鹏 华 丰 惠 债 券 型 证 券 投 资 基 金 更 新 的
招 募 说 明 书 摘 要
基金管理人：鹏华基金管理有限公司
基金托管人：中信银行股份有限公司
2 0 1 9 年 1 月重要 提示
本 基 金 经 2 0 1 6 年 9 月 9 日 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 下 发 的 《 关 于 准 予 鹏 华 丰 惠 债 券 型
证 券 投 资 基 金 注 册 的 批 复 》 （ 证 监 许 可 [ 2 0 1 6 ] 2 0 7 5 号 ） 注 册 ， 进 行 募 集 。 根 据 相 关 法 律 法
规 ， 本 基 金 基 金 合 同 已 于 2 0 1 6 年 1 2 月 9 日 正 式 生 效 ， 基 金 管 理 人 于 该 日 起 正 式 开 始 对 基
金 财 产 进 行 运 作 管 理 。
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中 国 证 监 会
注 册 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 注 册 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值 和 收 益 作 出 实 质 性
判 断 或 保 证 ， 也 不 表 明 投 资 于 本 基 金 没 有 风 险 。
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 其 预 期 的 收 益 与 风 险 低 于 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 ， 高 于 货
币 市 场 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 具 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 品 种 。 本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ，
基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 ， 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 ， 应 全 面 了 解 本 基
金 的 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断 市 场 ， 并 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的
各 类 风 险 ， 包 括 但 不 限 于 ： 系 统 性 风 险 、 非 系 统 性 风 险 、 管 理 风 险 、 流 动 性 风 险 、 本 基 金
特 定 风 险 及 其 他 风 险 等 。
本 基 金 投 资 范 围 包 括 中 小 企 业 私 募 债 ， 中 小 企 业 私 募 债 券 的 流 动 性 风 险 在 于 该 类 债 券
采 取 非 公 开 方 式 发 行 和 交 易 ， 由 于 不 公 开 资 料 ， 外 部 评 级 机 构 一 般 不 对 这 类 债 券 进 行 外 部
评 级 ， 可 能 会 降 低 市 场 对 该 类 债 券 的 认 可 度 ， 从 而 影 响 该 类 债 券 的 市 场 流 动 性 。 中 小 企 业
私 募 债 券 的 信 用 风 险 在 于 该 类 债 券 发 行 主 体 的 资 产 规 模 较 小 、 经 营 的 波 动 性 较 大 ， 同 时 ，
各 类 材 料 （ 包 括 招 募 说 明 书 、 审 计 报 告 ） 不 公 开 发 布 ， 也 大 大 提 高 了 分 析 并 跟 踪 发 债 主 体
信 用 基 本 面 的 难 度 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 ， 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并 不 构 成 对
本 基 金 表 现 的 保 证 。
基 金 管 理 人 依 照 恪 尽 职 守 、 诚 实 信 用 、 谨 慎 勤 勉 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保
证 基 金 一 定 盈 利 ， 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 人 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原
则 ， 在 投 资 人 作 出 投 资 决 策 后 ， 基 金 运 营 状 况 与 基 金 净 值 变 化 引 致 的 投 资 风 险 ， 由 投 资 人
自 行 承 担 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 投 资 本 基 金 前 应 认 真 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 和 基 金 合
同 。
本 招 募 说 明 书 已 经 本 基 金 托 管 人 复 核 。 本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 日 为 2 0 1 8 年 1 2 月
8 日 ， 有 关 财 务 数 据 和 净 值 表 现 截 止 日 为 2 0 1 8 年 9 月 3 0 日 （ 未 经 审 计 ） 。
一 、 基 金 管 理 人
（ 一 ） 基 金 管 理 人 概 况1 、 名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
2 、 住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
3 、 设 立 日 期 ： 1 9 9 8 年 1 2 月 2 2 日
4 、 法 定 代 表 人 ： 何 如
5 、 办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
6 、 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 2 3 3 传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 5 5
7 、 联 系 人 ： 吕 奇 志
8 、 注 册 资 本 ： 人 民 币 1 . 5 亿 元
9 、 股 权 结 构 ：
出 资 人 名 称
出 资 额 （ 万
元 ）
出 资 比 例
国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 7 , 5 0 0 5 0 %
意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ）
7 , 3 5 0 4 9 %
深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 1 5 0 1 %
总 计 1 5 , 0 0 0 1 0 0 %
（ 二 ） 主 要 人 员 情 况
1 、 基 金 管 理 人 董 事 会 成 员
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 党 委 书 记 、 董 事 、 总 裁 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理
工 大 学 管 理 与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金
管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
党 委 书 记 、 总 裁 。
孙 煜 扬 先 生 ， 董 事 ， 经 济 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 贵 州 省 政 府 经 济 体 制 改 革 委 员 会
主 任 科 员 、 中 共 深 圳 市 委 政 策 研 究 室 副 处 长 、 深 圳 证 券 结 算 公 司 常 务 副 总 经 理 、 深 圳 证 券
交 易 所 首 任 行 政 总 监 、 香 港 深 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 助 理 总 经 理 、 香 港 深 业 控 股 有 限 公 司 副
总 经 理 、 中 国 高 新 技 术 产 业 投 资 管 理 有 限 公 司 董 事 长 兼 行 政 总 裁 、 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
董 事 总 裁 , 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 裁 ， 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 公 司 顾 问 。
M a s s i m o M a z z i n i 先 生 ， 董 事 ， 经 济 和 商 学 学 士 。 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 安 达 信 （ A r t h u r
A n d e r s e n M B A ） 从 事 风 险 管 理 和 资 产 管 理 工 作 ， 历 任 C A A I P G S G R 投 资 总 监 、 C A A M A IS G R 及 C A A I P G S G R 首 席 执 行 官 和 投 资 总 监 、 东 方 汇 理 资 产 管 理 股 份 有 限 公 司 （ C A A M
S G R ） 投 资 副 总 监 、 农 业 信 贷 另 类 投 资 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e A l t e r n a t i v e I n v e s t m e n t s
G r o u p ） 国 际 执 行 委 员 会 委 员 、 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R
S . p . A . ） 投 资 方 案 部 投 资 总 监 、 E p s i l o n 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E p s i l o n S G R ） 首 席 执 行 官 ， 欧
利 盛 资 本 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 首 席 执 行 官 和 总 经 理 。 现 任 意 大 利 欧
利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 市 场 及 业 务 发 展 总 监 。
