新 疆 前 海 联合 泳 隽 灵 活配 置
混 合 型 证 券投 资 基 金
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 新疆前海联 合基金管理有限公 司
基金托 管人： 浙商银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2019 年 1 月22 日 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 真实 性、 准确 性和完 整性 承担 个别 及连 带责任 。
基金托 管人 浙商 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 21 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证 复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月1 日起 至2018 年 12 月 31 日止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 前海联 合泳 隽混 合
交易代 码 004693
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2018 年 1 月29 日
报告期 末基 金份 额总 额 493,965,737.66 份
投资目 标
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 通过 对不 同资 产类 别的 优
化配置 及组 合精 选， 力求 实现基 金资 产的 长期 稳健 增
值。
投资策 略
本基金 通过 对宏 观经 济环 境、 政 策形 势、 证券 市场 走
势的综 合分 析， 主动 判断 市场时 机， 进行 积极 的资 产
配置， 合理 确定 基金 在股 票、 债 券等 各类 资产 类别 上
的投资 比例 ， 并 随着 各类 资产风 险收 益特 征的 相对 变
化，适 时进 行动 态调 整。
业绩比 较基 准
沪深 300 指数 收益 率 ×5 0 % ＋中 债综 合全 价指 数收 益
率×50 %
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金， 风险 与收 益高 于债 券
型基金 与货 币市 场基 金， 低于股 票型 基 金 ， 属 于中 等
预期收 益和 预期 风险 水平 的投资 品种 。
基金管 理人 新疆前 海联 合基 金管 理有 限公司
基金托 管人 浙商银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年10 月1 日 － 2018 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -27,021,309.70
2.本期 利润 -40,947,637.04
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0829
4.期末 基金 资产 净值 358,594,170.41
5.期末 基金 份额 净值 0.7259
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 者交 易基金 的各 项费 用 ， 计 入 费用后 实际 收益 水平
要低于 所列 数字 。
2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣 除相
关费用 后的 余额 ，本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -10.25% 1.25% -5.31% 0.81% -4.94% 0.44%
注：本 基金 业绩 比较 基准 为： 沪深300 指数 收益 率 ×50% ＋中 债综 合全 价指 数 收益率 ×50 % 。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 的基 金合 同 于 2018 年1 月29 日 生效 ，截至 本报 告期 末， 本基 金成 立 未满 一年 。
2、 按 照基 金合 同和 招募 说 明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期， 建仓 期
结束时本基金 的各项投 资 比例符合基金 合同的有 关 约定。 截至本 报告期末 ， 本基金建仓 期结束未
满1 年。
3.3 其 他指 标
无。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
黄海滨
本 基 金 的
基金经 理
2018 年 1 月
31 日
- 8 年
黄海滨先生，经济学
硕士， 8 年证 券投 资研
究经验 。
2013 年 5 月
至 2017 年 12 月 任职
于前海人寿资产管理
中心，历任研究部行新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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业研究员、权益投资
部投资 经理 。 2011 年
8 月至 2013 年 2 月任
天弘基金股票投资部
行业研 究员 。 2010 年
7 月至 2011 年 8 月任
华夏基金投资研究部
研究员 。
