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易方达掌柜季季盈A(000833)

易方达掌柜季季盈:更新招募说明书摘要(2019年1月)查看PDF公告

易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基
金更新的招募说明书摘要
基金管理人:易方达基金管理有限公司
基金托管人:兴业银行股份有限公司
二〇一九年一月重要提示
1、本基金根据2014年9月22日中国证券监督管理委员会《关于准予易方达掌柜季季
盈理财债券型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2014】988号)和2017年5月4日
《关于易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金延期募集备案的回函》(机构部函
[2017]1118号)进行募集。本基金基金合同于2017年6月15日正式生效。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
2、基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作
出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
3、本基金属于短期理财债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混
合型基金和投资期限较长的债券型基金。投资者购买本基金并不等于将资金作为存款存放
在银行或存款类金融机构,基金管理人不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。投资者
在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判
断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因整体政治、经济、社会等环境因素
对证券市场价格产生影响的市场风险,因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益
率变动的利率风险,因债券和票据发行主体信用状况恶化而可能产生的到期不能兑付的信
用风险,因基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,因投资者连续大量赎
回基金份额产生的流动性风险,因本基金管理现金头寸时有可能存在现金不足的风险或现
金过多而带来的机会成本的风险,基金份额持有人流动性风险,在非运作期到期日基金份
额持有人不能赎回基金份额的风险,因基金份额持有人未能在规定时间内提交赎回申请或
赎回申请被确认失败而导致基金份额自动滚入下一运作期的风险,因收益分配处理的业务
规则造成持有份额数较少的投资者无法获得投资收益的风险,等等。投资人在投资本基金
之前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》和《基金合同》,全面认识本基金的风险收益
特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。
4、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本
2金。投资有风险,投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基
金合同》。
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核。除非另有说明,本招募说明书所载内容截止日
为2018年12月15日,有关财务数据截止日为2018年9月30日,净值表现截止日为
2018年12月31日。(本报告中财务数据未经审计)
3一、基金管理人
一、基金管理人基本情况
1、基金管理人:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
批准设立机关及批准设立文号:中国证券监督管理委员会,证监基金字[2001]4号
法定代表人:刘晓艳
设立日期:2001年4月17日
组织形式:有限责任公司
注册资本:12,000万元人民币
存续期限:持续经营
联系人:李红枫
联系电话:4008818088
2、股权结构:
股东名称 出资比例
广东粤财信托有限公司
1/4
广发证券股份有限公司
1/4
盈峰投资控股集团有限公司
1/4
广东省广晟资产经营有限公司
1/6
广州市广永国有资产经营有限公司
1/12
总计
100%
二、主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
詹余引先生,工商管理博士,董事长。曾任中国平安保险公司证券部研究咨询室总经
理助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作)、国债部副总经理(主
持工作)、资产管理部副总经理、总经理;中国平安保险股份有限公司投资管理部副总经
理(主持工作);全国社会保障基金理事会投资部资产配置处处长、投资部副主任、境外
投资部主任、投资部主任、证券投资部主任。现任易方达基金管理有限公司董事长;易方
达国际控股有限公司董事长。
刘晓艳女士,经济学博士,副董事长、总裁。曾任广发证券有限责任公司投资理财部
副经理、基金经理,基金投资理财部副总经理、基金资产管理部总经理;易方达基金管理
1有限公司督察员、监察部总经理、市场部总经理、总裁助理、公司副总裁、常务副总裁。
现任易方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。
秦力先生,经济学博士,董事。曾任广发证券投资银行部常务副总经理、投资理财部
总经理、资金营运部总经理、规划管理部总经理、投资自营部总经理、公司总经理助理、
副总经理,广东金融高新区股权交易中心有限公司董事长。现任广发证券股份有限公司执
行董事、常务副总经理;广发控股(香港)有限公司董事、广发证券资产管理(广东)有
限公司董事长。
陈志辉先生,管理学硕士,董事。曾任美的集团税务总监、安永会计师事务所广州分
所高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。
王海先生,经济学、工商管理(国际)硕士,董事。曾任工商银行江西省分行法律顾
问室科员;工商银行珠海分行法律顾问室办事员、营业部计划信贷部信贷员、办公室行长
室秘书、信贷管理部业务主办、资产风险管理部经理助理兼法律室副主任、资产风险管理
部副总经理兼法律室主任、资产风险管理部总经理;招商银行总行法律事务部行员;工商
银行珠海分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、公司业务部总经理、副行长;
工商银行广东省分行公司业务部副总经理(主持工作)、总经理;工商银行韶关分行行长、
党委书记;广东粤财信托有限公司总经理。现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经理。
戚思胤先生,经济学硕士,董事。曾任广东省高速公路发展股份有限公司证券部投资
者关系管理业务员、投资者关系管理主管、信息披露主管、证券事务代表;广东省广晟资
产经营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长;(香港)广晟投资发展有限
公司董事、常务副总经理等职务。现任广东省广晟资产经营有限公司资本运营部部长、佛
