景顺泰安回报混合：更新招募说明书摘要（2019年第1号）查看PDF公告
景顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金2019 年第1 号更新招募说明书 摘要? 重要提示? （一） 景顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “基金” 或 “本基金” ） 由基金管理人依 照《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称“ 《基金法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基金运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金 信 息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 ( 以 下简称 “ 《流动性风险管理规定》 ”) 、 《景顺 长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金基金合同》 （以下简 称 “基金合同” ） 及其他有关规定募集， 并经中国证监会 2016 年? 10 月 9? 日证监许可 【2016 】2311 号文准 予募集注册。本基金基金合同于 2016 年12 月 9 日正式生 效。? （二） 基金管理人保证招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中 国证 监 会注册 ，但 中 国证监 会对 本 基金募 集的 注 册，并 不表 明 其对本 基金 的 价值和 收益 作 出实质性 判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。? （三）投资有风险，投资人认购（或申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。? （四） 基金 的 过往业 绩并 不 预示其 未来 表 现，基 金管 理 人管理 的其 他 基金的 业绩 并 不构成 对本 基 金业绩表 现的保证。? （五） 基金 管 理人依 照恪 尽 职守、 诚实 信 用、谨 慎勤 勉 的原则 管理 和 运用基 金财 产 ，但不 保证 投 资本基金 一定盈利，也不保证最低收益。? （六） 本基 金 投资于 证券 市 场，基 金净 值 会因为 证券 市 场波动 等因 素 产生波 动， 投 资者在 投资 本 基金前， 请认真 阅读 基 金合同 、本 招 募说明 书等 信 息披露 文件 ， 全面认 识本 基 金产品 的风 险 收益特 征和 产 品特性， 充分考 虑自 身 的风险 承受 能 力，理 性判 断 市场， 对认 购 （或申 购） 基 金的意 愿、 时 机、数 量等 投 资行为作 出独立 决策 ， 获得基 金投 资 收益， 亦承 担 基金投 资中 出 现的各 类风 险 。投资 本基 金 可能遇 到的 风 险包括： 证券市场整体环境引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 大量赎回或暴跌导致的流动性风险， 基金投 资过 程 中产生 的操 作 风险， 因交 收 违约和 投资 债 券引发 的信 用 风险， 基金 投 资对象 与投 资 策略引致 的特有 风险 ， 等等。 本基 金 是混合 型基 金 ，属于 中高 预 期收益 和风 险 水平的 投资 品 种，其 预期 风 险和预期 收益水平高于货币型基金、债券型基金，低于股票型基金。? （七） 本基 金 投资于 中小 企 业私募 债券 ， 该券种 具有 较 高的流 动性 风 险和信 用风 险 。中小 企业 私 募债的信 用风险 是指 中 小企业 私募 债 券发行 人可 能 由于规 模小 、 经营历 史短 、 业绩不 稳定 、 内部治 理规 范 性不够、 信息透 明度 低 等因素 导致 其 不能履 行还 本 付息的 责任 而 使预期 收益 与 实际收 益发 生 偏离的 可能 性 ，从而使 基金投 资收 益 下降。 基金 可 通过多 样化 投 资来分 散这 种 非系统 风险 ， 但不能 完全 规 避。流 动性 风 险是指中 小企业 私募 债 券由于 其转 让 方式及 其投 资 持有人 数的 限 制，存 在变 现 困难或 无法 在 适当或 期望 时 变现引起 损失的可能性。? （八） 基金 管 理人提 醒投 资 人基金 投资 的 “买者 自负 ” 原则， 在投 资 人作出 投资 决 策后， 基金 运 营状况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。? （九）本招募说明书已经本基金基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 9 日，有 关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月 30 日。本更 新招募说明书中财务数据未经审计。? ? 基金管理人：景顺长城基金管理有限公司? 基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司? ? 一、基金管理人? （一）基金管理人概况? 名称：景顺长城基金管理有限公司? 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建 设广场第 1 座 21 层?设立日期：2003 年 6 月12 日? 法定代表人：丁益? 注册资本：1.3 亿元人民币? 批准设立文号：证监基金字［2003 ］76 号? 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉 里建设广场第 1 座21 层? 电话：0755‐82370388? 客户服务电话：400?8888?606? 传真：0755‐22381339? 联系人：杨皞阳? 股东名称及出资比例：? 序号? 股东名称? 出资比例?? 1? 长城证券股份有限公司? 49%?? 2? 景顺资产管理有限公司? 49%?? 3? 开滦（集团）有限责任公司? 1%?? 4? 大连实德集团有限公司? 1%?? 合计? 100%?? ? （二）主要人员情况? 1 、基金管理人董事会成员? 丁益女 士， 董 事长， 经济 学 博士。 曾担 任 中国人 民大 学 财政金 融学 院 讲师； 华能 国 际电力 股份 有 限公司证 券融资 部干 部 ，证券 融资 部 投资关 系处 副 处长、 处长 ， 证券融 资部 副 经理兼 投资 关 系处处 长； 中 国人民保 险公司 投资 管 理部副 总经 理 ；中国 人保 资 产管理 有限 公 司党委 委员 、 董事、 总裁 助 理；华 能资 本 常务副总 经理 （主持工作） 、 党组副书记； 华能资本总经理、 党组副书记。 