广发集嘉债券：广发基金管理有限公司关于广发集嘉债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
广发基 金管理有限公司
关于广发 集嘉债券型证券 投资基金开放日常 申购、 赎回、 转换和 定期
定额投 资业务的公告
1. 公 告基本 信息
基金名称 广发集嘉债券型证券投资基金
基金简称 广发集嘉债券
基金主代码 006140
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018 年12 月25 日
基金管理人名称 广发基金管理有限公司
基金托管人名称 中国银行股份有限公司
基金注册登记机构名称 广发基金管理有限公司
公告依据
《广发集嘉债券型证券投资基金 基金合同》
《广发集嘉债券型证券投资基金 招募说明书》
申购起始日 2019 年1 月24 日
赎回起始日 2019 年1 月24 日
转换转入起始日 2019 年1 月24 日
转换转出起始日 2019 年1 月24 日
定期定额投资起始日 2019 年1 月24 日
下属分级基金的基金简称 广发集嘉债券A 广发集嘉债券C
下属分级基金的交易代码 006140 006141
2. 日 常申购 、赎 回（转换 、定 期定额 投资 ）业务 的办 理时间
2.1、投 资人 在开 放日 办理基 金份 额的 申购和 赎回， 具体 办理时 间为 上海证
券交易所、 深圳证券交易所的正常交易日的交易时间， 但基金管理人根据法律法
规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
2.2、基 金合 同生 效后 ，若出 现新 的证 券交易 市场、 证券 交易所 交易 时间变
更或其他特殊情况， 基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调
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整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
3. 日 常申购 业务
3.1 申购金 额限 制
3.1.1、通 过销 售机 构 或基金 管理 人网 上交 易 系统每 个基 金账 户首 次 最低 申
购金额为 10 元(含申购 费)人民币；投资人追加申购时最低申购限额及投资金额
级差详见各销售机构网点公告 。
3.1.2、基 金管 理人 可 以规定 单个 投资 人累 计 持有的 基金 份额 上限 ， 具体 规
定请参见招募说明书或相关公告。
3.1.3、当 接受 申购 申 请对存 量基 金份 额持 有 人利益 构成 潜在 重大 不 利影 响
时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、 拒绝大额申购、 暂停基金申购等措施， 具体规定请参见招募说明书或相关公
告。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要， 可采取上述措施对基金规模予
以控制，具体规定请参见招募说明书或相关公告。
3.1.4、基 金管 理人 可 以规定 本基 金的 总规 模 限额和 单日 净申 购比 例 上限 ，
具体规定请参见招募说明 书或相关公告。
3.1.5、基 金管 理人 可 以根据 市场 情况 ，在 法 律法规 允许 的情 况下 ， 调整 上
述规定的数量或比例限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有
关规定在指定媒介上公告。
3.2 申购费 率
申购费率请投资者详细参考本基金招募说明书。
3.2.1 前 端收 费
（1）本基金 A 类基金份额在申购时收取申购费用 ，C 类基金份额不收取申
购费用 ，但从本类别基金资产中计提销售服务费 。
申 购 本 基 金 A 类 基 金 份 额 的 所 有 投 资 者 ， 本 基 金 申 购 费 率 最 高 不 高 于
0.80%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示：
申购金额（M） 申购费率
M＜100 万 0.80%
100 万≤M＜500 万 0.60%
500 万≤M＜1000 万 0.40%
2
M≥1000 万 每笔 1000 元
注：3.2.1.1、申购金额含申购费。
3.2.1.2、 本基金 A 类份额的申购费用由基金申购人承担， 不列入基金财产，
主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。
3.2.1.3、基 金管 理人 对部分 基金 持有 人费 用 的减免 不构 成对 其他 投 资者的
同等义务。
3.2.1.4、基 金管 理人 可以在 履行 相关 手续 后 ，在基 金合 同约 定的 范 围内调
整申购、 赎回费率或调整收费方式， 基金管理人 依照有关规定于新的费率或收费
方式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。
