鹏 华 策 略 优 选 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金
更 新 的 招 募 说 明 书 摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
2019 年 1 月重 要 提 示
鹏 华 策 略 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 由 普 丰 证 券 投 资 基 金 转 型 而 成 。 2 0 1 4 年 5
月 1 5 日 ， 普 丰 证 券 投 资 基 金 基 金 份 额 持 有 人 大 会 以 现 场 方 式 召 开 ， 大 会 讨 论 通 过 了 普 丰 基
金 转 型 议 案 ， 内 容 包 括 普 丰 证 券 投 资 基 金 由 封 闭 式 基 金 转 为 开 放 式 基 金 、 调 整 存 续 期 限 、
终 止 上 市 、 调 整 投 资 目 标 、 范 围 和 策 略 、 修 订 基 金 合 同 等 ， 并 更 名 为 “ 鹏 华 策 略 优 选 灵 活 配
置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 。 经 中 国 证 监 会 备 案 ， 基 金 份 额 持 有 人 大 会 决 议 生 效 。 自 2 0 1 4 年
6 月 1 0 日 起 ， 由 《 普 丰 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 修 订 而 成 的 《 鹏 华 策 略 优 选 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 生 效 ， 原 《 普 丰 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 同 日 起 失 效 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
备 案 ， 但 并 不 表 明 中 国 证 监 会 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性 判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投
资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 属 于 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 ， 低
于 股 票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 里 中 高 风 险 、 中 高 预 期 收 益 的 品 种 。 投 资 人 在 投 资 本 基
金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基 金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 并
承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 包 括 但 不 限 于 ： 系 统 性 风 险 、 非 系 统 性 风 险 、 管 理 风
险 、 本 基 金 特 定 风 险 等 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对
本 基 金 表 现 的 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原
则 ， 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 人
自 行 承 担 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合
同 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 8 年 1 2 月
9 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 8 年 6 月 1 0 日 （ 本 报 告 中 财 务 数 据 未 经 审
计 ） 。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况
1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称 出 资 额 （ 万 元 ） 出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 党 委 书 记 、 董 事 、 总 裁 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理
工 大 学 管 理 与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金
管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
党 委 书 记 、 总 裁 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会
主 任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券
交 易 所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副
总 经 理 、 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
董 事 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信
（ A r t h u r A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、
C A A M A I S G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司
（ C A A M S G R ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e
I n v e s t m e n t s G r o u p ） 国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司（ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ）
首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R
S . p . A . ） 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 董 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理
股 份 有 限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ） 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 企 业 服 务 部 总 经 理 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 注 册 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳
华 为 技 术 有 限 公 司 定 价 中 心 经 理 助 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 深
圳 金 地 证 券 服 务 部 财 务 经 理 、 资 金 财 务 总 部 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 人 力 资 源
总 部 副 总 经 理 等 职 务 。 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 负 责 人 、 资 金 财 务 总 部 总 经 理 兼 人
力 资 源 总 部 总 经 理 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学
副 教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法
学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘
肃 省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监
会 政 策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登
记 结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负
责 贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾
问 有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司
工 作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事
长 。
陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会
计 、 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金
财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国
信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。S A N D R O V E S P R I N I 先 生 ， 监 事 ， 工 商 管 理 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院 出
纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I 资
产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律
师 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基
金 事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 ? 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司 咨
询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司 总
经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 党 委 书 记 、 董 事 、 总 裁 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理
工 大 学 管 理 与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金
管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
党 委 书 记 、 总 裁 。
高 阳 先 生 ， 党 委 副 书 记 、 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中
国 。 历 任 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经
理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现
任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办
科 员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部
（ 实 业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专
职 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律
部 监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工
监 事 、 督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副
所 长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工
监 事 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 纪 委 书 记 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书
局 干 部 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教
育 部 副 处 长 、 处 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 纪 委 书 记 、 督 察 长 。
