国寿安保成长优选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019 年第 1 号)?
国寿安保成长优选股票型证券投资基金（以下简称“本基金” ）根据 2015 年 6 月 2 日中国证券监督管理委
员会 （以下简称 “中国证监会” ） 《关于准予国寿安保成长优选股票型证券投资基金注册的批复》 （证监许可
[2015]1092 号） 注册并进行募集。 本基金的基金合同于 2015 年 12 月 11 日 生效。 本基金为契约型开放式基
金。?
重要提示?
国寿安 保基 金 管理有 限公 司 保证招 募说 明 书的内 容真 实 、准确 、完 整 。本招 募说 明 书经中 国证 监 会注册，
但中国 证监 会 对本基 金募 集 的注册 ，并 不 表明其 对本 基 金的价 值和 收 益作出 实质 性 判断或 保证 ， 也不表明
投资于 本基 金 没有风 险。 中 国证监 会不 对 基金的 投资 价 值及市 场前 景 等作出 实质 性 判断或 者保 证 。基金管
理人依 照恪 尽 职守、 诚实 信 用、谨 慎勤 勉 的原则 管理 和 运用基 金财 产 ，但不 保证 基 金一定 盈利 ， 也不保证
最低收益。?
本基金的基金合同于 2015 年 12 月 11 日生效 。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监
会核准。 基金合同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，
即成为 基金 份 额持有 人和 本 基金合 同的 当 事人， 其持 有 基金份 额的 行 为本身 即表 明 其对基 金合 同 的承认和
接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。?
本基金 投资 范 围包括 中小 企 业私募 债券 ， 中小企 业私 募 债券是 根据 相 关法律 法规 由 非上市 中小 企 业采用非
公开方 式发 行 的债券 。由 于 不能公 开交 易 ，一般 情况 下 ，交易 不活 跃 ，潜在 较大 流 动性风 险。 当 发债主体
信用质 量恶 化 时，受 市场 流 动性所 限， 本 基金可 能无 法 卖出所 持有 的 中小企 业私 募 债，由 此可 能 给基金净
值带来更大的负面影响和损失。?
基金管 理人 提 醒投资 人基 金 投资的 “买 者 自负” 原则 ， 在投资 人作 出 投资决 策后 ， 基金运 营状 况 与基金净
值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。?
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 ?
本基金的基金合同于 2015 年 12 月 11 日生效。基金招募说明书自基金合同生效日起，每 6 个月更新一次，
并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内公告，更新内容截至每 6 个月的最后 1 日。?
本更新招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 10 日 ，有关财务数据和净值表现截止日为 2018 年 9 月
30 日（财务数 据未经审计） 。?
一、基金管理人?
（一）基金管理人概况?
名称：国寿安保基金管理有限公司?
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号?
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院 盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层?
法定代表人：王军辉?
设立日期：2013 年 10 月 29 日?
注册资本：12.88 亿元人民币?
存续期间：持续经营?
客户服务电话：4009‐258‐258?
联系人：耿馨雅?
国寿安保基金管理有限公司 （以下简称 “ 公司” ） 经中国证监会证监许可[2013]1308 号文核准设立。 公司股
东为中国人寿资产管理有限公司，持有股份 85.03% ；AMP?CAPITAL?INVESTORS?LIMITED （ 安保资本投资有限
公司） ，持有股份 14.97% 。?
（二）主要人员情况?
1 、基金管理人董事会成员?
王军辉 先生 ， 董事长 ，博 士 。曾任 嘉实 基 金管理 有限 公 司基金 经理 、 总经理 助理 兼 投资部 总监 、 投资决策委员会执行委员， 中国人寿资产管理有限公司总裁助理、 副总裁、 党委委员， 国寿投资控股有限公司总裁、
党委书 记。 现 任中国 人寿 保 险（集 团） 公 司首席 投资 官 ，中国 人寿 资 产管理 有限 公 司总裁 、党 委 书记，国
寿安保基金管理有限公司董事长，上海陆家嘴贸易有限公司董事。?
宋子洲 先生 ， 董事， 本科 。 曾任中 国人 寿 保险公 司资 金 运用中 心副 总 经理， 并曾 在 中央国 家机 关 和中国外
贸运输 （集 团 ）公司 工作 。 现任中 国人 寿 资产管 理有 限 公司党 委委 员 、副总 裁、 中 国保险 资产 管 理业协会
副会长、东吴证券股份有限公司董事。?
左季庆 先生 ， 董事， 硕士 。 曾任中 国人 寿 资金运 用中 心 债券投 资部 总 经理助 理， 中 国人寿 资产 管 理有限公
司债券 投资 部 总经理 助理 、 总经理 ，中 国 人寿资 产管 理 有限公 司固 定 收益部 总经 理 ，并担 任中 国 交易商协
会债券专家委员会副主任委员；现任国寿安保基金管理有限公司总经理、国寿财富管理有限公司董事长。?
叶蕾女 士， 董 事，硕 士。 曾 任中华 全国 工 商业联 合会 国 际联络 部副 处 长；现 任澳 大 利亚安 保集 团 北京代表
处首席代表、中国人寿养老保险股份有限公司董事、国寿财富管理有限公司董事。?
罗琦先生， 独立董事， 博士。 曾任武汉造船专用设备厂助理经济师， 华中科技大学管理学院讲师、 博士后，
武汉大 学经 济 与管理 学院 金 融系副 教授 。 现任武 汉大 学 经济与 管理 学 院金融 系教 授 、博士 生导 师 、副系主
任， 《经济评论》 副主编， 教 育部新世纪优秀人才支持计划入选者， 武汉大学资产经营公司独立董事， 南昌
农商银行独立董事，深圳财富趋势科技股份有限公司独立董事。?
杨金观 先生 ， 独立董 事， 硕 士。曾 任中 央 财经大 学教 务 处处长 、会 计 学院党 总支 书 记兼副 院长 ； 现任中央
财经大学会计学院教授。?
周黎安 先生 ， 独立董 事， 博 士。曾 任北 京 大学光 华管 理 学院副 教授 ； 现任北 京大 学 光华管 理学 院 应用经济
系主任、教授。?
2 、基金管理人监事会成员?
杨建海 先生 ， 监事长 ，本 科 。曾任 中国 人 寿保险 公司 办 公室综 合处 副 处长， 中国 人 寿保险 （集 团 ）公司办
公室总务处处长， 中国人寿资产管理有限公司办公室副主任、 监审部副总经理 （主持工作） ， 中国人寿资产
管理有 限公 司 纪委副 书记 、 股东代 表监 事 、监审 部总 经 理。现 任中 国 人寿资 产管 理 有限公 司纪 委 副书记、
办公室（党委办公室）主任。?
张彬女士， 监事， 硕士。 曾任 毕马威华振会计师事务所审计员、 助理经理、 经理、 高级 经理及部门负责人；
现任国寿安保基金管理有限公司合规管理部总经理。?
马胜强 先生 ， 监事， 硕士 。 曾任中 国人 寿 资产管 理有 限 公司人 力资 源 部助理 、业 务 主办； 现任 国 寿安保基
金管理有限公司综合管理部助理。?
3 、基金管理人高级管理人员?
王军辉先生，董事长，博士。简历同上。?
左季庆先生，总经理，硕士。简历同上。?
申梦玉 先生 ， 督察长 ，硕 士 。曾任 中国 人 寿保险 公司 资 金运用 中心 基 金投资 部副 总 监，中 国人 寿 资产管理
有限公司交易管理部高级经理， 中国人寿资产管理有限公司风险管理及合规部副总经理 （主持工作） ；现 任
国寿安保基金管理有限公司督察长，国寿财富管理有限公司董事。?
石伟先 生， 资 产配置 总监 ， 学士。 曾任 兴 全基金 公司 固 定收益 首席 投 资官兼 固收 总 监、中 国人 寿 资产管理
有限公司固定收益部副总经理 （主持工作） ； 现任国寿安保基金管理有限公司资产配置总监及投资管理二部
总经理。?