A n d r e a V i s m a r a 先 生 ， 董 事 ， 法 学 学 士 ， 律 师 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 曾 在 意 大 利 多 家 律 师
事 务 所 担 任 律 师 ， 先 后 在 法 国 农 业 信 贷 集 团 （ C r e d i t A g r i c o l e G r o u p ） 东 方 汇 理 资 产 管 理 股
份 有 限 公 司 （ C A A M S G R ） 法 务 部 、 产 品 开 发 部 ， 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司 （ E u r i z o n
C a p i t a l S G R S . p . A . ） 治 理 与 股 权 部 工 作 ， 现 在 担 任 意 大 利 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A ） 董 事 会 秘 书 兼 任 企 业 事 务 部 总 经 理 ， 欧 利 盛 资 本 股 份 公 司
（ E u r i z o n C a p i t a l S . A . ） （ 卢 森 堡 ） 企 业 服 务 部 总 经 理 。
周 中 国 先 生 ， 董 事 ， 会 计 学 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 注 册 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳
华 为 技 术 有 限 公 司 定 价 中 心 经 理 助 理 、 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 总 部 业 务 经 理 、 深
圳 金 地 证 券 服 务 部 财 务 经 理 、 资 金 财 务 总 部 高 级 经 理 、 总 经 理 助 理 、 副 总 经 理 、 人 力 资 源
总 部 副 总 经 理 等 职 务 。 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 财 务 负 责 人 、 资 金 财 务 总 部 总 经 理 兼 人
力 资 源 总 部 总 经 理 。
史 际 春 先 生 ， 独 立 董 事 ， 法 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 安 徽 大 学 讲 师 、 中 国 人 民 大 学
副 教 授 ， 现 任 中 国 人 民 大 学 法 学 院 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 国 务 院 特 殊 津 贴 专 家 ， 兼 任 中 国 法
学 会 经 济 法 学 研 究 会 副 会 长 、 北 京 市 人 大 常 委 会 和 法 制 委 员 会 委 员 。
张 元 先 生 ， 独 立 董 事 ， 大 学 本 科 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 新 疆 军 区 干 事 、 秘 书 、 编 辑 ， 甘
肃 省 委 研 究 室 干 事 、 副 处 长 、 处 长 、 副 主 任 ， 中 央 金 融 工 作 委 员 会 研 究 室 主 任 ， 中 国 银 监
会 政 策 法 规 部 （ 研 究 局 ） 主 任 （ 局 长 ） 等 职 务 ； 2 0 0 5 年 6 月 至 2 0 0 7 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债
登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 董 事 长 兼 党 委 书 记 ； 2 0 0 7 年 1 2 月 至 2 0 1 0 年 1 2 月 ， 任 中 央 国 债 登 记
结 算 有 限 责 任 公 司 监 事 长 兼 党 委 副 书 记 。
高 臻 女 士 ， 独 立 董 事 ， 工 商 管 理 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 中 国 进 出 口 银 行 副 处 长 ， 负
责 贷 款 管 理 和 运 营 ， 项 目 涉 及 制 造 业 、 能 源 、 电 信 、 跨 国 并 购 ； 2 0 0 7 年 加 入 曼 达 林 投 资 顾
问 有 限 公 司 ， 现 任 曼 达 林 投 资 顾 问 有 限 公 司 执 行 合 伙 人 。
2 、 基 金 管 理 人 监 事 会 成 员
黄 俞 先 生 ， 监 事 会 主 席 ， 研 究 生 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 在 中 农 信 公 司 、 正 大 财 务 公 司
工 作 ， 曾 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 、 监 事 ， 现 任 深 圳 市 北 融 信 投 资 发 展 有 限 公 司 董 事
长 。陈 冰 女 士 ， 监 事 ， 本 科 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 曾 任 国 信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 金 财 务 部 会
计 、 上 海 营 业 部 财 务 科 副 科 长 、 资 金 财 务 部 财 务 科 副 经 理 、 资 金 财 务 部 资 金 科 经 理 、 资 金
财 务 部 主 任 会 计 师 兼 科 经 理 、 资 金 财 务 部 总 经 理 助 理 、 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 等 ， 现 任 国
信 证 券 资 金 财 务 总 部 副 总 经 理 兼 资 金 运 营 部 总 经 理 、 融 资 融 券 部 总 经 理 。
S A N D R O V E S P R I N I 先 生 ， 监 事 ， 工 商 管 理 学 士 ， 国 籍 ： 意 大 利 。 先 后 在 米 兰 军 医 院
出 纳 部 、 税 务 师 事 务 所 、 菲 亚 特 汽 车 发 动 机 和 变 速 器 平 台 管 控 管 理 团 队 工 作 、 圣 保 罗 I M I
资 产 管 理 S G R 企 业 经 管 部 、 圣 保 罗 财 富 管 理 企 业 管 控 部 工 作 、 曾 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股
份 公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 管 理 和 投 资 经 理 ， 现 任 欧 利 盛 资 本 资 产 管 理 股 份
公 司 （ E u r i z o n C a p i t a l S G R S . p . A . ） 财 务 负 责 人 。
于 丹 女 士 ， 职 工 监 事 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 市 金 杜 ( 深 圳 ) 律 师 事 务 所 律
师 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 历 任 监 察 稽 核 部 法 务 主 管 ， 现 任 监 察 稽 核 部
总 经 理 助 理 。
郝 文 高 先 生 ， 职 工 监 事 ， 大 专 学 历 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 奥 尊 电 脑 有 限 公 司 证 券 基
金 事 业 部 副 经 理 、 招 商 基 金 管 理 有 限 公 司 基 金 事 务 部 总 监 ； 2 0 1 1 年 7 月 加 盟 鹏 华 基 金 管 理
有 限 公 司 ， 现 任 登 记 结 算 部 总 经 理 。
刘 ? 先 生 ， 职 工 监 事 ， 管 理 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 毕 马 威 （ 中 国 ） 管 理 顾 问 公 司 咨
询 顾 问 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司 副 总 经 理 ； 2 0 1 4 年 1 0 月 加 入 鹏 华 基 金 管 理 有
限 公 司 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 首 席 市 场 官 兼 市 场 发 展 部 、 北 京 分 公 司 总
经 理 。
3 、 高 级 管 理 人 员 情 况
何 如 先 生 ， 董 事 长 ， 硕 士 ， 高 级 会 计 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 电 子 器 件 公 司 深 圳 公
司 副 总 会 计 师 兼 财 务 处 处 长 、 总 会 计 师 、 常 务 副 总 经 理 、 总 经 理 、 党 委 书 记 ， 深 圳 发 展 银
行 行 长 助 理 、 副 行 长 、 党 委 委 员 、 副 董 事 长 、 行 长 、 党 委 副 书 记 ， 现 任 国 信 证 券 股 份 有 限
公 司 董 事 长 、 党 委 书 记 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 董 事 长 。
邓 召 明 先 生 ， 党 委 书 记 、 董 事 、 总 裁 ， 经 济 学 博 士 ， 讲 师 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 北 京 理
工 大 学 管 理 与 经 济 学 院 讲 师 、 中 国 兵 器 工 业 总 公 司 主 任 科 员 、 中 国 证 监 会 处 长 、 南 方 基 金
管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 、 中 国 证 监 会 第 六 、 七 届 发 审 委 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
党 委 书 记 、 总 裁 。
高 阳 先 生 ， 党 委 副 书 记 、 副 总 裁 ， 特 许 金 融 分 析 师 （ C F A ） ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中
国 。 历 任 中 国 国 际 金 融 有 限 公 司 经 理 ， 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 博 时 价 值 增 长 基 金 基 金 经
理 、 固 定 收 益 部 总 经 理 、 基 金 裕 泽 基 金 经 理 、 基 金 裕 隆 基 金 经 理 、 股 票 投 资 部 总 经 理 ， 现
任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 副 总 裁 。邢 彪 先 生 ， 副 总 裁 ， 工 商 管 理 硕 士 、 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 国 人 民 大 学 校 办