山电器照明股份有限公司董事、深圳市中金岭南有色金属股份有限公司董事、佛山市国星
光电股份有限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。
朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任;
广东大陆律师事务所合伙人;广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。现任广东
东方昆仑律师事务所合伙人、律师。
忻榕女士,工商行政管理博士,独立董事。曾任中科院研究生院讲师;美国加州高温
橡胶公司市场部经理;美国加州大学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教
授;中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。
谭劲松先生,管理学博士(会计学),独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大
2学管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。
陈国祥先生,经济学硕士,监事会主席。曾任交通银行广州分行江南西营业部经理;
广东粤财信托投资公司证券部副总经理、基金部总经理;易方达基金管理有限公司市场拓
展部总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。
赵必伟先生,经济学专业研究生,监事。曾任广州市财政局第四分局工作专管员,广
州市税务局对外分局工作科长、副局长,广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、
总裁;曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、总经理,广州市广永经贸公司总经理,广
州银行股份有限公司副董事长,广州广永丽都酒店有限公司董事。现任广州市广永国有资
产经营有限公司董事长、党总支书记,兼任广州赛马娱乐总公司董事,广州银行股份有限
公司董事。
廖智先生,经济学硕士,监事。曾任广东证券股份有限公司基金部主管;易方达基金
管理有限公司综合管理部副总经理、人力资源部副总经理、市场部总经理、互联网金融部
总经理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。
张优造先生,工商管理硕士(MBA),常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经
理;广东证券公司发行上市部经理;深圳证券业务部总经理、基金部总经理;易方达基金
管理有限公司董事、副总裁。现任易方达基金管理有限公司常务副总裁;易方达国际控股
有限公司董事。
陈彤先生,经济学博士,副总裁。曾任中国经济开发信托投资公司成都营业部研发部
副经理、交易部经理、研发部经理、证券总部研究部行业研究员;易方达基金管理有限公
司市场拓展部主管、基金科瑞基金经理、市场部华东区大区销售经理、市场部总经理助理、
南京分公司总经理、成都分公司总经理、上海分公司总经理、总裁助理、市场总监。现任
易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),副总裁。曾任君安证券有限公司营
业部职员;深圳众大投资有限公司投资部副总经理;广发证券有限责任公司研究员;易方
达基金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁
助理、固定收益投资总监、固定收益首席投资官、基金科讯基金经理、易方达50指数证券
投资基金基金经理、易方达深证100交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理
有限公司副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者
(RQFII)业务负责人、证券交易负责人员(RO)、就证券提供意见负责人员(RO)、提供
3资产管理负责人员(RO)、固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。
吴欣荣先生,工学硕士,副总裁。曾任易方达基金管理有限公司研究员、投资管理部
经理、基金投资部副总经理、研究部副总经理、研究部总经理、基金投资部总经理、公募
基金投资部总经理、权益投资总部总经理、总裁助理、权益投资总监、基金科瑞基金经理、
易方达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达价值精选股票型证券投资基金
基金经理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。
张南女士,经济学博士,督察长。曾任广东省经济贸易委员会主任科员、副处长;易
方达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、监察部总经理。现任易方达基金管理有限公
司督察长。
范岳先生,工商管理硕士(MBA),首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部
科员;深圳证券登记结算公司办公室经理、国际部经理;深圳证券交易所北京中心助理主
任、上市部副总监、基金债券部副总监、基金管理部总监。现任易方达基金管理有限公司
首席产品官。
关秀霞女士,财务硕士、工商管理硕士,首席国际业务官。曾任中国银行 (香港) 分
析员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总
裁、董事总经理、中国区行长、亚洲区(除日本外)副总裁、机构服务主管、美国共同基
金业务风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业
务官。
高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA),首席养老金业务官。曾任招商银
行总行人事部高级经理、企业年金中心副主任,浦东发展银行总行企业年金部总经理,长
江养老保险公司首席市场总监,易方达基金管理有限公司养老金业务总监。现任易方达基
金管理有限公司首席养老金业务官。
陈荣女士,经济学博士。曾任中国人民银行广州分行统计研究处科员,易方达基金管
理有限公司运作支持部经理、核算部总经理助理、核算部副总经理、核算部总经理、投资
风险管理部总经理、公司总裁助理。现任易方达基金管理有限公司首席运营官、公司董事
会秘书,兼任公司财务中心主任;易方达资产管理(香港)有限公司董事;易方达资产管
理有限公司监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。
汪兰英女士,工学学士、法学学士。曾任中信证券股份有限公司风险投资部投资经理
助理,中国证监会基金监管部副主任科员、主任科员、副处长、处长,中国人寿资产管理
有限公司风险管理部副总经理(主持工作)、项目评审部副总经理(主持工作)、基金投
4资部副总经理(主持工作)。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官;易方达
资产管理有限公司董事。
2、基金经理
石大怿先生,经济学硕士。曾任南方基金管理有限公司交易管理部交易员,易方达基
金管理有限公司集中交易室债券交易员、固定收益部基金经理助理。现任易方达基金管理