韩 亚 庆 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 国 籍 ： 中 国 。 历 任 国 家 开 发 银 行 资 金 局 主 任 科
员 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 投 资 部 副 调 研 员 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 总 监 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总
经 理 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
袁 航 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 9 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 2 0 0 9 年 6 月 加 盟 鹏 华 基
金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 行 业 研 究 及 投 资 助 理 相 关 工 作 ， 担 任 研 究 部 资 深 研 究 员 、 投 资 经 理
助 理 。 2 0 1 4 年 1 1 月 担 任 鹏 华 先 进 制 造 股 票 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 2 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担
任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 4 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 泽 混 合 基 金 基 金
经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 实 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 5 月 至
2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 信 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 6 月 至 2 0 1 7 年 0 9 月 担 任 鹏 华 弘 锐
混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 8 月 担 任 鹏 华 策 略 优 选 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 8 年 0 5 月 担 任
鹏 华 产 业 精 选 基 金 基 金 经 理 。 袁 航 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 4 年 1 1 月 担 任 鹏 华 先 进 制 造 股 票 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 2 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 盛 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 4 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 泽 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 实 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 5 月 至 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 弘 信 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 6 月 至 2 0 1 7 年 0 9 月 担 任 鹏 华 弘 锐 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 8 年 0 5 月 担 任 鹏 华 产 业 精 选 基 金 基 金 经 理本 基 金 历 任 的 基 金 经 理 ：
2 0 1 4 年 0 6 月 至 2 0 1 6 年 0 9 月 张 戈 先 生
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 书 记 、 董 事 、 总 裁 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
韩 亚 庆 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 研 究 精 选
混 合 、 鹏 华 创 新 驱 动 混 合 基 金 经 理 。
赵 强 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 副 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
成 立 时 间 ： 1 9 8 4 年 1 月 1 日
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
注 册 资 本 ： 人 民 币 3 5 , 6 4 0 , 6 2 5 . 7 1 万 元
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 1 0 5 7 9 9
联 系 人 ： 郭 明
二 、 主 要 人 员 情 况
截 至 2 0 1 8 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 2 1 2 人 ， 平 均 年 龄 3 3 岁 ， 9 5 %
以 上 员 工 拥 有 大 学 本 科 以 上 学 历 ， 高 管 人 员 均 拥 有 研 究 生 以 上 学 历 或 高 级 技 术 职 称 。
三 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1 9 9 8 年 在 国 内 首 家 提 供 托 管 服 务 以
来 ， 秉 承 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 宗 旨 ， 依 靠 严 密 科 学 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 体 系 、 规 范
的 管 理 模 式 、 先 进 的 营 运 系 统 和 专 业 的 服 务 团 队 ， 严 格 履 行 资 产 托 管 人 职 责 ， 为 境 内 外 广
大 投 资 者 、 金 融 资 产 管 理 机 构 和 企 业 客 户 提 供 安 全 、 高 效 、 专 业 的 托 管 服 务 ， 展 现 优 异 的
市 场 形 象 和 影 响 力 。 建 立 了 国 内 托 管 银 行 中 最 丰 富 、 最 成 熟 的 产 品 线 。 拥 有 包 括 证 券 投 资基 金 、 信 托 资 产 、 保 险 资 产 、 社 会 保 障 基 金 、 基 本 养 老 保 险 、 企 业 年 金 基 金 、 Q F I I 资 产 、
Q D I I 资 产 、 股 权 投 资 基 金 、 证 券 公 司 集 合 资 产 管 理 计 划 、 证 券 公 司 定 向 资 产 管 理 计 划 、 商
业 银 行 信 贷 资 产 证 券 化 、 基 金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类
齐 全 的 托 管 产 品 体 系 ， 同 时 在 国 内 率 先 开 展 绩 效 评 估 、 风 险 管 理 等 增 值 服 务 ， 可 以 为 各 类
客 户 提 供 个 性 化 的 托 管 服 务 。 截 至 2 0 1 8 年 6 月 ， 中 国 工 商 银 行 共 托 管 证 券 投 资 基 金 8 7 4
只 。 自 2 0 0 3 年 以 来 ， 本 行 连 续 十 五 年 获 得 香 港 《 亚 洲 货 币 》 、 英 国 《 全 球 托 管 人 》 、 香 港
《 财 资 》 、 美 国 《 环 球 金 融 》 、 内 地 《 证 券 时 报 》 、 《 上 海 证 券 报 》 等 境 内 外 权 威 财 经 媒
体 评 选 的 6 1 项 最 佳 托 管 银 行 大 奖 ； 是 获 得 奖 项 最 多 的 国 内 托 管 银 行 ， 优 良 的 服 务 品 质 获 得
国 内 外 金 融 领 域 的 持 续 认 可 和 广 泛 好 评 。
四 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 自 成 立 以 来 ， 各 项 业 务 飞 速 发 展 ， 始 终 保 持 在 资 产 托 管 行 业
的 优 势 地 位 。 这 些 成 绩 的 取 得 ， 是 与 资 产 托 管 部 “ 一 手 抓 业 务 拓 展 ， 一 手 抓 内 控 建 设 ” 的
做 法 是 分 不 开 的 。 资 产 托 管 部 非 常 重 视 改 进 和 加 强 内 部 风 险 管 理 工 作 ， 在 积 极 拓 展 各 项 托
管 业 务 的 同 时 ， 把 加 强 风 险 防 范 和 控 制 的 力 度 ， 精 心 培 育 内 控 文 化 ， 完 善 风 险 控 制 机 制 ，
强 化 业 务 项 目 全 过 程 风 险 管 理 作 为 重 要 工 作 来 做 。 2 0 0 5 、 2 0 0 7 、 2 0 0 9 、 2 0 1 0 、 2 0 1 1 、
2 0 1 2 、 2 0 1 3 、 2 0 1 4 、 2 0 1 5 、 2 0 1 6 、 2 0 1 7 共 十 一 次 顺 利 通 过 评 估 组 织 内 部 控 制 和 安 全 措 施 最
权 威 的 I S A E 3 4 0 2 审 阅 ， 获 得 无 保 留 意 见 的 控 制 及 有 效 性 报 告 。 充 分 表 明 独 立 第 三 方 对 我 行
托 管 服 务 在 风 险 管 理 、 内 部 控 制 方 面 的 健 全 性 和 有 效 性 的 全 面 认 可 , 也 证 明 中 国 工 商 银 行 托
管 服 务 的 风 险 控 制 能 力 已 经 与 国 际 大 型 托 管 银 行 接 轨 ， 达 到 国 际 先 进 水 平 。 目 前 ，
I S A E 3 4 0 2 审 阅 已 经 成 为 年 度 化 、 常 规 化 的 内 控 工 作 手 段 。
1 、 内 部 风 险 控 制 目 标
保 证 业 务 运 作 严 格 遵 守 国 家 有 关 法 律 法 规 和 行 业 监 管 规 则 ， 强 化 和 建 立 守 法 经 营 、 规
范 运 作 的 经 营 思 想 和 经 营 风 格 ， 形 成 一 个 运 作 规 范 化 、 管 理 科 学 化 、 监 控 制 度 化 的 内 控 体
系 ； 防 范 和 化 解 经 营 风 险 ， 保 证 托 管 资 产 的 安 全 完 整 ； 维 护 持 有 人 的 权 益 ； 保 障 资 产 托 管
业 务 安 全 、 有 效 、 稳 健 运 行 。
2 、 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构
中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 工 商 银 行 稽 核 监 察 部 门 （ 内
控 合 规 部 、 内 部 审 计 局 ） 、 资 产 托 管 部 内 设 风 险 控 制 处 及 资 产 托 管 部 各 业 务 处 室 共 同 组
成 。 总 行 稽 核 监 察 部 门 负 责 制 定 全 行 风 险 管 理 政 策 ， 对 各 业 务 部 门 风 险 控 制 工 作 进 行 指
导 、 监 督 。 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 门 负 责 稽 核 监 察 工 作 的 内 部 风 险 控 制 处 ， 配 备 专 职 稽 核
监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直 接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 对 业 务 的 运 行 独 立 行 使 稽 核 监 察
职 权 。 各 业 务 处 室 在 各 自 职 责 范 围 内 实 施 具 体 的 风 险 控 制 措 施 。
3 、 内 部 风 险 控 制 原 则（ 1 ） 合 法 性 原 则 。 内 控 制 度 应 当 符 合 国 家 法 律 法 规 及 监 管 机 构 的 监 管 要 求 ， 并 贯 穿 于
托 管 业 务 经 营 管 理 活 动 的 始 终 。
（ 2 ） 完 整 性 原 则 。 托 管 业 务 的 各 项 经 营 管 理 活 动 都 必 须 有 相 应 的 规 范 程 序 和 监 督 制
约 ； 监 督 制 约 应 渗 透 到 托 管 业 务 的 全 过 程 和 各 个 操 作 环 节 ， 覆 盖 所 有 的 部 门 、 岗 位 和 人
员 。
（ 3 ） 及 时 性 原 则 。 托 管 业 务 经 营 活 动 必 须 在 发 生 时 能 准 确 及 时 地 记 录 ； 按 照 “ 内 控 优
先 ” 的 原 则 ， 新 设 机 构 或 新 增 业 务 品 种 时 ， 必 须 做 到 已 建 立 相 关 的 规 章 制 度 。
