安信新趋势灵活配置混合型证券投 资基金更新招募说明书摘要(2018 年第 2 号)?
基金管理人：安信基金管理有限责任公司?
基金托管人：宁波银行股份有限公司?
本招募说明书（更新）摘要内容截止日：2018 年 12 月 9 日?
重要提示?
安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金的募集申请于 2015 年 7 月 7 日 经中国证监会证监
许可[2015]1514 号文注册 。本基金合同于 2015 年 11 月 24 日正 式生效。?
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书。?
基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金
业绩表现的保证。?
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约
定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受 ，并按照《 基金法》 、 《运作办法》 、 基金合同及 其他有关规 定享有权利 、承担义
务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅本基金的基金合同。?
本基金管理 人保证招募 说明书的内 容真实、准 确、完整。 本招募说明 书经中国证 监会注册 ，
但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保
证，也不表明投资于本基金没有风险。?
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金
一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人提醒投资者基金投资的“ 买者自负” 原则， 在投 资
者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。?
本招募说明书 （更新） 所载内容截止日为 2018 年 12 月 9 日， 有关财务数据和净值表现截止
日为 2018 年 9 月 30 日（ 财务数据未经审计） 。?
一、基金管理人?
（一）基金管理人概况?
名称：安信基金管理有限责任公司?
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商 务中心 36 层?
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新 世界商务中心 36 层?
法定代表人：刘入领?
成立时间：2011 年 12 月 6 日?
批准设立机关：中国证监会?
批准设立文号：中国证监会证监许可〔2011 〕1895 号?
组织形式：有限责任公司?
注册资本：50,625 万元人 民币?
存续期间：永续经营?
联系人：陈静满?
联系电话：0755‐82509999?
公司的股权结构如下：?
股东名称? 持 股比例?
五矿资本控股有限公司? 39.84%?
安信证券股份有限公司? 33.95%?
佛山市顺德区新碧贸易有限公司? 20.28%?
中广核财务有限责任公司? 5.93%?
（二）主要人员情况?1 、董事会成员?
王连志先生， 董事长， 经 济学硕士。 历任长城证券有限公司投行部经理、 中信证券股份公司
投行部经理、 第一证券有限责任公司副总经理、 安信证券股份有限公司副总经理、 安信基金
管理有限责任公司总经理。现任安信证券股份有限公司董事、总经理、党委副书记。?
刘入领先生 ，董事，经 济学博士。 历任国通证 券股份有限 公司（现招 商证券股份 有限公司 ）
研究发展中心总经理助理、 人力资源部总经理助理； 招商证券股份有限公司战略部副总经理
（主持工作） 、总裁办公 室主任、理 财客户部总 经理；安信 证券股份有 限公司人力 资源部总
经理兼办公室主任、 总裁助理兼营销服务中心总经理、 总裁助理兼安信期货有限责任公司董
事长、 总裁助理兼资产管理部总经理。 现任安信基金管理有限责任公司总经理， 兼任安信乾
盛财富管理（深圳）有限公司董事长。?
任珠峰先生， 董事， 经济学博士。 历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员、 有色部经理、
上海公司副总经理， 英国金属矿产有限公司小有色、 铁合金及矿产部经理， 五矿投资发展有
限责任公司资本运营部总经理、 五矿投资发展有限责任公司副总经理、 总经理等职务。 现任
中国五矿集团有限公司总经理助理兼五矿资本股份有限公司董事长、 总经理、 党委书记， 五
矿资本控股有限公司董事长、 总经理， 五矿国际信托有限公司董事长， 中国外贸金融租赁有
限公司董事长， 工银安盛人寿保险有限公司副董事长， 五矿证券有限公司董事， 绵阳市商业
银行股份有限公司董事、党委书记。?
王晓东先生， 董事， 经济 学硕士。 历任中国五金矿产进出口总公司财务部科员， 日本五金矿
产株式会社财务部科员， 中国外贸金融租赁有限公司副总经理， 中国五矿集团公司财务总部
副总经理， 五矿投资发展有限责任公司副总经理等职务。 现任五矿资本股份有限公司副总经
理、 党委委员， 五矿资本控股有限公司副总经理兼资本运营部总经理， 五矿经易期货有限公
司董事长， 五矿证券有限公司董事， 五矿国际信托有限公司董事， 绵阳市商业银行股份有限
公司董事。?
代永波先生， 董事， 管理 学硕士。 历任深圳市深国投房地产开发有限公司财务部会计、 第一
创业证券有限责任公司投资银行部业务经理、 中信建投证券股份有限公司投资银行部副总裁、
申银万国证券股份有限公司投资银行部执行总经理、 广州市顺路工程顾问股份有限公司董事、
总经理。现任深圳市帕拉丁股权投资有限公司总经理。?
郭伟喜先生， 董事， 经济 学学士。 历任福云会计师事务所项目经理， 上海中科合臣股份有限
公司财务主管， 厦门天地安保险代理有限公司财务总监， 高能资本有限公司投资银行业务董
事等职。现任中广核财务有限公司投资银行部副总经理（主持工作） 。?
庞继英先生， 独立董事， 金融学博士， 高级经济师。 历任中央纪律检查委员会干部， 国家外
汇管理局副处长、 处长、 副司长， 中国外汇交易中心副总裁、 总裁， 中国 人民银行条法司副
司长、 金融稳定局巡视员， 中国再保险 （集团） 股份有限公司党委副书记、 副董事长、 国家
开发银行股份有限公司董事。?
魏华林先生，独立董事，1977 年毕 业于武汉大学政治经济学专业、1979 年毕业于厦 门大学
政治经济学研究班。 历任武汉大学经济系讲师， 保险系副教授、 副系主任、 主任， 保险经济
研究所所长 ，兼任中国 保监会咨询 委员会委员 、中国金融 学会常务理 事暨学术委 员会委员 、
中国保险学 会副会长、 湖北省政府 文史研究馆 馆员等职。 现任武汉大 学风险研究 中心主任 、
教授、博士生导师。?
尹公辉先生， 独立董事， 法学硕士。 历任四川建材工业学院辅导员、 学办主任， 中农信 （香
港） 集团有限公司法务主管， 广东信达律师事务所专职律师， 广东华商律师事务所专职律师，
广东百利孚律师事务所合伙人。现任广东信达律师事务所合伙人。?
2 、基金管理人监事会成员?
刘国威先生， 监事会主席， 工商管理硕士。 历任五矿集团财务公司资金部科长、 香港企荣 财务有限公司资金部高级经理、 五矿投资发展有限责任公司综合管理部副总经理、 五矿投资发
展有限责任公司规划发展部总经理、 五矿投资发展有限责任公司资本运营部总经理、 金融业
务中心资本运营部总经理兼五矿投资发展有限责任公司纪委委员等职务。 现任五矿资本股份
有限公司副总经理、 党委委员、 纪委委员， 五矿资本控股有限公司副总经理， 工银安盛人 寿
保险有限公司监事会主席， 中国外贸金融租赁有限公司董事， 五矿证券有限公司董事， 五矿
国际信托有限公司董事，五矿经易期货有限公司董事。?
余斌先生， 监事， 经济学学士。 历任深圳鸿华实业股份有限公司财务审计经理、 南方证券 股
份有限公司稽核部副总经理、 中科证券托管组副组长。 现任安信证券股份有限公司计划财务
部总经理。?
蒋牧人先生， 监事， 法律 硕士。 历任北京金杜律师事务所实习律师、 中信建投证券有限公司
投资银行部高级经理、 华林证券投资银行部高级业务总监。 现任深圳市帕拉丁股权投资有限
公司投资总监。?