有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理(自2012年11月26日起任职)、
易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理(自2013年1月15日起任职)、易方达
天天理财货币市场基金基金经理(自2013年3月4日起任职)、易方达货币市场基金基金
经理(自2013年4月22日起任职)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自
2013年4月22日起任职)、易方达易理财货币市场基金基金经理(自2013年10月24日
起任职)、易方达财富快线货币市场基金基金经理(自2014年6月17日起任职)、易方
达天天增利货币市场基金基金经理(自2014年6月25日起任职)、易方达龙宝货币市场
基金基金经理(自2014年9月12日起任职)、易方达现金增利货币市场基金基金经理
(自2015年2月5日起任职)、易方达天天发货币市场基金基金经理(自2017年2月
16日起任职)、易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金经理(自2017年6月
15日起任职)、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金经理(自2018年11月14日起
任职)、易方达新鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、易方达恒安定期开放债
券型发起式证券投资基金基金经理助理。
梁莹女士,经济学硕士、金融学硕士。曾任招商证券股份有限公司债券销售交易部交
易员,易方达基金管理有限公司固定收益交易员、易方达保证金收益货币市场基金基金经
理助理。现任易方达基金管理有限公司易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理
(自2014年9月24日起任职)、易方达双月利理财债券型证券投资基金基金经理(自
2014年9月24日起任职)、易方达增金宝货币市场基金基金经理(自2015年1月20日
起任职)、易方达财富快线货币市场基金基金经理(自2015年3月17日起任职)、易方
达天天增利货币市场基金基金经理(自2015年3月17日起任职)、易方达龙宝货币市场
基金基金经理(自2015年3月17日起任职)、易方达现金增利货币市场基金基金经理
(自2015年6月19日起任职)、易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金经理
(自2017年7月11日起任职)、易方达保证金收益货币市场基金基金经理(自2017年
8月8日起任职)、易方达安悦超短债债券型证券投资基金基金经理(自2018年12月
5日起任职)、易方达货币市场基金基金经理助理、易方达天天理财货币市场基金基金经
5理助理、易方达易理财货币市场基金基金经理助理。
女士,理学硕士。曾任汇添富基金管理有限公司债券交易员,易方达基金管理有
限公司高级债券交易员。现任易方达基金管理有限公司易方达货币市场基金基金经理助理、
易方达月月利理财债券型证券投资基金基金经理助理、易方达双月利理财债券型证券投资
基金基金经理助理、易方达天天理财货币市场基金基金经理助理、易方达保证金收益货币
市场基金基金经理助理、易方达易理财货币市场基金基金经理助理、易方达财富快线货币
市场基金基金经理助理、易方达天天增利货币市场基金基金经理助理、易方达龙宝货币市
场基金基金经理助理、易方达增金宝货币市场基金基金经理助理、易方达现金增利货币市
场基金基金经理助理、易方达天天发货币市场基金基金经理助理、易方达掌柜季季盈理财
债券型证券投资基金基金经理助理。
3、固定收益投资决策委员会成员
本公司固定收益投资决策委员会成员包括:马骏先生、王晓晨女士、张清华先生、袁
方女士、胡剑先生。
马骏先生,同上。
王晓晨女士,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司集中交易室债券交易员、债
券交易主管、固定收益总部总经理助理、固定收益基金投资部副总经理、易方达货币市场
基金基金经理、易方达保证金收益货币市场基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司
固定收益投资部副总经理、易方达增强回报债券型证券投资基金基金经理、易方达投资级
信用债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金
(LOF)基金经理、易方达保本一号混合型证券投资基金基金经理、易方达双债增强债券型
证券投资基金基金经理、易方达纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达中债3-5年期
国债指数证券投资基金基金经理、易方达中债7-10年期国开行债券指数证券投资基金基金
经理、易方达恒益定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置混
合型证券投资基金基金经理、易方达恒安定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理、
易方达富财纯债债券型证券投资基金基金经理、易方达安瑞短债债券型证券投资基金基金
经理,兼易方达资产管理(香港)有限公司基金经理、就证券提供意见负责人员(RO)、
提供资产管理负责人员(RO)、易方达资产管理(香港)有限公司固定收益投资决策委员
会委员。
张清华先生,物理学硕士。曾任晨星资讯(深圳)有限公司数量分析师,中信证券股
份有限公司研究员,易方达基金管理有限公司投资经理、固定收益基金投资部总经理、易
方达裕如灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资
6基金基金经理、易方达新利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达新鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、易方达新享灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方
达瑞景灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞选灵活配置混合型证券投资基金
基金经理、易方达瑞通灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞弘灵活配置混合
型证券投资基金基金经理、易方达瑞程灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任易方
达基金管理有限公司混合资产投资部总经理、易方达安心回报债券型证券投资基金基金经
理、易方达裕丰回报债券型证券投资基金基金经理、易方达安心回馈混合型证券投资基金
基金经理、易方达裕祥回报债券型证券投资基金基金经理、易方达裕鑫债券型证券投资基
金基金经理、易方达丰和债券型证券投资基金基金经理、易方达安盈回报混合型证券投资
基金基金经理、易方达瑞信灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞和灵活配置
混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫转添利混合型证券投资基金基金经理、易方达鑫
转增利混合型证券投资基金基金经理、易方达新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
