 于 1999 年加盟 安盛投资管理 （巴
黎） 公司， 担任股票部门主管。2000 年至 2002 年， 担任安盛投资管理 （东京） 公司首席执行官。2002 年，
任职安盛罗森堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起 ， 担任安盛投资管理公司内部审计全
球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表。现任安盛投资管理公司亚太区 CEO 。自 2015 年 2
月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太区董事。 现另兼任 Foch?Saint?Cloud?Versailles?Sci 及 Fuji?Oak?Hills 公司
董事。 自 2009 年 3 月起兼任 本公司副董事长。 2016 年 12 月起兼任安盛投资管理 （上海） 有限公司董事长。?
刘长江先生，董事。1998 年至 2003 年担任中国工商银行总行基金托管部副处长、处长，2003 年至 2005
年担任上海浦东发展银行总行基金托管部总经理，2005 年至 2008 年担 任上海浦东发展银行总行公司及投
资银行总部资产托管部总经理、 期货结算部总经理，2008 年起担任上海浦东发展银行总行公司及投资银行
总部副总经理， 2008 年至2012 年11 月兼任上 海浦东发展银行总行公司及投资银行总部资产托管部总经理，
现任上海浦东发展银行总行金融机构部总经理。自 2011 年 3 月起兼任 本公司董事。?
廖正旭先生， 董事， 斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。 1999 年加盟安盛罗森堡投资管理公司，
先后担任亚太区 CIO 和 CEO, 安盛罗森堡日本公司 CIO 。2010 年任命为安盛‐Kyobo 投资管理公司 CEO 。2012
年起担任安盛投资管理公司亚洲业务发展主管。 自 2012 年 3 月起兼任 本公司董事。2013 年 12 月起 兼任本
公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年 12 月起兼任安盛投资管理（上海）有
限公司总经理（法定代表人） 。?
刘显峰 先生 ， 董事， 硕士 研 究生， 高级 经 济师。 曾任 中 国工商 银行 北 京市分 行办 公 室副主 任、 副 主任（主
持工作） 、 主任兼党办主任， 北京分行王府井支行党委书记、 行长； 上 海浦东发展银行北京分行干部， 北京分行党委委员、 纪委书记、 副行长， 上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记 （主持工作） 、 副总经理 （主
持工作 ） ， 信用 卡中心 党委 书 记、总 经理 。 现任上 海浦 东 发展银 行零 售 业务总 监， 零 售业务 管理 部 总经理，
信用卡中心党委书记、总经理。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事。?
陈颖先生， 复旦大学公共管理硕士， 律师、 经济师。1994 年 7 月参加工 作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期
间，陈 颖同 志 先后就 职于 上 海市国 有资 产 管理办 公室 历 任科员 、副 主 任科员 、主 任 科员， 上海 久 事公司法
律顾问 ，上 海 盛融投 资有 限 公司市 场部 副 总经理 ，上 海 国盛（ 集团 ） 有限公 司资 产 管理部 副总 经 理、执行
总经理，上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职于上海国盛集团资产有限公司，现任
上海国盛集团资产有限公司党委副书记、 执行董事 （法定代表人） 、 总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事。?
郁蓓华女士， 董事， 总经理， 复旦大学工商管理硕士。 自 1994 年 7 月 起， 在招商银行上海分行工作， 历 任
银行职 员、 招 商银行 宝山 支 行副行 长、 招 商银行 上海 分 行会计 部总 经 理、计 财部 总 经理， 招商 银 行上海分
行行长助理、副行长，招商银行信用卡中心副总经理。自 2012 年 7 月 起担任本公司总经理。自 2013 年 3
月起兼任本公司董事。2013 年 12 月至2017 年 2 月兼任本 公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限
公司总经理。2017 年 2 月起兼 任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。?
王家祥女士，独立董事。1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目部项目经理，1985 年至 1989
年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理，1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司
建设部副经理， 1991 年至 2000 年担任正信银行有限公司 （原正大财务有限公司） 总裁助理， 2000 年至2002
年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至 2006 年担任上海 实业集团有限公司顾问。 自 2011 年
3 月起担任本公司独立董事。?
韩启蒙先生， 独立董事。 法国岗城大学法学博士。1995 年 4 月加盟基 德律师事务所担任律师。2001 年起在
基德律师事务所担任本地合伙人。2004 年起担任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9
月，担任基德律师事务所全球合伙人。2011 年 11 月起至 今，任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013 年 2
月起兼任本公司独立董事。?
霍佳震先生,? 独立董事，同济大学管理学博士。1987 年进入同济大学工作，历任同济大学经济与管理学院
讲师、 副教 授 、教授 ，同 济 大学研 究生 院 培养处 处长 、 副院长 、同 济 大学经 济与 管 理学院 院长 ， 现任同济
大学经济与管理学院教师、BOSCH 讲席教授 。自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。?
董叶顺先 生， 独立董事 。中 欧国际工 商学 院 EMBA ，上 海机械学 院机 械工程学 士。 现任火山 石投 资管理有
限公司创始合伙人。董叶顺先生拥有 7 年 投资行业经历，曾任 IDG 资 本投资顾问（北京）有限公司合伙人
及和谐 成长 基 金投委 会成 员 ，上海 联和 投 资有限 公司 副 总经理 ，上 海 联创创 业投 资 有限公 司、 宏 力半导体
制造有 限公司 、MSN （ 中国 ）有限 公司、 南通联 亚药业 有限公 司等公 司董事 长。董 叶顺先 生有着 汽车、电
子产业近 20 多 年的管理经验， 曾任上海申雅密封件系统、 中联汽车电子、 联合汽车电子系统、 延峰伟世通
汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务。自 2014 年 4 月起兼任 本公司独立董事。?
2 、监事会成员?
檀静女 士， 监 事长， 澳大 利 亚悉尼 大学 人 力资源 管理 和 劳资关 系硕 士 研究生 ，加 拿 大不列 颠哥 伦 比亚大学
国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职于上海盛融投资有限公司，曾先后担任人力资源部副
总经理， 监事。2011 年 1 月 起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理、 本部党支部书
记。自 2015 年 3 月起兼任本公司监事长。?
Simon?Lopez 先生，澳大利亚/ 英国国籍。澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003 年 8 月加盟 安盛
投资管理公司 （英国伦敦） ， 历任固定收益产品专家、 固定收益产品经理、 基金会计师和组合控制、 首席运
营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官。自 2013 年 2 月 起兼任本公司监事。?
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国 泰君安证券有限公司研究所金融工
程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007
年 10 月至今， 任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼 任浦银安盛沪深 300
指数增强型证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起 兼任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证 券投资
基金基金经理，2017 年 4 月 27 日起兼任浦 银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证 券投资基金 （LOF）基金经理，2018 年 9 月 5 日起 兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。?
朱敏奕女士， 本科学历。2000 年至 2007 年就 职于上海东新投资管理有限公司资产管理部任客户主管。2007
年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部副总监。自 2013 年 3 月起，
兼任本公司职工监事。?
3 、公司总经理及其他高级管理人员?
郁蓓华女士， 复旦大学工商管理硕士。 自 1994 年 7 月起， 在招商银行上海分行工作， 历任银行职员、 招商
银行宝 山支 行 副行长 、招 商 银行上 海分 行 会计部 总经 理 、计财 部总 经 理，招 商银 行 上海分 行行 长 助理、副
行长， 招商银行信用卡中心副总经理。 自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理。 自 2013 年 3 月起， 兼任
本公司董事。2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼 任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司总经
理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。?
