信达澳银 产业 升 级 混合 型 证 券 投 资基 金
招募说明书 （ 更 新 ） 摘要
2018 年 第 2 期
基金管理人：信达澳银基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
二〇 一九年 一月
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
重 要 提 示
信达澳银产业升级 股票型证券投资基金 （以下 简称 “ 本基金”）于 2010 年 12 月
23 日经中国证监会证 监许可 【2010】1886 号文核准募集。 根据相关法律法规， 本
基金基金合同已于 2011 年 6 月 13 日生效， 基 金管理人于该日起正式开始对基金财
产进行运作管理。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证
监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益
做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产，
基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资
者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 充分考虑自身的风险承受能力，
理性判断市场， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独 立决策， 获得基
金投资收益， 亦承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体政治 、 经济、 社会
等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风
险， 由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理
实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金是混合型基金产品， 基金资产整体的预期收益和预期风险均较高， 属于
较高风险，较高收益的基金品种。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
投资有风险， 投资者在进行投资决策前， 请仔细阅读本基金的招募说明书及基
金合同。
本招募说明书中与托管业务相关的更新 信息已经本基金托管人复核。 本招募说
明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 12 日，所载财务数据和净值表现截至 2018
年 9 月 30 日（财务数 据未经审计） 。
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
一、基 金管理人
( 一)
基金管理人概况
名 称：信达澳银基金管理有限公司
住 所 ： 广 东 省 深 圳 市 南 山 区 科 苑 南 路 （ 深 圳 湾 段 ）3331 号 阿 里 巴 巴 大 厦
N1 座第 8 层和第 9 层
办公地址：广东省深圳市 南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里 巴巴大厦
T1 座第 8 层和第 9 层
邮政编码：518054
成立日期：2006 年 6 月 5 日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2006 】071 号
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83199091
联系人：郑妍
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务
组织形式：有限责任公司
注册资本：壹亿元
股本结构： 信达证券股份有限公司 出资 5400 万元， 占公司总股本的 54%；康
联首域集团有限公司（Colonial First State Group Limited ）出资 4600 万元，占公
司总股本的 46%
存续期间：持续经营
( 二)
主要人员情况
1、董事、监事、高级管理人员
董事：
于帆先生， 董事长， 毕业于厦门大学法律系。1987 年7 月至1988 年10 月任化
工部管理干部学院经济系法学教师， 1988 年10 月至1999 年6 月任中国信达信托投
资公司部门副总经理、部门总经理，1999 年 6 月至 2000 年 9 月任 中国信达资产管信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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理公司债权管理部高级经理，2000 年 9 月至 2007 年 9 月任宏源证券 股份有限公司
董事会秘书、 副总经理，2007 年 9 月至2011 年 10 月任信达证券股份有限公司党委
委员、 董事会秘书、 副 总经理、 常务副总经理，2011 年10 月至2013 年 8 月任中国
信达资产管理公司投融资业务部总经理， 2013 年8 月至今任信达证券股份有限公司
董事、总经理。2014 年9 月16 日起兼任信达澳银基金管理有限公司董事长。
施普敦（Michael Stapleton ）先生，副董事长，澳大利亚墨尔本 Monash 大学
经济学学士。1996 年至 1998 年担任JP 摩根投资管理有限公司 （澳大利亚） 机构客
户经理，1998 年加入康联首域投资有限公司机构业务开发部门， 负责澳大 利亚机构
客户销售和关系管理，2002 年加入首域投资国际（伦敦） ，历任机构销售总监、机
构业务开发主管，2009 年6 月起担任首域投资有限公司 （香港） 亚洲及日本区域董
事总经理。
于建伟先生， 董事， 中 央财政金融学院金融专业学士， 东北财经大学 EMBA。30
年证券从业经历， 具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。1989 年至
1996 年在中国建设银行信托投资公司工作， 历任证券部副总经理、 深圳证券业务部
总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技国际信托投资有限公司
天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证券有限公司北京北洼路
营业部总经理；2004 年至 2008 年任宏源证 券有限公司营销经纪总部总经理；2008
年至 2013 年 5 月任世 纪证券有限公司副总裁；2013 年 7 月加入信 达澳银基金管理
有限公司， 2013 年8 月 9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新兴财
富资产管理有限公司执行董事。
潘广建先生， 英国伯明翰大学工商管理硕士， 加拿大注册会计师。 曾任职于德
勤会计师事务所稽核部、香港期货交易所监察部。1997 年起历任山一证券分析员、
香港证券及期货事务监察委员会助理经理、 香港强制性公积金计划管理局经理、 景
顺亚洲业务发展经理、景顺长城基金管理公司财务总监、AXA 国卫市场部助理总经
理、银联信托有限公司市场及产品部主管。潘广建先生于 2007 年 5 月起任首域投
资 （香港） 有 限公司中 国业务开发董事並于同年兼任信达澳银基金管理公司监事至
2016 年5 月13 日， 自 2016 年5 月 14 日起,潘广建先生兼任信达澳银基金管理公司
董事。
孙志新先生， 独立董事， 山西财经学院财政金融学学士， 高级经济师。 历任中信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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国建设银行总行人事教育部副处长， 总行教育部副主任， 总行监察室主任， 广东省
分行党组副书记、 副行长， 广西区分行党委书记、 行长， 总行人力资 源部总经理 （党
委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 个 人 业 务 管 理 委 员 会 副 主 任 ， 总 行 党 校 （ 高 级 研 修 院 ） 常 务
副 校 长 ， 总 行 人 力 资 源 部 总 经 理 （ 党 委 组 织 部 部 长 ） ， 总 行 工 会 常 务 副 主 席 ， 总 行
监事 会监事，于2011 年1 月退休。
刘颂兴先生，独立董事，香港中文大学工商管理硕士。历任 W.I.Carr （远东）
有限公司投资分析师， 霸菱国际资产管理有限公司投资分析师、 投资经理， 纽约摩
根担保信托公司 Intl 投资管理副经理，景顺亚洲有限公司投资董事，汇丰资产管
理 （香港） 有限公司 （2005 年5 月起改组为汇丰卓誉投资管理公司） 股票董事， 中
银保诚资产管理有限公司投资董事， 新鸿基地产有限公司企业策划总经理， 中国平
安 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 高 级 副 总 裁 兼 股 票 投 资 董 事 ， 中 国 国 际 金 融 （ 香 港 ）
有限公司资产管理部执行董事，Seekers Advisors （香港）有限公司执行董事兼投
资总监。2012 年6 月 19 日起担任广发资产管理（香港）有限公司董事总经理。
刘治海先生， 独立董事， 全国律师协会公司法专业委员会委员， 北京市人大立
法咨询专家， 中国政法大学法学硕士， 历任江苏省盐城市政法干校教师， 首都经贸
大学经济系讲师， 自1993 年2 月起担任北京金诚同达律师事务所高级合伙人。 2015
年5 月8 日起兼任信达澳银基金管理有限公司独立董事。
执行监事：
郑妍女士， 中国农业大学管理学硕士， 现任监察稽核部总监。2007 年5 月加入
信达澳银基金管理有限公司， 历任 客户服务部副总经理、 监察稽核部副总经理、 监
察稽核总监助理。自 2015 年1 月起兼任信达澳银基金管理有限公司职工监事。
高级管理人员：
于建伟先生，总经理，中央财政金融学院金融专业学士，东北财经大学 EMBA。
30 年 证 券 从 业 经 历 ， 具 有 证 券 与 基 金 从 业 资 格 、 基 金 业 高 管 人 员 任 职 资 格 。1989
年至 1996 年在中国建 设银行信托投资公司工作，历任证券部副总经理、深圳证券
业务部总经理、资产中介部负责人；1996 年至 2000 年任中国科技 国际信托投资有
限公司天津赤峰道证券营业部总经理；2000 年至 2004 年任宏源证 券有限公司北京
北洼路营业部总经理； 2004 年至2008 年任宏源 证券有限公司营销经纪总部总经理；
2008 年至2013 年5 月任世纪证券有限公司副总裁；2013 年7 月加入信达澳银基金信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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管理有限公司， 2013 年 8 月9 日起任信达澳银基金管理有限公司总经理兼任信达新
兴财富资产管理有限公司执行董事。
黄晖女士， 督察长， 中南财经大学经济学学士， 加拿大 Concordia University
经济学硕士。21 年证券、 基金从业经历， 具有 证券与基金从业资格、 基金业高管人
员任职资格。1999 年起历任大成基金管理有限公司研究部分析师、市场部副总监、
规划 发展部副总监、 机构理财部总监等职务， 其间两次借调到中国证监会基金部工
作，参与养老基金重组、首批开放式基金评审等工作。2000-2001 年参与英国政府
“中国金融人才培训计划” （FIST 项目） ，任职于东方汇理证券公司（伦敦） 。2005
年8 月加入信达澳银基金管理有限公司，任督察长兼董事会秘书。
于鹏先生，副总经理，中国人民大学经济学学士。24 年证券、基金从业经历，
具有证券与基金从业资格、 基金业高管人员任职资格。 历任中国建设银行总行信托
投资公司证券总部驻武汉证券交易中心交易员、 计划财务部会计、 深 圳证券营业部
计划财务 部副经理、 经理； 中国信达信托投资公司北京证券营业部总经理助理兼计
财部经理； 宏源证券股份有限公司北京营业部副总经理、 机构管理总部业务监控部
经理兼清算中心经理、 资金财务总部副总经理、 资金管理总部总经理兼客户资金存
管中心总经理等职务。2005 年 10 月加入信达 澳银基金管理有限公司，历任财务总
监、总经理助理兼财务总监、副总经理。
王咏辉先生， 总经理助理， 英国牛津大学工程专业本科和牛津大学计算机专业
硕士，20 年证券、基金从业经验。 曾任伦敦摩根大通（JPMorgan）投资基金管理
公司分析员、 高级分析师， 汇丰投资基金管理 公司 （HSBC） 高级分析 师， 伦敦巴克
莱 国 际 投 资 基 金 管 理 公 司 基 金 经 理 、 部 门 负 责 人 ， 巴 克 莱 资 本 公 司 （Barclays
Capital ）部门负责人，泰达宏利基金管理公司（Manulife Teda）国际投资部负责
人、 量化投资与金融工程部负责人、 基金经理， 鹏华基金管理有限公司量化及衍生
品投资部总经理、 资产配置与基金投资部总监、 基金经理兼投资决策委员会委员等
职务。2017 年 10 月加 入信达澳银基金管理有限公司，任总经理助理 、基金经理 ，
分管权益投资总部、 智能量化与资产配置总部。 王咏辉先生具备基金从业资格， 英