袁方女士,工学硕士。曾任中慧会计师事务所审计师、资产评估师,湘财证券有限责
任公司投资经理,泰康人寿保险公司投资经理,天弘基金管理有限公司基金经理、固定收
益总监,泰康资产管理有限责任公司年金投资部高级投资经理、执行总监,易方达基金管
理有限公司固定收益投资部总经理助理、固定收益总部总经理助理、固定收益机构投资部
总经理、固定收益专户投资部总经理。现任易方达基金管理有限公司年金投资部总经理、
投资经理。
胡剑先生,经济学硕士。曾任易方达基金管理有限公司固定收益部债券研究员、基金
经理助理兼债券研究员、固定收益研究部负责人、固定收益总部总经理助理、易方达中债
新综合债券指数发起式证券投资基金(LOF)基金经理、易方达纯债1年定期开放债券型证
券投资基金基金经理、易方达永旭添利定期开放债券型证券投资基金基金经理、易方达纯
债债券型证券投资基金基金经理、易方达裕景添利6个月定期开放债券型证券投资基金基
金经理。现任易方达基金管理有限公司固定收益投资部总经理、固定收益研究部总经理、
易方达稳健收益债券型证券投资基金基金经理、易方达信用债债券型证券投资基金基金经
理、易方达裕惠回报定期开放式混合型发起式证券投资基金基金经理、易方达瑞财灵活配
置混合型证券投资基金基金经理、易方达高等级信用债债券型证券投资基金基金经理、易
方达丰惠混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞富灵活配置混合型证券投资基金基金经
理、易方达瑞智灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞兴灵活配置混合型证券
7投资基金基金经理、易方达瑞祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、易方达瑞祺灵活
配置混合型证券投资基金基金经理、易方达3年封闭运作战略配售灵活配置混合型证券投
资基金(LOF)基金经理、易方达岁丰添利债券型证券投资基金基金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
名称:兴业银行股份有限公司
住所:福州市湖东路154号
办公地址:上海江宁路168号兴业大厦20楼(资产托管部办公地址)
法定代表人:高建平
注册日期:1988年8月22日
注册资本:207.74亿元人民币
托管部门联系人:张志永
电话:(021)62677777*212004
传真:(021)62159217
三、相关服务机构
一、基金份额销售机构
1、直销机构:易方达基金管理有限公司
注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区)
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼
法定代表人:刘晓艳
电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:李红枫
网址:www.efunds.com.cn
直销机构网点信息:
(1)易方达基金管理有限公司广州直销中心
办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40楼
8电话:020-85102506
传真:4008818099
联系人:李红枫
(2)易方达基金管理有限公司北京直销中心
办公地址:北京市西城区武定侯街2号泰康国际大厦18层
电话:010-63213377
传真:4008818099
联系人:刘蕾
(3)易方达基金管理有限公司上海直销中心
办公地址:上海市浦东新区世纪大道88号金茂大厦46楼
电话:021-50476668
传真:4008818099
联系人:于楠
(4)易方达基金管理有限公司网上交易系统
网址:www.efunds.com.cn
本公司直销中心暂未开放办理本基金C类基金份额申购、赎回、转换和定期定额投资
业务,如开放办理将另行公告。
2、非直销销售机构
(1)A类基金份额
1) 中国民生银行
注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
2) 中国邮政储蓄银行
注册地址:北京市西城区金融大街3号
办公地址:北京市西城区金融大街3号
法定代表人:李国华
9联系人:王硕
客户服务电话:95580
传真:010-68858057
网址:www.psbc.com
3) 深圳农村商业银行
注册地址:深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
办公地址:深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦
法定代表人:李光安
联系人:常志勇
联系电话:0755-25188781
客户服务电话:4001961200
网址:http://www.4001961200.com/
4) 乌鲁木齐银行
注册地址:新疆乌鲁木齐市天山区新华北路8号
办公地址:新疆乌鲁木齐市新华北路108号市商业银行大厦
法定代表人:杨黎
联系人:余戈
联系电话:0991-4525212
客户服务电话:0991-96518
传真:0991-8824667
网址:www.uccb.com.cn
5) 余杭农村商业银行
注册地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号
办公地址:杭州市余杭区南苑街道南大街72号
法定代表人:来煜标
联系人:蔡亮
联系电话:0571-86209980
客户服务电话:96596,4008896596
网址:www.yhrcb.com
6) 长城国瑞证券
10注册地址:厦门市思明区莲前西路2号莲富大厦17楼
办公地址:厦门市思明区深田路46号深田国际大厦20楼
法定代表人:王勇
联系人:邱震
联系电话:0592-2079259
客户服务电话:400-0099-886
传真:0592-2079602
网址:www.gwgsc.com
7) 东海证券
注册地址:江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
办公地址:上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
联系电话:021-20333333
客户服务电话:95531;400-8888-588
传真:021-50498825
网址:www.longone.com.cn
8) 东吴证券
注册地址:苏州工业园区星阳街5号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
联系人:陆晓
联系电话:0512-62938521
客户服务电话:95330
传真:0512-65588021
网址:www.dwzq.com.cn
9) 华安证券
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人:章宏韬
11联系人:范超
联系电话:0551-65161821
客户服务电话:95318
传真:0551-65161672
网址:www.hazq.com
10) 世纪证券
注册地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层
法定代表人:姜昧军
联系人:王雯
联系电话:0755-83199511
客户服务电话:4008323000
网址:www.csco.com.cn
11) 中原证券
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路10号中原广发金融大厦19楼