喻庆先 生， 中 国政法 大学 经 济法专 业硕 士 和法务 会计 专 业研究 生学 历 ，中国 人民 大 学应用 金融 学 硕士研究
生学历 。历 任 申银万 国证 券 有限公 司国 际 业务总 部高 级 经理； 光大 证 券有限 公司 （ 上海） 投资 银 行部副总
经理； 光大保德信基金管理有限公司副督察长、 董事会秘书和监察稽核总监。2007 年 8 月起， 担 任本公司
督察长。?
李宏宇先生， 西南财经大学经济学博士。1997 年起曾先后 就职于中国银行、 道勤集团和上海东新国际投资
管理有限公司分别从事联行结算、 产品开发以及基金研究和投资工作。2007 年 3 月 起加盟本公司， 历任公
司产品开发部总监、 市场营销部总监、 首席市场营销官。 自 2012 年 5 月 2 日起， 担 任本公司副总经理兼首
席市场营销官。?
汪献华 先生 ， 上海社 会科 学 院政治 经济 学 博士。 曾任 安 徽经济 管理 干 部学院 经济 管 理系教 师； 大 通证券资
产管理 部固 定 收益投 资经 理 ；兴业 银行 资 金营运 中心 高 级副理 ；上 海 浦东发 展银 行 货币市 场及 固 定收益部
总经理； 交银康联保险人寿有限公司投资部总经理； 上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5 月
起，担任本公司副总经理。?
4 、本基金基金经理?
陈士俊先生，清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月，任国 泰君安证券有限公司研究所金融工
程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007
年 10 月至今， 任浦银安盛基金管理有限公司金融工程部总监，2010 年 12 月 10 日起兼 任浦银安盛沪深 300
指数增强型证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起 兼任浦银安盛中证锐联基本面 400 指数证 券投资
基金基金经理，2017 年 4 月 27 日起兼任浦 银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证 券投资基金 （LOF）基
金经理，2018 年 9 月 5 日起 兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。 自 2012 年 3
月起兼任本公司职工监事。陈士俊先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。?
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。?
二、基金托管人?
（一）基本情况?
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)?
住所：北京市西城区金融大街 25 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼?
法定代表人：田国立?
成立时间：2004 年 09 月 17 日?
组织形式：股份有限公司?
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整?
存续期间：持续经营?
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号?
联系人：田青?联系电话：(010)6759?5096?
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一 家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行，总部设在北京。
本行于 2005 年 10 月在香港 联合交易所挂牌上市( 股票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上 海证券交易所挂牌 上
市( 股票代码 601939) 。?
2018 年 6 月末，本集团资产总额 228,051.82 亿元，较上年末增加 6,807.99 亿元，增幅 3.08% 。上半年，本
集团盈利平稳增长， 利润总额较上年同期增加 93.27 亿元 至 1,814.20 亿元 ， 增 幅5.42% ； 净利润较上年同期
增加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿 元，增幅 6.08% 。?
2017 年， 本集 团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国 最佳银行” ， 美国 《环球金融》 “2017 最佳转 型银
行” 、新加坡《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数字银行” 、 “2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》
“2017 最佳金 融创新奖” 及中国银行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英
国《银行家》 “2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》 “2017 年世界 500 强排行榜”中列第
28 名。?
中国建 设银 行 总行设 资产 托 管业务 部， 下 设综合 与合 规 管理处 、基 金 市场处 、证 券 保险资 产市 场 处、理财
信托股权市场处、QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨 境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职
能处室， 在安徽合肥设有托管运营中心， 在上海设有托管运营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。 自 2007
年起， 托管 部 连续聘 请外 部 会计师 事务 所 对托管 业务 进 行内部 控制 审 计，并 已经 成 为常规 化的 内 控工作手
段。?
（二）主要人员情况?
纪伟， 资产 托 管业务 部总 经 理，曾 先后 在 中国建 设银 行 南通分 行、 总 行计划 财务 部 、信贷 经营 部 任职，并
在总行 公司 业 务部、 投资 托 管业务 部、 授 信审批 部担 任 领导职 务。 其 拥有八 年托 管 从业经 历， 熟 悉各项托
管业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
龚毅， 资产托管业务部资深经理 （专业技术一级） ， 曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、 营业部并担
任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
黄秀莲， 资产托管业务部资深经理 （专业技术一级） ， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管业
务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
郑绍平 ，资 产 托管业 务部 副 总经理 ，曾 就 职于中 国建 设 银行总 行投 资 部、委 托代 理 部、战 略客 户 部，长期
从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
原玎， 资产 托 管业务 部副 总 经理， 曾就 职 于中国 建设 银 行总行 国际 业 务部， 长期 从 事海外 机构 及 海外业务
管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。?
（三）基金托管业务经营情况?
作为国 内首 批 开办证 券投 资 基金托 管业 务 的商业 银行 ， 中国建 设银 行 一直秉 持“ 以 客户为 中心 ” 的经营理
念，不 断加 强 风险管 理和 内 部控制 ，严 格 履行托 管人 的 各项职 责， 切 实维护 资产 持 有人的 合法 权 益，为资
产委托 人提 供 高质量 的托 管 服务。 经过 多 年稳步 发展 ， 中国建 设银 行 托管资 产规 模 不断扩 大， 托 管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企
业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2018 年二 季度
末，中国建设银行已托管 857 只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得
了业内的高度认同。 中国建设银行先后 9 次 获得 《全球托管人》 “中国最佳托管银行” 、4 次获得 《财资》 “中
国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016 年被《环球金融》评
为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣获《 亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。?
三、相关服务机构?
（一）基金份额发售机构?
1 、直销机构?
（1 ）浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心?
地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼?电话： （021 ）23212899?
传真： （021 ）23212890?
客服电话：400‐8828‐999 ； （021 ）33079999?
联系人：徐薇?
网址：www.py‐axa.com?
（2 ）电子直销?
浦银安盛基金管理有限公司电子直销 （目前支持目前支持上海浦东发展银行借记卡、 中国建设银行借记卡、
中国农 业银 行 借记卡 、兴 业 银行借 记卡 、 中信银 行借 记 卡、广 发银 行 借记卡 、平 安 银行借 记卡 、 邮政储蓄
银行借 记卡 、 上海农 商银 行 借记卡 、上 海 银行借 记卡 、 华夏银 行借 记 卡、招 商银 行 借记卡 、中 国 工商银行
借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行借记卡）?
交易网站：www.py‐axa.com?
微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB‐E ）?
客户端： “浦银安盛基金”APP?
客服电话：400‐8828‐999 ； （021 ）33079999?
2 、场外代销机构?
A.? 银行、证券 、期货公司?
（1 ）中国建设银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼长安 兴融中心?
法定代表人：田国立?
服务热线：95533?
网址：www.ccb.com?
（2 ）中国工商银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
法定代表人：易会满?
服务热线：95588?
网址：www.icbc.com.cn?
（3 ）交通银行股份有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号?
法定代表人：彭纯?
服务热线：95559?
网址：www.bankcomm.com?
（4 ）上海浦东发展银行股份有限公司?
注册地址：上海市中山东一路 12 号?
办公地址：上海市中山东一路 12 号?
法定代表人：高国富?
服务热线：95528?
网址：www.spdb.com.cn?
（5 ）招商银行股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号?
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号?
法定代表人：李建红?服务热线：95555?
网址：www.cmbchina.com?
（6 ）中信银行股份有限公司?
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号?
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号?
法定代表人：李庆萍?
服务热线：95558?
网址：bank.ecitic.com?
（7 ）上海银行股份有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号?
法定代表人：金煜?
服务热线：95594?
网址：www.bosc.cn?
