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标普生物(161127)

标普生物:更新招募说明书摘要(2019年1月)查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
易方达标普生 物科技指数 证券投资基 金(LOF ) 
更新的 招募说 明书 摘要 
 
 
 
 
 
基金管理人:易方达基金管理有限公司 
基金托管人: 中国建设 银行股份有限公司 
 
二〇一九年一月 
 
重要提示 
本基金根据 2016 年9 月 26 日中国证券监督管理委员会 《 关于准予 易方达 标普生物科技
指数 证券投资基金(LOF ) 注册的批复 》 (证 监许 可 【2016 】2198 号)进行募集。 本基金基
金合同于 2016 年 12 月 13 日正式生效 。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写, 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额, 即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受,并按照《基金法》 、 《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 
基金 管理 人保 证 《招 募说 明书 》 的内 容真 实、 准确 、 完整 。 本 《招 募说 明书 》 经中 国证
监会 注册 , 但中 国证 监会 对本 基金 募集 的注 册, 并不表明其对本基金的投资价值、 市场前景
和收益作出实质性判断或保证 ,也不表明投资于本基金没有风险。 
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80% ; 本基 金投 资标 的指 数成 份股 、 备选 成
份股、 跟踪同一标的指数的公募基金 的资产不低于 非现金基金资产的 80% 。 本基金投资于证
券期货市场,基金 净值会因为证券 期货 市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,
请认真阅读本招募说明书, 全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性, 充分考虑自身
的风险承受能力, 理性判断市场, 对认购 (或申购) 基金的意愿、 时机、 数量等投资行为作
出独立决策,承担基金投资中 可能 出现的各类风险。投资本基金可能遇到的主要风险包括:
(1)本基金 特有的风险,主要包括标的指数的风险、标的指数波动的风险、 标的指数成份
股行业集中风险、 基金收益率与业绩比较基准收益率偏离的风险、 基金份额二级市场交易价
格折溢价的风险、 退市风险、 第三方机构服务的风险、 管理 风险 、 创新 风险 、 关于引入境外
托管人的相关风险 等; (2) 投资风险 , 主要包括市场风险 、 政府 管制 风险 、 监管 风险 、 政治
风险、汇率风险、利率风险、衍生品风险、金融模型风险、信用风险 等; (3)流动性风险;
(4) 运作风险 , 主要包括操作风 险 、会计核算风险、法务及税务风险、交易结算风险、 证
券借贷/正回购/逆回购风险 等; (5 ) 其他 风险 , 包括不可抗力风险 、 第三 方风 险等等。 本基
金属股票指数基金, 预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金
跟踪境外市场股票指数, 基金净值会因境外证券市场波动等因素而产生波动, 同时面临汇率
风险等投资境外市场的特殊风险。 
基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负” 原则, 在投资者作出投资决策后 , 基金
运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。


本基金由易方达基金管理有限公司独立管理,未聘请境外投资顾问。 投资有风险 , 投资者 投资本 基金时应认真阅读本招募说明书 ; 基金的过往业绩并不预示 其未来表现。 本招募说明书已经本基金托管人复 核。 除非 另有 说明 , 本招 募说 明书 所载内容截止日为 2018 年 12 月 13 日 , 有关财务数据截止日为 2018 年9 月 30 日, 净值表现截止日为 2018 年 12 月 31 日。 (本 报告 中财 务数 据未 经审 计)


1 一、 基 金的 名称 易方达 标普生物科技指数 证券投资基金(LOF ) 二、 基 金的 类型 契约型、上市开放式(LOF ) 、 境外股票指数基金 三、 基 金的 投资 目标 紧密跟踪业绩比较基准,追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化。 四、 基 金的 投资 方向 本基金投资于标的指数成份股、 备选成份股、 在已与中国证监会签署双边监管合作谅解 备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的跟踪同一标的指数的公募基金、 依法发行上市 的其他股票、债券、存托凭证(包括全球存托凭证、美国存托凭证等) 、银行存款、货币市 场工 具、 经中 国证 监会 认可 的境 外交 易所 上市 交易 的期 权、 期货 等金 融衍 生产 品和 法律 法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种, 在履行适当程序后, 本基金 可以将 其纳入投资范围 ,其投资原则及投资比例按法律法规或监管机构的相关规定执行。 本基金投资于股票的比例不低于基金资产的 80% ; 本基 金投 资标 的指 数成 份股 、 备选 成 份股、 跟踪同一标的指数的公募基金 的资产不低于 非现金基金资产的 80% ; 现金或到期日在 一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% ,现金不包括结算备付金、存出保证金、应 收申购款等 。 若法律法规的相关规定发生变更或监管机构允许, 本基金可对上述资产配置比 例进行调整。 五、 基金 的 投资 策略 本基金主要采用完全复制法进行投资。本基金力争将年化跟踪误差控制在 4% 以内,日 跟踪偏离度绝对值的平均值控制在 0.35% 以内。 1、资产配置策略 本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨, 在降低跟踪误差和控制流动性风险 的双重约束下构建指数化的投资组合。 本基金主要按照标的指数的成份股组成及其权重构建 股票投资组合,并根据指数成份股及其权重的变动而进行相应调整。但在因特殊情况(如股 票停 牌、 流动 性不 足) 导致 无法 获得 足够 数量 的股 票时 , 基金 管理 人将 搭配 使用 其他 合理 方 2 法进行适当的替代。 本基 金可 能将 一定 比例 的基 金资 产 投资 于以 标的 指数 为跟 踪标 的的 公募 基 金以 及股 指 期货等金融衍生品, 以优化投资组合的建立, 达到节约交易成本和有效追踪标的指数表现的 目的。 本基 金在 实际 管 理过 程 中可 能由 于 投资 者申 购而 增加 的资 金可 能不 能及 时 地转 化为 目 标指数的成份股票、 或为了应对可能发生的较大规模赎回而持有较多现金, 基于流动性管理 及策略性投资的需要,本基金可适当投资于固定收益品种和货币市场工具。 2、权益类品种投资策略 本基金主要采取组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪。同时, 本基金可适当借出证券,以更好实现本基金的投资目标。 (1)组合复制策略 本基金主要采取完全复制法进行投资, 即参考标的指数的成份股组成及权重构建股票投 资组合,并根据标的指数的成份股组成及权重变动对股票投资组 合进行相应调整。 (2)替代性策略 当市场流动性不足、 法律法规限制投资某只股票、 基金管理人认定不适合投资的股票等 情况导致本基金无法按照指数构成及权重进行组合构建时, 基金管理人将通过投资其他成份 股、 非成 份股 进行 替代 , 并以 降低 跟踪 误差 为目 标, 优化 投资 组合 的配 置结 构 。 在进 行替 代 投资时,本基金所持有基金或金融衍生品应符合相关投资比例的限制。 3、固定收益品种和货币市场工具投资策略 本基金基于流动性管理及策略性投资的需要, 将适当投资于 固定收益品种 和货币市场工 具, 主要 目的是在保证基金资产流动性的同时有效利用基金资产, 提 高基金资产的投资收益。 4、金融衍生品投资策略 (1)减少现金拖累 考虑到申购赎回资金流动冲击、 外汇汇兑、 资金划转等操作问题, 本基金将保留一定的 现金 , 用于 满足 赎回 资金 及证 券交 易的 交收 要求 , 可能 形成 现金 拖累 , 影响 指数 跟踪 。 为更 好地实现投资目标,本基金可通过金融衍生品降低现金持仓对跟踪效果的影响。 (2)投资替代 如因法律法规限制、 基金规模制约或流动性制约, 导致本基金不能完全按照标的指数的 构成投资于指数成份股, 或出现境外市场相关法规、 规则禁止本基金投资相关股票的情形时, 为更好地实现投资目标,本基金可投资于 个股期 权、互换等 金融衍生品,进行投资替代。 5、未来,随着市场的发展和基金管理运作的需要,基金管理人可以在不改变投资目标 的前提下,遵循法律法规的规定,相应调整或更新投资策略,并在招募说明书更新中公告。