张琦先 生， 股 票投资 总监 ， 硕士。 曾任 中 银基金 管理 有 限公司 基金 经 理、基 金经 理 助理； 现任 国 寿安保基
金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监及基金经理。?
董瑞倩 女士 ， 固定收 益投 资 总监， 硕士 。 曾任工 银瑞 信 基金管 理有 限 公司专 户投 资 部基金 经理 ， 中银国际
证券有限责任公司定息收益部副总经理、 执行总经理； 现任国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、
投资管理部总经理及基金经理。?
王文英 女士 ， 总经理 助理 ， 硕士。 曾任 中 国人寿 保险 股 份有限 公司 财 务主管 ，中 国 人寿资 产管 理 有限公司
财务会 计经 理 ，国寿 安保 基 金管理 有限 公 司综合 管理 部 副总经 理、 总 经理； 现任 国 寿安保 基金 管 理有限公司总经理助理、综合管理部总经理。?
王福新 先生 ， 总经理 助理 ， 博士后 。曾 任 中国海 洋大 学 教师、 大公 国 际资信 评估 有 限公司 金融 机 构部副总
经理、 中国 人 民财产 保险 股 份有限 公司 博 士后工 作站 研 究员， 中国 人 寿保险 股份 有 限公司 内控 合 规部高级
主管、 投资 管 理部评 估分 析 处经理 、人 民 币投资 管理 处 高级经 理、 委 托投资 管理 一 处资深 经理 ； 现任国寿
安保基金管理有限公司总经理助理。?
王大朋先生， 总经理助理， 硕士 MBA 。 曾任华安基金管理有限公司零售业务总部总经理、 上海丰佳集团罗
马尼亚 EVERFRESH 公司总经理 、深圳特区证券分析师。现任国寿安保基金管理有限公司总经理助理。?
4 、本基金基金经理?
张琦先生，金融学硕士，2005 年 1 月至 2015 年 5 月任职中银基金管理有限公司，先后担任行业研究员、
基金经理助理和基金经理等。2015 年 6 月 加入国寿安保基金管理有限公司， 现任国 寿安保基金管理有限公
司股票投资总监、 股票投资部总监， 2015 年 9 月起任国寿安保智慧生活股票型证券投资基金基金经理， 2015
年 12 月起任国 寿安保成长优选股票型证券投资基金基金经理，2016 年 2 月至 2017 年 11 月任国寿安保核
心产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016 年 9 月至 2017 年 11 月任国寿安 保强国智造灵活配置
混合型证券投资基金基金经理，2017 年 10 月起任国寿安保目标策略灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金经理，2017 年 11 月起任 国寿安保健康科学混合型证券投资基金基金经理，2018 年 2 月起任国寿安保
消费新蓝海灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2018 年 4 月起任国 寿安保华兴灵活配置混合型证券投
资基金基金经理。?
张标先生， 博 士，2014 年 加 入国寿安保 基 金管理有限 公 司，历任行 业 研究员、基 金 经理助理，2018 年 4
月起任国寿安保成长优选股票型证券投资基金基金经理。?
吴坚先生：2015 年 12 月 11 日至2017 年 10 月 26 日管理本 基金。?
5 、投资决策委员会成员?
左季庆先生：国寿安保基金管理有限公司董事、总经理。?
石伟先生：国寿安保基金管理有限公司资产配置总监、投资管理二部总经理。?
张琦先生：国寿安保基金管理有限公司股票投资总监、股票投资部总监。?
董瑞倩女士：国寿安保基金管理有限公司固定收益投资总监、投资管理部总经理。?
段辰菊女士：国寿安保基金管理有限公司研究部总经理。?
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。?
二、基金托管人?
（一）基金托管人情况??
名称：中国工商银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
成立时间：1984 年 1 月 1 日?
法定代表人：易会满?
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元?
联系电话：010‐66105799?
联系人：郭明?
（二）主要人员情况?
截至 2018 年 6 月，中国工商银行资产托管部共有员工 212 人，平均年龄 33 岁，95% 以上员工拥有大学本
科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。?
（三）证券投资基金托管情况?
作为中国大陆托管服务的先行者， 中国工商银行自 1998 年 在国内首家提供托管服务以来， 秉承 “诚实信用、
勤勉尽 责” 的 宗旨， 依靠 严 密科学 的风 险 管理和 内部 控 制体系 、规 范 的管理 模式 、 先进的 营运 系 统和专业
的服务 团队 ， 严格履 行资 产 托管人 职责 ， 为境内 外广 大 投资者 、金 融 资产管 理机 构 和企业 客户 提 供安全、
高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力。 建立了国内托管银行中最丰富、 最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、 信托资产、 保险资产、 社会保障基金、 基本养老保险、 企业年金基金、QFII 资产、
QDII 资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产
证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类 齐全的托管产品体系，同时在国内
率先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2018 年 6 月， 中
国工商银行共托管证券投资基金 874 只。 自 2003? 年以来 ， 中国工商银行连续十五年获得香港 《亚洲货币》 、
英国 《全球托管人》 、 香港 《财资》 、 美国 《环球金融》 、 内地 《证券时报》 、 《上海证券报》 等境内外权威财
经媒体评选的 61 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金 融
领域的持续认可和广泛好评。?
（四）基金托管人的内部控制制度??
中国工 商银 行 资产托 管部 自 成立以 来， 各 项业务 飞速 发 展，始 终保 持 在资产 托管 行 业的优 势地 位 。这些成
绩的取 得， 是 与资产 托管 部 “一手 抓业 务 拓展， 一手 抓 内控建 设” 的 做法是 分不 开 的。资 产托 管 部非常重
视改进 和加 强 内部风 险管 理 工作， 在积 极 拓展各 项托 管 业务的 同时 ， 把加强 风险 防 范和控 制的 力 度，精心
培育内控文化， 完善风险控制机制， 强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。2005 、2007 、2009 、
2010 、2011 、2012 、2013 、2014 、2015 、2016 、2017 共十一 次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权
威的 ISAE3402 审阅， 获得无保留意见的控制及有效性报告。 充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管
理、 内部控制方面的健全性和有效性的全面认可, 也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
大型托管银行接轨，达到国际先进水平。目前，ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。?
1 、内部风险控制目标?
保证业 务运 作 严格遵 守国 家 有关法 律法 规 和行业 监管 规 则，强 化和 建 立守法 经营 、 规范运 作的 经 营思想和
经营风 格， 形 成一个 运作 规 范化、 管理 科 学化、 监控 制 度化的 内控 体 系；防 范和 化 解经营 风险 ， 保证托管
资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安全、有效、稳健运行。?
2 、内部风险控制组织结构?
中国工 商银 行 资产托 管业 务 内部风 险控 制 组织结 构由 中 国工商 银行 稽 核监察 部门 （ 内控合 规部 、 内部审计
局） 、 资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。 总行稽核监察部门负责制定全行风险
管理政 策， 对 各业务 部门 风 险控制 工作 进 行指导 、监 督 。资产 托管 部 内部设 置专 门 负责稽 核监 察 工作的内
部风险 控制 处 ，配备 专职 稽 核监察 人员 ， 在总经 理的 直 接领导 下， 依 照有关 法律 规 章，对 业务 的 运行独立
行使稽核监察职权。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。?
3 、内部风险控制原则?
（1 ） 合法性原则。 内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托管业务经营管理活
动的始终。?
（2 ） 完整性原则。 托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约； 监督制约应渗透到
托管业务的全过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。?
（3 ） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优先” 的原则， 新设机
构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。?
（4 ） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资产和其他委托资产的安全与 完
整。?
（5 ） 有效性原则。 内控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需要适时修改完善， 并保证得到全面落 实
执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。?
（6 ） 独立性原则。 设立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员必须相对独立， 适当 分
离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。?
4 、内部风险控制措施实施?
（1 ） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位职责、 科学的业务流程、
详细的 操作 手 册、严 格的 人 员行为 规范 等 一系列 规章 制 度，并 采取 了 良好的 防火 墙 隔离制 度， 能 够确保资
产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立。?（2 ） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者， 要求下级
部门及 时报 告 经营管 理情 况 和特别 情况 ， 以检查 资产 托 管部在 实现 内 部控制 目标 方 面的进 展， 并 根据检查
情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。?