（ 4 ） 审 慎 性 原 则 。 各 项 业 务 经 营 活 动 必 须 防 范 风 险 ， 审 慎 经 营 ， 保 证 基 金 资 产 和 其
他 委 托 资 产 的 安 全 与 完 整 。
（ 5 ） 有 效 性 原 则 。 内 控 制 度 应 根 据 国 家 政 策 、 法 律 及 经 营 管 理 的 需 要 适 时 修 改 完 善 ，
并 保 证 得 到 全 面 落 实 执 行 ， 不 得 有 任 何 空 间 、 时 限 及 人 员 的 例 外 。
（ 6 ） 独 立 性 原 则 。 设 立 专 门 履 行 托 管 人 职 责 的 管 理 部 门 ； 直 接 操 作 人 员 和 控 制 人 员 必
须 相 对 独 立 ， 适 当 分 离 ； 内 控 制 度 的 检 查 、 评 价 部 门 必 须 独 立 于 内 控 制 度 的 制 定 和 执 行 部
门 。
4 、 内 部 风 险 控 制 措 施 实 施
（ 1 ） 严 格 的 隔 离 制 度 。 资 产 托 管 业 务 与 传 统 业 务 实 行 严 格 分 离 ， 建 立 了 明 确 的 岗 位 职
责 、 科 学 的 业 务 流 程 、 详 细 的 操 作 手 册 、 严 格 的 人 员 行 为 规 范 等 一 系 列 规 章 制 度 ， 并 采 取
了 良 好 的 防 火 墙 隔 离 制 度 ， 能 够 确 保 资 产 独 立 、 环 境 独 立 、 人 员 独 立 、 业 务 制 度 和 管 理 独
立 、 网 络 独 立 。
（ 2 ） 高 层 检 查 。 主 管 行 领 导 与 部 门 高 级 管 理 层 作 为 工 行 托 管 业 务 政 策 和 策 略 的 制 定 者
和 管 理 者 ， 要 求 下 级 部 门 及 时 报 告 经 营 管 理 情 况 和 特 别 情 况 ， 以 检 查 资 产 托 管 部 在 实 现 内
部 控 制 目 标 方 面 的 进 展 ， 并 根 据 检 查 情 况 提 出 内 部 控 制 措 施 ， 督 促 职 能 管 理 部 门 改 进 。
（ 3 ） 人 事 控 制 。 资 产 托 管 部 严 格 落 实 岗 位 责 任 制 ， 建 立 “ 自 控 防 线 ” 、 “ 互 控 防
线 ” 、 “ 监 控 防 线 ” 三 道 控 制 防 线 ， 健 全 绩 效 考 核 和 激 励 机 制 ， 树 立 “ 以 人 为 本 ” 的 内 控
文 化 ， 增 强 员 工 的 责 任 心 和 荣 誉 感 ， 培 育 团 队 精 神 和 核 心 竞 争 力 。 并 通 过 进 行 定 期 、 定 向
的 业 务 与 职 业 道 德 培 训 、 签 订 承 诺 书 ， 使 员 工 树 立 风 险 防 范 与 控 制 理 念 。
（ 4 ） 经 营 控 制 。 资 产 托 管 部 通 过 制 定 计 划 、 编 制 预 算 等 方 法 开 展 各 种 业 务 营 销 活 动 、
处 理 各 项 事 务 ， 从 而 有 效 地 控 制 和 配 置 组 织 资 源 ， 达 到 资 源 利 用 和 效 益 最 大 化 目 的 。
（ 5 ） 内 部 风 险 管 理 。 资 产 托 管 部 通 过 稽 核 监 察 、 风 险 评 估 等 方 式 加 强 内 部 风 险 管 理 ，
定 期 或 不 定 期 地 对 业 务 运 作 状 况 进 行 检 查 、 监 控 ， 指 导 业 务 部 门 进 行 风 险 识 别 、 评 估 ， 制
定 并 实 施 风 险 控 制 措 施 ， 排 查 风 险 隐 患 。
（ 6 ） 数 据 安 全 控 制 。 我 们 通 过 业 务 操 作 区 相 对 独 立 、 数 据 和 传 真 加 密 、 数 据 传 输 线 路
的 冗 余 备 份 、 监 控 设 施 的 运 用 和 保 障 等 措 施 来 保 障 数 据 安 全 。（ 7 ） 应 急 准 备 与 响 应 。 资 产 托 管 业 务 建 立 专 门 的 灾 难 恢 复 中 心 ， 制 定 了 基 于 数 据 、 应
用 、 操 作 、 环 境 四 个 层 面 的 完 备 的 灾 难 恢 复 方 案 ， 并 组 织 员 工 定 期 演 练 。 为 使 演 练 更 加 接
近 实 战 ， 资 产 托 管 部 不 断 提 高 演 练 标 准 ， 从 最 初 的 按 照 预 订 时 间 演 练 发 展 到 现 在 的 “ 随 机
演 练 ” 。 从 演 练 结 果 看 ， 资 产 托 管 部 完 全 有 能 力 在 发 生 灾 难 的 情 况 下 两 个 小 时 内 恢 复 业
务 。
5 、 资 产 托 管 部 内 部 风 险 控 制 情 况
（ 1 ） 资 产 托 管 部 内 部 设 置 专 职 稽 核 监 察 部 门 ， 配 备 专 职 稽 核 监 察 人 员 ， 在 总 经 理 的 直
接 领 导 下 ， 依 照 有 关 法 律 规 章 ， 全 面 贯 彻 落 实 全 程 监 控 思 想 ， 确 保 资 产 托 管 业 务 健 康 、 稳
定 地 发 展 。
（ 2 ） 完 善 组 织 结 构 ， 实 施 全 员 风 险 管 理 。 完 善 的 风 险 管 理 体 系 需 要 从 上 至 下 每 个 员 工
的 共 同 参 与 ， 只 有 这 样 ， 风 险 控 制 制 度 和 措 施 才 会 全 面 、 有 效 。 资 产 托 管 部 实 施 全 员 风 险
管 理 ， 将 风 险 控 制 责 任 落 实 到 具 体 业 务 部 门 和 业 务 岗 位 ， 每 位 员 工 对 自 己 岗 位 职 责 范 围 内
的 风 险 负 责 ， 通 过 建 立 纵 向 双 人 制 、 横 向 多 部 门 制 的 内 部 组 织 结 构 ， 形 成 不 同 部 门 、 不 同
岗 位 相 互 制 衡 的 组 织 结 构 。
（ 3 ） 建 立 健 全 规 章 制 度 。 资 产 托 管 部 十 分 重 视 内 控 制 度 的 建 设 ， 一 贯 坚 持 把 风 险 防 范
和 控 制 的 理 念 和 方 法 融 入 岗 位 职 责 、 制 度 建 设 和 工 作 流 程 中 。 经 过 多 年 努 力 ， 资 产 托 管 部
已 经 建 立 了 一 整 套 内 部 风 险 控 制 制 度 ， 包 括 ： 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 、 稽 核 监 察 制 度 、
信 息 披 露 制 度 等 ， 覆 盖 所 有 部 门 和 岗 位 ， 渗 透 各 项 业 务 过 程 ， 形 成 各 个 业 务 环 节 之 间 的 相
互 制 约 机 制 。
（ 4 ） 内 部 风 险 控 制 始 终 是 托 管 部 工 作 重 点 之 一 ， 保 持 与 业 务 发 展 同 等 地 位 。 资 产 托 管
业 务 是 商 业 银 行 新 兴 的 中 间 业 务 ， 资 产 托 管 部 从 成 立 之 日 起 就 特 别 强 调 规 范 运 作 ， 一 直 将
建 立 一 个 系 统 、 高 效 的 风 险 防 范 和 控 制 体 系 作 为 工 作 重 点 。 随 着 市 场 环 境 的 变 化 和 托 管 业
务 的 快 速 发 展 ， 新 问 题 、 新 情 况 不 断 出 现 ， 资 产 托 管 部 始 终 将 风 险 管 理 放 在 与 业 务 发 展 同
等 重 要 的 位 置 ， 视 风 险 防 范 和 控 制 为 托 管 业 务 生 存 和 发 展 的 生 命 线 。
五 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
根 据 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协 议 和 有 关 基 金 法 规 的 规 定 ， 基 金 托 管 人 对 基 金 的
投 资 范 围 和 投 资 对 象 、 基 金 投 融 资 比 例 、 基 金 投 资 禁 止 行 为 、 基 金 参 与 银 行 间 债 券 市 场 、
基 金 资 产 净 值 的 计 算 、 基 金 份 额 净 值 计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基
金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣 传 推 介 材 料 中 登 载 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核
查 ， 其 中 对 基 金 的 投 资 比 例 的 监 督 和 核 查 自 基 金 合 同 生 效 之 后 六 个 月 开 始 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 基 金 合 同 、 基 金 托 管 协 议 或 有 关 基 金 法
律 法 规 规 定 的 行 为 ， 应 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 ， 基 金 管 理 人 收 到 通 知 后
应 及 时 核 对 ， 并 以 书 面 形 式 对 基 金 托 管 人 发 出 回 函 确 认 。 在 限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 管 理 人 对 基 金 托 管 人 通 知 的 违 规 事 项 未
能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 应 报 告 中 国 证 监 会 。
基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 ， 应 立 即 报 告 中 国 证 监 会 ， 同 时 通 知 基 金
管 理 人 限 期 纠 正 。
三 、 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
网 址 ： w w w . p h f u n d . c o m
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 张 圆 圆
（ 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 集 团 大 厦 8 0 1 B 室
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡
（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 3 3 0 5 室
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 ： 周 樱2 、 其 他 销 售 机 构
（ 1 ） 银 行 销 售 机 构
1 ） 东 莞 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
办 公 地 址 ： 广 东 省 东 莞 市 城 区 南 城 路 2 号
法 定 代 表 人 ： 王 耀 球
联 系 人 ： 杨 亢
客 户 服 务 电 话 ： 9 6 1 1 2 2
网 址 ： w w w . d r c b a n k . c o m
2 ） 江 苏 江 南 农 村 商 业 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
办 公 地 址 ： 江 苏 省 常 州 市 和 平 中 路 4 1 3 号
法 定 代 表 人 ： 陆 向 阳
联 系 人 ： 蒋 娇
客 户 服 务 电 话 ： 0 5 1 9 - 9 6 0 0 5
网 址 ： w w w . j n b a n k . c o m . c n
3 ） 上 海 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 1 6 8 号
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 银 城 中 路 1 6 8 号
法 定 代 表 人 ： 金 煜
联 系 人 ： 汤 征 程
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 9 4
网 址 ： w w w . b o s c . c n
4 ） 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
办 公 地 址 ： 北 京 复 兴 门 内 大 街 5 5 号
法 定 代 表 人 ： 易 会 满
联 系 人 ： 刘 秀 宇
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 8
网 址 ： w w w . i c b c . c o m . c n
5 ） 中 国 邮 政 储 蓄 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 号
法 定 代 表 人 ： 李 国 华联 系 人 ： 王 硕
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 0
网 址 ： w w w . p s b c . c o m
（ 2 ） 证 券 公 司 销 售 机 构
1 ） 安 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 3 5 层 、 2 8 层 A 0 2 单 元
法 定 代 表 人 ： 王 连 志
联 系 人 ： 陈 剑 虹
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 7
网 址 ： w w w . e s s e n c e . c o m . c n