现任华能资本服务有限公司董事长、 党组 书记，长城证券股份有限公司董事长，景顺长城基金管理有限公司董事长。? 康乐先 生， 董 事，总 经理 ， 经济学 硕士 。 曾先后 担任 中 国人寿 资产 管 理有限 公司 研 究部研 究员 、 组合管理 部投资 经理 、 国际业 务部 投 资经理 ，景 顺 投资管 理有 限 公司市 场销 售 部经理 、北 京 代表处 首席 代 表，中国 国际金融有限公司销售交易部副总经理。2011 年 7 月加入 本公司，现任公司董事兼总经理。? 罗德城先生， 董事， 工商管理硕士。 曾任大通银行信用分析师、 花旗银行投资管理部副总裁、Capital?House 亚洲分公司的董事总经理。1992 至 1996 年间出任香港投资基金公会管理委员会成员，并于 1996 至 1997 年间担任公会主席。1997 至 2000 年间，担任香港联交所委员会成员，并在 1997 至 2001 年间担任香港证 监会顾问委员会成员。现任景顺集团亚太区首席执行官。? 李翔先 生， 董 事，高 级管 理 人员工 商管 理 硕士。 曾任 长 城证券 股份 有 限公司 人事 部 副总经 理、 人 事监察部 总经理 、营 业 部总经 理、 公 司营销 总监 、 营销管 理部 总 经理。 现任 长 城证券 股份 有 限公司 副总 裁 、党委委 员。? 伍同明先生，独立董事，文学学士。香港会计师公会会员（HKICPA ） 、 英国特许公认会计师（ACCA ） 、香港 执业会计师 （CPA ） 、 加拿大公认管理会计师 （CMA ） 。 拥有 超过二十年以上的会计、 审核、 管治税务的专业 经验及 知识 ，1972‐1977 受训 于国际 知名 会 计师楼 “毕 马 威会计 师行 ”[KPMG] 。现为 “伍同 明会 计 师行 ” 所有者。? 靳庆军 先生 ， 独立董 事， 法 学硕士 。曾 担 任中信 律师 事 务所涉 外专 职 律师， 在香 港 马士打 律师 行 、英国律 师行 C1yde ＆Co.? 从事律师工作，1993 年发起设立信达律师事务所，担任执行合伙人。现任金杜律师事务 所合伙人。? 闵路浩 先生 ， 独立董 事， 经 济学硕 士。 曾 担任中 国人 民 银行金 融管 理 公司科 员、 主 任科员 ；中 国 人民银行 非银行金融机构监管司副处长、 处长； 中国银行业监督管理委员会非银行金融机构监管部处长、 副巡视员、 巡视员 ；中 国 小额贷 款公 司 协会会 长； 重 庆富民 银行 行 长。现 担任 北 京中泰 创汇 股 权投资 基金 管 理有限公司总裁。? 2 、基金管理人监事会成员? 阮惠仙女士，监事，会计学硕士。现任长城证券股份有限公司财务部总经理。? 郭慧娜 女士 ， 监事， 管理 理 学硕士 。曾 任 伦敦安 永会 计 师事务 所核 数 师，历 任景 顺 投资管 理有 限 公司项目 主管、 业务 发 展部副 经理 、 企业发 展部 经 理、亚 太区 监 察总监 。现 任 景顺投 资管 理 有限公 司亚 太 区首席行 政官。? 邵媛媛 女士 ， 监事， 管理 学 硕士。 曾任 职 于深圳 市天 健 （信德 ）会 计 师事务 所、 福 建兴业 银行 深 圳分行计 财部。现任景顺长城基金管理有限公司基金事务部总监。? 杨波先 生， 监 事，工 商管 理 硕士。 曾任 职 于长城 证券 经 纪业务 管理 部 。现任 景顺 长 城基金 管理 有 限公司交 易管理部总监。? 3 、高级管理人员? 丁益女士，董事长，简历同上。? 康乐先生，总经理，简历同上。? CHEN?WENYU （ 陈文宇） ， 副总经理， 工商管理硕士。 曾担任中国海口电视台每日新闻记者及每周金融新闻 节目制 作人 ， 安盛罗 森堡 投 资管理 公司 （ 美国加 州） 美 洲区副 首席 投 资官、 以及 研 究、投 资组 合 管理和策 略等其他多个职位， 安盛投资管理亚洲有限公司 （新加坡） 泛亚地区首席投资官， 主要负责投资组合管理、 研究、交易等相关业务。2018 年 9 月加入本 公司，现任公司副总经理。? 毛从容 女士 ， 副总经 理， 经 济学硕 士。 曾 任职于 交通 银 行深圳 市分 行 国际业 务部 ， 担任长 城证 券 金融研究 所高级分析师、债券小组组长。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。? 黎海威先生， 副总经理， 经济学硕士。 曾担任美国穆迪 KMV 公司研究员 ， 美国贝莱德集团 （原巴克莱国际 投资管理有限公司） 基金经理、 主动股票部副总裁， 香港海通国际资产管理有限公司( 海通国际投资管理有 限公司) 量化总监。2012 年 8 月加入本公司，现任公司副总经理。? 赵代中 先生 ， 副总经 理， 理 学硕士 。曾 担 任深圳 发展 银 行北京 分行 金 融同业 部投 资 经理、 宁夏 嘉 川集团项 目部项 目负 责 人、全 国社 会 保障基 金理 事 会境外 投资 部 全球股 票处 处 长、浙 江大 钧 资产管 理有 限 公司合伙 人兼副总经理。2016 年 3 月 加入本公司，现任公司副总经理。? 吴建军 先生 ， 副总经 理， 经 济学硕 士。 曾 担任海 南汇 通 国际信 托投 资 公司证 券部 副 经理， 长城 证 券股份有 限公司机构管理部总经理、公司总裁助理。2003 年 3 月 加入本公司，现任公司副总经理。? 刘焕喜 先生 ， 副总经 理， 投 资与金 融系 博 士。曾 担任 武 汉大学 教师 工 作处副 科长 、 武汉大 学成 人 教育学院 讲师， 《 证券 时 报》社编 辑记 者，长城 证券 研发中心 研究 员、总裁 办副 主任、行 政部 副总经理 。2003 年 3 月加入本公司，现任公司副总经理。? 杨皞阳 先生 ， 督察长 ，法 学 硕士。 曾担 任 黑龙江 省大 庆 市红岗 区人 民 法院助 理审 判 员，南 方基 金 管理有限 公司监察稽核部监察稽核经理、监察稽核高级经理、总监助理。2008 年 10 月加入本公司，现任公司督察 长。? 4 、本基金现任基金经理简历? 本公司 采用 团 队投资 方式 ， 即通过 整个 投 资部门 全体 人 员的共 同努 力 ，争取 良好 投 资业绩 。本 基 金现任基 金经理如下：? 万梦女士， 工学 硕士。 曾任职于 壳牌 （中国） 有 限公司。2011 年 9 月加入本 公司， 历任研究 部行业研究员 、 固定收益部研究员和基金经理助理， 自 2015 年 7 月起担任 固定收益部基金经理。 具有 8 年证券、 基金 行业 从业经验。? 5 、本基金现任基金经理曾管理的基金名称及管理时间? 本基金现任基金经理万梦女士曾于 2016 年 2 月至 2017 年 2 月管理景顺长城中国回报灵活配置混合型证券 投资基金。? 6 、本基金现任基金经理兼任其他基金基金经理的情况? 