3 六、 业 绩比 较基 准 本基金的标的指数为 标普生物科技精选行业指数 (价 格指 数) 。 本基金业绩比较基准为: 标普生物科技精选行业指数 收益率(使用估值汇率折算)×95%+ 活期存款利率(税后) ×5% 。 七、 风 险收 益特 征 本基金属股票指数基金, 预期风险与收益水平高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 本基金主要采用组合复制策略和适当的替代性策略实现对标的指数的紧密跟踪, 具有与标的 指数相似的风险收益特征。 本基金主要投资美国证券市场,需承担汇率风险以及境外市场的风险。 八、 基 金投 资组 合报告( 未经审 计) 本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈述或重大 遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同的规定, 复核了本报告的内 容,保证复核内容不 存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告有关数据的期间为 2018 年7 月1 日至 2018 年9 月 30 日。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额( 人民币元) 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 161,215,171.93 91.95 其中:普通股 161,215,171.93 91.95 存托凭证 - - 优先股 - - 房地产信托 - - 2 基金投资 2,638,035.62 1.50 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - -


4 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金 合计 11,256,543.41 6.42 8 其他资产 211,681.47 0.12 9 合计 175,321,432.43 100.00 2、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布 国家(地区) 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 美国 161,215,171.93 93.68 合计 161,215,171.93 93.68 注: (1) 国家(地区)类别根据其所在的证券交易所确定。 (2)ADR 、GDR 按照存托凭证本身挂牌的证券交易所确定。 3、报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合 行业类别 公允价值(人民币元) 占基金资产净值比例(%) 能源 - - 材料 - - 工业 - - 非必需消费品 - - 必需消费品 - - 保健 161,215,171.93 93.68 金融 - - 信息技术 - - 电信服务 - - 公用事业 - - 房地产 - - 合计 161,215,171.93 93.68 注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。 4、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明 细


5 序 号 公司名称(英文) 公 司 名 称 ( 中 文) 证券 代码 所 在 证 券 市 场 所 属 国 家 ( 地 区) 数量 (股) 公允价值 (人民币 元) 占基 金资 产净 值比 例 (%) 1 ACADIAPharmaceuticalsIn c - ACADU S 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 21,17 5 3,024,048.1 7 1.76 2 VikingTherapeuticsInc - VKTXU S 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 22,85 1 2,738,364.7 6 1.59 3 AlexionPharmaceuticalsI nc - ALXNU S 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 2,487 2,378,262.3 7 1.38 4 SangamoTherapeuticsInc - SGMOU 纳 美 19,79 2,307,795.4 1.34


6 S 斯 达 克 证 券 交 易 所 国 2 9 5 IonisPharmaceuticalsInc - IONSU S 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 6,390 2,267,358.1 8 1.32 6 TESAROInc - TSROU S 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 8,416 2,258,497.4 9 1.31 7 AnaptysBioInc - ANABU S 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 3,242 2,225,107.1 0 1.29


7 8 ArrayBioPharmaInc - ARRYU S 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 21,22 1 2,218,949.2 5 1.29 9 LigandPharmaceuticalsIn c - LGNDU S 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 1,154 2,179,065.4 4 1.27 1 0 VertexPharmaceuticalsIn c - VRTXU S 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美 国 1,642 2,177,122.8 9 1.27 注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码。 5、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细


8 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 9、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 序 号 基金名称 基 金 类 型 运 作 方 式 管理人 公允价值 (人民币元) 占基 金资 产净 值比 例( %) 1 SPDRS&PBiotechETF ETF 开 放 式 SSgAFundsManagementInc 2,638,035.62 1.53 10、投资组合报告附注 (1)本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有出现被监管部门立案调查,或在报 告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (2)本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 (3)其他各项资产构成 序号 名称 金额(人民币元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 2,109.04 5 应收申购款 209,572.43 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 211,681.47 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 九、 基 金的 业绩 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证 基金 一定 盈利 , 也不 保证 最低 收益 。 基金 的过 往业 绩并 不代 表其 未来 表现 。 投资 有风 险 , 投 9 资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2016 年 12 月 13 日, 基金合同生效以来(截至 2018 年 12 月 31 日)的投资业绩及与同期基准的比较如下表所示 : 阶段 净值增长率 (1) 净值增长率 标准差(2 ) 业绩比较基 准收益率 (3) 业绩比较基准 收益率标准差 (4) (1) -(3) (2) -(4) 自基金合同生 效日至 2016 年 12 月 31 日 -0.14% 0.13% -2.30% 1.48% 2.16% -1.35% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 23.23% 1.31% 33.40% 1.42% -10.17% -0.11% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 -11.51% 1.97% -10.08% 1.98% -1.43% -0.01% 自基金合同生 效日至 2018 年 12 月 31 日 8.90% 1.65% 17.19% 1.72% -8.29% -0.07% 注: (1)同期业绩比较基准已经转换为以人民币计价。


(2) 上述 净值 表现 数据 按照 《证 券投 资基 金信 息披 露编 报规 则第2 号<基金净值表现 的编制及披露>》的相关规定编制。 十、 基金 管 理人


(一) 基金管理人基本情况 1.基金管理人:易方达基金管理有限公司 注册地址: 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891 (集中办公区) 办公地址:广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 设立日期:2001 年 4 月 17 日 法定代表人:刘晓艳


联系电话:400 881 8088 联系人:李红枫 注册资本:12,000 万元人民币 批准设立机关及文号:中国 证券 监督管理 委员会 ,证监基金字[2001]4 号


10 经营范围: 公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理 2.股权结构: 股东名称 出资比例 广东粤财信托有限公司 1/4 广发证券股份有限公司 1/4 盈峰投资控股集团有限公司 1/4 广东省广晟资产经营有限公司 1/6 广州市广永国有资产经营有限公司 1/12 总