科 员 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 副 处 级 秘 书 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 证 券 投 资 部 处 长 、 股 权 资 产 部
（ 实 业 投 资 部 ） 副 主 任 ， 并 于 2 0 1 4 年 至 2 0 1 5 年 期 间 担 任 中 国 证 监 会 第 1 6 届 主 板 发 审 委 专
职 委 员 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 副 总 裁 ， 经 济 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 博 时 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 法 律
部 监 察 稽 核 经 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 监 察 稽 核 部 副 总 经 理 、 监 察 稽 核 部 总 经 理 、 职 工
监 事 、 督 察 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
苏 波 先 生 ， 副 总 裁 ， 管 理 学 博 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 深 圳 经 济 特 区 证 券 公 司 研 究 所 副
所 长 、 投 资 部 经 理 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 渠 道 服 务 二 部 总 监 助 理 ， 易 方 达 基 金 管 理 有 限
公 司 信 息 技 术 部 总 经 理 助 理 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 总 裁 助 理 、 机 构 理 财 部 总 经 理 、 职 工
监 事 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 永 杰 先 生 ， 纪 委 书 记 ， 督 察 长 ， 法 学 硕 士 ， 国 籍 ： 中 国 。 历 任 中 共 中 央 办 公 厅 秘 书
局 干 部 ， 中 国 证 监 会 办 公 厅 新 闻 处 干 部 、 秘 书 处 副 处 级 秘 书 、 发 行 监 管 部 副 处 长 、 人 事 教
育 部 副 处 长 、 处 长 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 纪 委 书 记 、 督 察 长 。
韩 亚 庆 先 生 ， 副 总 经 理 ， 经 济 学 硕 士 。 国 籍 ： 中 国 。 历 任 国 家 开 发 银 行 资 金 局 主 任 科
员 ， 全 国 社 保 基 金 理 事 会 投 资 部 副 调 研 员 ， 南 方 基 金 管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 基 金 经 理 、
固 定 收 益 部 总 监 ， 现 任 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 、 固 定 收 益 投 资 总 监 、 固 定 收 益 部 总
经 理 。
4 、 本 基 金 基 金 经 理
孙 柠 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 6 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 中 国 工 商 银 行 总 行
资 产 管 理 部 资 本 市 场 投 资 处 投 资 经 理 ， 从 事 债 券 投 资 研 究 工 作 ； 2 0 1 6 年 5 月 加 盟 鹏 华 基 金
管 理 有 限 公 司 ， 历 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 助 理 ， 现 担 任 固 定 收 益 部 基 金 经 理 。 2 0 1 7 年 0 2
月 担 任 鹏 华 丰 华 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 茂 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 8
年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 达 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 8 年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 润 债 券 （ L O F ） 基 金 基
金 经 理 ， 2 0 1 8 年 0 3 月 担 任 鹏 华 永 安 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 8 年 0 7 月 担 任 鹏 华 丰
惠 债 券 基 金 基 金 经 理 。 孙 柠 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 华 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 茂 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 8 年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 达 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 8 年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 润 债 券 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理2 0 1 8 年 0 3 月 担 任 鹏 华 永 安 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理
祝 松 先 生 ， 国 籍 中 国 ， 经 济 学 硕 士 ， 1 2 年 证 券 基 金 从 业 经 验 。 曾 任 职 于 中 国 工 商 银 行
深 圳 市 分 行 资 金 营 运 部 ， 从 事 债 券 投 资 及 理 财 产 品 组 合 投 资 管 理 ； 招 商 银 行 总 行 金 融 市 场
部 ， 担 任 代 客 理 财 投 资 经 理 ， 从 事 人 民 币 理 财 产 品 组 合 的 投 资 管 理 工 作 。 2 0 1 4 年 1 月 加 盟
鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 从 事 债 券 投 资 管 理 工 作 。 2 0 1 4 年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 润 债 券 （ L O F ）
基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 0 2 月 至 2 0 1 8 年 0 4 月 担 任 鹏 华 普 天 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 4 年 0 3
月 担 任 鹏 华 产 业 债 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 0 3 月 至 2 0 1 8 年 0 3 月 担 任 鹏 华 双 债 加 利 债 券 基 金
基 金 经 理 ， 2 0 1 5 年 1 2 月 至 2 0 1 8 年 0 4 月 担 任 鹏 华 丰 华 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 2 月 至
2 0 1 8 年 0 4 月 担 任 鹏 华 弘 泰 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 6 月 至 2 0 1 8 年 0 4 月 担 任 鹏 华 金 城
保 本 混 合 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 丰 茂 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 2 月 担 任
鹏 华 丰 惠 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 6 年 1 2 月 至 2 0 1 8 年 0 7 月 担 任 鹏 华 丰 盈 债 券 基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 6 年 1 2 月 担 任 鹏 华 永 盛 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 3 月 担 任 鹏 华 永 安 定
期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 7 年 0 5 月 担 任 鹏 华 永 泰 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 8
年 0 1 月 担 任 鹏 华 永 泽 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理 ， 2 0 1 8 年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 达 债 券 基 金 基
金 经 理 。 祝 松 先 生 具 备 基 金 从 业 资 格 。
本 基 金 基 金 经 理 管 理 的 其 他 基 金 情 况 ：
2 0 1 4 年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 润 债 券 （ L O F ） 基 金 基 金 经 理
