嘉实纯债债券型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2018 年第2 号)
基 金管 理人： 嘉实 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 建设银 行股 份有限 公司
重要提 示
嘉实纯 债债 券型 发起 式证 券投资 基金 （以 下简 称“ 本基金 ”） 根据 2012 年 11 月5 日中
国证券 监督 管理 委员 会 《 关于核 准嘉 实纯 债债 券型 发起式 证券 投资 基金 募集 的批复 》 （证 监
许可[2012]1455 号） 和 2012 年 11 月13 日 《关 于嘉 实纯债 债券 型发 起式 证券 投资基 金募 集
时间安 排的 确认 函》 （基 金部函[2012]1039 号 ）的 核准公 开发 售。 本基 金基 金合同 于 2012
年12 月11 日正 式生 效， 自该日 起本 基金 管理 人正 式开始 管理 本基 金。
投资有 风险 ，投 资者 申购 本基金 时应 认真 阅读 本招 募说明 书。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
本摘要根 据 基 金 合 同和 基金 招 募 说 明 书 编 写 ，并 经中 国 证 监 会 核 准 。 基金 合同 是 约 定
基 金 当 事 人 之间 权 利 、 义务 的 法 律 文 件。 基 金 投 资人 自 依 基 金 合同 取 得 基 金份 额 ， 即 成为
基 金 份 额 持 有人 和 本 基 金合 同 的 当 事 人， 其 持 有 基金 份 额 的 行 为本 身 即 表 明其 对 基 金 合同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《运 作办法 》 、 基金 合同 及其 他有关 规定 享有
权 利 、 承 担 义 务 。 基 金 投 资 人 欲 了 解 基 金 份 额 持 有 人 的 权 利 和 义 务 ， 应 详 细 查 阅 基 金 合
同。
基金管理人承诺以恪 尽职 守、诚实信用、勤勉 尽责 的原则管理和运用基 金资 产。但不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2018 年 12 月
11 日, 有关 财务 数据 和净 值表现 截止 日 为 2018 年9 月 30 日 （未 经审 计） ， 特 别事项 注明 除
外。 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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一、基 金管理人
（一） 基 金管 理人 基本 情 况
1、基 本信 息
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金 中心二 期53 层09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大街8 号 华 润大厦8 层
法定代 表人 赵学军
成立日 期 1999 年3 月25 日
注册资 本 1.5 亿元
股权结 构 中诚信托有限责任 公司40% ，德意志资产管理（ 亚 洲）有限公司30% ，立信
投资有 限责 任公 司30% 。
存续期 间 持续经 营
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基 金管 理有 限公 司经 中国证 监会 证监 基字[1999]5 号文 批准 ，于 1999 年 3 月 25
日成立 ， 是 中国 第一 批基 金管理 公司 之一 ， 是 中外 合资基 金管 理公 司 。 公司 注册地 上海 ， 总
部设在 北京 并设 深圳 、 成 都 、 杭州 、 青岛 、 南 京 、 福州 、 广 州 、 北 京怀 柔、 武汉 分 公司 。 公
司获得 首批 全国 社保 基金 、企业 年金 投资 管理 人 、QDII 资格 和特 定资 产管 理 业务资 格 。
（二） 主 要人 员情 况
1、基 金管 理人 董事 、监 事 、总经 理及 其他 高级 管理 人员基 本情 况
牛成立先生，联席董 事长 ，经济学硕士，中共 党员 。曾任中国人民银行 非银 行金融机
构监管 司副 处长 、处 长； 中国银 行厦 门分 行党 委委 员、副 行长 （挂 职） ； 中国 银行业 监督 管
理 委 员 会 （ 下称 银 监 会 ）非 银 行 金 融 机构 监 管 部 处长 ； 银 监 会 新疆 监 管 局 党委 委 员 、 副局
长 ； 银 监 会 银行 监 管 四 部副 主 任 ； 银 监会 黑 龙 江 监管 局 党 委 书 记、 局 长 ； 银监 会 融 资 性担嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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保业务 工作 部 （ 融资 性担 保业务 监管 部际 联席 会议 办公室 ） 主 任； 中诚 信托 有限责 任公 司党
委 委 员 、 总 裁。 现 任 中 诚信 托 有 限 责 任公 司 党 委 书记 、 董 事 长 ，兼 任 中 国 信托 业 保 障 基金
有限责 任公 司董 事。
赵学军先生，董事长 ，党 委书记，经济学博士 。曾 就职于天津通信广播 公司 电视设计
所 、 外 经 贸 部中 国 仪 器 进出 口 总 公 司 、北 京 商 品 交易 所 、 天 津 纺织 原 材 料 交易 所 、 商 鼎期
货经纪 有限 公司 、北 京证 券有限 公司 、大 成基 金管 理有限 公司 。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉 实基 金管 理有 限公 司董事 、总 经理 ，2017 年12 月 起任 公司 董事 长。
朱蕾女士，董事，硕 士研 究生，中共党员。曾 任保 监会财会部资金运用 处主 任科员；
国 都 证 券 有 限责 任 公 司 研究 部 高 级 经 理； 中 欧 基 金管 理 有 限 公 司董 秘 兼 发 展 战 略 官 ； 现任
中 诚 信 托 有 限 责 任 公 司 总 裁 助 理 兼 国 际 业 务 部 总 经 理 ； 兼 任 中 诚 国 际 资 本 有 限 公 司 总 经
理、深 圳前 海中 诚股 权投 资基金 管理 有限 公司 董事 长、总 经理 。
高峰先生，董事，美 国籍 ，美国纽约州立大学 石溪 分校博士。曾任所罗 门兄 弟公司利
息衍生 品副 总裁 ，美 国友 邦金融 产品 集团 结构 产品 部副总 裁。 自 1996 年 加入 德意志 银行 以
来 ， 曾 任 德 意志 银 行 （ 纽约 、 香 港 、 新加 坡 ） 董 事、 全 球 市 场 部中 国 区 主 管、 上 海 分 行行
长，2008 年至 今任 德意 志 银行（ 中国 ）有 限公 司行 长、德 意志 银行 集团 中国 区总经 理。
Jonathan Paul Eilbeck 先生，董事，英国籍，南安普顿大学学士学位。曾任 Sena
Consulting 公 司咨 询顾 问 ，JP Morgan 固 定收 益亚 太 区 CFO 、COO ，JP Morgan Chase 固定 收
益亚太 区 CFO 、COO ， 德意 志银行 资产 与财 富管 理全 球首席 运营 官。2008 年至 今任德 意志 银
行资产 管理 全球 首席 运营 官。
韩家乐 先生 ，董 事。1990 年毕业 于清 华大 学经 济管 理学院 ，硕 士研 究生 。1990 年 2 月
至2000 年5 月 任海 问证 券 投资咨 询有 限公 司总 经理 ；1994 年至 今， 任北 京德 恒有限 责任 公
司总经 理；2001 年 11 月 至今， 任立 信投 资有 限责 任公司 董事 长。
王巍先生，独立董事 ，美 国福特姆大学文理学 院国 际金融专业博士。曾 任职 于中国建
设 银 行 辽 宁 分行 。 曾 任 中国 银 行 总 行 国际 金 融 研 究所 助 理 研 究 员， 美 国 化 学银 行 分 析 师，
美国世界银行顾问 ，中国 南方证券有限公司 副总裁 ，万盟投资管理有 限公司 董事长。2004
至今任 万盟 并购 集团 董事 长。
汤欣先生，独立董事 ，中 共党员，法学博士， 清华 大学法学院教授、清 华大 学商法研
究中心 副主 任、 《清 华法 学》 副 主编 ，汤 姆森 路透 集团“ 中国 商法 ”丛 书编 辑咨询 委员 会成
员 。 曾 兼 任 中国 证 券 监 督管 理 委 员 会 第一 、 二 届 并购 重 组 审 核 委员 会 委 员 ，现 兼 任 上 海证
券交易 所上 市委 员会 委员 、中国 上市 公司 协会 独立 董事委 员会 首任 主任 。
王瑞华先生，独立董 事， 管理学博士，会计学 教授 ，注册会计师，中共 党员 。曾任中
央财经 大学 财务 会计 教研 室主任 、研 究生 部副 主任 。2012 年12 月起 担任 中央 财经大 学商 学
院院长 兼MBA 教 育中 心主 任。 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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张树忠先生，监事长 ，经 济学 博 士 ， 高 级 经 济师 ，中 共 党 员 。 曾 任 华 夏证 券公 司 投 资
银 行 部 总 经 理、 研 究 发 展部 总 经 理 ； 光大 证 券 公 司总 裁 助 理 、 北方 总 部 总 经理 、 资 产 管理
总 监 ； 光 大 保德 信 基 金 管理 公 司 董 事 、副 总 经 理 ；大 通 证 券 股 份有 限 公 司 副总 经 理 、 总经
理 ； 大 成 基 金管 理 有 限 公司 董 事 长 ， 中国 人 保 资 产管 理 股 份 有 限公 司 副 总 裁、 首 席 投 资执
行 官 ； 中 诚 信托 有 限 责 任公 司 副 董 事 长、 党 委 副 书记 。 现 任 中 诚信 托 有 限 责任 公 司 党 委副
书记、 总裁 ，兼 任中 诚资 本管理 （北 京） 有限 公司 董事长 。
穆群先生，监事，经 济师 ，硕士研究生。曾任 西安 电子科技大学助教， 长安 信息产业
（集团 ） 股份 有限 公司 董 事 会秘 书， 北京 德恒 有限 责任公 司财 务主 管。2001 年 11 月至 今任
立信投 资有 限公 司财 务总 监。
龚康先 生， 监事 ，中 共党 员，博 士研 究生 。2005 年 9 月至 今就 职于 嘉实 基 金管理 有限
公司人 力资 源部 ，历 任人 力资源 高级 经理 、副 总监 、总监 。
曾宪政 先生 ，监 事， 法学 硕士。1999 年 7 月至2003 年10 月就职 于首 钢集 团 ，2003 年
10 月至 2008 年6 月 ，为 国浩律 师集 团 （ 北京） 事务 所证券 部律 师。2008 年7 月至今 ，就 职
于嘉实 基金 管理 有限 公司 法律稽 核部 、法 律部 ，现 任法律 部总 监。
经雷先生，总经理， 金融 学、会计学专业本科 学历 ，工商管理学学 士 学位 ，特 许 金 融
分析师 （CFA）。1998 年到 2008 年 在美 国国 际集 团 （AIG ） 国际 投资 公司 美国 纽约总 部担 任
研究投 资工 作。2008 年到2013 年 历任 友邦 保险 中国 区资产 管理 中心 副总 监， 首席投 资总 监
及资产 管理 中心 负责 人。2013 年10 月至 今就 职于 嘉 实基金 管理 有限 公司 ，历 任董事 总经 理
（MD） 、机 构投 资和 固定 收益业 务首 席投 资官 ；2018 年 3 月起 任公 司总 经理 。
宋振茹 女士 ，副 总经 理， 中共党 员， 硕士 研究 生， 经济师 。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职 于中 办警 卫局 。1996 年11 月至1998 年7 月 于 中国银 行海 外行 管理 部任 副处长 。1998
年7 月至1999 年3 月 任博 时基金 管理 公司 总经 理助 理。1999 年3 月 至今 任职 于嘉实 基金 管
理有限 公司 ，历 任督 察员 和公司 副总 经理 。
王炜女士，督察长， 中共 党员，法学硕士。曾 就职 于中国政法大学法学 院、 北京市陆
通 联 合 律 师 事务 所 、 北 京市 智 浩 律 师 事务 所 、 新 华保 险 股 份 有 限公 司 。 曾 任嘉 实 基 金 管理
有限公 司法 律部 总监 。
邵健先生，副总经理 ，硕 士研究生。历任国泰 证券 行业研究员，国泰君 安证 券行业研
究部副 经理 ，嘉 实基 金管 理有限 公司 基金 经理 、总 经理助 理。
李松林先生, 副 总 经理 ，工 商 管 理 硕 士 。 历 任国 元证 券 深 圳 证 券 部 信 息总 监， 南 方 证
券金通 证券 部总 经理 助理 ，南方 基金 运作 部副 总监 ，嘉实 基金 管理 有限 公司 总经理 助理 。
2、基 金经 理
（1） 现任 基金 经理 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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曲扬女士 ，硕 士研究 生，14 年证券 从业 经验， 具有 基金从业 资格 ，中国 国籍 。曾任 中
信基金 任债 券研 究员 和债 券交易 员、 光大 银行 债券 自营投 资业 务副 主管 ，2010 年 6 月 加入
嘉实基金管理有限 公司任 基金经理助理，现 任职于 固定收益业务体系 全回报 策略组。2011
年11 月18 日至2012 年11 月21 日任 嘉实 稳固 收益 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、2016 年
4 月 26 日至 2018 年 12 月 4 日 任 嘉实 新常 态灵 活 配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、2016
年5 月17 日至2017 年11 月9 日任 嘉实 稳丰 纯债 债 券型证 券投 资基 金基 金经 理、2017 年 2
月28 日至2018 年10 月8 日任嘉 实新 添程 灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理、2017 年
8 月 24 日至 2018 年 4 月 10 日 任 嘉实 稳悦 纯债 债券 型证券 投资 基金 基金 经理 。2011 年 11
月18 日至 今任 嘉实 债券 证 券投资 基金 基金 经理 、2012 年12 月11 日至 今任 嘉实 纯债债 券型
发起式 证券 投资 基金 基金 经理、2013 年5 月21 日至 今任嘉 实丰 益纯 债定 期开 放债券 型证 券
投资基 金基 金经 理、2014 年4 月18 日至 今任 嘉实 稳 固收益 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、
2015 年4 月18 日 至今 任嘉 实中证 金边 中期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 基