（3 ） 人事控制。 资产托管部严格落实岗位责任制， 建立 “自控防线” 、 “互控防线” 、 “监控防线” 三道控 制
防线， 健全 绩 效考核 和激 励 机制， 树立 “ 以人为 本” 的 内控文 化， 增 强员工 的责 任 心和荣 誉感 ， 培育团队
精神和 核心 竞 争力。 并通 过 进行定 期、 定 向的业 务与 职 业道德 培训 、 签订承 诺书 ， 使员工 树立 风 险防范与
控制理念。?
（4 ） 经营控制。 资产托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处理各项事务， 从而
有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。?
（5 ） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加强内部风险管理， 定期或不定期地对 业
务运作 状况 进 行检查 、监 控 ，指导 业务 部 门进行 风险 识 别、评 估， 制 定并实 施风 险 控制措 施， 排 查风险隐
患。?
（6 ） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加密、 数据传输线路的冗余备份、 监控设
施的运用和保障等措施来保障数据安全。?
（7 ） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于数据、 应用、 操作、 环境四个
层面的 完备 的 灾难恢 复方 案 ，并组 织员 工 定期演 练。 为 使演练 更加 接 近实战 ，资 产 托管部 不断 提 高演练标
准， 从最初的按照预订时间演练发展到现在的 “随机演练” 。 从演练结果看， 资产托管部完全有能力在发生
灾难的情况下两个小时内恢复业务。?
5 、资产托管部内部风险控制情况?
（1 ） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接领导下， 依照有 关
法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地发展。?
（2 ） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与， 只有 这
样，风 险控 制 制度和 措施 才 会全面 、有 效 。资产 托管 部 实施全 员风 险 管理， 将风 险 控制责 任落 实 到具体业
务部门 和业 务 岗位， 每位 员 工对自 己岗 位 职责范 围内 的 风险负 责， 通 过建立 纵向 双 人制、 横向 多 部门制的
内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构。?
（3 ） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法
融入岗位职责、 制度建设和工作流程中。 经过多年努力， 资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度，
包括： 岗位 职 责、业 务操 作 流程、 稽核 监 察制度 、信 息 披露制 度等 ， 覆盖所 有部 门 和岗位 ，渗 透 各项业务
过程，形成各个业务环节之间的相互制约机制。?
（4 ） 内部风险控制始终是托管部工作重点之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托管业务是商业银行新兴
的中间 业务 ， 资产托 管部 从 成立之 日起 就 特别强 调规 范 运作， 一直 将 建立一 个系 统 、高效 的风 险 防范和控
制体系 作为 工 作重点 。随 着 市场环 境的 变 化和托 管业 务 的快速 发展 ， 新问题 、新 情 况不断 出现 ， 资产托管
部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。?
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序??
根据《 基金 法》 、基金 合同 、 托管协 议和 有 关基金 法规 的 规定， 基金 托 管人对 基金 的 投资范 围和 投 资对象、
基金投 融资 比 例、基 金投 资 禁止行 为、 基 金参与 银行 间 债券市 场、 基 金资产 净值 的 计算、 基金 份 额净值计
算、应 收资 金 到账、 基金 费 用开支 及收 入 确定、 基金 收 益分配 、相 关 信息披 露、 基 金宣传 推介 材 料中登载
基金业 绩表 现 数据等 进行 监 督和核 查， 其 中对基 金的 投 资比例 的监 督 和核查 自基 金 合同生 效之 后 六个月开
始。?
基金托管人发现基金管理人违反 《基金法》 、 基金合同、 基 金托管协议或有关基金法律法规规定的行为， 应
及时以 书面 形 式通知 基金 管 理人限 期纠 正 ，基金 管理 人 收到通 知后 应 及时核 对， 并 以书面 形式 对 基金托管
人发出 回函 确 认。在 限期 内 ，基金 托管 人 有权随 时对 通 知事项 进行 复 查，督 促基 金 管理人 改正 。 基金管理
人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。?
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。?三、相关服务机构?
（一）基金份额发售机构?
1 、直销机构?
（1 ）国寿安保基金管理有限公司直销中心?
名称：国寿安保基金管理有限公司?
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号?
办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院 盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层?
法定代表人：王军辉?
客户服务电话：4009‐258‐258?
传真：010‐50850777?
联系人：孙瑶?
（2 ）国寿安保基金管理有限公司网上直销系统（https://e.gsfunds.com.cn/etrading/ ）?
2 、其他销售机构?
（1 ）中国工商银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号?
法定代表人：易会满?
联系人：刘秀宇?
电话：010‐66107900?
传真：010‐66107571?
客户服务电话：95588?
公司网址：www.icbc.com.cn?
（2 ）中国建设银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼?
法定代表人：田国立?
电话：010 －66275654?
传真：010 －66275654?
联系人：王琳?
客户服务电话：95533?
网址：www.ccb.com?
（3 ）中国银行股份有限公司?
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号?
法定代表人：陈四清?
电话：010‐66596688?
传真：010‐66594946?
客户服务电话：95566?
联系人：宋亚平?
网址：www.boc.cn?
（4 ）上海浦东发展银行股份有限公司?
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号?
办公地址：上海市中山东一路 12 号?
法定代表人：高国富?电话：? 021‐61618888?
传真：021‐63604199?
联系人：高天、虞谷云?
客户服务电话：95528?
公司网址：www.spdb.com.cn?
（5 ）招商银行股份有限公司?
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦?
办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行 大厦?
法定代表人：李建红?
电话：0755‐83198888?
传真：0755‐83195050?
联系人：邓炯鹏?
客户服务电话：95555?
公司网站：www.cmbchina.com?
（6 ）广发银行股份有限公司?
注册地址：广东省广州市东风东路 713 号?
办公地址：广东省广州市东风东路 713 号?
法定代表人：王滨?
电话：020‐38322256?
传真：020‐87310955?
客户服务电话：400‐830‐8003?
网址：www.gdb.com.cn?
（7 ）珠海华润银行股份有限公司?
注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号?
办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东 1346 号?
法定代表人：刘晓勇?
联系人：李阳?
电话：0755‐82817529?
传真：0755‐82817612?
客户服务电话：0756‐96588 、400‐880‐0338?
网址：www.crbank.com.cn?
（8 ）厦门银行股份有限公司?
注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号 商业银行大厦?
办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号 商业银行大厦?
法定代表人：吴世群?
联系人：孙瑜?
电话：0592‐5310251?
传真：0592‐5061952?
客户服务电话：400‐858‐8888?
网址：www.xmccb.com?
（9 ）兴业证券股份有限公司?
注册地址：福州市湖东路 268 号?
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号?
法定代表人：杨华辉?联系人：乔琳雪?
电话：021‐38565547?
传真：021‐38565955?
客户服务电话：95562?
网址：www.xyzq.com.cn?
（10 ）海通证券股份有限公司?
注册地址：上海市广东路 689 号?
办公地址：上海市广东路 689 号?
法定代表人：周杰?
联系人：李笑鸣?
电话：021‐23219000?
传真：021‐?23219100?
客户服务电话：95553 、400‐8888‐001?
网址：www.htsec.com?
（11 ）信达证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼?
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼?
法定代表人：张志刚?
联系人：唐静?
电话：010‐63081000?
传真：010‐63080978?
客户服务电话：400‐800‐8899?
网址：www.cindasc.com?
（12 ）中信证券股份有限公司?
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场( 二期北座)?
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中 信证券大厦?
法定代表人：张佑君?
联系人：顾凌?
电话：010‐60838888?
传真：010‐60833739?
客户服务电话：95548?
网址：www.cs.ecitic.com?
（13 ）中信证券（山东）有限责任公司?
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼第 20 层?
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青 岛国际金融广场 1 号楼第 20 层?
法定代表人：姜晓林?
联系人：吴忠超?
电话：0532‐85022326?
传真：0532‐85022605?
客户服务电话：95548?
网址：www.citicssd.com?
（14 ）中信建投证券股份有限公司?