廖维坤先生， 职工监事， 理学学士。 历任轻工业部南宁设计院电算站软件工程师， 申银万国
证券股份有 限公司深圳 营业部电脑 主管，南方 证券股份有 限公司深圳 管理总部电 脑工程师 、
布吉营业部营业部副总经理、 稽核总部高级经理、 经纪业务总部高级经理， 安信证券股份有
限公司信息技术部总经理。 现任安信基金管理有限责任公司首席信息官， 兼任安信乾盛财富
管理（深圳）有限公司监事。?
王卫峰先生 ，职工监事 ，工商管理 硕士，注册 会计师。历 任吉林省国 际信托公司 财务人员 ，
汉唐证券有限责任公司营业部财务经理， 摩根士丹利华鑫基金管理有限公司监察稽核部监察
稽核主管， 浦银安盛基金管理有限公司监察部负责人。 现任安信基金管理有限责任公司总经
理助理兼监察稽核部总经理兼风险管理部总经理。?
张再新先生， 职工监事， 经济学硕士。 历任安信证券股份有限公司计划财务部会计， 安信基
金管理有限责任公司财务部会计、 工会财务委员。 现任安信基金管理有限责任公司运营部总
经理助理、交易主管。?
3 、基金管理人高级管理人员?
王连志先生，董事长，经济学硕士。简历同上。?
刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。?
陈振宇先生， 副总经理， 经济学硕士。 历任大鹏证券有限责任公司证券投资部经理、 资产管
理部总经理， 招商证券股份有限公司福民路证券营业部总经理， 安信证券股份有限公司资产
管理部副总经理、 证券投资部副总经理， 安信基金管理有限责任公司总经理助理兼基金投资
部总经理、 东方基金管理有限责任公司副总经理。 现任安信基金管理有限责任公司副总经理，
兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。?
孙晓奇先生 ，副总经理 ，经济学硕 士。历任上 海石化股份 有限公司董 事会秘书室 高级经理 ，
上海证券交易所交易运行部襄理、 市场发展部高级经理、 债券基金部执行经理， 南方证券行
政接管组成员， 安信证券股份有限公司安信基金筹备组副组长， 安信基金管理有限责任公司
督察长、 副总经理兼安信乾盛财富管理 （深圳） 有限公司总经理。 现任安信基金管理有限责
任公司副总经理，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。?
李学明先生， 副总经理， 哲学硕士。 历任招商证券股份有限公司总裁办公室高级经理， 理财
发展部高级经理； 安信证券股份有限公司人力资源部总经理助理、 副总经理， 安信基金筹备
组成员； 安信基金管理有限责任公司总经理助理兼市场部总经理。 现任安信基金管理有限责
任公司副总经理。?
乔江晖女士， 督察长， 文 学学士。 历任中华人民共和国公安部科长、 副处长， 安信证券股份
有限公司安信基金筹备组成员， 安信基金管理有限责任公司总经理助理兼北京分公司总经理。
现任安信基金管理有限责任公司督察长，兼任安信乾盛财富管理（深圳）有限公司董事。?4 、本基金基金经理?
张翼飞先生， 经济学硕士。 历任摩根轧机 （上海） 有限公司财务部会计、 财务主管， 上海市
国有资产监督管理委员会规划发展处研究员， 秦皇岛嘉隆高科实业有限公司财务总监， 日盛
嘉富证券国际有限公司上海代表处研究部研究员。 现任安信基金管理有限责任公司固定收益
部基金经理。2014 年 3 月 26 日至 2016 年 3 月 13 日， 任安信现金管理货币市场基金的基金
经理；2014 年 11 月 24 日至 2016 年 3 月 7 日，任 安信现金增利货币市场基金的基金经理；
2015 年 5 月 25 日至今，任安信稳健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理，2016
年 3 月 14 日至今，任安信目标收益债券型证券投资基金、安信永利信用定期开发债券型证
券投资基金的基金经理，2016 年 9 月 29 日至今 ， 任安信尊 享纯债债券型证券投资基金的基
金经理；2016 年 12 月 9 日至今，任安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金的基金经理；
2017 年 1 月 13 日至 2018 年 9 月 11 日 ， 任安信永鑫增强债券型证券投资基金 （原安信永 鑫
定期开放债券型证券投资基金） 的基金经理；2017 年 3 月 16 日至 2018 年 3 月 28 日， 任 安
信新起点灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。?
李君先生， 管理学硕士。 历任光大证券研究所研究部行业分析师、 国信证券研究所研究部高
级行业分析师、 上海泽熙投资管理有限公司投资研究部投资研究员、 太和先机资产管理有限
公司投资研究部研究总监、 东方睿德 （上海） 投 资管理有限公司股权投资部投资总监、 上海
东证橡睿投资管理有限公司投资部总经理。 现任安信基金管理有限责任公司固定收益部基金
经理。2017 年 12 月 26 日至今，任安信永利信用定期开放债券型证券投资基金、安信目标
收益债券型证券投资基金、 安信尊享纯债债券型证券投资基金、 安信新趋势灵活配置混合型
证券投资基金、 安信永鑫增强债券型证券投资基金 （原安信永鑫定期开放债券型证券投资基
金） 、安信稳 健增值灵活配置混合型证券投资基金的基金经理。?
5 、投资决策委员会成员?
主任委员：?
陈振宇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。?
委员：?
刘入领先生，董事，总经理，经济学博士。简历同上。?
孙晓奇先生，副总经理，经济学硕士。简历同上。?
陈一峰先生，经济学硕士，注册金融分析师(CFA) 。历任国泰君安证券股份有限公司资产管
理总部助理研究员， 安信证券股份有限公司安信基金筹备组研究部研究员， 安信基金管理有
限责任公司研究部研究员、 特定资产管理部投资经理、 权益投资部基金经理、 权益投资部总
经理、研究部总经理。现任安信基金管理有限责任公司总经理助理兼研究总监。?
龙川先生， 统计学博士。 历任 Susquehanna?International?Group （美国） 量化 投资经理、 国泰
君安证券资产管理有限公司量化投资部首席研究员、 东方证券资产管理有限公司量化投资部
总监。现任安信基金管理有限责任公司量化投资部总经理。?
占冠良先生， 管理学硕士。 历任招商证券股份有限公司研究部研究员， 大成基金管理有限公
司研究部研究员、 投资部基金经理， 南方基金管理有限公司专户投资管理部投资经理， 安信
基金管理有限责任公司研究部总经理。 现任安信 基金管理有限责任公司 FOF 投资部总经理。?
杨凯玮先生， 台湾大学土木工程学、 新竹交通大学管理学双硕士。 历任台湾国泰人寿保险股
份有限公司研究员， 台湾新光人寿保险股份有限公司投资组合高级专员， 台湾中华开发工业
银行股份有限公司自营交易员， 台湾元大宝来证券投资信托股份有限公司基金经理， 台湾宏
泰人寿保险股份有限公司科长， 华润元大基金管理有限公司固定收益部总经理， 安信基金管
理有限责任公司固定收益部基金经理。现任安信基金管理有限责任公司固定收益部总经理。 ?
张竞先生， 金融学硕士。 历任华泰证券股份有限公司研究所研究员， 安信证券股份有限公司
证券投资部投资经理助理、 安信基金筹备组研究部研究员， 安信基金管理有限责任公司研究部研究员、 特定资产管理部副总经理、 特定资产管理部总经理。 现任安信基金管理有限责任
公司权益投资部总经理。?
陈鹏先生， 工商管理硕士。 历任联合证券有限责任公司行业研究员， 鹏华基金管理有限公司
基金经理， 安信基金管理有限责任公司综合管理部首席招聘官。 现任安信基金管理有限责任
公司研究部总经理。?