2 0 1 4 年 0 2 月 至 2 0 1 8 年 0 4 月 担 任 鹏 华 普 天 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 4 年 0 3 月 担 任 鹏 华 产 业 债 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 0 3 月 至 2 0 1 8 年 0 3 月 担 任 鹏 华 双 债 加 利 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 5 年 1 2 月 至 2 0 1 8 年 0 4 月 担 任 鹏 华 丰 华 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 2 月 至 2 0 1 8 年 0 4 月 担 任 鹏 华 弘 泰 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 6 月 至 2 0 1 8 年 0 4 月 担 任 鹏 华 金 城 保 本 混 合 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华 丰 茂 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 1 2 月 至 2 0 1 8 年 0 7 月 担 任 鹏 华 丰 盈 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 6 年 1 2 月 担 任 鹏 华 永 盛 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 3 月 担 任 鹏 华 永 安 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 7 年 0 5 月 担 任 鹏 华 永 泰 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 8 年 0 1 月 担 任 鹏 华 永 泽 定 期 开 放 债 券 基 金 基 金 经 理
2 0 1 8 年 0 2 月 担 任 鹏 华 丰 达 债 券 基 金 基 金 经 理
本 基 金 历 任 的 基 金 经 理 ：2 0 1 6 年 1 2 月 至 2 0 1 8 年 0 7 月 刘 太 阳 先 生
2 0 1 6 年 1 2 月 至 2 0 1 8 年 0 7 月 李 振 宇 先 生
5 、 投 资 决 策 委 员 会 成 员 情 况
邓 召 明 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 书 记 、 董 事 、 总 裁 。
高 阳 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 党 委 副 书 记 、 副 总 裁 。
邢 彪 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
高 鹏 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
韩 亚 庆 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 裁 。
梁 浩 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 部 总 经 理 ， 鹏 华 新 兴 产 业 混 合 、 鹏 华 研 究 精 选
混 合 、 鹏 华 创 新 驱 动 混 合 基 金 经 理 。
赵 强 先 生 ， 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 资 产 配 置 与 基 金 投 资 部 F O F 投 资 副 总 监 。
6 、 上 述 人 员 之 间 不 存 在 近 亲 属 关 系 。
二 、 基 金 托 管 人
一 、 基 金 托 管 人 基 本 情 况
名 称 ： 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 （ 简 称 “ 中 信 银 行 ” ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
办 公 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 朝 阳 门 北 大 街 9 号
法 定 代 表 人 ： 李 庆 萍
成 立 时 间 ： 1 9 8 7 年 4 月 2 0 日
组 织 形 式 ： 股 份 有 限 公 司
注 册 资 本 ： 4 8 9 . 3 5 亿 元 人 民 币
存 续 期 间 ： 持 续 经 营
批 准 设 立 文 号 ： 中 华 人 民 共 和 国 国 务 院 办 公 厅 国 办 函 [ 1 9 8 7 ] 1 4 号
基 金 托 管 业 务 批 准 文 号 ： 中 国 证 监 会 证 监 基 字 [ 2 0 0 4 ] 1 2 5 号
联 系 人 ： 中 信 银 行 资 产 托 管 部
联 系 电 话 ： 4 0 0 6 8 0 0 0 0 0
传 真 ： 0 1 0 - 8 5 2 3 0 0 2 4
客 服 电 话 ： 9 5 5 5 8
网 址 ： b a n k . e c i t i c . c o m经 营 范 围 ： 保 险 兼 业 代 理 业 务 （ 有 效 期 至 2 0 2 0 年 0 9 月 0 9 日 ） ； 吸 收 公 众 存 款 ； 发 放
短 期 、 中 期 和 长 期 贷 款 ； 办 理 国 内 外 结 算 ； 办 理 票 据 承 兑 与 贴 现 ； 发 行 金 融 债 券 ； 代 理 发
行 、 代 理 兑 付 、 承 销 政 府 债 券 ； 买 卖 政 府 债 券 、 金 融 债 券 ； 从 事 同 业 拆 借 ； 买 卖 、 代 理 买
卖 外 汇 ； 从 事 银 行 卡 业 务 ； 提 供 信 用 证 服 务 及 担 保 ； 代 理 收 付 款 项 ； 提 供 保 管 箱 服 务 ； 结
汇 、 售 汇 业 务 ； 代 理 开 放 式 基 金 业 务 ； 办 理 黄 金 业 务 ； 黄 金 进 出 口 ； 开 展 证 券 投 资 基 金 、
企 业 年 金 基 金 、 保 险 资 金 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 托 管 业 务 ； 经 国 务 院 银 行 业 监 督 管 理 机 构
批 准 的 其 他 业 务 。 （ 企 业 依 法 自 主 选 择 经 营 项 目 ， 开 展 经 营 活 动 ； 依 法 须 经 批 准 的 项 目 ，
经 相 关 部 门 批 准 后 依 批 准 的 内 容 开 展 经 营 活 动 ； 不 得 从 事 本 市 产 业 政 策 禁 止 和 限 制 类 项 目
的 经 营 活 动 。 ）
中 信 银 行 （ 6 0 1 9 9 8 . S H 、 0 9 9 8 . H K ） 成 立 于 1 9 8 7 年 ， 原 名 中 信 实 业 银 行 ， 是 中 国 改 革 开
放 中 最 早 成 立 的 新 兴 商 业 银 行 之 一 ， 是 中 国 最 早 参 与 国 内 外 金 融 市 场 融 资 的 商 业 银 行 ， 并
以 屡 创 中 国 现 代 金 融 史 上 多 个 第 一 而 蜚 声 海 内 外 。 伴 随 中 国 经 济 的 快 速 发 展 ， 中 信 实 业 银
行 在 中 国 金 融 市 场 改 革 的 大 潮 中 逐 渐 成 长 壮 大 ， 于 2 0 0 5 年 8 月 ， 正 式 更 名 “ 中 信 银 行 ” 。
2 0 0 6 年 1 2 月 ， 以 中 国 中 信 集 团 和 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 为 股 东 ， 正 式 成 立 中 信 银 行
股 份 有 限 公 司 。 同 年 ， 成 功 引 进 战 略 投 资 者 ， 与 欧 洲 领 先 的 西 班 牙 对 外 银 行 （ B B V A ） 建 立
了 优 势 互 补 的 战 略 合 作 关 系 。 2 0 0 7 年 4 月 2 7 日 ， 中 信 银 行 在 上 海 交 易 所 和 香 港 联 合 交 易
所 成 功 同 步 上 市 。 2 0 0 9 年 ， 中 信 银 行 成 功 收 购 中 信 国 际 金 融 控 股 有 限 公 司 （ 简 称 ： 中 信 国
金 ） 7 0 . 3 2 % 股 权 。 经 过 三 十 年 的 发 展 ， 中 信 银 行 已 成 为 国 内 资 本 实 力 最 雄 厚 的 商 业 银 行 之
一 ， 是 一 家 快 速 增 长 并 具 有 强 大 综 合 竞 争 力 的 全 国 性 股 份 制 商 业 银 行 。 2 0 0 9 年 ， 中 信 银 行
通 过 了 美 国 S A S 7 0 内 部 控 制 审 订 并 获 得 无 保 留 意 见 的 S A S 7 0 审 订 报 告 ， 表 明 了 独 立 公 正 第
三 方 对 中 信 银 行 托 管 服 务 运 作 流 程 的 风 险 管 理 和 内 部 控 制 的 健 全 有 效 性 全 面 认 可 。
二 、 主 要 人 员 情 况
孙 德 顺 先 生 ， 中 信 银 行 执 行 董 事 、 行 长 。 孙 先 生 自 2 0 1 6 年 7 月 2 0 日 起 任 本 行 行 长 。
孙 先 生 同 时 担 任 中 信 银 行 （ 国 际 ） 董 事 长 。 此 前 ， 孙 先 生 于 2 0 1 4 年 5 月 至 2 0 1 6 年 7 月 任
本 行 常 务 副 行 长 ； 2 0 1 4 年 3 月 起 任 本 行 执 行 董 事 ； 2 0 1 1 年 1 2 月 至 2 0 1 4 年 5 月 任 本 行 副 行
长 ， 2 0 1 1 年 1 0 月 起 任 本 行 党 委 副 书 记 ； 2 0 1 0 年 1 月 至 2 0 1 1 年 1 0 月 任 交 通 银 行 北 京 管 理
部 副 总 裁 兼 交 通 银 行 北 京 市 分 行 党 委 书 记 、 行 长 ； 2 0 0 5 年 1 2 月 至 2 0 0 9 年 1 2 月 任 交 通 银
行 北 京 市 分 行 党 委 书 记 、 行 长 ； 1 9 8 4 年 5 月 至 2 0 0 5 年 1 1 月 在 中 国 工 商 银 行 海 淀 区 办 事
处 、 海 淀 区 支 行 、 北 京 分 行 、 数 据 中 心 （ 北 京 ） 等 单 位 工 作 ， 期 间 ， 1 9 9 5 年 1 2 月 至 2 0 0 5
年 1 1 月 任 中 国 工 商 银 行 北 京 分 行 行 长 助 理 、 副 行 长 ， 1 9 9 9 年 1 月 至 2 0 0 4 年 4 月 曾 兼 任 中
国 工 商 银 行 数 据 中 心 （ 北 京 ） 总 经 理 ； 1 9 8 1 年 4 月 至 1 9 8 4 年 5 月 就 职 于 中 国 人 民 银 行 。
孙 先 生 拥 有 三 十 多 年 的 中 国 银 行 业 从 业 经 验 。 孙 先 生 毕 业 于 东 北 财 经 大 学 ， 获 经 济 学 硕 士
学 位 。杨 毓 先 生 ， 中 信 银 行 副 行 长 ， 分 管 托 管 业 务 。 杨 先 生 自 2 0 1 5 年 7 月 起 任 本 行 党 委 委
员 ， 2 0 1 5 年 1 2 月 起 任 本 行 副 行 长 。 此 前 ， 杨 先 生 2 0 1 1 年 3 月 至 2 0 1 5 年 6 月 任 中 国 建 设
银 行 江 苏 省 分 行 党 委 书 记 、 行 长 ； 2 0 0 6 年 7 月 至 2 0 1 1 年 2 月 任 中 国 建 设 银 行 河 北 省 分 行
党 委 书 记 、 行 长 ； 1 9 8 2 年 8 月 至 2 0 0 6 年 6 月 在 中 国 建 设 银 行 河 南 省 分 行 工 作 ， 历 任 计 财
