新 疆 前 海 联合 添 惠 纯 债债 券 型
证 券 投 资 基金
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 浙商银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 1 月22 日 新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 2 页 共 12 页
§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 浙商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 21 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核 内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 前海联 合添 惠纯 债
交易代 码 003174
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 4 月10 日
报告期 末基 金份 额总 额 3,345,883,725.33 份
投资目 标
本基金 在严 格控 制投 资组 合风险 的前 提下 ， 通 过积 极
主 动 的 资 产 配 置 ， 力 争 获 得 超 越 业 绩 比 较 基 准 的 收
益。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本 基 金 以 中 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合 经 济 周
期、 宏 观政 策方 向及 收益 率曲线 分析 ， 自 上而 下决 定
资产配 置及 组合 久期 ， 并 依据内 部信 用评 级系 统， 深
入挖掘 价值 被低 估的 标的 券种， 实施 积极 的债 券投 资
组合管 理， 以获 取较 高的 债券组 合投 资收 益。
2、债 券投 资组 合策 略
在债券 组合 的构 建和 调整 上， 本 基金 综合 运用 久期 调
整、 期限 结构 配置 、 类 属资 产配置 、 收益 率曲 线策 略、
杠杆放 大策 略等 组合 管理 手段进 行日 常 管 理。
3、信 用债 行业 配置 策略
本基金 将保 持行 业分 散化 投资， 依据 对下 一阶 段各 行
业景气 度的 研判 ， 决 定各 行业配 置比 例， 卖出 景气 度
降低行 业的 债券 ，提 前布 局景气 度提 升行 业的 债券 。
4、资 产支 持证 券投 资策 略
本 基 金 将 基 于 对 资 产 支 持 证 券 基 础 资 产 质 量 及 未 来新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 3 页 共 12 页
现金流 的分 析， 结合 基本 面分析 和数 量化 模型 模拟 ，
对个券 进行 风险 分析 和价 值评估 后进 行投 资。
业绩比 较基 准 一年期 银行 定期 存款 收益 率(税后)+1.2% 。
风险收 益特 征
本基金 是债 券型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中的 较低 风
险品种 ， 长 期预 期风 险收 益水平 低于 股票 型基 金、 混
合型基 金 ， 高于 货币 市场 基金。
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 浙商银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年10 月1 日 － 2018 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 23,893,840.60
2.本期 利润 39,165,463.93
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0147
4.期末 基金 资产 净值 3,475,716,113.04
5.期末 基金 份额 净值 1.0388
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 1.54% 0.04% 0.69% 0.01% 0.85% 0.03%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 一年 期银 行定 期存 款收益 率( 税后)+1.2% 。
新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 4 页 共 12 页
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 的基 金合 同 于 2018 年4 月10 日 生效 ，截至 本报 告期 末， 本基 金成立 未满 一年 。
2、 按 照基 金合 同和 招募 说 明书的 约定 ， 本基 金自 基 金合 同 生效 日 起6 个 月内 为建仓 期 ， 建 仓期 结
束时本基金的 各项投资 比 例符合基金合 同的有关 约 定。截至本报 告期末， 本 基金建仓期 结束未满
1 年。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
张雅洁
本 基 金 的
基金经 理
2018 年 4 月
10 日
- 8 年
张雅洁女士，悉尼大
学及中央昆士兰大学
金融与 会计 双硕 士，8
年证券基金投资研究
经验。
2013 年 6 月至
2015 年 9 月 在博 时基新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 5 页 共 12 页
金从事固定收益研究
和投资工作，曾担任
博 时 上 证 企 债 30ETF
等基金的基金经理助
理，2010 年 2 月至
2013 年 5 月 在融 通基
金从事信用债研究工
作。2015 年 9 月 加入
前海联合基金，现任
前海联合添惠纯债兼
新疆前海联合海盈货
币、前海联合添利债
券、前海联合添鑫定
开债券、前海联合添
和纯债、前海联合永
兴纯债和前海联合泳
祺纯债 的基 金经 理。
注：1 、对 基金 的首 任基 金 经理， 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ， “ 离任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对
外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规
定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金持
有人谋 求最 大利 益， 基金 运作合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资