2017 年 12
月 加 入 前 海 联 合 基
金，现任前海联合泳
隽混合兼前海联合泳
涛混合 的基 金经 理。
王静
本 基 金 的
基金经 理
2018 年 1 月
29 日
- 9 年
王静女士，金融学硕
士，CFA ，9 年证 券投
资研究 经验 。2009 年
7 月至 2016 年 4 月任
职于民生加银基金，
先后从 事钢 铁、 化工、
交运、纺织服装、农
业 等 行 业 研 究 。2016
年 5 月加入 前海 联合
基金，现任前海联 合
泳隽混合兼前海联合
沪深 300 、 前 海联 合泳
涛混合、前海联合泳
隆混合、前海联合研
究优选混合、前海联
合润丰混合和前海联
合先进制造混合的基
金经理 。
注：1 、对 基金 的首 任基 金 经理， 其 “ 任职 日期 ”为 基金合 同生 效日 ， “ 离任 日期 ” 为根 据公 司对
外公告 的解 聘日 期； 对此 后的非 首任 基金 经理 ， “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司对
外公告 的聘 任日 期和 解聘 日期。
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金 法》 等有 关法 律法 规和 本基金 合同 的规
定，本 着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ，在 严格 控制 风险 的基础 上， 为基 金持
有人谋 求最 大利 益， 基金 运作合 法合 规， 无损 害基 金持有 人利 益的 行为 。基 金的投 资范 围、 投资
比例符 合有 关法 律法 规的 规定及 基金 合同 的约 定。 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善了相 应的 制度 和流 程， 通过系 统和 人工 等各 种方 式在授 权、 研究 、决 策、 交易和 业绩 评估 等各
个业务 环节 保证 公平 交易 制度的 严格 执行 ，公 平对 待旗下 管理 的 所 有投 资组 合，保 护投 资者 合法
权益。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 报告 期内 ，未 发生 有可能 导致 不公 平交 易和 利益输 送的 异常 交易 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2018 年四 季度 市场 延续 弱 势， 上 证综 指跌 破2500 点 ， 创业 板指 跌 破1200 点 。 四季度 经济 数
据继续 快速 下行 ， 上市 公 司全年 盈利 面临 下修 压力 。 政 策在10 月 份后 加大 了 对冲力 度 ， 货 币政 策
进一步 宽松 、基 建发 力、 减费降 税政 策陆 续推 出、 民企融 资难 融资 贵和 股权 质押问 题得 到高 层重
视、股 市监 管回 归市 场化 。然而 市场 最为 关注 的社 融数据 一直 没有 改善 ，M2 增速创 新低 。此 外，
2018 年四 季度 中美 贸易 摩 擦存在 反复 ， 引 起投 资者 对中美 关系 未来 走向 的担 忧。 海 外方 面， 美国
经济表 现强 劲， 美联 储继 续加息 ，对 全球 流动 性造 成影响 。
泳隽基 金在 四季 度主 要配 置了低 估值 蓝筹 （金 融地 产）和 成长 性较 好的 细分 行业龙 头股 。由
于系统 性风 险， 四季 度组 合净值 遭遇 较大 损失 。
展望2019 年， 我们 认为 市 场表现 会好 于 2018 年。 预 计 2019 年 上半 年经 济数 据 和上市 公司 盈
利增速 处于 下行 阶段 ，下 半年有 望企 稳。2018 年 12 月份 的中 央经 济工 作会 议确认 货币 政策 和财
政政策 会更 加宽 松， 预计 后续还 会有 更多 利好 市场 的政策 出台 ，特 别是 结构 性改革 政策 。市 场风
格上， 社融 数据 改善 、流 动性宽 松的 格局 也将 更有 利于成 长股 。配 置上 我们 关注受 益于 政策 加大
对冲力 度的 方向 ，看 好金 融地产 基建 ，以 及受 益于 产业政 策支 持的 高新 技术 产业
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 0.7259 元 ；本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-10.25% ，业
绩比较 基准 收益 率为-5.31% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 137,647,114.41 36.69
其中： 股票
137,647,114.41 36.69
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
80,878,000.00 21.56
其中： 债券
80,878,000.00 21.56
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
110,000,000.00 29.32
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
44,019,269.42 11.73
8 其他资 产
2,639,077.48 0.70
9 合计
375,183,461.31