本基金 现任 基 金经理 万梦 女 士兼任 景顺 长 城稳健 回报 灵 活配置 混合 型 证券投 资基 金 、景顺 长城 领 先回报灵活配置 混合 型 证券投 资基 金 、景顺 长城 安 享回报 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金、 景 顺长城 泰和 回 报灵活配 置混合 型证 券 投资基 金、 景 顺长城 公司 治 理混合 型证 券 投资基 金、 景 顺长城 景瑞 睿 利回报 定期 开 放混合型 证券投 资基 金 、景顺 长城 泰 恒回报 灵活 配 置混合 型证 券 投资基 金和 景 顺长城 顺益 回 报混合 型证 券 投资基金 基金经理。? 7 、本基金历任基金经理姓名及管理时间? 无。? 8 、投资决策委员会委员名单? 本公司 的投 资 决策委 员会 由 公司总 经理 、 分管投 资的 副 总经理 、各 投 资总监 、研 究 总监、 基金 经 理代表等 组成。? 公司的投资决策委员会成员姓名及职务如下：? 康乐先生，总经理；? CHEN?WENYU （ 陈文宇） ，副总经理；? 毛从容女士，副总经理；? 黎海威先生，副总经理兼量化及指数投资部投资总监；? 余广先生，总经理助理兼股票投资部投资总监；? 刘彦春先生，总经理助理兼研究部总监；? 陈文鹏先生，固定收益部投资总监。? 9 、上述人员之间不存在近亲属关系。? 二、基金托管人? （一）基金托管人情况? 1. 基本情况? 名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司( 简称：中国邮政储蓄银行)?? 住所：北京市西城区金融大街 3 号? 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座? 法定代表人：李国华? 成立时间：2007 年 3 月 6 日? 组织形式：股份有限公司? 注册资本：810.31 亿元人民币? 存续期间：持续经营? 批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复〔2006 〕484 号? 基金托管资格批文及文号：证监许可〔2009 〕673 号? 联系人：马强? 联系电话：010 －68857221? 经营范 围： 吸 收公众 存款 ； 发放短 期、 中 期、长 期贷 款 ；办理 国内 外 结算； 办理 票 据承兑 和贴 现 ；发行金 融债券 ；代 理 发行、 代理 兑 付、承 销政 府 债券； 买卖 政 府债券 、金 融 债券； 从事 同 业拆借 ；买 卖 、代理买 卖外汇 ；从 事 银行卡 业务 ； 提供信 用证 服 务及担 保； 代 理收付 款项 及 代理保 险业 务 ；提供 保险 箱 服务；经 中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。? 经国务 院同意 并经中 国银行 业监督 管理委 员会批 准，中 国邮政 储蓄银 行有限 责任公 司（成 立于 2007 年 3 月 6 日）于 2012 年 1 月 21 日 依法整体变更为中国邮政储蓄银行股份有限公司。中国邮政储蓄银行股份有 限公司 依法 承 继原中 国邮 政 储蓄银 行有 限 责任公 司全 部 资产、 负债 、 机构、 业务 和 人员， 依法 承 担和履行 原中国 邮政 储 蓄银行 有限 责 任公司 在有 关 具有法 律效 力 的合同 或协 议 中的权 利、 义 务，以 及相 应 的债权债 务关系和法律责任。 中国邮政储蓄银行股份有限公司坚持服务 “三农” 、 服务中小企业、 服务城乡居民的大 型零售 商业 银 行定位 ，发 挥 邮政网 络优 势 ，强化 内部 控 制，合 规稳 健 经营， 为广 大 城乡居 民及 企 业提供优 质金融服务，实现股东价值最大化，支持国民经济发展和社会进步。?2 、主要人员情况? 中国邮 政储 蓄 银行股 份有 限 公司总 行设 托 管业务 部， 下 设资产 托管 处 、产品 管理 处 、风险 管理 处 、运营管 理处等处室。 现有员工 22 人 ， 全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，90% 员工具有三年以上基 金从业经历，具备丰富的托管服务经验。? 3 、托管业务经营情况? 2009 年7 月23 日， 中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准， 获得证券投资基金托管资格， 是我国第 16 家托管银行。2012 年 7 月19 日， 中国邮政储蓄银行经中国保险 业监督 管理 委 员会批 准， 获 得保险 资金 托 管资格 。中 国 邮政储 蓄银 行 坚持以 客户 为 中心、 以服 务 为基础的 经营理 念， 依 托专业 的托 管 团队、 灵活 的 托管业 务系 统 、规范 的托 管 管理制 度、 健 全的内 控体 系 、运作高 效的业务处理模式， 为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、 高效、 专业、 全面的托管服务， 并获得了合作伙伴一致好评。? 截至 2018 年 9 月 30 日， 中国 邮政储蓄银行托管的证券投资基金共 80 只 。 至今， 中国邮政储蓄银行已形成 涵盖证券投资基金、 基金公司特定客户资产管理计划、 信托计划、 银行理财产品 （本外币） 、 私募基金、 证 券公司资产管理计划、 保险资金、 保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系， 托管规模达 40579.12 亿元。? （二）基金托管人的内部控制制度? 1. 内部控制目标? 作为基 金托 管 人，中 国邮 政 储蓄银 行严 格 遵守国 家有 关 托管业 务的 法 律法规 、行 业 监管规 章和 行 内有关管 理规定 ，守 法 经营、 规范 运 作、严 格监 察 ，确保 业务 的 稳健运 行， 保 证基金 财产 的 安全完 整， 确 保有关信 息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。? 2. 内部控制组织结构? 中国邮 政储 蓄 银行设 有风 险 与内控 管理 委 员会， 负责 全 行风险 管理 与 内部控 制工 作 ，对托 管业 务 风险控制 工作进 行检 查 指导。 托管 业 务部专 门设 置 内部风 险控 制 处室， 配备 专 职内控 监督 人 员负责 托管 业 务的内控 监督工作，具有独立行使监督稽核的工作职权和能力。? 3. 内部控制制度及措施? 托管业 务部 具 备系统 、完 善 的制度 控制 体 系，建 立了 管 理制度 、控 制 制度、 岗位 职 责、业 务操 作 流程，可 以保证 托管 业 务的规 范操 作 和顺利 进行 ； 业务人 员具 备 从业资 格； 业 务管理 严格 实 行复核 、审 核 、检查制 度， 授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、 存放、 使用， 账户 资料严格保管， 制约机制严格有效； 业务操 作区 专 门设置 ，封 闭 管理， 实施 音 像监控 ；业 务 信息由 专职 信 息披露 人员 负 责，防 止泄 密 ；业务实 现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。? （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序? 1. 