金经理 、2015 年4 月18 日至今 任嘉 实中 证中 期企 业债指 数证 券投 资基 金 （LOF ） 基金 经理 、
2015 年4 月18 日 至今 任嘉 实中证 金边 中期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金基金 经理 、
2016 年 3 月 18 日至 今任 嘉实稳 瑞纯 债债 券型 证券 投资基 金基 金经 理、2016 年 3 月18 日至
今任嘉 实稳 祥纯 债债 券型 证券投 资基 金基 金经 理、2016 年3 月30 日至 今任 嘉 实新财 富灵 活
配置混 合型 证券 投资 基金 基金经 理、2016 年3 月30 日至今 任嘉 实新 起航 灵活 配置混 合型 证
券投资 基金 基金 经理 、2016 年4 月26 日至今 任嘉 实 新思路 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基
金经理 、2016 年4 月26 日 至今任 嘉实 新优 选灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金经理 、2016
年 7 月 15 日至 今任 嘉实 稳 鑫纯债 债券 型证 券投 资基 金基金 经理 、2016 年 8 月 25 日 至今 任
嘉实安 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金基 金经 理、2016 年9 月13 日至 今任 嘉 实稳泽 纯债 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理、2016 年12 月1 日 至今 任嘉实 策略 优选 灵活 配置 混合型 证券 投
资基金 基金 经理 、2016 年12 月1 日至今 任嘉 实主 题 增 强灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理、2016 年 12 月 14 日至今 任 嘉实 价值增 强灵 活配置混 合型 证券投 资基 金基金经 理、
2016 年 12 月 21 日 至今 任 嘉实新 添瑞 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 基金 经理 、2017 年3 月
9 日 至今 任嘉 实稳 元纯 债 债券型 证券 投资 基金 基金 经理、2017 年 3 月 16 日 至今任 嘉实 稳熙
纯债债 券型 证券 投资 基金 基金经 理、2017 年6 月21 日至今 任嘉 实稳 怡债 券型 证券投 资基 金
基金经 理、2017 年9 月28 日至今 任嘉 实新 添辉 定期 开放灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理 、2019 年1 月8 日 至 今任嘉 实丰 益策 略定 期开 放债券 型证 券投 资基 金基 金经理 。 。
（2） 历任 基金 经理
本基金 无历 任基 金经 理。
3、债 券投 资决 策委 员会 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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债券投资决策委员会 的成 员包括：公司总经理 兼固 定收益业务首席投资 官经 雷先生、
固 定 收 益 体 系策 略 组 组 长王 茜 女 士 、 万晓 西 先 生 、胡 永 青 先 生 、以 及 养 老 金固 收 投 资 组长
王怀震 先生 。
4、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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二、基 金托管人
（一） 基金 托管 人情 况
1 、基 本情 况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行，总 部设 在北 京。 本行 于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939)，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2018 年 6 月 末， 本集 团资 产总 额 228,051.82 亿 元， 较上年 末增 加 6,807.99 亿 元，增
幅3.08% 。 上半 年， 本集 团 盈利平 稳增 长， 利润 总额 较上年 同期 增加93.27 亿 元至1,814.20
亿元， 增 幅5.42% ； 净利 润较上 年同 期增 加 84.56 亿元 至 1,474.65 亿 元， 增 幅6.08% 。
2017 年 ，本 集团 先后 荣获 香港《 亚洲 货币 》“2017 年中国 最佳 银行 ”， 美国 《环球 金
融》 “2017 最佳 转型 银行 ”、新 加坡 《亚 洲银 行家》 “2017 年 中国 最佳 数字 银 行”、 “2017
年中国 最佳 大型 零售 银行 奖”、 《 银行 家》 “2017 最 佳金融 创新 奖” 及中 国银 行业协 会“年
度最具 社会 责任 金融 机构 ”等多 项重 要奖 项。 本集 团在英 国 《银 行家 》 “2017 全球银 行 1000
强”中 列 第2 位 ；在 美国 《财富 》“2017 年 世界 500 强排 行榜 ”中 列第28 名。
中国建设银行总行设 资产 托管业务部，下设综 合与 合规管理处、基金市 场处 、证券保
险资产市 场处 、理财 信托 股权市场 处、QFII 托管处 、养老金 托管 处、清 算处 、核算处 、跨
境托管 运营 处、 监督 稽核 处等 10 个职 能处 室， 在安 徽合肥 设有 托管 运营 中心 ，在上 海设 有
托管运 营中 心上 海分 中心 ，共有 员工 315 余人 。自2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师
事务所 对托 管业 务进 行内 部控制 审计 ，并 已经 成为 常规化 的内 控工 作手 段。
2 、主 要人 员情 况 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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纪伟，资产托管业务 部总 经理，曾先后在中国 建设 银行南通分行、总行 计划 财务部、
信 贷 经 营 部 任职 ， 并 在 总行 公 司 业 务 部、 投 资 托 管业 务 部 、 授 信审 批 部 担 任领 导 职 务 。其
拥有八 年托 管从 业经 历， 熟悉各 项托 管业 务， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
龚毅， 资产 托管 业务 部资 深经理 （专 业技 术一 级） ， 曾就职 于中 国建 设银 行北 京市分 行
国 际 部 、 营 业部 并 担 任 副行 长 ， 长 期 从事 信 贷 业 务和 集 团 客 户 业务 等 工 作 ，具 有 丰 富 的客
户服务 和业 务管 理经 验。
黄秀莲 ，资 产托 管业 务部 资深经 理 （ 专业 技术 一 级） ，曾就 职于 中国 建设 银行 总行会 计
部，长 期从 事托 管业 务管 理等工 作， 具有 丰富 的客 户服务 和业 务管 理经 验。
郑 绍 平 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 投 资 部 、 委 托 代 理
部 、 战 略 客 户部 ， 长 期 从事 客 户 服 务 、信 贷 业 务 管理 等 工 作 ， 具有 丰 富 的 客户 服 务 和 业务
管理经 验。
原玎，资产托管业务 部副 总经理，曾就职于中 国建 设银行总行国际业务 部， 长期从事
海 外 机 构 及 海外 业 务 管 理、 境 内 外 汇 业务 管 理 、 国外 金 融 机 构 客户 营 销 拓 展等 工 作 ， 具有
丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
3 、基 金托 管业 务经 营情 况
作为国内首批开办证 券投 资基金托管业务的商 业银 行，中国建设银行一 直秉 持“以客
户 为 中 心 ” 的经 营 理 念 ，不 断 加 强 风 险管 理 和 内 部控 制 ， 严 格 履行 托 管 人 的各 项 职 责 ，切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展 ， 中 国 建 设银 行 托 管 资产 规 模 不 断 扩大 ， 托 管 业务 品 种 不 断 增加 ， 已 形 成包 括 证 券 投资
基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII 、(R)QDII 、企业年金等产品在
内的托 管业 务体 系， 是目 前国内 托管 业务 品种 最齐 全的商 业银 行之 一。 截至 2018 年 二季 度
末，中国 建设 银行已 托管 857 只证 券投 资基金 。中 国建设银 行专 业高效 的托 管服务能 力和
业务水 平， 赢得 了业 内的 高度认 同。 中国 建设 银行 先后 9 次获 得 《 全球 托管 人》 “ 中国 最佳
托管银 行” 、4 次获 得 《财 资》 “ 中国 最佳 次托 管银 行”、 连 续 5 年 获得 中债 登“优 秀资 产
托管机 构” 等奖 项， 并 在2016 年被 《 环球 金融 》 评 为 中国市 场唯 一一 家“ 最佳 托管银 行” 、
在2017 年 荣获 《亚 洲银 行 家》“ 最佳 托管 系统 实施 奖”。
（二） 基金 托管 人的 内部 控制制 度
1 、内 部控 制目 标
作为基金托管人，中 国建 设银行严格遵守国家 有关 托管业务的法律法规 、行 业监管规
章 和 本 行 内 有关 管 理 规 定， 守 法 经 营 、规 范 运 作 、严 格 监 察 ， 确保 业 务 的 稳健 运 行 ， 保证
基 金 财 产 的 安全 完 整 ， 确保 有 关 信 息 的真 实 、 准 确、 完 整 、 及 时， 保 护 基 金份 额 持 有 人的
合法权 益。
2 、内 部控 制组 织结 构 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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中国建设银行设有风 险与 内控管理委员会，负 责全 行风险管理与内部控 制工 作，对托
管 业 务 风 险 控制 工 作 进 行检 查 指 导 。 资产 托 管 业 务部 配 备 了 专 职内 控 合 规 人员 负 责 托 管业
务的内 控合 规工 作， 具有 独立行 使内 控合 规工 作职 权和能 力。
3 、内 部控 制制 度及 措施
资产托管业务部具备 系统 、完善的制度控制体 系， 建立了管理制度、控 制制 度、岗位
职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务 人 员 具 备 从 业 资
格 ； 业 务 管 理严 格 实 行 复核 、 审 核 、 检查 制 度 ， 授权 工 作 实 行 集中 控 制 ， 业务 印 章 按 规程
保 管 、 存 放 、使 用 ， 账 户资 料 严 格 保 管， 制 约 机 制严 格 有 效 ； 业务 操 作 区 专门 设 置 ， 封闭
管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披 露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操
作，防 止人 为事 故的 发生 ，技术 系统 完整 、独 立。
（三） 基金 托管 人对 基金 管理人 运作 基金 进行 监督 的方法 和程 序
1 、监 督方 法
依照 《 基金 法 》 及 其配 套法 规和基 金合 同的 约定 ，监 督所托 管基 金的 投资 运作 。利用 自
行 开 发 的 “ 新一 代 托 管 应用 监 督 子 系 统” ， 严 格 按照 现 行 法 律 法规 以 及 基 金合 同 规 定 ，对
基 金 管 理 人 运作 基 金 的 投资 比 例 、 投 资范 围 、 投 资组 合 等 情 况 进行 监 督 。 在日 常 为 基 金投
资 运 作 所 提 供的 基 金 清 算和 核 算 服 务 环节 中 ， 对 基金 管 理 人 发 送的 投 资 指 令、 基 金 管 理人
对各基 金费 用的 提取 与开 支情况 进行 检查 监督 。
2 、监 督流 程
（1）每 工作日 按时通 过新 一代托管 应用 监督子 系统 ，对各基 金投 资运作 比例 控制等 情
况 进 行 监 控 ，如 发 现 投 资异 常 情 况 ， 向基 金 管 理 人进 行 风 险 提 示， 与 基 金 管理 人 进 行 情况
核 实， 督促 其纠 正， 如有 重大异 常事 项及 时报 告中 国证监 会。
（2） 收到 基金 管理 人的 划 款指令 后， 对指 令要 素等 内容进 行核 查。
（3）通 过技术 或非技 术手 段发现基 金涉 嫌违规 交易 ，电话或 书面 要求基 金管 理人进 行
解释或 举证 ，如 有必 要将 及时报 告中 国证 监会 。 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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三、相 关服务机构
（一） 基 金份 额发 售机 构
1、直 销机 构
（1） 嘉实 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 南大 街 7 号 北京 万豪 中 心 D 座12 层
电话 （010 ）65215588 传真 （010 ）65215577
联系人 赵佳
（2） 嘉实 基金 管理 有限 公 司上海 直销 中心
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道8 号上海 国金 中心 二期53 层09-11 单元
电话 （021 ）38789658 传真 （021 ）68880023
联系人 邵琦
（3） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 成都 分公 司
办公地 址 成都市 高新 区交 子大 道177 号中 海国 际中心A 座2 单元21 层04-05
单元
电话 （028 ）86202100 传真 （028 ）86202100
联系人 王启明
（4） 嘉实 基金 管理 有限 公 司深圳 分公 司
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路 6001 号太平 金融 大 厦 16 层
电话 0755-84362200 传真 （0755 ）25870663
联系人 陈寒梦
（5） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 青岛 分公 司
办公地 址 青岛市 市南 区山 东 路 6 号 华润大 厦 3101 室
电话 （0532 ）66777997 传真 （0532 ）66777676
联系人 胡洪峰
（6） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 杭州 分公 司