处 副 处 长 ， 信 阳 分 行 副 行 长 、 党 委 委 员 ， 计 财 处 处 长 ， 郑 州 市 铁 道 分 行 党 委 书 记 、 行 长 ，
郑 州 分 行 党 委 书 记 、 行 长 ， 河 南 省 分 行 党 委 副 书 记 、 副 行 长 （ 主 持 工 作 ） 。 杨 先 生 为 高 级
经 济 师 ， 研 究 生 学 历 ， 管 理 学 博 士 。
杨 洪 先 生 ， 现 任 中 信 银 行 资 产 托 管 部 总 经 理 ， 硕 士 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 ， 教 授 级
注 册 咨 询 师 。 先 后 毕 业 于 四 川 大 学 和 北 京 大 学 工 商 管 理 学 院 。 曾 供 职 于 中 国 人 民 银 行 四 川
省 分 行 、 中 国 工 商 银 行 四 川 省 分 行 。 1 9 9 7 年 加 入 中 信 银 行 ， 相 继 任 中 信 银 行 成 都 分 行 信 贷
部 总 经 理 、 支 行 行 长 ， 总 行 零 售 银 行 部 总 经 理 助 理 兼 市 场 营 销 部 总 经 理 、 贵 宾 理 财 部 总 经
理 、 中 信 银 行 贵 阳 分 行 党 委 书 记 、 行 长 ， 总 行 行 政 管 理 部 总 经 理 。
三 、 基 金 托 管 业 务 经 营 情 况
2 0 0 4 年 8 月 1 8 日 ， 中 信 银 行 经 中 国 证 券 监 督 管 理 委 员 会 和 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员
会 批 准 ， 取 得 基 金 托 管 人 资 格 。 中 信 银 行 本 着 “ 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 ” 的 原 则 ， 切 实 履 行
托 管 人 职 责 。
截 至 2 0 1 8 年 6 月 末 ， 中 信 银 行 已 托 管 1 5 4 只 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 ， 以 及 基 金 公 司 、
证 券 公 司 资 产 管 理 产 品 、 信 托 产 品 、 企 业 年 金 、 股 权 基 金 、 Q D I I 等 其 他 托 管 资 产 ， 托 管 总
规 模 达 到 8 . 5 6 万 亿 元 人 民 币 。
四 、 基 金 托 管 人 的 内 部 控 制 制 度
1 、 内 部 控 制 目 标 。 强 化 内 部 管 理 ， 确 保 有 关 法 律 法 规 及 规 章 在 基 金 托 管 业 务 中 得 到 全
面 严 格 的 贯 彻 执 行 ； 建 立 完 善 的 规 章 制 度 和 操 作 规 程 ， 保 证 基 金 托 管 业 务 持 续 、 稳 健 发
展 ； 加 强 稽 核 监 察 ， 建 立 高 效 的 风 险 监 控 体 系 ， 及 时 有 效 地 发 现 、 分 析 、 控 制 和 避 免 风
险 ， 确 保 基 金 财 产 安 全 ， 维 护 基 金 份 额 持 有 人 利 益 。
2 、 内 部 控 制 组 织 结 构 。 中 信 银 行 总 行 建 立 了 风 险 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 的 风 险 控 制
和 风 险 防 范 工 作 ； 托 管 部 内 设 内 控 合 规 岗 ， 专 门 负 责 托 管 部 内 部 风 险 控 制 ， 对 基 金 托 管 业
务 的 各 个 工 作 环 节 和 业 务 流 程 进 行 独 立 、 客 观 、 公 正 的 稽 核 监 察 。
3 、 内 部 控 制 制 度 。 中 信 银 行 严 格 按 照 《 基 金 法 》 以 及 其 他 法 律 法 规 及 规 章 的 规 定 ， 以
控 制 和 防 范 基 金 托 管 业 务 风 险 为 主 线 ， 制 定 了 《 中 信 银 行 基 金 托 管 业 务 管 理 办 法 》 、 《 中
信 银 行 基 金 托 管 业 务 内 部 控 制 管 理 办 法 》 和 《 中 信 银 行 托 管 业 务 内 控 检 查 实 施 细 则 》 等 一
整 套 规 章 制 度 ， 涵 盖 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 各 个 环 节 ， 保 证 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 合
法 、 合 规 、 持 续 、 稳 健 发 展 。
4 、 内 部 控 制 措 施 。 建 立 了 各 项 规 章 制 度 、 操 作 流 程 、 岗 位 职 责 、 行 为 规 范 等 ， 从 制 度
上 、 人 员 上 保 证 基 金 托 管 业 务 稳 健 发 展 ； 建 立 了 安 全 保 管 基 金 财 产 的 物 质 条 件 ， 对 业 务 运行 场 所 实 行 封 闭 管 理 ， 在 要 害 部 门 和 岗 位 设 立 了 安 全 保 密 区 ， 安 装 了 录 像 、 录 音 监 控 系
统 ， 保 证 基 金 信 息 的 安 全 ； 建 立 严 密 的 内 部 控 制 防 线 和 业 务 授 权 管 理 等 制 度 ， 确 保 所 托 管
的 基 金 财 产 独 立 运 行 ； 营 造 良 好 的 内 部 控 制 环 境 ， 开 展 多 种 形 式 的 持 续 培 训 ， 加 强 职 业 道
德 教 育 。
五 、 基 金 托 管 人 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 进 行 监 督 的 方 法 和 程 序
基 金 托 管 人 根 据 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、 基 金 合 同 、 托 管 协
议 和 有 关 法 律 法 规 及 规 章 的 规 定 ， 对 基 金 的 投 资 运 作 、 基 金 资 产 净 值 计 算 、 基 金 份 额 净 值
计 算 、 应 收 资 金 到 账 、 基 金 费 用 开 支 及 收 入 确 定 、 基 金 收 益 分 配 、 相 关 信 息 披 露 、 基 金 宣
传 推 介 材 料 中 登 载 的 基 金 业 绩 表 现 数 据 等 进 行 监 督 和 核 查 。
如 基 金 托 管 人 发 现 基 金 管 理 人 违 反 《 基 金 法 》 、 《 运 作 办 法 》 、 《 信 息 披 露 办 法 》 、
基 金 合 同 和 有 关 法 律 法 规 及 规 章 的 行 为 ， 将 及 时 以 书 面 形 式 通 知 基 金 管 理 人 限 期 纠 正 。 在
限 期 内 ， 基 金 托 管 人 有 权 随 时 对 通 知 事 项 进 行 复 查 ， 督 促 基 金 管 理 人 改 正 。 基 金 托 管 人 发
现 基 金 管 理 人 有 重 大 违 规 行 为 或 违 规 事 项 未 能 在 限 期 内 纠 正 的 ， 基 金 托 管 人 将 以 书 面 形 式
报 告 中 国 证 监 会 。
三 、 相 关 服 务 机 构
一 、 基 金 份 额 销 售 机 构
1 、 直 销 机 构
（ 1 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 直 销 中 心
办 公 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
联 系 电 话 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 2 3 3
传 真 ： 0 7 5 5 - 8 2 0 2 1 1 5 5
联 系 人 ： 吕 奇 志
网 址 ： w w w . p h f u n d . c o m
（ 2 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 北 京 分 公 司
办 公 地 址 ： 北 京 市 西 城 区 金 融 大 街 甲 9 号 金 融 街 中 心 南 楼 5 0 2 房
联 系 电 话 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 4 2 6
传 真 ： 0 1 0 - 8 8 0 8 2 0 1 8
联 系 人 ： 张 圆 圆
（ 3 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 分 公 司
办 公 地 址 ： 上 海 市 浦 东 新 区 花 园 石 桥 路 3 3 号 花 旗 集 团 大 厦 8 0 1 B 室
联 系 电 话 ： 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 7 8
传 真 ： 0 2 1 - 6 8 8 7 6 8 2 1
联 系 人 ： 李 化 怡（ 4 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 武 汉 分 公 司
办 公 地 址 ： 武 汉 市 江 汉 区 建 设 大 道 5 6 8 号 新 世 界 国 贸 大 厦 I 座 3 3 0 5 室
联 系 电 话 ： 0 2 7 - 8 5 5 5 7 8 8 1
传 真 ： 0 2 7 - 8 5 5 5 7 9 7 3
联 系 人 ： 祁 明 兵
（ 5 ） 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 广 州 分 公 司
办 公 地 址 ： 广 州 市 天 河 区 珠 江 新 城 华 夏 路 1 0 号 富 力 中 心 2 4 楼 0 7 单 元
联 系 电 话 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 3
传 真 ： 0 2 0 - 3 8 9 2 7 9 9 0
联 系 人 ： 周 樱
2 、 其 他 销 售 机 构
（ 1 ） 银 行 销 售 机 构
1 ） 江 苏 银 行 股 份 有 限 公 司
注 册 地 址 ： 南 京 市 秦 淮 区 中 华 路 2 6 号
办 公 地 址 ： 南 京 市 秦 淮 区 中 华 路 2 6 号
法 定 代 表 人 ： 夏 平
客 户 服 务 电 话 ： 9 5 3 1 9
网 址 ： w w w . j s b c h i n a . c n
基 金 管 理 人 可 根 据 有 关 法 律 法 规 要 求 ， 根 据 实 情 ， 选 择 其 他 符 合 要 求 的 机 构 销 售 本 基
金 或 变 更 上 述 销 售 机 构 ， 并 及 时 公 告 。
二 、 登 记 机 构
名 称 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
住 所 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
法 定 代 表 人 ： 何 如
办 公 室 地 址 ： 深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层
联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 8 7 7