6 、上述人员之间均不存在近亲属关系。?
二、基金托管人?
（一）基金托管人情况?
1 、基本情况?
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“ 中国民生银行” ）?
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号?
法定代表人：洪崎?
成立时间：1996 年 2 月 7 日?
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号?
组织形式：其他股份有限公司（上市）?
注册资本：28,365,585,227 元人民币?
存续期间：持续经营?
电话：010‐58560666?
联系人：罗菲菲?
中国民生银行是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格
按照 《公司法》 和 《商业 银行法》 建立的规范的股份制金融企业。 多种经济成份在中国金融
业的涉足和实现规范的现代企业制度， 使中国民生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而
为国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行成立二十年来， 业务不断拓展， 规模不断 扩
大，效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头。?
2000 年 12 月 19 日 ， 中 国民生银行 A 股股票 （600016 ） 在上 海证券交易所挂牌上市。? 2003
年 3 月 18 日 ， 中国民生银行 40 亿可 转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元人民币次级债券，成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日，民生银
行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。? 2009 年 11 月 26 日，中国民生银行在香港交易所挂牌上市。 ?
中国民 生银 行自上 市以 来，按 照“ 团 结奋进 ，开 拓创新 ，培 育人才 ；严 格管理 ，规 范行为，
敬业守 法； 讲究质 量， 提高效 益， 健康发 展” 的 经营发 展方 针，在 改革 发展与 管理 等方面进
行了有益探 索，先后推 出了“ 大集中” 科技平台、“ 两率” 考核机 制、“ 三卡” 工 程、独立评 审制
度、 八大基础管理系统、 集中处理商业模式及事业部改革等制度创新， 实现了低风险、 快 增
长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。?
2013 年度, 民 生银行荣获中国投资协会股权和创业投资专业委员会年度中国优秀股权和创业
投资中介机构“ 最佳资金托管银行” 及由21 世纪传 媒颁发的2013 年PE/VC 最佳金融服务托管
银行奖。?
2013 年荣 获 中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。?
在第八届“21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行荣获“2013? 亚 洲最佳投资金融服务银行” 大奖。 ?
在“2013 第五 届卓越竞争力金融机构评选” 中， 民生银行荣获“2013 卓越竞 争力品牌建设银行”
奖。?
在中国社科院发布的 《中国企业社会责任蓝皮书 （2013 ） 》 中， 民生银行荣获“ 中国企业上市公司社会责任指数第一名” 、“ 中国民 营企业社会责任指数第一名” 、“ 中国 银行业社会责任指
数第一名” 。?
在 2013 年第 十届中国最佳企业公民评选中，民生银行荣获“2013 年度中 国最佳企业公民大
奖” 。?
2013 年还 获 得年度品牌金博奖“ 品牌贡献奖” 。?
2014 年获 评 中国银行业协会“ 最佳民生金融奖” 、“ 年度公益慈善优秀项目奖” 。?
2014 年荣 获 《亚洲企业管治》“ 第四 届最佳投资者关系公司” 大奖和“2014 亚洲企业管治典范
奖” 。?
2014 年被 英 国《金融时报》 、 《博鳌 观察》联合授予“ 亚洲贸易金融创新服务” 称号。?
2014 年还荣 获《亚洲银行家》“ 中国最佳中小企业贸易金融银行奖” ，获得《21 世纪 经济报
道》颁发的“ 最佳资产管理私人银行” 奖，获评《经济观察》报“ 年度卓越私人银行” 等。?
2015 年度， 民生银行在《金融理财》举办的 2015 年度金融 理财金貔貅奖评选中荣获“ 金牌
创新力托管银行奖” 。?
2015 年度 ， 民生银行荣获《EUROMONEY 》2015 年度“ 中国最佳实物黄金投资银行” 称号。?
2015 年度，民生银行 连 续第四次 获 评《企业 社 会责任蓝 皮 书（2015 ） 》“ 中国 银行业 社会责
任发展指数第一名” 。?
2015 年度， 民生银行在 《经济观察报》 主办的 2014‐2015 年度 中 国卓越金融奖评选中荣获“ 年
度卓越创新战略创新银行” 和“ 年度卓越直销银行” 两项大奖。?
2016 年度 ， 民生银行荣获 2016 胡润 中国新金融 50 强和 2016 中国最具创新模式新金融企业
奖。?
2 、主要人员情况?
张庆先生， 中国民生银行资产托管部总经理， 博士研究生， 具有基金托管人高级管理人员任
职资格，从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有 25 年金融从业经历，不仅有
丰富的一线实战经验， 还有扎实的总部管理经历。 历任中国民生银行西安分行副行长， 中国
民生银行沈阳分行筹备组组长、行长、党委书记。?
3 、基金托管业务经营情况?
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中华人民共和国
证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势， 大
力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持
有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的原则， 高起点地建立系统、 完善制度、 组织人员。
资产托管部目前共有员工 70 人，平均年龄 37 岁，100% 员工 拥有大学本科以上学历，65%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100% 都具有基金从业资格。?
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承“ 诚信、 严谨、 高效、 务实” 的经营理念， 依托丰
富的资产托 管经验、专 业的托管业 务服务和先 进的托管业 务平台，为 境内外客户 提供安全 、
准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2018 年 9 月 30 日，中国民生银行已托管 178 只
证券投资基金。 中国民生银行于 2007 年推出“ 托付民生? 安享财富” 托管业务品牌， 塑造产品
创新、 服务专业、 效益优异、 流程先进、 践行社会责任的托管行形象， 赢得了业界的高度 认
可和客户的广泛好评，深化了与客户的战略合作。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金
融理财》杂 志颁发的“ 最 具潜力托管 银行” 、“ 最 佳 创新托管银 行” 、“ 金牌 创 新力托管银 行” 奖
和“ 年度金牌托管银行” 奖，荣获《21 世纪经济报道》颁发的“ 最佳金融服务托管银行” 奖。?
（二）基金托管人的内部控制制度?
1. 内部风险控制目标?
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自觉合规依法经营，
形成一个运作规范化、 管理科学化、 监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行， 维护基 金份额持有人及基金托管人的合法权益。?
2. 内部风险控制组织结构?
中国民生银行股份有限公司基金托管业务内部风险控制组织结构由中国民生银行股份有限
公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。 总行审计部
对各业务部 门风险控制 工作进行指 导、监督。 资产托管部 内设独立、 专职的风险 监督中心 ，
负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划， 组织、 指 导、 协调、 监 督各业务中心风险
控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。?
3. 内部风险控制原则?
(1) 全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有中心和岗位，渗透各项业务过程和业
务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内
的风险负责。?
(2) 独立性原则： 资产托管部设立独立的风险监督中心， 该中心保持高度的独立性和权威性，
负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。?
(3) 相互制约原则：各中心在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同
岗位之间的制衡体系。?
(4) 定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作
性。?
(5) 防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作部门与行政、研
发和营销等部门严格分离。?
4. 内部风险控制制度和措施?
(1) 制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行
为规范等一系列规章制度。?
(2) 建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。?
(3) 风险识别与评估：风险监督中心指导业务中心进行风险识别、评估，制定并实施风险控
制措施。?
(4) 相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。?
(5) 人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并签订
承诺书。?
(6) 应急预案： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织 员工定期演练； 建立异地灾备中心， 保证业
务不中断。?
5. 资产托管部内部风险控制?
中国民生银行股份有限公司从控制环境、 风险评估、 控制活动、 信息沟通、 监控等五个方 面
构建了托管业务风险控制体系。?
(1) 坚持风险管理与业务发展同等重要的理念。托管业务是商业银行新兴的中间业务，中国
民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作， 一直将建立一个系统、
高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发展， 新
问题新情况不断出现， 中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与业务发
展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。?