（8 ）宁波银行股份有限公司?
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号?
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号?
法定代表人：陆华裕?
服务热线：95574?
网址：www.nbcb.com.cn?
（9 ）华夏银行股份有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦?
法定代表人：李民吉?
服务热线：95577?
网址：www.hxb.com.cn?
（10 ）上海农村商业银行股份有限公司?
注册地址：上海市中国( 上海) 自由贸易试验区银城中路 8 号 15‐20 楼,22‐27 楼?
办公地址：上海市中国( 上海) 自由贸易试验区银城中路 8 号 15‐20 楼,22‐27 楼?
法定代表人：冀光恒?
服务热线：021‐962999?
网址：www.srcb.com?
（11 ）中信证券股份有限公司?
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座?
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦?
法定代表人：张佑君?
服务热线：95548?
网址：www.cs.ecitic.com?
（12 ）光大证券股份有限公司?
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号?
法定代表人：薛峰?
服务热线：95525?
网址：www.ebscn.com?（13 ）申万宏源证券有限公司?
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
法定代表人：李梅?
服务热线：021‐33389888?
网址：www.swhysc.com?
（14 ）申万宏源西部证券有限公司?
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室?
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室?
法定代表人：韩志谦?
服务热线：4008000562?
网址：www.hysec.com?
（15 ）海通证券股份有限公司?
注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦?
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦?
法定代表人：周杰?
服务热线：95553 或 4008888001?
网址：www.htsec.com.cn?
（16 ）国泰君安证券股份有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼?
法定代表人：杨德红?
服务热线：95521 或 400‐8888‐666?
网址：www.gtja.com?
（17 ）中泰证券股份有限公司?
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号?
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号?
法定代表人：李玮?
服务热线：95538?
网址：www.zts.com.cn?
（18 ）中国银河证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 2‐6 层?
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座 2‐6 层?
法定代表人：陈共炎?
服务热线：4008‐888‐888 或 95551?
网址：www.chinastock.com.cn?
（19 ）招商证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层?
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层?
法定代表人：霍达?
服务热线：95565?
网址：www.newone.com.cn?
（20 ）广发证券股份有限公司?
注册地址： 广东省广州市天河北路 183‐187 号大都会广场 43 楼广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室?
办公地址：广东省广州市天河区天河北路 183‐187 号大都 会广场 40 楼 5 楼,7 楼,8 楼,18 楼,19 楼,38‐44 楼.?
法定代表人：孙树明?
服务热线：95575?
网址：www.gf.com.cn?
（21 ）华泰证券股份有限公司?
注册地址：江苏省南京市江东中路 228 号?
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号 华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011 号港中旅大厦 18 楼?
法定代表人：周易?
服务热线：95597?
网址：www.htsc.com.cn?
（22 ）兴业证券股份有限公司?
注册地址：福建省福州市湖东路 268 号?
办公地址：福建省福州市湖东路 268 号?
法定代表人：兰荣?
服务热线：95562?
网址：www.xyzq.com.cn?
（23 ）中信建投证券股份有限公司?
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼?
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号?
法定代表人：王常青?
服务热线：95587 或 4008888108?
网址：www.csc108.com?
（24 ）安信证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安 联大厦 34 层、28 层 A02 单元?
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层?
法定代表人：王连志?
服务热线：4008001001?
网址：www.essence.com.cn?
（25 ）上海证券有限责任公司?
注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务 大厦 7 楼?
办公地址：上海市四川中路 213 号久事商务 大厦 7 楼?
法定代表人：李俊杰?
服务热线：021‐962518?
网址：www.962518.com?
（26 ）信达证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼?
法定代表人：张志刚?
服务热线：95321?
网址：www.cindasc.com?
（27 ）华福证券有限责任公司?
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7‐8 层?
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7‐10 层?法定代表人：黄金琳?
服务热线：96326?
网址：www.hfzq.com.cn?
（28 ）中国民族证券有限责任公司?
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼40 层‐43 层?
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号 盘古大观 A 座 40F －43F?
法定代表人：何亚刚?
服务热线：4008895618?
网址：www.e5618.com?
（29 ）中国国际金融股份有限公司?
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 写字楼 2 座 27 层及 28 层?
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸 写字楼 2 座 27 层及 28 层?
法定代表人：丁学东?
服务热线：4109101166?
网址：www.cicc.com.cn?
（30 ）平安证券股份有限公司?
注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层?
办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼?
法定代表人：刘世安?
服务热线：95511‐8?
网址：www.stock.pingan.com?
（31 ）中信证券（山东）有限责任公司?
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001?
办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001?
法定代表人：姜晓林?
服务热线：95548?
网址：www.citicssd.com?
（32 ）德邦证券股份有限公司?
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南 半幢 9 楼?
办公地址：上海市浦东新区福山路 500 号 城建国际中心 26 楼?
法定代表人：武晓春?
服务热线：4008888128?
网址：www.tebon.com.cn?
（33 ）中山证券有限责任公司?
注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层?
办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层?
法定代表人：黄扬录?
服务热线：95329?
网址：www.zszq.com?
（34 ）爱建证券有限责任公司?
注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼?
办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼?
法定代表人：祝健?
服务热线：4001962502?网址：www.ajzq.com?
（35 ）东北证券股份有限公司?
注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号?
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号?
法定代表人：李福春?
服务热线：95360?
网址：www.nesc.cn?
（36 ）广州证券股份有限公司?
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层?
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层?
法定代表人：邱三发?
服务热线：95396?
网址：www.gzs.com.cn?
（37 ）方正证券股份有限公司?
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22‐24 层?
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 200 号华侨国际大厦 22‐24 层?
法定代表人：高利?
服务热线：95571?
网址：www.foundersc.com?
（38 ）民生证券股份有限公司?
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16‐18 层?
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16‐20 层?
法定代表人：冯鹤年?
服务热线：95376?
网址：www.mszq.com?
（39 ）中信期货有限公司?
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场（二期）北座 13 层 1301‐1305 室、14 层?
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓 越时代广场（二期）北座 13 层 1301‐1305 室、14 层?
法定代表人：张皓?
服务热线：4009908826?
网址：www.citicsf.com?
B.? 第三方销售?
（1 ）天相投资顾问有限公司?
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701?
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505?
法定代表人：林义相?
服务热线：010‐66045555?
网址：www.txsec.com?
（2 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司（原数米基金）?
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室?
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大 厦 12 楼?
法定代表人：陈柏青?
服务热线：4000766123?
网址：www.fund123.cn?（3 ）上海好买基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号?
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 903~906 室?
法定代表人：杨文斌?
服务热线：4007009665?
网址：www.ehowbuy.com?
（4 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司?
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层?
法定代表人：张跃伟?
服务热线：4008202899?
网址：www.erichfund.com?
（5 ）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）?
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A 座 9 层 908 室?
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04‐08?
法定代表人：李招弟?
服务热线：4000598888?
网址：www.zscffund.com?
（6 ）北京增财基金销售有限公司?
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室?
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建 威大厦 1208 室?
法定代表人：罗细安?
服务热线：4000018811?
网址：www.zcvc.com.cn?
（7 ）浙江同花顺基金销售有限公司?
注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室?
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦?
法定代表人：凌顺平?
服务热线：4008773772?
网址：www.5ifund.com?
（8 ）上海天天基金销售有限公司?
注册地址：上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层?
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座?
法定代表人：其实?
服务热线：4001818188?
网址：www.1234567.com.cn?
（9 ）北京展恒基金销售股份有限公司?
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号?
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15‐1 号邮 电新闻大厦 2 层?
法定代表人：闫振杰?