监督方法? 依照《 基金 法 》及其 配套 法 规和基 金合 同 的约定 ，监 督 所托管 基金 的 投资运 作。 严 格按照 现行 法 律法规以 及基金 合同 规 定，对 基金 管 理人运 作基 金 的投资 比例 、 投资范 围、 投 资组合 等情 况 进行监 督， 对 违法违规 行为及 时予 以 风险提 示， 要 求其限 期纠 正 ，同时 报告 中 国证监 会。 在 日常为 基金 投 资运作 所提 供 的基金清 算和核 算服 务 环节中 ，对 基 金管理 人发 送 的投资 指令 、 基金管 理人 对 各基金 费用 的 提取与 开支 情 况进行检 查监督。? 2. 监督流程? (1) 每工作日 按 时通过基金监 督子系统，对 各基金投资运 作比例控制指 标进行例行监 控，发现投资 比例超 标 等异常 情况 ， 向基金 管理 人 发出书 面通 知 ，与基 金管 理 人进行 情况 核 实，督 促其 纠 正，并 及时 报 告中国证 监会。? (2) 收到基金 管 理人的划款指 令后，对涉及 各基金的投资 范围、投资对 象及交易对手 等内容进行合 法合规 性 监督。? (3) 通过技术或 非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求管理人进行解释或举证， 要求限期纠正，并及时报告中国证监会。? 三、相关服务机构? ( 一)? 基金份额 销售机构? 1 、直销机构：? 名称：景顺长城基金管理有限公司? 住所：深圳市福田区中心四路 1 号嘉里建 设广场第一座 21 层? 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉 里建设广场第一座 21 层? 法定代表人：丁益? 批准设立文号：证监基金字［2003 ］76 号? 电话：0755‐82370388‐1663?? 传真：0755‐22381325?? 联系人：周婷? 直销机构包括本公司深圳直销中心及直销网上交易系统/ 电子交易直销前置式自助前台 （具体以本公司官网 列示为准）? ? 2 、其他销售机构? （1 ）中国邮政储蓄银行股份有限公司? 注册（办公）地址：北京市西城区金融大街 3 号? 法定代表人：李国华? 联系人：陈春林? 传真? ：010‐68858117? 客户服务电话：95580? 银行网址：www.psbc.com? ? （2 ）上海好买基金销售有限公司?? 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼4494? 办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯 国际大厦 9 楼? 法定代表人：杨文斌? 联系人：张茹? 电话：021‐58870011? 传真：021‐68596916? 客户服务电话：400?700?9665?? 网址：www.ehowbuy.com? ? （3 ）上海天天基金销售有限公司? 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号东 方财富大厦 2 楼? 办公地址：? 上海市徐汇区宛平南路 88 号金 座（北楼）25 层? 法定代表人：其实? 联系人：? 潘世友? 电话：021‐54509977‐8400? 传真：021‐54509953? 客服电话：400‐1818‐188? 网址：http://www.1234567.com.cn? ?（4 ）北京蛋卷基金销售有限公司? 注册（办公）地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507? 法定代表人：钟斐斐? 联系人：翟相彬? 电话：010‐61840688? 传真：010‐61840699? 客户服务电话：400?0618?518? 网址：http://danjuanapp.com/? 各销售机构的具体名单见基金管理人届时发布的增减或变更销售机构的相关公告。? ? （二）登记机构? 名称：景顺长城基金管理有限公司? 注册地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉 里建设广场第一座 21 层? 办公地址：深圳市福田区中心四路 1 号嘉 里建设广场第一座 21 层? 法定代表人：丁益? 电? 话：0755‐82370388‐1902? 传? 真：0755‐22381325?? 联系人：曹竞? ? （三）出具法律意见书的律师事务所? 名称：上海市通力律师事务所? 住所：上海市银城中路 68 号 时代金融中心 19 楼? 办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼? 负责人：俞卫锋? 电话：021‐31358666? 传真：021‐31358600? 经办律师：黎明、陈颖华? 联系人：陈颖华?? ? （四）审计基金财产的会计师事务所? 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）? 注册及办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01‐12 室? 执行事务合伙人：毛鞍宁? 电话：010‐58153000?? 传真：010‐85188298? 经办注册会计师：吴翠蓉、高鹤? 联系人：吴翠蓉? ? 四、基金的名称? 景顺长城泰安回报灵活配置混合型证券投资基金? ? 五、基金的类型? 契约型开放式? ?六、基金的投资目标? 在严格 控制 投 资组合 风险 的 前提下 ，通 过 积极主 动的 资 产配置 ，寻 求 基金资 产的 长 期稳健 增值 ， 力争获得 超越业绩比较基准的稳定收益。? ? 七、基金的投资方向? 本基金 的投 资 范围包 括国 内 依法发 行上 市 的股票 （包 括 中小板 、创 业 板及其 他经 中 国证监 会核 准 上市的股 票） 、 债券 （包括国内依法发行和上市交易的国债、 央行票据、 金融债券、 企业债券、 公司债券、 中期票据、 短期融 资券 、 超短期 融资 券 、次级 债券 、 政府支 持机 构 债、政 府支 持 债券、 地方 政 府债、 中小 企 业私募债 券、可 转换 债 券及其 他经 中 国证监 会允 许 投资的 债券 ） 、 债券回 购、 银 行存款 （包 括 协议存 款、 定 期存款、 同业存单及其他银行存款） 、 资产支持证券、 货币市场工具、 权证、 股指 期货以及经中国证监会允许基金投 资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规定。? 本基金的 投资 组合比例 为： 本基金股 票投 资占基金 资产 的比例范 围为 0‐95% 。