计 100% (二) 主要人员情况 1.董事、监事及高级管理人员 詹余 引先 生, 工商 管理 博士 , 董事 长。 曾任 中国 平安 保险 公司 证券 部研 究咨 询室 总经 理 助理;平安证券有限责任公司研究咨询部副总经理(主持工作) 、国债部副总经理(主持工 作) 、资 产管 理部 副总 经理 、总 经理 ;中 国平 安保 险股 份有 限公 司投 资管 理部 副总 经理 (主 持工 作) ;全 国社 会保 障基 金理 事会 投资 部资 产配 置处 处长 、投 资部 副主 任、 境外 投资 部主 任、 投资 部主 任、 证券 投资 部主 任。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司董 事长 ; 易方 达国 际控 股 有限公司董事长。 刘晓 艳女 士, 经济 学博 士, 副董 事长 、 总裁 。 曾任 广发 证券 有限 责任 公司 投资 理财 部副 经理 、 基金 经理 , 基金 投资 理财 部副 总经 理、 基金 资产 管理 部总 经理 ; 易方 达基 金管 理有 限 公司 督察 员、 监察 部总 经理 、 市场 部总 经理 、 总裁 助理 、 公司 副总 裁、 常务 副总 裁。 现任 易 方达基金管理有限公司副董事长、总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事长。 秦力 先生 , 经济 学博 士, 董事 。 曾任 广发 证券 投资 银行 部常 务副 总经 理 、 投资 理财 部总 经理 、 资金 营运 部总 经理 、 规划 管理 部总 经理 、 投资 自营 部总 经理 、 公司 总经 理助 理、 副总 经理 , 广东 金融 高新 区股 权交 易中 心有 限公 司董 事 长。 现任 广发 证券 股份 有限 公司 执行 董事 、 常务 副总 经理 ; 广发 控股 (香 港) 有限 公司 董事 、 广发 证券 资产 管理 (广 东) 有限 公司 董事 长。 陈志 辉先 生, 管理 学硕 士, 董事 。 曾任 美的 集团 税务 总监 、 安永 会计 师事 务所 广州 分所 高级审计员。现任盈峰投资控股集团有限公司资财中心总经理。 王海 先生 , 经济 学、 工商 管理 (国 际) 硕士 , 董事 。 曾任 工商 银行 江西 省分 行法 律顾 问 室科 员; 工商 银行 珠海 分行 法律 顾问 室办 事员 、 营业 部计 划信 贷部 信贷 员、 办公 室行 长室 秘 书、 信贷 管理 部业 务主 办、 资产 风险 管理 部经 理助 理兼 法律 室副 主任 、 资产 风险 管理 部副 总 经理兼法律室主任、 资产风险管理部总经理; 招商银行总行法律事务部行员; 工商银行珠海 分行资产风险部总经理兼特殊资产管理部负责人、 公司业务部总经理、 副行长; 工商银行广 东省分行公司业务部副总经理(主持工作) 、总经理;工商银行韶关分行行长、党委书记 ; 11 广东粤财信托有限公司总经理。 现任横琴华通金融租赁有限公司代理总经理。 戚思 胤先 生, 经济 学硕 士, 董事 。 曾任 广东 省高 速公 路发 展股 份有 限公 司证 券部 投资 者 关系管理业务员、 投资者关系管理主管、 信息披露主管、 证券事务代表 ; 广东省广晟资产经 营有限公司资本运营部高级主管、团委副书记、副部长; (香港)广晟投 资发展有限公司董 事、 常务 副总 经理 等职 务。 现任 广东 省广 晟资 产经 营有 限公 司资 本运 营部 部长 、 佛山 电器 照 明股份有限公司董事、 深圳市中金岭南有色金属股份有限公司 董事、 佛山 市国 星光 电股 份有 限公司董事、广东南粤银行股份有限公司董事。 朱征夫先生,法学博士,独立董事。曾任广东经济贸易律师事务所金融房地产部主任; 广东大陆律师事务所合伙人; 广东省国土厅广东地产法律咨询服务中心副主任。 现任广东东 方昆仑律师事务所 合伙人、律师 。 忻榕 女士 , 工商 行政 管理 博士 , 独立 董事 。 曾任 中科 院研 究生 院讲 师 ; 美国 加州 高温 橡 胶公司市场部经理;美国加州大 学讲师;美国南加州大学助理教授;香港科技大学副教授; 中欧国际工商学院教授;瑞士洛桑管理学院教授。现任中欧国际工商学院教授。 谭劲松先生,管理学博士(会计学) ,独立董事。曾任邵阳市财会学校教师;中山大学 管理学院助教、讲师、副教授。现任中山大学管理学院教授。 陈国 祥先 生, 经济 学硕 士, 监事 会主 席。 曾任 交通 银行 广州 分行 江南 西营 业部 经理 ; 广 东粤财信托投资公司证券部副总经理、 基金部总经理; 易方达基金管理有限公司市场拓展部 总经理、总裁助理、市场总监。现任易方达基金管理有限公司监事会主席。 赵必 伟先 生, 经济 学专 业研 究生 , 监事 。 曾任 广州 市财 政局 第四 分局 工作 专管 员 , 广州 市税务局对外分局工作科长、 副局长, 广州市广永国有资产经营有限公司董事副总裁、 总裁; 曾兼任香港广永财务有限公司副总经理、 总经理, 广州市广永经贸公司总经理, 广州银行股 份有限公司副董事长, 广州广永丽都酒店有限公司董事。 现任广州市广永国有资产经营有限 公司董事长、党总支书记,兼任广州赛马娱乐总公司董事,广州银行股份有限公司董事。 廖智 先生 , 经济 学硕 士, 监事 。 曾任 广东 证券 股份 有限 公司 基金 部主 管 ; 易方 达基 金管 理有限公司综合管理部副总经理、 人力资源 部副 总经 理、 市场 部总 经理 、 互联 网金 融部 总经 理。现任易方达基金管理有限公司总裁助理;广东粤财互联网金融股份有限公司董事。 张优造先生,工商管理硕士(MBA) ,常务副总裁。曾任南方证券交易中心业务发展部经 理; 广东 证券 公司 发行 上市 部经 理; 深圳 证券 业务 部总 经理 、 基金 部总 经理 ; 易方 达基 金管 理有限公司董事、 副总裁。 现任易方达基金管理有限公司常务副总裁; 易方达国际控股有限 公司董事。 陈彤 先生 , 经济 学博 士, 副总 裁。 曾任 中国 经济 开发 信托 投资 公司 成都 营业 部研 发部 副 经理 、 交易 部经 理、 研发 部经 理、 证券 总部 研究 部行 业研 究员 ; 易方 达基 金管理有限公司市 场拓 展部 主管 、 基金 科瑞 基金 经理 、 市场 部华 东区 大区 销售 经理 、 市场 部总 经理 助理 、 南京 分公 司总 经理 、 成都 分公 司总 经理 、 上海 分公 司总 经理 、 总裁 助理 、 市场 总监 。 现任 易方 达 12 基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 马骏先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA ) ,副 总裁 。曾 任君 安证 券有 限公 司营 业 部职 员; 深圳 众大 投资 有限 公司 投资 部副 总经 理; 广发 证券 有限 责任 公司 研究 员; 易方 达基 金管理有限公司固定收益部总经理、现金管理部总经理、固定收益总部总经理、总裁助理、 固定收益投资总监、 固定收益首席投资官、 基金 科讯 基金 经理 、 易方 达50指数证券投资基金 基金经理、易方达深证100 交易型开放式指数基金基金经理。现任易方达基金管理有限公司 副总裁;易方达资产管理(香港)有限公司董事、人民币合格境外投资者(RQFII )业务负 责人 、 证券 交易 负责 人员 (RO ) 、 就证 券提 供意 见负 责人 员 (RO) 、 提供 资产 管理 负责 人员 (RO)、 固定收益投资决策委员会委员、产品审批委员会委员。 吴欣 荣先 生, 工学 硕士 , 副总 裁。 曾任 易方 达基 金管 理有 限公 司研 究员 、 投资 管理 部经 理、 基金 投资 部副 总经 理、 研究 部副 总经 理、 研究 部总 经理 、 基金 投资 部总 经理 、 公募 基金 投资部 总经 理、 权益 投资 总部 总经 理、 总裁 助理 、 权益 投资 总监 、 基金 科瑞 基金 经理 、 易方 达科汇灵活配置混合型证券投资基金基金经理、 易方达价值精选股票型证券投资基金基金经 理。现任易方达基金管理有限公司副总裁;易方达国际控股有限公司董事。 张南 女士 , 经济 学博 士, 督察 长。 曾任 广东 省经 济贸 易委 员会 主任 科员 、 副处 长; 易方 达基金管理有限公司市场拓展部副总经理、 监察部总经理。 现任易方达基金管理有限公司督 察长。 范岳先生,工商管理硕士(MBA) ,首席产品官。曾任中国工商银行深圳分行国际业务部 科员 ; 深圳 证券 登记 结算 公司 办公 室经 理、 国际 部经 理; 深圳 证券 交易 所北 京中 心助 理主 任、 上市 部副 总监 、 基金 债券 部副 总监 、 基金 管理 部总 监。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司首 席产 品官。 关秀 霞女 士, 财务 硕士 、 工商 管理 硕士 , 首席 国际 业务 官 。 曾任 中国 银行 (香港) 分析 员;Daniel Dennis 高级审计师;美国道富银行波士顿及亚洲总部大中华地区高级副总裁、 董事 总经 理、 中国 区行 长、 亚洲 区 (除 日本 外) 副总 裁、 机构 服务 主管 、 美国 共同 基金 业务 风险经理、公司内部审计部高级审计师。现任易方达基金管理有限公司首席国际业务官。 高松凡先生,高级管理人员工商管理硕士(EMBA ) ,首 席 养老金业务官。曾任招商银行 总行人事部高级经理、 企业年金中心副主任, 浦东发展银行总行企业年金部总经理, 长江养 老保险公司首席市场总监, 易方达基金管理有限公司养老金业务总监。 现任易方达基金管理 有限公司首席养老金业务官。 陈荣 女士 , 经济 学博 士。 曾任 中国 人民 银行 广州 分行 统计 研究 处科 员, 易方 达基 金管 理 有限公司运作支持部经理、 核算部总经理助理、 核算部副总经理、 核算部总经理 、 投资风险 管理 部总 经理 、 公司 总裁 助理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司首 席运 营官 、 公司 董事 会秘 书, 兼任公司财务中心主任; 易方达资产管理 (香港) 有限公司董事 ; 易 方达资产管理有限公司 监事;易方达海外投资(深圳)有限公司监事。