2 ） 长 城 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 大 道 6 0 0 8 号 特 区 报 业 大 厦 1 4 楼 、 1 6 楼 、 1 7 楼
法 定 代 表 人 ： 丁 益
联 系 人 ： 金 夏
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 6 6 - 6 8 8 8
网 址 ： w w w . c g w s . c o m
3 ） 长 江 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 武 汉 市 新 华 路 特 8 号 长 江 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 尤 习 贵
联 系 人 ： 奚 博 宇
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 9 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 9 9 9
网 址 ： w w w . 9 5 5 7 9 . c o m
4 ） 大 同 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 山 西 省 大 同 市 城 区 迎 宾 街 1 5 号 桐 城 中 央 2 1 层
办 公 地 址 ： 山 西 省 太 原 市 小 店 区 长 治 路 世 贸 中 心 1 2 层
法 定 代 表 人 ： 董 祥
联 系 人 ： 薛 津
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 7 - 1 2 1 2 1 2
网 址 ： w w w . d t s b c . c o m . c n
5 ） 第 一 创 业 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 一 路 1 1 5 号 投 行 大 厦 2 0 楼
法 定 代 表 人 ： 刘 学 民
联 系 人 ： 毛 诗 莉
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 5 8
网 址 ： w w w . f i r s t c a p i t a l . c o m . c n
6 ） 方 正 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 南 省 长 沙 市 天 心 区 湘 江 中 路 二 段 3 6 号 华 远 华 中 心 4 、 5 号 楼 3 7 0 1 - 3 7 1 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 盘 古 大 观 A 座 4 0 层
法 定 代 表 人 ： 高 利
联 系 人 ： 丁 敏
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 7 1
网 址 ： w w w . f o u n d e r s c . c o m
7 ） 光 大 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 静 安 区 新 闸 路 1 5 0 8 号
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 何 耀
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 5
网 址 ： w w w . e b s c n . c o m
8 ） 广 州 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 西 路 5 号 广 州 国 际 金 融 中 心 主 塔 1 9 层 、 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 邱 三 发
联 系 人 ： 梁 微
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 6
网 址 ： w w w . g z s . c o m . c n
9 ） 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 红 岭 中 路 1 0 1 2 号 国 信 证 券 大 厦 十 六 层 至 二 十 六 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
联 系 人 ： 周 杨
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 6
网 址 ： w w w . g u o s e n . c o m . c n
1 0 ） 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司注 册 地 址 ： 上 海 市 广 东 路 6 8 9 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 黄 浦 区 广 东 路 6 8 9 号
法 定 代 表 人 ： 周 杰
联 系 人 ： 赵 洋 洋
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 5 3
网 址 ： w w w . h t s e c . c o m
1 1 ） 华 融 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 8 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 阳 门 北 大 街 1 8 号 中 国 人 保 寿 险 大 厦 1 1 至 1 8 层
法 定 代 表 人 ： 祝 献 忠
联 系 人 ： 孙 燕 波
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 0
网 址 ： w w w . h r s e c . c o m . c n
1 2 ） 华 西 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
办 公 地 址 ： 四 川 省 成 都 市 高 新 区 天 府 二 街 1 9 8 号 华 西 证 券 大 厦
法 定 代 表 人 ： 杨 炯 洋
联 系 人 ： 谢 国 梅
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 4
网 址 ： w w w . h x 1 6 8 . c o m . c n
1 3 ） 华 鑫 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 1 8 号 安 联 大 厦 2 8 层 A 0 1 、 B 0 1 （ b ) 单 元
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 宛 平 南 路 8 号
法 定 代 表 人 ： 俞 洋
联 系 人 ： 杨 莉 娟
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 3 / 4 0 0 1 0 9 9 9 1 8 （ 全 国 ） / 0 2 9 - 6 8 9 1 8 8 8 8 （ 西 安 ）
网 址 ： w w w . c f s c . c o m . c n
1 4 ） 开 源 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
办 公 地 址 ： 西 安 市 高 新 区 锦 业 路 1 号 都 市 之 门 B 座 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 刚
联 系 人 ： 袁 伟 涛
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 5 / 4 0 0 - 8 6 0 - 8 8 6 6
网 址 ： w w w . k y s e c . c n1 5 ） 联 讯 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 惠 州 市 江 北 东 江 三 路 5 5 号 广 播 电 视 新 闻 中 心 西 面 一 层 大 堂 和 三 、 四 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 深 南 中 路 2 0 0 2 号 中 广 核 大 厦 北 楼 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 徐 刚
联 系 人 ： 彭 莲
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 6 4
网 址 ： w w w . l x s e c . c o m
1 6 ） 民 生 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 建 国 门 内 大 街 2 8 号 民 生 金 融 中 心 A 座 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 冯 鹤 年
联 系 人 ： 韩 秀 萍
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 7 6
网 址 ： w w w . m s z q . c o m
1 7 ） 平 安 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 中 心 区 金 田 路 4 0 3 6 号 荣 超 大 厦 1 6 - 2 0 层
法 定 代 表 人 ： 曹 实 凡
联 系 人 ： 周 一 涵
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 1 1 - 8
网 址 ： s t o c k . p i n g a n . c o m
1 8 ） 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 长 乐 路 9 8 9 号 4 5 层
法 定 代 表 人 ： 李 梅
联 系 人 ： 李 玉 婷
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 2 3 / 4 0 0 8 8 9 5 5 2 3
网 址 ： w w w . s w h y s c . c o m
1 9 ） 天 风 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 东 湖 新 技 术 开 发 区 关 东 园 路 2 号 高 科 大 厦 4 楼
办 公 地 址 ： 湖 北 省 武 汉 市 武 昌 区 中 南 路 9 9 号 保 利 广 场 A 座 3 7 楼
法 定 代 表 人 ： 余 磊
联 系 人 ： 夏 ?
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 9 1 / 4 0 0 8 0 0 5 0 0 0网 址 ： w w w . t f z q . c o m
2 0 ） 五 矿 证 券 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 金 田 路 4 0 2 8 号 荣 超 经 贸 中 心 办 公 室 4 7 层 0 1 单 元
法 定 代 表 人 ： 赵 立 功
联 系 人 ： 马 国 栋
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 1 8 4 0 0 2 8
网 址 ： w w w . w k z q . c o m . c n
2 1 ） 西 部 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦
办 公 地 址 ： 西 安 市 新 城 区 东 新 街 2 3 2 号 陕 西 信 托 大 厦 1 6 - 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 刘 建 武
联 系 人 ： 梁 承 华
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 2
网 址 ： w w w . w e s t s e c u . c o m
2 2 ） 西 南 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
办 公 地 址 ： 重 庆 市 江 北 区 桥 北 苑 8 号
法 定 代 表 人 ： 廖 庆 轩
联 系 人 ： 周 青
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 0 9 6 0 9 6 / 9 5 3 5 5
网 址 ： w w w . s w s c . c o m . c n
2 3 ） 信 达 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 闹 市 口 大 街 9 号 院 1 号 楼
法 定 代 表 人 ： 张 志 刚
联 系 人 ： 尹 旭 航
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 2 1
网 址 ： w w w . c i n d a s c . c o m