法定代表人:菅明军
联系人:程月艳


李盼盼 党静 联系电话:0371-69099882 客户服务电话:95377 传真:0371-65585899 网址:www.ccnew.com 12) 大智慧基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 联系电话:021-20219188 客户服务电话:021-20292031 传真:021-20219923 12网址:https://www.wg.com.cn/ 13) 蛋卷基金 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 联系电话:010-61840688 客户服务电话:4001599288 网址:https://danjuanapp.com 14) 好买基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号 办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613600 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 15) 金观诚 注册地址:杭州拱墅区登云路45号金诚集团(锦昌大厦)1幢10楼1001室 办公地址:杭州拱墅区登云路55号金诚集团(锦昌大厦) 法定代表人:蒋雪琦 联系人:来舒岚 联系电话:0571-88337888 客户服务电话:4000680058 传真:0571-88337666 网址:http://www.jincheng-fund.com/ 16) 陆基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1333号14楼09单元 13法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客户服务电话:4008219031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 17) 蚂蚁基金 注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F 法定代表人:祖国明 联系人:韩爱彬 联系电话:0571-26888888 客户服务电话:4000-766-123 网址:http://www.fund123.cn/ 18) 天天基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客户服务电话:95021 传真:021-54509953 网址:www.1234567.com.cn 19) 同花顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:4008-773-772 14传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com 20) 万家财富 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层 法定代表人:李修辞 联系人:王芳芳 联系电话:010-59013828 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ 21) 奕丰金融 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 联系电话:0755-89460507 客户服务电话:400-684-0500 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn 22) 众升财富 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 联系电话:010-59497361 客户服务电话:400-876-9988 传真:010-64788016 网址:www.zscffund.com (2)B类基金份额 15暂无,如将来新增非直销销售机构,详见相关公告。 (3)C类基金份额 1) 兴业银行 注册地址:福州市湖东路154号中山大厦 办公地址:上海市静安区江宁路168号 法定代表人:高建平 联系人:卞晸煜 联系电话:021-52629999 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn 注:兴业银行仅在“钱大掌柜”销售本基金C类基金份额。 二、基金登记机构 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址:广东省珠海市横琴新区宝华路6号105室-42891(集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路30号广州银行大厦40-43楼 法定代表人:刘晓艳 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高 三、律师事务所和经办律师 律师事务所:北京德恒律师事务所 地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层 负责人:王丽 电话:(010)52682888 传真:(010)52682999 经办律师:徐建军、刘焕志 联系人:刘焕志 四、会计师事务所和经办注册会计师 16本基金的法定验资机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)。 会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 主要经营场所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人:TonyMao毛鞍宁 电话:010-58153000 传真:010-85188298 经办注册会计师:赵雅、李明明 联系人:赵雅 本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构为普华永道中天会计师事务所(特 殊普通合伙)。 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼 首席合伙人:李丹 电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:陈熹、周祎 联系人:周祎 四、基金的名称 易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金 五、基金的类型 本基金为契约型开放式债券型证券投资基金 六、基金的投资目标 在有效控制投资风险和保持高流动性的基础上,力争获得高于业绩比较基准的投资回 报。 17七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括现金,通知存款,一年以内 (含一年)的银行定期存款、大额存单,短期融资券,剩余期限(或回售期限)在397天 以内(含397天)的债券、中期票据、资产支持证券,期限在一年以内(含一年)的债券 回购,剩余期限在一年以内(含一年)中央银行票据以及法律法规或中国证监会允许投资 的其他金融工具。 法律法规或监管机构以后对理财债券基金的投资范围与限制进行调整的,本基金可随 之调整。 八、基金的投资策略 本基金将对基金资产组合进行积极管理,在深入研究国内外的宏观经济走势、货币政 策变化趋势、市场资金供求状况的基础上,综合考虑各类投资品种的收益性、流动性和风 险特征,力争获得高于业绩比较基准的投资回报。 