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 18,249,365.41 5.09
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 7,584,500.00 2.12
F 批发和 零售 业 9,164,309.10 2.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 4,846,394.10 1.35
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 6,950,000.00 1.94
J 金融业 41,581,645.80 11.60
K
房地产 业
49,270,900.00 13.74
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 137,647,114.41 38.39
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 港 股通 投资股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 通过 港股通 机制 投资 港股 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 601318 中国平 安 355,000 19,915,500.00 5.55
2 002146 荣盛发 展 2,100,000 16,695,000.00 4.66
3 600048 保利地 产 1,080,000 12,733,200.00 3.55
4 601155 新城控 股 530,000 12,555,700.00 3.50
5 000001 平安银 行 1,200,000 11,256,000.00 3.14
6 601818 光大银 行 2,800,000 10,360,000.00 2.89
7 600153 建发股 份 1,299,902 9,164,309.10 2.56
8 002371 北方华 创 240,000 9,062,400.00 2.53
9 001979 招商蛇 口 420,000 7,287,000.00 2.03
10 002065 东华软 件 1,000,000 6,950,000.00 1.94
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 80,878,000.00 22.55
其中： 政策 性金 融债 20,064,000.00 5.60
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 80,878,000.00 22.55
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 1820062 18 盛 京银 行02 300,000 30,117,000.00 8.40
2 1820009 18 宁 波银 行01 200,000 20,548,000.00 5.73
3 180209 18 国开 09 200,000 20,064,000.00 5.60
4 1820037 18 宁 波银 行03 100,000 10,149,000.00 2.83
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 报告 期末 未持 有股 指期货 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 未投 资 股 指期 货。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 未投 资国 债期 货。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 未投 资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 除 宁 波银行 、 平安银 行 、 光大 银行 外， 在
本 报告 期内没 有出 现被监 管部 门立案 调查 ，或在 报告 编制日 前一 年 内受 到公 开谴
责 、处 罚的情 形。
1 、18 宁波 银行03 债务 主 体被监 管部 门处 罚事 件： 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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2018 年6 月22 日， 宁波 银行以 不正 当手 段违 规吸 收存款 ，依 据《 中华 人民 共和国 商业 银行
法》第 七十 四条 ，被 宁波 银监局 罚款 人民 币 60 万元。
本基金 投资 于宁 波银 行的 决策程 序说 明： 基于 宁波 银行基 本面 研究 以及 二级 市场的 判断 ，本
基金投 资于 宁波 银行 ，其 决策流 程符 合公 司投 资管 理制度 的相 关规 定。
基金管 理人 分析 认为 ，宁 波银行 净资 产规 模大 ，经 营情况 良好 ，上 述罚 款占 其净利 润比 例较
低， 对 宁波 银行 正常 经营 影响很 小， 不影 响宁 波银 行对本 基金 所持 有的 债券 到期偿 付 义 务的 履 行 。
2 、平 安银 行股 票发 行主 体 被监管 部门 处罚 事件 ：