(2) 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与， 只有这样，
风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中国民生银行股份有限公司资产托管部实施全员风险
管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范围内的
风险负责。?
(3) 建立分工明确、相互牵制的风险控制组织结构。托管部通过建立纵向双人制，横向多中
心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。?(4) 以制度建设作为风险管理的核心。中国民生银行股份有限公司资产托管部十分重视内部
控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业务管理办法、 内部控制制度、
员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。 以上制度随着外部环境和业
务的发展还会不断增加和完善。?
(5) 制度的执行和监督是风险控制的关键。制度执行比编写制度更重要，制度落实检查是风
险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督中心，
依照有关法律规章， 定期对业务的运行进行稽核检查。 总行审计部也不定期对资产托管部进
行稽核检查。?
(6) 将先进的技术手段运用于风险控制中。在风险管理中，技术控制风险比制度控制风险更
加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险控制
方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。?
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序?
根据《基金 法》 、 《运作办法》 、基金 合同和有关 法律法规的 规定，对基 金的投资对 象、基金
资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提和支
付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益分配
等行为的合法性、合规性进行监督和核查。?
基金托管人 发现基金管 理人的违反 《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同 和有关法律 法规规定
的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核对确
认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对通知事项进行复
查，督促基 金管理人改 正。基金管 理人对基金 托管人通知 的违规事项 未能在限期 内纠正的 ，
基金托管人应报告中国证监会。?
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管理人
限期纠正。?
三、相关服务机构?
（一）基金份额发售机构?
1 、直销机构?
（1 ）直销中心?
名称：安信基金管理有限责任公司?
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商 务中心 36 层?
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新 世界商务中心 36 层?
法定代表人：刘入领?
电话：0755 －82509820?
传真：0755 －82509920?
联系人：陈思伶?
客户服务电话：4008‐088‐088?
公司网站：www.essencefund.com?
2 、其他销售机构?
（1 ）江苏张家港农村商业银行股份有限公司?
住所：张家港市人民中路 66 号?
法定代表人：季颖?
客户服务电话：0512‐96065?
网站：www.zrcbank.com?
（2 ）平安银行股份有限公司?
住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号?法定代表人：谢永林?
客户服务电话：95511‐3?
网站：www.bank.pingan.com?
（3 ）安信证券股份有限公司?
住所：深圳市福田区金田路 4018 号 安联大厦 34 层、28 层 A02 单元?
法定代表人：王连志?
客户服务电话：400‐800‐1001?
网站：www.essence.com.cn?
（4 ）国泰君安证券股份有限公司?
住所：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行 大厦 29 楼?
法定代表人：杨德红?
客户服务电话：400‐8888‐666?/?95521?
网站：www.gtja.com?
（5 ）招商证券股份有限公司?
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38‐45 层?
法定代表人：霍达?
客户服务电话：95565?
网站：www.newone.com.cn?
（6 ）海通证券股份有限公司?
住所：上海市淮海中路 98 号?
法定代表人：周杰?
客户服务电话：95553?
网站：www.htsec.com?
（7 ）中信证券股份有限公司?
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银 行大厦 A 层?
法定代表人：张佑君?
客户服务电话：95558?
网站：www.?citics.com?
（8 ）中信证券( 山东) 有限责任公司?
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号 青岛国际金融广场 1 号楼 第 20 层?
法定代表人：姜晓林?
客户服务电话：96577?
网站：www.zxwt.com.cn?
（9 ）东海证券股份有限公司?
住所：上海浦东新区东方路 1928 号 东海证券大厦 5 楼?
法定代表人：赵俊?
客户服务电话：4008‐888‐588?
网站：www.longone.com.cn?
（10 ）申万 宏源证券有限公司?
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层?
法定代表人：李梅?
客户服务电话：95523 或 4008895523?
网站：www.swhysc.com?
（11 ）中山 证券有限责任公司?住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 、8 层?
法定代表人：黄扬录?
客户服务电话：95329?
网站：www.zszq.com.cn?
（12 ）中信 建投证券股份有限公司?
住所：北京市东城区朝阳门内大街 188 号鸿安国 际大厦?
法定代表人：王常青?
客户服务电话：95587/4008‐888‐108?
网站：www.csc108.com?
（13 ）中信 期货有限公司?
住所：深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301‐1305 室、14 层?
法定代表人：张皓?
客户服务电话：400‐9908‐826?
网站：? www.citicsf.com?
（14 ）中国 国际金融股份有限公司?
住所：中国北京建国门外大街 1 号 国贸写字楼 2 座 28 层?
法定代表人：丁学东?
客户服务电话：400‐910‐1166?
网站：www.cicc.com?
（15 ）东海 期货有限责任公司?
住所：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼?
法定代表人：陈太康?
客户服务电话：95531/400‐8888588?
网站：www.qh168.com.cn?
（16 ）东兴 证券股份有限公司?
住所：北京市西城区金融大街 5 号 新盛大厦 B 座 12 、15 层?
法定代表人：魏庆华?
客户服务电话：4008888993?
网站：www.dxzq.net?
（17 ）华西 证券股份有限公司?
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号?
法定代表人：杨炯洋?
客户服务电话：95584/4008‐888‐818?
网站：www.hx168.com.cn?
（18 ）东北 证券股份有限公司?
住所：长春市生态大街 6666 号?
法定代表人：李福春?
客户服务电话：95360?
网站：www.nesc.cn?
（19 ）第一 创业证券股份有限公司?
住所：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼?
法定代表人：刘学民?
客户服务电话：95358?
网站：www.firstcapital.com.cn?（20 ）国金 证券股份有限公司?
住所：成都市青羊区东城根上街? 95? 号?
法定代表人：冉云?
客户服务电话：95310?
网站：www.gjzq.com.cn?
（21 ）中国 银河证券股份有限公司?
住所：北京市西城区金融大街? 35? 号国际企业大厦? C? 座?
法定代表人：陈共炎?
客户服务电话：4008‐888‐8888?
网站：www.chinastock.com.cn?
（22 ）上海 华信证券有限责任公司?
住所：上海市黄浦区南京西路 399 号明天广场 22 楼?
法定代表人：陈灿辉?
客户服务电话：400‐820‐5999?
网站：www.shhxzq.com?
（23 ）中大 期货有限公司?
住所：浙江省杭州市中山北路 310 号 3 层、11 层西、12 层东 ，18 层?
法定代表人：周学韬?
客户服务电话：400‐8810‐999? 或者? 0571‐85801071?
网站：www.zdqh.com?
（24 ）宏信 证券有限责任公司?
住所：四川省成都市人民南路二段 18 号川信大 厦 10 楼?
法定代表人：吴玉明?
客户服务电话：4008‐366‐366?
网站：www.hx818.com?
（25 ）平安 证券股份有限公司?
住所：深圳市福田区益田路 5033 号 平安金融中心 61 层‐64 层?
法定代表人：何之江?
客户服务电话：95511‐8?
网站：stock.pingan.com?
（26 ）申万 宏源西部证券有限公司?
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358? 号 大成国际大厦 20? 楼 2005? 室?
法定代表人：李琦?
客户服务电话：400‐800‐0562?
网站：? www.hysec.com?
（27 ）世纪 证券有限责任公司?
住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40‐42? 层?
法定代表人：姜昧军?
客户服务电话：4008323000?
网站：http://www.csco.com.cn?
（28 ）天风 证券股份有限公司?
住所：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广 场 A 座 37 楼?
法定代表人：余磊?
客户服务电话：? 95391/4008005000?网站：? http://www.tfzq.com?
（29 ）广州 证券股份有限公司?
