诺安中证500指数增强：更新招募说明书摘要（2018年第2期）查看PDF公告
诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书(更新)摘要 (2018 年第 2 期)? 基金管理人：诺安基金管理有限公司? 基金托管人：中国银行股份有限公司? ? 重要提示? ? （一）诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金（以下简称“本基金” ）经中国证监会 2013 年 11 月 28 日 证监许可 【2013 】1513 号文和 2015 年 5 月 13 日机构部函 【2015 】1334 号文核准公开募集， 本基金的基金合同于 2015 年 6 月 9 日正式生 效。? （二） 基金管理人保证本 《招募说明书》 的内容真实、 准确、 完整。 本 《招募说明书》 经中国证监会注册， 但中国 证监 会 对本基 金募 集 的注册 ，并 不 表明其 对本 基 金的价 值和 收 益作出 实质 性 判断或 保证 ， 也不表明 投资于本基金没有风险。? （三） 投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应认真阅读本基金 《招募说明书》 及 《基金合 同》 、基 金 管理人网站公示的 《风险说明书》 、 基金产品风险等级划分方法及说明等， 全面认识本基金产品的风险收益 特征， 应充 分 考虑投 资人 自 身的风 险承 受 能力， 并对 于 认购（ 或申 购 ）基金 的意 愿 、时机 、数 量 等投资行 为作出独 立决 策。基金 管理 人提醒投 资者 “买者自 负” 原则,? 在投资 者 作出投资 决策 后，须承 担基 金投资 中出现 的各 类 风险， 包括 ： 市场系 统性 风 险、上 市公 司 风险、 利率 风 险、流 动性 风 险、信 用风 险 、管理风 险、本基金特有风险及其他风险等。? 本基金为诺安中证 500? ETF 的联接基金，风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币市场基金。 同时， 本基 金 为指数 型基 金 ，具有 与标 的 指数、 以及 标 的指数 所代 表 的股票 市场 相 似的风 险收 益 特征，属 于证券 投资 基 金中较 高风 险 、较高 预期 收 益的品 种。 本 基金以 一元 初 始面值 募集 基 金份额 ，在 市 场波动等 因素的影响下，基金投资有可能出现亏损或基金份额净值低于初始面值。? （四） 基金 的 过往业 绩并 不 预示其 未来 表 现。基 金管 理 人管理 的其 他 基金的 业绩 并 不构成 新基 金 业绩表现 的保证。? 基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，但 不 保证本 基金 一 定盈利， 也不保证最低收益。? （五） 基金 管 理人根 据投 资 者适当 性管 理 办法， 对投 资 者进行 分类 。 投资者 应当 如 实提供 个人 信 息及证明 材料， 并对 所 提供的 信息 和 证明材 料的 真 实性、 准确 性 、完整 性负 责 。投资 者应 知 晓并确 认当 个 人信息发 生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及时主动进行更新。? 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按照 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了 解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。? 招募说明书( 更新) 已经基金托管人复核。 招募说明书( 更新) 所载内容截止日为 2018 年 12 月 9 日， 有关 财务 数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日( 财务数据未经审计) 。? ? 一、基金管理人? ( 一) 基金管理人 概况? 公司名称：诺安基金管理有限公司? 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19 —20 层? 法定代表人：秦维舟? 设立日期：2003 年 12 月 9 日?批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号? 组织形式：有限责任公司? 注册资本：1.5 亿元人民币? 存续期限：持续经营? 电话：0755 －83026688? 传真：0755 －83026677? 联系人：王嘉? 股权结构：? 股东单位? 出资额( 万元)? 出资 比例?? 中国对外经济贸易信托有限公司? 6000?40 ％?? 深圳市捷隆投资有限公司? 6000?40 ％?? 大恒新纪元科技股份有限公司? 3000?20 ％?? 合? 计? 15000?100 ％?? ? （二）证券投资基金管理情况? 截至 2018 年 12 月 9 日，本基金管理人共管理五十九只开放式基金：诺安平衡证券投资基金、诺安货币市 场基金 、诺 安 先锋混 合型 证 券投资 基金 、 诺安优 化收 益 债券型 证券 投 资基金 、诺 安 价值增 长混 合 型证券投 资基金 、诺 安 灵活配 置混 合 型证券 投资 基 金、诺 安成 长 混合型 证券 投 资基金 、诺 安 增利债 券型 证 券投资基 金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投 资基金、诺安全球黄金证券投资基金、上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金、诺安沪深 300 指数 增强型 证券 投 资基金 、诺 安 行业轮 动混 合 型证券 投资 基 金、诺 安多 策 略混合 型证 券 投资基 金、 诺 安全球收 益不动 产证券 投资基 金、诺 安油气 能源股 票证券 投资基 金（LOF ） 、 诺安 新 动力 灵 活配 置 混合 型 证券投资基 金、诺 安中 证 创业成 长指 数 分级证 券投 资 基金、 诺安 策 略精选 股票 型 证券投 资基 金 、诺安 双利 债 券型发起 式证券 投资 基 金、诺 安研 究 精选股 票型 证 券投资 基金 、 诺安纯 债定 期 开放债 券型 证 券投资 基金 、 诺安鸿鑫 保本混 合型 证 券投资 基金 、 诺安稳 固收 益 一年定 期开 放 债券型 证券 投 资基金 、诺 安 泰鑫一 年定 期 开放债券 型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资 基金、 诺安 天 天宝货 币市 场 基金、 诺安 理 财宝货 币市 场 基金、 诺安 永 鑫收益 一年 定 期开放 债券 型 证券投资 基金、 诺安 聚 鑫宝货 币市 场 基金、 诺安 稳 健回报 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 诺 安聚利 债券 型 证券投资 基金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500 交易型开放式 指数证 券投 资 基金联 接基 金 、诺安 创新 驱 动灵活 配置 混 合型证 券投 资 基金、 诺安 先 进制造 股票 型 证券投资 基金、 诺诺 安 利鑫灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、诺 安 景鑫灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、诺 安 益鑫灵活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 诺安安 鑫灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 诺安精 选回 报 灵活配 置混 合 型证券投 资基金 、诺 安 和鑫灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、诺 安 积极回 报灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 诺安优选 回报灵 活配 置 混合型 证券 投 资基金 、诺 安 进取回 报灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 诺安高 端制 造 股票型证 券投资基金、 诺安改革趋势灵活配置混合型证券投资基金、 诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、 诺安圆 鼎定 期 开放债 券型 发 起式证 券投 资 基金、 诺安 鑫 享定期 开放 债 券型发 起式 证 券投资 基金 、 诺安联创 顺鑫债 券型 证 券投资 基金 、 诺安汇 利灵 活 配置混 合型 证 券投资 基金 、 诺安积 极配 置 混合型 证券 投 资基金、 诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金等。? （三）主要人员情况? 1. 董事会成员? 秦维舟 先生 ， 董事长 ，工 商 管理硕 士。 历 任北京 中联 新 技术有 限公 司 总经理 、香 港 昌维发 展有 限 公司总经 理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基金管理有限公司副董事长。? 伊力扎提? 艾合 买提江先生， 副董事长， 历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副总经理， 中化国际石 油公司 人力 资 源部总 经理 、 公司副 总经 理 、中国 对外 经 济贸易 信托 有 限公司 副总 经 理，现 任中 国 对外经济贸易信托有限公司总经理。? 赵忆波 先生 ， 董事， 硕士 。 历任南 方航 空 公司规 划发 展 部项目 经理 ， 泰信基 金管 理 有限公 司研 究 员，翰伦 投资咨询公司 （马丁可利基金） 投资经理， 纽银西部基金管理有限公司基金经理， 现任大恒科技副董事长。? 赵照先 生， 董 事，博 士。 历 任中国 电力 信 托投资 有限 公 司北京 证券 营 业部交 易部 经 理、中 国电 力 财务有限 公司发 展策 划 部主任 、国 家 电网公 司金 融 资产管 理部 发 展策划 处处 长 、国网 英大 国 际控股 集团 有 限公司发 展策划 部主 任 、英大 基金 管 理有限 公司 副 总经理 、英 大 资本管 理有 限 公司总 经理 等 。现任 中国 对 外经济贸 易信托有限公司党委委员、副总经理。? 孙晓刚 先生 ， 董事， 本科 。 