1、银行存款及大额存单投资策略 银行存款及大额存单是本基金重要的投资对象。对于银行存款及大额存单的投资,本 基金根据宏观经济指标分析债券类资产和银行存款的预期收益率水平,制定和调整银行存 款及大额存单投资比例、存款期限等。 2、利率品种的投资策略 本基金对利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进行分析和预测基础上,结合 利率期限结构变化趋势和债券市场供求关系变化,据此确定组合的平均久期。在确定组合 平均久期后,本基金对债券的期限结构进行分析,选择合适的期限结构配置策略,在合理 控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。 3、信用品种的投资策略 本基金根据基金管理人的“内部信用评级体系”,从市场上公开发行的信用债券中筛 选投资备选券,形成信用债券投资备选库。从信用债券投资备选库中,本基金管理人结合 本基金的投资与配置需要,通过分析比较到期收益率、剩余期限、流动性等特征,挑选适 当的信用债券进行投资。 4、债券回购投资策略 在组合进行债券回购投资操作时,基金管理人将根究资金面走势等因素,选择回购的 品种和期限。 185、其他金融工具投资策略 本基金将密切跟踪衍生产品等其他金融工具的动向。当监管机构允许基金参与其他金 融工具的投资,本基金将按照届时生效的法律法规,根据对该金融工具的研究,制定符合 本基金投资目标的投资策略,在充分考虑该投资品种风险和收益特征的前提下,谨慎投资。 九、基金的业绩比较基准 中国人民银行公布的三个月银行定期整存整取存款利率(税后)。 十、基金的风险收益特征 本基金属于短期理财债券型证券投资基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合 型基金和投资期限较长的债券型基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重 大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同的规定,复核了本报告的内容, 保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为2018年7月1日至2018年9月30日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产 的比例(%) 1 固定收益投资 6,575,073,163.07 69.02 其中:债券 6,575,073,163.07 69.02 资产支持证券 - - 2 买入返售金融资产 499,205,148.81 5.24 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 193 银行存款和结算备付金合计 2,416,770,214.59 25.37 4 其他资产 35,879,933.16 0.38 5 合计 9,526,928,459.63 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 报告期内债券回购融资余 额 1.12 1 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值 的比例(%) 报告期末债券回购融资余 额 18,031,852.95 0.19 2 其中:买断式回购融资 - - 注:上表中报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日 融资余额占基金资产净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的20%的说明 本基金合同约定“本基金在全国银行间债券市场债券正回购的资金余额不得超过基金 资产净值的40%”,本报告期内本基金未发生超标情况。 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 109 报告期内投资组合平均剩余期限最 高值 111 报告期内投资组合平均剩余期限最 低值 66 报告期内投资组合平均剩余期限超过120天情况说明 本基金合同约定“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过180天” ,本报告期内本基金投资组合平均剩余期限未超过180天。 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序号 平均剩余期限 各期限资产占基金资 各期限负债占基金资 20产净值的比例(%) 产净值的比例(%) 1 30天以内 10.52 0.19 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 2 30天(含)—60天 2.42 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 3 60天(含)—90天 50.55 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 4 90天(含)—120天 1.48 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 5 120天(含)—397天(含) 34.90 - 其中:剩余存续期超过397天 的浮动利率债 - - 合计 99.86 0.19 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过240天情况说明 本基金属于理财债券型基金,不适用本项目。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 国家债券 89,709,215.95 0.94 2 央行票据 - - 3 金融债券 410,413,645.16 4.32 其中:政策性金融债 410,413,645.16 4.32 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 同业存单 6,074,950,301.96 63.92 8 其他 - - 9 合计 6,575,073,163.07 69.18 2110 剩余存续期超过397天的浮 动利率债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金资 产净值比 例(%) 1 111809261 18浦发银行 CD261 10,000,000 994,955,620.00 10.47 2 111808221 18中信银行 CD221 6,000,000 596,603,310.75 6.28 3 111816232 18上海银行 CD232 5,000,000 499,124,441.09 5.25 4 111818240 18华夏银行 CD240 5,000,000 497,590,052.33 5.24 5 111813095 18浙商银行 CD095 5,000,000 496,031,172.24 5.22 6 111809253 18浦发银行 CD253 5,000,000 493,069,049.03 5.19 7 111806188 18交通银行 CD188 5,000,000 490,309,891.13 5.16 8 111814174 18江苏银行 CD174 5,000,000 488,237,748.79 5.14 9 111806216 18交通银行 CD216 4,000,000 393,606,890.20 4.14 10 111803154 18农业银行 CD154 3,000,000 292,747,069.65 3.08 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数 0次 报告期内偏离度的最高值 0.2052% 报告期内偏离度的最低值 0.0582% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.1200% 报告期内负偏离度的绝对值达到0.25%情况说明 本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。 