中银证券保本1 号混合型 证券投资基 金
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 中银国际证 券股份有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 1 月22 日 中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 、董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带的 法律 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 1 月 21 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但不保 证基金 一定 盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书及 其更 新。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期自 2018 年10 月1 日起 至 2018 年 12 月 31 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 中银证 券保 本1 号混 合
交易代 码 002601
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 4 月 29 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,788,485,585.59 份
投资目 标
本基金 在保 障保 本周 期到 期时本 金安 全的 前提 下， 力
争实现 基金 资产 的稳 健增 值。
投资策 略
本基金 充分 发挥 基金 管理 人的研 究优 势， 在 注重 风 险
控制的 基础 上， 将 严谨 的 定性分 析和 规范 的定 量模 型
相结合 ，动 态调 整稳 健资 产和风 险资 产的 配置 比例 ；
在此基 础上 精选 债券 和股 票， 以实 现基 金资 产的 稳 健
增值。
业绩比 较基 准 三年期 银行 定期 存款 收益 率（税 后）
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 低 风
险品种 。
投资者 投资 于保 本基 金并 不等于 将资 金作 为存 款放
在银行 或存 款类 金融 机构 ， 保本基 金在 极端 情况 下仍
然存在 本金 损失 的风 险。
基金管 理人 中银国 际证 券股 份有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 中国投 融资 担保 股份 有限 公司
中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年 10 月1 日 － 2018 年 12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 1,746,023.45
2.本期 利润
12,764,937.96
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0069
4.期末 基金 资产 净值 1,831,646,653.75
5.期末 基金 份额 净值 1.0241
注：1、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段 净值增 长率 ①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个
月
0.68% 0.08% 0.65% 0.01% 0.03% 0.07%
注: 业绩比 较基 准= 三年 期 银行定 期存 款收 益率 （税 后）
中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注: 本基金 合同 于 2016 年4 月29 日生 效。
3.3 其他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基金 经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王玉玺
本基金 基金
经理
2017 年1 月
12 日
- 12
王玉玺，硕士研 究
生，中国国籍， 已
取得证券、基金 从
业资格 。2006 年 7中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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月至2008 年7 月任
职于中国农业银 行
资金运营部，担 任
交易员 ；2008 年 8
月至2016 年6 月任
职于中国农业银 行
金融市场部，担 任
交易员、高级交 易
员；2016 年 6 月加
入中银国际证券 股
份有限公司，历 任
中银证券瑞享定 期
开放灵活配置混 合
型证券投资基金 ，
现任基金管理部 副
总经理、中银国 际
证券中国红债券 宝
投资主办人、中 银
证券保 本 1 号混合
型证券投资基金 、
中银证券安进债 券
型证券投资基金 、
中银证券瑞益定 期
开放灵活配置混 合
型证券投资基金 、
中银证券安弘债 券
型证券投资、中 银
证券瑞丰定期开 放
灵活配置混合型 证
券投资基金、中 银
证券汇宇定期开 放
债券型发起式证 券
投资基金、中银 证
券聚瑞混合型证 券
投资基金、中银 证
券祥瑞混合型证 券
投资基金、中银 证
券汇嘉定期开放 债
券型发起式证券 投
资基金、中银证 券
安誉债券型证券 投
资基金、中银证 券
汇享定期开放债 券
型发起式证券投 资中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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基金、中银证券 安
源债券型证券投 资
基金基 金经 理。
罗众球
本基金基金
经理
2017 年1 月
25 日
- 8
罗众球，硕士研 究
生，中国国籍， 已
取得证券、基金 从
业资格 。2009 年至
2010 年任职于复
星医药药品研发
部； 2010 年至 2012
年任职于恒泰证
券，担任医药行 业
研究员 ；2012 年至
2013 年8 月任 职于
宏源证券资产管 理
分公司，担任医 药
行业研 究员。2013
年 8 月加 盟中 银国
际证券股份有限 公
司，历任中银证 券
瑞益定期开放灵 活
配置混合型证券 投
资基金、中银证 券
瑞享定期开放灵 活
配置混合型证券 投
资基金、中银证 券
安弘债券型证券 投
资基金基金经理 ，
现任中国红稳定 价
值、中国红稳健 增
长、中 国红 1 号集
合资产管理计划 投
资主办人、中银 证
券健康产业灵活 配
置混合型证券投 资
基金、中银证券 保
本 1 号混 合型 证券
投资基金、中银 证
券瑞丰定期开放 灵
活配置混合型证 券
投资基金基金经
理。
注：1 、 上述任 职日 期为 根据公司 确定 的聘 任日 期， 离任日 期为 根据 公司 确定 的解聘 日期 ； 首任 基
金经理 的任 职日 期为 基金 合同生 效日 。 中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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2、证 券从 业的 涵义 遵从 行 业协会 《证 券从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的前 提下 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的情
形。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了保 证公 司管 理的 不同 投资组 合得 到公 平对 待， 保护投 资者 合法 权益 ，本 基金管 理人 根据