历任河 北瀛 源 建筑工 程有 限 公司职 员、 北 京诺安 企业 管 理有限 公司 副 总经理、 上海摩 士达 投 资有限 公司 副 总经理 及投 资 总监、 上海 钟 表有限 公司 副 总经理 。现 任 上海钟 表有 限 公司董事 长。? 奥成文先生， 董事， 硕士。 历任中国通用技术 （集团） 控股有限责任公司资产经营部副经理, 中国对外经济 贸易信托有限公司投资银行部副总经理, 诺安基金管理有限公司督察长， 现任诺安基金管理有限公司总经理。 ? 汤小青 先生 ， 独立董 事， 博 士。历 任国 家 计委财 政金 融 司处长 ，中 国 农业银 行市 场 开发部 副主 任 ，中国人 民银行 河南 省 分行副 行长 ， 中国人 民银 行 合作司 副司 长 ，中国 银监 会 合作金 融监 管 部副主 任， 内 蒙古银监 局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银行副行长。? 史其禄 先生 ， 独立董 事， 博 士。历 任中 国 工商银 行外 汇 业务管 理处 处 长，中 国工 商 银行伦 敦代 表 处首席代 表，中 国工 商 银行新 加坡 分 行总经 理， 中 国工商 银行 个 人金融 业务 部 副总经 理， 机 构业务 部副 总 经理，机 构金融业务部资深专家。? 赵玲华女士， 独立董事， 硕士。 历任中国人民解放军空军总医院新闻干事， 全国妇女联合会宣传部负责人， 中国人民银行人事司综合处副处长， 国家外汇管理局政策法规司副处长， 中国外汇管理杂志社社长兼主编， 国家外汇管理局国际收支司巡视员。? 2. 监事会成员? 秦江卫先生， 监事， 硕士。 历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。2004 年加 入中国对 外经济 贸易 信 托有限 公司 ， 历任中 国对 外 经济贸 易信 托 有限公 司风 险 法规部 总经 理 、副总 法律 顾 问。现任 中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官，兼任风控合规总部总经理。? 赵星明 先生 ， 监事， 金融 学 硕士。 历任 中 国人民 银行 深 圳经济 特区 分 行证券 管理 处 副处长 、深 圳 证券交易 所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。? 戴宏明 先生 ， 监事， 本科 。 历任浙 江证 券 深圳营 业部 交 易主管 、国 泰 君安证 券公 司 部门主 管、 诺 安基金管 理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助级）兼交易中心总监。? 梅律吾 先生 ， 监事， 硕士 。 历任长 城证 券 有限责 任公 司 研究员 ，鹏 华 基金管 理有 限 公司研 究员 ， 诺安基金 管理有限公司研究员、 基金经理助理、 基金经理、 研究部副总监、 指数投资组副总监， 现任指数组负责人 。? 3. 经理层成员? 奥成文 先生 ， 总经理 ，经 济 学硕士 ，经 济 师。曾 任中 国 通用技 术（ 集 团）控 股有 限 责任公 司资 产 经营部副 经理、中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理。2002 年 10 月开始参加诺安基金管理有限公 司筹备工作，任公司督察长，现任公司总经理。? 杨文先 生， 副 总经理 ，企 业 管理学 博士 。 曾任国 泰君 安 证券公 司研 究 所金融 工程 研 究员、 中融 基 金管理公 司市场部经理。2003 年 8 月 加入诺安基金管理有限公司， 历任市场部总监、 发展战略部总监， 现任公司副 总经理。? 杨谷先生， 副总经理， 经济学硕士，CFA 。1998 年至 2001 年任平安证券公司综合研究所研究员；2001 年至 2003 年任西北证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司，曾任诺安主题精选 股票型 证券 投 资基金 基金 经 理基金 经理 、 诺安多 策略 股 票型证 券投 资 基金基 金经 理 。现任 公司 副 总经理、 投资一部总监、权益投资事业部总经理、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。? 陈勇先 生， 副 总经理 ，经 济 学硕士 ，注 册 会计师 。曾 任 国泰君 安证 券 公司固 定收 益 部业务 董事 、 资产管理 部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入 诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总经理、固定收益事业部总经理。? 曹园先生， 副总经理， 本科。 曾任职于国泰基金管理有限公司， 先后从事于 TA 交易 中心交易员、 销售部北 方区副总经理、 北京公司副总经理的工作。2010 年 5 月 加入诺安基金管理有限公司， 历任华北营销中心总 经理、公司总经理助理，现任公司副总经理、营销事业部总经理。? 马宏先 生， 督 察长， 硕士 。 曾任中 国新 兴 （集团 ）总 公 司职员 、中 化 财务公 司证 券 部职员 、中 化 国际贸易 股份有限公司投资部副总经理、 中国对外经济贸易信托有限公司证券部投资总监、 资产管理二部副总经理、 投资发展部总经理。现任公司督察长。? 4. 基金经理? 梅律吾， 男， 中国国籍， 硕士， 具有基金从业资格。 曾任职于长城证券公司、 鹏华基金管理有限公司；2005 年 3 月加入诺 安基金管理有限公司, 历任研究员、 基金经理助理、 基金经理、 研究部副总监、 指数投资组副 总监，现任指数组负责人。曾于 2007 年 11 月至 2009 年 10 月担任诺安价值增长股票证券投资基金基金经 理，2009 年 3 月至 2010 年 10 月担任诺安成 长股票型证券投资基金基金经理，2011 年 1 月至 2012 年 7 月 任诺安全球黄金证券投资基金基金经理， 2011 年9 月至2012 年11 月任诺 安油气能源股票证券投资基金(LOF) 基金经理，2017 年 8 月起至 2017 年 10 月任 中小板等权重交易型开放式指数证券投资基金基金经理，2017 年 8 月至 2018 年 8 月任诺安上证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金基金经理。2012 年 7 月起任诺 安中证 100 指 数证券投资基金基金经理及诺安中证创业成长指数分级证券投资基金基金经理，2014 年 2 月 起任诺安中证 500 交易型开放 式指数证券投资基金基金经理。2015 年 6 月起任诺安中证 500 交易型 开放式 指数证券投资基金联接基金基金经理，2017 年 8 月起任上 证新兴产业交易型开放式指数证券投资基金金经 理，2018 年 8 月起任诺安沪深 300 指数增 强型证券投资基金基金经理。? 5. 投资决策委员会成员的姓名及职务? 本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员会，具体如下：? 股票类 基金 投 资决策 委员 会 ：主席 由公 司 总经理 奥成 文 先生担 任， 委 员包括 ：杨 谷 先生， 副总 经 理、投资 一部总 监、 权 益投资 事业 部 总经理 、基 金 经理； 韩冬 燕 女士， 权益 投 资事业 部副 总 经理、 基金 经 理；王创 练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级） 、基金经理。? 固定收 益类 基 金投资 决策 委 员会： 主席 由 公司总 经理 奥 成文先 生担 任 ，委员 包括 ： 陈勇先 生， 副 总经理、 固定收 益事 业 部总经 理； 谢 志华先 生， 固 定收益 事业 部 副总经 理、 基 金经理 、总 裁 助理； 王创 练 先生，研 究部总监兼首席策略师（总助级） 、基金经理。? 上述人员之间不存在近亲属关系。? ? 二、基金托管人? （一）基本情况? 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ）? 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号? 首次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日? 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整? 法定代表人：陈四清?? 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998 】24? 号? 托管部门信息披露联系人：王永民? 传真： （010 ）66594942? 中国银行客服电话：95566? （二）基金托管部门及主要人员情况? 中国银行托管业务部设立于 1998 年， 现有员工 110 余人， 大部分员工具有丰富的银行、 证券、 基金、 信托 从业经 验， 且 具有海 外工 作 、学习 或培 训 经历，60 ％ 以 上的员 工具 有 硕士以 上学 位 或高级 职称 。 为给客 户 提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。?作为国 内首 批 开展证 券投 资 基金托 管业 务 的商业 银行 ， 中国银 行拥 有 证券投 资基 金 、基金 （一 对 多、一对 一） 、 社保基金、 保险资金、QFII 、RQFII 、QDII 、 境外三类机构、 券商资产管理计划、 信托计划、 企业年金、 银行理 财产 品 、股权 基金 、 私募基 金、 资 金托管 等门 类 齐全、 产品 丰 富的托 管业 务 体系。 在国 内 ，中国银 行首家 开展 绩 效评估 、风 险 分析等 增值 服 务，为 各类 客 户提供 个性 化 的托管 增值 服 务，是 国内 领 先的大型 中资托管银行。? （三）基金托管业务经营情况? 截至 2018 年 9 月 30 日，中国 银行已托管 679 只证券投资基金，其中境内基金 642 只，QDII 基金 37 只， 覆盖了股票型 、债券型、混 合型、货币型 、指数型、FOF 等多种类型 的基金，满足 了不同客户多 元化 的 投 资理财需求，基金托管规模位居同业前列。? ? 三、相关服务机构? （一）基金份额发售机构? 1.? 诺安基金管理有限公司直销中心? 本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和赎回业务：? 1 、深圳直销中心? 办公地址：深圳市深南大道 4013 号兴业银行 大厦 19 —20 层? 邮政编码：518048? 电话：0755 －83026603 或 0755‐83026620? 传真：0755 －83026630? 