办公地 址 杭州市 江干 区四 季青 街道 钱江 路 1366 号 万象 城2 幢 1001A 室 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 （0571 ）88061392 传真 （0571 ）88021391
联系人 王振
（7） 嘉实 基金 管理 有限 公 司福州 分公 司
办公地 址 福州市 鼓楼 区五 四 路 137 号信合 广场 801A 单元
电话 （0591 ）88013670 传真 （0591 ）88013670
联系人 吴志锋
（8） 嘉实 基金 管理 有限 公 司南京 分公 司
办公地 址 南京市 白下 区中 山东 路 288 号新 世纪 广场A 座4202 室
电话 （025 ）66671118 传真 （025 ）66671100
联系人 徐莉莉
（9） 嘉实 基金 管理 有限 公 司 广州 分公 司
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路 5 号广州 国际 金融 中 心 50 层 05-06A 单元
电话 （020 ）88832125 传真 （020 ）81552120
联系人 周炜
2、代 销机 构
(1)江 苏紫 金农 村商 业银 行 股份有 限公 司
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 381 号
注册地 址 江苏省 南京 市建 邺区 江东 中路 381 号
法定代 表人 张小军 联系人 游丹
电话 025-88866645 传真 025-88866724
网址 http://www.zjrcban
k.com/
客服电 话 96008
注：本 机构 只代 销 A 份额 。
(2)中 国工 商银 行股 份有 限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
注册地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街55 号
法定代 表人 易会满 联系人 杨菲
传真 010-66107914
网址 http://www.icbc.co 客服电 话 95588 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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m.cn,http://www.ic
bc-ltd.com
(3)中 国农 业银 行股 份有 限 公司
住所 北京市 东城 区建 国门 内大 街69 号
办公地 址 北京市 西城 区复 兴门 内大 街28 号凯 晨世 贸中 心东 座
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街69 号
法定代 表人 周慕冰
电话 (010)85108227 传真 (010)85109219
网址 http://www.abchina
.com
客服电 话 95599
(4)中 国银 行股 份有 限公 司
办公地 址 中国北 京市 复兴 门内 大 街1 号
注册地 址 北京市 复兴 门内 大 街1 号
法定代 表人 陈四清
电话 (010)66596688 传真 (010)66594946
网址 http://www.boc.cn 客服电 话 95566
(5)中 国建 设银 行股 份有 限 公司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 25 号
法定代 表人 田国立
网址 http://www.ccb.com 客服电 话 95533
(6)中 信银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街9 号
注册地 址 北京市 东城 区朝 阳门 北大 街9 号
法定代 表人 李庆萍 联系人 廉赵峰
网址 http://www.citicba
nk.com
客服电 话 95558
(7)上 海浦 东发 展银 行股 份 有限公 司
办公地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
注册地 址 上海市 中山 东一 路 12 号
法定代 表人 高国富 联系人 高天、 虞谷 云
电话 (021)61618888 传真 (021)63604199
网址 http://www.spdb.co 客服电 话 95528 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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m.cn
(8)中 国民 生银 行股 份有 限 公司
住所 北京市 西城 区复 兴门 内大 街2 号
办公地 址 中国北 京市 西城 区复 兴门 内大 街2 号 民生 银行 大厦
注册地 址 中国北 京市 西城 区复 兴门 内大 街2 号
法定代 表人 洪崎 联系人 王志刚
电话 (010)58560666
网址 http://www.cmbc.co
m.cn
客服电 话 95568
(9)北 京农 村商 业银 行股 份 有限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 北大 街16 号
注册地 址 北京市 西城 区月 坛南 街1 号院 2 号楼
法定代 表人 王金山 联系人 王薇娜
电话 (010)85605006 传真 (010)85605345
网址 http://www.bjrcb.c
om
客服电 话 96198
(10)青 岛银 行股 份有 限公 司
住所 青岛市 市南 区香 港中 路 68 号华普 大厦
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路6 号 3 号楼
注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路6 号 3 号楼
法定代 表人 郭少泉 联系人 叶旻
电话 0532-68602127 传真 0532-68629939
网址 http://www.qdccb.c
om/
客服电 话 96588( 青岛)、
4006696588(全国)
(11)徽 商银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
注册地 址 安徽省 合肥 市安 庆 路79 号 天徽大 厦 A 座
法定代 表人 吴学民 联系人 顾伟平
电话 0551-65898103 传真 0551-62667684
网址 http://www.hsbank.
com.cn
客服电 话 4008896588
(12)杭 州银 行股 份有 限公 司
住所 杭州市 庆春 路 46 号 杭州 银 行大厦 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地 址 杭州市 下城 区庆 春 路46 号
注册地 址 浙江省 杭州 市下 城区 庆春 路46 号
法定代 表人 陈震山 联系人 严峻
电话 (0571)85108309 传真 (0571)85108309
网址 http://www.hzbank.
com.cn
客服电 话 400-888-8508
(13)南 京银 行股 份有 限公 司
住所 南京市 玄武 区中 山 路288 号
办公地 址 江苏省 南京 市玄 武区 中山 路288 号
注册地 址 江苏省 南京 市玄 武区 中山 路288 号
法定代 表人 胡昇荣 联系人 刘静
电话 （025 ）86775044 传真 （025 ）86775376
网址 http://www.njcb.co
m.cn
客服电 话 4008896400
(14)临 商银 行股 份有 限公 司
住所 山东省 临沂 市沂 蒙 路336 号
办公地 址 山东省 临沂 市兰 山区 北京 路37 号
注册地 址 山东省 临沂 市兰 山区 北京 路37 号
法定代 表人 钱进 联系人 寇廷柱
电话 (0539)8304657 传真 (0539)8051127
网址 http://www.lsbchin
a.com
客服电 话 400-699-6588
(15)江 苏银 行股 份有 限公 司
住所 南京市 中华 路 26 号 江苏 银 行总部 大厦
办公地 址 江苏省 南京 市中 华 路26 号
注册地 址 江苏省 南京 市中 华 路26 号
法定代 表人 夏平 联系人 张洪玮
电话 (025)58587036 传真 (025)58587820
网址 http://www.jsbchin
a.cn
客服电 话 95319
(16)渤 海银 行股 份有 限公 司
住所 天津市 河西 区马 场 道201-205 号
办公地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 天津市 河东 区海 河东 路 218 号
法定代 表人 李伏安 联系人 王宏
电话 (022)58316666 传真 (022)58316569
网址 http://www.cbhb.co
m.cn
客服电 话 400-888-8811
(17)深 圳农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所 广东省 深圳 市罗 湖区 深南 东路 3038 号合 作金 融大 厦
办公地 址 中国广 东省 深圳 市深 南东 路3038 号
注册地 址 深圳市 罗湖 区深 南东 路3038 号
法定代 表人 李光安 联系人 常志勇
电话 0755-25188781 传真 0755-25188785
网址 http://www.4001961
200.com
客服电 话 961200(深圳)
(18)洛 阳银 行股 份有 限公 司
住所 洛阳市 洛龙 区开 元大 道 256 号
办公地 址 洛阳市 洛龙 区开 元大 道与 通济街 交叉 口
注册地 址 洛阳市 洛阳 新区 开元 大道 与通济 街交 叉口
法定代 表人 王建甫 联系人 董鹏程
电话 （0379 ）65921977 传真 （0379 ）65921869
网址 http://www.bankofl
uoyang.com.cn
客服电 话 （0379 ）96699
(19)烟 台银 行股 份有 限公 司
住所 山东省 烟台 市芝 罘区 海港 路25 号
办公地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路25 号
注册地 址 烟台市 芝罘 区海 港 路25 号
法定代 表人 叶文君 联系人 王淑华
电话 0535-6699660 传真 0535-6699884
网址 http://www.yantaib
ank.net
客服电 话 4008-311-777
(20)哈 尔滨 银行 股份 有限 公司
住所 哈尔滨 市道 里区 尚志 大 街160 号
办公地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街160 号
注册地 址 黑龙江 省哈 尔滨 市道 里区 尚志大 街160 号 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代 表人 郭志文 联系人 王超
电话 0451-86779007 传真 0451-86779218
网址 http://www.hrbb.co
m.cn
客服电 话 95537
(21)东 莞农 村商 业银 行股 份有限 公司
住所 东莞市 东城 区鸿 福东 路2 号东莞 农商 银行 大厦 。
办公地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
注册地 址 广东省 东莞 市东 城区 鸿福 东路 2 号
法定代 表人 王耀球 联系人 谭少筠
电话 0769-22866255 传真 0769-22866282
网址 http://www.drcbank
.com/
客服电 话 (0769)961122
(22)天 津银 行股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
注册地 址 天津市 河西 区友 谊 路15 号
法定代 表人 李宗唐 联系人 杨森
电话 （022 ）28405330 传真 （022 ）28405631
网址 http://www.bankoft
ianjin.com
客服电 话 4006-960296
(23)河 北银 行股 份有 限公 司
住所 石家庄 市平 安北 大 街28 号
办公地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街28 号
注册地 址 河北省 石家 庄市 平安 北大 街28 号
法定代 表人 乔志强 联系人 王娟
电话 0311-88627587 传真 0311-88627027
网址 http://www.hebbank
.com
客服电 话 4006129999
(24)西 安银 行股 份有 限公 司
办公地 址 陕西省 西安 市高 新 路60 号
注册地 址 陕西省 西安 市高 新 路60 号
法定代 表人 郭军 联系人 白智
电话 029-88992881 传真 029-88992475
网址 http://www.xacbank 客服电 话 40086-96779 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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.com
(25)江 苏江 南农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 江苏省 常州 市和 平中 路 413 号
注册地 址 常州市 和平 中 路413 号
法定代 表人 陆向阳 联系人 包静
电话 13951229068 传真 0519-89995170
网址 http://www.jnbank.
com.cn
客服电 话 96005
(26)江 苏昆 山农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
注册地 址 江苏省 昆山 市前 进东 路 828 号
法定代 表人 张哲清 联系人 黄怡
电话 0512-57379810 传真 0512-57370750
网址 http://www.ksrcb.c
n/
客服电 话 0512-96079
(27)广 州农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 广州市 黄埔 区映 日 路9 号
注册地 址 广州市 黄埔 区映 日 路9 号
法定代 表人 王继康 联系人 戴一挥
电话 020-22389188 传真 020-22389031
网址 http://www.grcbank
.com
客服电 话 020-961111
(28)吉 林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 吉林省 长春 市东 南湖 大 路1817 号
注册地 址 经济开 发区 东南 湖大 路1817 号
法定代 表人 张宝祥 联系人 孟明
电话 0431-84992680 传真 0431-84992649
网址 http://www.jlbank.