3.2.1.5、 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 在不违背法律法规
规定的情况下，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
3.2.1.6、基 金管 理人 可以在 不违 背法 律法 规 规定及 基金 合同 约定 的 情况下
根据市场情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销
活动。 在基金促销活动期间， 基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，
对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。
3.3 其他与 申购 相关的事 项
无。
4. 日 常赎回 业务
4.1 赎回份 额限 制
4.1.1、基 金份 额持 有 人在各 销售 机构 的最 低 赎回、 转换 转出 及最 低 持有 份
额为1 份基金份额， 基金份额持有人当日持有份额减少导致在销售机构同一交易
账户保留的基金份额不足 1 份基金份额时， 注册登记机构有权将全部剩余份额自
动赎回。 各基金代理销售机构有不同规定的， 投资者在该销售机构办理上述业务
时，需同时遵循销售机构的相关业务规定 。
4.1.2、基 金管 理人 可 以根据 市场 情况 ，在 法 律法规 允许 的情 况下 ， 调整 上
述规定的数量或比例限制。 基金管理人必须在调整前依照 《信息披露办法》 的有
关规 定在指定媒介上公告。
4.2 赎回费 率
本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减 ， 其中对持续持有期
3
少于7 日的投资者收取不少于 1.50%的赎回费并全额计入基金财产。 具体费率如
下：
A 类基金份额
持有期限 赎回费率 计入基金资产比例
T＜7 日 1.50% 100%
7 日≤T ＜30 日
0.75%
25%
30 日≤T＜1 年
0.15%
25%
1 年≤T ＜2 年
0.10%
25%
T≥2 年 0
C 类基金份额
T＜7 日 1.50% 100%
7 日≤T ＜30 日 0.75% 100%
T≥30 日 0
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担， 在基金份额持有
人赎回基金份额时收取。 赎回费用应按照上述比例计入基金财产， 未计入基金资
产的部分用于支付市场推广、注册登记费和其他手续费等。
4.2.1、基金管理人可以在履行相关手续后，在基金合同约定的范围内调整
申购、 赎回费率或调整收费方式， 基金管理人依照有关规定于新的费率或收费方
式实施日前依照《信息披露办法》有关规定在指定媒体上公告。
4.2.2、 对特定交易方式 （如网上交易、 电话交易等） ， 在不违背法律法规规
定的情况下，基金管理人可以 适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
4.2.3、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情况下根
据市场情况制定基金促销计划， 针对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活
动。在基金促销活动期间，基金管理人可以按中国证监会要求履行必要手续后，
对基金投资者适当调低基金申购费率、赎回费率。
4.3 其他与 赎回 相关的事 项
无
5. 日 常转换 业务
5.1 转换费 率
4
5.1.1、基金转换费
1）基金转换费用由转出基金赎回费用及基金申购补差费用两部分构成。
2）基 金转 换时， 从申 购费用 低的 基金向 申购 费用高 的基 金转换 时， 每 次收
取申购补差费用； 从申购费用高的基金向申购费用低的基金转换时， 不收取申购
补差费用。 申购补差费用按照转换金额对应的转出基金与转入基金的申购费率差
额进行补差，具体收取情况视每次转换时两只基金的申购费率的差异情况而定。
5.1.2、基金转换的计算公式
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
赎回费率）×申购补差费费率÷（1﹢申购补差费费率） ，或，固定申购补差费
转入份 额= （转出 份额 ×转出 基金 当日基 金份 额净值 —转 换费用 ）÷ 转入基
金当日基金份额净值
5.1.3 具体转换费率
本基金赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，具体费率如下：
A 类基金份额
持有期限 赎回费率 计入基金资产比例
T＜7 日 1.50% 100%
7 日≤T ＜30 日
0.75%
25%
30 日≤T＜1 年
0.15%
25%
1 年≤T ＜2 年
0.10%
25%
T≥2 年 0
C 类基金份额
T＜7 日 1.50% 100%
7 日≤T ＜30 日 0.75% 100%
T≥30 日 0