传 真 ： （ 0 7 5 5 ） 8 2 0 2 1 1 6 5
负 责 人 ： 范 伟 强
三 、 出 具 法 律 意 见 书 的 律 师 事 务 所
名 称 ： 广 东 嘉 得 信 律 师 事 务 所
住 所 ： 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 中 民 时 代 广 场 A 座 2 0 1
法 定 代 表 人 ： 闵 齐 双
办 公 室 地 址 ： 深 圳 市 罗 湖 区 笋 岗 东 路 中 民 时 代 广 场 A 座 2 0 1联 系 电 话 ： （ 0 7 5 5 ） 3 3 3 9 1 2 8 0
传 真 ： 0 7 5 5 - 3 3 0 3 3 0 8 6
联 系 人 ： 闵 齐 双
经 办 律 师 ： 闵 齐 双 、 刘 中 良
四 、 会 计 师 事 务 所
名 称 ： 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 （ 特 殊 普 通 合 伙 ）
住 所 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 2 座 办 公 楼 8 层
法 定 代 表 人 ： 邹 俊
办 公 室 地 址 ： 北 京 市 东 城 区 东 长 安 街 1 号 东 方 广 场 东 2 座 办 公 楼 8 层
联 系 电 话 ： ( 7 5 5 ) 2 5 4 7 1 0 0 0
传 真 ： ( 7 5 5 ) 8 2 6 6 8 9 3 0
联 系 人 ： 蔡 正 轩
经 办 会 计 师 ： 吴 钟 鸣 、 胡 悦
四 、 基 金 的 名 称
本基金名称：鹏华丰惠债券型证券投资基金
五 、 基 金 运 作 方 式 及 类 型
契 约 型 开 放 式 ， 债 券 型 基 金
六 、 基 金 的 投 资 目 标
在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 通 过 利 差 分 析 和 对 利 率 曲 线 变 动 趋 势 的 判 断 ， 提 高 资 金 流
动 性 和 收 益 率 水 平 ， 力 争 取 得 超 越 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 。
七 、 基 金 的 投 资 方 向
本 基 金 的 投 资 范 围 主 要 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 债 、 金 融 债 、 企 业 债 、
公 司 债 、 央 行 票 据 、 地 方 政 府 债 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部
分 、 资 产 支 持 证 券 、 中 小 企 业 私 募 债 、 次 级 债 、 同 业 存 单 、 债 券 回 购 、 银 行 存 款 等 法 律 法
规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 金 融 工 具 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的 相 关 规 定 ） 。 本 基
金 不 投 资 于 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 ， 也 不 投 资 于 可 转 换 债 券 （ 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债
部 分 除 外 ） 、 可 交 换 债 券 。如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可 以 将 其 纳 入 投 资 范 围 。
基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 ： 本 基 金 对 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 的 8 0 % ， 现 金 或 到
期 日 在 一 年 以 内 的 政 府 债 券 的 投 资 比 例 不 低 于 基 金 资 产 净 值 的 5 % ， 其 中 现 金 不 包 括 结 算
备 付 金 、 存 出 保 证 金 、 应 收 申 购 款 等 。
如 法 律 法 规 或 中 国 证 监 会 变 更 投 资 品 种 的 投 资 比 例 限 制 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序
后 ， 可 以 调 整 上 述 投 资 品 种 的 投 资 比 例 。
八 、 基 金 的 投 资 策 略
本 基 金 债 券 投 资 将 主 要 采 取 久 期 策 略 ， 同 时 辅 之 以 信 用 利 差 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、
收 益 率 利 差 策 略 、 息 差 策 略 、 债 券 选 择 策 略 等 积 极 投 资 策 略 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 基 础 上 ，
通 过 利 差 分 析 和 对 利 率 曲 线 变 动 趋 势 的 判 断 ， 提 高 资 金 流 动 性 和 收 益 率 水 平 ， 力 争 取 得 超
越 基 金 业 绩 比 较 基 准 的 收 益 。
1 、 资 产 配 置 策 略
在 资 产 配 置 方 面 ， 本 基 金 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 、 经 济 周 期 所 处 阶 段 、 利 率 曲 线 变 化 趋
势 和 信 用 利 差 变 化 趋 势 的 重 点 分 析 ， 比 较 未 来 一 定 时 间 内 不 同 债 券 品 种 和 债 券 市 场 的 相 对
预 期 收 益 率 ， 在 基 金 规 定 的 投 资 比 例 范 围 内 对 不 同 久 期 、 信 用 特 征 的 券 种 及 债 券 与 现 金 之
间 进 行 动 态 调 整 。
2 、 久 期 策 略
本 基 金 将 主 要 采 取 久 期 策 略 ， 通 过 自 上 而 下 的 组 合 久 期 管 理 策 略 ， 以 实 现 对 组 合 利 率
风 险 的 有 效 控 制 。 为 控 制 风 险 ， 本 基 金 采 用 以 “ 目 标 久 期 ” 为 中 心 的 资 产 配 置 方 式 。 目 标
久 期 的 设 定 划 分 为 两 个 层 次 ： 战 略 性 配 置 和 战 术 性 配 置 。 “ 目 标 久 期 ” 的 战 略 性 配 置 由 投
资 决 策 委 员 会 确 定 ， 主 要 根 据 对 宏 观 经 济 和 资 本 市 场 的 预 测 分 析 决 定 组 合 的 目 标 久 期 。
“ 目 标 久 期 ” 的 战 术 性 配 置 由 基 金 经 理 根 据 市 场 短 期 因 素 的 影 响 在 战 略 性 配 置 预 先 设 定 的
范 围 内 进 行 调 整 。 如 果 预 期 利 率 下 降 ， 本 基 金 将 增 加 组 合 的 久 期 ， 直 至 接 近 目 标 久 期 上
限 ， 以 较 多 地 获 得 债 券 价 格 上 升 带 来 的 收 益 ； 反 之 ， 如 果 预 期 利 率 上 升 ， 本 基 金 将 缩 短 组
合 的 久 期 ， 直 至 目 标 久 期 下 限 ， 以 减 小 债 券 价 格 下 降 带 来 的 风 险 。
3 、 收 益 率 曲 线 策 略
收 益 率 曲 线 的 形 状 变 化 是 判 断 市 场 整 体 走 向 的 依 据 之 一 ， 本 基 金 将 据 此 调 整 组 合 长 、
中 、 短 期 债 券 的 搭 配 。 本 基 金 将 通 过 对 收 益 率 曲 线 变 化 的 预 测 , 适 时 采 用 子 弹 式 、 杠 铃 或 梯
形 策 略 构 造 组 合 ， 并 进 行 动 态 调 整 。
4 、 骑 乘 策 略
本 基 金 将 采 用 骑 乘 策 略 增 强 组 合 的 持 有 期 收 益 。 这 一 策 略 即 通 过 对 收 益 率 曲 线 的 分
析 ， 在 可 选 的 目 标 久 期 区 间 买 入 期 限 位 于 收 益 率 曲 线 较 陡 峭 处 右 侧 的 债 券 。 在 收 益 率 曲 线不 变 动 的 情 况 下 ， 随 着 其 剩 余 期 限 的 衰 减 ， 债 券 收 益 率 将 沿 着 陡 峭 的 收 益 率 曲 线 有 较 大 幅
的 下 滑 ， 从 而 获 得 较 高 的 资 本 收 益 ； 即 使 收 益 率 曲 线 上 升 或 进 一 步 变 陡 ， 这 一 策 略 也 能 够
提 供 更 多 的 安 全 边 际 。
5 、 息 差 策 略
本 基 金 将 利 用 回 购 利 率 低 于 债 券 收 益 率 的 情 形 ， 通 过 正 回 购 将 所 获 得 的 资 金 投 资 于 债
券 ， 利 用 杠 杆 放 大 债 券 投 资 的 收 益 。
6 、 债 券 选 择 策 略
根 据 单 个 债 券 到 期 收 益 率 相 对 于 市 场 收 益 率 曲 线 的 偏 离 程 度 ， 结 合 信 用 等 级 、 流 动
性 、 选 择 权 条 款 、 税 赋 特 点 等 因 素 ， 确 定 其 投 资 价 值 ， 选 择 定 价 合 理 或 价 值 被 低 估 的 债 券
进 行 投 资 。
7 、 中 小 企 业 私 募 债 投 资 策 略
本 基 金 将 深 入 研 究 发 行 人 资 信 及 公 司 运 营 情 况 ， 与 中 小 企 业 私 募 债 券 承 销 券 商 紧 密 合
作 ， 合 理 合 规 合 格 地 进 行 中 小 企 业 私 募 债 券 投 资 。 本 基 金 在 投 资 过 程 中 密 切 监 控 债 券 信 用
等 级 或 发 行 人 信 用 等 级 变 化 情 况 ， 力 求 规 避 可 能 存 在 的 债 券 违 约 ， 并 获 取 超 额 收 益 。
8 、 资 产 支 持 证 券 的 投 资 策 略
本 基 金 将 综 合 运 用 战 略 资 产 配 置 和 战 术 资 产 配 置 进 行 资 产 支 持 证 券 的 投 资 组 合 管 理 ，
并 根 据 信 用 风 险 、 利 率 风 险 和 流 动 性 风 险 变 化 积 极 调 整 投 资 策 略 ， 严 格 遵 守 法 律 法 规 和 基
金 合 同 的 约 定 ， 在 保 证 本 金 安 全 和 基 金 资 产 流 动 性 的 基 础 上 获 得 稳 定 收 益 。
九 、 基 金 的 业 绩 比 较 基 准
中 债 总 指 数 收 益 率
中 债 总 指 数 由 中 央 国 债 登 记 结 算 公 司 编 制 ， 并 在 中 国 债 券 网
（ w w w . c h i n a b o n d . c o m . c n ） 公 开 发 布 ， 具 有 较 强 的 权 威 性 和 市 场 影 响 力 ； 该 指 数 样 本 券 涵
盖 央 票 、 国 债 和 政 策 性 金 融 债 ， 能 较 好 地 反 映 债 券 市 场 的 整 体 收 益 。 本 基 金 是 债 券 型 基