比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善了相 应的 制度 和流 程， 通过系 统和 人工 等各 种方 式在授 权、 研究 、决 策、 交易和 业绩 评估 等各
个业务 环节 保证 公平 交易 制度的 严格 执行 ，公 平对 待旗下 管理 的所 有投 资组 合，保 护投 资者 合法
权益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 6 页 共 12 页
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年四 季度 以来 ， 货 币 政策接 连发 力， 意图 助力 信用传 导机 制的 打通 ， 促 进实体 经济 和小
微民营 企业 的脱 困增 长。
先是 10 月7 号 在国 庆假 期 结束前 央行 宣布 今年 以来 继 4 月、6 月后 的第 三次 降准， 幅度 为
100bp ， 10 月 15 日 起执 行 ， 同 时不 再续 作MLF 到 期的 4500 亿。 此次 降准 预 计可额 外释 放增 量资
金7500 亿。 再 是12 月 20 日， 央 行又 创设 定向 中期 借贷便 利 （TMLF ） ， 进 一 步加大 金融 对实 体经
济重点 领域 的支 持力 度。 本次 TMLF 可滚 动申 请2 次 ， 最长 使用 年限 为3 年， 利率 比 1 年期的 MLF
低15bp ， 通过 增加 价格 信 号强烈 传递 了央 行引 导和 鼓励银 行对 实体 经济 支持 的决心 和力 度。
与此同 时， 我们 也看 到信 用传导 机制 尚未 疏通 ，信 用下沉 的时 机尚 未未 到的 市场现 实。 而伴
随政策 不断 加码 所带 来对 经济的 提振 效果 的不 确定 性增加 ，我 们预 计利 率债 的波动 率会 而加 剧。
故预计 债市 在 四 季度 的表 现将是 长短 期限 利差 压缩 ，并伴 随收 益率 犹豫 下行 的牛平 过程 。
本基金 四季 度保 持用 杠杆 获取持 有收 益 ， 择 时中 久 期的策 略 。 并 在12 月调 仓 拉长久 期 ， 增 配
了部 分5-7 年利 率债 和 3 年普通 金融 机构 债， 以获 取未来 牛平 过程 中期 限利 差收窄 带来 的资 本利
得。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.0388 元 ； 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 1.54% ， 业绩
比较基 准收 益率 为0.69% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总 资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
4,676,742,000.00 98.95
其中： 债券
4,676,742,000.00 98.95
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - - 新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 7 页 共 12 页
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
549,258.45 0.01
8 其他资 产
48,841,708.48 1.03
9 合计
4,726,132,966.93
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 境内股 票。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 3,795,012,000.00 109.19
其中： 政策 性金 融债 1,126,748,000.00 32.42
4 企业债 券 101,480,000.00 2.92
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 780,250,000.00 22.45
9 其他 - -
10 合计 4,676,742,000.00 134.55
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 150221 15 国开 21 3,500,000 350,630,000.00 10.09
2 111804069
18 中 国银
行CD069
3,000,000 292,650,000.00 8.42
3 111807206
18 招 商银
行CD206
3,000,000 292,560,000.00 8.42
4 1820065
18 渤 海银
行03
2,600,000 261,456,000.00 7.52
5 1828014
18 兴 业绿
色金 融01
2,500,000 251,750,000.00 7.24 新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 8 页 共 12 页
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1 基 金投 资前十 名证 券的发 行主 体被监 管部 门立案 调查 或编制 日前 一年内 受到
公 开谴 责、处 罚的 投资决 策程 序说明 ：
（1）18 渤 海银 行 03 债 务 主体被 中国 银行 保险 监督 管理委 员会 处罚 事项
2018 年11 月9 日， 渤海 银行由 于内 控管 理严 重违 反审慎 经营 规则 、理 财及 自营投 资资 金违
规用于 缴交 土地 款 等5 项 违法违 规事 项， 被中 国银 行保险 监督 管理 委员 会罚 款人民 币 2530 万元。
本基金 投资 于渤 海银 行的 决策程 序说 明： 基于 渤海 银行基 本面 研究 以及 二级 市场的 判断 ，本
基金投 资于 渤海 银行 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。
基金管 理人 分析 认为 ，渤 海银行 净资 产规 模大 ，经 营情况 良好 ，上 述罚 款占 其净利 润及 净资
产比例 较低 ，对 渤海 银行 正常经 营影 响很 小， 不影 响渤海 银行 对本 基金 所持 有的债 券到 期偿 付义
务的履 行。
（2）18 兴 业绿 色金 融 01 债务主 体被 中国 人民 银行 福州中 心支 行、 中国 银行 保险监 督管 理 委
员会等 处罚 事项
2018 年3 月23 日， 兴业 银行违 反了 《金 融违 法行 为处罚 办法 》第 二十 二条 第一款 的规 定，
被中国 人民 银行 福州 中心 支行警 告， 并处 罚款 5 万 元。
2018 年3 月26 日， 兴业 银行因 违反 国库 管理 规定 ，被中 国人 民银 行福 州中 心支行 警告 ，并新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 9 页 共 12 页
处罚 款5 万 元。
2018 年4 月19 日， 兴业 银 行因重 大关 联交 易未 按规 定审查 审批 且未 向监 管部 门报告 等 12 项