2 4 ） 中 国 国 际 金 融 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 建 国 门 外 大 街 1 号 国 贸 大 厦 2 座 2 7 层 及 2 8 层
法 定 代 表 人 ： 毕 明 建 （ 代 ）
联 系 人 ： 杨 涵 宇客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 9 1 0 1 1 6 6
网 址 ： w w w . c i c c . c o m . c n
2 5 ） 中 国 民 族 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 盘 古 大 观 4 0 - 4 3 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 北 四 环 中 路 2 7 号 院 5 号 楼
法 定 代 表 人 ： 何 亚 刚
联 系 人 ： 胡 创
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 8 - 9 5 6 1 8
网 址 ： w w w . e 5 6 1 8 . c o m
2 6 ） 中 国 中 投 证 券 有 限 责 任 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 与 福 中 路 交 界 处 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 1 8 - 2 1 层 及 第 0 4
层 0 1 . 0 2 . 0 3 . 0 5 . 1 1 . 1 2 . 1 3 . 1 5 . 1 6 . 1 8 . 1 9 . 2 0 . 2 1 . 2 2 . 2 3 单 元
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 益 田 路 6 0 0 3 号 荣 超 商 务 中 心 A 栋 第 4 、 1 8 层 至 2 1 层
法 定 代 表 人 ： 高 涛
联 系 人 ： 万 玉 琳
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 3 2 / 4 0 0 6 0 0 8 0 0 8
网 址 ： w w w . c h i n a - i n v s . c n
2 7 ） 中 信 建 投 证 券 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 立 路 6 6 号 4 号 楼
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 门 内 大 街 1 8 8 号
法 定 代 表 人 ： 王 常 青
联 系 人 ： 刘 畅
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 5 8 7 / 4 0 0 8 - 8 8 8 - 1 0 8
网 址 ： w w w . c s c 1 0 8 . c o m
（ 3 ） 期 货 公 司 销 售 机 构
1 ） 中 信 建 投 期 货 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 上 站 大 楼 平 街 1 1 - B ， 名 义 层 1 1 - A ， 8 - B 4 ， 9 -
B 、 C
办 公 地 址 ： 重 庆 市 渝 中 区 中 山 三 路 1 0 7 号 皇 冠 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 彭 文 德
联 系 人 ： 刘 芸
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 7 7 - 7 8 0
网 址 ： w w w . c f c 1 0 8 . c o m
（ 4 ） 第 三 方 销 售 机 构1 ） 北 京 蛋 卷 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 阜 通 东 大 街 1 号 院 6 号 楼 2 单 元 2 1 层 2 2 2 5 0 7
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 S O H O T 3 A 座 1 9 层
法 定 代 表 人 ： 钟 斐 斐
联 系 人 ： 戚 晓 强
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 5 9 - 9 2 8 8
网 址 ： d a n j u a n a p p . c o m
2 ） 北 京 恒 天 明 泽 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 北 京 经 济 技 术 开 发 区 宏 达 北 路 1 0 号 5 层 5 1 2 2 室
法 定 代 表 人 ： 黄 永 伟
联 系 人 ： 侯 仁 凤
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 9 8 0 - 6 1 8
网 址 ： w w w . c h t f u n d . c o m
3 ） 北 京 汇 成 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
办 公 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 大 街 1 1 号 1 1 层 1 1 0 8
法 定 代 表 人 ： 王 伟 刚
联 系 人 ： 王 晓 晓
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 6 1 9 - 9 0 5 9
网 址 ： w w w . h c j i j i n . c o m
4 ） 北 京 肯 特 瑞 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 海 淀 区 中 关 村 东 路 6 6 号 1 号 楼 2 2 层 2 6 0 3 - 0 6
办 公 地 址 ： 北 京 市 大 兴 区 亦 庄 经 济 开 发 区 科 创 十 一 街 1 8 号 院 京 东 总 部 A 座 1 7 层
法 定 代 表 人 ： 江 卉
联 系 人 ： 韩 锦 星
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 1 8
网 址 ： f u n d . j d . c o m
5 ） 北 京 展 恒 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 安 苑 路 1 5 - 1 号 邮 电 新 闻 大 厦 2 层
法 定 代 表 人 ： 闫 振 杰
联 系 人 ： 马 林
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 1 8 8 0 0 0网 址 ： w w w . m y f u n d . c o m
6 ） 和 讯 信 息 科 技 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 朝 外 大 街 2 2 号 泛 利 大 厦 1 0 层
法 定 代 表 人 ： 王 莉
联 系 人 ： 于 扬
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 9 2 0 - 0 0 2 2
网 址 ： l i c a i k e . h e x u n . c o m
7 ） 蚂 蚁 （ 杭 州 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 仓 前 街 道 文 一 西 路 1 2 1 8 号 1 栋 2 0 2 室
办 公 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 西 湖 区 万 塘 路 1 8 号 黄 龙 时 代 广 场 B 座 6 F
法 定 代 表 人 ： 陈 柏 青
联 系 人 ： 韩 爱 彬
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 0 - 7 6 6 - 1 2 3
网 址 ： w w w . f u n d 1 2 3 . c n
8 ） 南 京 苏 宁 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 玄 武 区 苏 宁 大 道 1 - 5 号
法 定 代 表 人 ： 刘 汉 青
联 系 人 ： 王 锋
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 1 7 7
网 址 ： w w w . s n j i j i n . c o m
9 ） 诺 亚 正 行 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 飞 虹 路 3 6 0 弄 9 号 3 7 2 4 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 杨 浦 区 秦 皇 岛 路 3 2 号 c 栋
法 定 代 表 人 ： 汪 静 波
联 系 人 ： 朱 了
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 5 3 9 9
网 址 ： w w w . n o a h - f u n d . c o m
1 0 ） 上 海 长 量 基 金 销 售 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 高 翔 路 5 2 6 号 2 幢 2 2 0 室
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 东 方 路 1 2 6 7 号 1 1 层
法 定 代 表 人 ： 张 跃 伟
联 系 人 ： 张 佳 琳客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 8 9 - 1 2 8 9
网 址 ： w w w . e r i c h f u n d . c o m
1 1 ） 上 海 好 买 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 欧 阳 路 1 9 6 号 2 6 号 楼 2 楼 4 1 号
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 南 路 1 1 1 8 号 鄂 尔 多 斯 大 厦 9 0 3 ～ 9 0 6 室
法 定 代 表 人 ： 杨 文 斌
联 系 人 ： 王 诗 ?
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 0 0 - 9 6 6 5
网 址 ： w w w . h o w b u y . c o m
1 2 ） 上 海 华 夏 财 富 投 资 管 理 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 虹 口 区 东 大 名 路 6 8 7 号 1 幢 2 楼 2 6 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 3 3 号 通 泰 大 厦 B 座 8 层
法 定 代 表 人 ： 李 一 梅
联 系 人 ： 仲 秋 ?
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 1 7 - 5 6 6 6
网 址 ： w w w . a m c f o r t u n e . c o m
1 3 ） 上 海 基 煜 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 崇 明 县 长 兴 镇 潘 园 公 路 1 8 0 0 号 2 号 楼 6 1 5 3 室 （ 上 海 泰 和 经 济 发 展
区 ）
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 银 城 中 路 4 8 8 号 太 平 金 融 大 厦 1 5 0 3 室
法 定 代 表 人 ： 王 翔
联 系 人 ： 吴 鸿 飞
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 0 - 5 3 6 9
网 址 ： w w w . j i y u f u n d . c o m . c n
1 4 ） 上 海 陆 金 所 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 3 3 号 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 郭 坚
联 系 人 ： 陈 铭 洲
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 8 2 1 - 9 0 3 1
网 址 ： w w w . l u . c o m
1 5 ） 上 海 天 天 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 0 号 2 号 楼 2 层
办 公 地 址 ： 上 海 市 徐 汇 区 龙 田 路 1 9 5 号 3 C 座 1 0 楼法 定 代 表 人 ： 其 实
联 系 人 ： 高 莉 莉
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 8 1 8 - 1 8 8