金 ， 主 要 投 资 于 固 定 收 益 类 金 融 工 具 ， 为 此 ， 本 基 金 选 取 中 债 总 指 数 作 为 本 基 金 的 业 绩 比
较 基 准 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩 比 较 基 准
推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 的 指 数 时 ， 本 基 金 管 理 人 与
基 金 托 管 人 协 商 一 致 后 可 以 在 报 中 国 证 监 会 备 案 以 后 变 更 业 绩 比 较 基 准 并 及 时 公 告 ， 但 不
需 要 召 开 基 金 份 额 持 有 人 大 会 。
十 、 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 其 预 期 的 收 益 与 风 险 低 于 股 票 型 基 金 、 混 合 型 基 金 ， 高 于 货
币 市 场 基 金 ， 为 证 券 投 资 基 金 中 具 有 较 低 风 险 收 益 特 征 的 品 种 。十 一 、 基 金 的 投 资 组 合 报 告
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大
遗 漏 ， 并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 信 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 8 年 1 0 月 2 5 日 复 核 了
本 报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、
误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 0 7 月 0 1 日 起 至 0 9 月 3 0 日 。
1 、 报 告 期 末 基 金 资 产 组 合 情 况
序 号 项 目 金 额 （ 人 民 币 元 ）
占 基 金 总 资 产 的 比 例
（ % ）
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 股 票 - -
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 1 , 8 7 4 , 4 1 5 , 4 0 0 . 0 0 9 5 . 7 6
其 中 ： 债 券 1 , 7 9 6 , 4 1 5 , 4 0 0 . 0 0 9 1 . 7 7
资 产 支 持 证 券 7 8 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 9 8
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入
返 售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
5 1 , 8 9 1 , 6 0 1 . 3 3 2 . 6 5
8 其 他 资 产 3 1 , 1 9 3 , 0 1 6 . 1 2 1 . 5 9
9 合 计 1 , 9 5 7 , 5 0 0 , 0 1 7 . 4 5 1 0 0 . 0 0
2 、 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 股 票 投 资 组 合
（ 1 ） 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 境 内 股 票 投 资 组 合
注 ： 无 。
（ 2 ） 报 告 期 末 按 行 业 分 类 的 港 股 通 投 资 股 票 投 资 组 合
注 ： 无 。
3 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 股 票 投 资 明 细
注 ： 无 。
4 、 报 告 期 末 按 债 券 品 种 分 类 的 债 券 投 资 组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1 国 家 债 券
- -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 3 0 , 8 8 1 , 9 0 0 . 0 0 8 . 2 7其 中 ： 政 策 性 金 融 债
1 0 0 , 8 9 3 , 9 0 0 . 0 0 6 . 3 8
4 企 业 债 券 6 6 4 , 5 4 1 , 5 0 0 . 0 0 4 1 . 9 9
5 企 业 短 期 融 资 券 2 1 1 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0 1 3 . 3 9
6 中 期 票 据 7 8 9 , 0 3 2 , 0 0 0 . 0 0 4 9 . 8 6
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单
- -
9 其 他 - -
1 0 合 计
1 , 7 9 6 , 4 1 5 , 4 0 0 . 0 0 1 1 3 . 5 2
5 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 债 券 投 资 明 细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 1 3 6 8 7 2 1 6 豫 投 债 1 , 0 0 0 , 0 0 0 9 8 , 9 1 0 , 0 0 0 . 0 0 6 . 2 5
2 0 1 1 8 0 1 0 6 8
1 8 首 钢
S C P 0 0 7
8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 6 8 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 1 0
3 1 0 1 5 5 8 0 5 9
1 5 大 唐 集
M T N 0 0 1
8 0 0 , 0 0 0 8 0 , 4 9 6 , 0 0 0 . 0 0 5 . 0 9
4 1 0 1 8 0 0 5 9 5
1 8 金 地
M T N 0 0 2
6 0 0 , 0 0 0 6 1 , 0 0 2 , 0 0 0 . 0 0 3 . 8 5
5 1 2 2 4 4 9 1 5 绿 城 0 1 6 0 0 , 0 0 0 6 0 , 5 2 8 , 0 0 0 . 0 0 3 . 8 2
6 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 十 名 资 产 支 持 证 券 投 资 明 细
序 号 证 券 代 码 证 券 名 称
数 量
（ 份 ）
公 允 价 值 （ 人 民
币 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ % ）
1 1 1 6 7 1 1 万 科 1 5 A 1 3 0 0 , 0 0 0 3 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 9 0
2 1 4 6 6 7 4 花 呗 4 5 A 1 2 0 0 , 0 0 0 2 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 2 6
3 1 3 9 1 1 2 集 顺 优 0 4 1 5 0 , 0 0 0 1 5 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 9 5
4 1 3 9 0 5 9 万 科 2 2 A 1 1 3 0 , 0 0 0 1 3 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 8 2
7 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 贵 金 属 投 资 明 细
注 ： 无 。
8 、 报 告 期 末 按 公 允 价 值 占 基 金 资 产 净 值 比 例 大 小 排 序 的 前 五 名 权 证 投 资 明 细
注 ： 无 。
9 、 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 交 易 情 况 说 明
（ 1 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 2 ） 报 告 期 末 本 基 金 投 资 的 国 债 期 货 持 仓 和 损 益 明 细
注 ： 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
（ 3 ） 本 期 国 债 期 货 投 资 评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
1 0 、 投 资 组 合 报 告 附 注
（ 1 ）本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制
日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
（ 2 ）
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 证 券 备 选 库
（ 3 ） 其 他 资 产 构 成
序 号 名 称 金 额 （ 人 民 币 元 ）
1 存 出 保 证 金 6 3 , 2 1 3 . 1 2
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3 1 , 1 2 9 , 8 0 3 . 0 0
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 1 , 1 9 3 , 0 1 6 . 1 2
（ 4 ） 报 告 期 末 持 有 的 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 明 细
注 ： 无 。
（ 5 ） 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 存 在 流 通 受 限 情 况 的 说 明
注 ： 无 。
（ 6 ） 投 资 组 合 报 告 附 注 的 其 他 文 字 描 述 部 分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
十 二 、 基 金 的 业 绩
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 财 产 ， 但 不 保 证 基 金 一
定 盈 利 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 人 在 做 出 投 资 决 策 前 应
仔 细 阅 读 本 基 金 的 招 募 说 明 书 。
基 金 合 同 生 效 以 来 的 投 资 业 绩 及 其 与 同 期 基 准 的 比 较 如 下 表 所 示 ：
净 值 增 长 率
1