国基金经理从业资格（IMC） ，英国IET 颁发的特许工程师（CEng）认证资格。
阳先伟先生， 总经理助理， 西南财经大学金融学本科和西南财经大学金融学硕
士，16 年证券、 基金从 业经验。 曾任民生证券有限公司业务经理、 债券研究员， 国信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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海证券有限公司高级经理， 鹏华基金管理有限公司研究员、 基金经理、 公司投资决
策委员会成员、 固定收益部总经理， 东吴证券股份有限公司董事总经理， 资管八部
总经理。2018 年8 月加入信达澳银基金管理有限公司， 任总经理助理， 分管固 定收
益总部。
2 、基金经理
（1 ）现任基金经理：
姓
名
职
务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券
从业
年限
说明
任职日期 离任日期
曾国
富
本基金的
基金经
理、健康
中国灵活
配置混合
型基金、
消费优选
混合型基
金的基金
经理、权
益投资总
部副总监
2015-2-14 - 20 年
上 海 财 经 大 学 管 理 学 硕 士 。1994 年至
2005 年历任深圳大华会计师事务所审计
部 经 理 ， 大 鹏 证 券 有 限 责 任 公 司 投 资 银
行 部 业 务 董 事 、 内 部 审 核 委 员 会 委 员 ，
平 安 证 券 有 限 责 任 公 司 资 本 市 场 事 业 部
业 务 总 监 、 内 部 审 核 委 员 会 委 员 ， 国 海
富 兰 克 林 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 分 析 部
分析员。 2006 年9 月加入信达澳银基金，
历 任 高 级 分 析 师 、 投 资 副 总 监 、 投 资 研
究部下股票投资部总经理、 研究副总监、
研 究 总 监 、 公 募 投 资 总 部 副 总 监 、 权 益
投 资 总 部 副 总 监 ， 信 达 澳 银 精 华 配 置 混
合基金基金经理（2008 年 7 月 30 日至
2011 年12 月16 日） 、 信达澳银红利回报
混合基金基金经理 （2010 年7 月28 日至
2011 年12 月16 日） 、 信达澳银中小盘混
合基金基金经理（2009 年 12 月 1 日至
2014 年 2 月 22 日） 、 信达澳银产业升级
混合基金基金经理 （2015 年2 月14 日起
至今） 、 信达澳银健康中国灵活配置混合
型基金基金经理 （2017 年8 月18 日起至
今） 、 信达澳银消费优选混合型基金基金
经理（2018 年3 月8 日起至今） 。
（2 ）曾任基金经理
姓名
任本基金的基金经理期限
任职日期 离任日期
张俊生 2011 年 6 月 13 日 2014 年 1 月 25 日
王战强 2013 年 12 月 19 日 2015 年 2 月 14 日 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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3 、公司投资审议委员会
公司公募基金投资审议委员会由 7 名成员组成，设主席 1 名，委员 6 名。名单
如下：
主席：于建伟，总经理
委员：
王咏辉，总经理助理、权益投资总部总监、智能量化与资产配置总部总监
阳先伟，总经理助理、固定收益总部总监
曾国富，权益投资总部副总监 、基金经理
孔学峰，固定收益总部副总监 、基金经理
刘威，权益投资总部副总监
刘涛，产品创新部总监
上述人员之间不存在亲属关系。
二、基 金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是一家国内领先、 国际知名的大型股份制
商业银行，总部设在北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票
代码939)，于2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939) 。
2018 年6 月末， 本集团资产总额 228,051.82 亿元， 较上年末增加 6,807.99 亿
元，增幅 3.08%。上半年，本集团盈利平稳增长，利润总额较上年同期增加 93.27
亿元至1,814.20 亿元， 增幅 5.42% ； 净利润较上年同期增加 84.56 亿元至 1,474.65
亿元，增幅6.08%。
2017 年， 本集团先后荣获香港 《亚洲货币》 “2017 年中国最佳银行” ， 美国 《环
球金融》 “2017 最佳转型银行” 、 新加坡 《亚洲银行家》 “2017 年中国最佳数 字银行” 、
“2017 年中国最佳大型零售银行奖” 、 《银行家》 “2017 最佳金融创新奖” 及中国银
行业协会 “年度最具社会责任金融机构” 等多项重要奖项。 本集团在英国 《银行家》
“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位；在美国《财富》 “2017 年世界 500 强排行
榜”中列第28 名。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 与 合 规 管 理 处 、 基 金 市 场 处、
证券保险资产市场处、 理财信托股权市场处、 QFII 托管处、 养老金托管处、 清算处 、
核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在安徽合肥设有托管运
营中心， 在上海设有托管运 营中心上海分中心， 共有员工 315 余人。 自 2007 年起，
托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常规
化的内控工作手段。
2、主要人员情况
纪伟， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行南通分行、 总行计划财
务部、 信贷经营部任职， 并在总行公司业务部、 投资托管业务部、 授信审批部担任
领导职务。 其拥有八年托管从业经历， 熟悉各项托管业务， 具有丰富的客户服务和
业务管理经验。
龚 毅 ， 资 产 托 管 业 务 部 资 深 经 理 （ 专 业 技 术 一 级 ） ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行北
京市分行国际部、 营业部并担任副行长， 长期从事信贷业务 和集团客户业务等工作，
具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 资 深 经 理 （ 专 业 技 术 一 级 ） ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银行信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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总行会计部， 长期从事托管业务管理等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。
郑绍平， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行投资部、 委托
代理部、 战略客户部， 长期从事客户服务、 信贷业务管理等工作， 具有丰富的客户
服务和业务管理经验。
原玎， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行国际业务部， 长
期从事海外机构及海外业务管理、 境内外汇业务管理、 国外金融机构客户营销拓展
等工作， 具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持
“以客户为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的
各项职责， 切实维护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。
经过多年稳步发展， 中国建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加，
已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账 户 、(R)QFII 、
(R)QDII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐 全
的商业 银行之一。截至 2018 年二季度末， 中国建设银行已托管 857 只证券投资基
金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认 同 。
中国建设银行先后9 次获得 《全球托管人》 “ 中国最佳托管银行” 、4 次获得 《财资》
“中国最佳次托管银行” 、连续 5 年获得中债 登“优秀资产托管机构”等奖项，并
在 2016 年被《环球金 融》评为中国市场唯一一家“最佳托管银行” 、在 2017 年荣
获《亚洲银行家》 “最佳托管系统实施奖” 。
（二）基金托管人的内部控制制度
1、内部控制目标
作为基金托管人， 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务 的法律法规、 行业
监管规章和本行内有关管理规定， 守法经营、 规范运作、 严格监察， 确保业务的稳
健运行， 保证基金财产的安全完整， 确保有关信息的真实、 准确、 完 整、 及时， 保
护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工作，
对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部配备了专职内控合规人员信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系， 建立了管理制度、 控制制度、
岗位职责、 业务操作流程， 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行； 业务人员具
备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集 中 控 制 ，
业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户资料 严格保管， 制约机制严格有效； 业务
操作区专门设置， 封闭管理， 实施音像监控； 业务信息由专职信息披露人负责， 防
止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定， 监督所托管基金的投资运作。
利 用 自 行 开 发 的 “ 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行 法 律 法 规 以 及 基 金
合同规定， 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投资组合等情况进行监
督。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发
送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2、监督流程
（1 ） 每 工 作 日 按 时 通 过 新 一 代 托 管 应 用 监 督 子 系 统 ， 对 各 基 金 投 资 运 作 比例
控制等情况进行监控， 如发现投资异常情况， 向基金管理人进行风险提示， 与基金
管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3 ） 通 过 技 术 或 非 技 术 手 段 发 现 基 金 涉 嫌 违 规 交 易 ， 电 话 或 书 面 要 求 基 金管
理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
三、相 关服务机构
（一）销售机构及联系人
1 、直销机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深 圳湾段）3331 号阿里巴巴 大厦 N1 座信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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第 8 层和第 9 层
办 公 地址 ： 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 （深圳 湾 段）3331 号 阿里巴 巴 大 厦
T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-82858168/0755-83077068
传真：0755-83077038
联系人：王丽燕
公司网址：www.fscinda.com
邮政编码：518054
2 、代销机构
序号 名称 注册地址 法定代表人 办公地址 客服电话 联系人 网站
1
中国建 设
银行股 份
有限公 司
北京市 西城 区
金融大 街25 号
田国立
北京市 西城
区闹市 口大
街1 号院1 号
楼
95533 邓艳明
www.ccb.