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼?
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号?法定代表人：王常青?
联系人：权唐?
电话：010‐85130588?
传真：010‐65182261?
客户服务电话：400‐888‐8108?
网址：www.csc108.com?
（15 ）国海证券股份有限公司?
注册地址：广西壮族自治区桂林市辅星路 13 号?
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46 号国海大厦?
法定代表人：何春梅?
联系人：陈炽华?
电话：0755‐82047857?
传真：0755‐82835785?
客户服务电话：95563?
网址：www.ghzq.com.cn?
（16 ）中泰证券股份有限公司?
注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号?
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号?
法定代表人：李玮?
联系人：吴阳?
电话：0531‐68889155?
传真：0531‐68889752?
客户服务电话：95538?
网址：www.qlzq.com.cn?
（17 ）长江证券股份有限公司?
注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦?
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦?
法定代表人：尤习贵?
联系人：李良?
电话：027‐65799999?
传真：027‐85481900?
客户服务电话：95579?
网址：www.95579.com?
（18 ）中山证券有限责任公司?
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层?
办公地址：深圳市华侨城深南大道 9010 号?
法定代表人：黄扬录?
联系人：罗艺琳?
联系电话：0755‐82570586?
客户服务电话：4001022011?
公司网站：http ：//www.zszq.com?
（19 ）国泰君安证券股份有限公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号?
办公地址：上海市浦东新区商城路 618 号?法定代表人：杨德红?
联系人：芮敏祺?
电话：(021)38676666 转 6161?
传真：(021)38670161?
客户服务电话：4008888666?
网址：www.gtja.com?
（20 ）申万宏源证券有限公司?
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
法定代表人：李梅?
联系人：钱达琛?
电话：021‐33389888?
传真：021‐33388224?
客户服务电话：95523 或 4008895523?
网址：www.swhysc.com?
（21 ）申万宏源西部证券有限公司?
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路? 358? 号大成国际大厦? 20? 楼?
2005 室?
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19 号?
法定代表人：韩志谦?
电话：010‐88085858?
传真：010‐88085195?
联系人：李巍?
客户服务电话：400‐800‐0562?
网址：www.swhysc.com?
（22 ）中国银河证券股份有限公司?
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座?
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国 际企业大厦 C 座?
法定代表人：陈共炎?
联系人：邵海霞?
电话：010‐66568124?
传真：010‐66568990?
客户服务电话：95551?
网址：www.chinastock.com.cn?
（23 ）中国国际金融股份有限公司?
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层?
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及28 层?
法定代表人：丁学东?
联系人：杨涵宇?
电话：? 010‐65051166?
传真：? 010‐85679203?
客户服务电话：400‐910‐1166?
网址：www.cicc.com.cn?
（24 ）东吴证券股份有限公司?注册地址：苏州工业园区星阳街? 5? 号?
办公地址：苏州工业园区星阳街? 5? 号?
法定代表人：范力?
联系人：方晓丹?
电话：0512‐65581136?
传真：0512‐65588021?
客户服务电话：0512‐33396288?
公司网址：www.dwzq.com.cn?
（25 ）华西证券股份有限公司?
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号?
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融 中心 18 楼（深 圳总部）?
法定代表人：杨炯洋?
联系人：张曼?
电话：010‐52723273?
客户服务电话：4008‐888‐818?
网站：www.hx168.com.cn?
（26 ）上海华信证券有限责任公司?
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼?
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼?
法定代表人：陈灿辉?
电话：021‐38784818?
传真：021‐68775878?
联系人：倪丹?
客户服务电话：021‐38784818?
网址：shhxzq.com?
（27 ）平安证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层?
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16‐20 层（518048 ）?
法定代表人：何之江?
联系人：周一涵?
电话：021‐38637436?
传真：0755‐82435367?
客服电话：95511‐8?
公司网站：stock.pingan.com?
（28 ）第一创业证券股份有限公司?
注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 20 楼?
办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号 投行大厦 15‐20 楼?
法定代表人：刘学民?
联系人：? 李若晨?
客服电话：95358?
公司网站：www.firstcapital.com.cn?
（29 ）中信期货有限公司?
注册（办公）地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时 代广场（二期）北座 13 层 1301‐1305 室、14 层?
法定代表人：张皓?联系人：韩钰?
电话：010‐60833754?
传真：010‐57762999?
客户服务电话：400‐990‐8826?
网址：www.citicsf.com?
（30 ）北京展恒基金销售股份有限公司?
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街? 6? 号?
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15‐1 号邮 电新闻大厦 2 层?
法定代表人：闫振杰?
联系人：马林?
电话：010‐59601366‐7024?
传真：? 62020088‐8802?
客户服务电话：4008‐886‐661?
网址：www.myfund.com?
（31 ）贵州省腾元基金销售有限公司?
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州麻江县杏山镇?
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号 田面城市大厦 18 楼 ABC??
法定代表人：曾革?
联系人：鄢萌莎?
电话：0755‐33376853?
传真：0755‐33065516?
客户服务电话：4006‐877‐899?
网址：www.tenyuanfund.com?
（32 ）北京恒天明泽基金销售有限公司?
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五 层 5122 室?
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号 乐成中心 a 座 23 层?
法定代表人：周斌?
联系人：陈攀?
电话：010‐57756019?
传真：010‐57756199?
客户服务电话：4007‐868‐868?
网址：www.chtfund.com?
（33 ）?
上海天天基金销售有限公司??
注册地址：上海市徐汇区龙田路? 190 号 2 号楼 2 层?
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东 方财富大厦?
法定代表人：其实??
联系人：何薇??
电话：021‐54509988?
传真：021‐64385308?
客户服务电话：400‐181‐8188??
网址：www.1234567.com.cn?
（34 ）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司??
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室?办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F?
法定代表人：祖国明?
联系人：韩爱彬?
电话：0571‐26888888?
传真：0571‐26888888?
客户服务电话：400‐076‐6123??
网址：www.fund123.cn?
（35 ）上海陆金所基金销售有限公司??
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路? 1333? 号? 14? 楼? 09 单元??
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路? 1333? 号西裙楼?
法定代表人：王之光?
联系人：宁博宇?
电话：021‐20665951?
传真：021‐22066653??
客户服务电话：4008219031??
网址：www.lufunds.com?
（36 ）浙江同花顺基金销售有限公司??
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦? 903? 室??
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼?
法定代表人：凌顺平??
联系人：林海明?
电话：0571‐88911818?
传真：0571‐86800423??
客户服务电话：4008‐773‐772??
网址：www.5ifund.com?
（37 ）和讯信息科技有限公司??
注册地址：北京市朝阳区朝外大街? 22? 号 1002 室?
办公地址：北京市朝阳区朝外大街? 22? 号泛利大厦? 10? 层??
法定代表人：王莉??
联系人：陈慧慧??
电话：010‐85657353?
传真：010‐65884788?
客户服务电话：400‐920‐0022??
网址：www.hexun.com?
（38 ）一路财富（北京）基金销售股份有限公司??
注册地址：北京市西城区阜成门大街? 2? 号 1 幢 A2008 室?
办公地址：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥北科技园国泰大厦 9 层?
法定代表人：吴雪秀?
联系人：吕晓歌?
电话：010‐88312877?
传真：010‐88312885?
客户服务电话：400‐001‐1566??
网址：www.yilucaifu.com?
（39 ）北京中天嘉华基金销售有限公司??注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内 6‐C 号地3 号楼2 层 205 室?
办公地址：北京市朝阳区京顺路? 5? 号曙光大厦? C? 座 1 层??
法定代表人：洪少猛??
联系人：刘丽?
电话：010‐58276726?
传真：010‐58276998??
客户服务电话：400‐111‐5800??
网址：www.5ilicai.cn?
（40 ）上海好买基金销售有限公司??
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号?
办公地址：上海市浦东新区浦东南路? 1118? 号鄂尔多斯国际大厦? 903 ～906? 室??
法定代表人：? 杨文斌??
联系人：徐超逸??
电话：021‐20613999??
传真：021‐68596916??