13 汪兰 英女 士, 工学 学士 、 法学 学士 。 曾任 中信 证券 股份 有限 公司 风险 投资 部投 资经 理助 理, 中国 证监 会基 金监 管部 副主 任科 员、 主任 科员 、 副处 长、 处长 , 中国 人寿 资产 管理 有限 公司风险管理部副总经理 (主持工作) 、 项目评审部副总经理 (主持工作) 、 基金投资部副总 经理(主持工作) 。现任易方达基金管理有限公司首席大类资产配置官;易方达资产管理有 限公司董事。 2.基金经理 FAN BING( 范冰)先生 , 商学 硕士 。 曾任 皇家 加拿 大银 行托 管部 核算 专员 , 美国 道富 集团 Middle Office 中台交易支持专员,巴克莱资产管理公司悉尼金融数据部高级金融数据分析 员、悉尼金融数据部主管、新加坡金融数据部主管,贝莱德集团金融数据运营部部门经理、 风险控制与咨询部客户经理、 亚太股票指数基金部基金经理。 现任易方达基金管理有限公司 易方达黄金交易型开放式证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起 任职 ) 、 易方达标普全球高端消费品指数增强型证券投资基金基金经理 (自2017 年3 月 25 日起 任职 ) 、 易方达黄金交易型开放式证券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起 任职 ) 、易 方达 标 普 500 指数证券投资 基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起 任职 ) 、易 方达 标普 医疗 保健指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起 任职 ) 、易 方达 标普 生物 科 技指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起 任职 ) 、易 方达 标普 信息 科技 指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起 任职 ) 、易 方达 原油 证券 投资 基 金(QDII) 基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起 任职 ) 、易 方达 中证 海外 中国 互联 网 50 交易型 开放式指数证券投资基金基金经理(自 2017 年 3 月 25 日起 任职 ) 、易 方达 纳斯 达克 100 指 数证券投资基金(LOF) 基金 经理 (自 2017 年6 月 27 日起 任职 ) 、 易方 达 MSCI 中国A 股国际 通交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年 5 月 17 日起 任职 ) 、易 方达 中证 海 外中国互联网 50 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理(自 2019 年 1 月 18 日 起任 职) 。 刘树 荣先 生, 经济 学硕 士。 曾任 招商 银行 资产 托管 部基 金会 计, 易方 达基 金管 理有 限公 司核算部基金核算专员、 指数与量化投资部运作支持专员、 基金经理助理。 现任易方达基金 管理有限公司易方达深证100 交易型开放式指数基金基金经理 (自2017 年7 月18 日起 任职 ) 、 易方达深证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理 (自 2017 年7 月 18 日起 任职 ) 、易 方达 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金基 金经 理( 自 2017 年 7 月 18 日起任 职) 、易 方达 创业 板交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金联 接基 金基 金经 理( 自 2017 年 7 月 18 日起 任职 ) 、易方达中小板指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起 任职 ) 、 14 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起 任职 ) 、易 方达 生物 科 技指数分级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起 任职 ) 、易 方达 并购 重组 指数 分 级证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起 任职 ) 、易 方达 深证 成指 交易 型开 放式 指 数证券投资基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起 任职 ) 、易 方达 深证 成指 交易 型开 放式 指 数证券投资基金联接基金基金经理(自 2017 年 7 月 18 日起 任职 ) 、易 方达 上证 中盘 交易 型 开放式指数证券投资 基金联接基金基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起 任职 ) 、易 方达 香港 恒 生综合小型股指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起 任职 ) 、易 方达 标 普 500 指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起 任职 ) 、易 方达 标普 医疗 保健指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起 任职 ) 、易 方达 标普 生物 科 技指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起 任职 ) 、易 方达 标普 信息 科技 指数证券投资基金(LOF) 基金经理(自 2018 年 8 月 11 日起 任职 ) 、易 方达 上证 中盘 交易型 开放式指数证券投资基金基金经理(自 2018 年8 月 11 日起 任职 ) 。 本基金历任基金经理情况:林伟斌先生,管理时间为 2016 年 12 月 13 日至 2018 年 8 月 10 日;张胜记先生,管理时间为 2016 年 12 月 15 日至 2018 年8 月 10 日。 3、指数与量化投资决策委员会成员 本公司指数与量化投资决策委员会成员包括:林飞先生、张胜记先生、王建军先生。 林飞 先生 , 经济 学博 士。 曾任 融通 基金 管理 有限 公司 研究 员、 基金 经理 助理 , 易方 达基 金管理有限公司基金经理助理、 指数与量化投资部总经理助理、 指数与量化投资部副总经理、 指数与量 化投资部总经理、 量化基金组合部总经理、 易方达沪深 300 指数证券投资基金基金 经理、易方达深证 100 交易型开放式指数基金基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金 经理 、 易方 达深 证 100 交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 易方达沪 深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理、 易方达沪深 300 医药卫生交易型开放式指 数证券投资基金基金经理、 易方达沪深 300 非银行金融交易型开放式指数证券投资基金基金 经理 。 现任 易方 达基 金管 理有 限公 司指 数与 量化 投资 管理 总部 总经 理、 兼指 数及 增强 投资 部 总经 理、 量化 策略 部总 经理 、 投 资经 理, 易方 达资 产管 理 (香 港) 有限 公司 就证 券提 供意 见 负责人员(RO ) 、提 供资 产管 理负 责人 员(RO ) 、证 券交 易负 责人 员(RO)。 张胜 记先 生, 管理 学硕 士。 曾任 易方 达基 金管 理有 限公 司投 资经 理助 理、 基金 经理 助理 、 行业 研究 员、 指数 与量 化投 资部 总经 理助 理、 指数 与量 化投 资部 副总 经理 、 易方 达沪 深 300 交易型开放式指数发起式证券投资基金联接基金 (原易方达沪深 300 指数证券投资基金) 基 金经 理、 易方 达上 证中 盘交 易型 开放 式指 数证 券投 资基 金基 金经 理、 易方 达上 证中 盘交 易型 15 开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 易方达标普医疗保健指数 证券 投资 基金 (LOF ) 基金经理、易方达标普 500 指数证券投资基金(LOF )基金经理、易方达标普生物科技指数 证券投资基金(LOF) 基金 经理 、 易方 达标 普信 息科 技指 数证 券投 资基 金 (LOF ) 基金 经理 。 现 任易方达基金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、 易方达恒生中国企业交易型开放式 指数证券投资基金基金经理、 易方达恒生中国企业交易型开放式指数证券投资基金联接基金 基金经理、易方达 50 指数证券投资基金基金经理、易方达标普全球高端消费品指数增强型 证券投资基金基金经理、易方达香港恒生综合小型股指数证券投资基金(LOF)基金经 理、 易方达原油证券投资基金(QDII) 基金经理。 王建 军先 生, 经济 学博 士。 曾任 汇添 富基 金管 理有 限公 司数 量分 析师 , 易方 达基 金管 理 有限公司量化研究员、 基金经理助理、 指数与量化投资部总经理助理、 指数与量化投资部副 总经 理、 易方 达深 证 100 交易型开放式指数基金基金经理、 易方达深证 100 交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金经理、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、 易方达创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、 易方达中小板指数分级证 券投资基金基金经理、 易方达并购重组指数分级证券投资基金基金经 理、 易方 达生 物科 技指 数分级证券投资基金基金经理、 易方达银行指数分级证券投资基金基金经理。 现任易方达基 金管理有限公司指数及增强投资部副总经理、投资经理。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 十 一、 费用 概览 (一) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费 (包括基金管理人委托境外投资顾问所收取的费用) ; 2、基金托管人的托管费 ,含境外托管人的托管费 ; 3、基金的指数许可使用费与指数数据费; 4、因基金的证券交易或结算而产生的费用(包括但不限于在境外市场开户、交易、清 算、登记等各项费用以及为了加快清算向券商支付的费用) ; 5、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的信 息披 露费 用; 6、 《基 金合 同》 生效 后与 基金 相关 的会 计师 费、 律师 费 、 诉讼费 和仲裁费 ; 7、基金份额持有人大会费用; 8、为应付赎回和交易清算而进行临时借款所发生的费用(基金托管人及境外托管人垫 付资金所产生的合理费用) 9、基金的证券交易费用;