com
2
招商银 行
股份有 限
公司
深圳市 福田 区
深南大 道 7088
号招商 银行 大
厦
李建红
同“ 注 册地
址”
95555 邓炯鹏
www.cmbc
hina.com
3
交通银 行
股份有 限
公司
上海市 浦东 新
区自由 贸易 试
验区银 城中 路
188 号
彭 纯
同“ 注 册地
址”
95559 胡佳敏
www.bank
comm.com
4
中信银 行
股份有 限
公司
北京东 城区 朝
阳门北 大 街 9
号东方 文化 大
厦中信 银行 总
行12 层
李庆萍
同“ 注 册地
址”
95558 王晓琳
www.citi
cbank.co
m
5
北京银 行
股份有 限
公司
北京市 西城 区
金融大 街 甲 17
号首层
张东宁
北京市 西城
区金融 大街
丙 17 号
95526 赵姝
www.bank
ofbeijin
g.com.cn
6
华夏银 行
股份有 限
公司
北京市 东城 区
建国门 内大 街
22 号
李民吉
同“ 注 册地
址”
95577 董金
www.hxb.
com.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
11
7
平安银 行
股份有 限
公司
深圳市 罗湖 区
深南东 路 5047
号
谢永林
同“ 注 册地
址”
95511-3 冯博
www.bank
.pingan.
com
8
杭州银 行
股份有 限
公司
杭州市 下城 区
庆春 路 46 号
陈震山
同“ 注 册地
址”
95398 金超龙
www.hccb
.com.cn
9
渤海银 行
股份有 限
公司
天津市 河东 区
海河东 路 218
号
李伏安
天津市 河东
区海河 东路
218 号渤 海银
行大厦
95541/4008
888811
王宏
www.cbhb
.com.cn
10
西安银 行
股份有 限
公司
陕西省 西安 市
高新 路 60 号
郭军
同“ 注 册地
址”
96779/4008
696779
白智
www.xacb
ank.com
11
南洋商 业
银行（ 中
国）有 限
公司
上海市 浦东 新
区世纪 大道
800 号 三层 、 六
层至九 层
陈孝周
上海市 浦东
新区世 纪大
道 800 号南
洋商业 银行
大厦
4008302066 宋雯
www.ncbc
hina.cn/
cn/index
.html
12
恒丰银 行
股份有 限
公司
山东省 烟台 市
芝罘区 南大 街
248 号
蔡国华
同“ 注 册地
址”
95395 李 胜贤
www.hfba
nk.com.c
n
13
信达证 券
股份有 限
公司
北京市 西城 区
闹市口 大 街 9
号院1 号楼
张志刚
同“ 注 册地
址”
95321 唐静
www.cind
asc.com
14
中国银 河
证券股 份
有限公 司
北京市 西城 区
金融大 街35 号
国际企 业大 厦
C 座 2-6 层
陈共炎
同“ 注 册地
址”
95551/4008
888888
邓颜
www.chin
astock.c
om.cn
15
中信建 投
证券股份
有限公 司
北京市 朝阳 区
安立 路 66 号4
号楼
王常青
北京市 朝阳
门内大 街188
号
95587/4008
888108
许梦园
www.csc1
08.com
16
申万宏 源
证券有 限
公司
上海市 徐汇 区
长乐 路 989 号
45 层
李梅
上海市 徐汇
区长乐 路989
号 45 层
95523/4008
895523
余敏
www.swhy
sc.com
17
申万宏 源
西部证 券
有限公 司
新疆乌 鲁木 齐
市高新 区（ 新
市区） 北京 南
路358 号大 成
国际大 厦20 楼
2005 室
韩志谦
新疆乌 鲁木
齐市高 新区
（新市 区 ） 北
京南 路 358
号大成 国际
大厦 20 楼
2005 室
4008000562 唐岚
www.hyse
c.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
12
18
华龙证 券
股份有 限
公司
甘肃省 兰州 市
城关区 东岗 西
路638 号兰 州
财富中 心21 楼
李晓安
同“ 注 册地
址”
95368/4006
898888
范坤 、 杨
力
www.hlzq
gs.com
19
中信证 券
股份有 限
公司
广东省 深圳 市
福田区 中 心 3
路8 号 卓越 时
代广场 （ 二期）
北座
张佑君
北京市 朝阳
区亮马 桥路
48 号 中信 证
券大 厦 18 层
95558 周雪晴
www.cs.e
citic.co
m
20
中信证 券
（山东 ）
有限责 任
公司
青岛市 崂山 区
深圳 路 222 号
青岛国 际金 融
广场1 号楼 20
层 2001
姜晓林
同“ 注 册地
址”
95548 孙秋月
www.zxzq
sd.com.c
n
21
国泰君 安
证券股 份
有限公 司
中国（ 上海 ）
自由贸 易试 验
区商城 路 618
号
杨德红
上海市 浦东
新区银 城中
路 168 号上
海银行 大厦
29 层
95521
芮敏祺 、
钟伟镇
www.gtja
.com
22
湘财证 券
股份有 限
公司
湖南省 长沙 市
天心区 湘府 中
路198 号新 南
城商务 中 心 A
栋11 楼
林俊波
同“注 册地
址”
95351
李欣
www.xcsc
.com
23
光大证 券
股份有 限
公司
上海市 静安 区
新闸路1508 号
周健男
同“ 注 册地
址”
95525 刘晨
www.ebsc
n.com
24
兴业证 券
股份有 限
公司
福建省 福州 市
湖东 路 268 号
杨华辉
上海市 浦东
新区长 柳路
36 号
95562 乔琳雪
www.xyzq
.com.cn
25
海通证 券
股份有 限
公司
上海市 黄浦 区
广东 路 689 号
周杰
上海市 广东
路 689 号海
通证券 大厦
95553/4008
888001
王立群
www.htse
c.com
26
招商证 券
股份有 限
公司
深圳市 福田 区
益田路 江苏 大
厦A 座 38-45
层
霍达
同“ 注 册地
址”
95565 黄婵君
www.newo
ne.com.c
n
27
国信证 券
股份有 限
公司
深圳市 罗湖 区
红岭中 路 1012
号国信 证券 大
厦16-26 层
何如
深圳市 罗湖
区红岭 中路
1012 号国 信
证券大 厦 16
层至 26 层
95536
容榕 、 李
颖
www.guos
en.com.c
n 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
13
28
广发证 券
股份有 限
公司
广东省 广州 市
黄埔区 中新 广
州知识 城腾 飞
一街2 号 618
室
孙树明
广东省 广州
市天河 区天
河北 路 183
号大都 会广
场 5 楼,7
楼,8 楼,17
楼、18 楼,19
楼,38-44 楼
95575 黄岚
www.gf.c
om.cn
29
安信证 券
股份有 限
公司
深圳市 福田 区
金田路4018 号
安联大 厦 35
层、28 层A02
单元
王连志
同“ 注 册地
址”
95517 刘志斌
www.esse
nce.com.