服务热线：4008188000?
网址：www.myfp.cn?
（10 ）和讯信息科技有限公司?
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室?办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室?
法定代表人：王莉?
服务热线：4009200022?
网址：licaike.hexun.com?
（11 ）北京恒天明泽基金销售有限公司?
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层 3001 室?
法定代表人：周斌?
服务热线：4008980618?
网址：www.chtfund.com?
（12 ）北京钱景基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012?
法定代表人：赵荣春?
服务热线：4008936885?
网址：www.qianjing.com?
（13 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司?
注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室?
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室?
法定代表人：吴雪秀?
服务热线：4000011566?
网址：www.yilucaifu.com?
（14 ）深圳宜投基金销售有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室?
办公地址：深圳市福田区金田路 2028? 号皇 岗商务中心 2405?
法定代表人：郭海霞?
服务热线：4008955811?
网址：www.yitfund.com?
（15 ）上海利得基金销售有限公司?
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475? 号 1033? 室?
办公地址：上海浦东新区峨山路 91? 弄 61? 号 10? 号楼 12? 楼?
法定代表人：李兴春?
服务热线：4009217755?
网址：www.leadbank.com.cn?
（16 ）诺亚正行基金销售有限公司?
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360? 弄 9? 号 3724? 室?
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508? 号北 美广场 B? 座 12? 楼?
法定代表人：汪静波?
服务热线：4008215399?
网址：www.noah‐fund.com?
（17 ）上海陆金所基金销售有限公司?
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333? 号 14? 楼 09? 单元?
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333? 号 14? 楼?
法定代表人：王之光?服务热线：4008666618?
网址：www.lu.com?
（18 ）上海凯石财富基金销售有限公司?
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602‐115 室?
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯 石大厦 4 楼?
法定代表人：陈继武?
服务热线：4006433389?
网址：www.vstonefund.com?
（19 ）上海汇付基金销售有限公司?
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层?
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 2 楼?
法定代表人：金佶?
服务热线：4008202819?
网址：tty.chinapnr.com?
（20 ）大泰金石基金销售有限公司?
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号 南京奥体中心现代五项馆 2105 室?
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号 东方纯一大厦 15 楼?
法定代表人：袁顾明?
服务热线：021‐22267995?
网址：www.dtfunds.com?
（21 ）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）?
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元?
办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中 心 B 座裙楼二 层?
法定代表人：胡伟?
服务热线：4006180707?
网址：www.hongdianfund.com?
（22 ）珠海盈米基金销售有限公司?
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6? 号 105? 室‐3491?
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1? 号保利国际广场南塔 12? 楼 B1201‐1203?
法定代表人：肖雯?
服务热线：020‐89629066?
网址：www.yingmi.cn?
（23 ）深圳众禄基金销售股份有限公司?
注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室?
办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室?
法定代表人：薛峰?
服务热线：4006788887?
网址：www.zlfund.cn?
（24 ）深圳富济基金销售有限公司?
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35? 层 01B 、02 、03 、04? 单位?
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35? 层 01B 、02 、03 、04? 单位?
法定代表人：刘鹏宇?
服务热线：0755‐83999907?
网址：www.fujifund.cn?（25 ）奕丰基金销售有限公司?
注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室?
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室?
法定代表人：TAN?YIK?KUAN?
服务热线：4006840500?
网址：www.ifastps.com.cn?
（26 ）上海联泰资产管理有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室?
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层?
法定代表人：燕斌?
服务热线：4001666788?
网址：www.66zichan.com?
（27 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司?
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#?
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层?
法定代表人：张彦?
服务热线：4001661188?
网址：8.jrj.com.cn?
（28 ）北京创金启富基金销售有限公司?
注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A?
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号 经济日报社综合楼 A 座 712 室?
法定代表人：梁蓉?
服务热线：4006262818?
网址：www.5irich.com?
（29 ）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司?
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302?
办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302? 室?
法定代表人：王兴吉?
服务热线：4000888080?
网址：www.qiandaojr.com?
（30 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司?
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2‐45 室?
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层?
法定代表人：钱昊旻?
服务热线：4008909998?
网址：www.jnlc.com?
（31 ）北京晟视天下投资管理有限公司?
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735? 号 03? 室?
办公地址：北京市朝阳区万通中心 D? 座 21? 层?
法定代表人：蒋煜?
服务热线：4008188866?
网址：fund.shengshiview.com?
（32 ）北京新浪仓石基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室?办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室?
法定代表人：李昭琛?
服务热线：010‐62675369?
网址：www.xincai.com?
（33 ）北京汇成基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中 心 A 座 1108 号?
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中 心 A 座 1108 号?
法定代表人：王伟刚?
服务热线：4006199059?
网址：www.hcjijin.com?
（34 ）北京肯特瑞基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66? 号 1? 号楼 22? 层 2603‐06?
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18? 号院 A? 座 17? 层?
法定代表人：陈超?
服务热线：95118?
网址：fund.jd.com?
（35 ）上海华夏财富投资管理有限公司?
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室?
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层?
法定代表人：毛淮平?
服务热线：4008175666?
网址：www.amcfortune.com?
（36 ）天津万家财富资产管理有限公司?
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号 滨海浙商大厦公寓 2‐2413 室?
办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平 洋保险大厦?
法定代表人：李修辞?
服务热线：01059013895?
网址：www.wanjiawealth.com?
（37 ）上海基煜基金销售有限公司?
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼6153 室（上 海泰和经济发展区）?
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002‐A1003 室?
法定代表人：王翔?
服务热线：4008205369?
网址：www.jiyufund.com.cn?
（38 ）上海有鱼基金销售有限公司?
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E‐2655 室?
办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层?
法定代表人：林琼?
服务热线：021‐60907378?
网址：www.youyufund.com?
（39 ）上海万得基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座?
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号 万得大厦 11 楼?
法定代表人：王廷富?服务热线：400‐821‐0203?
网址：www.520fund.com.cn?
（40 ）南京苏宁基金销售有限公司?
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法定代表人：刘汉青?
服务热线：95177?
网址：www.snjijin.com?
（41 ）上海挖财基金销售有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室?
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室?
法定代表人：冷飞?
服务热线：021‐50810673?
网址：www.wacaijijin.com?
（42 ）和耕传承基金销售有限公司?
注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街北 6 号楼6 楼 602 、603 房间?
办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号院 国际电子城 b 座?
法定代表人：李淑慧?
服务热线：4000‐555‐671?
网址：www.hgccpb.com?
（43 ）通华财富（上海）基金销售有限公司?
注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室?
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通 华科技大厦 7 楼?
法定代表人：马刚?
服务热线：95193?
网址：www.tonghuafund.com?
（44 ）民商基金销售（上海）有限公司?
注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A3?
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号 生命人寿大厦 32 楼?
法定代表人：贲惠琴?
服务热线：021‐50206003?
网址：www.msftec.com?
（45 ）北京蛋卷基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507?
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507?
法定代表人：钟斐斐?
服务热线：400‐159‐9288?
网址：www.danjuanapp.com?
（46 ）嘉实财富管理有限公司?
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 53 层 5312‐15 单元?
办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地 中心 A 座 6 层?
法定代表人：赵学军?
服务热线：400‐021‐8850?
网址：www.harvestwm.cn?3 、场内代销机构?
投资者 可通 过 “上证 基金 通 ”办理 本基 金 的上海 证券 交 易所场 内申 购 与赎回 ，可 办 理“上 证基 金 通”业务
的证券公司的具体名单可在上海证券交易所网站查询。 如果上海证券交易所增加或减少具有 “上证基金通”
业务资格的证券公司，请以上海证券交易所的具体规定为准。?