网 址 ： w w w . 1 2 3 4 5 6 7 . c o m . c n
1 6 ） 上 海 挖 财 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 层 0 1 、 0 2 / 0 3 室
办 公 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 杨 高 南 路 7 9 9 号 5 层 0 1 、 0 2 / 0 3 室
法 定 代 表 人 ： 胡 燕 亮
联 系 人 ： 李 娟
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 0 2 5 - 6 5 6 9
网 址 ： w w w . w a c a i j i j i n . c o m
1 7 ） 上 海 万 得 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 福 山 路 3 3 号 1 1 楼 B 座
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 明 路 1 5 0 0 号 万 得 大 厦 1 1 楼
法 定 代 表 人 ： 王 廷 富
联 系 人 ： 徐 亚 丹
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 7 9 9 - 1 8 8 8
网 址 ： w w w . 5 2 0 f u n d . c o m . c n
1 8 ） 深 圳 市 新 兰 德 证 券 投 资 咨 询 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 田 街 道 民 田 路 1 7 8 号 华 融 大 厦 2 7 层 2 7 0 4
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 宣 武 门 外 大 街 2 8 号 富 卓 大 厦 A 座 7 层
法 定 代 表 人 ： 马 勇
联 系 人 ： 文 雯
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 - 1 6 6 - 1 1 8 8
网 址 ： 8 . j r j . c o m . c n
1 9 ） 深 圳 众 禄 基 金 销 售 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼
办 公 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 街 道 梨 园 路 物 资 控 股 置 地 大 厦 8 楼 8 0 1
法 定 代 表 人 ： 薛 峰
联 系 人 ： 邓 爱 萍
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 6 - 7 8 8 - 8 8 7
网 址 ： w w w . z l f u n d . c n 、 w w w . j j m m w . c o m
2 0 ） 天 相 投 资 顾 问 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 街 1 9 号 富 凯 大 厦 B 座 7 0 1办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 新 街 口 外 大 街 2 8 号 C 座 5 0 5 室
法 定 代 表 人 ： 林 义 相
联 系 人 ： 谭 磊
客 户 服 务 电 话 ： 0 1 0 - 6 6 0 4 5 6 7 8
网 址 ： w w w . j j m . c o m . c n /
2 1 ） 浙 江 同 花 顺 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 浙 江 省 杭 州 市 文 二 西 路 一 号 元 茂 大 厦 9 0 3
办 公 地 址 ： 杭 州 市 余 杭 区 五 常 街 道 同 顺 路 1 8 号 同 花 顺 大 楼
法 定 代 表 人 ： 凌 顺 平
联 系 人 ： 吴 强
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 7 7 3 7 7 2
网 址 ： w w w . 5 i f u n d . c o m
2 2 ） 众 升 财 富 （ 北 京 ） 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 东 园 四 区 1 3 号 楼 A 座 9 层 9 0 8 室
办 公 地 址 ： 北 京 市 朝 阳 区 望 京 浦 项 中 心 A 座 9 层 0 4 - 0 8
法 定 代 表 人 ： 李 招 弟
联 系 人 ： 李 艳
客 户 服 务 电 话 ： 4 0 0 8 7 6 9 9 8 8
网 址 ： w w w . z s c f f u n d . c o m
2 3 ） 珠 海 盈 米 基 金 销 售 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 珠 海 市 横 琴 新 区 宝 华 路 6 号 1 0 5 室 - 3 4 9 1
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 1 2 楼 B 1 2 0 1 - 1 2 0 3
法 定 代 表 人 ： 肖 雯
联 系 人 ： 黄 敏 嫦
客 户 服 务 电 话 ： 0 2 0 - 8 9 6 2 9 0 6 6
网 址 ： w w w . y i n g m i . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金 或 变 更 上 述 销 售 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
二 、 登 记 机 构
名 称 ： 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司
住 所 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
法 定 代 表 人 ： 周 明
办 公 室 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 太 平 桥 大 街 1 7 号
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 5 0 9 3 8 7 8 2传 真 ： 0 1 0 - 5 0 9 3 8 9 0 7
负 责 人 ： 赵 亦 清
三 、 律 师 事 务 所
名 称 ： 上 海 源 泰 律 师 事 务 所
住 所 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
法 定 代 表 人 ： 廖 海
办 公 室 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 浦 东 南 路 2 5 6 号 华 夏 银 行 大 厦 1 4 楼
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 5 1 1 5 0 2 9 8
传 真 ： 0 2 1 - 5 1 1 5 0 3 9 8
联 系 人 ： 廖 海
经 办 律 师 ： 刘 佳 、 张 兰
四 、 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 普 华 永 道 中 天 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 中 国 （ 上 海 ） 自 由 贸 易 试 验 区 陆 家 嘴 环 路 1 3 1 8 号 星 展 银 行 大 厦 5 0 7 单 元 0 1 室
法 定 代 表 人 ： 李 丹
办 公 室 地 址 ： 上 海 市 湖 滨 路 2 0 2 号 普 华 永 道 中 心 1 1 楼
联 系 电 话 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 8 8
传 真 ： （ 0 2 1 ） 2 3 2 3 8 8 0 0
联 系 人 ： 魏 佳 亮
经 办 会 计 师 ： 许 康 玮 、 陈 熹
四 、 基 金 的 名 称
本 基 金 名 称 ： 鹏 华 策 略 优 选 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
1 、 基 金 的 类 别 ： 混 合 型 基 金 。
2 、 基 金 的 运 作 方 式 ： 契 约 型 开 放 式 。
六 、 基 金 的 投 资 目 标
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 灵 活 优 选 多 种 投 资 策 略 ， 挖 掘 优 质 的 上 市 公 司 ， 在 有 效 控 制 风
险 前 提 下 ， 力 求 超 额 收 益 与 长 期 资 本 增 值 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 （ 包
含 中 小 板 、 创 业 板 及 其 他 经 中 国 证 监 会 核 准 上 市 的 股 票 ） 、 债 券 （ 包 括 中 小 企 业 私 募 债券 ） 、 货 币 市 场 工 具 、 股 指 期 货 、 权 证 、 资 产 支 持 证 券 以 及 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 允 许 基
金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 股 票 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 为 0 % － 9 5 % ； 债 券 、 货 币 市 场 工
具 及 其 他 资 产 占 基 金 资 产 的 比 例 不 低 于 5 % ； 基 金 持 有 全 部 权 证 的 市 值 不 得 超 过 基 金 资 产 净
值 的 3 % ； 每 个 交 易 日 日 终 在 扣 除 股 指 期 货 合 约 需 缴 纳 的 交 易 保 证 金 后 ， 基 金 保 留 的 现 金 以
及 投 资 于 到 期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 比 例 合 计 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ， 其 中 现 金 不
包 括 结 算 备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
如 果 法 律 法 规 对 该 比 例 要 求 有 变 更 的 ， 以 变 更 后 的 比 例 为 准 ， 本 基 金 的 投 资 范 围 会 做
相 应 调 整 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
1 、 资 产 配 置 策 略
本 基 金 将 通 过 跟 踪 考 量 通 常 的 宏 观 经 济 变 量 （ 包 括 G D P 增 长 率 、 C P I 走 势 、 M 2 的 绝 对
水 平 和 增 长 率 、 利 率 水 平 与 走 势 等 ） 以 及 各 项 国 家 政 策 （ 包 括 财 政 、 税 收 、 货 币 、 汇 率 政
策 等 ） 来 判 断 经 济 周 期 目 前 的 位 置 以 及 未 来 将 发 展 的 方 向 ， 在 此 基 础 上 对 各 大 类 资 产 的 风
险 和 预 期 收 益 率 进 行 分 析 评 估 ， 制 定 股 票 、 债 券 、 现 金 等 大 类 资 产 之 间 的 配 置 比 例 、 调 整
原 则 和 调 整 范 围 。
2 、 股 票 投 资 策 略
本 基 金 的 股 票 投 资 包 含 策 略 选 股 和 个 股 分 析 两 个 步 骤 。 首 先 根 据 不 同 市 场 状 况 灵 活 运
用 多 种 策 略 选 出 备 选 股 票 ， 再 针 对 相 关 个 股 进 行 深 度 分 析 。
（ 1 ） 策 略 选 股 ： 本 基 金 运 用 的 选 股 策 略 包 括 但 不 限 于 以 下 几 种 ：
1 ） 买 入 持 有 策 略 ： 寻 找 市 场 中 价 值 被 低 估 的 公 司 ， 尤 其 是 优 质 的 行 业 龙 头 企 业 ， 通 过
长 期 持 有 分 享 其 升 值 收 益 。
2 ） 主 题 投 资 策 略 ： 通 过 对 政 策 红 利 、 技 术 更 迭 、 社 会 变 迁 等 层 面 已 经 或 预 期 将 发 生
的 ， 导 致 行 业 竞 争 力 产 生 重 大 变 化 的 驱 动 因 素 进 行 分 析 ， 并 投 资 于 受 益 的 股 票 ； 或 者 通 过
对 管 理 层 更 换 、 资 产 注 入 等 导 致 企 业 盈 利 水 平 有 重 大 改 善 的 驱 动 因 素 进 行 分 析 ， 并 投 资 于
受 益 的 股 票 。
3 ） 行 业 轮 动 策 略 ： 根 据 宏 观 经 济 景 气 的 变 化 ， 研 究 并 把 握 经 济 周 期 中 的 行 业 轮 动 规
律 ， 从 而 在 轮 动 开 始 前 配 置 收 益 行 业 及 个 股 ， 在 轮 动 结 束 后 进 行 调 整 ， 从 而 获 取 超 额 收
益 。4 ） 逆 向 投 资 策 略 ： 发 掘 并 投 资 未 被 市 场 主 流 认 同 的 价 值 被 低 估 的 股 票 ， 主 要 有 以 下 几