22报告期内正偏离度的绝对值达到0.5%情况说明 本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、投资组合报告附注 (1)基金计价方法说明 本基金目前投资工具的估值方法如下: 1)基金持有的债券(包括票据)购买时采用实际支付价款(包含交易费用)确定初始 成本,按实际利率计算其摊余成本及各期利息收入,每日计提收益; 2)基金持有的回购以成本列示,按实际利率在实际持有期间内逐日计提利息;合同利 率与实际利率差异较小的,也可采用合同利率计算确定利息收入; 3)基金持有的银行存款以本金列示,按实际协议利率逐日计提利息。 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的,基金管理人可根 据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的方法估值。 如有新增事项,按国家最新规定估值。 (2)18上海银行CD232(代码:111816232)为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投 资基金的前十大持仓证券。2018年1月4日,上海银监局针对2015年上海银行对底层资 产为非标准化债权资产的投资投前尽职调查严重不审慎,部分理财资金用于增资和缴交土 地出让金,与合同约定用途不一致的违法违规事实,责令上海银行改正,并处以人民币 50万元行政处罚。 18中信银行CD221(代码:111808221)为易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金 的前十大持仓证券。2017年11月29日,中国保监会针对中信银行股份有限公司信用卡中 心存在电话销售欺骗投保人的违法行为,处以人民币12万元行政罚款。 18浦发银行CD261(代码:111809261)、18浦发银行CD253(代码:111809253)为 易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金的前十大持仓证券。根据上海浦东发展银行股 份有限公司董事会2018年1月19日发布的《关于成都分行处罚事项的公告》,银监会四 川监管局对成都分行内控管理严重失效,授信管理违规,违规办理信贷业务等严重违反审慎 经营规则的违规行为依法查处,并执行罚款46,175万元人民币。2018年2月12日,中国 银监会针对上海浦东发展银行股份有限公司的如下事由罚款5845万元,没收违法所得 10.927万元,罚没合计5855.927万元:(一)内控管理严重违反审慎经营规则;(二) 23通过资管计划投资分行协议存款,虚增一般存款;(三)通过基础资产在理财产品之间的 非公允交易进行收益调节;(四)理财资金投资非标准化债权资产比例超监管要求;(五) 提供不实说明材料、不配合调查取证;(六)以贷转存,虚增存贷款;(七)票据承兑、 贴现业务贸易背景审查不严;(八)国内信用证业务贸易背景审查不严;(九)贷款管理 严重缺失,导致大额不良贷款;(十)违规通过同业投资转存款方式,虚增存款;(十一) 票据资管业务在总行审批驳回后仍继续办理;(十二)对代理收付资金的信托计划提供保 本承诺;(十三)以存放同业业务名义开办委托定向投资业务,并少计风险资产;(十四) 投资多款同业理财产品未尽职审查,涉及金额较大;(十五)修改总行理财合同标准文本, 导致理财资金实际投向与合同约定不符;(十六)为非保本理财产品出具保本承诺函; (十七)向关系人发放信用贷款;(十八)向客户收取服务费,但未提供实质性服务,明 显质价不符;(十九)收费超过服务价格目录,向客户转嫁成本。2018年3月19日,上 海银监局针对上海浦东发展银行股份有限公司信用卡中心2016年至2017年部分信用卡现 金分期资金被用于证券交易,2015年至2017年部分信用卡分期资金被用于非消费领域, 严重违反审慎经营规则的违法违规事实,责令改正,罚没合计人民币1751651.7元。 2018年7月26日,中国人民银行针对上海浦东发展银行股份有限公司未按照规定履行客 户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和交易记录、未按照规定报送大额交易报 告或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易,罚款人民币170万元。 18交通银行CD188(代码:111806188)、18交通银行CD216(代码:111806216)为 易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金的前十大持仓证券。2018年7月26日,中国 人民银行针对交通银行未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定报送大额交易报告 或者可疑交易报告、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的违 法违规事实,罚款人民币130万元。 本基金投资18上海银行CD232、18中信银行CD221、18浦发银行CD261、18浦发银行 CD253、18交通银行CD188、18交通银行CD216的投资决策程序符合公司投资制度的规定。 除18上海银行CD232、18中信银行CD221、18浦发银行CD261、18浦发银行CD253、 18交通银行CD188、18交通银行CD216外,本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有 出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (3)其他各项资产构成 24序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收利息 35,879,933.16 4 应收申购款 - 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 35,879,933.16 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保 证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险, 投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为2017年6月15日,基金合同生效以来(截至2018年12月31日) 的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示: 1、易方达掌柜季季盈理财债券A类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比 较 阶段 份额净值 收益率 (1) 份额净值 收益率标 准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 