cn
30
平安证 券
股份有限
公司
深圳市 福田 中
心区金 田路
4036 号荣 超大
厦16-20 层
刘世安
同“ 注 册地
址”
95511 石静武
stock.pi
ngan.com
31
东兴证 券
股份有 限
公司
北京市 西城 区
金融大 街 5 号
新盛大 厦 B 座
12-15 层
魏庆华
同“ 注 册地
址”
95309/4008
888993
汤漫川
www.dxzq
.net
32
世纪证 券
有限责 任
公司
深圳市 福田 区
深南大 道 7088
号招商 银行 大
厦40-42 层
姜昧军
同“ 注 册地
址”
4008323000
王雯 、 陈
玮
www.csco
.com.cn
33
华福证 券
有限责 任
公司
福州市 鼓楼 区
温泉街 道五 四
路157 号新 天
地大 厦 7-9 层
黄金琳
福州市 五四
路 157 号新
天地大 厦 7
至 10 层
95547 郭相兴
www.hfzq
.com.cn
34
华泰证 券
股份有 限
公司
南京市 江东 中
路228 号
周易
南京市 建邺
区江东 中路
228 号华 泰证
券广场
95597 庞晓芸
www.htsc
.com.cn
35
广州证 券
股份有 限
公司
广州市 天河 区
珠江西 路 5 号
广州国 际金 融
中心主 塔 19
层、20 层
邱三发
同“ 注 册地
址”
95396 梁微
www.gzs.
com.cn
36
新时代 证
券股份 有
限公司
北京市 海淀 区
北三环 西 路 99
号院1 号楼 15
层 1501
叶顺德
同“ 注 册地
址”
95399 田芳芳
www.xsdz
q.cn 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
14
37
长江证 券
股份有 限
公司
武汉市 新华 路
特8 号 长江 证
券大厦
尤习贵
同“ 注 册地
址”
95579/4008
888999
奚博宇
www.9557
9.com
38
银泰证 券
有限责 任
公司
广东省 深圳 市
福田区 竹子 林
四路紫 竹七 道
18 号 光大 银行
18 楼
黄冰
同“ 注 册地
址”
95341 刘翠玲
www.ytzq
.com
39
浙商证 券
股份有 限
公司
浙江省 杭州 市
江干区 五星 路
201 号
吴承根
同“ 注 册地
址”
95345 陈韵
www.stoc
ke.com.c
n
40
中泰证 券
股份有 限
公司
济南市 市中 区
经七 路 86 号
李玮
同“ 注 册地
址”
95538
秦雨晴 、
许曼华
www.zts.
com.cn
41
联讯证 券
股份有 限
公司
惠州市 江北 东
江三路55 号广
播电视 新闻 中
心西面 一层 大
堂和三 、四 层
徐刚
同“ 注 册地
址”
95564 彭莲
www.lxse
c.com
42
长城证 券
有限责 任
公司
深圳市 福田 区
深南大 道 6008
号特区 报业 大
厦14 、16 、17
层
丁益
深圳市 福田
区深南 大道
6008 号特 区
报业大 厦 14
层
4006666888
金夏 、 胡
永君
www.cgws
.com
43
恒泰证 券
股份有 限
公司
内蒙古 呼和 浩
特市赛 罕区 敕
勒川大 街东 方
君座D 座光 大
银行办 公楼
14-18 楼
庞介民
同“注 册地
址”
4001966188 熊丽
www.cnht
.com.cn
44
太平洋 证
券股份 有
限公司
云南省 昆明 市
北京 路 926 号
同德广 场写 字
楼31 楼
李长伟
北京市 西城
区北展 北 街9
号华远 企业
号D 座3 单元
95397 王婧
www.tpyz
q.com
45
国金证 券
股份有 限
公司
四川省 成都 市
青羊区 东城 根
上街 95 号
冉云
同“ 注 册地
址”
95310 刘婧漪
www.gjzq
.com.cn
46
华金证 券
股份有限
公司
中国（ 上海 ）
自由贸 易试验
区杨高 南路
759 号30 层
宋卫东
同“ 注 册地
址”
4008211357 郑媛
www.huaj
insc.cn/ 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
15
47
首创证 券
有限责 任
公司
北京市 西城 区
德胜门 外大 街
115 号 德胜 尚
城E 座
吴涛
同“ 注 册地
址”
4006200620
刘宇
www.sczq
.com.cn
48
上海华 信
证券有 限
责任公 司
上海浦 东新 区
世纪大 道 100
号环球 金融 中
心9 楼
陈灿辉
同“ 注 册地
址”
4008205999
吉云龙 、
许璐
www.shhx
zq.com
49
华西证 券
股份有 限
公司
四川省 成都 市
高新区 天府 二
街198 号华 西
证券大 厦
杨炯洋
同“ 注 册地
址”
95584/40
08888818
谢国梅
www.hx16
8.com.cn
50
山西证 券
股份有 限
公司
山西省 太原 市
府西街69 号山
西国际 贸易 中
心东塔 楼
侯巍
同“ 注 册地
址”
95573/4006
661618
郭熠
www.i618
.com.cn
51
五矿证 券
有限公 司
深圳市 福田 区
金田路4028 号
荣超经 贸中 心
办公 楼47 层01
单元
赵立功
同“ 注 册地
址”
4001840028 濮耘瑶
www.wkzq
.com.cn/
52
联储证 券
有限责任
公司
广东省 深圳 市
福田区 华强 北
路圣廷 苑酒 店
B 座 26 楼
沙常明
北京市 朝阳
区安定 路 5
号院 3 号楼
中建财 富国
际中 心 27 层
联储证 券
4006206868 丁倩云
www.lczq
.com
53
西藏东 方
财富证 券
股份有 限
公司
拉萨市 北京 中
路101 号
陈宏
上海市 徐汇
区宛平 南路
88 号 金座 东
方财富 大厦
95357 付佳
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ww.18.cn
54
天相投 资
顾问有 限
公司
北京市 西城 区
金融街19 号富
凯大 厦B 座701
林义相
北京市 西城
区新街 口外
大街 28 号C
座 5 层
66045555/6
6045678
尹伶
www.txse
c.com/
www.jjm.
com.cn
55
诺亚正 行
基金销 售
有限公 司
上海市 虹口区
飞虹 路360 弄9
号3724 室
汪静波
同“ 注 册地
址”
4008215399
余翼飞 、
邱佳捷
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-fund.co
m
56
深圳众 禄
基金销 售
股份有 限
公司
深圳市 罗湖 区
梨园路 物资 控
股置地 大 厦 8
楼 801
薛峰
深圳市 罗湖
区梨园 路 8
号 HALO 广场
4 楼
4006788887 童彩平
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nd.cn
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w.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
16
57
上海天 天
基金销 售
有限公 司
上海市 徐汇 区
龙田 路190 号2
号楼 2 层
其实
上海市 徐汇
区龙田 路195
号 3C 座7 楼
95021/4001
818188
王逐一
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567.com.
cn
58
上海好 买
基金销 售
有限公 司
上海市 虹口 区
欧阳 路 196 号
26 号楼2 楼41
号
杨文斌
同“ 注 册地
址”
4007009665 徐超逸
www.howb
uy.com
59
蚂蚁（ 杭
州）基 金
销售有 限
公司
杭州市 余杭 区
仓前街 道文 一
西路1218 号1
幢202 室
陈柏青
杭州市 滨江
区江南 大道
3588 号恒 生
大厦 12 楼
4000766123
徐丽玲 、
铄金 、 祝
红艳
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123.cn
60
和讯信 息
科技有 限
公司
北京市 朝阳 区
朝外大 街22 号
泛利大 厦 1002
室
王莉
同“ 注 册地
址”
4009200022 张洪亮
licaike.