com.cn/publish/por
tal0/
客服电 话 4008896666
(29)苏 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路728 号
注册地 址 江苏省 苏州 工业 园区 钟园 路728 号 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代 表人 王兰凤 联系人 熊志强
电话 0512-69868390 传真 0512-69868370
网址 http://www.suzhoub
ank.com
客服电 话 0512-96067
(30)杭 州联 合农 村商 业银 行股份 有限 公司
住所 杭州市 建国 中 路99 号杭 州 联合银 行大 楼
办公地 址 杭州市 上城 区建 国中 路 99 号
注册地 址 浙江省 杭州 市上 城区 建国 中路 99 号
法定代 表人 张晨 联系人 胡莹
电话 0571—87923324 传真 0571—87923214
网址 http://www.urcb.co
m
客服电 话 96592
(31)四 川天 府银 行股 份有 限公司
办公地 址 四川省 南充 市顺 庆区 滨江 中路一 段 97 号26 栋
注册地 址 四川省 南充 市涪 江路 １号
法定代 表人 邢敏 联系人 樊海波
电话 028-67676033 传真 028-67676033
网址 http://www.tf.cn
(32)福 建海 峡银 行股 份有 限公司
办公地 址 福建省 福州 市台 江区 江滨 中大 道358 号海 峡银 行大 厦
注册地 址 福建省 福州 市台 江区 江滨 中大 道358 号海 峡银 行大 厦
法定代 表人 俞敏 联系人 吴白玫
电话 0591-87838759 传真 0591-87388016
网址 http://www.fjhxban
k.com
客服电 话 4008939999
(33)浙 江绍 兴瑞 丰农 村商 业银行 股份 有限 公司
办公地 址 浙江省 绍兴 市柯 桥区 柯桥 笛扬 路1363 号
注册地 址 浙江省 绍兴 市柯 桥区 柯桥 笛扬 路1363 号
法定代 表人 俞俊海 联系人 孔张海
电话 0575-84788101 传真 0575-84788100
网址 http://www.borf.cn
/
客服电 话 4008896596
(34)浙 江温 州龙 湾农 村商 业银行 股份 有限 公司 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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办公地 址 温州市 龙湾 区永 中街 道永 宁西 路555 号
注册地 址 温州市 龙湾 区永 中街 道永 宁西 路555 号
法定代 表人 刘少云 联系人 胡俊杰
电话 0577-86923223 传真 0577-86982650
网址 http://www.lwrcb.c
om/
客服电 话 4008296596
(35)泉 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路3 号
注册地 址 泉州市 丰泽 区云 鹿 路3 号
法定代 表人 傅子能 联系人 董培姗 、王 燕玲
电话 0595-22551071 传真 0595-22578871
网址 http://www.qzccban
k.com/
客服电 话 4008896312
(36)锦 州银 行股 份有 限公 司
办公地 址 北京市 东城 区建 国门 北大 街5 号
注册地 址 辽宁省 锦州 市科 技 路68 号
法定代 表人 张伟 联系人 张华阳
电话 0416-3220085 传真 0416-3220017
网址 http://www.jinzhou
bank.com
客服电 话 400-6696178
(37)华 融湘 江银 行股 份有 限公司
办公地 址 湖南省 长沙 市天 心区 芙蓉 南路一 段828 号 鑫远 杰座 大厦
注册地 址 长沙市 天心 区芙 蓉南 路一 段828 号杰 座大 厦
法定代 表人 张永宏 联系人 杨舟
电话 0731-89828900
网址 http://www.hrxjban
k.com.cn
客服电 话 0731-96599
(38)浙 江乐 清农 村商 业银 行股份 有限 公司
办公地 址 乐清市 城南 街道 伯乐 西 路99 号
注册地 址 乐清市 城南 街道 伯乐 西 路99 号
法定代 表人 高剑飞 联系人 金晓娇
电话 0577-61566028 传真 0577-61566063
网址 http://www.yqbank. 客服电 话 4008896596 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
20
com/
(39)青 岛农 村商 业银 行股 份有限 公司
办公地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路6 号 1 号楼
注册地 址 山东省 青岛 市崂 山区 秦岭 路6 号 1 号楼
法定代 表人 刘仲生 联系人 李洪姣
电话 0532-66957228 传真 0532-85933730
网址 http://www.qrcb.co
m.cn
客服电 话 400-11-96668
(40)桂 林银 行股 份有 限公 司
办公地 址 桂林市 中山 南 路76 号
注册地 址 桂林市 中山 南 路76 号
法定代 表人 王能 联系人 周佩玲
传真 0773-3851691
网址 http://www.guilinb
ank.com.cn
客服电 话 4008696299
(41)天 相投 资顾 问有 限公 司
办公地 址 西城区 新街 口外 大 街28 号院 C 座505
注册地 址 北京市 西城 区金 融 街19 号 富凯大 厦 B 座701
法定代 表人 林义相 联系人 谭磊
电话 010-66045182 传真 010-66045518
网址 txsec.com 客服电 话 010-66045678
(42)和 讯信 息科 技有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区朝 阳门 外泛 利大 厦10 层
注册地 址 北京市 朝阳 区朝 外大 街 22 号 1002 室
法定代 表人 王莉 联系人 刘洋
传真 8610-65884788
网址 http://www.hexun.c
om/
客服电 话 4009200022
(43)诺 亚正 行基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 杨浦 区秦 皇岛 路 32 号 C 栋
注册地 址 上海市 虹口 区飞 虹 路360 弄9 号 3724 室
法定代 表人 汪静波 联系人 张裕
电话 021-38509735 传真 021-38509777 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
21
网址 http://www.noah-fu
nd.com
客服电 话 400-821-5399
(44)深 圳众 禄基 金销 售股 份有限 公司
办公地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦8 楼 801
注册地 址 深圳市 罗湖 区笋 岗街 道梨 园路物 资控 股置 地大 厦8 楼 801
法定代 表人 薛峰 联系人 童彩平
电话 0755-33227950 传真 0755-33227951
网址 http://www.jjmmw.c
om;https://www.zlf
und.cn
客服电 话 4006-788-887
(45)上 海天 天基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 徐汇 区宛 平南 路 88 号金座
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 田 路190 号2 号 楼二 层
法定代 表人 其实 联系人 潘世友
电话 021-54509977 传真 021-64385308
网址 http://www.1234567
.com.cn
客服电 话 95021
(46)上 海好 买基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路196 号26 号楼2 楼
注册地 址 上海市 虹口 区欧 阳 路196 号26 号楼2 楼41 号
法定代 表人 杨文斌 联系人 张茹
电话 021-20613999 传真 021-68596916
网址 https://www.howbuy
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(47)上 海长 量基 金销 售投 资顾问 有限 公司
办公地 址 上海市 浦东 新区 东方 路1267 号 陆家 嘴金 融服 务广 场 二期 11 层
注册地 址 浦东新 区高 翔 路526 号2 幢220 室
法定代 表人 张跃伟 联系人 单丙烨
电话 021-20691869 传真 021-20691861
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客服电 话 400-089-1289
(48)浙 江同 花顺 基金 销售 有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 古荡 街道 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 杭州市 文二 西 路1 号 903 室
法定代 表人 凌顺平 联系人 林海明
传真 0571-86800423
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客服电 话 4008-773-772
(49)北 京展 恒基 金销 售股 份有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路15 号 邮电新 闻大 厦
注册地 址 北京市 朝阳 区安 苑 路15 号 邮电新 闻大 厦
法定代 表人 闫振杰 联系人 李静如
电话 010-59601366-7024
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(50)上 海利 得基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
注册地 址 中国上 海宝 山区 蕴川 路5475 号1033 室
法定代 表人 李兴春 联系人 曹怡晨
电话 021-50583533 传真 021-50583633
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(51)嘉 实财 富管 理有 限公 司
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道8 号 B 座 46 楼 06-10 单元
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大道 八号国 金中 心二 期 53 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道8 号上 海国 金中心 办公 楼二
期53 层5312-15 单元
法定代 表人 赵学军 联系人 景琪
电话 021-20289890 传真 021-20280110
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客服电 话 400-021-8850
(52)北 京创 金启 富基 金销 售有限 公司
办公地 址 中国北 京市 西城 区民 丰胡 同31 号 5 号楼215A
注册地 址 北京市 西城 区民 丰胡 同 31 号 5 号楼 215A
法定代 表人 梁蓉 联系人 魏素清
电话 010-66154828 传真 010-63583991 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(53)宜 信普 泽( 北京) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号楼 15 层1809
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国 路88 号楼 15 层1809
法定代 表人 戎兵 联系人 魏晨
电话 010-52413385 传真 010-85894285
网址 http://www.yixinfu
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客服电 话 400-6099-200
(54)南 京苏 宁基 金销 售有 限公司
办公地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道1-5 号
注册地 址 南京市 玄武 区苏 宁大 道1-5 号
法定代 表人 刘汉青 联系人 喻明明
电话 025-66996699-88413
1
传真 025-66008800-88413
1
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客服电 话 95177
(55)众 升财 富( 北京) 基金 销售有 限公 司
办公地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区北 四环 中 路27 号院 5 号楼3201 内3201 单元
法定代 表人 李招弟 联系人 高晓芳
电话 010-59393923 传真 010-59393074
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客服电 话 400-876-9988
(56)深 圳腾 元基 金销 售有 限公司
办公地 址 深圳市 福田 区华 富街 道深 南中 路4026 号 田面 城市 大 厦18 层 b
注册地 址 深圳市 福田 区华 富街 道深 南中 路4026 号 田面 城市 大 厦18 层 b
法定代 表人 曾革 联系人 鄢萌莎
电话 0755-33376922 传真 0755-33065516
网址 http://www.tenyuan
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客服电 话 4006877899
(57)北 京恒 天明 泽基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区东 三环 北路 甲19 号嘉 盛中 心30 层 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 北京市 北京 经济 技术 开发 区宏达 北 路10 号五 层5122 室
法定代 表人 周斌 联系人 陈霞
电话 15249236571 传真 010-59313586
网址 http://www.chtfund
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(58)北 京植 信基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 密云 县兴 盛南 路8 号院 2 号楼 106 室-67
注册地 址 北京市 密云 区兴 盛南 路8 号院 2 号楼 106 室-67
法定代 表人 于龙 联系人 吴鹏
电话 010-56075718 传真 010-67767615
网址 http://www.zhixin-
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客服电 话 400-680-2123
(59)北 京广 源达 信基 金销 售有限 公司
办公地 址 北京市 朝阳 区望 京东 园四 区13 号楼 浦项 中心B 座19 层
注册地 址 北京市 西城 区新 街口 外大 街28 号 C 座六 层605 室
法定代 表人 齐剑辉 联系人 王英俊
电话 010-57298634 传真 010-82055860
网址 http://www.niuniuf
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客服电 话 4006236060
(60)北 京加 和基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 西城 区金 融大 街 33 号通泰 大 厦 C 座709 室
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街 11 号 7 层703 室
法定代 表人 曲阳 联系人 徐娜
电话 010-68292940 传真 010-68292941
网址 http://www.bzfunds
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(61)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
办公地 址 上海市 长宁 区福 泉北 路 518 号 8 号楼3 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区富 特北 路277 号 3 层310 室
法定代 表人 燕斌 联系人 兰敏
电话 021-52822063 传真 021-52975270
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客服电 话 400-166-6788 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(62)上 海汇 付基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海市 中山 南 路100 号金 外滩国 际广 场 19 楼
注册地 址 上海市 黄浦 区黄 河 路333 号201 室 A 区 056 单元
法定代 表人 金佶 联系人 陈云卉
电话 021-33323998 传真 021-33323837
客服电 话 400-820-2819
(63)上 海基 煜基 金销 售有 限公司
办公地 址 上海昆 明 路518 号北 美广 场A1002
注册地 址 上海市 崇明 县长 兴镇 潘园 公路 1800 号 2 号楼6153 室（上 海泰 和经
济发展 区）
法定代 表人 王翔 联系人 蓝杰
电话 021-65370077 传真 021-55085991
网址 http://www.jiyufun
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客服电 话 4008-205-369
(64)上 海中 正达 广基 金销 售有限 公司
办公地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道2815 号302 室
注册地 址 上海市 徐汇 区龙 腾大 道2815 号302 室
法定代 表人 黄欣 联系人 戴珉微
电话 021-33768132 传真 021-33768132*802
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客服电 话 400-6767-523
(65)北 京虹 点基 金销 售有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲2 号裙房 2 层 222 单元
注册地 址 北京市 朝阳 区工 人体 育场 北路 甲2 号裙房 2 层 222 单元
法定代 表人 郑毓栋 联系人 姜颖
电话 13522549431 传真 010-65951887
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客服电 话 400-068-1176
(66)上 海陆 金所 基金 销售 有限公 司
办公地 址 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1333 号14 楼 09 单元
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区陆 家嘴 环 路1333 号14 楼 09 单元
法定代 表人 胡学勤 联系人 宁博宇
电话 021-20665952 传真 021-22066653 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(67)大 泰金 石基 金销 售有 限公司
办公地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
注册地 址 南京市 建邺 区江 东中 路 222 号南 京奥 体中 心现 代五 项馆 2105 室
法定代 表人 袁顾明 联系人 朱海涛
电话 15921264785 传真 021-20324199
网址 http://www.dtfortu
ne.com/
客服电 话 400-928-2266
(68)珠 海盈 米财 富管 理有 限公司
办公地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路6 号105 室-3491
注册地 址 珠海市 横琴 新区 宝华 路6 号105 室-3491
法定代 表人 肖雯 联系人 黄敏嫦
电话 020-89629019 传真 020-89629011
网址 http://www.yingmi.