联系人：祁冬灵? 2 、北京直销中心? 办公地址：北京市朝阳区光华路甲 14 号诺 安基金大厦 8‐9 层? 邮政编码：100020? 电话：010‐59027811? 传真：010‐59027890? 联系人：孟佳? 3 、上海直销中心? 办公地址：上海浦东新区世纪大道? 210? 号世纪中心大厦 903? 室? 邮政编码：200120? 电话：021‐68824617? 传真：021 －68362099? 联系人：王惠如? 4 、广州直销网点? 办公地址：广州市珠江新城华夏路 10 号富 力中心 2908? 邮政编码：510623? 电话：020‐38928980? 传真：020‐38928980? 联系人：黄怡珊? 5 、西部营销中心? 办公地址：成都市高新区府城大道西段 399 号天府新谷 9 栋 1 单元1802? 邮政编码：610021? 电话：028‐86050157? 传真：028‐86050160? 联系人：裴兰?6 、 个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、 申购和赎回手续， 具体交易细 节请参阅基金管理人网站公告。? 网址：www.lionfund.com.cn? 2.? 基金代销机构? （1 ）中国银行股份有限公司? 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号? 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号? 法定代表人：陈四清? 客户服务电话：95566? 网址：www.boc.cn? （2 ）平安银行股份有限公司? 注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 深圳发展银行大厦? 办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号 深圳发展银行大厦? 法定代表人：谢永林? 电话：0755 －82088888? 传真：0755 －82080714? 联系人：周勤? 客户服务电话：95511‐3?? 网址：www.bank.pingan.com? （3 ）招商银行股份有限公司? 注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦? 法定代表人：李建红? 电话：0755 －83198888? 传真：0755 －83195109? 联系人：兰奇? 客户服务热线：95555?? 网址：www.cmbchina.com? （4 ）广州农村商业银行股份有限公司? 注册地址：广州市天河区华夏路 1 号信合 大厦? 办公地址：广州市天河区华夏路 1 号信合 大厦? 法定代表人：王继康? 客户服务电话：95313? 网址：www.grcbank.com? （5 ）苏州银行股份有限公司? 注册地址：江苏省苏州市东吴北路 143 号? 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号? 法定代表人：王兰凤? 客户服务电话：96067? 网址：? www.suzhoubank.com? （6 ）渤海银行股份有限公司? 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号? 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号? 法定代表人：李伏安? 客户服务电话：022 －58316666?客服热线：400‐888‐8811 、95541? 网址：www.cbhb.com.cn? （7 ）宁波银行股份有限公司? 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号? 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号? 法定代表人：陆华裕? 联系人：钱庚旺? 电话：021‐63586189? 传真：021‐63586215? 客户服务电话：95574? 网址：? www.nbcb.com.cn? （8 ）成都农村商业银行股份有限公司? 注册地址：成都市武侯区科华中路 88 号? 办公地址：成都市武侯区科华中路 88 号? 法定代表人：陈萍? 客服电话：028‐962711 、4006‐028‐666? 网址：www.cdrcb.com? （9 ）桂林银行股份有限公司? 注册地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号? 办公地址：广西壮族自治区桂林市中山南路 76 号? 法定代表人：? 王能? 联系人：刘卫平? 联系电话：0773‐3821373? 客户服务电话：400‐869‐6299 （全国）或 96299 （广西专线）? 网址：www.guilinbank.com.cn? （10 ）中原银行股份有限公司? 注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商 务外环路 23 号 中科金座大厦? 办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商 务外环路 23 号 中科金座大厦? 法定代表人：窦荣兴? 客户服务电话：95186? 网址：www.zybank.com.cn? （11 ）广发银行股份有限公司? 注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号? 法定代表人：杨明生? 联系人：江璐、罗环宇? 电话：020‐38323704 、38322730 、38323206? 传真：020‐87311780? 客户服务热线：400‐830‐8003? 网址：www.cgbchina.com.cn? （12 ）西部证券股份有限公司? 注册地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16‐17 层? 办公地址：西安市东新街 232 号信托大厦 16‐17 层? 法定代表人：刘建武? 客服电话：95582?网址：www.westsecu.com? （13 ）平安证券股份有限公司? 注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16‐20? 办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16‐20? 法定代表人：刘世安? 客户服务电话:95511‐8? 网址：http://stock.pingan.com? （14 ）渤海证券股份有限公司? 注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室? 办公地址：天津市南开区宾水道 8 号? 法定代表人：王春峰? 客户服务电话：400‐651‐5988? 网址：www.ewww.com.cn? （15 ）万联证券股份有限公司? 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18 、19 楼全层? 办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18 、19 楼全层? 法定代表人：张建军? 客户服务电话:95322? 网址：www.wlzq.com.cn? （16 ）东北证券股份有限公司? 注册地址：长春市生态大街 6666 号? 办公地址：长春市生态大街 6666 号? 法定代表人：李福春? 联系人：安岩岩? 电话：0431‐85096517? 传真：0431‐85096795? 客户服务电话:95360? 网址：www.nesc.cn? （17 ）申万宏源证券有限公司? 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层? 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层? 法定代表人：李梅? 联系人：曹晔? 电话：021‐33389888? 传真：021‐33388224? 客服电话：95523 、40088‐95523 、4008000562? 电话委托：021‐962505? 网址：www.swhysc.com? （18 ）长江证券股份有限公司? 注册地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号? 办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号? 法定代表人：尤习贵?? 客户服务电话:95579? 或 4008‐888‐999? 网址：www.95579.com?（19 ）中信建投证券股份有限公司? 注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号? 办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号 中信建投证券公司? 法定代表人：王常青? 客户服务电话：95587 或 4008‐888‐108? 网址：www.csc108.com? （20 ）华鑫证券有限责任公司? 注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01(b)? 单元? 办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安 联大厦 28 层 A01 、B01(b) 单元? 法定代表人: 俞洋? 客户服务电话:95323 （全国） 、4001099918 （全国）? 021 －32109999 （上海） ；? 029‐68918888 （西安）? 基金业务传真:021‐64333051? 公司网站:?www.cfsc.com.cn? （21 ）中航证券有限公司? 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 南昌国际金融大厦 A 栋 41 层? 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号 南昌国际金融大厦 A 栋 41 层? 法定代表人：王晓峰? 联系人：余雅娜? 电话：010‐64818301? 客服电话：95335 、400‐88‐95335? 网址：www.avicsec.com? （22 ）信达证券股份有限公司? 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号? 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼信达 金融中心? 法定代表人：张志刚? 