（1） 主要 违法 违规 事实: 贷款资 金转 存款 质押 开立 银行承 兑汇 票并 在他 行贴 现，贴 现资 金回
流转存 款质 押重 复开 立银 行承兑 汇票 。
【简述 事件 对受 罚主 体的 影响】2018 年2 月 12 日 ， 大连银 监局 对公 司行 政处 罚决定:罚 款人
民币 40 万 元。 基金 管理 人 分析认 为， 该事 件对 该公 司正常 经营 影响 较小 。
【简述 投资 决策 流程 】本 基金投 资于 平安 银行 的决 策程序 说明 ：基 于平 安银 行基本 面研 究以
及二级 市场 的判 断， 本基 金投资 于平 安银 行， 其决 策流程 符合 公司 投资 管理 制度的 相关 规定 。
【简述 对基 金运 作 影 响】 基金管 理人 经审 慎分 析， 认为该 事项 对公 司经 营和 价值应 不会 构成
重大影 响， 对基 金运 作无 影响。
（2） 主要 违法 违规 事实: 违反清 算管 理规 定、 人民 币银行 结算 账户 管理 相关 规定、 非金 融机
构支付 服务 管理 办法 相关 规定。
【简述 事件 对受 罚主 体的 影响】2018 年3 月 14 日 ， 中国人 民银 行对 公司 行政 处罚决 定: 没收
违法所 得3,036,061.39 元 ， 并 处罚 款10,308,084.15 元 ， 合 计处 罚金 额13,344,145.54 元。 基金
管理人 分析 认为 ，该 事件 对该公 司正 常经 营影 响较 小。
【简述 投资 决策 流程 】本 基金投 资于 平安 银行 的决 策程序 说明 ：基 于平 安银 行基本 面研 究以
及二级 市场 的判 断， 本基 金投资 于平 安银 行， 其决 策流程 符合 公司 投资 管理 制度的 相关 规定 。
【简述 对基 金运 作影 响】 基金管 理人 经审 慎分 析， 认为该 事项 对公 司经 营和 价值应 不会 构成
重大影 响， 对基 金运 作无 影响。
（3） 主要 违法 违规 事实: 贷前调 查不 到位 ，向 环保 未达标 的企 业提 供融 资； 贷后管 理失 职，
流动资 金贷 款被 挪用 。
【简述 事件 对受 罚主 体的 影响】2018 年7 月 10 日 ， 天津银 监局 对公 司行 政处 罚决定:罚 款人
民币 50 万 元。 基金 管理 人 分析认 为， 该事 件对 该公 司正常 经营 影响 较小 。
【简述 投资 决策 流程 】本 基金投 资 于 平安 银行 的决 策程序 说明 ：基 于平 安银 行基本 面研 究以
及二级 市场 的判 断， 本基 金投资 于平 安银 行， 其决 策流程 符合 公司 投资 管理 制度的 相关 规定 。 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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【简述 对基 金运 作影 响】 基金管 理人 经审 慎分 析， 认为该 事项 对公 司经 营和 价值应 不会 构成
重大影 响， 对基 金运 作无 影响。
（4） 主要 违法 违规 事实: 未按照 规定 履行 客户 身份 识别义 务、 未按 照规 定保 存客户 身份 资料
和交易 记录 、未 按照 规定 报送大 额交 易报 告或 者可 疑交易 报告 。
【简述 事件 对受 罚主 体的 影响】2018 年8 月1 日 ， 中国人 民银 行对 公司 行政 处罚决 定: 合计
罚款140 万 元。 基金 管理 人分析 认为 ，该 事件 对 该 公司正 常经 营影 响较 小。
【简述 投资 决策 流程 】本 基金投 资于 平安 银行 的决 策程序 说明 ：基 于平 安银 行基本 面研 究以
及二级 市场 的判 断， 本基 金投资 于平 安银 行， 其决 策流程 符合 公司 投资 管理 制度的 相关 规定 。
【简述 对基 金运 作影 响】 基金管 理人 经审 慎分 析， 认为该 事项 对公 司经 营和 价值应 不会 构成
重大影 响， 对基 金运 作无 影响。
3 、光 大银 行股 票发 行主 体 被监管 部门 处罚 事件 ：
（1） 主 要违 法违 规事 实: （一） 内 控管 理严 重违 反 审慎经 营规 则； （ 二） 以误 导方式 违规 销售
理财产 品； （三 ）以 修改 理 财合同 文本 或误 导方 式违 规销售 理财 产品 ； （ 四） 违 规以类 信贷 业务收
费或提 供质 价不 符的 服务 ； （五） 同业 投资 违规 接受 担保； （六 ）通 过同 业投 资 或贷款 虚增 存款 规
模。
【简述 事件 对受 罚主 体的 影响】2018 年 12 月7 日 ，中国 银行 保险 监督 管理 委员会 对公 司行
政处罚 决定:没 收违 法所 得 100 万元 ， 罚 款1020 万 元， 合 计 1120 万 元 。 基 金 管理人 分析 认为 ， 该
事件对 该公 司正 常经 营影 响较小 。
【简述 投资 决策 流程 】本 基金投 资于 光大 银行 的决 策程序 说明 ：基 于光 大银 行基本 面研 究以
及二级 市场 的判 断， 本基 金投资 于光 大银 行， 其决 策流程 符合 公司 投资 管理 制度的 相关 规定 。
【简述 对基 金运 作影 响】 基金管 理人 经审 慎分 析 ， 认为该 事项 对公 司经 营和 价值应 不会 构成
重大影 响， 对基 金运 作无 影响。
（2） 主要 违法 违规 事实: 虚报、 瞒报 金融 统计 数据 。
【简述 事件 对受 罚主 体的 影响】2018 年 12 月24 日 ， 中国 人民 银行 许昌 市中 心支行 对公 司 行