16 10、基金的银行汇划费用 和外汇兑换交易的相关费用 ; 11、 证券账户开户费用、相关账户维护费用; 12、 除去基金管理人和基金托管人因自身原因而导致的更换基金管理人、 更换基金托管 人及 基金 资产 由原 任基 金 托管 人转 移至 新任 基 金托 管人 以及 由于 境 外托 管人 更换 导致 基金 资产转移所引起的费用; 13、 基金 依照 有关 法律 法规 应当 缴纳 的、 购买 或处 置证 券有 关的 任何 税收 、 征费 、 关税 、 印花 税、 交易 及其 他税 收及 预扣 提税 (以 及与 前述 各项 有关 的任 何利 息、 罚金 及费 用 ) 以及 相关手续费、汇款费、基金的税务代理费等; 14、 为了 基金 利益 , 除去 基金 管理 人和 基金 托管 人因 自身 原因 而导 致的 、 与基 金有 关的 诉讼、仲裁、追索费用; 15、基金上市初费和基金上市月费; 16、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金资产总值中扣除。 (二) 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80% 年费率计提。管理费的计算方法 如 下 : H=E×0.80 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令, 经基金托管人复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人, 若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25% 的年 费率 计提 。 托管 费的 计算 方法 如下 : H=E×0.25 %÷ 当年天数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令, 经基金托管人复核后 于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人, 若 遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延。 3、标的指数许可使用费 本基 金按 照基 金管 理人 与标 的指 数 许可 方所 签订 的指 数使 用许 可协 议中 所 规定 的指 数 许可使用费计提方法, 按前一日基金资产净值每日计提标的指数许可使用费。 具体计算方法 如下:


17 H=E×0.05%÷当年天数 H 为每日应付的指数许可使用费 E 为本基金前一日基金资产净值 若一个季度累计计提指数许可使用费金额小于指数使用许可协议规定的费用下限, 则基 金于季度末最后一日补提指数使用费至指数使用许可协议规定的费用下限。 指数许可使用费 收取下限为每季度 7,500 美元或等值人民币,即不足 7,500 美元时按照 7,500 美元收取。 指数许可使用费每日计提, 按年支付。 经基金管理人和基金托管人核对一致后, 从基金 财产中一次性支付给基金管理人, 由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支付给 标的指数许可方。


如果指数使用许可协议约定的标的指数许可使用费的计算方法、 费率和支付方式等发生 调整 , 本基 金将采用调整后的方法或费率计算标的指数许可使用费。 基金管理人将在招募说 明书更新或其他公告中披露本基金最新适用的方法, 此项调整无须召开基金份额持有人大会 审议。 上述 “一、 基金 费用 的种 类中 第 4-16 项费用 ” , 根据 有关 法规 及相 应协 议规 定, 按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三) 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、 《基 金合 同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 (四) 与基金销售有关的费用 1、申购费 (1)申购费率 1)场外申购费率 场外人民币基金份额 申购金额 M (含申购费) 美元基金份额 申购金额 M(含申购费) 场外申购费率 M <100 万元 M<20 万美元 1.2% 100 万元 ≤M <200 万元 20 万美元≤M <100 万美元 0.8% 200 万元 ≤M <500 万元 100 万美元≤M<200 万美元 0.5% M≥500 万元 M ≥200 万美元 人民币基金份额1,000 元/ 笔 美元基金份额 200 美元/笔 本基金对通过 本公司 直 销中 心申 购 的 特定 投 资群 体 与 除此 之外 的其 他投 资 者实 施差 别 18 的申购费率。 特定投资群体指全国社会保障基金、 依法设立的基本养老保险基金、 依法制定的企业年 金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金 (包括企业年金单一计划 以及 集合 计划 ) ,以 及可 以投 资基 金的 其他 社会 保险 基金 。如 将来 出现 可以 投资 基金 的住 房 公积 金、 享受 税收 优惠 的个 人养 老账 户、 经养 老基 金监 管部 门认 可的 新的 养老 基金 类型 , 基 金管理人可将其纳入特定投资群体范围。 通过 本公司 直销中心申购本基金的特定投资群体具 体费率如下: 场外人民币基金份额 申购金额 M ( 含申购费) 美元基金份额 申购金额 M(含申购费) 场外申购费率 M<100 万元 M<20 万美元 0.12% 100 万元 ≤M <200 万元 20 万美元≤M<100 万美元 0.08% 200 万元 ≤M <500 万元 100 万美元≤M<200 万美元 0.05% M≥500 万元 M ≥200 万美元 人民币基金份额1,000 元/笔 美元基金份额 200 美元/笔 2)场内申购费率 本基金场内人民币基金份额的申购费率比照场外人民币基金份额其他投资者 (非特定投 资群体)的申购费率执行。 (2)申购费的收取方式和用途 在申购费按金额分档的情况下, 如果投资者多次申购, 申购费适用单笔申购金额所对应 的费率。 本基金的申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、 销售、登记结算等各项费用。 (3)申购份额的计算 净申购金额= 申购金额/(1+申购费率)


(注 : 对于 500 万 (含 ) 或 200 万美 元 (含 ) 以上适用固定金额申购费的申购, 净申购 金额=申购金额-固定申购费金额) 申购费用=申购金额-净申购金额


申购份额=净申购金额/ T 日基金份额净值 场外申购涉及金额、 份额的计算结果均保留到小数点后两位, 小数点后两位以后的部分 四舍 五入 , 由此 产生 的误 差计 入基 金财 产。 场内 申购 涉及 金额 的计 算结 果保 留到 小数 点后 两 位, 小数 点后 两位 以后 的部 分四 舍五 入, 由此 产生 的误 差计 入基 金财 产; 场内 申购 涉及 份额 的计算结果采用截位法保留到整数位, 整数位后小数部分的份额对应的资金返还至投资者资 金账户。 2.赎回费


19 (1)赎回费 率 本基金场内 人民币基金份额 的赎回 费率按持有时间递减,具体费率如下 : 持有时间(天) 场 内赎回费率


0-6 1.50%


7 及以上 0.50%


本基金 (包含场外人民币基金份额和美元基金份额) 的场外赎回费率按持有时间递减, 具体费率如下:


持有时间(天) 场外赎回费率


0-6 1.50%


7-364 0.50%


365-729 0.25%


730 及以上 0%


投资者份额持有时间记录规则以登记结算机构最新业务规则为准, 具体持有时间以登记 结算机构系统记录为准。 (2)赎回费的收取方式和用途 赎回费用由基金赎回人承担, 在基金份额持有人赎回基金份额时收取, 基金管理人对持 有期少于 7 天(不含)的基金份额持有人所收取赎回费全额计入基金财产,对持有期在 7 天以 上 (含 ) 的基 金份 额持 有人 所收 取赎 回费 用总 额的 25% 计入基金资产 , 其余 用于 支付 登 记结算费和其他必要的手续费。 (3)赎回金额的计算方式 赎回费用=赎回份额 ×T 日基金份额净值 ×赎回费率 赎回金额=赎回份额 ×T 日基金份额净值-赎回费用 赎回 金额 的计算结果保留到小数点后两位, 小数点后第三位四舍五入, 由此误差产生的 收益或损失计入基金财产。 3、 投资者通过本公司网上交易系统 (www.efunds.com.cn ) 进行 申购 、 赎回 的交 易费 率, 请具体参照我公司网站上的相关说明。 4、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费 率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金 管理 人可 以在 不违 反法 律法 规 规定 及基 金合 同约 定的 情况 下根 据市 场 情况 制定 基 金促 销计 划, 针对 基金 投资 者定 期和 不定 期地 开展 基金 促销 活动 。 在基 金促 销活 动期 间, 基 金管理人可以适当调低基金销售费率, 或针对特定渠道、 特定投资群体开展有差别的费率优 惠活动。


20 十 二、 基 金托 管人 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设 银行) 住所:北京市西城区金融大街25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004 年09月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 十 三、 境 外资 产托 管人 名称: 道富银行 State Street Bank and Trust Company 注册地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 办公地址:One Lincoln Street, Boston, Massachusetts 02111, United States 法定代表人:Joseph L. Hooley 成立时间:1891 年 4 月 13 日 最近一个会计年度 (截止到 2018 年 3 月 31 日 ) 所有 者权 益 (Shareholders ’ Equity ) : 223.99 亿美 元 十 四、 相 关服 务机 构 (一) 基金份额 销 售机构 1.直销机构:易方达基金管理有限公司 注册地址: 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891 (集中办公区) 办公地址: 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43F 法定代表人: 刘晓艳 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人: 李红枫 网址:www.efunds.com.cn