联系人：唐静? 联系电话：010‐63081000? 传真：010‐63080978? 客户服务电话：95321? 网址：www.cindasc.com? （23 ）首创证券有限责任公司? 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座? 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座? 法定代表人：毕劲松? 客户服务电话：400‐620‐0620? 网址：www.sczp.com.cn? （24 ）上海华信证券有限责任公司? 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼? 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼? 法定代表人：陈灿辉? 客户服务电话：4008205999? 网址：? www.shhxzq.com? （25 ）联储证券有限责任公司? 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9? 楼?办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼；? 深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼；? 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层? 法定代表人：吕春卫? 联系人：丁倩云? 联系电话：010‐86499427? 客户服务电话：400‐620‐6868? 网址：www.lczq.com? （26 ）第一创业证券股份有限公司? 注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼? 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼? 法定代表人：刘学民? 客户服务电话：95358? 网址：www.firstcapital.com.cn? （27 ）华安证券股份有限公司? 注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号? 办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号? 法定代表人：章宏韬? 客户服务热线：95318?? 网址：www.hazq.com? （28 ）太平洋证券股份有限公司? 注册地址：云南省昆明市北京路 26 号同德 广场写字楼 31 楼? 办公地址：云南省昆明市北京路 26 号同德 广场写字楼 31 楼? 法定代表人：李长伟? 客户服务电话：400‐6650‐999? 网址：www.tpyzq.com? （29 ）天相投资顾问有限公司? 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701? 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层? 法定代表人：林义相? 电话：010‐66045529? 传真：010‐66045518? 联系人：尹伶? 客户服务电话：010‐66045678? 天相投顾网‐ 网址：http://www.txsec.com? 天相基金网‐ 网址：http://jijin.txsec.com? （30 ）深圳众禄基金销售股份有限公司? 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801? 办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼? 法定代表人：薛峰? 客户服务电话：4006‐788‐887? 网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com? （31 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司? 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室?办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号 恒生大厦 12 楼? 法定代表人：陈柏青? 客户服务电话：4000‐766‐123? 网址：www.fund123.cn? （32 ）浙江同花顺基金销售有限公司? 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室? 办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州 电子商务产业园 2 号楼2 楼? 法定代表人：凌顺平? 客户服务电话：4008‐773‐772? 网址：www.5ifund.com? （33 ）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司? 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼15 层 1809? 办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809? 法定代表人：戎兵? 客户服务电话：400‐6099‐200? 联系人：程刚? 电话：010‐52855713? 网址：? www.yixinfund.com? （34 ）上海利得基金销售有限公司? 注册地址:? 上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室? 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴 1318 号星 展银行大厦 1003 单元；? 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼? 法定代表人：李兴春? 客户服务电话:?400‐921‐7755? 网址:?www.leadfund.com.cn? （35 ）上海天天基金销售有限公司? 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层? 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东 方财富大厦? 法定代表人：其实? 客户服务电话：400‐1818‐188 、95021? 网址：www.1234567.com.cn? （36 ）浙江金观诚基金销售有限公司? 注册地址:? 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌 大厦）1 幢 10 楼 1001 室? 办公地址:? 杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌 大厦）1 幢 10 楼 1001 室? 法定代表人:? 徐黎云? 联系人:? 周立枫? 联系电话：0571‐88337788? 客户服务电话:?400‐688‐1888? 网址:?www.jincheng‐fund.com? （37 ）上海陆金所基金销售有限公司? 注册地址:? （上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元? 办公地址： （上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元? 法定代表人：王之光? 联系人：宁博宇?电话:021‐20665952? 传真:021‐22066653? 客户服务电话：4008219031? 网址：www.lufunds.com? （38 ）深圳市新兰德证券投资咨询责任公司? 注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704? 办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704? 法定代表人：马勇? 客户服务电话：400‐166‐1188? 网址：http://money.jrj.com.cn? （39 ）诺亚正行基金销售有限公司? 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室? 办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋? 2 楼? 法定代表人：汪静波? 联系人：魏可妤? 客服电话：400 －821 －5399? 网站：www.noah‐fund.com? （40 ）嘉实财富管理有限公司? 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公 95525? 楼二期 53 层 5312‐15 单 元? 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 上海国金中心办公楼二期 53 层 12‐15 单元? 法定代表人：赵学军? 联系人：景琪? 电话? ：021‐20289890?? 传真? ：021‐20280110?? 客服电话：400‐021‐8850? 网址：www.harvestwm.cn? （41 ）北京唐鼎耀华基金销售有限公司?? 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街? 10? 号? 2? 栋? 236? 室?? 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲? 40? 号二十一世纪大厦? A303?? 法定代表人：张冠宇? 联系人：周君?? 联系电话：010‐53570568?? 客服电话：400‐819‐9868?? 网址：www.tdyhfund.com? （42 ）厦门市鑫鼎盛控股有限公司? 注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一 广场 15 楼? 办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一 广场 15 楼? 法定代表人：陈洪生? 联系电话：0592‐3128888 、0592‐8060888? 客服电话：400‐918‐0808? 公司网址：www.xds.com.cn? （43 ）北京汇成基金销售有限公司? 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108?