客户服务电话：400‐700‐9665??
网址：www.ehowbuy.com?
（41 ）深圳众禄基金销售股份有限公司?
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801?
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801?
法定代表人：薛峰??
联系人：徐丽平?
电话：0755‐33227950??
传真：0755‐33227951?
客户服务电话：400‐678‐8887??
网址：www.zlfund.cn ；www.jjmmw.com?
（42 ）诺亚正行基金销售有限公司??
注册地址：上海市虹口区飞虹路? 360? 弄? 9? 号? 3724? 室??
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号东 码头园区 C 栋?
法定代表人：汪静波??
联系人：王皓?
电话：021‐80358230?
传真：021‐38509777??
客服电话：400‐821‐5399??
公司网站：www.noah‐fund.com?
（43 ）上海汇付基金销售有限公司?
注册地址：上海市黄埔区黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元?
办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 2 楼?
法定代表人：金佶?
联系人：甄宝林?
电话：021‐34013996‐3011?
传真：021‐34013995?
客服电话：021‐34013999?
公司网站：www.hotjijin.com?（44 ）深圳富济基金销售有限公司??
注册地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位?
办公地址：深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位?
法定代表人：刘鹏宇?
联系人：刘勇?
电话：0755‐83999907‐8814?
传真：0755‐83999926??
客服电话：0755‐83999907??
公司网站：www.fujifund.cn?
（45 ）?
上海联泰资产管理有限公司??
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路? 277? 号? 3? 层? 310? 室??
办公地址：上海市长宁区福泉北路? 518? 号? 8? 号楼? 3? 楼??
法定代表人：燕斌??
联系人：陈东??
电话：021‐52822063??
传真：021‐52975270??
客服电话：400‐046‐6788?
公司网站：www.66liantai.com?
（46 ）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司??
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704?
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层?
法定代表人：马勇?
联系人：文雯??
电话：010‐83363101?
传真：010‐83363072??
客服电话：400‐166‐1188??
公司网站:http://8.jrj.com.cn?
（47 ）泰诚财富基金销售（大连）有限公司??
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园? 3? 号??
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园? 3? 号??
法定代表人：林卓??
联系人：徐江?
电话：0411‐88891212‐119?
传真：0411‐84396536?
客服电话：400‐041‐1001??
公司网站：www.haojiyoujijin.com?
（48 ）北京虹点基金销售有限公司??
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元?
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元?
法定代表人：郑毓栋?
联系人：牛亚楠?
电话：010‐65951887?
传真：010‐65951887?客服电话：400‐618‐0707?
公司网站：? www.hongdianfund.com?
（49 ）北京懒猫金融信息服务有限公司??
注册地址：北京市石景山区石景山路? 31? 号院盛景国际广场? 3? 号楼? 1119??
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院3 号安联大 厦 715 室?
法定代表人：许现良??
联系人：张苗苗?
电话：010‐85965200?
传真：010‐87723200?
客户服务电话：400‐810‐9580?
公司网址：www.lanmao.com?
（50 ）珠海盈米基金销售有限公司?
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室‐3491?
办公地址：广州市珠海区琶洲大道东 1 号 保利国际广场南塔 12 楼 B1201‐1203?
法定代表人：肖雯?
联系人：黄敏嫦?
联系电话：020‐89629099?
业务传真：020‐89629011?
客户服务电话：020‐89629066?
公司网址：www.yingmi.cn?
（51 ）北京汇成基金销售有限公司?
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108?
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108?
法定代表人：王伟刚?
联系人：熊小满?
联系电话：010‐56251471?
业务传真：010‐62680827?
客户服务电话：400‐619‐9059?
公司网址：www.fundzone.cn?
（52 ）上海长量基金销售投资顾问有限公司?
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室?
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层?
法定代表人：张跃伟?
联系人：党敏?
联系电话：021‐20691935?
业务传真：021‐20691861?
客户服务电话：400‐820‐2899?
公司网址：www.erichfund.com?
（53 ）北京肯特瑞财富投资管理有限公司?
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401‐15?
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 座?
法定代表人：江卉?
联系人：赵德赛?
联系电话：010‐89188345?业务传真：010‐89188000?
客户服务电话：95118?
公司网址：http://fund.jd.com?
（54 ）北京植信基金销售有限公司?
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室‐67?
办公地址：北京市四惠盛世龙源国食苑 10 号楼?
法定代表人：于龙?
联系人：吴鹏??
电话：010‐56075718?
传真：010‐67767615?
客户服务电话：400‐680‐2123??
公司网址：www.zhixin‐inv.com?
（55 ）上海利得基金销售有限公司?
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室?
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼12 楼?
法定代表人：李兴春?
联系人：陈孜明?
电话：021‐50583533?
传真：021‐50583633?
客户服务电话：400‐921‐7755?
公司网址：www.leadfund.com.cn?
（56 ）上海华夏财富投资管理有限公司?
注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室?
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通 泰大厦 B 座 8 层?
法定代表人：毛淮平?
联系人：仲秋玥?
电话：010‐88066632?
传真：010‐63136184?
客户服务电话：400‐817‐5666?
公司网址：www.amcfortune.com?
（57 ）上海基煜基金销售有限公司?
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）?
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室?
法定代表人：王翔?
联系人：吴鸿飞?
电话：021‐6537‐0077?
传真：021‐5508‐5991?
客户服务电话：400‐820‐5369?
公司网址：www.jiyufund.com.cn??
（58 ）北京蛋卷基金销售有限公司?
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507?
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元21 层 222507?
法定代表人：钟斐斐?
联系人：侯芳芳?电话：010‐61840688?
传真：010‐61840699?
客户服务电话：400‐159‐9288??
网址：https://danjuanapp.com/?
（59 ）北京君德汇富基金销售有限公司?
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号 2‐2‐1?
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B?
法定代表人：李振?
联系人：彭雪琳?
电话：010‐85610733?
传真：010‐85610599?
客户服务电话：400‐829‐1218??
网址：https://www.kstreasure.com/?
（60 ）南京苏宁基金销售有限公司?
注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法定代表人：王锋?
联系人：冯鹏鹏?
电话：025‐66996699‐881523?
传真：025‐66008800‐889221?
客户服务电话：95177?
网址：www.snjijin.com??
（61 ）交通银行股份有限公司?
注册地址：上海市银城中路 188 号?
办公地址：上海市银城中路 188 号?
法定代表人：彭纯?
联系人：左仁静?
电话：021‐58781234?
传真：021‐58408483?
客户服务电话：95559?
网址：www.bankcomm.com?
（62 ）阳光人寿保险股份有限公司?
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360‐1 号 三亚阳光金融广场 16 层?
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1 号楼昆泰国际大厦?
法定代表人：李科?
联系人：杨超?
电话：59053566?
传真：59053700?
客户服务电话：95510?
网址：www.snjijin.com?
基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时公告。?
（二）登记机构?
名称：国寿安保基金管理有限公司?
住所：上海市虹口区丰镇路 806 号 3 幢 306 号?办公地址：北京市西城区金融大街 28 号院 盈泰商务中心 2 号楼 11 、12 层?
法定代表人：王军辉?
客户服务电话：4009‐258‐258?
传真：? 010‐50850966?
联系人：干晓树?
（三）出具法律意见书的律师事务所?
名称：上海市通力律师事务所?
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼?
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼?
负责人：俞卫锋?
电话：021‐31358666?
传真：021‐31358600?
联系人：安冬?
经办律师：安冬、陆奇?
（四）审计基金财产的会计师事务所?
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）?
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东 方广场安永大楼 17 层 01‐12 室?
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东 方广场安永大楼 17 层 01‐12 室?
执行事务合伙人：毛鞍宁?
电话：010‐58153000?
传真：010‐85188298?
联系人：范新紫?
经办注册会计师：辜虹、吴军、范新紫、张小东?
四、基金的名称?
国寿安保成长优选股票型证券投资基金?
五、基金的类型?
股票型?
六、基金的投资目标?
在深入 研究 的 基础上 ，自 下 而上精 选具 有 良好持 续成 长 潜力的 上市 公 司，在 严格 控 制投资 风险 的 前提下，
力求获得长期稳定的投资回报。?