21 直销机构网点信息: (1) 易方达基金管理有限公司广州直销中心 办公地址: 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40F 电话:020-85102506 传真:400 881 8099 联系人: 李红枫 (2) 易方达基金管理有限公司北京直销中心 办公地址: 北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层 电话:010-63213377 传真:400 881 8099 联系人: 刘蕾 (3) 易方达基金管理有限公司上海直销中心 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼 电话:021-50476668 传真:400 881 8099 联系人: 于楠 (4) 易方达基金管理有限公司网上交易系统 网址:www.efunds.com.cn 2.场内 销售 机构 具有基金销售资格 的深圳证券交易所会员单位 ,具体名单详见深圳证券交易所网站 。 3.场外 非直销销售 机构 (1 )人民币基金份额 1) 平安银行 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 联系电话:0755-22166574 客户服务电话:95511-3 传真:021-50979507 网址:bank.pingan.com 2) 招商银行 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦


22 法定代表人:李建红 联系人:季平伟


客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com 3) 浙商银行 注册地址:浙江杭州市庆春路 288 号 办公地址:浙江杭州市庆春路 288 号 法定代表人:沈仁康 联系人:沈崟杰 联系电话:0571- 88261822 客户服务电话:95527 传真:0571-87659954 网址:www.czbank.com 4) 东莞农村商业银行 注册地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址:东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表人:王耀球 联系人:杨亢 客户服务电话:0769-961122 网址:www.drcbank.com 5) 东莞银行 注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号东莞银行大厦 法定代表人:卢国锋 联系人:吴照群 联系电话:0769-22119061 客户服务电话:96228 (广 东省 内) 、40011-96228 (全国) 网址:www.dongguanbank.cn 6) 杭州银行 注册地址:杭州市下城区庆春路 46 号 办公地址:杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦 法定代表人:陈震山 联系人:金超龙 联系电话:0571-85120715


23 客户服务电话:95398 传真:0571-85106576 网址:www.hzbank.com.cn 7) 江南农村商业银行 注册地址:常州市和平中路 413 号 办公地址:常州市和平中路 413 号 法定代表人:陆向阳 联系人:包静 电话:0519-80585939 客户服务电话:0519-96005 传真:0519-89995170 网址:http://www.jnbank.com.cn 8) 泉州银行 注册地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号 办公地址:泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人:傅子能 联系人:董培姗 联系电话:0595-22551071 客户服务电话:4008896312 传真:0595-22578871 网址:www.qzccbank.com 9) 上海农村商业银行 注册地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号 办公地址:上海市黄浦区中山东二路 70 号


法定代表人:冀光恒 联系人:施传荣 联系电话:021-61899999 客户服务电话:021-962999 、4006962999 开放式基金业务传真:021-50105124 网址:www.srcb.com 10) 安信证 券 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元














深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1 栋9 层


24 法定代表人:王连志 联系人:陈剑虹 联系电话:0755-82825551 客户服务电话:95517 传真:0755-82558355 网址:www.essence.com.cn 11) 渤海证券 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 联系电话:022-28451991 客户服务电话:400-651-5988 传真:022-28451892 网址:www.ewww.com.cn 12) 财富证券 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭静 联系电话:0731-84403347 客户服务电话:95317 传真:0731-84403439 网址:www.cfzq.com 13) 财通证券 注册 地址 : 浙江 省杭 州市 杭大 路 15 号嘉华国际商务中心 201 , 501 , 502 , 1103 , 1601-1615 , 1701-1716 室 办公地址:浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 法定代表人:陆建强 联系人:陶志华 联系电话:0571 -87789160 客户服务电话:95336 、40086-96336 网址:www.ctsec.com 14) 长城国瑞证券


25 注册地址:厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址:厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼 法定代表人:王勇 联系人:邱震 联系电话:0592-2079259 客户服务电话:400-0099-886 传真:0592-2079602 网址:www.gwgsc.com 15) 长城证券 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16 、17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14 、16 、17 层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 联系电话:0755-83516289 客户服务电话:400-6666-888 传真:0755-83516199 网址:www.cgws.com 16) 长江证券 注册地址:湖北省武汉 市新华路特 8 号 办公地址:湖北省武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:尤习贵 联系人:奚博宇 联系电话:027-65799999 客户服务电话:95579 或 4008-888-999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 17) 川财证券 注册 地址 : 中国 四川) 自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 17 楼 办公地址:四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际中心B 座 17 楼 法定代表人:孟建军 联系人:匡婷 联系电话:028-86583053 客户服务电话:028-86583000


26 网址:www.cczq.com 18) 大通证券 注册 地址 : 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展 路 129 号大连国际金融中心A 座- 大连期货大厦 38 、39 层 办公 地址 : 辽宁 省大 连市 沙河 口区 会展 路 129 号大连国际金融中心A 座- 大连期货大厦 38 、39 层 法定代表人:赵玺 联系人:谢立军 联系电话:0411-39991807 客户服务电话:4008-169-169 传真:0411-39673214 网址:www.daton.com.cn 19) 大同证券 注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址:山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心A 座 F12 、F13 法定代表人:董祥 联系人:薛津 联系电话:0351-4130322 客户服务电话:4007121212 传真:0351-7219891 网址:www.dtsbc.com.cn 20) 德邦证券 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼 法定代表人:武晓春 联系人:刘熠 联系电话:021-68761616 客户服务电话:400-8888-128 传真:021-68767880 网址:http://www.tebon.com.cn 21) 第一创业证券 注册地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 法定代表人:刘学民


27 联系人:毛诗莉 联系电话:0755-23838750 客户服务电话:95358 网址:www.firstcapital.com.cn 22) 东北证券 注册地址:长春市生态大街 6666 号 办公地址:长春市生态大街 6666 号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 联系电话:0431-85096517 客户服务电话:95360 传真:0431-85096795 网址:www.nesc.cn 23) 东海证券 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 联系电话:021-20333333 客户服务电话:95531 ;400-8888-588 传真:021-50498825 网址:www.longone.com.cn 24) 东吴证券 注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人:范力 联系人:陆晓 联系电话:0512-62938521 客户服务电话:95330 传真:0512-65588021 网址:www.dwzq.com.cn 25) 光大证券 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号


28 法定代表人:周健男 联系人:龚俊涛 联系电话:021-22169999 客户服务电话:95525 传真:021-22169134 网址:www.ebscn.com 26) 广发证券 注册地址:广东省广州市黄埔区中 新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室 办公地址:广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7 、8 、17-19、38-44 楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 客户服务电话:020-95575 网址:www.gf.com.cn 27) 广州证券 注册地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表人:胡伏云 联系人:梁微 联系电话:020-88836999 客户服务电话:95396 传真:020-88836654 网址:www.gzs.com.cn 28) 国都证券 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦9 层 10 层 法定代表人:王少华 联系人:黄静 联系电话:010-84183389 客户服务电话:400-818-8118 传真:010-84183311-3122 网址:www.guodu.com 29) 国金证券 注册地址:成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址:成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦


29 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 联系电话:028-86690057 、028-86690058 客户服务电话:95310 传真:028-86690126 网址:www.gjzq.com.cn 30) 国联证券 注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号 办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人:姚志勇 联系人:祁昊 联系电话:0510-82831662 客户服务电话:95570 传真:0510-82830162 网址:www.glsc.com.cn 31) 国盛证券 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦 法定代表人:徐丽峰 联系人:占文驰 联系电话:0791-86283372 客户服务电话:4008-222-111 传真:0791-86281305 网址:www.gszq.com 32) 国泰君安证券 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人:杨德红 联系人:芮敏祺 客户服务电话:95521 传真:021-38670666 网址:www.gtja.com 33) 国信证券 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层