办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108? 法定代表人：王伟刚?? 客服电话：4006199059? 公司网址：www.hcjijin.com? （44 ）珠海盈米基金销售有限公司? 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491? 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼? B1201‐1203? 法定代表人：肖雯? 联系人：钟琛? 联系电话：020‐89629012? 客户服务电话：020‐89629066? 公司网址：www.yingmi.cn? （45 ）上海联泰基金销售有限公司? 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室? 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层? 法人代表：尹彬彬? 联系人：陈东? 客户服务电话：400‐118‐1188? 公司网址：www.66zichan.com? （46 ）中证金牛（北京）投资咨询有限公司? 注册地址:? 北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2‐45 室? 办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1 号环球 财讯中心 A 座 5 层? 法定代表人:? 钱昊旻? 客户服务电话:?4008‐909‐998? 公司网站:?www.jnlc.com? （47 ）奕丰基金销售有限公司? 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室? 办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室? 法人代表：? TEO?WEE?HOWE? 客户服务电话：400‐684‐0500? 公司网址：? www.ifastps.com.cn? （48 ）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司? 注册地址：? 北京市海淀区东北旺村南 1 号楼7 层 7117 室? 办公地址：? 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室? 法人代表：? 王兴吉? 联系人：高雪超? 联系电话：18601207732? 客户服务电话：400‐088‐8080? 公司网址：? www.qiandaojr.com? （49 ）北京格上富信基金销售有限公司? 注册地址：? 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内 09 室? 办公地址：? 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼701 内 09 室? 法人代表：李悦章?联系人：曹庆展? 联系电话：010‐65983311? 客户服务电话：400‐066‐8586? 公司网址：www.igesafe.com? （50 ）北京广源达信基金销售有限公司? 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室? 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B 座 19 层? 法定代表人：齐剑辉? 联系人：王永霞?? 联系电话：15201586214? 客户服务电话：400‐623‐6060? 公司网址：www.niuniufund.com? （51 ）北京新浪仓石基金销售有限公司? 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室? 办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、N‐2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室? 法定代表人：李昭琛? 联系人：吴翠? 联系电话：18910449680? 客户服务电话：010‐62675369? 公司网址：www.xincai.com? （52 ）泰信财富基金销售有限公司? 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院3 号楼8 层 8995 房间? 办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一 层? 法定代表人：李静? 联系人：周栋?? 联系电话：010‐88499161‐8006? 客户服务电话：400‐1687575? 公司网址：www.taixincf.com? （53 ）凤凰金信（银川）基金销售有限公司? 注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402? 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院? 朝来高科技产业园凤凰金融 18 号楼? 法定代表人：程刚? 客户服务电话：400‐810‐5919? 公司网址：www.fengfd.com? （54 ）上海万得基金销售有限公司? 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座? 办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼? 法定代表人：王廷富?? 联系人：徐亚丹?? 联系电话：13818306630? 客户服务电话：400‐821‐0203? （55 ）天津国美基金销售有限公司? 注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二 层 202‐124 室?? 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏润 大厦 B 座 19 层??法定代表人：? 丁东华? 联系人：郭宝亮?? 联系电话：18610664740? 客户服务电话：400‐111‐0889? 公司网站：www.gomefund.com? （56 ）北京电盈基金销售有限公司? 注册地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室?? 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区?? 法定代表人：程刚?? 联系人：黄翠茹?? 联系电话：010‐56176115? 客户服务电话：400‐100‐3391? 公司网站：www.dianyingfund.com? （57 ）和谐保险销售有限公司? 注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55 号楼20 层 2302? 办公地址：北京市朝阳区建外大街 6 号安 邦保险大厦 10 层? 法定代表人：蒋洪? 联系人：张楠? 联系电话：010‐85256214? 客户服务电话：95569? 公司网站：? www.hx‐sales.com? （58 ）上海好买基金销售有限公司? 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号? 办公地址：上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903 ～906 室? 法定代表人：杨文斌? 联系人：张茹? 电话：021‐58870011? 传真：021‐68596916? 客户服务电话：400‐700‐9665? 网址：www.ehowbuy.com? （59 ）北京懒猫金融信息服务有限公司? 注册地址：北京市石景区石景山路 31 号院 盛景国际广场 3 号楼 1119? 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦? 法定代表人：许现良? 联系人：王芳芳? 联系电话：18519215322? 客户服务电话：400‐500882? 网址：www.lanmao.com? （60 ）上海华夏财富投资管理有限公司? 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室? 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层? 法定代表人：毛淮平? 客户服务电话：400‐817‐5666? 网址：www.amcfortune.com?（61 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司? 注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603‐06? 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院? 法定代表人：江卉? 客户服务电话：95118? 或 400?098?8511 （个人业务）? 400?088?8816 （企业业务）? 网址：http://fund.jd.com? （62 ）通华财富（上海）基金销售有限公司? 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室? 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼9? 楼? 法定代表人：马刚? 联系人：庄洁茹? 联系电话：021‐60818206? 客户服务电话：95156‐5? 网址：www.tonghuafund.com? （63 ）上海基煜基金销售有限公司? 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼6153 室（上 海? 泰和经济发展区）? 办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室? 法定代表人：王翔? 联系人：蓝杰? 联系电话：021‐65370077‐220? 客户服务电话：400‐820‐5369? 网址：www.jiyufund.com.cn? （64 ）天津万家财富资产管理有限公司? 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号 滨海浙商大厦公? 寓 2‐2413 室? 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太 平洋保险大厦 5 层? 法定代表人：李修辞? 