2）本基金为转出基金时：
①本基金A 类份额转入到申购费率较高的基金
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例1、 某投资人 N 日持有广发 集嘉债券A 类基金份额 10,000 份， 持有期为 1
年 （少于 2 年，对应的 赎回费率为 0.10%） ，拟于 N 日转换为广发多 元新兴 股票
型证券投资基金， 假设 N 日广发集嘉 债券A 类基金份额净值为 1.150 元， 广发 多
元新兴 股票型证券投资基金的基金份额净值为 1.250 元，则：
（1）转出基金即 广发集嘉债券A 类基金份额的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150×0.10%=11.50 元
（2） 申购 补差费 为扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申购补差费费率= 转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差= 广发
多元新兴 的申购费率 1.5%—广发集嘉债券A 的申购费率 0.8%=0.7%
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额=10000×1.150 ×（1-0.10%）×0.7%÷（1+0.7%）=79.86 元
（3）此次转换费用：
转换费用=转出基金赎 回费+转换申购补差费=11.5+79.86=91.36 元
（4）转换后可得到的广发 多元新兴股票型证券投资基金的基金份额为：
转入份额 = （转出份额×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷转入基
金当日基金份额净值= （10000×1.15-91.36）÷1.250=9126.91 份
②本基金C 类份额转入到申购费率较高的基金
例 2、某投资人 N 日持有 广发集嘉债券 C 类基 金份额 10,000 份，持 有期为
六 个月（大于 30 天， 对应的赎回费率为 0%） ，拟于 N 日转换为广发 多元新兴 股
票型证券投资基金， 假设 N 日广发 集嘉债券C 类基金份 额净值为1.150 元， 广发
多元新兴 股票型证券投资基金的基金份额净值为 1.250 元，则：
（1）转出基金即 广发集嘉债券C 类基金份额的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150×0% =0 元
（2） 申购 补差费 为扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
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申购补差费费率= 转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差= 广发
多元新兴 的申购费率 1.5%—广发集嘉债券C 类基金份额的申购费率 0=1.5%
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额=10000×1.150 ×（1-0）×1.5%÷（1+1.5% ）=169.95 元
（3）此次转换费用：
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=11.5+169.95=181.45 元
（4）转换后可得到的广发 多元新兴股票型证券投资基金的基金份额为：
转入份额 = （转出份额×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷转入基
金当日基金份额净值= （10000×1.15-181.45）÷1.250=9054.84 份
3）本基金为转入基金时：
① 申购费率较低的基金转入本基金 A 类份额
例3、 某投资人 N 日持 有广发强债基金份额 10,000 份， 持有期为六 个月 （大
于30 天， 对应的赎回费率为 0） ， 拟于N 日转换为 广发集嘉债券A 类份额， 假设
N 日广发强债基金份额净值为1.150 元， 广发集嘉 债券A 类基金份额净值为1.250
元，则：
（1）转出基金即广发强债基金的赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150×0=0 元
（2） 申购 补差费 为 扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申购补差费费率= 转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差= 广发
集嘉 债券A 的申购费率 0.8%—广发强债的申购费率 0=0.8%
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额=10000×1.150 ×（1-0）×0.8%÷（1+0.8%）=91.27 元