30 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:李颖 联系电话:0755-82130833 客户服务电话:95536 传真:0755-82133952 网址:www.guosen.com.cn 34) 海通证券 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 联系人:金芸、李笑鸣 联系电话:021-23219000 客户服务电话:95553 传真:021-23219100 网址:www.htsec.com 35) 华安证券 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 联系电话:0551-65161821 客户服务电话:95318 传真:0551-65161672 网址:www.hazq.com 36) 华龙证券 注册地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰 州财富中心 21 楼 办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 法定代表人:李晓安 联系人:范坤 联系电话:0931-4890208 客户服务电话:95368 、400-689-8888 传真:0931-4890628 网址:www.hlzq.com


31 37) 华泰证券 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 联系电话:0755-82492193 客户服务电话:95597 传真:0755-82492962 网址:www.htsc.com.cn 38) 华西证券 注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人:杨炯洋 联系人:谢国梅 联系电话:010-52723273 客户服务电话:95584 传真:028-86150040 网址:www.hx168.com.cn 39) 江海证券 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表人:赵洪波 联系人:姜志伟 联系电话:0451-87765732 客户服务电话:400-666-2288 传真:0451-82337279 网址:www.jhzq.com.cn 40) 金元证券 注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦4 楼 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼 法定代表人:王作义 联系人:刘萍 联系电话:0755-83025693 客户服务电话:95372


32 传真:0755-83025625 网址:www.jyzq.cn 41) 九州证券 注册地址:青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址:北京 市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门2 号楼 法定代表人:魏先锋 联系人:郭小璇 联系电话:010-576722224 客户服务电话:95305 传真:010-57672296 网址:www.jzsec.com 42) 联储证券 注册地址:广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9 楼 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦8 楼 法定代表人:吕春卫 联系人:丁倩云 联系电话:010-86499427 客户服务电话:400-620-6868 网址:www.lczq.com 43) 联讯证券 注册地址:惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址:深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人:徐刚 联系人:彭莲 联系电话:0755-83331195 客户服务电话:95564 网址:http://www.lxsec.com 44) 平安证券 注册地址:深圳市福田区益田路 5033 号平安金融中心 61 层-64 层 办公地址:深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 联系电话:021-38643230 客户服务 电话:95511-8


33 传真:021-58991896 网址:stock.pingan.com 45) 上海证券 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 办公地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦7 楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 联系电话:021-53686888 客户服务电话:4008-918-918 传真:021-53686100 、021-53686200 网址:https://www.shzq.com/ 46) 申万宏源西部证券 注册 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 (新 市区 ) 北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 办公 地址 : 新疆 乌鲁 木齐 市高 新区 (新 市区 ) 北京 南路 358 号大 成国 际大 厦 20 楼 2005 室 法定代表人:李琦 联系人:王怀春 联系电话:0991-2307105 客户服务电话:4008-000-562 传真:010-88085195 网址:www.hysec.com 47) 申万宏源证券 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 联系人:余敏 联系电话:021-33388252 客户服务电话:95523 、4008895523 传真:021-33388224 网址:www.swhysc.com 48) 首创证券 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城E 座


34 法定代表人:毕劲松 联系人:邢飞 联系电话:010-59366004 客户服务电话:400-620-0620 传真:010-59366055 网址:http://www.sczq.com.cn/ 49) 西南证券 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人:廖庆轩 联系人:周青 联系电话:023-63786633 客户服务电话:4008096096 或 95355 传真:023-63786212 网址:www.swsc.com.cn 50) 湘财证券 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 联系电话:021-38784580-8918 客户服 务电话:95351 传真:021-68865680 网址:www.xcsc.com 51) 新时代证券 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 联系电话:010-83561146 客户服务电话:95399 网址:www.xsdzq.cn 52) 信达证券 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼


35 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 法定代表人:张志刚 联系人:尹旭航 联系电话:010-63081000 客户服务电话:95321 传真:010-63080978 网址:www.cindasc.com 53) 兴业证券 注册地址:福州市湖东路 268 号 办公地址:上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 联系电话:021-38565547 客户服务电话:95562 网址:www.xyzq.com.cn 54) 银河证券 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦C 座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 联系电话:010-83574507 客户服务电话:4008-888-888 或 95551 传真:010-83574807 网址:www.chinastock.com.cn 55) 招商证券 注册地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 联系电话:0755-82943666 客户服务电话:95565 、400-8888-111 传真:0755-82943636 网址:www.newone.com.cn 56) 浙商证券


36 注册地址:杭州市江干区五星路 201 号 办公地址:杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼8 楼 法定代表人:吴承根 联系人:高扬 联系电话:057187902974 客户服务电话:95345 传真:0571-87901913 网址:www.stocke.com.cn 57) 中金公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及 28 层 法定代表人:毕明建 联系人:杨涵宇 联系电话:010-65051166 客户服务电话:4009101166 网址:www.cicc.com.cn 58) 中泰证券 注册地址:济南市市中区经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 联系电话:021-20315290 客户服务电话:95538 传真:0531-68889095 网址:www.zts.com.cn 59) 中投证券 注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及 第 04 层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元 办公地址:深圳福田区益田路 6003 号荣超商务中心A 座4 层、18-21 层 法定代表人:高涛 联系人:万玉琳 联系电话:0755-82026907 客户服务电话:95532 网址:www.china-invs.cn


37 60) 中信建投证券 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 联系人:刘畅 联系电话:010-65608231 客户服务电话:95587 或 4008-888-108 传真:010-65182261 网址:www.csc108.com 61) 中信证券 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:王一通


联系电话:010-60838888 客户服务电话:95548 传真:010-60836029 网址:www.cs.ecitic.com 62) 中信证券(山东) 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号1 号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座5 层 法定代表人:姜晓林 联系人:焦刚 联系电话:0531-89606166 客户服务电话:95548 传真:0532-85022605 网址:http://sd.citics.com/ 63) 中原证券 注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址:河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼 法定代表人:菅明军 联系人:程月艳


李盼盼 党静 联系电话:0371-69099882 客户 服务电话:95377


38 传真:0371-65585899 网址:www.ccnew.com 64) 长量基金 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层 法定代表人:张跃伟 联系人:党敏 联系电话:021-20691935 客户服务电话:400-820-2899 传真:021-20691861 网址:www.erichfund.com 65) 朝阳永续 注册地址:浦东新区上丰路 977 号1 幢B 座 812 室 办公地址:上海市浦东新区碧波路 690 号4 号楼2 楼 法人代表:廖冰 联系人:陆纪青 联系电话:021-80234888-6813 客户服务电话:400-699-1888 网址:www.998fund.com 66) 创金启富 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社A 综合楼 712 室 法定代表人:梁蓉 联系人:魏素清 联系电话:010-66154828 客户服务电话:400-6262-818 传真:010-63583991 网址:www.5irich.com 67) 大智慧基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼 1102 、1103 单元 法定代表人:申健 联系人:印强明 联系电话:021-20219188


39 客户服务电话:021-20292031 传真:021-20219923 网址:https://www.wg.com.cn/ 68) 蛋卷基金 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼2 单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:侯芳芳 联系电话:010-61840688 客户服务电话:4001599288 网址:https://danjuanapp.com 69) 泛华普益 注册地址:四川省成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 办公地址:四川省成都市锦江区东大街 99 号平安金融中心 1501 室 法定代表人:于海锋 联系人:陈金红 联系电话:028-86758820-803 客户服务电话:400-020-0606 网址:www.puyifund.com 70) 富济基金 注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦 35 层 01B 、02 、03 、04 单位 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 联系电话:0755-83999907-8814 客户服务电话:0755-83999907 传真:0755-83999926 网址:www.fujifund.cn 71) 海银基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融 中心4 楼 法定代表人:刘惠 联系人:毛林 联系电话:021-80133597


40 客户服务电话:400-808-1016 传真:021-80133413 网址:www.fundhaiyin.com 72) 好买基金 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼2 楼 41 号 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室 法定代表人:杨文斌 联系人:张茹 联系电话:021-20613600 客户服务电话:400-700-9665 传真:021-68596916 网址:www.ehowbuy.com 73) 虹点基金 注册地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号裙房2 层 222 单元 办公地址:北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门2 层 216 法定代表人:郑毓栋 联系人:牛亚楠 联系电话:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 网址:www.hongdianfund.com 74) 汇付基金 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333 号 201 室A 区 056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园2 期 C5 栋 汇付天下总部大楼 法定代表人:金佶 联系人:甄宝林 联系电话:021-34013996-3011 客户服务电话:021-34013999 传真:021-33323837 网址:www.hotjijin.com 75) 济安财富 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼3 层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院1 号楼冠捷大厦3 层 307 单元 法定代表人:杨健 联系人:李海燕