联系人：邵玉磊? 电话：18511290872? 客户服务电话：010‐59013825? 网址：? www.wanjiawealth.com? （65 ）北京蛋卷基金销售有限公司? 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507? 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO?T3?A 座 19 层? 法定代表人：钟斐斐? 联系人：袁永姣? 电话：010‐61840688? 客户服务电话：4000‐618‐518? 网址：http://danjuanapp.com? （66 ）大河财富基金销售有限公司? 注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110‐134 号富中国际广场 1 栋 20?层 1.2 号? 办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110‐134 号富中国际广场 1 栋 20? 层 1.2 号? 法定代表人：王荻? 联系人：方凯鑫? 电话：0851‐88405606? 客户服务电话：0851‐88235678? 网址：www.urainf.com? （67 ）江苏汇林保大基金销售有限公司? 注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号? 办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号 绿地海外滩办公 A 座 1605? 法定代表人：吴言林? 联系人：李跃? 电话：021‐53086966? 客户服务电话：025‐56663409? 网址：www.huilinbd.com? （68 ）北京恒天明泽基金销售有限公司? 注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室? 办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层? 法定代表人：周斌? 客户服务电话：400‐8980‐618? 网址：www.chtwm.com? （69 ）上海攀赢金融信息服务有限公司? 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室? 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平 金融大厦 603 室? 法定代表人：田为奇? 客户服务电话：021‐68889082? 网址：www.pytz.cn? （70 ）上海挖财金融信息服务有限公司? 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、? 03 室? 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、? 03 室? 法定代表人：胡燕亮? 客户服务电话：021‐50810673? 网址：www.wacaijijin.com? （71 ）济安财富（北京）基金销售有限公司? 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼3 层 307? 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼3 层 307? 法定代表人：杨健? 客户服务电话：400‐673‐7010? 网址：www.jianfortune.com? （72 ）南京苏宁基金销售有限公司? 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号?办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号? 法定代表人：王锋? 客户服务电话：95177? 网址：www.snjijin.com? （73 ）北京钱景基金销售有限公司? 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008‐1012? 办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10 层? 法定代表人：赵荣春? 联系人：魏争? 电话：010‐57418829? 客户服务电话：400‐893‐6885? 网址：www.niuji.net? 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金，并及时公告。? （二）注册登记机构? 名称：诺安基金管理有限公司? 住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19‐20 层? 法定代表人：秦维舟? 电话：0755‐83026688? 传真：0755‐83026677? （三）出具法律意见书的律师事务所和经办律师? 名称：北京颐合中鸿律师事务所? 住所：北京市东城区建国门内大街 7 号光 华长安大厦 2 座 1908‐1911 室? 法定代表人/ 负责人：付朝晖? 电话：010‐65178866? 传真：010‐65180276? 经办律师：虞荣方、侯金刚? （四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师? 名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）? 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广 场 E2 座 8 层? 执行事务合伙人：邹俊? 电话：010?85085000? 传真：010?85185111? 联系人：左艳霞? 经办注册会计师：左艳霞、张品? ? 四、基金的名称? 诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金? ? 五、基金的类型? 契约型开放式? ? 六、基金的投资目标? 通过将绝大部分基金财产投资于诺安中证 500ETF ，密切跟踪业绩比较基? 准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。?? 七、基金的投资范围? 本基金以目标 ETF? 基金份额、 标的指数成份股及备选成份股为主要投资对象。 本基金投资于目标 ETF? 的资 产比例不低于基金资产净值的 90% ，持有 现金或到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值 的 5% ， 其中， 现金不包括结算备付金、 存出保证金、 应收申购款等。 此外， 为更好地实现投资目标， 本基 金可少量投资于部分非成份股 （包含中小板、 创业板及其他经中国证监会核准发行的股票） 、 一级市场新股 或增发的股票、 衍生工具 （ 权证、 股指期货等） 、 债券资产 （国债、 金 融债、 企业债、 公司债、 次 级债、 可 转换债券、 分离交易可转债、 央行票据、 中期票据、 短期融资券等） 、 资产支持证券、 债券回购、 银行存款 等固定 收益 类 资产、 现金 资 产、以 及中 国 证监会 允许 基 金投资 的其 他 金融工 具（ 但 须符合 中国 证 监会的相 关规定） 。? 如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种， 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ，可以 将其 纳 入投资范 围。? ? 八、基金的投资策略? 1 、投资策略? 本基金为目标 ETF? 的联接基金。 主要通过投资于目标 ETF? 实现对业绩比较基准的紧密跟踪， 本基金相对于 业绩比较基准的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35% ， 年化跟踪误差不超过 4% 。 如 因标的指数编制规则 调整或其他因素导致跟踪偏离度超过上述范围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度进一步扩大。? 在投资 运作 过 程中， 本基 金 将在综 合考 虑 合规、 风险 、 效率、 成本 等 因素的 基础 上 ，决定 采用 一 级市场申 赎的方式或证券二级市场交易的方式进行目标 ETF 的买卖。本基金还将适度参与目标 ETF? 基金份额交易和 申购、赎回的组合套利，以增强基金收益。? 本基金 可投 资 股指期 货和 其 他经中 国证 监 会允许 的衍 生 金融产 品。 本 基金投 资股 指 期货将 根据 风 险管理的 原则， 以套 期 保值为 目的 ， 对冲系 统性 风 险和某 些特 殊 情况下 的流 动 性风险 等， 主 要采用 流动 性 好、交易 活跃的 股指 期 货合约 ，通 过 多头或 空头 套 期保值 等策 略 进行套 期保 值 操作。 本基 金 力争利 用股 指 期货的杠 杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。? 2 、投资管理体制和程序? （1 ）决策依据? 有关法律、法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依据。? （2 ）投资管理体制? 本基金 管理 人 实行投 资决 策 委员会 领导 下 的基金 经理 负 责制。 投资 决 策委员 会负 责 决定有 关指 数 重大调整 的应对 决策 、 其他重 大组 合 调整决 策以 及 重大的 单项 投 资决策 ；基 金 经理决 定日 常 指数跟 踪维 护 过程中的 组合构建、调整决策以及每日申购、赎回清单的编制决策。? （3 ）投资程序? 研究支 持、 投 资决策 、组 合 构建、 交易 执 行、绩 效评 估 、组合 维护 等 流程的 有机 配 合共同 构成 了 本基金的 投资管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。? 研究支 持： 指 数化投 资团 队 依托基 金管 理 人整体 研究 平 台，整 合外 部 信息以 及券 商 等外部 研究 力 量的研究 成果，开展目标 ETF 申购赎 回清单分析、流动性分析、误差及其归因分析、标的指数成分股分析等工作， 撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。? 投资决策： 投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告， 定期或遇重大事项时召开投资决策会议， 决定相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，进行基金投资管理的日常决策。? 