七、基金的投资范围?
本基金 的投 资 范围为 具有 良 好流动 性的 金 融工具 ，包 括 国内依 法发 行 上市的 股票 （ 包括中 小板 、 创业板及
其他中国证监会核准上市的股票） 、 权证， 可转换债券、 中小企业私募债券、 资产支持证券、 银行存款和债
券等固 定收 益 类资产 ，以 及 法律法 规或 中 国证监 会允 许 基金投 资的 其 他金融 工具 （ 但须符 合中 国 证监会相
关规定） 。?
本基金股票投资比例不低于基金资产的 80% ， 权证投资比例不超过基金资产净值的 3% ； 现金或者到期日在
一年以内的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的 5% ， 其中， 现金不包括结算备付金、 存出保证金、
应收申购款等。?
如法律 法规 或 监管机 构以 后 允许基 金投 资 其他品 种， 基 金管理 人在 履 行适当 程序 后 ，可以 将其 纳 入投资范
围。?
八、基金的投资策略?
1 、资产配置策略?
本基金 为股 票 型基金 ，因 而 在基金 资产 的 投资管 理上 ， 将主要 着力 于 权益类 资产 的 配置。 具体 到 权益类资
产的行 业配 置 和个股 选择 的 投资方 法上 ， 将深入 研究 产 业发展 的内 在 规律， 力争 前 瞻性的 判断 产 业发展的趋势和 方向 ， 从产业 视角 指 导中观 行业 配 置，在 进一 步 进行行 业分 析 和比较 的前 提 下，配 置符 合 产业趋势
和规律 的行 业 ；在优 选行 业 配置的 前提 下 ，在具 体股 票 的选择 上， 将 运用定 性和 定 量相结 合的 选 股方式，
通过严谨的基本面分析和持续深入的跟踪调研， 评估公司的经营、 财务、 竞争力以及公司治理等综合能力，
精选兼 具良 好 财务品 质和 持 续盈利 增长 潜 力的上 市公 司 股票。 此外 ， 尽管某 些行 业 从趋势 上已 经 步入衰退
周期， 但其 中 的某些 细分 行 业和领 域可 能 由于新 的商 业 模式的 引入 或 者新的 技术 要 素的加 入， 通 过创新谋
求转型 后也 可 能会迎 来新 的 发展阶 段， 我 们也不 排除 对 这些细 分行 业 和领域 的公 司 进行相 应的 投 资。在债
券类资 产的 投 资上， 将深 入 分析宏 观经 济 、货币 政策 和 利率变 化趋 势 以及不 同债 券 品种的 收益 率 水平、流
动性和信用风险等因素，以价值发现为基础，力求获取高于业绩基准的投资回报。?
2 、股票投资策略?
本基金将采用成长型股票优选策略，通过定量分析与定性分析，自下而上的精选 A 股市场中具有持续成长
潜力且估值合理的上市公司进行投资。?
（1 ）定量分析?
公司的 成长 性 最终体 现为 利 润的增 长。 因 此，本 基金 将 预期主 营业 务 收入增 长率 和 预期主 营业 务 利润率作
为企业 成长 性 考察的 主指 标 ，并结 合税 后 利润增 长率 、 净资产 收益 率 等指标 ，筛 选 出盈利 能力 超 过市场平
均水平的上市公司。?
1 ）主 营业 务收 入增长 率。 主 营业务 收入 的 增长往 往意 味 着公司 市场 份 额的扩 大，? 是 把握公 司成 长 性的主
要指标 。本 基 金在考 察主 营 业务收 入增 长 率时， 将在 考 察历史 主营 业 务收入 增长 率 的基础 上， 结 合分析公
司的产 能扩 张 、主导 产品 的 市场供 求变 化 趋势、 行业 竞 争格局 、以 及 产品的 差异 性 或替代 性等 因 素，参考
上市公司的存货周转率、应收账款周转率指标，从而准确把握预期主营业务收入增长的质量和有效性。?
2 ）主营业务利润率。主营业务利润率反映了公司主营业务获利能力的强弱，是企业核心竞争能力之所在。 ?
（2 ）定性分析?
公司盈利增长的持续性主要取决于公司的核心竞争力， 因此， 本基金将在定量筛选的基础上， 从技术优势、
资源优势和商业模式等方面，把握公司盈利能力的质量和持续性，进而判断公司成长的可持续性。?
1 ） 技术优势分析。 较强的技术优势和可持续的研发能力及研发投入， 可以促使公司所掌握的技术不断转化
为新产 品或 服 务，为 公司 成 长提供 动力 。 本基金 通过 分 析公司 拥有 的 专利和 专有 技 术的数 量、 新 产品的数
量及推 出的 速 度、核 心技 术 是否具 有较 高 的竞争 壁垒 、 产品和 研发 上 的经费 投入 情 况等， 判断 公 司的技术
优势及其可持续性。?
2 ） 资源优势分析。 垄断资源可以为公司在较长时期内的发展提供较好的利润来源。 对于具有特许权、 专 有
技术、 品牌 等 独特资 源或 者 矿产、 旅游 等 自然资 源的 公 司，本 基金 将 主要通 过对 公 司的行 业垄 断 性、进入
壁垒、政策扶持力度等方面的分析，判断公司的资源优势是否支持其持续成长。?
3 ） 商业模式分析。 公司的商业模式决定了其在行业中的地位和发展潜力， 独特的商业模式将支持公司的快
速发展 。本 基 金将从 商业 模 式的独 特性 、 可复制 性、 可 持续性 及赢 利 性等角 度考 察 公司的 商业 模 式是否符
合行业发展的趋势、是否可以维持公司销售规模和盈利的持续性增长。?
（3 ）估值分析?
成长型 股票 往 往具有 较高 的 估值水 平。 为 尽可能 规避 估 值风险 ，本 基 金将在 上述 定 性分析 和定 量 分析的基
础上， 综合采用 PEG 、PE 、PB 等相对估值指标与股利折现模型、 自由现金流折现模型等绝对估值方法， 对
成长型股票的投资价值进行辅助性的评估和判断。?
在上述 分析 的 基础上 ，本 基 金将选 择具 有 持续成 长潜 力 且估值 合理 的 上市公 司， 并 选择合 理时 机 ，逐步建
立股票组合。?
3 、债券选择策略??
本基金 将采 取 类属资 产配 置 策略、 期限 结 构策略 、久 期 调整策 略、 个 券选择 策略 、 分散投 资策 略 、回购套
利策略 、可 转 换债券 投资 策 略、中 小企 业 私募债 投资 策 略等投 资管 理 手段， 对债 券 市场、 债券 收 益率曲线
以及各种固定收益品种价格的变化进行预测，相机而动、积极调整。?
（1 ）类属资产配置策略?本基金 通过 对 宏观经 济变 量 和宏观 经济 政 策进行 分析 ， 预测未 来的 利 率趋势 ，判 断 证券市 场对 上 述变量和
政策的 反应 ， 并根据 不同 类 属资产 的风 险 来源、 收益 率 水平、 利息 支 付方式 、利 息 税务处 理、 附 加选择权
价值、 类属 资 产收益 差异 、 市场偏 好以 及 流动性 等因 素 ，采取 积极 投 资策略 ，定 期 对投资 组合 类 属资产进
行最优化配置和调整，确定类属资产的最优权数。?
（2 ）期限结构策略?
收益率 曲线 形 状变化 的主 要 影响因 素是 宏 观经济 基本 面 以及货 币政 策 ，而投 资者 的 期限偏 好以 及 各期限的
债券供给分布对收益率形状有一定影响。 对收益率曲线的分析采取定性和定量相结合的方法。 定性方法为：
在对经 济周 期 和货币 政策 分 析下， 对收 益 率曲线 形状 可 能变化 给予 一 个方向 判断 ； 定量方 法为 ： 参考收益
率曲线 的历 史 趋势， 同时 结 合未来 的各 期 限的供 给分 布 以及投 资者 的 期限偏 好， 对 未来收 益率 曲 线形状做
出判断。?