政处罚 决定:警 告并 罚款4 万元。 该事 件对 该公 司正 常经营 影响 较小 。
【简述 投资 决策 流程 】本 基金投 资于 光大 银行 的决 策程序 说明 ：基 于光 大银 行基本 面研 究以
及二级 市场 的判 断， 本基 金投资 于光 大银 行， 其决 策流程 符合 公司 投资 管理 制度的 相关 规定 。
【简述 对基 金运 作影 响】 基金管 理人 经审 慎分 析， 认为该 事项 对公 司经 营和 价值应 不会 构成
重大影 响， 对基 金运 作无 影响。 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中， 没有投 资超 出基金 合同 规定备 选股 票库的 情
形。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,042,906.95
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,596,170.53
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,639,077.48
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 报告 期末 未持 有处 于转股 期的 可转 换债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 494,002,733.77
报告期 期间 基金 总申 购份 额 81.37
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 37,077.48
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 493,965,737.66
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序
号
持有基 金份 额比 例达 到
或者超 过20% 的 时间 区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机
构
1 2018.10.01-2018.12.31 199,999,000.00 0.00 0.00 199,999,000.00 40.49%
2 2018.10.01-2018.12.31 199,999,000.00 0.00 0.00 199,999,000.00 40.49%
个
人
- - - - - - -
产品特 有风 险
本基金 本报 告期 内存 在单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况， 单一投 资者 持有 基金 份
额比例 过于 集中 可能 引起 产品的 流动 性风 险 ， 本 基 金管理 人将 审慎 确认 大额 申购与 大额 赎回 ， 有效 防
控产品 流动 性风 险， 公平 对待投 资者 ， 保 障中 小投 资者合 法权 益， 本基 金管 理人拥 有完 全、 独立 的投
资决策 权， 不受 特定 投资 者的影 响。
注：报 告期 内申 购份 额包 含红利 再投 份额 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 管理 人 于2018 年7 月21 日及10 月 18 日发 布 公告， 李华 先生 自2018 年7 月21 日起
离任公 司督 察长 职务 ，由 总经理 王晓 耕女 士代 为履 行督察 长职 务。
本基金 管理 人 于2018 年12 月4 日发 布公 告， 自 2018 年 12 月3 日 起， 由邱 张 斌先生 担任 公
司督察 长（ 合规 负责 人） ，总经 理王 晓耕 女士 不再 代为履 行督 察长 （合 规负 责人） 职务 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 新疆 前 海联合 泳隽 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 募集 的文 件； 新疆前海联合泳隽灵活配置混合型证券投资基金 2018 年第 4 季度报告
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2 、《 新疆 前海 联合 泳隽 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金合同 》；
3 、《 新疆 前海 联合 泳隽 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议 》；
4 、法 律意 见书 ；
5 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
7 、本 报告 期内 公开 披露 的 基金资 产净 值、 基金 份额 净值及 其他 临时 公告 。
9.2 存 放地 点
除上述 第6 项文 件存 放于 基金托 管人 处外 ，其 他备 查文件 存放 于基 金管 理人 处。
9.3 查 阅方 式
投资者 可到 基金 管理 人和/ 或基金 托管 人的 办公 场所 、 营业 场所 及网 站免 费查 阅备查 文件 。 在
支付工 本费 后， 投资 者可 在合理 时间 内取 得备 查文 件的复 制件 或复 印件 。
新 疆前 海联合 基金 管理有 限公 司
2019 年 1 月 22 日