本 基金 每个交易 日日 终在扣 除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等。? 如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种， 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ，可以 将其 纳 入投资范 围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。? ? 八、基金的投资策略? （一）资产配置策略? 本基金 依据 定 期公布 的宏 观 和金融 数据 以 及投资 部门 对 于宏观 经济 、 股市政 策、 市 场趋势 的综 合 分析，重 点关注包括 GDP 增速、 固定资 产投资增速、 净出口增速、 通胀率、 货币供应、 利率等宏观指标的变化趋势 ， 同时强 调金 融 市场投 资者 行 为分析 ，关 注 资本市 场资 金 供求关 系变 化 等因素 ，在 深 入分析 和充 分 论证的基 础上评估宏观经济运行及政策对资本市场的影响方向和力度， 运用宏观经济模型 （MEM ） 做出对 于宏观经 济的评价，结合投资制度的要求提出资产配置建议，经投资决策委员会审核后形成资产配置方案。? （二）债券投资策略? 债券投资在保证资产流动性的基础上， 采取利率预期策略、 信用策略和时机策略相结合的积极性投资方法， 力求在控制各类风险的基础上获取稳定的收益。? 1 、自上而下确定组合久期及类属资产配置? 通过对宏观经济、 货币和财政政策、 市场结构变化、 资金流动情况的研究， 结合宏观经济模型 （MEM）判 断收益 率曲 线 变动的 趋势 及 幅度， 确定 组 合久期 。进 而 根据各 类属 资 产的预 期收 益 率，结 合类 属 配置模型 确定类别资产配置。? 2 、自下而上个券选择? 通过预 测收 益 率曲线 变动 的 幅度和 形状 ， 对比不 同信 用 等级、 在不 同 市场交 易债 券 的到期 收益 率 ，结合考 虑流动性、票息、税收、可否回购等其它决定债券价值的因素，发现市场中个券的相对失衡状况。? 重点选择的债券品种包括：a. 在类似信用质量和期限的债券中到期收益率较高的债券；b. 有较好流动性的债 券；c. 存在信用溢价的债券；d. 较高债性或期权价值的可转换债券；e. 收益率水平合理的新券或者市场尚未 正确定价的创新品种。? ①利率预期策略? 基金管 理人 密 切跟踪 最新 发 布的宏 观经 济 数据和 金融 运 行数据 ，分 析 宏观经 济运 行 的可能 情景 ， 预测财政 政策、 货币 政 策等政 府宏 观 经济政 策取 向 ，分析 金融 市 场资金 供求 状 况变化 趋势 ， 在此基 础上 预 测市场利 率水平 变动 趋 势，以 及收 益 率曲线 变化 趋 势。在 预期 市 场利率 水平 将 上升时 ，降 低 组合的 久期 ； 预期市场 利率将 下降 时 ，提高 组合 的 久期。 并根 据 收益率 曲线 变 化情况 制定 相 应的债 券组 合 期限结 构策 略 如子弹型 组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。? ②信用策略?基金管理人密切跟踪国债、 金融债、 企业 （ 公司） 债等不同债券种类的利差水平， 结合各类券种税收状况、 流动性 状况 以 及发行 人信 用 质量状 况的 分 析，评 定不 同 债券类 属的 相 对投资 价值 ， 确定组 合资 产 在不同债 券类属之间的配置比例。? 个券选 择层 面 ，基金 管理 人 对所有 投资 的 信用品 种进 行 详细的 财务 分 析和非 财务 分 析。财 务分 析 方面，以 企业财 务报 表 为依据 ，对 企 业规模 、资 产 负债结 构、 偿 债能力 和盈 利 能力四 方面 进 行评分 ，非 财 务分析方 面（包 括管 理 能力、 市场 地 位和发 展前 景 等指标 ）则 主 要采取 实地 调 研和电 话会 议 的形式 实施 。 通过打分 来评判 该企 业 是低风 险、 高 风险还 是绝 对 风险的 企业 ， 重点投 资于 低 风险的 企业 债 券；对 于高 风 险企业， 有相应的投资限制；不投资于绝对风险的债券。? ③时机策略? A.骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于收益率曲线陡峭处 的债券 ，也 即 收益率 水平 处 于相对 高位 的 债券， 随着 持 有期限 的延 长 ，债券 的剩 余 期限将 会缩 短 ，从而此 时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的收益率的下滑，进而获得资本利得收益。? B. 息差策略。 利用回购利率低于债券收益率的情形， 通过正回购将所获得资金投资于债券以获取超额收益。? C. 利差策略。 对两个期限相 近的债券的利 差进行分析， 从而对利差水 平的未来走势 做出判断，从 而进行相 应的债 券置 换 。当预 期利 差 水平缩 小时 ， 可以买 入收 益 率高的 债券 同 时卖出 收益 率 低的债 券， 通 过两债券 利差的 缩小 获 得投资 收益 ； 当预期 利差 水 平扩大 时， 可 以买入 收益 率 低的债 券同 时 卖出收 益率 高 的债券， 通过两债券利差的扩大获得投资收益。? ④资产 支持 证 券投资 策略 。 本基金 将通 过 对宏观 经济 、 提前偿 还率 、 资产池 结构 以 及资产 池资 产 所在行业 景气变 化等 因 素的研 究， 预 测资产 池未 来 现金流 变化 ， 并通过 研究 标 的证券 发行 条 款，预 测提 前 偿还率变 化对标 的证 券 的久期 与收 益 率的影 响。 同 时，基 金管 理 人将密 切关 注 流动性 对标 的 证券收 益率 的 影响，综 合运用 久期 管 理、收 益率 曲 线、个 券选 择 以及把 握市 场 交易机 会等 积 极策略 ，在 严 格控制 风险 的 情况下， 结合信用研究和流动性管理，选择风险调整后收益高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。? ⑤可转换债券 投资策略。A) 相对价值分析 ：基金管理人 根据定期公布 的宏观和金融 数据以及对宏 观经济 、 股市政 策、 市 场趋势 的综 合 分析， 判断 下 一阶段 的市 场 走势， 分析 可 转换债 券股 性 和债性 的相 对 价值。通 过对可转换债券转股溢价率和 Delta 系数的度量，筛选出股性或债性较强的品种作为下一阶段的投资重点。 B) 基本面研究： 基金管理人依据内、 外部研究成果， 运用景顺长城股票研究数据库 （SRD ） 对可转换 债券 标 的公司进行多方位、多角度的分析，重点选择行业景气度较高、公司基本面素质优良的标的公司。