组合构 建： 根 据标的 指数 ， 基金经 理构 建 组合。 在追 求 跟踪误 差和 偏 离度最 小化 的 前提下 ，基 金 经理将采 取适当的方法，降低买入成本、控制投资风险。? 交易执行：交易中心负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。? 投资绩 效评 估 ：投资 绩效 评 估：指 数化 投 资团队 定期 或 不定期 对基 金 进行投 资绩 效 评估， 以确 认 组合是否实现了 投资 预 期、组 合误 差 的来源 及投 资 策略成 功与 否 ，基金 经理 可 以据此 检视 投 资策略 ，进 而 调整投资 组合。? 组合维护：基金经理将跟踪目标 ETF 申购 赎回清单特征、二级市场交易特征、标的指数变动情况的变动， 结合成 份股 基 本面情 况、 流 动性状 况、 基 金申购 和赎 回 的现金 流量 情 况以及 组合 投 资绩效 评估 的 结果，对 投资组合进行监控和调整，密切跟踪标的指数。? 基金管 理人 在 确保基 金份 额 持有人 利益 的 前提下 有权 根 据环境 变化 和 实际需 要对 上 述投资 管理 体 制和程序 做出调整，并在《招募说明书》中列示。? ? 九、基金的业绩比较基准? 本基金的业绩比较基准为标的指数。本基金标的指数为中证 500 指数 。? 如果指数编制单位变更或停止中证 500 指 数的编制、发布或授权，或中证 500 指数 由其他指数替代、或由 于指数编制方法的重大变更等事项导致本基金管理人认为中证 500 指数不宜继续作为标的指数，或证券市 场有其 他代 表 性更强 、更 适 合投资 的指 数 推出时 ，本 基 金管理 人可 以 依据维 护投 资 者合法 权益 的 原则，在 履行适 当程 序 后变更 本基 金 的标的 指数 、 业绩比 较基 准 和基金 名称 。 其中， 若变 更 标的指 数涉 及 本基金投 资范围 或投 资 策略的 实质 性 变更， 则基 金 管理人 应就 变 更标的 指数 召 开基金 份额 持 有人大 会， 并 报中国证 监会备 案且 在 指定媒 体公 告 。若变 更标 的 指数对 基金 投 资范围 和投 资 策略无 实质 性 影响（ 包括 但 不限于指 数编制单位变更、 指数更名等事项） ， 则无需召开基金份额持有人大会， 基金管理人应与基金托管人协商一 致后，报中国证监会备案并及时公告。? ? 十、基金的风险收益特征? 本基金为 ETF 联接基金， 风险与收益高于混合型基金、 债券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金 ， 具有与 标的 指 数、以 及标 的 指数所 代表 的 股票市 场相 似 的风险 收益 特 征。风 险与 收 益高于 混合 基 金、债券 基金与 货币 市 场基金 。本 基 金采用 完全 复 制法跟 踪标 的 指数的 表现 ， 具有与 标的 指 数、以 及标 的 指数所代 表的股票市场相似的风险收益特征。? ? 十一、基金的投资组合报告? 本投资组合报告所载数据截止日为 2018 年 9 月 30 日，本 报告中所列财务数据未经审计。? （一）报告期末基金资产组合情况?? 序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）?? 1? 权益投资? 5,020.00?0.01?? 其中：股票? 5,020.00?0.01?? 2? 基金投资? 87,409,000.00?90.37?? 3? 固定收益投资? ‐?‐?? 其中：债券? ‐?‐?? 资产支持证券? ‐?‐?? 4? 贵金属投资? ‐?‐?? 5? 金融衍生品投资? ‐?‐?? 6? 买入返售金融资产? ‐?‐?? 其中：买断式回购的买入返售金融资产? ‐?‐?? 7? 银行存款和结算备付金合计? 9,281,024.79?9.60?? 8? 其他资产? 31,516.63?0.03?? 9? 合计? 96,726,561.42?100.00?? ? （二）报告期末按行业分类的境内股票投资组合?代码? 行业类别? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例(%)?? A? 农、林、牧、渔业? ‐?‐?? B? 采矿业?‐ ? ‐ ? ? C? 制造业? 5,020.00?0.01?? D? 电力、热力、燃气及水生产和供应业? ‐?‐?? E? 建筑业? ‐?‐?? F? 批发和零售业? ‐?‐?? G? 交通运输、仓储和邮政业? ‐?‐?? H? 住宿和餐饮业? ‐?‐?? I? 信息传输、软件和信息技术服务业? ‐?‐?? J? 金融业?‐ ? ‐ ? ? K? 房地产业? ‐?‐?? L? 租赁和商务服务业? ‐?‐?? M? 科学研究和技术服务业? ‐?‐?? N? 水利、环境和公共设施管理业? ‐?‐?? O? 居民服务、修理和其他服务业? ‐?‐?? P? 教育? ‐?‐?? Q? 卫生和社会工作? ‐?‐?? R? 文化、体育和娱乐业? ‐?‐?? S? 综合? ‐?‐?? 合计? 5,020.00?0.01?? ? （三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细? 序号? 股票代码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）?? 1?600086? 东方金钰? 500?5,020.00?0.01?? ? （四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合? 本基金本报告期末未持有债券。? （五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细? 本基金本报告期末未持有债券。? （六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细? 本基金本报告期末未持有资产支持证券。? （七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细? 本基金本报告期末未持有贵金属。? （八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细? 本基金本报告期末未持有权证。? （九）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细? 序号? 基金名称? 基金类型? 运作方式? 管理人? 公允价值（人民币元）? 占基金资产净值比例(%)?? 1? 诺安中 证 500 交易型 开放 式指数证 券投 资基金? 股票型? 交易型 开放式 （ETF ）? 诺安 基金管理 有限 公司? 87,409,000.00?90.51?? ? （十）报告期末本基金投资的股指期货交易说明? 本基金本报告期未投资股指期货。? （十一）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?1 、本期国债期货投资政策? 本基金本报告期未投资国债期货。? 2 、报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细? 本基金本报告期末未投资国债期货。? 3 、本期国债期货投资评价? 本基金本报告期未投资国债期货。? （十二）投资组合报告附注? 1 、 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体， 除东方金钰外， 本报告期没有出现被监管部门立案调查 的情形, 也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。? 2018 年 5 月 8 日， 东方金钰股份有限公司收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的 《关于对东方金钰 股份有限公司 2017 年年度报告 的事后审核问询函》 ， 具体内容是对公司 2017 年年度报告的事后审核， 为便 于投资者理解，请公司进一步补充披露下述信息， （1 ） 是否存在翡翠原石销售后又购回等循环交易情 形 ； （2 ） 结合 公司 经营活 动现 金 流持续 净流 出 的情况 ，说 明 公司翡 翠原 石 的经营 模式 是 否具备 长期 可 持续性； （3 ）公 司通过 负债持续 增加 存货的必 要性 和对公司 财务 状况的影 响； （4 ）2017 年 度 第四季度 非经 常性损 益的主要项目和金额； （5 ） 说明第四季度非经常性损益数据与非经常性损益项目部分披露不一致的原 因 ； （6 ） 公司黄金金条及饰品业务销售收入、 毛利率同行业比较情况， 说明与同行业趋势是否一致及原因； （7 ） 结合黄金金条 及饰品业务的 经营模式和行 业特点，说明 为促进销售收 入增长导致销 售毛利下降的 合理性； （8 ） 公司黄金金条及饰品业务前 5 名销售 客户名称和销售额， 以及与公司的关联关系情况； （9）截 至 2014 年 6 月 30 日存 货中的翡翠原石数量及账面净值； （10）截 至 2017 年 12 月 31 日， 上述 翡翠原石存货的剩余 数量及账面净值； （11 ）请会计师发表意见。? 截至本报 告期 末，东方 金钰 （600086 ） 为 本基金前 十大 重仓股。 该股 票为指数 成分 股，本基 金属 于被动指 数化投资基金。该股票自 2018 年 1 月 19 日以来一直停牌，本基金对该股票的投资符合法律法规和公司制 度。? 2 、本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。? 3 、期末其他资产构成? 序号? 名称? 金额（元）?? 1? 存出保证金? 305.66?? 2? 应收证券清算款? 3,460.23?? 3? 应收股利?‐ ? ? 4? 应收利息? 1,664.19?? 5? 应收申购款? 26,086.55?? 6? 其他应收款?‐ ? ? 7? 待摊费用?‐ ? ? 8? 其他?‐ ? ? 9? 合计? 31,516.63?? ? ? 4 、期末持有的处于转股期的可转换债券明细? 本基金本报告期期末未持有处于转股期的可转换债券。? 5 、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明? 序号? 股票代码? 股票名称? 流通受限部分的公允价值( 元)? 占基金资产净值比例（% ）? 流通受限情况说明?? 1?600086? 东方金钰? 5,020.00?0.01? 重大事项?? ? 6 、投资组合报告附注的其他文字描述部分?由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。? ? 十二、基金的业绩? 本基金的过往业绩不代表未来表现。? 