住所：广州市天河区珠江西路 5 号 广州国际金融中心主塔 19 层、20 层?
法定代表人：胡伏云?
客户服务电话：? 95396?
网站：www.gzs.com.cn?
（30 ）长城 证券股份有限公司?
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 楼、16 楼、17 楼?
法定代表人：丁益?
客户服务电话：4006666888?
网站：www.cgws.com/cczq?
（31 ）开源 证券股份有限公司?
住所：西安市高新区锦业路 1 号都 市之门 B 座 5 层?
法定代表人：李刚?
客户服务电话：95325?
网站：http://www.kysec.cn/?
（32 ）西藏 东方财富证券股份有限公司?
住所：上海市徐汇区宛平南路 88 号 金座东方财富大厦?
法定代表人：陈宏?
客户服务电话：95357?
网站：http://www.xzsec.com?
（33 ）蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司?
住所：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代 广场 B 座 6F?
法定代表人：祖国明?
客户服务电话：4000‐766‐123?
网站：www.fund123.cn?
（34 ）上海 天天基金销售有限公司?
住所：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼?
法定代表人：其实?
客户服务电话：400‐181‐8188?
网站：www.1234567.com.cn?
（35 ）上海 长量基金销售投资顾问有限公司?
住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢?
法定代表人：张跃伟?
客户服务电话：400‐820‐2899?
网站：www.erichfund.com?
（36 ）和讯 信息科技有限公司?
住所：上海市浦东新区东方路 18 号 保利大厦 E 座 18 层?
法定代表人：王莉?
客户服务电话：400‐920‐0022?
网站：licaike.hexun.com?
（37 ）北京 增财基金销售有限公司?
住所：北京市西城区南礼士路 66 号 建威大厦 1208‐1209 室?
法定代表人：罗细安?客户服务电话：400‐001‐8811?
网站：www.zcvc.com.cn?
（38 ）泰信 财富基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区建国路甲 92 号 世茂大厦 C 座 12 层?
法定代表人：张虎?
客户服务电话：400‐004‐8821?
网站：http://www.hxlc.com?
（39 ）浙江 同花顺基金销售有限公司?
住所：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号杭州电子 商务产业园 2 楼?
法定代表人：凌顺平?
客户服务电话：4008‐773‐772?
网站：www.5ifund.com?
（40 ）上海 好买基金销售有限公司?
住所：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多 斯国际大厦 9 楼?
法定代表人：杨文斌?
客户服务电话：400‐700‐9665?
网站：www.ehowbuy.com?
（41 ）北京 加和基金销售有限公司?
住所：北京市西城区金融大街 11 号 703 室?
法定代表人：曲阳?
客户服务电话：400‐600‐0030?
网站：? www.bzfunds.com?
（42 ）北京 钱景基金销售有限公司?
住所：北京海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008 室?
法定代表人：赵荣春?
客户服务电话：400‐893‐6885?
网站：www.qianjing.com?
（43 ）上海 陆金所基金销售有限公司?
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼?
法定代表人：王之光?
客户服务电话：4008219031?
网站：www.lufunds.com?
（44 ）深圳 市金斧子基金销售有限公司?
住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴 科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108?
法定代表人：赖任军?
客户服务电话：400‐930‐0660?
网站：www.jfzinv.com?
（45 ）珠海 盈米财富管理有限公司?
住所：广州市珠海市琶洲大道东 1 号宝利国际广场南塔 12 楼 B?
法定代表人：肖雯?
客户服务电话：020‐89629066?
网站：www.yingmi.cn?
（46 ）北京 晟视天下基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 21 层?法定代表人：蒋煜?
客户服务电话：400‐818‐8866?
网站：www.shengshiview.com?
（47 ）北京 中天嘉华基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区京顺路 5 号曙 光大厦 C 座一层?
法定代表人：洪少猛?
客户服务电话：4006509972?
网站：www.5ilicai.cn?
（48 ）浙江 金观诚基金销售有限公司?
住所：杭州市拱墅区登云路? 45? 号 锦昌大厦一楼金观诚财富?
法定代表人：蒋雪琦?
客户服务电话：400‐068‐0058?
网站：www.jincheng‐fund.com?
（49 ）北京 汇成基金销售有限公司?
住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 11 层?
法定代表人：王伟刚?
客户服务电话：400‐619‐9059?
网站：www.hcjijin.com?
（50 ）大泰 金石基金销售有限公司?
住所：江苏省南京市建邺区江东中路? 222? 号南 京奥体中心现代五项馆? 2105? 室?
法定代表人：姚杨?
客户服务电话：400‐928‐2266?
网站：www.dtfunds.com?
（51 ）乾道 盈泰基金销售（北京）有限公司?
住所：北京市西城区德外大街合生财富广场? 1302? 室?
法定代表人：董云巍?
客户服务电话：400‐088‐8080?
网站：www.qiandaojr.com?
（52 ）北京 肯特瑞基金销售有限公司?
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街? 18? 号院? A? 座? 17? 层?
法定代表人：江卉?
客户服务电话：400?098?8511?
网站：fund.jd.com?
（53 ）北京 新浪仓石基金销售有限公司?
住所： 北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期( 西扩)N‐1 、 N‐2? 地块新 浪总部科研楼? 5? 层?
518? 室?
法定代表人：李昭琛?
客户服务电话：010‐62675369?
网站：www.xincai.com?
（54 ）上海 基煜基金销售有限公司?
住所：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融 大厦 1503 室?
法定代表人：王翔?
客户服务电话：400‐820‐5369?
网站：www.jiyufund.com.cn?（55 ）上海 万得基金销售有限公司?
住所：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼?
法定代表人：王廷富?
客户服务电话：400‐821‐0203?
网站：www.520fund.com.cn?
（56 ）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司?
住所：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋?
法定代表人：汪静波?
客户服务电话：400‐821‐5399?
网站：www.noah‐fund.com?
（57 ）武汉 市伯嘉基金销售有限公司?
住所：武汉市江汉区台北一路 17‐19 号环亚大厦 B 座 601 室?
法定代表人：陶捷?
客户服务电话：400‐027‐9899?
网站：? www.buyfunds.cn?
（58 ）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司?
住所：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大 厦 A 座 7 层?
法定代表人：马勇?
客户服务电话：400‐116‐1188?
网站：8.jrj.com.cn?
（59 ）南京 苏宁基金销售有限公司?
住所：南京市玄武区苏宁大道 1‐5 号?
法定代表人：王锋?
客户服务电话：95177?
网站：www.snjijin.com?
（60 ）深圳 众禄基金销售股份有限公司?
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路 6 号物资控股 大厦 8 楼?
法定代表人：薛峰?
客户服务电话：400‐678‐8887?
网站：www.zlfund.cn/www.jjmmw.com?
（61 ）北京 格上富信基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室?
法定代表人：李悦章?
客户服务电话：400‐066‐8586?
网站：www.igesafe.com?
（62 ）一路 财富（北京）基金销售股份有限公司?
住所：北京市海淀区宝盛里宝盛南路 1 号院奥 北科技园国泰大厦 9 层?
法定代表人：吴雪秀?
客户服务电话：400‐001‐1566?
网站：http://www.yilucaifu.com?
（63 ）北京 蛋卷基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区望京阜通东大街望京 SOHO?T3?A 座 19 层?
法定代表人：钟斐斐?
客户服务电话：400‐061‐8518?网站：? https://danjuanapp.com/?
（64 ）中民 财富基金销售（上海）有限公司?
住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 17 层?
法定代表人：弭洪军?
客户服务电话：400‐876‐5716?
网站：https://www.cmiwm.com/?
（65 ）天津 万家财富资产管理有限公司?
住所：北京市西城区丰盛胡同 28 号 太平洋保险大厦 5 层?