（二）注册登记机构?
名称：中国证券登记结算有限责任公司?
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号?
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号?
法定代表人：周明?
联系人：赵亦清?
电话： （010 ）50938782?
传真： （010 ）50938991?
（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师?
名称：上海通力律师事务所?
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼?
负责人：韩炯?
电话： （021 ）31358666?
传真： （021 ）31358600?
联系人：安冬?
经办律师：安冬、吕红?
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师?
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）?
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 星展银行大厦 507 单元 01 室?
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼?
执行事务合伙人：李丹?
电话： （021 ）23238888?
传真： （021 ）23238800?
联系人：张振波?
经办注册会计师：张振波、罗佳?
（五）其他服务机构及委托办理业务的有关情况?
公司信 息技 术 系统由 信息 技 术系统 基础 设 施系统 以及 有 关业务 应用 系 统构成 。信 息 技术系 统基 础 设施系统
包括机 房工 程 系统、 网络 集 成系统 ，这 些 系统在 公司 筹 建之初 由专 业 的系统 集成 公 司负责 建成 ， 之后日常
的维护 管理 由 公司负 责， 但 与第三 方服 务 公司签 订有 技 术服务 合同 ， 由其提 供定 期 的巡检 及特 殊 情况下的
技术支 持。 公 司业务 应用 系 统主要 包括 开 放式基 金登 记 过户子 系统 、 直销系 统、 资 金清算 系统 、 投资交易
系统、 估值 核 算系统 、网 上 交易系 统、 呼 叫中心 系统 、 外服系 统、 营 销数据 中心 系 统等。 这些 系 统也主要
是在公 司筹 建 之初采 购专 业 系统提 供商 的 产品建 设而 成 ，建成 之后 在 业务运 作过 程 中根据 公司 业 务的需要
进行了 相关 的 系统功 能升 级 ，升级 由系 统 提供商 负责 完 成，升 级后 的 系统也 均是 系 统提供 商对 外 提供的通
用系统 。业 务 应用系 统日 常 的维护 管理 由 公司负 责， 但 与系统 提供 商 签订有 技术 服 务合同 ，由 其 提供定期
的巡检 及特 殊 情况下 的技 术 支持。 除上 述 情况外 ，公 司 未委托 服务 机 构代为 办理 重 要的、 特定 的 信息技术
系统开发、维护事项。?
另外， 本公 司 可以根 据自 身 发展战 略的 需 要，委 托资 质 良好的 基金 服 务机构 代为 办 理基金 份额 登 记、估值
核算等业务。?
四、基金的名称?
浦银安盛沪深 300 指数增强型 证券投资基金?五、基金的类型?
契约型开放式?
六、基金的投资目标?
本基金为股票指数增强型基金， 在力求对沪深 300 指数进 行有效跟踪的基础? 上， 主要通过数量化模型进行
积极的指数组合管理与风险控制，力争获得超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值。?
本基金 对业 绩 比较基 准的 跟 踪目标 是： 力 争使基 金净 值 增长率 与业 绩 比较基 准之 间 的日均 跟踪 偏 离度的绝
对值不超过 0.5% ，年化跟踪误差不超过 7.75% 。?
七、基金的投资范围?
本基金 资产 投 资于具 有良 好 流动性 的金 融 工具， 包括 国 内依法 发行 上 市的股 票、 债 券、权 证以 及 中国证监
会允许基金投资的其他金融工具。其中，股票资产占基金资产的比例不低于 90% ，投资于沪深 300 指数成
份股和备选成份股的资产比例不低于股票资产的 80% 。 现金、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他
证券品种占基金资产的比例为 5% －10% ， 其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值
的 5% ， 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等， 权证及其他金融工具的投资比例符合法律法
规和监管机构的规定。?
如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种， 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ，可以 将其 纳 入投资范
围。?
八、基金的投资策略?
本基金以沪深 300 指数为目标指数，采用“指数化投资为主、增强型策略为辅”的投资策略。在有效复制
目标指 数的 基 础上， 通过 公 司自有 量化 增 强模型 ，优 化 股票组 合配 置 结构， 一方 面 严格控 制投 资 组合的跟
踪误差，避免大幅偏离目标指数，另一方面在跟踪目标指数的同时，力争获得超越业绩比较基准的收益。?
（一）资产配置策略?
在各类投资资产配置上，本基金为保持对目标指数的紧密跟踪，股票资产占基金资产的比例不低于 90% ，
投资于沪深 300 指数成份股和备选成份股的资产比例不低于股票资产的 80% 。本基金还将根据宏观经济趋
势、资 产估 值 水平、 市场 投 资者情 绪以 及 宏观经 济、 市 场政策 等因 素 的变化 在本 基 金的投 资范 围 内进行适
度动态 调整 股 票和债 券等 资 产的配 置比 例 ，在控 制与 目 标指数 的跟 踪 误差的 前提 下 ，适度 获取 超 越目标指
数的收益。?
（二）股票投资策略?
1 、指数化投资?
本基金 投资 策 略是复 制目 标 指数并 增强 收 益表现 ，即 根 据目标 指数 的 成份股 在指 数 中的权 重比 例 ，在严格
控制跟 踪误 差 的基础 上构 建 基金实 际投 资 组合。 在控 制 跟踪误 差的 过 程中， 首先 要 保持对 目标 指 数的深入
研究和跟踪调整。?
（1 ）定期调整?
本基金将按照沪深 300 指数对成份股及其权重的定期调整方案，在考虑跟踪误差风险的基础上，对股票投
资组合进行相应调整。?
（2 ）不定期调整?
根据指数编制规则，当沪深 300 指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时，本基金
将根据 中证 指 数有限 公司 发 布的临 时调 整 决定， 在考 虑 跟踪误 差风 险 的基础 上， 对 股票投 资组 合 进行相应
调整。?
（3 ）特殊情形下的调整?
本基金 在某 些 特殊情 形下 将 选择其 他股 票 或股票 组合 对 目标指 数中 的 成份股 票加 以 替换， 这些 情 形包括：
①法律 法规 的 限制； ②目 标 指数成 份股 流 动性严 重不 足 ；③本 基金 资 产规模 过大 导 致本基 金持 有 该股票比
例过高 ；④ 成 份股上 市公 司 存在重 大虚 假 陈述等 违规 行 为、或 者面 临 重大的 不利 行 政处罚 或司 法 诉讼等。
本基金 进行 替 换遵循 以下 原 则：① 用于 替 换的股 票与 被 替换的 股票 属 于同一 行业 ， 经营业 务相 似 度高；②
用于替 换的 股 票与被 替换 的 股票的 市场 价 格收益 表现 具 有很强 的相 关 性，能 较好 地 代表被 替换 股 票的收益表现； ③用 于 替换的 股票 优 先从目 标指 数 的其他 成份 股 中挑选 ，如 不 能挑选 出较 合 适的替 换股 票 ，再考虑
从非目标指数成份股的股票中挑选。?
2 、增强型策略?
本基金的增强型策略主要包括：A 、成份股多因子量化α增强策略；B 、非成份股优选增强策略。本基 金 的
增强型策略的核心是成份股多因子量化α增强策略。?
（1 ）成份股多因子量化α增强策略?