hexun.co
m
61
浙江同 花
顺基金 销
售有限 公
司
杭州市 文二 西
路一 号 903 室
凌顺平
同“ 注 册地
址”
4008773772 朱琼
www.5ifu
nd.com
62
上海联 泰
资产管 理
有限公 司
中国（ 上海 ）
自由贸 易试 验
区富特 北路
277 号3 层310
室
燕斌
上海市 长宁
区金钟 路658
弄2 号楼B 座
6 楼
4001181188 陈东
www.66zi
chan.com
63
北京展 恒
基金销 售
股份有 限
公司
北京市 顺义 区
后沙峪 镇安 富
街6 号
闫振杰
北京市 朝阳
区安苑 路
15-1 号邮 电
新闻大 厦 2
层
4008188000
乌兰其
其格 、 李
露平
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64
众升财 富
（北京 ）
基金销 售
有限公 司
北京市 朝阳 区
望京东 园四 区
13 号楼 A 座9
层908 室
李招弟
北京市 朝阳
区望京 浦项
中心A 座9 层
04-08
4008769988 李艳
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fund.com
65
中信期 货
有限公 司
深圳市 福田 区
中心三 路 8 号
卓越时 代广 场
（二期 ）北 座
13 层
1301-1305 室、
14 层
张皓
深圳市 福田
区中心 三 路8
号卓越 时代
广场（ 二期 ）
北座 13 层
1301-1305
室、14 层
4009908826 洪诚
www.citi
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66
上海长 量
基金销 售
投资顾 问
有限公 司
上海市 浦东 新
区高翔 路 526
号2 幢 220 室
张跃伟
上海市 浦东
新区东 方路
1267 号11 层
4008202899 詹慧萌
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17
67
嘉实财 富
管理有 限
公司
上海市 浦东 新
区世纪 大 道 8
号上海 国金 中
心办公 楼二 期
53 层5312-15
单元
赵学军
北京市 朝阳
区建国 路 91
号金地 中 心A
座 6 层
4000218850
李雯 、 闫
欢
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estwm.cn
68
北京虹 点
基金销 售
有限公 司
北京市 朝阳 区
工人体 育场 北
路甲2 号盈 科
中心B 座裙 房2
层
郑毓栋
北京市 朝阳
区工人 体育
馆北路 甲 2
号盈科 中 心B
座裙楼 二层
4006180707 葛亮
www.hong
dianfund
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69
上海陆 金
所基金 销
售有限 公
司
上海市 自由 贸
易试验 区陆 家
嘴环路1333 号
14 楼 09 单元
王之光
同“ 注 册地
址”
4008219031 程晨
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nds.com
70
上海利 得
基金销 售
有限公 司
上海市 宝山 区
蕴川路5475 号
1033 室
李兴春
上海虹 口区
东大名 路
1098 号浦 江
国际金 融广
场 53 楼
4000676266 陈洁
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fund.com
.cn
71
深圳市 金
斧子基 金
销售有 限
公司
深圳市 南山 区
粤海街 道科 技
园中区 科苑 路
15 号 科兴 科学
园B 栋 3 单元
11 层 1108
赖任军
同“ 注 册地
址”
4009300660 刘昕霞
www.jfzi
nv.com
72
珠海盈米
财富管 理
有限公 司
珠海市 横琴 新
区宝华 路 6 号
105 室-3491
肖雯
广州市 海珠
区琶洲 大道
东 1 号 保利
国际广 场南
塔 12 楼
B1201-1203
89629066
邱湘湘 、
曾健灿
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mi.cn
73
北京创 金
启富基 金
销售有 限
公司
北京西 城区 白
纸坊东 街 2 号
院6 号楼 712
室
梁蓉
同“ 注 册地
址”
4006262818 李 慧慧
www.5iri
ch.com
74
北京钱 景
基金销 售
有限公 司
北京市 海淀 区
丹棱 街 6 号1
幢9 层
1008-1012
赵荣春
同“ 注 册地
址”
4008936885 陈剑炜
www.qian
jing.com
75
中证金 牛
（北京 ）
投资咨 询
有限公 司
北京市 丰台 区
东管 头 1 号2
号楼2-45 室
钱昊旻
北京市 西城
区宣武 门外
大街 甲 1 号
环球财 讯中
4008909998 孙雯
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18
心 A 座5 层
76
北京广 源
达信基 金
销售有 限
公司
北京市 西城 区
新街口 外大 街
28 号C 座 六层
605 室
齐剑辉
北京市 朝阳
区望京 宏泰
东街 浦项 中
心 B 座19 层
4006236060 王英俊
www.niun
iufund.c
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77
北京晟 视
天下基 金
销售有 限
公司
北京市 怀柔 区
九渡河 镇黄 坎
村735 号03 室
蒋煜
北京市 朝阳
区朝外 大街
甲 6 号 万通
中心 D 座 28
层
4008188866
/010-58170
761
殷雯
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gshiview
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78
上海万 得
基金销 售
有限公 司
中国（ 上海 ）
自由贸 易试 验
区福山 路33 号
11 楼B 座
王廷富
上海市 浦东
新区福 山路
33 号8 楼
4008210203 徐亚丹
www.520f
und.com.
cn
79
北京富 国
大通资 产
管理有 限
公司
北京市 东城 区
北三环 东 路 36
号1 号楼A2501
室
宋宝峰
同“ 注 册地
址”
4000880088 张玥
www.fugu
owealth.
com
80
上海基 煜
基金销 售
有限公 司
上海市 崇明 县
长兴镇 潘园 公
路1800 号2 号
楼6153 室 （上
海泰和 经济 发
展区）
王翔
上海市 杨浦
区昆明 路518
号 A1002 室
4008205369 吴鸿飞
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81
北京唐 鼎
耀华基 金
销售有 限
公司
北京市 延庆 县
延庆经 济开 发
区百泉 街10 号
2 栋 236 室
张冠宇
北京市 朝阳
区东三 环北
路 38 号院1
号泰康 金融
中心 38 层
4008199868 刘美薇
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82
深圳市 新
兰德证 券
投资咨 询
有限公 司
深圳市 福田 区
福田街 道民 田
路178 号华 融
大厦27 层2704
马勇
北京市 西城
区宣武 门外
大街 28 号富
卓大厦A 座7
层
4001661188 文雯
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北京汇 成
基金销 售
有限公 司
北京市 海淀 区
中关村 大 街 11
号E 世 界财 富
中心A 座11 层
1108 号
王伟刚
北京市 海淀
区中关 村大
街 11 号E 世
界财富 中 心A
座 11 层
4006199059
王骁骁
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jin.com 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
19
84
大泰金 石
基金销 售
有限公 司
南京市 建邺 区
江东中 路 222
号南京 奥体 中
心现代 五项 馆
2105 室
袁顾明
同“ 注 册地
址”
4009282266 何庭宇
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中民财 富
基金销 售
（上海 ）
有限公 司
上海市 黄浦 区
中山南 路 100
号7 层05 单元
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上海市 黄浦
区中山 南路
100 号17 层
4008765716 茅旦青
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北京植 信
基金销 售
有限公 司
北京市 密云 县
兴盛南 路 8 号
院2 号楼 106
室-67
于龙
北京市 朝阳
区惠河 南路
盛世龙 源 10
号
4006802123 吴鹏
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87
北京肯 特
瑞基金 销
售有限 公
司
北京市 海淀 区
海淀东 三 街 2
号4 层 401-15
江卉
北京市 大兴
区亦庄 经济
开发区 科创
十一街 十八
号院京 东集
团总部
95118/4000
988511
万容
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喜鹊财 富
基金销 售
有限公 司
西藏拉 萨市 柳
梧新区 柳梧 大
厦1513 室
陈皓
同“ 注 册地
址”
4006997719 曹砚财
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89
一路财 富
（北京 ）
基金销 售
股份有 限
公司
北京市 西城 区
阜成门 大 街 2
号万通 新世 界
广场A 座 2208
吴雪秀
同“ 注 册地
址”
4000011566 吕晓歌
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90
南京苏 宁
基金销 售
有限公 司
南京市 玄武 区
苏宁大 道 1 号
王锋
同“ 注 册地
址”
95177 张云飞
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济安财 富
(北京) 基
金销售 有
限公司
北京市 朝阳 区
太阳宫 中 路 16
号院1 号楼 3
层 307
杨健
同“ 注 册地
址”
4006737010 李海燕
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北京蛋 卷
基金销 售
有限公 司
北京市 朝阳 区
阜通东 大 街 1
号院6 号楼 2
单元 21 层
222507
钟斐斐
同“ 注 册地
址”
4005199288 侯芳芳
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基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本
基金或变更上述代销机构，并及时公告。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
20
（二）注册登记机构
名称：信达澳银基金管理有限公司
住所： 广东省深圳市 南山区科苑南路 （深圳湾段）3331 号阿里巴巴 大厦 N1 座
第 8 层和第 9 层
办 公 地址 ： 广东 省 深圳市 南 山区 科 苑南 路 （深圳 湾 段）3331 号 阿里巴 巴 大 厦
T1 座第 8 层和第 9 层
法定代表人：于建伟
电话：0755-83172666
传真：0755-83196151
联系人：刘玉兰