法定代表人：李修辞?
客户服务电话：010‐59013895?
网站：www.wanjiawealth.com?
（66 ）通华 财富（上海）基金销售有限公司?
住所：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世 纪金融广场 3 号楼 9 楼?
法定代表人：马刚?
客户服务电话：95156?
网站：https://www.tonghuafund.com?
（67 ）凤凰 金信（银川）基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区紫月路 18? 号院 朝来高科技产业园 18? 号楼?
法定代表人：张旭?
客户服务电话：? 400‐810‐5919?
网站：? www.fengfd.com?
（68 ）上海 华夏财富投资管理有限公司?
住所：北京市西城区金融大街? 33? 号通泰大厦? B? 座? 16? 层?
法定代表人：毛淮平?
客户服务电话：? 400‐817‐5666?
网站：www.amcfortune.com?
（69 ）深圳 市前海排排网基金销售有限责任公司?
住所：深圳市福田区福强路 4001? 号 深圳市世纪工艺品文化市场 313? 栋 E‐403?
法定代表人：李春瑜?
客户服务电话：? 400‐680‐3928?
网站：? www.simuwang.com?
（70 ）嘉实 财富管理有限公司?
住所：北京市朝阳区建国路? 91? 号 金地中心 A 座 6 层?
法定代表人：赵学军?
客户服务电话：? 4400‐021‐8850?
网站：www.harvestwm.cn?
（71 ）北京 创金启富基金销售有限公司?
住所：北京市西城区白纸坊东街? 2? 号经济日报社综合楼? A? 座? 712? 室?
法定代表人：梁蓉?
客户服务电话：400‐6262‐1818?/010‐66154828?
网站：www.5irich.com?
（72 ）上海 挖财基金销售有限公司?
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01 、02 、03 室?
法定代表人：冷飞?客户服务电话：? 021‐50810673?
网站：? www.wacaijijin.com?
（73 ）天津 市凤凰财富基金销售有限公司?
住所：天津市和平区南京路 181 号 世纪都会 1606‐1607?
法定代表人：王正宇?
客户服务电话：4007‐066‐880?
网站：http://www.phoenix‐capital.com.cn?
（74 ）奕丰 基金销售有限公司?
住所：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室?
法定代表人：TEO?WEE?HOWE?
客户服务电话：? 400‐684‐0500?
网站：www.ifastps.com.cn?
（75 ）北京 植信基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号?
法定代表人：于龙?
客户服务电话：4006‐802‐123?
网站：? www.zhixin‐inv.com?
（76 ）北京 唐鼎耀华基金销售有限公司?
住所：北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1505 室?
法定代表人：张冠宇?
客户服务电话：400‐819‐9868?
网站：http://www.tdyhfund.com/?
（77 ）民商 基金销售（上海）有限公司?
住所：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼?
法定代表人：贲惠琴?
客户服务电话：021‐50206003?
网站：http://www.msftec.com/?
（二）基金份额登记机构?
名称：安信基金管理有限责任公司?
住所：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新世界商 务中心 36 层?
办公地址：广东省深圳市福田区莲花街道益田路 6009 号新 世界商务中心 36 层?
法定代表人：刘入领?
电话：0755 －82509865?
传真：0755 －82560289?
联系人：宋发根?
（三）出具法律意见书的律师事务所?
名称：上海市通力律师事务所?
住所：上海市银城中路 68 号时代金融 中心 19 楼?
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼?
负责人：俞卫锋?
电话：021‐31358666?
传真：021‐31358600?
联系人：陈颖华?
经办律师：黎明、陈颖华?（四）审计基金财产的会计师事务所?
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）?
住所：北京市东城区东长安街 1 号 东方广场安永大楼 16 层?
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 安永大楼 16 层?
执行事务合伙人：毛鞍宁?
电话： （010 ）58153000 、 （0755 ）25028288?
传真： （010 ）85188298 、 （0755 ）25026188?
签章注册会计师：昌华、高鹤?
联系人：李妍明?
四、基金名称?
安信新趋势灵活配置混合型证券投资基金?
五、基金类型?
混合型?
六、基金的运作方式?
契约型开放式?
七、投资目标?
本基金将以严格的风险控制为前提， 结合科学严谨、 具有前瞻性的宏观策略分析以及深入的
个股/ 个 券挖 掘，动态灵 活调整投资 策略，力争 为基金份额 持有人获取 较为确定且 超越业绩
比较基准的投资回报。?
八、投资范围?
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行和上市交易的国债、 金
融债、央行 票据、地方 政府债、企 业债、公司 债、中期票 据、短期融 资券、超短 期融资券 、
可转换债券、 资产支持证券、 银行存款、 回购、 其他货币市场工具等固定收益类品种， 股票
（包括中小 板、创业板 及其他经中 国证监会核 准上市的股 票） 、权证等 权益类品种 ，国债期
货、 股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其它金融工具， 但须符合中国证监
会的相关规定。?
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将
其纳入投资范围。?
基金的投资组合比例为：?
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95% ， 持有全部权证的市值不超过基金资产净值的
3% ， 每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持
不低于基金资产净值 5% 的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备
付金、存出保证金、应收申购款等。?
九、投资策略?
本基金旨在追求绝对回报， 注重风险控制， 通过严谨的大类资产配置策略和个券精选策略控
制下行风险，因势利导运用多样化的投资策略实现基金资产稳定增值。?
1 、资产配置策略?
通过宏观基本面定性和定量研究， 分析中国经济增长的驱动力和阶段特征， 分析主要宏观经
济数据、 金融数据变化路径， 紧密跟踪经济体制改革政策、 产业发展政策、 区域规划发展 政
策、 货币财政政策等， 尤其注意经济转型期的政策动向。 对比分析大类资产风险收益比， 在
大类资产配置间寻找相对的估值洼地， 合理分配各大类资产配置比例， 以实现基金资产的稳
定的可持续的收益。?
2 、固定收益类投资策略?
本基金将自上而下地在利率走势分析、 债券供求分析基础上， 认真研究券种机会、 信用资质、期限利差、 信用利差， 寻找安全边际高的固定收益机会。 在追求较高合理收益的同时， 注 意
控制各种回撤风险和信用风险。?
深入分析财政货币政策取向、 流动性供求关系和利率走势等， 比较到期收益率、 流动性、 税
收和信用风 险等方面的 差异，在企 业债、公司 债、金融债 、短期融资 券、中期票 据、国债 、
地方债、 央票等债券品种间选择定价合理或低估的品种配置， 其中也包括浮动利率债券和固
定利率债券间的比例分配等，以分散风险提高收益。?
从 ROE 、 资产 负债率、 流动比率、 速动比率等分析债券主体盈利能力和偿债能力， 结合担保
条款与担保主体的长期信用等级， 独立、 客观地评估主体违约风险和债项违约风险， 在承担
适当风险的条件下积极参与有较高收益率的信用债投资。 同时在实际运作过程中， 建立信用
评级预警制度，及时跟踪影响信用评级主要因素的变化。?
在有效控制风险情况下， 通过合理质押组合中持仓的债券进行正回购， 用融回的资金做加杠
杆操作， 提高组合收益。 为提高资金使用效率， 在适当时点和相关规定的范围内进行融券回
购，以增加组合收益率。?
对于可转换债券， 采用期权定价模型等数量化方法对可转换债券的价值进行估算， 重点投资
那些正股盈利能力好、 估值合理的上市公司可转换债券， 同时充分利用转股价格或回售条款
等产生的套利机会。?
3 、股票投资策略?
本基金的股票投资秉承价值投资理念， 深度挖掘发展潜力巨大的行业与公司； 同时灵活运用
多种低风险投资策略，把握市场定价偏差带来的投资机会。?