违法违 规事 项， 被中 国银 行保险 监督 管理 委员 会罚 款 5870 万 元。
2018 年6 月25 日， 兴业 银行被 鼓东 市场 监督 管理 所行政 处罚 ，处 罚内 容 为1.10 万元 。
2018 年6 月， 深圳 市消 委 经调查 认为 兴业 银行 存在 以下问 题： 一是 首期 款无 监管期 限约 定，
侵害消 费者 合法 权益 ； 二 是监管 终止 条件 严苛 ， 在 卖方违 约的 情况 下对 消费 者权益 没有 充分 保护 ，
向兴业 银行 深圳 分行 发出 《调查 函》 ，要 求兴 业银 行 将上述 问题 整改 情况 书面 函复深 圳市 消委 会。
8 月 8 日， 兴业 银行 向深 圳市消 委会 复函 ，并 提交 了整改 后的 《兴 业银 行深 圳分行 二手 房交 易资
金监管 协议 》 ， 根据 深圳 市 消委会 的要 求， 对资 金监 管协议 进行 了修 改。
本基金 投资 于兴 业银 行的 决策程 序说 明： 基于 兴业 银行基 本面 研究 以及 二级 市场的 判断 ，本
基金投 资于 兴业 银行 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。
基金管 理人 分析 认为 ，兴 业银行 净资 产规 模大 ，经 营情况 良好 ，各 项监 管指 标及财 务指 标表
现良好 ，实 力强 ，上 述事 件对兴 业银 行正 常经 营影 响 很小 ，不 影响 兴业 银行 对本基 金所 持有 的债
券到期 偿付 义务 的履 行。
（3）18 民 生银 行 01 债 务 主体被 中国 银行 保险 监督 管理委 员会 处罚 事项
2018 年11 月9 日 ， 据 银保 监银罚 决字 〔2018 〕5 号 ， 民生银 行贷 款业 务严 重违 反审慎 经营 规
则，被 中国 银行 保险 监督 管理委 员会 处 以200 万元 的罚款 。
2018 年11 月9 日 ， 据 银保 监银罚 决字 〔2018 〕8 号 ， 民生银 行因 内控 管理 严重 违反审 慎经 营
规则、 同业 投资 违规 接受 担保 等 7 项 违法 违规 事项 ，被中 国银 行保 险监 督管 理 委员 会处 以3160
万元罚 款。
本基金 投资 于民 生银 行的 决策程 序说 明： 基于 民生 银行 基 本面 研究 以及 二级 市场的 判断 ，本
基金投 资于 民生 银行 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。
基金管 理人 分析 认为 ，民 生银行 净资 产规 模大 ，经 营情况 良好 ，上 述罚 款占 其净资 产及 净利
润比例 低， 对民 生银 行正 常经营 影响 很小 ，不 影响 民生银 行对 本基 金所 持有 的债券 到期 偿付 义务
的履行 。
5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情
形。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 - 新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 10 页 共 12 页
3 应收股 利 -
4 应收利 息 48,841,708.48
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 48,841,708.48
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 210,546,132.13
报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,024,554,551.32
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 2,889,216,958.12
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 3,345,883,725.33
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 11 页 共 12 页
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额 比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基
金份额
比例达
到或者
超过20%
的时间
区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1
2018 年
11 月 1
日-2018
年 12 月
31 日
0.00 3,108,031,735.05 0.00 3,108,031,735.05 92.89%
2
2018 年
11 月 7
日-2018
年 12 月
31 日
0.00 2,719,368,877.84 2,719,368,877.84 0.00 0.00%
个
人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况， 单一投 资者 持有 基金 份
额比例 过于 集中 可能 引起 产品的 流动 性风 险 ， 本 基 金管理 人将 审慎 确认 大额 申购与 大额 赎回 ， 有效 防
控产品 流动 性风 险， 公平 对待投 资者 ， 保 障中 小投 资者合 法权 益， 本基 金管 理人拥 有完 全、 独立 的投
资决策 权， 不受 特定 投资 者的影 响。
注：报 告期 内申 购份 额包 含红利 再投 份额 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 管理 人 于2018 年7 月21 日及10 月 18 日发 布 公告， 李华 先生 自2018 年7 月21 日起
离任公 司督 察长 职务 ，由 总经理 王晓 耕女 士代 为履 行督察 长职 务。
本基金 管理 人 于2018 年12 月4 日发 布公 告， 自 2018 年 12 月3 日 起， 由邱 张 斌先生 担任 公
司督察 长（ 合规 负责 人） ，总经 理王 晓耕 女士 不再 代为履 行督 察长 （合 规负 责人） 职务 。
新疆前海联合添惠纯债债券型证券投资基金 2018 年第 4 季度 报告
第 12 页 共 12 页
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 添惠 纯债 债券 型证 券投资 基金 募集 的文 件；
2 、《 新疆 前海 联合 添惠 纯 债债券 型证 券投 资基 金合 同》；
3 、《 新疆 前海 联合 添惠 纯 债债券 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
除上述 第6 项文 件存 放于 基金托 管人 处外 ，其 他备 查文件 等文 本存 放于 基金 管理人 处。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2019 年 1 月 22 日