cn
客服电 话 020-89629066
(69)中 证金 牛( 北京) 投资 咨询有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区宣 武门 外大 街甲 1 号环 球财 讯中 心A 座 5 层
注册地 址 北京市 丰台 区东 管 头1 号2 号楼2-45 室
法定代 表人 钱昊旻 联系人 仲甜甜
电话 010-59336492 传真 010-59336510
网址 http://www.jnlc.co
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客服电 话 010-59336512
(70)中 民财 富基 金销 售( 上海)有 限公 司
办公地 址 上海市 黄浦 区老 太平 弄 88 号 A、B 单元
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 100 号 7 层 05 单元
法定代 表人 弭洪军 联系人 茅旦青
电话 021-33355392 传真 021-63353736
网址 http://www.cmiwm.c
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客服电 话 400-876-5716
(71)万 家财 富基 金销 售( 天津)有 限公 司
办公地 址 北京市 西城 区丰 盛胡 同 28 号太平 洋保 险大 厦 A 座5 层
注册地 址 天津自 贸区 （中 心商 务区） 迎宾大 道1988 号滨 海浙 商 大厦公 寓2-2413嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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室
法定代 表人 李修辞 联系人 王芳芳
电话 010-59013842/18519
215322
传真 010-59013828
网址 http://www.wanjiawealth.com
(72)国 泰君 安证 券股 份有 限公司
住所 上海市 浦东 新区 商城 路 618 号
办公地 址 上海市 静安 区南 京西 路 768 号
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区商 城 路618 号
法定代 表人 杨德红 联系人 芮敏祺
电话 (021)38676666 传真 (021)38670666
网址 http://www.gtja.co
m
客服电 话 4008888666
(73)中 信建 投证 券股 份有 限公司
住所 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
办公地 址 北京市 东城 区朝 内大 街 188 号
注册地 址 北京市 朝阳 区安 立 路66 号4 号楼
法定代 表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010 ）65183880 传真 （010 ）65182261
网址 http://www.csc108.
com
客服电 话 400-8888-108
(74)国 信证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 深圳 市罗 湖区 红岭 中路1012 号国 信证 券大 厦 十六层 至二 十六
层
注册地 址 深圳市 红岭 中 路1012 号 国 信证券 大厦 十六 层至 二十 六层
法定代 表人 何如 联系人 周杨
电话 0755-82130833 传真 0755-82133952
网址 http://www.guosen.
com.cn
客服电 话 95536
(75)招 商证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 深圳市 福田 区益 田路 江苏 大厦 A 座 38-45 层
注册地 址 深圳市 福田 区福 田街 道福 华一 路111 号
法定代 表人 霍达 联系人 林生迎 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
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客服电 话 4008888111 、95565
(76)广 发证 券股 份有 限公 司
住所 广州天 河区 天河 北 路183-187 号 大都 会广 场 43 楼（4301-4316 房）
办公地 址 广州市 天河 区天 河北 路183-187 号 大都 会广 场5 楼、18 楼、19 楼、
36 楼、38 楼、39 楼、41 楼、42 楼、43 楼和44 楼
注册地 址 广东省 广州 市黄 埔区 中新 广州知 识城 腾飞 一 街2 号618 室
法定代 表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020 ）87555888 传真 （020 ）87555305
网址 http://www.gf.com.
cn
客服电 话 95575 或致 电各 地营
业网点
(77)海 通证 券股 份有 限公 司
住所 上海淮 海中 路 98 号
办公地 址 上海市 广东 路689 号
注册地 址 上海市 广东 路689 号
法定代 表人 周杰 联系人 金芸、 李笑 鸣
电话 (021)23219000 传真 (021)23219100
网址 http://www.htsec.c
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客服电 话 95553 或拨 打各 城市
营业网 点咨 询电 话
(78)申 万宏 源证 券有 限公 司
住所 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号45 层
办公地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号
注册地 址 上海市 徐汇 区长 乐 路989 号45 层
法定代 表人 李梅 联系人 陈宇
电话 021-33388214 传真 021-33388224
网址 http://www.swhysc.
com
客服电 话 95523 或 4008895523
(79)华 泰证 券股 份有 限公 司
办公地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
注册地 址 江苏省 南京 市江 东中 路 228 号
法定代 表人 周易 联系人 庞晓芸
电话 0755-82492193 传真 0755-82492962( 深嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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圳)
网址 http://www.htsc.co
m.cn
客服电 话 95597
(80)中 国中 投证 券有 限责 任公司
住所 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心A 栋第18 层-21
层及 第04 层01 、02 、03 、05、11 、12 、13 、15 、16 、18、19、20、
21、22 、23 单元
办公地 址 深圳福 田区 益田 路6003 号 荣超商 务中 心 A 座4 层、18-21 层
注册地 址 深圳市 福田 区益 田路 与福 中路交 界处 荣超 商务 中 心A 栋第18-21 层
及第 04 层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
法定代 表人 高涛 联系人 胡芷境
电话 0755-88320851 传真 0755-82026539
网址 http://www.china-i
nvs.cn
客服电 话 400 600 8008
(81)兴 业证 券股 份有 限公 司
住所 福州市 湖东 路268 号
办公地 址 福建省 福州 市湖 东 路268 号
注册地 址 福建省 福州 市湖 东 路268 号
法定代 表人 杨华辉 联系人 乔琳雪
电话 021-38565547
网址 http://www.xyzq.co
m.cn
客服电 话 95562
(82)东 方证 券股 份有 限公 司
办公地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 119 号东 方证 券大 厦
注册地 址 上海市 黄浦 区中 山南 路 318 号 2 号楼22 层、23 层、25-29 层
法定代 表人 潘鑫军 联系人 孔亚楠
电话 (021)63325888 传真 (021)63326729
网址 http://www.dfzq.co
m.cn
客服电 话 95503
(83)长 城证 券股 份有 限公 司
住所 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 14 、16、17 层
办公地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层
注册地 址 深圳市 福田 区深 南大 道6008 号 特区 报业 大厦 16 、17 层 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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法定代 表人 曹宏 联系人 金夏
电话 (021)62821733 传真 (0755)83515567
网址 http://www.cgws.co
m
客服电 话 4006666888 、
(0755)33680000
(84)光 大证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
注册地 址 上海市 静安 区新 闸 路1508 号
法定代 表人 周健男 联系人 刘晨、 李芳 芳
电话 （021 ）22169999 传真 （021 ）22169134
网址 http://www.ebscn.c
om
客服电 话 4008888788 、
10108998
(85)广 州证 券股 份有 限公 司
住所 广州市 天河 区珠 江新 城珠 江西 路5 号 广州 国际 金融 中心 19 、20 楼
办公地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
注册地 址 广州市 天河 区珠 江西 路5 号广州 国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 张永衡 联系人 林洁茹
电话 020-88836999 传真 020-88836654
网址 http://www.gzs.com
.cn
客服电 话 （020 ）961303
(86)东 北证 券股 份有 限公 司
办公地 址 长春市 生态 大 街6666 号
注册地 址 吉林省 长春 市生 态大 街6666 号
法定代 表人 李福春 联系人 安岩岩
电话 (0431)85096517 传真 (0431)85096795
网址 http://www.nesc.cn 客服电 话 95360
(87)华 安证 券股 份有 限公 司
办公地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
注册地 址 安徽省 合肥 市政 务文 化新 区天鹅 湖 路198 号
法定代 表人 章宏韬 联系人 范超
电话 0551-65161821 传真 0551-65161672
网址 http://www.hazq.co
m
客服电 话 95318
(88)财 富证 券有 限责 任公 司 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
31
住所 湖南省 长沙 市芙 蓉中 路二 段80 号顺 天国 际财 富中 心26 楼
办公地 址 湖南长 沙芙 蓉中 路二 段 80 号顺天 国际 财富 中 心 26-28 层
注册地 址 长沙市 芙蓉 中路 二 段80 号 顺天国 际财 富中 心 26 层
法定代 表人 蔡一兵 联系人 郭静
电话 (0731)84403347 传真 (0731)84403439
网址 http://www.cfzq.co
m
客服电 话 95317
(89)申 万宏 源西 部证 券有 限公司
住所 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区( 新 市区) 北京 南路358 号大 成 国际大 厦20 楼
办公地 址 新疆乌 鲁木 齐市 文艺 路 233 号宏 源大 厦
注册地 址 新疆乌 鲁木 齐市 高新 区（ 新市区 ）北 京南 路358 号 大成国 际大 厦 20
楼2005 室
法定代 表人 李琦 联系人 王怀春
电话 0991-2307105 传真 0991-2301927
网址 http://www.swhysc.
com/index.jsp
客服电 话 4008-000-562
(90)中 泰证 券股 份有 限公 司
住所 山东省 济南 市市 中区 经七 路86 号
办公地 址 济南市 市中 区经 七 路86 号
注册地 址 山东省 济南 市市 中区 经七 路86 号
法定代 表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.com
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客服电 话 95538
(91)中 航证 券有 限公 司
住所 南昌市 红谷 滩新 区红 谷中 大道 1619 号国 际金 融大 厦A 座 41 楼
办公地 址 中国北 京市 朝阳 区望 京东 园四 区2 号 楼中 航资 本大 厦
注册地 址 江西省 南昌 市红 谷滩 新区 红谷中 大 道1619 号 南昌 国 际金融 大 厦A 栋
41 层
法定代 表人 王晓峰 联系人 戴蕾
电话 （0791 ）86768681 传真 （0791 ）86770178
网址 http://www.avicsec
.com/
客服电 话 400-8866-567 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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(92)华 福证 券有 限责 任公 司
住所 福州市 五四 路157 号 新天 地大 厦 7、8 层
办公地 址 福州市 鼓楼 区温 泉街 道五 四路 157 号 7-8 层
注册地 址 福州市 鼓楼 区温 泉街 道五 四路 157 号 7-8 层
法定代 表人 黄金琳 联系人 张腾
电话 （0591 ）87383623 传真 （0591 ）87383610
网址 http://www.hfzq.co
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客服电 话 （0591 ）96326
(93)中 国国 际金 融股 份有 限公司
住所 北京建 国门 外大 街1 号国 贸大 厦 2 座 27 层及28 层
办公地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
注册地 址 北京市 朝阳 区建 国门 外大 街1 号 国贸 大 厦2 座 27 层及 28 层
法定代 表人 丁学东 联系人 杨涵宇
电话 (010)65051166 传真 (010)85679203
网址 http://www.cicc.co
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客服电 话 400 910 1166
(94)联 讯证 券股 份有 限公 司
办公地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
注册地 址 广东省 惠州 市惠 城区 江北 东江三 路55 号 广播 电视 新 闻中心 西面 一层
大堂和 三、 四层
法定代 表人 徐刚 联系人 彭莲
电话 0755-83331195
网址 http://www.lxsec.c
om
客服电 话 95564
(95)宏 信证 券有 限责 任公 司
办公地 址 成都市 人民 南路 二 段18 号 川信大 厦 10 楼
注册地 址 成都市 锦江 区人 民南 路二 段十八 号川 信大 厦 10 楼
法定代 表人 吴玉明 联系人 刘进海
电话 028-86199278 传真 028-86199382
网址 http://www.hx818.c
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客服电 话 4008366366
(96)东 海期 货有 限责 任公 司 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
33
办公地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路23 、25 、27、29 号、 上海 市 浦东新 区东 方路
1928 号东 海证 券大 厦8 楼
注册地 址 江苏省 常州 市延 陵西 路 23、25 、27、29 号
法定代 表人 陈太康 联系人 李天雨
电话 021-68757102 传真 021-68757102
网址 http://www.qh168.c
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客服电 话 95531/4008888588
(97)长 江证 券股 份有 限公 司
住所 湖北省 武汉 市新 华路 特8 号长江 证券 大厦
办公地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
注册地 址 湖北省 武汉 市江 汉区 新华 路特 8 号
法定代 表人 陈佳( 代) 联系人 李良
电话 （027 ）65799999 传真 （027 ）85481900
网址 http://www.cjsc.co
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客服电 话 95579 或
4008-888-999
(98)万 联证 券股 份有 限公 司
住所 广东省 广州 市天 河区 珠江 东路 13 号 高德 置地 广场E 座12 层
办公地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号高德 置地 广 场 F 座18 、19 楼
注册地 址 广州市 天河 区珠 江东 路 11 号 18 、19 楼全 层
法定代 表人 张建军 联系人 甘蕾
电话 020-38286026
网址 http://www.wlzq.co
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客服电 话 95322
(99)民 生证 券股 份有 限公 司
住所、 办公 地址 北京市 东城 区建 国门 内大 街28 号民 生金 融中 心A 座 16-18 层
注册地 址 北京市 东城 区建 国门 内大 街28 号民 生金 融中 心A 座 16 层--18 层
法定代 表人 冯鹤年 联系人 程博怡
电话 (010)59355807 传真 (010)56437013
网址 http://www.mszq.co
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客服电 话 400-619-8888
(100) 国元 证券 股份 有限 公 司
住所 安徽省 合肥 市寿 春 路179 号
办公地 址 安徽省 合肥 市梅 山 路18 号 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
34
注册地 址 安徽省 合肥 市梅 山 路18 号
法定代 表人 蔡咏 联系人 陈玲玲
电话 （0551 ）2246273 传真 （0551 ）2272100
网址 http://www.gyzq.co
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客服电 话 95578
(101) 渤海 证券 股份 有限 公 司
住所 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
办公地 址 天津市 南开 区宾 水西 道8 号
注册地 址 天津经 济技 术开 发区 第二 大街 42 号 写字 楼101 室
法定代 表人 王春峰 联系人 蔡霆
电话 (022)28451991 传真 (022)28451892
网址 http://www.bhzq.co
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客服电 话 4006515988
(102) 信达 证券 股份 有限 公 司
住所、 办公 地址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
注册地 址 北京市 西城 区闹 市口 大 街9 号院1 号楼
法定代 表人 张志刚 联系人 尹旭航
电话 (010)63081493 传真 (010)63081344
网址 http://www.cindasc
.com
客服电 话 95321
(103) 新时 代证 券股 份有 限 公司
住所、 办公 地址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
注册地 址 北京市 海淀 区北 三环 西 路99 号院 1 号楼 15 层1501
法定代 表人 叶顺德 联系人 田芳芳
电话 (010)83561146
网址 http://www.xsdzq.c
n
客服电 话 95399
(104) 浙商 证券 股份 有限 公 司
住所 浙江省 杭州 市杭 大 路1 号 黄龙世 纪广 场 A 座 6-7 楼
办公地 址 浙江省 杭州 市五 星 路201 号
注册地 址 浙江省 杭州 市五 星 路201 号
法定代 表人 吴承根 联系人 许嘉行
电话 （0571 ）87901912 传真 （0571 ）87901913 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
35
网址 http://www.stocke.