C) 估值 分析： 在基本面分析的基础上， 运用 PE 、PB 、PCF 、EV/EBITDA 、PEG 等相 对估值指标以及 DCF 、DDM 等绝 对估值 方法 对 标的公 司的 股 票价值 进行 评 估，并 根据 标 的股票 的当 前 价格和 目标 价 格，运 用期 权 定价模型 分别计算可转换债券当前的理论价格和未来目标价格，进行投资决策。? ⑥中小 企业 私 募债投 资策 略 。对单 个券 种 的分析 判断 与 其它信 用类 固 定收益 品种 的 方法类 似。 在 信用研究 方面， 本基 金 会加强 自下 而 上的分 析， 将 机构评 级与 内 部评级 相结 合 ，着重 通过 发 行方的 财务 状 况、信用 背景、 经营 能 力、行 业前 景 、个体 竞争 力 等方面 判断 其 在期限 内的 偿 付能力 ，尽 可 能对发 行人 进 行充分详 尽地调研和分析。? （三）股票投资策略? 本基金 通过 基 金经理 的战 略 性选股 思路 以 及投研 部门 的 支持， 筛选 出 价值优 势明 显 的优质 股票 构 建股票投 资组合。 在股票投资方面， 本基金利用基金管理人股票研究数据库 （SRD ） 对企业内 在价值进行深入细致的 分析，并进一步挖掘出受益于中国经济发展趋势和投资主题的公司股票进行投资。? 本基金主要利 用景顺长城“ 股票研究数据 库（SRD ） ”中 的标准分析模 板对上市公司 的基本面和估 值水平 进 行鉴别，制定股票买入名单。其中重点考察：? 1 、业务价值（Franchise?Value ）? 寻找拥有高进入壁垒的上市公司， 其一般具有以下一种或多种特征： 产品定价能力、 创新技术、 资金密集、 优势品 牌、 健 全的销 售网 络 及售后 服务 、 规模经 济等 。 在经济 增长 时 它们能 创造 持 续性的 成长 ， 经济衰退 时亦能度过难关，享有高于市场平均水平的盈利能力，进而创造高业务价值，达致长期资本增值。?2 、估值水平（Valuation ）? 对成长、价值、收益三类股票设定不同的估值指标。? 成长型股票（G ） ：用来衡量成长型上市公司估值水平的主要指标为 PEG ，即市盈率除以盈利增长率。为了 使投资人能够达到长期获利目标，我们在选股时将会谨慎地买进价格与其预期增长速度相匹配的股票。? 价值型股票（V ） ：分析股票内在价值的基础是将公司的净 资产收益率与其资本成本进行比较。我们在挑选 价值型 股票 时 ，会根 据公 司 的净资 产收 益 率与资 本成 本 的相对 水平 判 断公司 的合 理 价值， 然后 选 出股价相 对于合理价值存在折扣的股票。? 收益型股票 （I ） ：是依靠分 红 取得较好收 益 的股票。我 们 挑选收益型 股 票，要求其 保 持持续派息 的 政策 ， 以及较高的股息率水平。? 3 、管理能力（Management ）?? 注重公司治理、管理层的稳定性以及管理班子的构成、学历、经验等，了解其管理能力以及是否诚信。? 4 、自由现金流量与分红政策（Cash?Generation?Capability ）?? 注重企业创造现金流量的能力以及稳定透明的分红派息政策。? （四）股指期货投资策略? 本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。?? 1 、 时点选择： 基金管理人在交易股指期货时， 重点关注当前经济状况、 政策倾向、 资金流向、 和技术指标 等因素。?? 2 、 套保比例： 基金管理人根据对指数点位区间判断， 在符合法律法规的前提下， 决定套保比例。 再根据基 金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。?? 3 、 合约选择： 基金管理人根据股指期货当时的成交金额、 持仓量和基差等数据， 选择和基金组合相关性高 的股指期货合约为交易标的。? 九、业绩比较基准? 中证综合债指数收益率×70%?+? 沪深 300 指 数收益率×30%? 中证综 合债 指 数的选 样债 券 的信用 类别 覆 盖全面 ，期 限 构成宽 泛， 适 于做基 金债 券 资产的 业绩 比 较基准。 沪深 300 指数选样科学客观，行业代表性好，流动性高，抗操纵性强，是目前市场上较有影响力的股票投 资业绩 比较 基 准。基 于本 基 金的投 资范 围 和投资 比例 限 制，选 用上 述 业绩比 较基 准 能够忠 实反 映 本基金的 风险收益特征。? 如果今 后法 律 法规发 生变 化 ，或者 有更 权 威的、 更能 为 市场普 遍接 受 的业绩 比较 基 准推出 ，或 者 是市场上 出现更 加适 合 用于本 基金 的 业绩比 较基 准 的指数 时， 本 基金管 理人 协 商基金 托管 人 后可以 在报 中 国证监会 备案以后变更业绩比较基准并及时公告，但不需要召开基金份额持有人大会。? 十、风险收益特征? 本基金 为混 合 型基金 ，属 于 中高预 期收 益 和风险 水平 的 投资品 种， 其 预期收 益和 风 险高于 货币 市 场基金和 债券型基金，低于股票型基金。? 十一、投资组合报告（未经审计）? 景顺长 城基 金 管理人 的董 事 会及董 事保 证 本报告 所载 资 料不存 在虚 假 记载、 误导 性 陈述或 重大 遗 漏，并对 其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。? 基金托 管人 中 国邮政 储蓄 银 行根据 基金 合 同规定 ，已 经 复核了 本投 资 组合报 告， 保 证复核 内容 不 存在虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，本报告中所列财务数 据未经审计。? 1 报告期末基金资产组合情况? 序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）?? 1? 权益投资? ‐?‐?? 其中：股票? ‐?‐?? 2? 基金投资? ‐?‐??3? 固定收益投资? 459,715,400.00?98.29?? 其中：债券? 459,715,400.00?98.29?? 资产支持证券? ‐?‐?? 4? 贵金属投资? ‐?‐?? 5? 金融衍生品投资? ‐?‐?? 6? 买入返售金融资产? ‐?‐?? 其中：买断式回购的买入返售金融资产? ‐?‐?? 7? 银行存款和结算备付金合计? 748,472.72?0.16?? 8? 其他资产? 7,270,122.15?1.55?? 9? 合计? 467,733,994.87?100.00?? ? ? 2 报告期末按行业分类的股票投资组合? 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合? 本基金本报告期末未持有股票投资。? 2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合? 无。? ? 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细? 本基金本报告期末未持有股票投资。?? ? 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合? 