本基金 的成 份 股量化 增强 策 略通过 公司 自 主研发 的多 因 子量化 α模 型 来实现 。该 模 型包括 ：价 值 、盈利动
量、 质量和技术等四个因子， 每个因子分别由多项指标组合而成。 其中， 价值因子是衡量股票的估值水平，
指标包 括市 盈 率、市 净率 、 预测动 态市 盈 率等； 盈利 动 量因子 是反 映 上市公 司业 绩 增长的 情况 ， 指标包括
盈利增 长率 、 盈利预 测修 正 等；质 量因 子 是反映 上市 公 司资产 盈利 水 平和财 务状 况 ，指标 包括 盈 利性、运
营效率、 债务杠杆和流动性等； 技术因子是反映股票市场交易的情况， 指标包括价格动量/ 反转、 规模、 换
手率等 。以 上 四个因 子既 相 互独立 ，又 综 合反映 了股 票 市场的 诸多 驱 动因素 ，并 且 在不同 的市 场 阶段具有
显著不 同的 收 益表现 ，因 此 本基金 通过 该 多因子 模型 能 够较好 地分 析 股票市 场的 运 行特征 ，寻 找 良好的投
资机会。?
该模型 所使 用 的数据 来自 本 公司的 金融 数 据库和 外部 咨 询机构 的数 据 库，数 据包 括 上市公 司公 开 披露的各
类报表信息， 股票市场交易价格信息， 以及分析师盈利预测数据等等。 模型对上述基础数据进行数据整理，
定期计 算股 票 的各因 子指 标 数值， 检测 各 因子指 标的 市 场收益 表现 ， 筛选出 具有 稳 定且显 著超 额 收益的优
势指标 ，构 建 多因子 评分 体 系。本 基金 将 密切跟 踪模 型 各因子 、指 标 的收益 表现 及 变化， 定期 对 各因子、
指标进 行回 顾 分析， 并结 合 当前市 场情 况 ，形成 对模 型 因子的 收益 预 期的判 断， 适 时调整 各因 子 的配置权
重以及各因子内部指标的构成和权重，更新调整上述多因子评分体系。?
根据每 个成 份 股的因 子评 分 结果， 以成 份 股在目 标指 数 中的基 准权 重 为基础 ，在 一 定的比 例范 围 内进行超
配或低配选择，获取增强型投资收益。?
（2 ）非成份股优选增强策略?
本基金 采用 定 性和定 量相 结 合的方 法， 在 非目标 指数 成 份股中 ，选 择 优秀的 成长 型 上市公 司股 票 。非成份
股优选 的原 则 包括： ①具 有 高于行 业平 均 的资产 收益 率 和净经 营性 现 金流回 报率 ； ②具有 高于 行 业平均的
营业收 入增 长 率和盈 利增 长 率；③ 具有 较 高的行 业技 术 壁垒， 较高 的 研发投 入等 。 在严格 控制 非 成份股风
险暴露 度和 组 合跟踪 误差 的 前提下 ，本 基 金通过 适度 投 资于优 选的 成 长型上 市公 司 股票， 获取 一 定的超额
收益，增强整体投资组合的收益表现。?
3 、风险预估和控制?
为有效 地控 制 基金的 跟踪 误 差，本 基金 采 用公司 自有 的 风险预 算模 型 ，根据 基金 投 资组合 相对 业 绩比较基
准的资 产配 置 暴露度 、行 业 配置暴 露度 和 个股投 资比 例 暴露度 ，计 算 跟踪误 差的 预 估值， 对基 金 的跟踪误
差进行估计和控制，预先防范基金收益表现偏离业绩比较基准过大的风险。?
同时， 本基 金 还将密 切跟 踪 基金的 实际 跟 踪误差 ，及 时 分析跟 踪误 差 的来源 ，调 整 基金投 资组 合 ，将跟踪
误差控制在跟踪目标以内。?
4 、 本基金通过适当投资一级市场申购的股票 （包括新股与增发） 以在不增加额外风险的前提下提高收益水
平。?
（三）债券投资策略?
本基金债券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。?
本基金 基于 对 国内外 宏观 经 济形势 、财 政 货币政 策、 以 及流动 性等 因 素及其 对债 券 市场影 响的 深 入分析，
进行合 理的 利 率预期 ，判 断 债券市 场的 基 本走势 ，制 定 以目标 久期 管 理为核 心的 债 券资产 配置 策 略。在债
券投资 组合 构 建和管 理过 程 中，本 基金 将 采用期 限结 构 配置、 类属 信 用利差 策略 、 流动性 管理 等 手段进行
个券投资。?
（四）权证投资策略?
本基金 将按 照 法律法 规相 关 规定进 行权 证 投资。 本基 金 进行权 证投 资 时，将 在对 权 证标的 证券 进 行基本面研究及 估值 的 基础上 ，结 合 股价波 动率 等 参数， 运用 数 量化期 权定 价 模型， 确定 其 合理内 在价 值 ，从而构
建套利 交易 或 避险交 易组 合 以及在 合同 许 可投资 比例 范 围内的 投资 于 价值出 现较 为 显著的 低估 的 权证品 种。 ?
九、业绩比较基准?
本基金业绩比较基准：沪深 300 指数收益率 ×95% ＋1% （指年收益率，评价时按期间累计天数折算） 。?
沪深300 指数是 由上海证券交易所和深圳证券交易所授权， 由中证指数有限公司开发的中国A 股市场 指数，
它的样本选自沪深两个证券市场，覆盖了大部分流通市值，其成份股票为中国 A 股 市场中代表性强、流动
性高的股票，能够反映 A 股 市场总体发展趋势。?
1% （指年收益率， 评价时按期间累计天数折算） 是基于沪深 300 指数 成份股的年红利收益率以及主动量化
策略增强效应而作为业绩比较基准的一部分。?
本基金 认为 ， 该业绩 比较 基 准目前 能够 忠 实地反 映本 基 金的风 险收 益 特征。? 如 果今 后法律 法规 发 生变化，
或者沪深 300 指数停止编制或发布，或者由于证券市场重大变化或沪深 300 指数编 制方法重大变更导致其
不适合 继续 作 为本基 金的 目 标指数 ，或 者 有更权 威的 、 更能为 市场 普 遍接受 的业 绩 比较基 准推 出 ，或者是
市场上 出现 更 加适合 用于 本 基金的 业绩 比 较基准 的股 票 指数时 ，本 基 金可以 变更 业 绩比较 基准 ， 但应与基
金托管人协商一致，在履行适当程序后报中国证监会核准或备案，并在指定媒体上及时公告。?
十、风险收益特征?
本基金 是一 只 股票指 数增 强 型基金 ，属 于 较高预 期风 险 、较高 预期 收 益的证 券投 资 基金品 种， 其 预期风险
与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。?
十一、基金的投资组合报告?
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日（财务数 据未经审计） 。?
（一）报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）??
1? 权益投资? 112,457,101.61?92.15??
其中：股票? 112,457,101.61?92.15??
2? 基金投资? ‐?‐??
3? 固定收益投资? ‐?‐??
其中：债券? ‐?‐??
资产支持证券? ‐?‐??
4? 贵金属投资? ‐?‐??
5? 金融衍生品投资? ‐?‐??
6? 买入返售金融资产? ‐?‐??
其中：买断式回购的买入返售金融资产? ‐?‐??
7? 银行存款和结算备付金合计? 9,419,215.61?7.72??
8? 其他资产? 164,842.98?0.14??
9? 合计? 122,041,160.20?100.00??
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合?
1? 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合?
代码? 行业类别? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例(%)??
A? 农、林、牧、渔业? ‐?‐??
B? 采矿业? 3,827,124.43?3.18??
C? 制造业? 35,519,541.50?29.47??
D? 电力、热力、燃气及水生产和供应业? 3,654,893.58?3.03??
E? 建筑业? 5,140,008.28?4.26??
F? 批发和零售业? 1,970,996.00?1.64??