com.cn
客服电 话 （0571 ）967777
(105) 平安 证券 股份 有限 公 司
住所 深圳市 福田 中心 区金 田 路4036 号荣 超大 厦16-20 层
办公地 址 深圳市 福田 区益 田 路5033 号平安 金融 中 心 61 层-64 层
注册地 址 深圳市 福田 区益 田 路5033 号平安 金融 中 心 61 层-64 层
法定代 表人 何之江 联系人 周一涵
电话 021-38637436 传真 021-58991896
网址 stock.pingan.com 客服电 话 95511 —8
(106) 国都 证券 股份 有限 公 司
住所 北京市 东城 区东 直门 南大 街3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
办公地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3 号 国华 投资 大 厦9 层
注册地 址 北京市 东城 区东 直门 南大 街3 号 国华 投资 大 厦9 层10 层
法定代 表人 王少华 联系人 黄静
电话 (010)84183389 传真 (010)84183311
网址 http://www.guodu.c
om
客服电 话 400-818-8118
(107) 金元 证券 股份 有限 公 司
住所 海南省 海口 市南 宝 路36 号 证券大 厦 4 层
办公地 址 海口市 南宝 路 36 号 证券 大 厦 4 楼
注册地 址 海口市 南宝 路３ ６号 证券 大厦４ 楼
法定代 表人 王作义 联系人 马贤清
电话 (0755)83025022 传真 (0755)83025625
网址 http://www.jyzq.cn 客服电 话 400-8888-228
(108) 国金 证券 股份 有限 公 司
办公地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街95 号成 证大 厦16 楼
注册地 址 四川省 成都 市青 羊区 东城 根上 街95 号
法定代 表人 冉云 联系人 刘婧漪 、贾 鹏
电话 028-86690057 、
028-86690058
传真 028-86690126
网址 http://www.gjzq.co
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客服电 话 95310
(109) 华宝 证券 有限 责任 公 司 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
36
住所 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号 环球 金融 中心57 层
办公地 址 上海市 浦东 新区 世纪 大 道100 号57 层
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道100 号 57 层
法定代 表人 陈林 联系人 夏元
电话 （021 ）68777222 传真 （021 ）68777822
网址 http://www.cnhbsto
ck.com
客服电 话 4008209898
(110) 华融 证券 股份 有限 公 司
住所 北京市 西城 区金 融大 街8 号
办公地 址 北京朝 阳门 北大 街 18 号 中 国人保 寿险 大 厦 18 层
注册地 址 北京市 西城 区金 融大 街8 号
法定代 表人 祝献忠 联系人 李慧灵
电话 010-85556100 传真 010-85556088
网址 http://www.hrsec.c
om.cn
客服电 话 400-898-4999
(111) 天风 证券 股份 有限 公 司
办公地 址 湖北省 武汉 市武 昌区 中南 路99 号保 利广 场A 座 37 楼
注册地 址 湖北省 武汉 市东 湖新 技术 开发区 关东 园 路2 号 高科 大厦四 楼
法定代 表人 余磊 联系人 岑妹妹
电话 027-87617017 传真 027-87618863
网址 http://www.tfzq.co
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客服电 话 4008005000
(112) 腾安 基金 销售( 深圳) 有限公 司
办公地 址 深圳市 南山 区海 天二 路 33 号腾讯 滨海 大 厦 15 楼
注册地 址 深圳市 前海 深港 合作 区前 湾一 路1 号 A 栋 201 室（ 入驻深 圳市 前海
商务秘 书有 限公 司）
法定代 表人 刘明军 联系人 谭广锋
电话 0755-86013388-8061
8
传真 -
网址 http://www.tenganx
inxi.com 或
http://www.txfund.
com
客服电 话 95017 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
37
注：本 机构 只代 销 A 份额 。
(113) 深圳 市新 兰德 证券 投 资咨询 有限 公司
办公地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园四 栋 10 层1006
注册地 址 深圳市 福田 区华 强北 路赛 格科技 园四 栋 10 层1006
法定代 表人 马勇 联系人 文雯
电话 010-83363101 传真 010-83363072
网址 http://www.xinland
e.com.cn
客服电 话 400-118-1166
(114) 北京 百度 百盈 基金 销 售有限 公司
住所 北京市 海淀 区信 息路 甲9 号奎科 大厦
办公地 址 北京市 海淀 区上 地十 街 10 号 1 幢1 层101
注册地 址 北京市 海淀 区上 地十 街 10 号 1 幢1 层101
法定代 表人 张旭阳 联系人 杨琳
电话 010-61952702 传真 010-61951007
客服电 话 95055
(115) 蚂蚁( 杭州)基 金销 售 有限公 司
办公地 址 浙江省 杭州 市西 湖区 万塘 路18 号黄 龙时 代广 场B 座 12 楼
注册地 址 浙江省 杭州 市余 杭区 五常 街道文 一西 路969 号 3 幢5 层 599 室
法定代 表人 祖国明 联系人 韩爱彬
电话 021-60897840 传真 0571-26697013
网址 http://www.fund123
.cn
客服电 话 4000-766-123
(116) 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108 室
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 大 街11 号 11 层1108 号
法定代 表人 王伟刚 联系人 丁向坤
电话 010-56282140 传真 010-62680827
网址 http://www.hcjijin
.com/
客服电 话 400-619-9059
(117) 北京 新浪 仓石 基金 销 售有限 公司
办公地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号 理想 国际 大厦906 室
注册地 址 北京市 海淀 区北 四环 西 路58 号 理想 国际 大厦906 室
联系人 付文红 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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电话 010-62676405 传真 010-62676582
网址 http://www.xincai.
com
客服电 话 010-62675369
(118) 上海 万得 基金 销售 有 限公司
办公地 址 中国（ 上海 ）浦 东新 区福 山路 33 号9 楼
注册地 址 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区福 山 路33 号 11 楼 B 座
法定代 表人 王廷富 联系人 姜吉灵
电话 021-68882280 传真 021-68882281
网址 https://www.520fun
d.com.cn/
客服电 话 400-821-0203
(119) 凤凰 金信( 银川)基 金 销售有 限公 司
办公地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中心商 务区 万寿 路142 号14 层 办公 房
注册地 址 宁夏银 川市 金凤 区阅 海湾 中央商 务区 万寿 路142 号14 层 1402 办公
用房
法定代 表人 程刚 联系人 张旭
电话 010-58160168 传真 010-58160173
网址 http://www.fengfd.
com/
客服电 话 400-810-55919
(120) 和耕 传承 基金 销售 有 限公司
办公地 址 郑州市 郑东 新区 东风 东路 康宁街 北6 号楼 6 楼 602 、603 房间
注册地 址 郑州市 郑东 新区 东风 东路 东、康 宁街 北6 号楼 6 楼602、603 房间
法定代 表人 李淑慧 联系人 裴小龙
电话 0371-85518395
4000-555-671
传真 0371-85518397
网址 HGCCPB.COM
(121) 北京 肯特 瑞基 金销 售 有限公 司
办公地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路66 号1 号楼 22 层2603-06
注册地 址 北京市 海淀 区中 关村 东 路66 号1 号楼 22 层2603-06
法定代 表人 江卉 联系人 江卉
电话 4000988511 传真 010-89188000
网址 http://fund.jd.com 客服电 话 010-89188462
(122) 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
办公地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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注册地 址 北京市 朝阳 区阜 通东 大 街1 号院6 号楼 2 单元21 层222507
法定代 表人 钟斐斐 联系人 袁永姣
电话 010-61840688 传真 010-61840699
网址 http://www.ncfjj.c
om
客服电 话 4000-618-518
（二） 登 记机 构
名称 嘉实基 金管 理有 限公 司
住所 中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区世 纪大 道 8 号 上海 国 金中心 二 期 53
层 09-11 单元
办公地 址 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层
法定代 表人 赵学军
联系人 彭鑫
电话 （010 ）65215588
传真 （010 ）65185678
（三） 出 具法 律意 见书 的 律师事 务所
名称 上海市 通力 律师 事务 所
住所、 办公 地址 上海市 银城 中 路 68 号时 代 金融中 心 19 楼
负责人 韩炯 联系人 黎明
电话 （021 ）31358666 传真 （021 ）31358600
经 办 律 师 吕红、 黎明
（四） 审 计基 金财 产的 会 计师事 务所
名称 普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所 上海市 浦东 新区 陆家 嘴环 路1318 号 星展 银行 大厦6 楼
办公地 址 上海市黄浦区湖滨 路 202 号领展企业广场二座普华永道中 心嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
40
11 楼
法定代 表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021 ）23238888 传真 （021 ）23238800
经办注 册会 计师 薛竞、 张勇
四、基 金名称
本基金 名称 ：嘉 实纯 债债 券型发 起式 证券 投资 基金
五、基 金的类型
本基金 类型 ：契 约型 开放 式，债 券型 证券 投资 基金
六、基 金的投资目标
本基金 在控 制风 险和 保持 资产流 动性 的基 础上 ，追 求长期 稳定 增值 。
七、基 金的投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 国 内 依 法 发 行 及/ 或上市交易的国债、央行票据、金融债、企业
债 、 公 司 债 、短 期 融 资 券、 中 期 票 据 、超 级 短 期 融资 券 、 次 级 债券 、 地 方 政府 债 、 资 产支
持证券 、中 小企 业私 募债 券、债 券回 购、 银行 存款 （ 包括协 议存 款、 定期 存款 及其他 银行 存
款 ） 等 固 定 收益 类 金 融 工具 以 及 现 金 ，法 律 法 规 或中 国 证 监 会 允许 基 金 投 资的 其 他 金 融工
具，但 需符 合中 国证 监会 的相关 规定 。
本基金不直接从二级 市场 买入股票、权证、可 转债 等，也不参与一级市 场的 新股、可
转债申 购或 增发 新股 。
基金的投资组合比例 为： 本基金对债券等固定 收益 类金融工具的投资比 例合 计不低于
基金资产的 80% 。 如 果 法律 法 规 或 中 国 证 监会 以 后允 许 基 金 投 资 其 他品 种 或变 更 投 资 品 种
的投资 比例 限制 ，基 金管 理人在 履行 适当 程序 后， 可以调 整上 述投 资品 种的 投资比 例。
八、基 金的投资策略
1 、资 产配 置策 略 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
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本基金在宏观经济趋 势研 究、货币及财政政策 趋势 研究的基础上，以中 长期 利率趋势
分 析 和 债 券 市场 供 求 关 系研 究 为 核 心 ，自 上 而 下 地决 定 债 券 组 合久 期 、 动 态调 整 各 类 金融
资 产 比 例 ， 结合 收 益 率 水平 曲 线 形 态 分析 和 类 属 资产 相 对 估 值 分析 ， 优 化 债券 组 合 的 期限
结构和 类属 配置 。
(1)久 期配 置
本基金将通过积极主 动地 预测市场利率的变动 趋势 ，相 应 调 整 债 券 组 合的 久期 配 置 ，
以 达 到 提 高 债 券 组 合 收 益 、 降 低 债 券 组 合 利 率 风 险 的 目 的 。 在 确 定 债 券 组 合 久 期 的 过 程
中 ， 本 基 金 将在 判 断 市 场利 率 波 动 趋 势的 基 础 上 ，根 据 债 券 市 场收 益 率 曲 线的 当 前 形 态，