（3）此次转换费用：
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0+91.27=91.27 元
（4）转换后可得到的 广发集嘉债券A 类的基金份额为：
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转入份额 = （转出份额×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷转入基
金当日基金份额净值= （10000×1.15-91.27）÷1.250=9126.98 份
② 申购费率较低的基金转入本基金 C 类份额
例4、 某投资人 N 日持 有广发强债基金份额 10,000 份， 持有期为六 个月 （大
于30 天， 对应的赎回费率为 0） ， 拟于N 日转换为 广发集嘉债券C 类份额， 假设
N 日广发强债基金份额净值为1.150 元， 广发集嘉 债券C 类基金份额净值为1.250
元，则：
（1）转出基金即广发强债基金的 赎回费用：
转出基金赎回费＝转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回
费率=10,000×1.150×0=0 元
（2） 申购 补差费 为扣 除赎回 费用 后按转 出基 金与转 入基 金间的 申购 补差费
率计算可得：
申购补差费费率= 转换金额对应的转入基金与转出基金的申购费率差= 广发
集嘉 债券C 类份额的申购费率 0—广发强债的申购费率 0=0
转换申 购补 差费用=转 出份额 ×转 出基金 当日 基金份 额净 值×（1-转 出基金
赎回费率） ×申购补差费费率÷ （1﹢申购补差费费率） ， 或， 转出基金固定申购
费金额=10000×1.150 ×（1-0）×0÷（1+0）=0 元
（3）此次转换费用：
转换费用=转出基金赎回费+转换申购补差费=0 元
（4）转换后可得到的 广发集嘉债券C 类的基金份额为：
转入份额 = （转出份额×转出基金当日基金份额净值 —转换费用） ÷转入基
金当日基金份额净值= （10000×1.15-0）÷1.250=9200 份
5.2 其他与 转换 相关的事 项
本基金A/C 类基金份额不支持相互转换 。
由于各代理销售机构的系统差异以及业务安排等原因， 开展转换业务的时间
和基金品种及其它未尽事宜详见各销售机构的相关业务规则和相关公告。
6. 定 期定额 投资 业务
6.1、通过本公司网上交易系统开通本基金的定期投资业务分为两类：
6.1.1、定 期定 额申 购 业务： 投资 者通 过本 公 司网上 交易 系统 设定 投 资日 期
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（按月/ 按周 ）和 固定 的投资 金额， 委托 本公 司提交 交易申 请的 一种 基金投 资方
式。
6.1.2、定 期不 定额 申 购业务 （又 称“ 赢定投 ” ） ： 投资 者通过 本公 司 网上交
易系统设定投资日期 （按月/按周） 、 按用指定的计算方法计算出投资金额， 委托
本公司提交交易申请的一种基金投资方式。
6.2、投 资者 可以 通过 中国工 商银 行、 中国农 业银行 、中 国建设 银行 、招商
银行、 交通银行、 广发银行、 上海银联的借记卡或者通联支付、 天天 盈账户在本
公司网站的网上交易系统办理本基金的开户、 申购、 赎回等业务， 具体开户和交
易细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址： www.gffunds.com.cn 。
6.3、本 公司 网上 交易 定期投 资业 务的 具体办 理时间 、流 程请参 阅本 公司网
上交易的交易细则。本公告有关基金网上直销交易业务的解释权归本公司所有，
其他规则详见本公司网站刊登的 《广发基金管理有限公司网上交易定期定额业务
规则》 。
6.4、本 基金 在代 销机 构开通 定期 定额 投资业 务，并 参加 代销机 构各 种电子
渠道基金定期定额投资申购费率优惠活动。 开通本基金定期定 额投资业务的代销
机构名单、 定期定额投资的起点及定期定额投资申购费率的优惠措施请关注本公
司或代销机构的相关公告或通知。
7. 基 金销售 机构
7.1 场外销 售机 构
7.1.1 直 销机 构
本公司通过在广州、 北京、 上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资
者办理本基金的开户、申购、赎回、基金转换等业务。
（1）广州分公司
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场 南塔10 楼
直销中心电话：020-89899073
传真：020-89899069 020-89899070
（2）北京分公司
地址：北京市西城区金融大街 9 号楼11 层 1101 单元
（电梯楼层12 层 1201 单元）
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电话：010-68083113