类 ： 市 场 阶 段 性 关 注 度 较 低 的 股 票 、 涉 及 重 大 突 发 事 件 且 为 市 场 过 度 反 映 的 股 票 、 景 气 存
在 复 苏 可 能 但 尚 未 被 市 场 充 分 发 掘 的 股 票 等 。
（ 2 ） 个 股 分 析 ： 根 据 多 种 选 股 策 略 选 出 相 关 股 票 后 ， 通 过 定 性 和 定 量 相 结 合 的 方 法 进
行 个 股 深 度 分 析 ， 对 企 业 基 本 面 和 估 值 水 平 进 行 综 合 研 判 。
1 ） 定 性 分 析
本 基 金 通 过 以 下 两 方 面 标 准 对 股 票 的 基 本 面 进 行 研 究 分 析 ：
一 方 面 是 竞 争 力 分 析 ， 包 括 公 司 的 研 发 创 新 、 产 品 分 布 、 品 牌 价 值 、 渠 道 资 源 、 人 员
配 置 等 竞 争 要 素 。 另 一 方 面 是 管 理 层 分 析 ， 在 国 内 监 管 体 系 落 后 、 公 司 治 理 结 构 不 完 善 的
基 础 上 ， 上 市 公 司 的 命 运 对 管 理 团 队 的 依 赖 度 大 大 增 加 ， 因 此 也 将 分 析 公 司 的 管 理 层 以 及
管 理 制 度 。
2 ） 定 量 分 析
通 过 对 估 值 方 法 的 选 择 和 估 值 倍 数 的 比 较 ， 选 择 股 价 相 对 低 估 的 股 票 。 就 估 值 方 法 而
言 ， 基 于 行 业 的 特 点 确 定 对 股 价 最 有 影 响 力 的 关 键 估 值 方 法 （ 包 括 P E 、 P E G 、 P B 、 P S 、
E V / E B I T D A 等 ） ； 就 估 值 倍 数 而 言 ， 通 过 业 内 比 较 、 历 史 比 较 和 增 长 性 分 析 ， 确 定 具 有 上
升 基 础 的 股 价 水 平 。
3 、 债 券 投 资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 将 采 取 久 期 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、 骑 乘 策 略 、 息 差 策 略 、 个 券 选 择
策 略 、 信 用 策 略 、 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略 等 积 极 投 资 策 略 。
（ 1 ） 久 期 策 略
久 期 管 理 是 债 券 投 资 的 重 要 考 量 因 素 ， 本 基 金 将 采 用 以 “ 目 标 久 期 ” 为 中 心 、 自 上 而
下 的 组 合 久 期 管 理 策 略 。
（ 2 ） 收 益 率 曲 线 策 略
收 益 率 曲 线 的 形 状 变 化 是 判 断 市 场 整 体 走 向 的 一 个 重 要 依 据 ， 本 基 金 将 据 此 调 整 组 合
长 、 中 、 短 期 债 券 的 搭 配 ， 并 进 行 动 态 调 整 。
（ 3 ） 骑 乘 策 略
本 基 金 将 采 用 基 于 收 益 率 曲 线 分 析 对 债 券 组 合 进 行 适 时 调 整 的 骑 乘 策 略 ， 以 达 到 增 强
组 合 的 持 有 期 收 益 的 目 的 。
（ 4 ） 息 差 策 略
本 基 金 将 采 用 息 差 策 略 ， 以 达 到 更 好 地 利 用 杠 杆 放 大 债 券 投 资 的 收 益 的 目 的 。
（ 5 ） 个 券 选 择 策 略
本 基 金 将 根 据 单 个 债 券 到 期 收 益 率 相 对 于 市 场 收 益 率 曲 线 的 偏 离 程 度 ， 结 合 信 用 等
级 、 流 动 性 、 选 择 权 条 款 、 税 赋 特 点 等 因 素 ， 确 定 其 投 资 价 值 ， 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低
估 的 债 券 进 行 投 资 。（ 6 ） 信 用 策 略
本 基 金 通 过 主 动 承 担 适 度 的 信 用 风 险 来 获 取 信 用 溢 价 ， 根 据 内 、 外 部 信 用 评 级 结 果 ，
结 合 对 类 似 债 券 信 用 利 差 的 分 析 以 及 对 未 来 信 用 利 差 走 势 的 判 断 ， 选 择 信 用 利 差 被 高 估 、
未 来 信 用 利 差 可 能 下 降 的 信 用 债 进 行 投 资 。
（ 7 ） 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略
中 小 企 业 私 募 债 券 是 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行 和 转 让 ， 约 定 在 一 定 期 限 还 本 付 息
的 公 司 债 券 。 由 于 其 非 公 开 性 及 条 款 可 协 商 性 ， 普 遍 具 有 较 高 收 益 。 本 基 金 将 深 入 研 究 发
行 人 资 信 及 公 司 运 营 情 况 ， 合 理 合 规 合 格 地 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 。 本 基 金 在 投 资 过
程 中 密 切 监 控 债 券 信 用 等 级 或 发 行 人 信 用 等 级 变 化 情 况 ， 尽 力 规 避 风 险 ， 并 获 取 超 额 收
益 。
4 、 股 指 期 货 、 权 证 等 投 资 策 略
本 基 金 可 投 资 股 指 期 货 、 权 证 和 其 他 经 中 国 证 监 会 允 许 的 金 融 衍 生 产 品 。
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 选 择 流 动 性
好 、 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 申 购 赎 回 时 现
金 资 产 对 投 资 组 合 的 影 响 及 投 资 组 合 仓 位 调 整 的 交 易 成 本 ， 达 到 稳 定 投 资 组 合 资 产 净 值 的
目 的 。
基 金 管 理 人 将 建 立 股 指 期 货 交 易 决 策 部 门 或 小 组 ， 授 权 特 定 的 管 理 人 员 负 责 股 指 期 货
的 投 资 审 批 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会
批 准 。
本 基 金 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 ， 并 结 合 权 证 定 价 模 型 及 价 值 挖 掘 策 略 、 价
差 策 略 、 双 向 权 证 策 略 等 寻 求 权 证 的 合 理 估 值 水 平 ， 追 求 稳 定 的 当 期 收 益 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
本 基 金 业 绩 比 较 基 准 ：
沪 深 3 0 0 指 数 收 益 率 × 6 0 % ＋ 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率 × 4 0 %
沪 深 3 0 0 指 数 选 样 科 学 客 观 ， 行 业 代 表 性 好 ， 流 动 性 高 ， 抗 操 纵 性 强 ， 是 目 前 市 场 上
较 有 影 响 力 的 股 票 投 资 业 绩 比 较 基 准 。 中 证 综 合 债 指 数 的 选 样 债 券 的 信 用 类 别 覆 盖 全 面 ，
期 限 构 成 宽 泛 ， 适 于 做 基 金 债 券 资 产 的 业 绩 比 较 基 准 。 基 于 本 基 金 的 投 资 范 围 和 投 资 比 例
限 制 ， 选 用 上 述 业 绩 比 较 基 准 能 够 忠 实 反 映 本 基 金 的 风 险 收 益 特 征 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 的 指 数 时 ， 本 基 金 管 理 人 协
商 基 金 托 管 人 后 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 以 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 但 不 需 要 召
集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 混 合 型 基 金 ， 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 、 债 券 型 基 金 ， 低
于 股 票 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 里 中 高 风 险 、 中 高 预 期 收 益 的 品 种 。
十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 8 年 1 0 月 2 5 日 复
核 了 本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记
载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 0 7 月 0 1 日 起 至 0 9 月 3 0 日 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 人 民 币 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（ % ）
1 权 益 投 资 3 2 8 , 4 3 2 , 2 7 3 . 8 0 8 9 . 3 8
其 中 ： 股 票 3 2 8 , 4 3 2 , 2 7 3 . 8 0 8 9 . 3 8
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返 售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
3 8 , 7 3 7 , 3 4 8 . 1 7 1 0 . 5 4
8 其 他 资 产 2 8 2 , 7 8 0 . 5 6 0 . 0 8
9 合 计 3 6 7 , 4 5 2 , 4 0 2 . 5 3 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
（ 1 ） 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 2 5 8 , 4 0 1 , 6 7 1 . 8 2 7 0 . 6 1
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生
产 和 供 应 业
- -
E 建 筑 业 1 , 9 7 4 , 2 7 6 . 0 0 0 . 5 4
F 批 发 和 零 售 业 4 8 , 3 4 3 , 5 8 4 . 7 0 1 3 . 2 1G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技
术 服 务 业
- -
J 金 融 业 - -
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 2 , 3 6 3 , 2 0 2 . 0 0 0 . 6 5
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管
理 业
5 9 2 , 8 8 2 . 9 6 0 . 1 6
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服
务 业
- -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 9 , 6 6 6 , 0 3 0 . 0 0 2 . 6 4
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 7 , 0 9 0 , 6 2 6 . 3 2 1 . 9 4
S 综 合 - -
合 计 3 2 8 , 4 3 2 , 2 7 3 . 8 0 8 9 . 7 5
（ 2 ） 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注 ： 无 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净
值 比 例 （ ％ ）
1 0 0 2 3 0 4 洋 河 股 份 2 3 2 , 8 3 3 2 9 , 8 0 2 , 6 2 4 . 0 0 8 . 1 4
2 0 0 0 6 5 1 格 力 电 器 7 3 8 , 3 0 0 2 9 , 6 7 9 , 6 6 0 . 0 0 8 . 1 1
3 0 0 0 3 3 8 潍 柴 动 力 2 , 5 7 8 , 9 0 0 2 2 , 0 4 9 , 5 9 5 . 0 0 6 . 0 3
4 6 0 0 5 1 9 贵 州 茅 台 2 7 , 5 0 0 2 0 , 0 7 5 , 0 0 0 . 0 0 5 . 4 9
5 6 0 0 5 6 6 济 川 药 业 4 9 1 , 4 5 0 1 9 , 3 5 8 , 2 1 5 . 5 0 5 . 2 9
6 0 0 0 8 6 0 顺 鑫 农 业 3 6 5 , 7 8 5 1 6 , 6 7 9 , 7 9 6 . 0 0 4 . 5 6
7 6 0 0 0 3 1 三 一 重 工 1 , 8 7 6 , 3 0 7 1 6 , 6 6 1 , 6 0 6 . 1 6 4 . 5 5