（三）律师事务所和经办律师
名称：上海源泰律师事务所
办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大 厦 1405 室
电话：021-51150298
传真：021-51150398
联系人：刘佳
经办律师：刘佳 、徐莘
（四）会计师事务所和经办注册会计师
名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
办公地址： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室
法定代表人（执行事务合伙人） ： 毛鞍宁
联系电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人：昌华
经办注册会计师： 昌华、高鹤
信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
21
四、基 金的名称
信达澳银产业升级 混合型证券投资基金
五、基 金的运作方式和类 型
运作方式：契约型、开放式
类型：混合型证券投资基金
六、基 金的投资目标
把握经济结构调整中的传统产业升级和新兴产业发展的战略性机遇， 精选受益
于产业升级和新兴产业发展的个股， 在严格控制风险的前提下， 力争实现基金资产
的长期稳定增值。
七、基 金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的股
票、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基
金投资的其他金融工具。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资 组合比例 为 ：股票等权 益类资产 为 基金资产的 60%-95% ，债券等
固定收益类资产及中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的5%-40% ，
权证占基金资产净值的 0% －3% ， 基金保留 的现金或者到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资 产净值的 5% ，其 中现金不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款等； 基金投资受益于产业升级的股票不低于股票资产的 80% 。
八、基 金的投资策略
本基金以中国经济转型过程中传统产业升级和新兴产业发展作为投资主线， 并信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
22
通过 “自上而下” 和 “ 自下而上” 相结合的方法构建基金的资产组合。 一方面， 本
基金通过 “自上而下” 的深入分析， 在对国内外宏观经济发展趋势、 国家相关政策
深入研究的基础上， 优化大类资产配置、 甄选受益行业； 另一方面， 通过 “自下而
上” 的深入分析精选公司素质高、 核心竞争力突出、 估值合理的公司， 依靠这些公
司的出色能力来抵 御行业的不确定性和各种压力， 力争获得超越行业平均水平的良
好回报。
1. 资产配置策略
本 基 金 的 资 产 配 置 是 指 基 金 资 产 在 权 益 类 和 固 定 收 益 类 资 产 之 间 的 配 置 比 例，
包括两个层面： 战略资产配置 （SAA,Strategic Assets Allocation ） 和 策略灵活配置
（TAA ，Tactic Assets Allocation ） 。战略资产 配置以“联邦模型”为基础，每季度
更新一次数据， 并依据模型输出的结果来确定基金资产在权益类资产及固定收益类
资产之间的基础配置。策略灵活配置是根据“宏观环境和市场气氛分析体系
（MEMS ） ” ， 在战略资产配置确定的资产配置比例的基础上进行占基金净值±10%
比例的调整， 以更灵活地适应市场的现时特点， 从而在坚持纪律性的资产配置方法
的同时也保持适度的灵活性。
2. 股票投资策略
本基金股票投资组合的构建策略分三个层次， 首先通过判断宏观经济趋势和中
国经济结构调整趋势， 从产业升级的驱动因素出发， 判断产业升级的方向； 然后分
析产业政策变化对不同行业的影响、 筛选受益行业； 最后在相关行业中精选受益最
大、盈利增长最明确的个股，完成本基金股票投资组合的构建。
（1 ）产业分析
产业升级主要是指产业结构的改善和产业素质与效率的提高。 产业结构的改善
是指产业结构的优化和产业之间的协调发展， 而产业素质与效率的提高则伴随着生
产率的提高和生产技术的进步。 本基金将从产业升级的驱动因素出发， 寻找在经济
结构调整中有发展潜力、 可能会受惠于政策和资金支持的产业和行业， 主要包括如
下三个方面：
1 ） 产业结构的改善和产业素质的提高
本基 金管 理人 将关 注国 内外 宏观 经济 趋势 ，全 面分 析国 家宏 观经 济政 策和 产业
政策， 深入研究各产业需求变化和供给变化 （产品生产成本变化、 技术进步、 资源信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
23
禀 赋 的 改 变 、 产 业 链 价 值 分 布 、 竞 争 态 势 的 变 化 等 ） ， 以 期 把 握 产 业 结 构 改 善 和 产
业素质提高的方向。
2 ） 产业区域优化
本基 金管 理人 通过 深入 分析 各区 域资 源禀 赋以 及相 关政 策， 寻找 切合 自身 优势
及区域发展规划方向的行业，把握该区域相关行业的投资价值。
3 ） 战略性新兴产业
本基金管理人将在分析政府出台的战略性新兴产业产业规划、 财政补贴、 金融
支持等政策基础上， 综合分析各产业的市场潜力、 经济效益和支持力度， 识别对技
术已经比较成型、 重点推广的行业和需要在后期加大研发力度的行业， 以判断产业
的投资价值。
（2 ）行业分析
在产业分析的基础上， 本基金管理人将综合分析行业基本面景气度和市场表现，
包括行业类别分析、 外部因素分析、 需求分析、 供给分析、 获利能力 分析、 市场表
现与吸引力评估等， 通过考察影响行业发展趋势的诸多因素， 判断行业的成长性和
盈利性， 评估行业的投资价值和风险， 选择未来一段时间内持续增长能力突出、 表
现良好、估值合理的行业。
1 ）行业类别分析
行业分类一般有二种方式： 按行业对经济周期的反应分类和按行业生命周期分
类。 本基金将根据经济周期理论判断行业的经营特点和发展趋势、 根据行业的生命
周期理论来分析行业所处的具体发展阶段，以此 来综合判断行业的发展前景。
2 ）外部因素分析
外部因素决定了行业的生存和发展， 各种外部因素的交互作用对行业的收入和
利润都产生重要的影响。 外部因素主要包括： 技术因素、 政策因素、 社会因素、 人
口 因 素 及 国 外 影 响 因 素 。 本 基 金 通 过 分 析 上 述 外 部 因 素 对 行 业 需 求 和 供 给 的 影 响 ，
把握各行业未来的发展趋势。
3 ）需求分析
需求分析主要是对行业未来产品市场总需求的总量和增量进行预测。 本基金将
通过对宏观经济环境、 行业生命周期、 外部影响因素和客户细分研究估计未来行业
的 市 场 需 求 。 宏 观 经 济 分 析 主 要 是 从 行 业 的 需 求 与 宏 观 经 济 指 标 的 关 联 关 系 入 手 ，信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
24
力争找到与行业相关产品的市场需求密切相关的经济统计变量。 行业生命周期分析
主要是根据行业某些数量特征分析行业所处的生命周期的阶段， 从而为预测未来的
市场需求打下基础。 外部因素分析主要是通过研究技术、 政策、 社会 、 人口、 国际
等因素对产业经营模式的影响，估计行业的市场需求结构和发展趋势。
根据客户关系管理 （CRM ） 理论， 客户分析包括概况分析、 忠诚度分析、 性能
分析、 趋势分析、 产品分析和促销分析， 本基金将通过对客户市场全方位的了解把
握行业未来的总体需求。 在预测行业产品市场需求总量的过程中， 本基金还将对客
户市场进行细分， 通 过对顾客需求差异定位确定行业关键子市场的范围和发展趋势，
从而更准确的估计行业相关产品的市场需求。
4 ）供给分析
供给分析主要是关注产业市场的中短期有效供给能力， 通过综合考虑产业内投
入产出、产业外影响因素等要素，来预测产业未来的新增产能和产能总量。
本基金将通过对产业的投入产出分析， 把握产品生产的行业链条， 研究上下游
行业之间的关系， 全面考虑产品在生产过程中的投入结构、 产出结构、 投入产出比、
经济效益、生产效率等因素。
5 ）获利能力分析
供求关系、 成本因素和价格变化是行业利润和未来盈利的关键决定因素。 本基
金将根据上述产业供求分析预测行业产品未来的价格走势和产量状况， 同时关注供
求状况与行业的盈利性和成长性间的关系。
6 ）市场表现与吸引力评估
本基金前面考察了行业景气指标， 研究行业的盈利状况和成长潜力， 主要关注
毛利率、 业务利润率、 销售收入增长率、 利润增长率、 投入产出比等指标， 从基本
面角度寻找最具增长潜力的行业。
此外， 本基金将全面评估现阶段各行业指数的相对表现， 重点关注乖离率、 估
值水平等指标，对行业的相对投资价值进行评估。
本 基 金 将 综 合 评 估 行 业 基 本 面 景 气 度 和 市 场 表 现 ， 分 析 各 行 业 的 投 资 吸 引 力，
发现投资机会，最终完成对行业配置的价值判断。
（3 ）股票选择
本基金选择个股的策略包括： 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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1 ） 运用 “信达澳银公司价值分析体系 （QGV ， Quality, Growth & Valuation）”，
从公司素质、 盈利增长和估值三个方面对公司进行严格的综合评估， 以深度挖掘能
够持续保持盈利增长的成长型公司。
2 ） 运 用 “ 信 达 澳 银 行 业 优 势 分 析 体 系 (ITC ， Industrial Trends &
Competitiveness) ” ， 从行业长期发展的维度对比分析行业内的公司， 从 行业层面对
公司做出筛选，挑选行业内竞争力强、符合行业发展趋势的优秀公司。
3 ）在“信达澳银宏观景气分析体系(MDE,Macro Drivers & Environment) ”的
基础上，调整对相关公司的价值判断，最终完成对行业配置的适度调控。
相 关 公司 根 据满 足“ 信达 澳 银公 司 价值 分析 体系 （QGV ） ” 和“ 信 达澳 银 行 业
优势分析体系(ITC) ” 的不同程度， 以及投资团队对该公司的研究深度， 分别被确定
为“核心品种” 、 “重点品种”和“观察性品种”3 个层级并不断循环 论证，在此基
础之上基金经理根据自 身判断，结合“信达澳 银宏观景气分析体系(MDE) ”提出的
行业投资建议，构建基金的股票投资组合。
3. 固定收益投资策略
本基金将债券投资管理作为控制基金整体投资风险和提高非股票资产收益率
的重要策略性手段， 坚持价值投资理念， 把注意力集中在对个券公允价值的研究上，
精选价值相对低估的个券品种进行投资。 通过类属资产配置、 期限配置等手段， 有
效构造债券投资组合并控制风险。
（1 ） 公允值分析：债券的公允值指投资者要 求的足够补偿债券各种 风险的收
益率。 债券投资研究团队通过对通货膨胀、 实际利率、 期限、 信用、 流动性、 税 收
等因素的深入分析，运用公允价值分析模型，确定各券种的公允值。
（2 ） 在类属配置层面，本基金将市场细分为 交易所国债、交易所企 业债、交
易所可转债、 银行间国债、 银行间央行票据、 银行间金融债 （含政策性金融债、 商
业银行债等） 、 银行间企业债、 银行间企业短期融资券、 资产支持证券等不同类属，
定期跟踪分析不同类属的公允值和风险收益特征， 并结合该类属的市场收益率水平、
波动性、市场容量、流动性等确定其投资比例和组合的目标久期。
（3 ） 在个券选择层面，本基金将在对个券进 行深入研究和估值的基 础上选择
价值相对低估的品种, 具体操作中将专注于对不同类属关键驱动因素的研究和分析,