传真：010-68083078
（3）上海分公司
地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室
电话：021-68885310
传真：021-68885200
（4）网上交易
投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、 申 购等业务， 具体
交易细则请参阅本公司网站公告。
本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn
本公司网址：www.gffunds.com.cn
客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999
客服传真：020-34281105
（5） 投资 人也可 通过 本公司 客户 服务电 话进 行本基 金发 售相关 事宜 的查询
和投诉等。
7.1.2 场 外非 直销机 构
中国银行、浦发银行、宁波银行、上海农商行、北京农商银行、青岛银行、
徽商银行、 渤海银行、 东莞农商行、 天津银行、 顺德农商行、 包商银行、 厦门银
行、 广州农商行、 苏州银行、 四川天府银行、 深圳新兰德、 和迅科技、 厦门鑫鼎
盛、 上海挖财、 大河财富、 广发基金、 诺亚正行、 深圳众禄、 上海天天、 好买 基
金、 蚂蚁杭州、 上海长量、 同花顺、 北京展恒、 上海利得 、 中期基金销售、 浙 江
金观诚、 嘉实财富、 北 京创金启富、 宜信普泽、 苏宁基金、 格上富信 、 众升财富、
通华财富、 恒天明泽、 汇成基金、 一路财富、 北京钱景财富、 北京唐鼎耀华、 海
银基金、 广源达信、 大智慧、 北京君德汇富、 佳泓基金、 上海万得基金、 凤凰金
信、 上海联泰、 泰诚财 富、 汇付金融、 微动利 、 基煜基金、 凯石财富 、 虹点基金、
富济财富、伯嘉基金、陆金所、盈米财富、奕丰金融、中证金牛、北京肯特瑞、
中民财富、 蛋卷基金、 万家财富、 洪泰财富、 中信建投期货、 中信期货、 徽商期
货、 国泰君安、 中信建投、 招商证券、 广发证券、 中信证券、 银河证券、 海通 证
券、 申万宏源、 长江证券、 安信证券、 西南证券、 万联证券、 民生证券、 渤海 证
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券、 山西证券、 中信山东、 东兴证券、 东吴证券、 信达证券、 方正证券、 长城 证
券、 光大证券、 广州证券、 东北证券、 南京证券、 新时代证券、 大同证券、 国 联
证券、 浙商证券、 平安证券、 华安证券、 财富证券、 东莞证券、 国都证券、 东 海
证券、中银国际、恒泰证券、国盛证券、华西证券、申万宏源西部、中泰证券、
世纪证券、 第一创业证券、 金元证券、 中航证券、 德邦证券、 华福证券、 华龙证
券、 中金公司、 上海华信证券、 华鑫证券、 中投证券、 中山证券、 国融证券、 联
讯证券、 江海证券、 国 金证券、 民族证券、 华宝证券、 爱建证券、 华融证券、 天
风证券、 首创证券、 开 源证券、 联储证券、 金 惠家保代、 微众银行 等代销机构 （ 以
上排名不分先后顺 序） 。
7.2 场内销 售机 构
无
8. 基 金份额 净值 公告/ 基 金收 益公告 的披 露安排
本公司根据《基金合同》和《广发集嘉债 券 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 》
（以下 简称“ 《招 募说 明书》 ” ）的 有关规 定， 通过中 国证监 会指定 的 信息披 露媒
体、 各销售机构的指定营业场所、 基金管理人的客户服务电话、 基金管理人网站
等媒介及时公布基金份额净值。敬请投资者留意。
9. 其他 需要提 示的 事项
9.1、 本公告仅对 广发集嘉债券型证券投资基金 开放日常申购、 赎回、 转换 、
定投 等有关事项予以说明。 投资者欲了解本基金的详细情况， 请详细阅读 《基金
合同》和《招募说明书》等相关资料。
9.2、 投资者可以致电本公司的客户服务电话 （95105828） 、 登录本公司网站
（www.gffunds.com.cn ）或通过本基金销售网点查询其交易申请的确认情况。
9.3、风 险提 示： 本公 司承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽责 的原 则管理 和运 用基金
资产， 但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金管理人管理的其他基金
的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。本公司提醒投资人 在做出投资决策后，
基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资人自行负担。 投资者投资
基金时应认真阅读基金的基金合同、招募说明书等文件。
特此公告。
广发基金管理有限公司
11
2019 年1 月 22 日