一、诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金报告期基金份额净值增长率与同期业绩基准收 益率比较表? 阶段? 份额 净值 增长率 ①? 份额 净值增 长率 标 准差②? 业绩 比较 基 准收 益率③? 业绩比 较基 准收益 率标 准 差④? ①‐ ③? ②‐ ④?? 2015.6.9 ～2015.12.31?1.29%?2.05%?‐30.94%?3.32%?32.23%?‐1.27%?? 2016.1.1 ～2016.12.31?‐15.04%?1.66%?‐17.78%?1.90%?2.74%?‐0.24%?? 2017.1.1 ～2017.12.31?‐1.21%?0.81%?‐0.20%?0.93%?‐1.01%?‐0.12%?? 2018.1.1 ～2018.9.30?‐21.00%?1.22%?‐23.20%?1.39%?2.20%?‐0.17%?? 2015.6.9 ～2018.9.30?‐32.83%?1.44%?‐56.48%?1.92%?23.65%?‐0.48%?? ? 注：本基金的业绩比较基准为：中证 500 指数。? 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较? ? 注：本基金的建仓期为 3 个月,? 建仓期结束时本基金投资于目标 ETF 的比例略低于基金资产的 90% ，基金 管理人已在 10 个交易日内进行调整。 除此以外， 建仓期结束时本基金其他各项资产配置比例符合合同规定。 ? ? 十三、基金的费用概览? （一）基金的费用的种类? 1 、基金管理人的管理费；? 2 、基金托管人的托管费；? 3 、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；? 4 、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；? 5 、基金份额持有人大会费用；? 6 、基金的证券交易费用；? 7 、基金的银行汇划费用；? 8 、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。? （二）与基金运作有关的费用? 1 、基金管理人的管理费?? 本基金基金财产中投资于目标 ETF? 的部分 不收取管理费。 在通常情况下， 基金管理费按前一日基金资产净 值扣除基金财产中目标 ETF? 份额所对应资产净值后剩余部分 （若为负数， 则取 0）的 0.5% 年费率 计提。 管 理费的计算方法如下：? H ＝E ×0.5% ÷ 当年天数? H 为每日应计 提的基金管理费? E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF? 份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0? 基金管 理费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 管 理费划款 指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等, 支付日期顺延。? 2 、基金托管人的托管费? 本基金基金财产中投资于目标 ETF? 的部分 不收取托管费。 在通常情况下， 基金托管费按前一日基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF? 份额所对应资产净值后剩余部分 （若为负数， 则取 0）的 0.1% 年费率 计提。 托 管费的计算方法如下：? H ＝E ×0.1% ÷ 当年天数? H 为每日应计 提的基金托管费? E 为前一日的基金资产净值扣除基金财产中目标 ETF? 份额所对应资产净值后的剩余部分；若为负数，则 E 取 0? 基金托 管费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 托 管费划款 指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等， 支付日期顺延。? 上述“一、基金费用的种类中第 3 －8 项费 用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入 当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。? ? （三）与基金销售有关的费用? 1 、申购费? 本基金的申购费率随申购金额的增加而递减，如下表所示：? 申购金额（M ）? 申购费率?? M ＜100 万元? 1.0%?? 100 万元≤M ＜500 万元? 0.6%?? M ≥500 万元? 每笔 1000 元?? ? 申购份额的计算方法如下：? 净申购金额＝申购金额? /? （1+ 申购费率）? 申购费用= 申购金额－净申购金额? 申购份额＝净申购金额? /? 申购当日基金份额净值? 本基金 的申 购 费用由 申购 人 承担， 用于 市 场推广 、销 售 、注册 登记 等 各项费 用， 由 基金管 理人 支 配使用， 不列入基金财产。? 2 、赎回费? 本基金的赎回费率随持有年限的增加而递减，如下表所示：? 持有年限（T ）? 赎回费率?? T ＜7 日? 1.5%?? 7 日≤T ＜1 年? 0.5%?? 1 年≤T ＜2 年? 0.25%?? T ≥2 年? 0?? ? 赎回金额的计算方法如下：?? 赎回总额＝赎回份额? ×? T 日 基金份额净值?? 赎回费用＝赎回总额? ×? 赎回费率?? 赎回金额＝赎回总额－赎回费用? 投资者 可将 其 持有的 全部 或 部分基 金份 额 赎回。 本基 金 的赎回 费用 在 投资人 赎回 基 金份额 时收 取 。赎回费 用由赎回人承担，本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产。对持续持有期 不少于 7 日的 投资者按持有年限的不同收取不同的赎回费，并将其中 25% 的部分归基金资产所有，其余部 分可用于注册登记等相关费用。? 3 、转换费? 基金管 理人 可 以根据 相关 法 律法规 以及 基 金合同 的规 定 决定开 办本 基 金与基 金管 理 人管理 的其 他 基金之间的转换业务，相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。? 4 、 基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。 上述费率如发生变更， 基金管理 人应依照《信息披露办法》的有关规定，在调整实施 2 日内在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公 告。调整后的上述费率还将在最新的更新的招募说明书中列示。? 5 、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划， 针对 通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定期地开展基金促销活动。? （四）其他费用? 按照国 家有 关 规定和 基金 合 同约定 ，基 金 管理人 可以 在 基金财 产中 列 支其他 的费 用 ，并按 照相 关 的法律法 规的规定进行公告或备案。? （五）不列入基金费用的项目? 下列费用不列入基金费用：? 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；? 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；? 3 、 《基金合同》生效前的相关费用；? 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。? （六）基金管理费和基金托管费的调整? 在符合 相关 法 律法规 和履 行 了必备 的程 序 的条件 下， 基 金管理 人和 基 金托管 人可 协 商酌情 调低 基 金管理费 和基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种 中国证监会指定媒体及基金管理人网站上刊登公告。? （七）基金税收? 本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执行。 基金财产投资的相关税收， 由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴。? ? 十四、对招募说明书本次更新部分的说明? 本招募 说明 书 （更新 ）依 据 《中华 人民 共 和国证 券投 资 基金法 》 、 《公 开募集 证券 投 资基金 运作 管 理办法 》 、 《证券 投资 基 金销售 管理 办 法》 、 《证 券投 资基金 信息 披 露管理 办法 》 、 《公开 募集 开 放式证 券投 资 基金流动 性风险管理规定》 及其它有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2018 年 7 月 24 日刊登 的 《诺安中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：? 1 、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的截至日期。? 2 、在“第三部分? 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况的相关信息。? 3 、在“第四部分? 基金托管人”中，更新了基金托管业务经营情况的相关信息。? 4 、在“第五部分? 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息。? 5 、在“第八部分基金份额的申购与赎回”中，更新了“十一、基金的转换”的相关信息。? 6 、 在 “第九部分? 基金的投资” 中， 更新了? “十三、 基金投资组合报告” 的内容。 相关数据及内容的截 止 日期为 2018 年 9 月 30 日。? 7 、在 “第 十部 分? 基金的 业绩 ”中， 更新 了 本基金 报告 期 基金份 额净 值 增长率 与同 期 业绩基 准收 益 率比较 表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。? 8 、在“第二十一部分? 对基金份额持有人的服务”中，更新了定期定额计划服务的相关内容。? 9 、在“第二十二部分? 其他应披露事项” ，列举了本基金在本报告期内的相关公告。? ? 十六、签署日期? 2018 年 12 月 9 日? 以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。? ?诺安基金管理有限公司? 2019 年 1 月 23 日?