在对于 收益 率 曲线形 状变 化 和变动 幅度 做 出判断 的基 础 上，结 合情 景 分析结 果， 提 出可能 的期 限 结构配置
策略。?
（3 ）久期调整策略?
本基金 将根 据 中长期 内的 宏 观经济 波动 趋 势，形 成对 未 来市场 利率 变 动方向 的预 期 ，在一 定范 围 内适当对
资产组 合久 期 进行动 态调 整 。当预 期收 益 率曲线 下移 时 ，适当 提高 组 合久期 ，以 增 强投资 组合 收 益；当预
期收益率曲线上移时，适当降低组合久期，以规避债券市场下跌带来的风险。?
（4 ）个券选择策略?
本基金 将利 用 公司内 部信 用 评级体 系， 对 债券发 行主 体 所在行 业发 展 以及公 司治 理 、财务 状况 等 信息进行
深入研 究并 及 时跟踪 。在 此 基础上 ，结 合 债券发 行具 体 条款， 对债 券 的收益 性、 安 全性、 流动 性 等因素进
行分析 。同 时 参考债 券外 部 评级， 对债 券 发行人 和债 券 的信用 风险 细 致甄别 ，做 出 综合评 价， 并 着重挑选
资质良好及信用评级被低估的券种进行投资。?
（5 ）分散投资策略?
本基金将适当分散行业选择和个券配置的集中度，以降低个券及行业信用事件给投资组合带来的冲击。?
（6 ）回购套利策略?
回购套 利策 略 是本基 金重 要 的操作 策略 之 一，把 信用 产 品投资 和回 购 交易结 合起 来 ，管理 人根 据 信用产品
的特征 ，在 信 用风险 和流 动 性风险 可控 的 前提下 ，或 者 通过回 购融 资 来博取 超额 收 益，或 者通 过 回购的不
断滚动来套取信用债收益率和资金成本的利差。?
（7 ）可转换债券投资策略?
由于可 转换 债 券兼具 权益 类 证券与 固定 收 益类证 券的 特 性，具 有抵 御 下行风 险、 分 享股票 价格 上 涨收益的
特点。 本基 金 将选择 公司 基 本面优 良、 具 有较高 上涨 潜 力的可 转换 债 券进行 投资 ， 并采用 期权 定 价模型等
数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格买入并持有。本基金持有的可转换债券可以转换为股票。?
（8 ）中小企业私募债投资策略?
本基金 对中 小 企业私 募债 的 投资策 略主 要 基于信 用品 种 投资略 ，在 此 基础上 重点 分 析中小 企业 私 募债的信
用风险 及流 动 性风险 。首 先 ，确定 经济 周 期所处 阶段 ， 研究中 小企 业 私募债 发行 人 所处行 业在 经 济周期和
政策变 动中 所 受的影 响， 以 确定行 业总 体 信用风 险的 变 动情况 ，并 投 资具有 积极 因 素的行 业， 规 避具有潜
在风险 的行 业 ；其次 ，对 中 小企业 私募 债 发行人 的经 营 管理、 发展 前 景、公 司治 理 、财务 状况 及 偿债能力
综合分 析； 最 后，结 合私 募 债的票 面利 率 、剩余 期限 、 担保情 况及 发 行规模 等因 素 ，综合 评价 中 小企业私
募债的信用风险和流动性风险，选择风险与收益相匹配的品种进行配置。?
4 、金融衍生品投资策略?
权证为 本基 金 辅助性 投资 工 具，投 资原 则 为有利 于基 金 资产增 值、 控 制下跌 风险 、 实现保 值和 锁 定收益。
本基金将主要投资满足成长和价值优选条件的公司发行的权证。?
九、基金的业绩比较基准?
本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数 收益率*80%+ 中债综合指数收益率（全价）*20%?
沪深 300? 指数 选样科学客观， 流动性高， 是目前市场上较有影响力的股票投资业绩比较基准。 中债综合指数具广 泛市 场 代表性 ，旨 在 综合反 映债 券 全市场 整体 价 格和投 资回 报 情况。 基于 本 基金的 特征 ， 使用上述
业绩比较基准能够忠实反映本基金的风险收益特征。?
若未来 市场 发 生变化 导致 此 业绩比 较基 准 不再适 用或 有 更加适 合的 业 绩比较 基准 ， 基金管 理人 有 权根据市
场发展 状况 及 本基金 的投 资 范围和 投资 策 略，调 整本 基 金的业 绩比 较 基准。 业绩 基 准的变 更须 经 基金管理
人和基金托管人协商一致，并在报中国证监会备案后及时公告，而无需召开基金份额持有人大会。?
十、基金的风险收益特征?
本基金 为股 票 型基金 ，其 预 期风险 和预 期 收益高 于货 币 市场基 金、 债 券型基 金、 混 合型基 金， 属 于证券投
资基金中的高风险/ 高收益品种。?
十一、基金的投资组合报告?
基金管 理人 的 董事会 及董 事 保证本 报告 所 载资料 不存 在 虚假记 载、 误 导性陈 述或 重 大遗漏 ，并 对 其内容的
真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
基金托 管人 根 据本基 金合 同 规定， 复核 了 本报告 中的 净 值表现 和投 资 组合报 告等 内 容，保 证复 核 内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日，报告期间为 2018 年 7 月 1 日至 9 月 30 日。本报告财务
数据未经审计。?
1 、报告期末基金资产组合情况??
序号? 项目? 金额（元）? 占基金总资产的比例（% ）??
1? 权益投资? 390,778,642.28?88.99??
其中：股票? 390,778,642.28?88.99??
2? 基金投资? ‐?‐??
3? 固定收益投资? ‐?‐??
其中：债券? ‐?‐??
资产支持证券? ‐?‐??
4? 贵金属投资? ‐?‐??
5? 金融衍生品投资? ‐?‐??
6? 买入返售金融资产? ‐?‐??
其中：买断式回购的买入返售金融资产? ‐?‐??
7? 银行存款和结算备付金合计? 48,170,062.85?10.97??
8? 其他资产? 187,376.87?0.04??
9? 合计? 439,136,082.00?100.00??
?
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合?
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合??
代码? 行业类别? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例(%)??
A? 农、林、牧、渔业? ‐?‐??
B? 采矿业?‐ ? ‐ ? ?
C? 制造业? 358,679,734.84?81.88??
D? 电力、热力、燃气及水生产和供应业? 34,149.99?0.01??
E? 建筑业? ‐?‐??
F? 批发和零售业? 7,111,600.00?1.62??
G? 交通运输、仓储和邮政业? 13,259,471.40?3.03??
H? 住宿和餐饮业? ‐?‐??
I? 信息传输、软件和信息技术服务业? ‐?‐??
J? 金融业?‐ ? ‐ ? ?K? 房地产业? ‐?‐??
L? 租赁和商务服务业? 11,693,686.05?2.67??
M? 科学研究和技术服务业? ‐?‐??
N? 水利、环境和公共设施管理业? ‐?‐??
O? 居民服务、修理和其他服务业? ‐?‐??
P? 教育? ‐?‐??
Q? 卫生和社会工作? ‐?‐??
R? 文化、体育和娱乐业? ‐?‐??
S? 综合? ‐?‐??
合计? 390,778,642.28?89.21??
?
（2 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合?
本基金本报告期末未持有港股通股票。?
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细??
序号? 股票代码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（元）? 占基金资产净值比例（％）??
1?603899? 晨光文具? 630,100?19,564,605.00?4.47??
2?600176? 中国巨石? 1,842,624?19,550,240.64?4.46??
3?300408? 三环集团? 877,200?18,236,988.00?4.16??
4?600031? 三一重工? 2,000,000?17,760,000.00?4.05??
5?002138? 顺络电子? 1,070,663?17,665,939.50?4.03??
6?002372? 伟星新材? 1,153,415?17,093,610.30?3.90??
7?600563? 法拉电子? 340,000?15,058,600.00?3.44??
8?603989? 艾华集团? 649,843?14,744,937.67?3.37??