如国债/ 央票/ 政 策性金 融债主要关注 影响利率 水平的各种因 素，企业 债/ 短期融资券信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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则在关注影响利率水平的因素基础上还要综合评估其信用风险， 可转债则还要评估
正股的投资价值。
4. 权证投资策略
本基金将权证作为有效控制基金投资组合风险、 提高投资组合收益的辅助工具。
本基金在投资权证时，将根据权证对应公司基本面研究成果确定权证的合 理 估 值 ，
发现市场对股票权证的非理性定价，谨慎进行投资，追求较为稳健的当期收益。
5. 投资决策程序
本基金投资决策基本原则是根据基金合同规定的投资目标、 投资理念以及范围
等要素， 制定基金投资策略。 本基金采用投资团队分级负责制的投资决策方式, 本基
金 经 理 是 本 基 金 投 资 团 队 的 重 要 成 员 ， 一 方 面 积 极 参 与 投 资 团 队 的 投 资 研 究 工 作 ，
另一方面在公司授权下主动行使投资决策和本基金的投资组合管理职责。 本基金力
求 通 过 包 括 本 基 金 经 理 在 内 的 整 个 投 资 团 队 全 体 人 员 的 共 同 努 力 来 争 取 良 好 的 投
资业绩， 在投资过程中采取分级授权的投资决策机制， 对于不同的投资规模的决策
程序有所不同, 力争实现基金资产在合理控制投资风险的前提下的稳定增值。
公司设立投资审议委员会， 作为公司投资管理的最高决策和监督机构。 投资审
议委员会由总经理担任主席， 投资总监任执行委员。 为提高投资决策效率和专业性
水平， 公司授权投资总监带领投资研究部负责公司日常投资决策和投资管理。 投资
审议委员会定期或在认为必要时评估基金投资业绩、 监控基金投资组合风险并对基
金重大投资计划做出决策。本基金投资决策的程序是：
（1 ）基金经理与投研团队运用“信达澳银战 略资产配置模型”从战 略资产配
置（SAA） 角度研究各资产类别的相对长期投资价值， 提出大类资产 （权益类、 固
定收益类等） 的投资建议。 在战略资产配 置的基础上， 基金经理运用 “策略灵活配
置模型（TAA ） ” ，根据 现时的经济环境和市场 气氛进行±10% 的灵活配置。基金经
理的资产配置建议经投资审议委员会批准后实施。
（2 ）根据本基金合同的规定从产业升级的角度出发构建股票基础库；
（3 ）投资研究团队对基础库中符合基本流通 性条件和素质要求的股 票展开广
泛研究，确定本基金的备选股票库；
（4 ）基金经理根据分析师推荐及自身研究， 结合受益于产业升级的 程度，自
行确定观察性买入的股票及相应的买入数量和价格； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（5 ）股票投资部总经理每周或在认为必要时 组织投资团队召开股票 分析会，
运用 QGV 和 ITC 等分 析体系对基金经理或行业分析师建议投资的股票进行深入讨
论，形成对股票的基本面和投资价值的结论性意见；
（6 ）在深入研究（要具备内部的深入研究报 告）和团队讨论的基础 上，基金
经理可提出重点投资建议和集中投资建议， 根据公司投资管理制度规定， 分别报投
资总监或公司投资审议委员会审议，经批准后方可实施；
（7 ）投资总监组织基金经理和投资团队对基 金的投资组合进行分析 ，对投资
组合的资产配置和主要品种进行分析， 投资总监根据上述分析对基金的组合提出调
整建议， 建议区分为建议性提议和强制性提议， 对强制性提议基金经 理必须在特定
时间内完成组合调整；
（8 ）公司投资审议委员会每月讨论并每季正 式评议本基金的投资业 绩和投资
组合风险， 并在认为必要时要求投资团队和基金经理提出控制投资组合风险和改善
投资业绩的方案， 方案经会议审议后， 基金经理根据方案和投资流程调整投资组合；
（9 ）固定收益品种的投资和调整程序。通过 对各类属和各券种的公 允值进行
全面分析， 以确定组合久期并选择价值相对低估的个券从而构建固定收益投资组合；
（10） 公司风险管理委 员会和监察稽核部实时监控本基金投资的全过程并及时
制止违反本基金合规控制要求的投资行为， 对基于有关 法规和本基金合同要求的该
等合规建议本基金经理及投资团队必须在合理时间内无条件执行。
本基金管理人有权根据市场变化和实际情况的需要， 对上述投资决策程序做出
调整。
九、基 金的业绩比较基准
沪深 300 指数收益率*80%+ 中国债券总指数收益率*20%
沪深 300 指数成份股选 自沪深两个证券市场， 覆盖了大部分流通市值， 为中国
A 股市场中代表性强、 流动性高的主流投资股票， 能够反映 A 股市场总体发展趋势。
沪深 300 指数中的成份 股的发布和调整均由交易所完成， 具有较强的公正性与权威
性，同时具有较强的市场代表性，可作为本基金股票投资部分的基准。
中国债券总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国全市场债券
指数， 拥有独立的数据源和自主的编制方法。 该指数同时覆盖了国内交易所和银行信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
28
间两个债券市场， 能够反映债券市场总体走势， 具有较强的市场代表性， 可以作为
本基金债券投资部分的基准。
随着法律法规和市场环境发生变化， 如果上述业绩比较基准不适用本基金、 或
者本基金业绩比较基准中所使用的指数暂停或终止发布， 或者推出更权威的能够表
征本基金风险收益特 征的指数， 本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权
益的原则， 根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业绩比较基准应经基
金托管人同意，报中国证监会备案并公告。
十、基 金的 风险收益特征
本基金是混合型基金产品， 基金资产整体的预期收益和预期风险均较高， 属于
较高风险，较高收益的基金品种 。
十一、 基金的投资组合报 告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国建设银行股份有限公司 复 核 了 本 次 更 新 招 募 说 明 书 中 的 投资
组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策前
应仔细阅读本基金的招募说明书。
本投资组合报告期 截止至 2018 年 9 月 30 日 。本报告中财务资料未经审计。
一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 83,790,414.46 78.12
其中： 股票 83,790,414.46 78.12
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 5,834,800.00 5.44
其中： 债券 5,834,800.00 5.44
资产支 持证 券 - - 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 15,122,262.32 14.10
8 其他资 产 2,506,077.43 2.34
9 合计 107,253,554.21 100.00
二）报告期末按行业分类的股票投资组合
1 、报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（%）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,126,592.00 2.04
C 制造业 59,980,647.46 57.50
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 1,658,210.00 1.59
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 13,541,500.00 12.98
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 3,330,640.00 3.19
R 文化、 体育 和娱 乐业 3,152,825.00 3.02
S 综合 - -
合计 83,790,414.46 80.32
2 、报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未投资沪港通股票。
三） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明
细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%) 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
30
1 002262 恩华药 业 366,300 5,109,885.00 4.90
2 300003 乐普医 疗 152,000 4,613,200.00 4.42
3 300482 万孚生 物 124,265 3,990,149.15 3.82
4 000768 中航飞 机 223,700 3,552,356.00 3.41
5 300166 东方国 信 285,600 3,550,008.00 3.40
6 000661 长春高 新 14,187 3,362,319.00 3.22
7 300347 泰格医 药 62,000 3,330,640.00 3.19
8 600867 通化东 宝 182,865 3,317,171.10 3.18
9 600436 片仔癀 32,175 3,258,040.50 3.12
10 300144 宋城演 艺 141,700 3,152,825.00 3.02
四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 5,834,800.00 5.59
其中： 政策 性金 融债 5,834,800.00 5.59
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 5,834,800.00 5.59
五） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 018005 国开1701 58,000 5,834,800.00 5.59
注：本基金本报告期末仅持有上述债券。
六） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
七） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名贵金属投资明
细。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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注：本基金本报告期末未持有 贵金属。
八） 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小 排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1 、报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有 股指期货。
2 、本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金未参与投资股指期货。
十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1 、本期国债期货投资政策
注：本基金未参与投资国债期货。
2 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期末未持有国债期货。
3 、本期国债期货投资评 价
注：本基金未参与投资国债期货。
十一）投资组合报告附注
1、报告期内基金投资的前十名证券的发行主体被监管部门立案调查，或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形及相关投资决策程序说明。
长春高新(000661) 于2017年10月27日收到敦化市公安局对长春高新控股子公