G? 交通运输、仓储和邮政业? 3,235,597.35?2.68??H? 住宿和餐饮业? ‐?‐??
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? 2,799,272.36?2.32??
J? 金融业? 32,322,579.51?26.82??
K? 房地产业? 4,905,737.30?4.07??
L? 租赁和商务服务业? 1,276,632.68?1.06??
M? 科学研究和技术服务业? ‐?‐??
N? 水利、环境和公共设施管理业? 154,030.00?0.13??
O? 居民服务、修理和其他服务业? ‐?‐??
P? 教育? ‐?‐??
Q? 卫生和社会工作? 245,035.50?0.20??
R? 文化、体育和娱乐业? 1,028,787.00?0.85??
S? 综合? ‐?‐??
合计? 96,080,235.49?79.72??
2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合?
代码? 行业类别? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例(%)??
A? 农、林、牧、渔业? ‐?‐??
B? 采掘业?‐ ? ‐ ? ?
C? 制造业? 11,721,560.12?9.73??
D? 电力、热力、燃气及水生产和供应业? 848,817.00?0.70??
E? 建筑业? ‐?‐??
F? 批发和零售业? ‐?‐??
G? 交通运输、仓储和邮政业? 378,087.00?0.31??
H? 住宿和餐饮业? ‐?‐??
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? 634,007.00?0.53??
J? 金融业? 2,441,449.00?2.03??
K? 房地产业? ‐?‐??
L? 租赁和商务服务业? 352,946.00?0.29??
M? 科学研究和技术服务业? ‐?‐??
N? 水利、环境和公共设施管理业? ‐?‐??
O? 居民服务、修理和其他服务业? ‐?‐??
P? 教育? ‐?‐??
Q? 卫生和社会工作? ‐?‐??
R? 文化、体育和娱乐业? ‐?‐??
S? 综合? ‐?‐??
合计? 16,376,866.12?13.59??
3? 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合?
本基金本报告期末未持有港股通股票。?
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
1? 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1?601318? 中国平安? 104,148?7,134,138.00?5.92??
2?600519? 贵州茅台? 4,049?2,955,770.00?2.45??
3?600036? 招商银行? 92,023?2,824,185.87?2.34??
4?601166? 兴业银行? 167,190?2,666,680.50?2.21??5?000651? 格力电器? 45,600?1,833,120.00?1.52??
6?601288? 农业银行? 435,204?1,692,943.56?1.40??
7?600016? 民生银行? 254,830?1,615,622.20?1.34??
8?000333? 美的集团? 37,155?1,497,346.50?1.24??
9?600887? 伊利股份? 58,216?1,494,986.88?1.24??
10?601398? 工商银行? 257,619?1,486,461.63?1.23??
2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细?
序号? 股票代码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（% ）??
1?601138? 工业富联? 83,196?1,049,933.52?0.87??
2?603288? 海天味业? 10,100?799,920.00?0.66??
3?601229? 上海银行? 61,600?751,520.00?0.62??
4?600516? 方大炭素? 31,200?698,568.00?0.58??
5?002601? 龙蟒佰利? 49,400?679,250.00?0.56??
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
本基金本报告期末未持有债券。?
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细?
本基金本报告期末未持有债券。?
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。?
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未持有股指期货。?
2 本基金投资股指期货的投资政策?
本基金本报告期末未持有股指期货。?
（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
1 本期国债期货投资政策?
本基金本报告期末未持有国债期货。?
2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未持有国债期货。?
3 本期投资国债期货的投资评价?
本基金本报告期末未持有国债期货。?
（十一）投资组合报告附注?
1 本基 金投 资 的前十 名证 券 的发行 主体 除 格力电 器以 外 不存在 被监 管 部门立 案调 查 或在本 报告 编 制日前一
年内受到公开谴责、 处罚的情况。 格力电器公司董事徐自发先生于 2017 年 10 月 18 日收到 中国证券监督管
理委员会 《调查通知书》 （编号： 粤证调查通字 170202 号） ， 作为格力电器的董事， 将持有的格力电器股票
在买入后不足 6 个月卖出，违反了《证券法》第四十七条的规定。格力电器收到中国证券监督管理委员会
广东监管局对公司董事徐自发先生下达的行政监管措施决定书 《关于对徐自发采取出具警示函措施的决定》
（ 〔2017 〕39? 号） 。格力电器公司已于 2017 年 5 月 27 日对 相关情况进行了公告（公告编号：2017‐020 ） ，
徐自发先生因本次短线交易产生的收益 2,829,824.5 元已经 收归公司所有。 本基金管理人的研究部门对格力
电器保持了及时的研究跟踪，投资决策符合本基金管理人的投资流程。?2? 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的范围。?
3? 其他各项资产构成?
序号? 名称? 金额（元）??
1? 存出保证金? 18,553.63??
2? 应收证券清算款?‐ ? ?
3? 应收股利?‐ ? ?
4? 应收利息? 1,682.44??
5? 应收申购款? 144,606.91??
6? 其他应收款?‐ ? ?
7? 待摊费用?‐ ? ?
8? 其他?‐ ? ?
9? 合计? 164,842.98??
4? 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。?
5? 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
6 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明?
序号? 股票代码? 股票名称? 流通受限部分的公允价值( 元)? 占基金资产净值比例（% ）? 流通受限情况说明??
1?000333? 美的集团? 1,497,346.50?1.24? 临时停牌??
7 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明?
序号? 股票代码? 股票名称? 流通受限部分的公允价值( 元)? 占基金资产净值比例（% ）? 流通受限情况说明??
1?601138? 工业富联? 1,049,933.52?0.87? 锁定期股票??
8? 投资组合报告附注的其他文字描述部分?
‐?
十二、基金业绩?
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、a? 诚实 信用 、谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，但 不 保证基 金一 定 盈利 ，
也不保 证最 低 收益。 基金 的 过往业 绩并 不 代表其 未来 表 现。投 资有 风 险，投 资者 在 做出投 资决 策 前应仔细
阅读本基金的招募说明书。?
基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标准差④? ①－③?
②－④??
2010/12/10‐2010/12/31?‐0.40%?0.38%?0.22%?1.42%?‐0.62%?‐1.04%??
2011/01/01‐2011/12/31?‐24.80%?1.19%?‐23.09%?1.23%?‐1.71%?‐0.04%??
2012/01/01‐2012/06/30?6.28%?1.32%?5.26%?1.26%?1.02%?0.06%??
2012/01/01‐2012/09/30?‐0.53%?1.26%?‐1.32%?1.22%?0.79%?0.04%??
2012/01/01‐2012/12/31?8.68%?1.25%?8.35%?1.22%?0.33%?0.03%??
2013/01/01‐2013/12/31?‐7.74%?1.27%?‐6.24%?1.32%?‐1.50%?‐0.05%??
2014/01/01‐2014/12/31?47.94%?1.15%?50.15%?1.15%?‐2.21%?0.00%??
2015/01/01‐2015/12/31?11.61%?2.37%?6.74%?2.36%?4.87%?0.01%??
2016/01/01‐2016/12/31?‐4.68%?1.33%?‐9.75%?1.33%?5.07%?0.00%??
2017/01/01‐2017/12/31?26.14%?0.57%?21.82%?0.61%?4.32%?‐0.04%??
2018/01/01‐2018/09/30?‐9.19%?1.15%?‐13.30%?1.17%?4.11%?‐0.02%??
2010/12/10‐2018/09/30?35.40%?1.37%?19.63%?1.38%?15.77%?‐0.01%??
（二）自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较?
浦银安盛沪深 300 股票型证券 投资基金?累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图?