净 值 增 长 率
标 准 差 2
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 3
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 4
1 - 3 2 - 4
2 0 1 6 年 1 2 月 0 9 日 ( 基 金 合
同 生 效 日 ) 至 2 0 1 6 年 1 2 月
3 1 日
0 . 1 9 % 0 . 0 5 % - 0 . 5 1 % 0 . 3 3 % 0 . 7 0 % - 0 . 2 8 %
2 0 1 7 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 7
年 1 2 月 3 1 日
1 . 3 1 % 0 . 0 4 % - 1 . 1 9 % 0 . 0 9 % 2 . 5 0 % - 0 . 0 5 %
2 0 1 8 年 0 1 月 0 1 日 至 2 0 1 8
年 0 9 月 3 0 日
5 . 4 0 % 0 . 0 5 % 5 . 9 9 % 0 . 1 1 % - 0 . 5 9 % - 0 . 0 6 %
自 基 金 合 同 生 效 日 至 2 0 1 8
年 0 9 月 3 0 日
6 . 9 8 % 0 . 0 5 % 4 . 2 0 % 0 . 1 2 % 2 . 7 8 % - 0 . 0 7 %十 三 、 基 金 的 费 用 与 税 收
一 、 基 金 费 用 的 种 类
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费 ；
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 信 息 披 露 费 用 ；
4 、 《 基 金 合 同 》 生 效 后 与 基 金 相 关 的 会 计 师 费 、 律 师 费 、 仲 裁 费 、 诉 讼 费 、 公 证 费 和
认 证 费 ；
5 、 基 金 份 额 持 有 人 大 会 费 用 ；
6 、 基 金 的 证 券 交 易 费 用 ；
7 、 基 金 的 银 行 汇 划 费 用 ；
8 、 证 券 账 户 开 户 费 用 、 账 户 维 护 费 用 ；
9 、 按 照 国 家 有 关 规 定 和 《 基 金 合 同 》 约 定 ， 可 以 在 基 金 财 产 中 列 支 的 其 他 费 用 。
二 、 基 金 费 用 计 提 方 法 、 计 提 标 准 和 支 付 方 式
1 、 基 金 管 理 人 的 管 理 费
本 基 金 的 管 理 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 3 % 年 费 率 计 提 。 管 理 费 的 计 算 方 法 如 下 ：
H ＝ E × 0 . 3 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 管 理 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 管 理 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人
核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 于 次 月 首 日 起 第 3 个 工 作 日 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给 基 金 管
理 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 假 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
2 、 基 金 托 管 人 的 托 管 费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0 . 1 % 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下 ：
H ＝ E × 0 . 1 % ÷ 当 年 天 数
H 为 每 日 应 计 提 的 基 金 托 管 费
E 为 前 一 日 的 基 金 资 产 净 值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人
核 对 一 致 后 ， 由 基 金 托 管 人 复 核 后 于 次 月 首 日 起 第 3 个 工 作 日 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 付 给
基 金 托 管 人 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 ， 支 付 日 期 顺 延 。
上 述 “ 一 、 基 金 费 用 的 种 类 中 第 3 － 9 项 费 用 ” ， 根 据 有 关 法 规 及 相 应 协 议 规 定 ， 按 费
用 实 际 支 出 金 额 列 入 当 期 费 用 ， 由 基 金 托 管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。
三 、 不 列 入 基 金 费 用 的 项 目下 列 费 用 不 列 入 基 金 费 用 ：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支 出 或 基 金 财 产 的
损 失 ；
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 处 理 与 基 金 运 作 无 关 的 事 项 发 生 的 费 用 ；
3 、 《 基 金 合 同 》 生 效 前 的 相 关 费 用 ；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项 目 。
四 、 与 基 金 销 售 有 关 的 费 用
1 、 申 购 费 率
本 基 金 对 通 过 直 销 柜 台 申 购 的 养 老 金 客 户 与 除 此 之 外 的 其 他 投 资 人 实 施 差 别 的 申 购 费
率 。
养 老 金 客 户 指 基 本 养 老 基 金 与 依 法 成 立 的 养 老 计 划 筹 集 的 资 金 及 其 投 资 运 营 收 益 形 成
的 补 充 养 老 基 金 等 ， 包 括 全 国 社 会 保 障 基 金 、 可 以 投 资 基 金 的 地 方 社 会 保 障 基 金 、 企 业 年
金 单 一 计 划 以 及 集 合 计 划 。 如 将 来 出 现 经 养 老 基 金 监 管 部 门 认 可 的 新 的 养 老 基 金 类 型 ， 基
金 管 理 人 可 在 招 募 说 明 书 更 新 时 或 发 布 临 时 公 告 将 其 纳 入 养 老 金 客 户 范 围 ， 并 按 规 定 向 中
国 证 监 会 备 案 。 非 养 老 金 客 户 指 除 养 老 金 客 户 外 的 其 他 投 资 人 。
通 过 基 金 管 理 人 的 直 销 柜 台 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 养 老 金 客 户 适 用 下 表 特 定 申 购 费
率 ， 其 他 投 资 人 申 购 本 基 金 基 金 份 额 的 适 用 下 表 一 般 申 购 费 率 ：
申 购 金 额 M （ 元 ） 一 般 申 购 费 率 特 定 申 购 费 率
M < 1 0 0 万 0 . 8 % 0 . 3 2 %
1 0 0 万 ≤ M < 5 0 0 万 0 . 4 % 0 . 1 2 %
M ≥ 5 0 0 万 每 笔 1 0 0 0 元 每 笔 1 0 0 0 元
本 基 金 的 申 购 费 用 应 在 投 资 人 申 购 基 金 份 额 时 收 取 。 投 资 人 在 一 天 之 内 如 果 有 多 笔 申
购 ， 适 用 费 率 按 单 笔 分 别 计 算 。
申 购 费 用 由 投 资 人 承 担 ， 不 列 入 基 金 财 产 ， 主 要 用 于 本 基 金 的 市 场 推 广 、 销 售 、 登 记
等 各 项 费 用 。
2 、 赎 回 费 率
本 基 金 的 赎 回 费 率 如 下 表 所 示 ：
持 有 年 限 （ Y ） 赎 回 费 率
Y < 7 天
1 . 5 %
7 天 ≤ Y < 1 年
0 . 1 %
Y ≥ 1 年 0
赎 回 费 用 由 赎 回 基 金 份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 在 基 金 份 额 持 有 人 赎 回 基 金 份 额 时
收 取 。 赎 回 费 总 额 的 1 0 0 % 归 入 基 金 财 产 。五 、 基 金 税 收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执 行 。
基 金 财 产 投 资 的 相 关 税 收 ， 由 基 金 份 额 持 有 人 承 担 ， 基 金 管 理 人 或 者 其 他 扣 缴 义 务 人
按 照 国 家 有 关 税 收 征 收 的 规 定 代 扣 代 缴 。
十 四 、 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本 基 金 管 理 人 根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运
作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管 理 办 法 》 及
其 它 有 关 法 律 法 规 的 规 定 ， 结 合 本 基 金 管 理 人 对 本 基 金 实 施 的 投 资 管 理 活 动 ， 对 本 基 金 管
理 人 原 公 告 的 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更 新 的 内 容 如 下 ：
1 、 在 “ 重 要 提 示 ” 部 分 明 确 了 更 新 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 、 有 关 财 务 数 据 的 截 止
日 期 。
2 、 在 “ 第 三 部 分 基 金 管 理 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
3 、 在 “ 第 四 部 分 基 金 托 管 人 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
4 、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
5 、 在 “ 第 八 部 分 基 金 投 资 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
6 、 在 “ 第 九 部 分 基 金 业 绩 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
7 、 在 “ 第 二 十 一 部 分 其 他 披 露 事 项 ” 部 分 内 容 进 行 了 更 新 。
鹏华 基金 管理有 限公 司
2 01 9 年 1 月