司吉 林 华 康 药 业 股 份 有 限 公 司 、 金 某 某 、 张 某 某 涉 嫌 生 产 、 销 售 假 药 罪 立 案 侦 查 。
2011 年至2013年期间， 公司控股子公司吉林华康药业股份有限公司存在未报经原文
号批准部门审核批准， 改变生产工艺， 用中药 提取物 “芦丁” 替代 “ 槐花” 入药 的
违规行为，生产“血栓心脉宁片”和“血栓心脉宁胶囊”共计767批次，销售金额
计420,014,307.86 元。 延边州食药监局对此进行调查时， 前述产品均已在市场销售
且部分已过效期。2013 年10月25日， 延边州食药监局将案件移交延边州公安局， 延
边州公安局于2014年1月3日指定敦化市公安局侦查。 基金管理人经 审慎分析， 公司
持有华康药业股权比例低，且事件已过去多年，对公司目前经营基本无影响。 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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除长春高新(000661) 外， 其余的本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内
没有被监管部门立案调查， 也没有在报告编制 日前一年内受到公开谴责、 处罚的情
形。
2 、本基金投资的前十名股票中，没有投资超 出基金合同规定备选股 票库的情
形。
3 、其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 138,032.07
2 应收证 券清 算款 2,255,078.31
3 应收股 利 -
4 应收利 息 109,260.82
5 应收申 购款 3,706.23
6 其他应 收款 -
7 其他 -
8 合计 2,506,077.43
4 、期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5 、期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
十 二、 基金的 业绩
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有
风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书及基金合同。
（一） 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 （截至 2018
年 9 月 30 日） ： 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2011 年
（2011 年 6
月 13 日） 至
2011 年 12
月 31 日
-17.10% 0.97% -16.13% 1.08% -0.97% -0.11%
2012 年
（2012 年 1
月 1 日至
2012 年 12
月 31 日）
1.09% 1.20% 6.87% 1.02% -5.78% 0.18%
2013 年
（2013 年 1
月 1 日至
2013 年 12
月 31 日）
15.16% 1.60% -6.22% 1.12% 21.38% 0.48%
2014 年
（2014 年 1
月 1 日至
2014 年 12
月 31 日）
53.16% 1.21% 42.96% 0.97% 10.20% 0.24%
2015 年
（2015 年 1
月 1 日至
2015 年 12
月 31 日）
52.91% 3.07% 7.38% 1.99% 45.53% 1.08%
2016 年
（2016 年 1
月 1 日至
2016 年 12
月 31 日）
-13.50% 2.09% -8.54% 1.12% -4.96% 0.97%
2017 年
（2017 年 1
月 1 日至
2017 年 12
月 31 日）
-7.10% 1.01% 16.89% 0.51% -23.99% 0.50%
2018 年
（2018 年 1
月 1 日至
2018 年 9 月
30 日）
-19.21% 1.62% -10.69% 0.98% -8.52% 0.64% 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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自基金合同
生效起至今
（2011 年 6
月 13 日
至 2018 年 9
月 30 日）
46.72% 1.76% 23.21% 1.17% 23.51% 0.59%
（二） 基金合同生效以来基金份额净值的变动情况， 并与同期业绩比较基准的
变动的比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2011 年 6 月 13 日 生效 ，2011 年 7 月 11 日 开始 办理申 购、 赎回 业
务。
2 、 本基 金的 投资 组合 比例 为： 股 票等权 益类 资产 为 基金资 产 的 60%-95% ， 债 券等固 定收
益类资 产及 中国 证监 会允 许基金 投资 的其 他金 融工 具占基 金资 产的 5%-40% ，权证 占基 金资 产
净值 的 0% －3% ， 基金 保 留的现 金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券的 比例 合计不 低于 基金 资
产净值 的 5% 。基 金投 资 受益于 产业 升级 的股 票不 低于股 票资 产的 80% 。本 基金按 规定 在合 同
生效后 六个 月内 达到 上述 规定的 投资 比例 。
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十三、 基金的费用与税收
( 一)
基金费用的种类
1. 基金管理人的管理费 ；
2. 基金托管人的托管费 ；
3. 基金财产拨划支付的 银行费用；
4. 基金合同生效后的基 金信息披露费用；
5. 基金份额持有人大会 费用；
6. 基金合同生效后与基 金有关的会计师费和律师费；
7. 基金的证券交易费用 ；
8. 依法可以在基金财产 中列支的其他费用。
( 二)
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法
律法规另有规定时从其规定。
( 三)
基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、 基金管理人的管理费
在通常 情况 下， 基金管 理费按 前一 日基金 资产 净值的 1.5% 年 费率计 提。计算
方法如下：
H ＝E× 年管理费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费
划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2 、 基金托管人的托管费
在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 年费率计 提。 计算
方法如下：
H ＝E× 年托管费率÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金财产中一次性支
付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3 、 基金申购（基金合同生效后购买本基金）
投资者在申购基金份额时需交纳前端申购费， 费率按申购金额递减， 具体费率
如下：
申购金额 M 申购费率
M ＜50 万元 1.5%
5 0 ≤M ＜200 万元 1.0%
2 0 0 ≤M ＜500 万元 0.6%
M ≥5 0 0 万元 每笔 1000 元
申购费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。
本基金申购费用由投资者承担， 申购费不列入基金财产， 主要用于基金的市场
推广、销售、注册登记等各项费用。
若投资者在一个交易日内多次申购， 则根据单 次申购金额确定每次申购所适用
的费率，分别计算每笔的申购费用。
4 、 基金赎回
投资者在赎回基金份额时需交纳赎回费， 赎回费率按持有期(T) 递减， 最高不超
过总的赎回金额的 5% ，持有期超过 2 年赎回费率则为 0 。具体费率如下：
持有期 T 适用的赎回费率
T ＜7 天 1.5%
7 天≤T ＜1 年 0.5%
1 年≤T ＜2 年 0.3%
T ≥2 年 0%
注：1 年按照 365 天计 算，2 年按照 730 天计 算，其余同。
赎回费用的具体计算公式请参见本招募说明书第八章的第（七）款。
基 金 管理 人对 持续 持有期 少 于 7 日的 投资 者收 取 的赎 回费 将全 额计入 基 金 财
产 ， 除 此 之外 ， 本基 金赎 回 费 总 额的 25% 归基 金 财 产 ，75% 用 于支付 注 册 登 记 费
和其他必要的手续费。
5 、 基金转换 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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本 基 金 已 通 过 信 达 澳 银 直 销 中 心 及 部 分 代 销 机 构 开 通 本 基 金 与 公 司 旗 下 其他
基金 的转换业务。 本基金转换费的费率水平、 计算公式、 收取方式和使用方式请详
见招募说明书的 “ 基金份额的申购与赎回 ” 章节 和本基金关于转换业务的相关公告。
( 四)
除管理费和托管费之外的基金费用， 由基金托管人根据其他有关法规及相应协
议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
( 五)
不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失， 以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。 基金
合同生效前所发生的信息披露费、 律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中
支付。
( 六)
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管
费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊登公告。
( 七)
基金税收
基金和基金份额持有人根据国家法律法规的规定，履行纳税义务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明
本基金管理人根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 及其它有关法律法规的规定， 结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动，
对本基金管理人于2018 年7 月25 日 公告的本基 金的招募说明书进行了更新，主要更
新的内容如下：
（一） 在“重要提示 ”部分， 修改了本基金 更新招募说明书内容的截止日期及
有关财务数据的截止日期；
（二） 在“三、基金管理人 ”部分，更新了管理人的相关信息 ：
1、 更新了基金管理人 证券投资基金管理情况 ；
2、 更新了基金管理人董事 、监事、高级管理人员 的相关信息；
3、 更新了基金经理的相关信息；
4、 更新了公司投资审议委员会的相关信息 ；
（三） 在“四、基金托管人”部分，更新了基金托管人的相关信息 ； 信达澳银基金管理有限公司 信达澳银产业升级混合型证券投资基金招募说明书（更新）
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（四） 在“五、相关服务机构 ”部分，更新 了代销机构的相关信息；
（五） 在“九、 基金的投资 ” 部分， 更新了 本基金最近一期投资组合报告内容，
数据截至2018 年9 月30 日；
（六） 在“十、 基金的业绩 ”部分， 更新 了基金业绩相关数据， 数据截至2018
年9 月30 日；
（七） 在 “二十三、 其他应披 露事项 ” 部分， 更新了 本基金的其他应披露事项
列表 ；
信达澳银基金管理有限公司
二〇一九年一 月二十三日