自基金合同生 效日至2017年 12月31日 2.4288% 0.0010% 0.6130% 0.0000% 1.8158% 0.0010% 2018年1月 1日至2018年 12月31日 4.0552% 0.0019% 1.1215% 0.0000% 2.9337% 0.0019% 自基金合同生 6.5825% 0.0017% 1.7414% 0.0000% 4.8411% 0.0017% 25效日至2018年 12月31日 2、易方达掌柜季季盈理财债券B类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比 较 阶段 份额净值 收益率 (1) 份额净值 收益率标 准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2017年9月 14日至 2017年12月 31日 1.3388% 0.0008% 0.3336% 0.0000% 1.0052% 0.0008% 2018年1月 1日至2018年 12月31日 4.2008% 0.0019% 1.1215% 0.0000% 3.0793% 0.0019% 2017年9月 14日至 2018年12月 31日 5.5958% 0.0017% 1.4589% 0.0000% 4.1369% 0.0017% 自2017年9月5日起,本基金增设B类份额类别,份额首次确认日为2017年9月 14日。 3、易方达掌柜季季盈理财债券C类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比 较 阶段 份额净值 收益率 (1) 份额净值 收益率标 准差 (2) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基 准收益率标 准差(4) (1)-(3) (2)-(4) 2017年9月 6日至2017年 1.4295% 0.0010% 0.3581% 0.0000% 1.0714% 0.0010% 2612月31日 2018年1月 1日至2018年 12月31日 4.1591% 0.0019% 1.1215% 0.0000% 3.0376% 0.0019% 2017年9月 6日至2018年 12月31日 5.6480% 0.0018% 1.4837% 0.0000% 4.1643% 0.0018% 自2017年9月5日起,本基金增设C类份额类别,份额首次确认日为2017年9月 6日。 十三、费用概览 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、销售服务费; 9、证券账户开户费用、银行账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 27基金管理费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指 令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若 遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.05%的年费率计提。托管费的计算方法如 下: H=E×0.05%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指 令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若 遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金A类基金份额销售服务费年费率为0.15%;B类基金份额销售服务费年费率为 0.01%;C类基金份额销售服务费年费率为0.05%。 销售服务费的计算方法如下: H=E×销售服务费年费率÷当年天数 H为每日应计提的销售服务费 E为前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数 据,自动在月初五个工作日内、按照指定的帐户路径进行资金支付,基金管理人无需再出 具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管 理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。 销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费用。 基金募集期间的上述费用不从销售服务费中列支。 上述“一、基金费用的种类中第3-7,9和10项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 28损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据法律法规规定和基金合同约定调整基金 管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等相关费率。 五、与基金销售有关的费用 1、本基金不收取申购费用。 2、本基金不收取赎回费用。 3、基金转换费由基金份额持有人承担,由转出基金赎回费用及基金申购补差费用构成, 其中赎回费用按照各基金的基金合同、更新的招募说明书及最新的相关公告约定的比例归 入基金财产,其余部分用于支付注册登记费等相关手续费,具体实施办法和转换费率详见 相关公告。转换费用以人民币元为单位,计算结果按照四舍五入方法,保留小数点后两位。 4、投资者通过本公司网上交易系统(www.efunds.com.cn)进行申购、赎回和转换的 交易费率,请具体参照我公司网站上的相关说明。 5、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定 基金促销计划,针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间, 基金管理人可以适当调低基金销售费率,或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费 率优惠活动。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》等有关法律法规及《易方达掌柜季季盈理财债券型证券投资基金基金合同》,结 合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对2018年7月28日刊登的本基金更新的 招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“三、基金管理人”部分,更新了部分内容。 292. 在“四、基金托管人”部分,更新了部分内容。 3. 在“五、相关服务机构”部分,更新了基金份额销售机构信息和经办注册会计师 信息。 4. 在“六、基金的运作方式及份额类别设置”部分,更新了部分内容。 5. 在“九、基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。 6. 在“十、基金转换和定期定额投资计划”部分,更新了部分内容。 7. 在“十二、基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告的内容。 8. 在“十三、基金的业绩”部分,更新了基金的投资业绩数据。 9. 在“二十五、其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2019年1月24日 30