（2010 年 12 月 10 日至2018 年 9 月 30 日）?
十三、基金费用概览?
（一）与基金运作有关的费用?
1 、基金费用的种类?
（1 ）基金管理人的管理费；?
（2 ）基金托管人的托管费；?
（3 ）基金合同生效后的指数许可使用费；?
（4 ）基金财产拨划支付的银行费用；?
（5 ）基金合同生效后的基金信息披露费用；?
（6 ）基金份额持有人大会费用；?
（7 ）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；?
（8 ）基金的证券交易费用；?
（9 ）依法可以在基金财产中列支的其他费用。?
2 、 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规
定。?
3 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
（1 ）基金管理人的管理费?
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1% 年费率计提。计算方法如下：?
H ＝E ×年管理 费率÷当年天数?
H 为每日应计 提的基金管理费?
E 为前一日基金 资产净值?
基金管 理费 每 日计提 ，按 月 支付。 由基 金 管理人 向基 金 托管人 发送 基 金管理 费划 付 指令， 经基 金 托管人复
核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付
日期顺延。?
（2 ）基金托管人的托管费?
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.15% 年费率计提。计算方法如下：?
H ＝E ×年托管 费率÷当年天数?
H 为每日应计 提的基金托管费?
E 为前一日基金 资产净值?
基金托 管费 每 日计提 ，按 月 支付。 由基 金 管理人 向基 金 托管人 发送 基 金托管 费划 付 指令， 经基 金 托管人复
核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付
日期顺延。?
（3 ）基金合同生效后的指数许可使用费?
基金管 理人 可 与指数 许可 方 签订书 面协 议 ，约定 指数 使 用的费 用及 支 付方式 。本 合 同规定 的指 数 许可使用
费是指 数许 可 使用基 点费 ， 指数许 可使 用 基点费 的计 费 时间从 本基 金 合同生 效日 开 始计算 。通 常 情况下，
指数许可使用基点费的收取标准为本基金的资产净值的 0.016% 年费率， 指数许可使用基点费的收取下限为
每季人民币 5? 万元 （即不足 5? 万元部分按照 5? 万元收取） 。 基金合同生效当季， 不足 3? 个月的， 按照 3? 个
月收费。指数许可使用基点费在基金财产中列支。?
在通常情况下， 指数许可使用基点费按前一日的基金资产净值的 0.016% 的年费率计提。 指数许可使用基 点
费每日计算，逐日累计。?
计算方法如下：?
H=E ×0.016%/ 当年天数?
H? 为每日应计提的指数许可使用基点费?E? 为前一日的基金资产净值?
指数许 可使 用 基点费 的支 付 方式为 每季 支 付一次 。由 基 金管理 人向 基 金托管 人发 送 指数许 可使 用 基点费划
付指令，经基金托管人复核后于次季第一个月内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司。?
（4 ） 除管理费、 托管费和指数许可使用费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协议的
规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。?
（5 ）不列入基金费用的项目?
基金管 理人 和 基金托 管人 因 未履行 或未 完 全履行 义务 导 致的费 用支 出 或基金 财产 的 损失， 以及 处 理与基金
运作无 关的 事 项发生 的费 用 等不列 入基 金 费用。 基金 合 同生效 前所 发 生的信 息披 露 费、律 师费 和 会计师费
以及其他费用不从基金财产中支付。?
（6 ）基金费用调整?
基金管 理人 和 基金托 管人 可 根据基 金发 展 情况调 整基 金 管理费 率和 基 金托管 费率 。 降低基 金管 理 费率和基
金托管 费率 ， 无须召 开基 金 份额持 有人 大 会。基 金管 理 人必须 于新 的 费率实 施日 前 按照《 信息 披 露办法》
的有关规定在指定媒体上刊登公告。?
（二）与基金销售有关的费用?
1 、申购费?
本基金 的申 购 费用由 申购 本 基金的 投资 人 承担， 不列 入 基金财 产， 主 要用于 本基 金 的市场 推广 、 销售、注
册登记等各项费用。?
本基金的申购费率适用以下前端收费费率标准：?
申购金额（M ）? 申购费率??
M 〈100 万元? 1.2%??
100 万元≤M 〈300 万元? 0.8%??
300 万元≤M 〈500 万元? 0.3%??
M ≥500 万元? 按笔收取，每笔 1000 元??
2 、赎回费?
本基金 的赎 回 费用由 赎回 基 金份额 的基 金 份额持 有人 承 担，在 基金 份 额持有 人赎 回 基金份 额时 收 取。不低
于赎回费总额的 25% 应归基 金财产（对本基金持续持有期小于 7 天的 投资人收取的赎回费全额计入基金财
产） ，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。?
本基金的赎回费率随持有期限的增加而递减，标准如下：?
持有期限（N ）? 赎回费率??
N ＜7 天? 1.5%??
7 天≤N ＜1 年? 0.5%??
1 年≤N ＜2 年? 0.25%??
N ≥2 年? 0??
注：就赎回费而言，1? 年指 365? 天，2? 年指 730? 天。?
3 、 本基金的申购费率、 赎回费率最高不得超过法律法规规定的限额。 本基金场内申购费率、 赎回费率等 同
于场外申购费率、赎回费率。?
4 、 基金管理人可以在 《基金合同》 约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式 实
施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。?
5 、对 特定 交易 方式（ 如网 上 交易、 电话 交 易等） ，基 金管 理人可 以采 用 低于柜 台交 易 方式的 基金 申 购费率
和赎回费率，并另行公告。?
6 、基金管理人可以在不违反法律法规规定及《基金合同》约定的情形下?
根据市 场情 况 制定基 金促 销 计划， 针对 投 资人定 期或 不 定期地 开展 基 金促销 活动 。 在基金 促销 活 动期间，
按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。?
（三）其他费用?本基金其他费用根据相关法律法规执行。?
十四、对招募说明书更新部分的说明?
本基金 管理 人 依据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证券投
资基金 销售 管 理办法 》 、 《证 券投资 基金 信 息披露 管理 办 法》及 其它 有 关法律 法规 的 要求， 结合 本 基金管理
人对本基金实施的投资管理活动，对本基金的原招募说明书进行了更新，主要更新的内容如下：?
1 、在“重要提示”部分明确了更新招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期。??
2 、 在 “第三部分基金管理人” 部分， 对基金管理人概况、 主要人员情况和基金管理人的内部控制制度进行
了更新；?
3 、对“第四部分? 基金托管人”中基金托管人情况进行了更新；?
4 、对 “第 五部 分? 相关服 务机 构”的 基金 份 额发售 机构 和 审计基 金财 产 的会计 师事 务 所和经 办注 册 会计师
部分内容进行了更新；?
5 、对 “第 八部 分? 基金份 额的 申购、 赎回 及 其他注 册登 记 业务” 的基 金 转换和 定期 定 额投资 计划 部 分内容
进行了更新；?
6 、 在 “第九部分? 基金的投资” 部分， 补充 了本基金最近一期公开披露的投资组合报告的内容和截至 2018
年 9 月 30 日投 资业绩；?
7 、 在 “第二十部分? 对基金份额持有人的服务” ， 对 “电子化服务” 、 “客户服务中心” 和 “服务渠道” 的 部
分内容进行了更新；?
8 、 在 “第二十 一部分其他应披露事项” 部分, 更新了基金管理人 2018 年 6 月 11 日至 2018 年 12 月 10 日刊
登于《中国证券报》 、 《上海证券报》 、 《证券时报》和公司网站的与本基金相关的公告。?
浦银安盛基金管理有限公司?
二〇一九年一月二十四日?