（1 ）精选个股?
本基金注重定性和定量研究方法相结合， 从盈利模式、 竞争优势及其行业发展环境等方面剖
析与评估上市公司投资价值， 挖掘现金流量状况好、 盈利能力强、 价值低估、 成长性好的 股
票，构建股票投资组合。?
（2 ）事件驱动?
本基金还将运用事件驱动策略投资， 通过对影响上市公司当前或未来价值的重大事件性因素
进行全面的分析与数据统计挖掘， 寻找那些价值未被市场充分认识的股票作为备选投资对象，
结合市场热点和指数运行趋势， 在事件明朗化前提前布局。 这些事件主要包括： 个股或股指
非理性大幅下跌、年报潜在高送转、高管增持、指数成分股调整等。?
4 、衍生品投资策略?
本基金在严格遵守相关法律法规情况下， 合理利用权证等衍生工具做套保或套利投资。 投资
的原则是控制投资风险、 稳健增值。 其中股指期货、 国债期货以对冲持仓现货波动风险为主
要原则。?
（1 ）股指期货投资策略?
本基金在进行股指期货投资时， 以风险对冲、 套期保值为主要目的， 将选择流动性好、 交 易
活跃的期货合约， 结合股指期货的估值定价模型， 与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹
配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。?
（2 ）权证投资策略?
本基金的权证投资策略， 以保值为主要投资策略， 充分利用权证与相关个股联动关系达到控
制下跌风险、 实现保值的目的； 同时深入分析标的资产价格及其波动率， 合理利用数量化方
法发掘可能的套利机会，以达到基金资产稳健增值的目标。?
（3 ）国债期货投资策略?
国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风险水平。 基金管
理人将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、 对债券市场进行
定性和定量分析。 构建量化分析体系， 对国债期货和现货的基差、 国债期货的流动性、 波 动水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力
求实现所资产的长期稳定增值。?
5 、资产支持证券投资策略?
本基金对资产支持证券的投资， 将在基础资产类型和资产池现金流研究基础上， 分析不同档
次证券的风险收益特征， 本着风险调整后收益最大化的原则， 确定资产支持证券类别资产的
合理配置， 同时注意流动性风险， 严格控制资产支持证券的总量规模， 对部分高质量的资产
支持证券可以采用买入并持有到期策略，实现基金资产增值增厚。?
十、业绩比较基准?
本基金的业绩比较基准为：50%* 沪深 300 指数 收益率+50%* 中债总指数（全价）收益率。?
沪深 300 指 数是中证指数公司编制的包含上海、 深圳两个证券交易所流动性好、 规模最大的
300 只 A 股 为样本的成分股指数， 是目前中国证券市场中市值覆盖率高、 代表性强、 流动性
好， 同时公信力较好的股票指数， 适合作为本基金股票投资的比较基准。 中债总指数是由中
央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。 根据本基金的投资范围和投资
比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。?
在本基金的运作过程中， 如果法律法规变化或者出现更有代表性、 更权威、 更为市场普遍接
受的业绩比较基准， 则基金管理人与基金托管人协商一致， 并报中国证监会备案后公告， 对
业绩比较基准进行变更，而无需召开基金份额持有人大会。?
十一、风险收益特征?
本基金为混合型基金， 其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市场基金， 但低于
股票型基金。产品风险等级以各销售机构的评级结果为准。?
十二、基金投资组合报告?
本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。?
本基金托管人根据本基金合同规定， 复核了本报告中的净值表现和投资组合报告等内容， 保
证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。?
本投资组合报告所载数据截至 2018 年 9 月 30 日 ， 来源于 《安 信新趋势灵活配置混合型证券
投资基金 2018 年第 3 季度 报告》 。本报 告中所列财务数据未经审计。?
1 、报告期末基金资产组合情况?
序号? 项目? 金额（人民币元）? 占基 金总资产的比例（% ）?
1? 权益投资? 59,239,884.31?9.02?
其中：股票? 59,239,884.31?9.02?
2? 基金投资?‐ ? ‐ ?
3? 固定收益 投资? 580,223,670.70?88.30?
其中：债券? 580,223,670.70?88.30?
资产支持证券?‐ ? ‐ ?
4? 贵金属投 资?‐ ? ‐ ?
5? 金融衍生 品投资?‐ ? ‐ ?
6? 买入返售 金融资产?‐ ? ‐ ?
其中：买断式回购的买入返售金融资产?‐ ? ‐ ?
7? 银行存款 和结算备付金合计? 8,799,761.28?1.34?
8? 其他资产? 8,844,133.69?1.35?
9? 合计? 657,107,449.98?100.00?
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合?
（1 ）报告期末按行业分类的境内股票投资组合?代码? 行业类 别? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值比例(%)?
A? 农、林、牧、渔业? 2,322,000.00?0.43?
B? 采矿业? 3,380,000.00?0.62?
C? 制造业? 30,718,751.28?5.64?
D? 电力、热 力、燃气及水生产和供应业?‐ ? ‐ ?
E? 建筑业? 2,745,000.00?0.50?
F? 批发和零售业?‐ ? ‐ ?
G? 交通运输、仓储和邮政业? 2,131,133.03?0.39?
H? 住宿和餐 饮业?‐ ? ‐ ?
I? 信息传输、软件和信息技术服务业?‐ ? ‐ ?
J? 金融业?‐ ? ‐ ?
K? 房地产业? 15,942,000.00?2.92?
L? 租赁和商 务服务业?‐ ? ‐ ?
M? 科学研究 和技术服务业?‐ ? ‐ ?
N? 水利、环 境和公共设施管理业? 2,001,000.00?0.37?
O? 居民服务 、修理和其他服务业?‐ ? ‐ ?
P? 教育?‐ ? ‐ ?
Q? 卫生和社 会工作?‐ ? ‐ ?
R? 文化、体 育和娱乐业?‐ ? ‐ ?
S? 综合?‐ ? ‐ ?
合计? 59,239,884.31?10.87?
（2 ）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合?
本基金本报告期末未持有港股通股票。?
3 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细?
序号? 股票代 码? 股票名称? 数量（股）? 公允价值（ 元）? 占基金 资产净值比例（％）?
1?000931? 中关 村? 2,235,388?13,546,451.28?2.49?
2?000858? 五粮 液? 170,000?11,551,500.00?2.12?
3?600325? 华 发股份? 800,000?5,632,000.00?1.03?
4?002508? 老 板电器? 240,000?5,620,800.00?1.03?
5?600383? 金 地集团? 600,000?5,442,000.00?1.00?
6?600048? 保 利地产? 400,000?4,868,000.00?0.89?
7?600583? 海 油工程? 500,000?3,380,000.00?0.62?
8?601668? 中 国建筑? 500,000?2,745,000.00?0.50?
9?300498? 温 氏股份? 100,000?2,322,000.00?0.43?
10?000888? 峨 眉山Ａ? 300,000?2,001,000.00?0.37?
4 、报告期末按债券品种分类的债券投资组合?
序号? 债券品 种? 公允价值 （元）? 占基 金资产净值比例（％）?
1? 国家债券?‐ ? ‐ ?
2? 央行票据?‐ ? ‐ ?
3? 金融债券? 338,380,669.80?62.08?
其中：政策性金融债? 316,497,109.00?58.06?
4? 企业债券? 26,523,374.30?4.87?
5? 企业短期 融资券? 60,034,000.00?11.01?
6? 中期票据?‐ ? ‐ ?7? 可转债（ 可交换债）? 30,155,732.60?5.53?
8? 同业存单? 125,110,000.00?22.95?
9? 地方政府 债? 19,894.00?0.00?