通过合 理假 设下 的情 景分 析和压 力测 试， 最后 确定 最优的 债券 组合 久期 。
本基金根据对市场利 率变 化趋势的预期，可适 当调 整组合久期，预期市 场利 率水平将
上升时 ，适 当降 低组 合久 期；预 期市 场利 率将 下降 时，适 当提 高组 合久 期。
(2)期 限结 构配 置
本基金对同一类属收 益率 曲线形态和期限结构 变动 进行分析，在给定组 合久 期以及其
他 组 合 约 束 条件 的 情 形 下， 通 过 嘉 实 债券 组 合 优 化数 量 模 型 ， 确定 最 优 的 期限 结 构 。 本基
金期限 结构 调整 的配 置方 式包括 子弹 策略 、哑 铃策 略和梯 形策 略。
(3)类 属配 置
本基金对不同类型固 定收 益品种的利率风险、 信用 风险、流动性等因素 进行 分析，研
究 各 类 型 投 资品 种 的 利 差和 变 化 趋 势 ，制 定 债 券 类属 配 置 策 略 ，以 获 取 不 同债 券 类 属 之间
利差变 化所 带来 的投 资收 益。
2 、信 用品 种的 投资 策略
本基金对企业债、公 司债 和短期融资券等信用 品种 采取自上而下和自下 而上 相结合的
投 资 策 略 。 影响 信 用 债 信用 风 险 的 因 素分 为 行 业 风险 、 公 司 风 险、 现 金 流 风险 、 资 产 负债
风 险 和 其 他 风险 等 五 个 方面 。 本 基 金 主要 依 靠 内 部评 级 系 统 分 析信 用 债 的 相对 信 用 水 平、
违约风 险及 理论 信用 利差 。
为控制信用风险，本 基金 根据国家有权机构批 准或 认可的信用评级机构 的信 用评级，
依 靠 嘉 实 信 用分 析 团 队 、及 嘉 实 中 央 研究 平 台 的 其他 资 源 ， 深 入分 析 挖 掘 发债 主 体 的 经营
状况、 现金 流、 发展 趋势 等情况 ，严 格遵 守嘉 实信 用分析 流程 、执 行嘉 实信 用投资 纪律 。
3 、息 差策 略
本基金利用回购等方 式融 入低成本资金，购买 较高 收益的债券，以期获 取超 额收益的
操作方 式。
4 、资 产支 持证 券投 资策 略
本基金将通过宏观经 济、 提前偿还率、资产池 结构 及资产池资产所在行 业景 气变化等
因 素 的 研 究 ，预 测 资 产 池未 来 现 金 流 变化 ； 研 究 标的 证 券 发 行 条款 ， 预 测 提前 偿 还 率 变化
对 标 的 证 券 的久 期 与 收 益率 的 影 响 ， 同时 密 切 关 注流 动 性 对 标 的证 券 收 益 率的 影 响 。 综合嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
42
运 用 久 期 管 理、 收 益 率 曲线 、 个 券 选 择和 把 握 市 场交 易 机 会 等 积极 策 略 ， 在严 格 控 制 风险
的 情 况 下 ， 通过 信 用 研 究和 流 动 性 管 理， 选 择 风 险调 整 后 的 收 益高 的 品 种 进行 投 资 ， 以期
获得长 期稳 定收 益。
5 、中 小企 业私 募债 券投 资 策略
本基金将通过对中小 企业 私募债券进行信用评 级控 制，通过对投资单只 中小 企业私募
债 券 的 比 例 限制 ， 严 格 控制 风 险 ， 对 投资 单 只 中 小企 业 私 募 债 券而 引 起 组 合整 体 的 利 率风
险 敞 口 和 信 用风 险 敞 口 变化 进 行 风 险 评估 ， 并 充 分考 虑 单 只 中 小企 业 私 募 债券 对 基 金 资产
流动性 造成 的影 响， 通过 信用研 究和 流动 性管 理后 ，决定 投资 品种 。
基 金 投 资 中 小 企 业 私 募 债 券 ， 基 金 管 理 人 将 根 据 审 慎 原 则 ， 制 定 严 格 的 投 资 决 策 流
程 、 风 险 控 制 制 度 和 信 用 风 险 、 流 动 性 风 险 处 置 预 案 ， 并 经 董 事 会 批 准 ， 以 防 范 信 用 风
险、流 动性 风险 等各 种风 险。
九、基 金的业绩比较基准
本基金 业绩 比较 基准 ： 中 国债券 总指 数
该 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 样 本 券 涵 盖 面 广 泛 ， 在 中 国 债 券 网
（www.chinabond.com.cn ） 公 开 发 布 ， 具 有 良 好 的 市 场 代 表 性 、 较 强 的 权 威 性 和 市 场 影 响
力，适 合作 为本 基金 的业 绩比较 基准 。
如果今后法律法规发 生变 化，或者有更权威的 、更 能为市场普遍接受的 业绩 比较基准
推 出 ， 或 者 是市 场 上 出 现更 加 适 合 用 于本 基 金 的 业绩 基 准 的 债 券指 数 时 ， 经基 金 管 理 人与
基 金 托 管 人 协商 ， 本 基 金可 以 在 报 中 国证 监 会 备 案后 变 更 业 绩 比较 基 准 并 及时 公 告 ， 且无
需召开 基金 份额 持有 人大 会。
十、基 金的风险收益特征
本基金为债券型基 金， 其长 期 平 均 风 险 和 预 期收 益率 低 于 股 票 基 金 、 混合 基金 ， 高 于
货币市 场基 金。
十一、 基金投资组合报告
基金管理人的董事会 及董 事保证本报告所载资 料不 存在虚假记载、误导 性陈 述或重大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
43
本基金 托管 人中 国建 设银 行股份 有限 公司 根据 本基 金合同 规定 ， 于 2018 年 10 月23 日
复 核 了 本 报 告中 的 财 务 指标 、 净 值 表 现和 投 资 组 合报 告 等 内 容 ，保 证 复 核 内容 不 存 在 虚假
记载、 误导 性陈 述或 者重 大遗漏 。
本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2018 年9 月30 日 （ “报告 期末 ”） ，本 报告 所列财 务数
据未经 审计。
1. 报 告期 末基金 资产组 合情 况
序号
项目
金额（ 元 ）
占基金 总资 产的 比例 （% ）
1
权益投 资
- -
其中： 股票
- -
2
基金投 资
- -
3
固定收 益投 资
2,391,646,052.10 96.29
其中： 债券
2,391,646,052.10 96.29
资产支 持
证券
- -
4
贵金属 投资
- -
5
金融衍 生品 投资
- -
6
买入返 售金 融资
产
- -
其中： 买断 式回
购的买 入返 售金
融资产
- -
7
银行存 款和 结算
备付金 合计
21,270,010.48 0.86
8
其他资 产
70,925,948.95 2.86
9
合计
2,483,842,011.53 100.00
2. 报 告期 末按行 业分类 的股 票投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
3. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 股票。
4. 报 告期 末按债 券品种 分类 的债券 投资 组合
序号
债券品 种
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1
国家债 券
521,768.00 0.02
2
央行票 据
- -
3
金融债 券
547,105,500.00 25.51
其中： 政策 性金 融债
392,963,000.00 18.33
4
企业债 券
736,170,284.10 34.33
5
企业短 期融 资券
130,732,000.00 6.10 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
44
6
中期票 据
977,116,500.00 45.57
7
可转债 （可 交换 债）
- -
8
同业存 单
- -
9
其他
- -
10
合计
2,391,646,052.10 111.53
5. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号
债券代 码
债券名 称
数量( 张)
公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1
170209
17 国开 09
1,900,000 192,071,000.00 8.96
2
143309
18 苏通 01
1,100,000 111,661,000.00 5.21
3
180209
18 国开 09
1,100,000 110,187,000.00 5.14
4
112546
17 万科 01
1,000,000 100,690,000.00 4.70
5
101754060
17 丰 台国 资
MTN001
600,000 60,864,000.00 2.84
6. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
7. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
8. 报 告期 末按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
9. 报 告期 末本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
10. 报告 期末本 基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
11. 投资 组合报 告附 注
(1)
报告期 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未被 监管部 门立 案调 查 ， 在 本报 告编制 日
前一年 内本 基金 投资 的前 十名证 券的 发行 主体 未受 到公开 谴责 、处 罚。 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
45
(2)
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
(3) 其他 资产构 成
序
号
名称
金额（ 元）
1
存出保 证金
86,538.16
2
应收证 券清 算款
11,223,293.27
3
应收股 利
-
4
应收利 息
38,729,212.73
5
应收申 购款
20,886,904.79
6
其他应 收款
-
7
待摊费 用
-
8
其他
-
9
合计
70,925,948.95
(4) 报告 期末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
(5) 报告 期末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况的 说明
报告期 末， 本基 金未 持有 股票
十二、 基金的业绩
基金管理人依照恪尽 职守 、诚实信用、谨慎勤 勉的 原则管理和运用基金 财产 ，但不保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风
险，投 资者 在做 出投 资决 策前应 仔细 阅读 本基 金的 招募说 明书 。
（一） 本 报告 期基 金份 额 净值增 长率 及其 与同 期业 绩比较 基准 收益 率的 比较
嘉实纯 债债 券A
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
比较基 准
收益率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012 年12
月11 日 （ 合
同生效 日 ）
0.20% 0.04% 0.26% 0.03% -0.06% 0.01% 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
46
至2012 年
12 月 31 日
2013 年度 -0.60% 0.10% -2.10% 0.11% 1.50% -0.01%
2014 年度 7.03% 0.11% 11.23% 0.15% -4.20% -0.04%
2015 年度 8.35% 0.08% 8.03% 0.11% 0.32% -0.03%
2016 年度 1.95% 0.07% 1.30% 0.12% 0.65% -0.05%
2017 年度 2.31% 0.04% -1.19% 0.09% 3.50% -0.05%
2018 年1
月1 日至
2018 年6
月30 日
2.98% 0.07% 4.95% 0.12% -1.97% -0.05%
2018 年1
月1 日至
2018 年9
月30 日
4.80% 0.07% 5.99% 0.11% -1.19% -0.04%
嘉实纯 债债 券C
阶段 净值增 长
率①
净值增 长
率标准 差
②
比较基 准
收益率 ③
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④
①－③ ②－④
2012 年12
月11 日 （ 合
同生效 日 ）
至2012 年
12 月 31 日
0.10% 0.03% 0.26% 0.03% -0.16% 0.00%
2013 年度 -0.70% 0.10% -2.10% 0.11% 1.40% -0.01%
2014 年度 6.54% 0.11% 11.23% 0.15% -4.69% -0.04%
2015 年度 8.97% 0.08% 8.03% 0.11% 0.94% -0.03%
2016 年度 1.66% 0.07% 1.30% 0.12% 0.36% -0.05%
2017 年度 2.14% 0.05% -1.19% 0.09% 3.33% -0.04%
2018 年1
月1 日至
2018 年6
2.82% 0.06% 4.95% 0.12% -2.13% -0.06% 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
47
月30 日
2018 年1
月1 日至
2018 年9
月30 日
4.46% 0.07% 5.99% 0.11% -1.53% -0.04%
（二） 自 基金 合同 生效 以 来基金 累计 净值 增长 率变 动及其 与同 期业 绩比 较基 准收益 率变 动
的比较
图1: 嘉实 纯债 债券A 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2012 年 12 月11 日至 2018 年9 月 30 日）
嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
48
图2: 嘉实 纯债 债券C 基金 份额累 计净 值增 长率 与同 期业绩 比较 基准 收益 率的 历史走 势对 比
图
（2012 年 12 月11 日至 2018 年9 月 30 日）
注： 按基 金合 同和招 募说 明书的 约定 ， 本基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓
期结束 时本 基金 的各 项投 资比例 符合 基金 合同 “第 十二部 分 （ 二） 投资 范围 和 （六 ） 投 资限
制”的 有关 约定 。
十三、 基金的费用与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1 、与 基金 运作 有关 的费 用
（1) 基金 管理 人的 管理 费
在通常情况下，基金管理 费按前一日基金资 产 净 值的 0.65% 年 费 率 计 提。 计算 方 法 如
下：
H ＝E×0.65% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 基金 资产 净值
基金管理费每日计提 ，按 月支付。由基金托管 人根 据与基金管理人核对 一致 的财务数
据，自动 在月 初 3 个工作 日内按照 指定 的账户 路径 进行资金 支付 ，基金 管理 人无需再 出具
资 金 划 拨 指 令。 若 遇 法 定节 假 日 、 休 息日 等 ， 支 付日 期 顺 延 。 费用 自 动 扣 划后 ， 基 金 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，应 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
（2)基 金托 管人 的基 金托 管费 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
49
在 通 常 情 况 下 ， 基 金 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.2% 年 费 率 计 提 。 计 算 方 法 如
下：
H=E×0.2% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计提 ，按 月支付。由基金托管 人根 据与基金管理人核对 一致 的财务数
据，自动 在月 初 3 个工作 日内按照 指定 的账户 路径 进行资金 支付 ，基金 管理 人无需再 出具
资 金 划 拨 指 令。 若 遇 法 定节 假 日 、 休 息日 等 ， 支 付日 期 顺 延 。 费用 自 动 扣 划后 ， 基 金 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，应 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
（3） 销售 服务 费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费，C 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.4% 。C
类基金 份额 的销 售服 务费 按前一 日 C 类 基金 份额 资 产净值 的 0.4% 年费 率计 提 。计算 方法 如
下：
H ＝E×0.4% ÷当 年天 数
H 为C 类基 金份 额每 日应 计提的 基金 销售 服务 费
E 为C 类基 金份 额前 一日 基金资 产净 值
销售服务费每日计提 ，按 月支付。由基金托管 人根 据与基金管理人核对 一致 的财务数
据，自动 在月 初 3 个工作 日内按照 指定 的账户 路径 进行资金 支付 ，基金 管理 人无需再 出具
资 金 划 拨 指 令。 若 遇 法 定节 假 日 、 休 息日 等 ， 支 付日 期 顺 延 。 费用 自 动 扣 划后 ， 基 金 管理
人应进 行核 对， 如发 现数 据不符 ，应 及时 联系 基金 托管人 协商 解决 。
2、 与 基金 销售 有关 的费 用
（1） 申购 费
本基金 申购 费率 按照 申购 金额递 减， 即申 购金 额越 大， 所 适用 的申 购费 率越 低。 投 资者
在一天 之内 如果 有多 笔申 购，适 用费 率按 单笔 分别 计算。
本基金A 类基 金份 额前端申购费 率按 照申 购金 额递 减， 即 申购 金额 越大 ， 所 适用的 申购
费率越 低。 投资 者在 一天 之内如 果有 多笔 申购 ，适 用费率 按单 笔分 别计 算。 具体如 下：
申购金额（含申购费 ） 申购费率
M＜100 万元 0.8%
100 万 元≤M＜300 万元 0.5%
300 万 元≤M＜500 万元 0.3% 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
50
M≥500 万元 单笔 1000 元
个人投 资者 通过 本基 金管 理人直 销网 上交 易系 统申 购本基 金业 务实 行申 购费 率优惠 ， 其
申购 费率不按申 购金额分档， 统一优惠为 申购金额的0.6 ％ ，但中国银 行长城借记 卡 、中国
农业银 行借 记卡 持卡 人， 申购本 基金 的申 购费 率优 惠按照 相关 公告 规定 的费 率执行 ； 机 构投
资者通 过本 基金 管理 人直 销网上 交易 系统 申购 本基 金， 其 申购 费率 不按 申购 金额分 档， 统一
优惠为 申购 金额 的0.6 ％。 优惠后 费率 如果 低于0.6 ％ ， 则按0.6 ％ 执行 。 基 金招 募说明 书及 相
关 公 告规 定 的相 应 申购 费率 低 于0.6% 时， 按 实际 费率 收 取申 购 费。 个 人投 资者 于 本公 司 网
上直销 系统 通过 汇款 方式 申购本 基金 的， 前端 申购 费率优 惠 按 相关 公告 费率 优惠执 行 。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ， 主 要用 于本 基金 的市场 推广 、 销 售、 注 册 登记等 各项
费用， 不列 入基 金财 产。
本基金C 类基 金份 额申 购费 率为0 。
注：2013 年4 月9 日， 本 基金管 理人 发布 了《 关于 网上直 销开 通基 金后 端收 费模式 并
实施费 率优 惠的 公告 》 ， 自 2013 年4 月12 日 起， 在本公 司基 金网 上直 销系 统开通 旗下 部分
基金产 品的 后端 收费 模式 （包括 申购 、定 期定 额投 资、基 金转 换等 业务 ） 、 并 对通过 本公 司
基金网 上直 销系 统交 易的 后端收 费进 行费 率优 惠 ， 本 基金 A 类基金 份额优 惠后的 费率见 下表：
持有期限（T ）
基金网上直销后端申购优惠费率
0 ＜T ＜1 年 0.10%
1 年≤T ＜3 年 0.05%
T ≥3 年 0.00%
本公司 直销 中心 柜台 和代 销机构 暂不 开通 后端 收费 模式 。 具 体请 参见 嘉实 基金 网站刊 载
的公告 。
（2） 赎回 费
本基金对A 、C 类基金份 额收取赎回费 ，在投资者赎回基金份额 时收取。 基金份额的 赎
回费率 按照 持有 时间 递减 ，即相 关基 金份 额持 有时 间越长 ，所 适用 的赎 回费 率越低 。
本 基金 的赎 回费 用由 基金份 额持 有人 承担 ，对A 类基 金份 额， 对持 续持 有期少 于7日的
投资者 收取 的赎 回费 全额 计入基 金财 产 ； 对 持续 持有 期 大于 等于7日 的投 资者 收 取的赎 回费 ，
将 不低 于 赎 回费 总额 的25% 应归 基金 财产 ，其余 用 于支付 注册 登记 费和 其他 必要的 手续 费 。
对于持 有期 限少 于30 日的C 类基金 份额 所收 取的 赎回 费全额 计入 基金 财产 。
本基金A 类基 金份 额的 赎 回费率 具体 如下 ： 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
51
持有期限（H ） 赎回费率
H＜7 天 1.50%
7 天≤H＜365 天 0.10%
365 天≤H<730 天 0.05%
H≥730 天 0
本基金C 类基 金份 额的 赎回 费率具 体如 下：
持有期限（H） 赎回费率
H＜7 天 1.50%
7 天≤H＜30 天 0.75%
H≥30 天 0
（3） 转换 费
基金转换费由投资者 承担 ，用于支付有关手续 费和 注册登记费。本基金 转换 费用由转
出基金 赎回 费用 及基 金申 购补差 费用 构成 ：
1 、通 过代 销机 构办 理基 金 转换业 务（ “前 端转 前端 ”的模 式）
转出基金 有赎 回费用 的, 收 取该基金 的赎 回费用 。从 低申购费 用基 金向高 申购 费用基 金
转换时, 每 次收 取 申 购补 差费 用 ； 从 高申 购 费 用基 金向 低 申 购 费用 基 金 转换 时,不 收 取 申购
补 差 费 用 。 申购 补 差 费 用按 照 转 换 金 额对 应 的 转 出基 金 与 转 入 基金 的 申 购 费用 差 额 进 行补
差。
2 、通 过直 销（ 直销 柜台 及 网上直 销） 办理 基金 转换 业务（ “前 端转 前端 ”的 模式）
转出基 金有 赎回 费用 的, 收 取该基 金的 赎回 费用 。从 0 申购 费用 基金 向非 0 申 购费用 基
金转换时,每次 按照 非 0 申购费用 基金 申购费 用收 取申购补 差费 ； 非 0 申购 费用基金 互转
时，不 收取 申购 补差 费用 。
通过网上直销办理转 换业 务的，转入基金适用 的申 购费率比照该基金网 上直 销相应优
惠费率 执行 。
3 、通 过网 上直 销系 统办 理 基金转 换业 务（ “后 端转 后端” 模式 ）
① 若 转出 基金 有赎 回费 ， 则仅收 取转 出基 金的 赎回 费；
② 若 转出 基金 无赎 回费 ， 则不收 取转 换费 用。
4 、基 金转 换份 额的 计算 方 式
基金转 换采 取未 知价 法， 以申请 当日 基金 份额 净值 为基础 计算 。计 算公 式如 下：
转出基 金金 额= 转出 份额 × 转出基 金当 日基 金份 额净 值
转出基 金赎 回费 用= 转出 基 金金额 ×转 出基 金赎 回费 率 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
52
转出基金申购费用=（ 转 出基 金 金 额- 转 出 基 金赎 回 费用 ） × 转 出 基 金 申购 费 率÷ （1+
转出基 金申 购费 率）
转入基金申购费用=（ 转 出基 金 金 额- 转 出 基 金赎 回 费用 ） × 转 入 基 金 申购 费 率÷ （1+
转入基 金申 购费 率）
申购补 差费 用=MAX （0， 转 入基金 申购 费用-转 出基 金 申购费 用）
转换费 用= 转出 基金 赎回 费 用+申 购补 差费 用
净转入 金额=转 出基 金金 额-转换 费用
转入份 额= 净转 入金 额/转 入基金 当日 基金 份额 净值
转出基金有赎回费用 的， 收取的赎回费归入基 金财 产的比例不得低于转 出基 金的基金
合同及 招募 说明 书的 相关 约定。
基 金 转 换 费 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 。 基 金 管 理 人 可 以 根 据 市 场 情 况 调 整 基 金 转 换 费
率，调 整后 的基 金转 换费 率应及 时公 告。
基金管理人可以在不 违背 法律法规规定及基金 合同 约定的情形下根据市 场情 况制定基
金促销 计划 ，针 对以 特定 交易方 式 （ 如网 上交 易等） 或在特 定时 间段 等进 行基 金交易 的投 资
者 定 期 或 不 定期 地 开 展 基金 促 销 活 动 。在 基 金 促 销活 动 期 间 ， 基金 管 理 人 可以 对 促 销 活动
范围内 的投 资者 调低 基金 转换费 率。
注：嘉实新兴产业股 票、 嘉实快线货币 A 、 嘉实 逆向 策 略 股 票 、 嘉 实 新趋 势混 合 、 嘉
实 稳 祥 纯 债 债券 A 、 嘉 实稳 祥 纯 债 债券 C 、 嘉 实 增益 宝 货 币 、 嘉实 稳 华 纯 债债 券 、 嘉 实债
券、嘉 实货 币A 、嘉 实超 短 债债券 、嘉 实多 元债 券A 、 嘉实多 元债 券B 、嘉 实信 用 债券A 、嘉
实信用 债券C、 嘉实 周期 优 选混合 、嘉 实安 心货 币A 、 嘉实安 心货 币B 、嘉 实货 币B、 嘉实 中
证中期企 业债 指数（LOF ）A、嘉实 中证中 期企业 债指 数（LOF ）C 有 单日 单个基 金账户账 户
的累计 申购 （转 入） 限 制， 嘉实增 长混 合、 嘉实 服务 增值行 业混 合暂 停申 购和 转入业 务， 具
体请见 考嘉 实基 金网 站刊 载的相 关公 告。 定期 开放 类基金 在封 闭期 内无 法转 换。
（三） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失 ， 以 及 处 理与 基 金 运 作无 关 的 事 项 发生 的 费 用 等不 列 入 基 金 费用 。 基 金 合同 生 效 前 所发
生的信 息披 露费 、律 师费 和会计 师费 以及 其他 费用 不从基 金财 产中 支付 。
（四） 基金 管理 费和 基金 托管费 的调 整
基金管理人和基金托 管人 可根据基金发展情况 调低 基金管理费率、基金 托管 费率和销
售服务 费率 。基 金管 理人 必须最 迟于 新的 费率 实施 日 2 日 前在 指定 媒体 上刊 登公告 。
（五） 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。
十四、 对招募说明书更新 部分的说明 嘉实纯债债券型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要（2018 年第 2 号）
53
本招募 说明 书依 据 《 证券 投资基 金法 》 、 《证 券投 资基金 运作 管理 办法 》 、 《证券 投资
基金销 售管 理办 法》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 、 《公 开募 集开 放式证 券投 资基
金流动 性风 险管 理规 定 》 及 其它有 关法 律法 规的 要求 ，结合 本基 金管 理人 在本 基金合 同生 效
后对本 基金 实施 的投 资经 营情况 ，对 本基 金原 招募 说明书 进行 了更 新。
主要更 新内 容如 下：
1. 在 “ 重要提示” 部分 ：明 确 了 更 新 招 募 说 明书 内容 的 截 止 日 期 及 有 关财 务数 据 的 截
止日期 。
2. 在“ 三、 基金 管理 人 ” 部分： 更新 了基 金管 理人 的相关 内容 。
3. 在“ 四、 基金 托管 人 ” 部分： 更新 了基 金托 管人 的相关 内容 。
4. 在“ 五、 相关 服务 机构 ”部分 ：更 新相 关代 销机 构的信 息。
5. 在“ 八、 基金 份额 的申 购与赎 回 ” 部分 ：更 新了 申购赎 回的 相关 内容 。
6. 在“ 九、 基金 转换 ”部 分：更 新了 基金 转换 的相 关内容 。
7. 在“ 十一 、基 金的 投资 ”部分 ：补 充了 本基 金最 近一期 投资 组合 报告 内容 。
8. 在“ 十二 、基 金的 业绩 ”部分 ：基 金业 绩更 新 至2018 年9 月30 日。
9. 在“ 二十 二、 其他 应披 露事项 ”部 分： 列示 了本 基金自 2018 年 6 月 11 日至 2018 年
12 月 11 日 相关 临时 公告 事项。
嘉实基 金管 理有 限公 司
2019 年 1 月 23 日