序号? 债券品种? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）?? 1? 国家债券? ‐?‐?? 2? 央行票据? ‐?‐?? 3? 金融债券? 71,296,000.00?17.08?? 其中：政策性金融债? 71,296,000.00?17.08?? 4? 企业债券? 28,628,000.00?6.86?? 5? 企业短期融资券? 80,487,000.00?19.29?? 6? 中期票据? 270,768,000.00?64.88?? 7? 可转债（可交换债）? 8,536,400.00?2.05?? 8? 同业存单? ‐?‐?? 9? 其他? ‐?‐?? 10? 合计? 459,715,400.00?110.16?? ? ? 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细? 序号? 债券代码? 债券名称? 数量（张）? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）?? 1?180204?18 国开04?400,000?41,164,000.00?9.86?? 2?180201?18 国开01?300,000?30,132,000.00?7.22?? 3?101667001?16 扬州交通 MTN001?300,000?29,679,000.00?7.11?? 4?101464024?14 南昌城投 MTN001?200,000?20,398,000.00?4.89?? 5?101575012?15 济南高新 MTN001?200,000?20,246,000.00?4.85?? ?? 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细? 本基金本报告期末未持有资产支持证券。?? ? 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细? 本基金本报告期末未持有贵金属。? ? 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细? 本基金本报告期末未持有权证。? ? 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明? 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细? 本基金本报告期末未持有股指期货。? 9.2 本基金投资股指期货的投资政策? 本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的，制定相应的投资策略。?? 1 、 时点选择： 基金管理人在交易股指期货时， 重点关注当前经济状况、 政策倾向、 资金流向、 和技术指标 等因素。?? 2 、 套保比例： 基金管理人根据对指数点位区间判断， 在符合法律法规的前提下， 决定套保比例。 再根据基 金股票投资组合的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。?? 3 、 合约选择： 基金管理人根据股指期货当时的成交金额、 持仓量和基差等数据， 选择和基金组合相关性高 的股指期货合约为交易标的。? ? 10 报告期末本 基金投资的国债期货交易情况说明? 10.1 本期国债期货投资政策? 根据本基金基金合同约定，本基金投资范围不包括国债期货。? ? 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细? 本基金本报告期末未持有国债期货。? 10.3? 本期国债期货投资评价? 本基金本报告期末未持有国债期货。? ? 11? 投资组合报告附注? 11.1? 本报告 期内 未 出现基 金投 资 的前十 名证 券 的发行 主体 被 监管部 门立 案 调查或 者在 报 告编制 日前 一 年内受到 公开谴责、处罚的情况。? 11.2? 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。? 11.3 其他资产构成? 序号? 名称? 金额（元）?? 1? 存出保证金? 43,266.38?? 2? 应收证券清算款?‐ ? ? 3? 应收股利?‐ ? ? 4? 应收利息? 7,172,686.67?? 5? 应收申购款? 54,169.10??6? 其他应收款?‐ ? ? 7? 待摊费用?‐ ? ? 8? 其他?‐ ? ? 9? 合计? 7,270,122.15?? ? 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细? 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。?? 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明? 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。? 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分? 无。? 十二、基金的业绩? 基金管 理人 承 诺以诚 实信 用 、勤勉 尽责 的 原则管 理和 运 用基金 资产 ， 但不保 证基 金 一定盈 利。 基 金的过往 业绩并 不代 表 其未来 表现 。 投资有 风险 ， 投资者 在作 出 投资决 策前 应 仔细阅 读本 基 金的招 募说 明 书。基金 业绩数据截至 2018 年 9 月30 日。? 1 、净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表? 景顺长城泰安回报混合 A? 阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标准差④? ①－③? ②－④?? 2016 年?‐ 0.09%?0.08%?‐1.84%?0.33%?1.75%?‐0.25%?? 2017 年? 7.57%?0.10%?6.41%?0.20%?1.16%?‐0.10%?? 2018 年 1 月 1 日‐2018 年 6 月 30 日? 2.53%?0.13%?‐1.19%?0.35%?3.72%?‐0.22%?? 2018 年 1 月 1 日‐2018 年 9 月 30 日? 4.21%?0.11%?‐0.77%?0.36%?4.98%?‐0.25%?? 2016 年12 月 9 日‐2018 年 9 月 30 日? 12.00%?0.10%?3.64%?0.28%?8.36%?‐0.18%?? ? ? 景顺长城泰安回报混合 C? 阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标准差④? ①－③? ②－④?? 2016 年?