41 联系电话:010-65309516 客户服务电话:400-673-7010 (济安财富官网)


400-071-6766 (腾讯财经) 传真:010-65330699 网址:www.jianfortune.com 76) 嘉实财富 注册 地址 : 中国 (上 海) 自由 贸易 试验 区世 纪大 道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单元 办公地址:北京市朝阳区建国路 91 号金地中心A 座6 层 法定代表人:赵学军 联系人:李雯 联系电话:010-60842306 客户服务电话:400-021-8850 传真:010-85712195 网址:www.harvestwm.cn 77) 凯石财富 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦4 楼 法定代表人:陈继武 联系人:黄祎 联系电话:021-63333389 客户服务电话:4006-433-389 传真:021-63333390 网址:www.vstonewealth.com 78) 利得基金 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 1003 单元 法定代表人:李兴春 联系人:陈孜明 联系电话:86-021-50583533 客户服务电话:400-921-7755 传真:86-021-60195218 网址:www.leadfund.com.cn 79) 联泰资产 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层 310 室


42 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号8 座3 楼 法定代表人:燕斌 联系人:陈东 联系电话:021-52822063 客户服务电话:400-118-1188 传真:021-52975270 网址:www.66zichan.com 80) 陆基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:中国(上海)自由贸 易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 客户服务电话:4008219031 传真:021-22066653 网址:www.lufunds.com 81) 民商基金 注册地址:上海黄浦区北京东路 666 号H 区(东座)6 楼 A31 室 办公地址:上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼


法定代表人:贲惠琴 联系人:杨一新 联系电话:021-50206003 客户服务电话:021-50206003 传真:021-50206001 网址:http://www.msftec.com/ 82) 诺亚正行 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋 2 楼 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 联系电话:021-80358749 客户服务电话:400-821-5399 传真:021-38509777 网址:www.noah-fund.com


43 83) 钱景基金 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦1 幢9 层 1008-1012 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 SOHO 大厦1 幢9 层 1008-1012


法定代表人:赵荣春 联系人:李超 联系电话:010-56200948 客户服务电话:400-893-6885 传真:010-57569671 网址:www.qianjing.com 84) 深圳新兰德 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦A 座 17 层 法定代表人:马勇 联系人:张燕 联系电话:010-83363099 客户服务电话:400-166-1188 传真:010-83363010 网址:http://8.jrj.com.cn 85) 天天基金 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:潘世友 联系电话:021-54509977 客户服务电话:95021 传真:021-54509953 网址:www.1234567.com.cn 86) 通华财富 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦7 楼 法定代表人:马刚 联系人:杨涛、庄洁茹 联系电话:021-60810586 客户服务电话:95193 转 5


44 传真:021-60810695 网址:www.tonghuafund.com 87) 同花顺 注册地址:浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大楼4 层 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 联系电话:0571-88911818 客户服务电话:4008-773-772 传真:0571-86800423 网址:www.5ifund.com 88) 万得基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系人:徐亚丹 联系电话:021-50712782 客户服务电话:400-821-0203 网址:www.520fund.com.cn 89) 万家财富 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦5 层 法定代表人:李修辞 联系人:王芳芳 联系电话:010-59013828 客户服务电话:010-59013842 网址:http://www.wanjiawealth.com/ 90) 鑫鼎盛 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504


办公地址:厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场西座 1501-1504 法定代表人:陈洪生


联系人:梁云波 联系电话:0592-3122757 客户服务电话:400-918-0808


45 传真:0592-3122701 网址:www.xds.com.cn ;基金销售网站:www.dkhs.com 91) 一路财富 注册地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室 办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号1 幢 A2208 室 法定代表人:吴雪秀 联系人:刘栋栋 联系电话:010-88312877 客户服务电话:400-001-1566 传真:010-88312099 网址:www.yilucaifu.com 92) 宜信普泽 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号楼 SOHO 现代城C 座 18 层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 联系电话:010-52413385 客户服务电话:400-6099-200 传真:010-85800047 网址:www.yixinfund.com 93) 奕丰金融 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商务秘 书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 联系电话:0755-89460507 客户服务电话:400-684-0500 传真:0755-21674453 网址:www.ifastps.com.cn 94) 盈米基金 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1 号保利国际广场南塔 1201-1203 室 法定代表人:肖雯


46 联系人:邱湘湘 联系电话:020-89629099 客户服务电话:020-89629066 传真:020-89629011 网址:www.yingmi.cn 95) 云湾基金 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼2 层 法定代表人:桂水发 联系人:范泽杰 联系电话:021-20530186 客户服务电话:400-820-1515 传真:021-20539999 网址:http://www.zhengtongfunds.com/ 96) 展恒基金 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦6 层 法定代表人:闫振杰 联系人:李晓芳 联系电话:010-59601366-7167 客户服务电话:400-818-8000 传真:0351-4110714 网址:www.myfund.com 97) 中信期货 注册 地址 : 广东 省深 圳市 福田 区中 心三 路8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座13 层1301-1305 室、14 层 办公 地址 : 深圳 市福 田区 中心 三路 8 号卓 越时 代广 场 (二 期) 北座 13 层 1301-1305 室、 14 层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 联系电话:010-6083 3754 客户服务电话:400-990-8826 传真:010-5776 2999 网址:http://www.citicsf.com/


47 98) 众禄基金 注册地址:深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场4 楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 联系电话:0755-33227950 客户服务电话:4006-788-887 传真:0755-33227951 网址:www.zlfund.cn





www.jjmmw.com (2 )美元基金份额 1) 招商银行 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 法定代表人:李建红 联系人:季平伟


客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (二) 基金登记结算机构 1、人民币基金份额 名称:中国证券登记结算有限责任公司


住所:北京西城区 太平桥大街 17 号 办公地址:北京西城区 太平桥大街 17 号


法定代表人: 周明 电话:4008058058 传真 : (010)50938907 联系人: 赵亦清 2、美元基金份额 名称:易方达基金管理有限公司 注册地址: 广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-42891 (集中办公区) 办公 地址: 广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼 法定代表人:刘晓艳 电话:4008818088 传真:020-38799249 联系人:余贤高


48 (三) 律师事务所和经办律师 律师事务所: 国浩律师(广州) 事务所 地址:广州市天河区 珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层 负责人:程秉 电话:020-38799345 传真:020- 38799345-200 经办律师:黄贞、陈桂华 联系人:黄贞 (四) 会计师事务所和经办注册会计师 1.本基金的法定验资机构 会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)


主要经营场所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室


执行事务合伙人:Tony Mao 毛鞍宁


电话 : (010)58153000


传真 : (010)85188298


经办注册会计师:赵雅、李明明 联系人:赵雅 2.本基金的年度财务报表及其他规定事项的审计机构 会计师事务所:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 办公地址:上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 首席合伙人:李丹 电话 : (021)23238888 传真 : (021)23238800 经办注册会计师: 陈熹、周祎 联系人:周祎 十 五、 对 招募 说明 书更新 部分 的说 明 本基金管理人依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办 法》 等有 关法 律法 规 及 《易 方达 标普生物科技指数 证券 投资 基金 (LOF ) 基金 合同 》 , 结合 本 基金管理人对本基金实施的投资管理活动, 对 2018 年7 月 27 日刊登的本基金 更新的 招募说 明书进行了更新,主要更新的内容如下: 1. 在“第四节 基金的投资”部分,更新了基金投资组 合报告 的内容。


49 2. 在“第五节 基金的业绩”部分, 更新了基金的投资业绩数据 。 3. 在“第六节 基金管理人”部分,更新了部分内容。 4. 在“第十一节 基金份额的申购、赎回”部分,更新了部分内容。 5. 在“ 第十九节 基金托管人 ”部分 ,更新了部分内容 。 6. 在“第二十一节 相关 服务 机 构” 部分 , 更新 了基 金 份额 销售 机 构信 息和 经 办注 册 会计师 信息。 7. 在“第二十五节 其他应披露事项”部分,根据相关公告的内容进行了更新。 易方达基金管理有限公司 2019 年 1 月 24 日