《证券 投资 基金 法》 、 《证 券投资 基金 管理 公司 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度
指导意 见》 等法 律法 规， 建立了 基金 管理 业务 、资 产管理 业务 公平 交易 管理 办法、 产品 与交 易部
交易室 异常 交易 监控 与报 告管理 办法 等公 平交 易相 关制度 体系 。公 司旗 下投 资组合 严格 按照 制度
的规定 ，参 与股 票、 债券 的一级 市场 申购 、二 级市 场交易 等投 资管 理活 动， 主要包 括授 权、 研究
分析、 投资 决策 、交 易执 行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关环 节。 研究 团队 负责提 供投 资研 究支
持，投 资团 队负 责投 资决 策，交 易室 负责 实施 交易 并实时 监控 ，风 险管 理部 负责事 前监 督、 事中
检查和 事后 稽核 ，对 交易 情况进 行合 理性 分析 。通 过多部 门的 协作 互控 ，保 证了公 平交 易的 可操
作、可 稽核 和可 持续 。
公司一 直严 格遵 循公 平交 易相关 规章 制度 ，执 行严 格的公 平交 易行 为。 在严 格方针 指导 下，
报告期 内， 未出 现任 何异 常关联 交易 以及 与禁 止交 易对手 间的 交易 行为 。
报告期 内， 公司 对连 续四 个季度 期间 内、 不同 时间 窗口下 （如：1 日内、3 日内、5 日内） 公
司管理 的不 同投 资组 合同 向交易 开展 交易 价差 分析 。分析 结果 表明 ，本 报告 期内公 司对 各投 资组
合公平 对待 ，不 存在 利益 输送的 行为 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，公 司旗 下所 有投资 组合 参与 的交 易所 公开竞 价交 易中 ，未 发生 同日反 向交 易成
交较少 的单 边交 易量 超过 该证券 当日 总成 交 量5% 的 情况。
本报告 期内 ，未 发现 本基 金有可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的异 常交 易。 中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年4 季度， 受信 用紧 缩以中 美贸 易摩 擦影 响， 经济基 本面 表现 疲软 ； 央 行通过 降准 和MLF
等公开 市场 操作 工具 投放 货币， 资金 面总 体宽 松； 地方债 大部 分发 行完 毕， 债市供 给压 力较 大幅
度降低 ；国 际油 价及 大宗 商品价 格大 幅下 行， 通胀 预期明 显降 温； 与此 同时 ，全球 股市 也经 历了
大幅下 挫， 市场 避险 情绪 升温。 在此 背景 下， 债市 总体表 现良 好。
报告期 内， 本产 品择 机卖 出了部 分债 券， 实现 盈利 ；同时 保持 适度 的杠 杆操 作，实 现了 不错
的收益 。
权益方 面， 今年 以来 股票 市场调 整幅 度较 大， 行情 远比预 期艰 难。 一方 面由 于国内 去杠 杆延
续，股 权质 押不 断强 平、 大部分 公司 业绩 低于 预期 等影响 ，另 一方 面， 中美 贸易战 延续 ，并 继续
向科技 领域 蔓延 ，加 之美 债利率 高企 ，人 民币 大幅 贬值， 以上 因素 共振 导致 市场波 动加 大。 上证
指数全 年跌 幅为 24.59%， 四季度 保本 基金 权益 仓位 在3% 左右， 股票 市场 的大 幅调整 一定 程度 上 也
影响了 保本 的净 值表 现。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为1.0241 元； 本报告期基 金份 额净 值增 长率 为 0.68%，业绩
比较基 准收 益率 为0.65% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于200 人或 基金资 产净 值低 于5000 万 元的情 形。
§5 投资组 合报 告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 57,835,927.38 2.12
其中： 股票
57,835,927.38 2.12
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
2,479,075,773.40 90.69
其中： 债券
2,479,075,773.40 90.69
资产 支持 证券
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4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
139,390,889.09 5.10
其中：买 断式回 购的 买入返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
20,213,368.66 0.74
8 其他资 产 36,917,657.63 1.35
9 合计 2,733,433,616.16
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 40,639,621.66 2.22
D
电力 、 热力、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 8,191,382.00 0.45
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 6,714,745.72 0.37
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育和娱 乐业 2,290,178.00 0.13
S 综合 - -
合计 57,835,927.38 3.16
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5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的港 股通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 投资 范围 未包 括港股 通投 资股 票, 无相 关 投资政 策。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 600085 同 仁 堂 445,781 12,258,977.50 0.67
2 002422 科伦药 业 424,706 8,770,178.90 0.48
3 600466 蓝光发 展 1,248,094 6,714,745.72 0.37
4 000063 中兴通 讯 338,020 6,621,811.80 0.36
5 300068 南都电 源 361,263 5,137,159.86 0.28
6 002262 恩华药 业 510,100 4,601,102.00 0.25
7 601607 上海医 药 248,884 4,231,028.00 0.23
8 002589 瑞康医 药 568,200 3,960,354.00 0.22
9 600195 中牧股 份 245,793 2,615,237.52 0.14
10 002343 慈文传 媒 253,900 2,290,178.00 0.13
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 142,214,800.00 7.76
其中： 政策 性金 融债 92,404,800.00 5.04
4 企业债 券 343,599,573.40 18.76
5 企业短 期融 资券 537,063,800.00 29.32
6 中期票 据 604,259,100.00 32.99
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 851,938,500.00 46.51
9 其他 - -