‐ 0.10%?0.08%?‐1.84%?0.33%?1.74%?‐0.25%?? 2017 年? 7.37%?0.10%?6.41%?0.20%?0.96%?‐0.10%?? 2018 年 1 月 1 日‐2018 年 6 月 30 日? 2.43%?0.13%?‐1.19%?0.35%?3.62%?‐0.22%?? 2018 年 1 月 1 日‐2018 年 9 月 30 日? 4.04%?0.11%?‐0.77%?0.36%?4.81%?‐0.25%?? 2016 年12 月 9 日‐2018 年 9 月 30 日? 11.59%?0.10%?3.64%?0.28%?7.95%?‐0.18%?? ? ? ? 2 、自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较? ? ? 注：本基 金的 投资组合 比例 为：本基 金股 票投资占 基金 资产的比 例范 围为 0‐95% 。 本基金每 个交 易日日终 在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不低于基金资产净值 5% 的现金 或者到期日在一年以 内的政府债券。本基金的建仓期为自 2016 年 12 月 9 日基 金合同生效日起 6 个月。建仓期结束时，本基金 投资组合达到上述投资组合比例的要求。?? ? 十三、基金费用概览? （一）基金费用的种类? 1 、基金管理人的管理费；? 2 、基金托管人的托管费；? 3 、本基金 C 类 基金份额的销售服务费；? 4 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；? 5 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；? 6 、基金份额持有人大会费用；? 7 、基金的证券、期货交易费用；? 8 、基金的银行汇划费用；? 9 、账户开户费用和账户维护费；? 10 、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。? ? （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式? 1 、基金管理人的管理费?? 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6% 年费率计提。管理费的计算方法如下：? H ＝E ×0.6% ÷ 当年天数? H 为每日应计 提的基金管理费? E 为前一日的基 金资产净值? 基金管 理费 每 日计提 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，在基 金管 理 人与基 金托 管 人核对 后， 由 基金托管 人根据基金管理人发送的基金管理费划款指令于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理 人。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。? 2 、基金托管人的托管费? 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：? H ＝E ×0.10% ÷ 当年天数? H 为每日应计 提的基金托管费? E 为前一日的基 金资产净值? 基金托 管费 每 日计提 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，在基 金管 理 人与基 金托 管 人核对 后， 由 基金托管 人根据基金管理人发送的基金托管费划款指令于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节假日、公休日等，支付日期顺延。? 3 、基金销售服务费?? 本基金 A 类基 金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.2% 。 本基金销售服务费将 专门用 于本 基 金的销 售与 基 金份额 持有 人 服务， 基金 管 理人将 在基 金 年度报 告中 对 该项费 用的 列 支情况作 专项说明。?? 销售服务费按前一日 C 类基 金份额的基金资产净值的 0.2% 年费率计提。计算方法如下：? H ＝E ×0.2% ÷ 当年天数?? H 为 C 类基金 份额每日应计提的销售服务费?? E 为 C 类基金份 额前一日基金资产净值?? 销售服 务费 每 日计提 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，在基 金管 理 人与基 金托 管 人核对 后， 由 基金托管 人根据基金管理人发送的基金销售服务费划款指令于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付。若遇 法定节假日、公休日等，支付日期顺延。? 上述“一、基金费用的种类”中第 4 －10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入或摊入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。? ? （三）不列入基金费用的项目? 下列费用不列入基金费用：? 1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；? 2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；? 3 、基金合同生效前的相关费用；? 4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。? ? （四）基金税收? 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。? ? ? 十四、对招募说明书更新部分的说明? 1 、 在 “第三部分、 基金管理人” 部分， 更新了基金管理人法定代表人、 董事会成员、 监事会成员、 高级 管 理人员、基金经理、投资决策委员会委员的相关信息；? 2 、在“第四部分、基金托管人”部分，更新了托管人相关情况信息；? 3 、在“第五部分、相关服务机构”部分，更新了基金份额发售机构的相关信息；? 4 、在“第八部分、基金份额的申购、赎回、转换及其他登记业务”部分，更新了赎回费率的相关信息；? 5 、在“第九部分、基金的投资”部分，更新了基金投资组合报告，数据截至 2018 年 9 月30 日；? 6 、更新了“第十部分、基金的业绩”部分，数据截至 2018 年 9 月30 日；? 7 、 在 “第二十二部分、 其它应披露事项” 部分， 更新了近期发布的与本基金有关的公告目录， 目录更新至 2018 年12 月 9 日。? ? ? 景顺长城基金管理有限公司? 二○一九年一月二十三日?