9?600486? 扬农化工? 300,000?13,908,000.00?3.18??
10?601636? 旗滨集团? 3,276,500?13,499,180.00?3.08??
?
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合??
本基金本报告期末未持有债券。??
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
本基金本报告期末未持有债券。?
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细??
本基金本报告期末未持有资产支持证券。??
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。?
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
本基金本报告期末未持有股指期货。?
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明?
本基金本报告期末未持有国债期货。?
11 、投资组合报告附注?
（1 ） 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或在报告编制日前一年内受到
公开谴责、处罚。?
（2 ）基金投资的前十名股票中，没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。?（3 ）其他资产构成?
序号? 名称? 金额（元）??
1? 存出保证金? 37,240.14??
2? 应收证券清算款?‐ ? ?
3? 应收股利?‐ ? ?
4? 应收利息? 9,633.52??
5? 应收申购款? 140,503.21??
6? 其他应收款?‐ ? ?
7? 待摊费用?‐ ? ?
8? 其他?‐ ? ?
9? 合计? 187,376.87??
?
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。?
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限制的情况。?
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。?
十二、基金的业绩?
基金管 理人 依 照恪尽 职守 、 诚实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则 管理和 运用 基 金财产 ，但 不 保证基 金一 定 盈利，也
不保证 最低 收 益。基 金的 过 往业绩 并不 代 表其未 来表 现 。投资 有风 险 ，投资 者在 做 出投资 决策 前 应仔细阅
读本基金的招募说明书。?
?
阶段? 净值增长率①? 净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准收益率标准差④? ①－③?
②－④??
2018/1/1 至 2018/9/30?‐23.84%?1.48%?‐11.25%?0.98%?‐12.59%?0.50%??
2017/1/1 至 2017/12/31?25.96%?0.92%?16.36%?0.51%?9.60%?0.41%??
2016/1/1 至 2016/12/31?2.99%?1.19%?‐9.08%?1.12%?12.07%?0.07%??
2015/12/11 至 2015/12/31?0.40%?0.50%?2.56%?1.17%?‐2.16%?‐0.67%??
2015/12/11 至 2018/9/30?‐0.80%?1.18%?‐3.70%?0.91%?2.90%?0.27%??
?
十三、费用概览?
（一）与基金运作有关的费用?
1 、基金费用的种类?
（1 ）基金管理人的管理费；?
（2 ）基金托管人的托管费；?
（3 ） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；?
（4 ） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；?
（5 ）基金份额持有人大会费用；?
（6 ）基金的证券交易费用；?
（7 ）基金的银行汇划费用；?
（8 ）账户开户费用、账户维护费用；?
（9 ）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。?
2 、基金费用计提方法、计提标准和支付方式?（1 ）基金管理人的管理费??
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50% 年费率计提。管理费的计算方法如下：?
H ＝E ×1.50% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金管理费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金管 理费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 管 理费划款
指令， 基金托管人复核后于次月前 5 个工作 日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、
休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力
情形消除之日起 2 个工作日 内支付。?
（2 ）基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：?
H ＝E ×0.25% ÷ 当年天数?
H 为每日应计 提的基金托管费?
E 为前一日的基 金资产净值?
基金托 管费 每 日计算 ，逐 日 累计至 每月 月 末，按 月支 付 ，由基 金管 理 人向基 金托 管 人发送 基金 托 管费划款
指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不
可抗力致使无法按时支付的，顺延至法定节假日、休息日结束之日起 2 个工作日内或不可抗力情形消除之
日起 2 个工作 日内支付。?
上述 “1 、 基金 费用的种类” 中第 （3）－（9 ） 项费用， 根 据有关法规及相应协议规定， 按费用实际支出金
额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
（二）与基金销售有关的费用?
1 、申购和赎回费率?
表：本基金的申购费率?
申购金额（M ）? 申购费率（% ）??
M? ＜? 100 万元? 1.50%??
100 万元? ≤? M? ＜300 万元? 1.00%??
300 万元? ≤? M? ＜500 万元? 0.60%??
M? ≥? 500 万元? 收取固定费用 1000 元/ 笔??
?
?
?
表：本基金的赎回费率?
持有基金份额期限（Y ）? 赎回费率??
Y? ＜? 7 日? 1.5%??
7 日? ≤? Y? ＜? 30 日? 0.75%??
30 日? ≤? Y? ＜? 1 年? 0.5%??
1 年? ≤? Y? ＜? 2 年? 0.25%??
Y? ≥? 2 年? 0??
?
?
注：1 年指 365 日?
机构投资者通过本公司直销中心开户并申购本基金，享受申购费率 1 折优惠，具体详见 2018 年 4 月 17 日
刊登的《国寿安保基金管理有限公司关于旗下基金开展直销费率优惠活动的公告》 。?
本基金 的申 购 费用由 投资 人 承担， 不列 入 基金资 产， 申 购费主 要用 于 本基金 的市 场 推广和 销售 、 登记等各项费用 。投 资 人在开 放期 内 可以多 次申 购 基金份 额， 但 已受理 的申 购 申请不 允许 撤 销，申 购费 率 按当天合
并后金额计算。?
本基金的赎回费用由基金份额持有人承担。 对持续持有期少于 7 日的 投资人收取不低于 1.5% 的赎 回费， 对
持续持有期少于 30 日的投资 人收取不低于 0.75% 的赎回费， 并将上述赎回费全额计入基金财产； 对持续持
有期少于 3 个 月的投资人收取不低于 0.5% 的赎回费， 并将不低于赎回费总额的 75% 计入基金财产； 对持续
持有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资人收取不低于 0.5% 的赎回费， 并将不低于赎回费总额的 50% 计入基
金财产；对持续持有期长于 6 个月的投资人，将不低于赎回费总额的 25% 计入基金财产。?
2 、 基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式， 并最迟应于新的费率或收费方式实施日
前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。?
3 、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根据市场情况制定基金促销计划， 针对
基金投 资者 定 期和不 定期 地 开展基 金促 销 活动。 在基 金 促销活 动期 间 ，基金 管理 人 可以按 中国 证 监会要求
履行必要手续后，对基金投资者适当调整基金申购费率、赎回费率和转换费率。?
（三）不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用：?
1 、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；?
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
3 、 《基金合同》生效前的相关费用；?
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
十四、对招募说明书更新部分的说明?
本招募 说明 书 依据《 中华 人 民共和 国证 券 投资基 金法 》 、 《公开 募集 证 券投资 基金 运 作管理 办法 》 、 《证券投
资基金销售 管 理办法》 、 《证 券投资基金 信 息披露管理 办 法》及其它 有 关法律法规 的 要求,? 对本基金 管理人
于 2018 年 7 月 26 日刊登的本基金原招募说明书（ 《国寿安保成长优选股票型证券投资基金招募说明书》 ）
进行了更新, 并 根据本基金管 理人对本基金 实施的投资经 营活动进行了 内容补充和更 新, 主要更新的 内容如
下：?
1 、在“第二部分、释义”中，对“银行业监督管理机构”的释义进行了更新；?
2 、 在 “第三部分、 基金管理人” 中， 对基金管理人国寿安保基金管理有限公司的注册资本和主要人员情况
进行了更新；?
3 、在“第四部分、基金托管人”中，对基金托管人中国工商银行股份有限公司的情况进行了更新；?
4 、在“第五部分、相关服务机构”中，更新了其他销售机构的情况及审计基金财产的会计师事务所信息； ?
5 、在“第九部分、基金的投资”中，更新了? “十、基金的投资组合报告” ，数据内容截止时间为 2018 年
9 月 30 日，财 务数据未经审计；?
6 、更新了“第十部分、基金的业绩” ，相关数据内容截止时间为 2018 年 9 月 30 日；?
7 、更新了“第二十部分、基金托管协议的内容摘要”中管理人注册资本情况；?
8 、增 加了 “第 二十二 部分 、 其它应 披露 的 事项” ，披 露了 报告期 内我 公 司在指 定信 息 披露媒 体上 披 露的与
本基金相关的所有公告。?
?
国寿安保基金管理有限公司?
2019 年 1 月 23 日?