10 合计 2,479,075,773.40 135.35
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 111820220 18 广发银 2,000,000 193,380,000.00 10.56 中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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行CD220
2 111809224
18 浦发银
行CD224
1,400,000 135,058,000.00 7.37
3 041800005
18 皖投集
CP001
1,000,000 101,080,000.00 5.52
4 111810618
18 兴业银
行CD618
1,000,000 99,250,000.00 5.42
5 111807187
18 招商银
行CD187
1,000,000 97,530,000.00 5.32
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证投 资。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 投资 范围 未包 括股 指期货 ，无 相关 投资 政策 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 投资 范围 未包 括国 债期货 ，无 相关 投资 政策 。 中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
代码 名称 持仓量 （买 卖） 合约市 值
（元） 公允价 值变
动（元 ） 风险指 标说 明 公允价 值变 动总 额合 计（元） 0.00
国债期 货投 资本 期收 益（ 元） 0.00
国债期 货投 资本 期公 允价 值变动 （元 ） 0.00
注：本 基金 报告 期内 未参 与国债 期货 投资 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 报告 期内 未参 与国 债期货 投资 ，无 相关 投资 评价。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 申明 本 基金投 资的 前十名 证券 的发行 主体 本期是 否出 现被监 管部 门立案 调查，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。 如 是， 还 应对相关证 券 的投 资
决策程 序 做出 说明
本报告 编制 日前 一年 以内 ，本基 金持 有的 “18 浦发银行 CD224”的 发行 主体 上海浦 东发 展银
行股份 有限 公司 收到 中国 银监会 出具 的行 政处 罚 （ 银监罚 决字 〔2018〕4号） ， 因 “ 内控 管理 严重
违反审 慎经 营规 则” 等违 法违规 行为 ， 中国银 监会 于 2018 年2 月12 日对公 司罚 款 5845 万 元， 没
收违法 所得 10.927 万元 ，罚没合 计 5855.927 万元 ； 收到中 国人 民银 行出 具的 行政处 罚（银反 洗
罚决字 〔2018〕2号 ）， 因 “未按 照规 定履 行客 户身 份识别 义务”等违法 违规 行为， 中国 人民 银行
于2018 年7 月26 日对公 司合计 处以 170 万元 罚款 。本基 金持 有的 “18 兴业银行 CD618”的发行
主体兴 业银 行股 份有 限公 司于收 到中 国银 保监 会出 具的行 政处 罚 （银 保监 银 罚决字 〔2018〕1 号 ），
因“重 大关 联交 易未 按规 定审查 审批 且未 向监 管部 门报告”等违法 违规 行为 ，中国 银保 监会 于
2018 年4 月19 日对 其罚 款 5870 万元。
本基金 管理 人将 密切 跟踪 相关进 展， 在严 格遵 守法 律法规 和基 金合 同基 础上 进行投 资决 策。
本基金 投资 的前 十名 证券 的其他 发行 主体 本期 未出 现被监 管部 门立 案调 查， 或在报 告编 制日
前一年 以内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
5.11.2 申 明基 金投资 的前 十名股 票是 否超出 基金 合同规 定的 备选股 票库 。如是 ，还 应
对 相关 股票的 投资 决策程 序做出 说明
本基金 投资 前十 名股 票中 ，不存 在投 资于 超出 基金 合同规 定备 选股 票库 之外 的股票 。 中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 99,886.99
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 36,817,277.05
5 应收申 购款 493.59
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 36,917,657.63
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有的 处于 转股 期的 可转 换债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的股 票。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于计 算中 四舍 五入 的原 因，本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,904,966,576.30
报告期 期间 基金 总申 购份 额 259,448.64
减:报告期 期间 基金 总赎 回份额 116,740,439.35
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,788,485,585.59
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期内 管理 人未 持有本 基金 。
中银证券保本 1 号混合 2018 年第 4 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期末 基金 的管 理人未 运用 固有 资金 申赎 及买卖 本基 金。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份 额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 基金 本报 告期 内单 一投资 者持 有基 金份 额比 例未有 达到 或超 过20% 的 情况。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1、中 国证 监会 准予 中银 证券保 本 1 号混合 型证 券投 资基金 注册 的批 复
2、 《中 银证 券保 本 1 号混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3、 《中 银证 券保 本 1 号混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
4、法 律意 见书
5、基 金管 理人 的业 务资 格 批件、 营业 执照
6、基 金托 管人 的业 务资 格 批件、 营业 执照
7、中 国证 监会 要求 的其 他文件
9.2 存放地 点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ，并 登载 于基 金管理 人基 金网 站。
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9.3 查阅方 式
投资者 可以 在开 放时 间内 至基金 管理 人或 基金 托管 人住所 免费 查阅 ，也 可登 陆基金 管理 人基
金网 站 www.bocifunds.com 查阅 。
中 银国 际证券 股份 有限公 司
2019 年 1 月 22 日