10? 其他?‐ ? ‐ ?
11? 合计? 580,223,670.70?106.44?
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 数量( 张)? 公 允价值（元）? 占基金资 产净值比例（％）?
1?111781044?17 杭州银行 CD137?1,000,000?100,100,000.00?18.36?
2?108602? 国开 1704?743,860?74,869,509.00?13.73?
3?140227?14 国开 27?600,000?60,642,000.00?11.12?
4?150410?15 农发 10?500,000?50,410,000.00?9.25?
5?170302?17 进出 02?500,000?50,320,000.00?9.23?
6 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细?
本基金本报告期末未持有资产支持证券。?
7 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细?
本基金本报告期末未持有贵金属。?
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细?
本基金本报告期末未持有权证。?
9 、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明?
（1 ）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未持有股指期货合约。?
（2 ）本基金投资股指期货的投资政策?
本基金在进行股指期货投资时， 以风险对冲、 套期保值为主要目的， 将选择流动性好、 交 易
活跃的期货合约， 结合股指期货的估值定价模型， 与需要作风险对冲的现货资产进行严格匹
配，通过多头或空头套期保值等策略进行股指期货投资，实现基金资产增值保值。?
10 、报告期 末本基金投资的国债期货交易情况说明?
（1 ）本期国债期货投资政策?
国债期货作为利率衍生品的一种， 有助于管理债券组合的久期、 流动性和风险水平。 基金管
理人将按照相关法律法规的规定， 结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、 对债券市场进行
定性和定量分析。 构建量化分析体系， 对国债期货和现货的基差、 国债期货的流动性、 波 动
水平、 套期保值的有效性等指标进行跟踪监控， 在最大限度保证基金资产安全的基础上， 力
求实现所资产的长期稳定增值。?
（2 ）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细?
本基金本报告期末未持有国债期货合约。?
（3 ）本期国债期货投资评价?
本基金本报告期内未持有国债期货合约。?
11 、投资组 合报告附注?
（1 ）报告期 内基金投资 的前十名证 券的发行主 体未有被监 管部门立案 调查，不存 在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。?
（2 ）本基金 投资的前十 名股票没有 超出基金合 同规定的备 选股票库， 本基金管理 人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。?
（3 ）其他资产构成?
序号? 名称? 金额（人民币元）?
1? 存出保证 金? 196,254.59?2? 应收证券 清算款?‐ ?
3? 应收股利?‐ ?
4? 应收利息? 8,647,879.10?
5? 应收申购 款?‐ ?
6? 其他应收 款?‐ ?
7? 待摊费用?‐ ?
8? 其他?‐ ?
9? 合计? 8,844,133.69?
（4 ）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细?
序号? 债券代 码? 债券名称? 公允价值?
（人民币元）? 占基金资 产净值比例（％）?
1?132006?16 皖新 EB?15,676,440.00?2.88?
2?132007?16 凤凰 EB?14,009,625.00?2.57?
3?132003?15 清控 EB?325,217.60?0.06?
4?132008?17 山高 EB?144,450.00?0.03?
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明?
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。?
（6 ）投资组合报告附注的其他文字描述部分?
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。?
十三、基金的业绩?
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金
一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资 者
在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。?
本基金合同生效日为 2016 年 12 月 9 日，基金合同生效以来（截至 2018 年 9 月 30 日） 的
投资业绩与同期基准的比较如下表所示：?
安信新趋势混合 A ：?
阶段? 份 额净值增长率①? 份额净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准
收益率标准差④? ①‐ ③? ②‐④?
2016.12.09‐2016.12.31?‐0.20%?0.09%?‐2.66%?0.51%?2.46%?‐0.42%?
2017.01.01‐2017.12.31?7.52%?0.09%?8.11%?0.32%?‐0.59%?‐0.23%?
2018.1.1‐2018.9.30?3.06%?0.14%?‐5.84%?0.61%?8.90%?‐0.47%?
安信新趋势混合 C ：?
阶段? 份 额净值增长率①? 份额净值增长率标准差②? 业绩比较基准收益率③? 业绩比较基准
收益率标准差④? ①‐ ③? ②‐④?
2016.12.09‐2016.12.31?‐0.20%?0.09%?‐2.66%?0.51%?2.46%?‐0.42%?
2017.01.01‐2017.12.31?7.32%?0.09%?8.11%?0.32%?‐0.79%?‐0.23%?
2018.1.1‐2018.9.30?2.67%?0.16%?‐5.84%?0.61%?8.51%?‐0.45%?
十四、基金的费用概览?
（一）基金费用的种类?
1 、基金管理人的管理费；?
2 、基金托管人的托管费；?
3 、本基金从 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；?
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；?
5 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；?6 、基金份额持有人大会费用；?
7 、基金的证券、期货交易费用；?
8 、基金的银行汇划费用；?
9 、基金的账户开户费用、账户维护费用；?
10 、按照国 家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。?
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式?
1 、基金管理人的管理费?
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60% 年费率计提。管理费的计算方法如下：?
H ＝E×0.60?%÷ 当年天数?
H 为每日应计提的基金管理费?
E 为前一日的基金资产净值?
基金管理费每日计提， 按月支付。 由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内 向基金托管人发
送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基
金管理人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日
支付。?
2 、基金托管人的托管费?
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20% 的年费率计提。托管费的计算方法如下：?
H ＝E×0.20%÷ 当年天数?
H 为每日应计提的基金托管费?
E 为前一日的基金资产净值?
基金托管费每日计提， 按月支付。 由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内 向基金托管人发
送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于 3 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基
金托管人。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的， 顺延至最近可支付日
支付。?
3 、C 类基金份额的销售服务费?
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金资产
净值的 0.20% 年费率计提。计算方法如下：?
H ＝E×0.20%÷ 当年天数?
H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费?
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值?
C 类基金份额销售服务费每日计提， 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送销售服务费
划付指令， 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金
管理人， 由基金管理人支付给基金相关销售机构， 若遇法定节假日、 休息日， 支付日期顺延。?
上述“ 一、 基金费用的种类中第 4 －10 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。?
（三）不列入基金费用的项目?
下列费用不列入基金费用：?
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； ?
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；?
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；?
4 、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。?
（四）费用调整?
基金管理人和基金托管人协商一致后， 可按照基金发展情况， 并根据法律法规规定和基金合
同约定调整基金管理费率、基金托管费或 C 类基金份额销售服务费率等相关费率。?调低基金管理费率或基金托管费率或 C 类基金份额销售服务费， 无须召开基金份额持有人大
会。?
基金管理人必须于新的费率实施日前按照《信息披露办法》的规定在指定媒介上公告。?
（五）基金税收?
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。?
十五、对招募说明书更新部分的说明?
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管理办
法》 、 《证券 投资基金销售管理办法》 、 《证券投资 基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法
规的要求， 对本基金原招募说明书进行了更新， 并根据本基金管理人对本基金实施的投资经
营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：?
1 、对“ 重要提示” 部分进行了更新。?
2 、“ 第三部 分基金管理人” 部分，更新基金管理人董事会成员、监事会成员、本基金基金 经
理及投资决策委员会成员信息，本基金基金经理未发生变更。?
3 、“ 第四部分基金托管人” 部分，更新基金托管人的信息。?
4 、“ 第五部 分相关服务机构” 部分，更新其他销售机构以及出具法律意见书的律师事务所 的
信息。?
5 、“ 第九部分基金的投资” 部分，更新基金投资组合报告的内容。?
6 、更新“ 第十部分基金的业绩” 部分的内容。?
7 、更新“ 第二十二部分其他应披露事项” 部分的内容。?
安信基金管理有限责任公司?
2019 年 1 月 23 日?
?