8 0 0 0 6 6 1 长 春 高 新 6 1 , 0 4 9 1 4 , 4 6 8 , 6 1 3 . 0 0 3 . 9 5
9 3 0 0 0 0 3 乐 普 医 疗 4 6 8 , 0 0 0 1 4 , 2 0 3 , 8 0 0 . 0 0 3 . 8 8
1 0 0 0 2 7 4 9 国 光 股 份 3 7 5 , 4 3 4 1 3 , 6 3 2 , 0 0 8 . 5 4 3 . 7 3
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
注 ： 无 。
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
注 ： 无 。
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
注 ： 无 。
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 ： 无 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 ： 无 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 交 易 情 况 说 明（ 1 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 股 指 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 内 未 发 生 股 指 期 货 投 资 。
（ 2 ） 本 基 金 投 资 股 指 期 货 的 投 资 政 策
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 目 的 ， 主 要 选 择 流 动 性
好 、 交 易 活 跃 的 股 指 期 货 合 约 。 本 基 金 力 争 利 用 股 指 期 货 的 杠 杆 作 用 ， 降 低 申 购 赎 回 时 现
金 资 产 对 投 资 组 合 的 影 响 及 投 资 组 合 仓 位 调 整 的 交 易 成 本 ， 达 到 稳 定 投 资 组 合 资 产 净 值 的
目 的 。
1 0 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 1 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ）
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
（ 2 ）
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 证 券 备 选 库
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 人 民 币 元 ）
1 存 出 保 证 金 2 7 1 , 2 4 2 . 3 2
2 应 收 证 券 清 算 款 3 3 4 . 8 6
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 7 , 8 6 4 . 5 9
5 应 收 申 购 款 3 , 3 3 8 . 7 9
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 8 2 , 7 8 0 . 5 6
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 的 情 况 。
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应
仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 （ 未 经 审 计 ） ：
净 值 增 长 率
1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 1 4 年 0 6 月 1 0 日 ( 基 金 合
同 生 效 日 ) 至 2 0 1 4 年 1 2 月
3 1 日
2 5 . 3 6 % 0 . 8 2 % 3 8 . 1 1 % 0 . 7 7 % - 1 2 . 7 5 % 0 . 0 5 %
2 0 1 5 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 5
年 1 2 月 3 1 日
2 5 . 7 3 % 3 . 0 0 % 8 . 5 0 % 1 . 4 9 % 1 7 . 2 3 % 1 . 5 1 %
2 0 1 6 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 6
年 1 2 月 3 1 日
- 1 0 . 4 2 % 1 . 8 7 % - 5 . 6 0 % 0 . 8 4 % - 4 . 8 2 % 1 . 0 3 %
2 0 1 7 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 7
年 1 2 月 3 1 日
1 7 . 1 0 % 0 . 9 0 % 1 2 . 8 1 % 0 . 3 8 % 4 . 2 9 % 0 . 5 2 %
2 0 1 8 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 8
年 0 9 月 3 0 日
- 1 1 . 8 7 % 1 . 2 4 % - 6 . 8 3 % 0 . 7 3 % - 5 . 0 4 % 0 . 5 1 %
自 基 金 合 同 生 效 日 至 2 0 1 8
年 0 9 月 3 0 日
4 5 . 7 1 % 1 . 8 5 % 4 8 . 6 8 % 0 . 9 4 % - 2 . 9 7 % 0 . 9 1 %
十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 和 诉 讼 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 银 行 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 1 . 5 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：H ＝ E × 1 . 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 管 理 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 付 给 基 金 管 理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 2 5 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 2 5 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 向 基 金 托 管 人
发 送 基 金 托 管 费 划 款 指 令 ， 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 前 2 个 工 作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性
支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 8 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目
下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
四 、 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费 率
（ 1 ） 场 外 申 购 费 率
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 等 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年
金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基
金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中
国 证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 。通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 适 用 下 表 特 定 申 购 费
率 ， 其 他 投 资 人 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 适 用 下 表 一 般 申 购 费 率 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 一 般 申 购 费 率 特 定 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 1 . 5 % 0 . 6 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 1 . 0 % 0 . 3 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元 每 笔 1 0 0 0 元
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申
购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记
等 各 项 费 用 。
（ 2 ） 场 内 申 购 费 率
本 基 金 的 场 内 申 购 费 率 由 基 金 代 销 机 构 参 照 场 外 申 购 费 率 执 行 。
2 、 赎 回 费 率
（ 1 ） 场 外 赎 回 费 率
本 基 金 的 场 外 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 ：
持 有 期 限 （ Y ） 赎 回 费 率
Y ＜ 7 天 1 . 5 %
7 天 ≤ Y < 3 0 天 0 . 7 5 %
3 0 天 ≤ Y ＜ 1 年 0 . 5 %
1 年 ≤ Y ＜ 2 年 0 . 2 5 %
Y ≥ 2 年 0
赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时
收 取 。 对 持 续 持 有 期 少 于 3 0 日 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 全 额 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 少
于 3 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 7 5 % 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 长 于 3 个 月 但 少
于 6 个 月 的 投 资 人 收 取 的 赎 回 费 总 额 的 5 0 % 计 入 基 金 财 产 ； 对 持 续 持 有 期 长 于 6 个 月 的 投
资 人 ， 将 不 低 于 赎 回 费 总 额 的 2 5 % 计 入 基 金 财 产 。 上 述 未 纳 入 基 金 财 产 的 赎 回 费 用 于 支 付
登 记 费 和 其 他 必 要 的 手 续 费 。
（ 2 ） 场 内 赎 回 费 率
本 基 金 的 场 内 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 ：
持 有 期 限 （ Y ） 赎 回 费 率
Y ＜ 7 天 1 . 5 %
Y ≥ 7 天 0 . 5 %赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时
收 取 ， 赎 回 费 用 1 0 0 ％ 归 入 基 金 资 产 。
五 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人
按 照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及
其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 管
理 人 原 公 告 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 、 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日 期 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 在 “ 第 十 部 分 基 金 投 资 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 在 “ 第 十 一 部 分 基 金 业 绩 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
7 、 在 “ 第 二 十 三 部 分 其 他 披 露 事 项 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 0 1 9 年 1 月
