平安3-5年期政策性金融债债券：基金合同摘要查看PDF公告
平安 3-5 年期政策性金融债 债券型证券投资基金基金合同摘要 一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务 （一）基金管理人的权利与义务 1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括 但不限于： （1 ）依法募集资金； （2 ）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产； （3 ）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用； （4 ）销售基金份额； （5 ）按照规定召集基金份额持有人大会； （6 ）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了 《基金合同》 及 国家有关法律规定， 应呈报中国证监会和其他监管部门， 并采取必要措施保护基金投资者的利益； （7 ）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； （8 ）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理； （9 ）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基 金合同》规定的费用； （10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案； （11 ） 在 《基金合同》 约定的范围内， 拒绝或暂停受理申购、 赎回与转换申 请； （12 ） 依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使权利， 为基金的利益行 使因基金财产投资于证券所产生的权利； （13 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；
（14 ） 以基金管理人的名义， 代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； （15 ） 选择、 更换律师事务所、 会计师事务所、 证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构； （16 ）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整 有 关 基 金 认 购 、 申 购 、 赎回、转换、定投、转托管和非交易过户等业务规则； （17 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括 但不限于： （1 ）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2 ）办理基金备案手续； （3 ）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产； （4 ）配备足够的具有专业资格的人员进行 基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产； （5 ）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立， 对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6 ）除依据《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； （7 ）依法接受基金托管人的监督； （8 ）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的 方法符合 《基金合同》 等 法律文件的规定， 按有关规定计算并公告基金资产净值， 确定基金份额申购、赎回的价格； （9 ）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； （10 ）编制季度、半年度和年度基金报告； （11 ） 严格按照 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 履行信息披露及 报告义务； （12 ） 保守基金商业秘密， 不泄露基金投资计划、 投资意向等。 除 《基 金法》 、《基金合同》 及其他有关规定另有规定外， 在基金信息公开披露前应予保密， 不 向他人泄露； （13 ） 按 《基金合 同》 的约定确定基金收益分配方案， 及时向基金份额持有 人分配基金收益； （14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； （15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定召集基金份额持有人大 会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和其他相 关资料15 年以上； （17 ） 确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出， 并且 保证投资者能够按照 《基金合同》 规定的时间和方式， 随时查阅到与基金有关的 公开资料，并在支付合理成 本的条件下得到有关资料的复印件； （18 ）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产 的 保 管 、 清 理 、 估 价 、 变现和分配； （19 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会 并通知基金托管人； （20 ） 因违反 《基金合同》 导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法 权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （21 ） 监督基金托管人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基 金托管人违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 基金管理人应为基金份额持有 人利益向基金托管人追偿； （22 ） 当基金管理人将其义务委托第三方处理时， 应当对第三方处理有关基 金事务的行为承担责任； （23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其 他法律行为； （24 ）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》不能 生效， 基金管理人承担全部募集费用， 将已募集资金加计银行同期活期存款利息 在基金募集期结束后30日内退还基金认购人； （25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （26 ）建立并保存基金份额持有人名册； （27 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金 托管人的权利与义务 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的权 利包括 但不限于： （1 ）自 《基金 合同》 生效之日 起，依 法律法 规和《基 金合同 》的规 定安全 保管基金财产； （2 ）依 《基金 合同》 约定获得 基金托 管费以 及法律法 规规定 或监管 部门批 准的其他费用； （3 ）监 督基金 管理人 对本基金 的投资 运作， 如发现基 金管理 人 的投 资运作 有违反 《基金合同》 及国家法律法规行为， 对基金财产、 其他当事人的利益造成 重大损失的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保 护 基 金 投 资 者 的 利 益 ； （4 ）根 据相关 市场规 则，为基 金开设 资金账 户、证券 账户等 投资所 需的其 他账户，为基金办理证券交易资金清算； （5 ）提议召开或召集基金份额持有人大会； （6 ）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； （7 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金托管 人的义 务包括 但不限于： （1 ）以 诚实信 用、勤 勉尽责的 原则持 有并安 全保管基 金财产 ，但不 对处于 托管人实际控制之外的财产承担保管责任 ； （2 ）设 立专门 的基金 托管部门 ，具有 符合要 求的营业 场所， 配备足 够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金 财产托管事宜； （3 ）建 立健全 内部风 险控制、 监察与 稽核、 财务管理 及人事 管理等 制度， 确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的 基金财产相互独立； 对所托管的不同的基金分别设置账户， 独立核算， 分账管理， 保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； （4 ）除 依据《 基金法 》 、 《基金 合同》 及其他 有关规定 外，不 得利用 基金财 产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； （5 ） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； （6 ）按 规定开 设基金 财产的 资 金账户 、证券 账户等投 资所需 的其他 账户， 按照 《基金合同》 的约定， 根据基金管理人的投资指令， 及时办理清算、 交割事 宜； （7 ）保 守基金 商业秘 密，除《 基金法 》 、 《 基 金合同》 及其他 有关规 定另有 规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； （8 ）复 核、审 查基金 管理人计 算的基 金资产 净值、基 金份额 申购、 赎回价 格； （9 ）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； （10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明 基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照 《基金合同》 的规定进行； 如果基 金管理人有未执行 《基金合同》 规定的行为， 还应当说明基金托管人是否采取了 适当的措施； （11 ）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上； （12 ） 根据需要从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持 有人名册； （13 ）按规定制作相关账册并配合基金管理人的 对账需求进行 核对； （14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和 赎回款项； （15 ） 依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定， 召集基金份额持有人 大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； （16 ） 按照法律法规和 《基金合同》 及 《托管 协议》 的规定监督基金管理人 的投资运作； （17 ） 参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和 分配； （18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会 和银行监管机构，并通知基金管理人； （19 ） 因违反 《基金合 同》 及 《托管协议》 导 致基金财产损失时， 应 承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； （20 ） 监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基 金管理人因违反 《基金合同》 造成基金财产损失时， 应为基金份额持有人利益向 基金管理人追偿； （21 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （22 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额持有人的权利和义务 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对 《基金合同》 的承认和 接受， 基金投资者自依据 《基金合同》 取得基金份额， 即成为本基金份额持有人和 《基 金合同》 的当事人， 直至其不再持有本基金的基金份额。 基金份额持有人作为 《基 金合同 》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的 每份基金份额具有同等的合法权益。 1、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的权利 包括但不限于： （1 ）分享基金财产收益； （2 ）参与分配清算后的剩余基金财产； （3 ）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额； （4 ） 按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会； （5 ）出 席或者 委派代 表出席基 金份额 持有人 大会，对 基金份 额持有 人大会 审议事项行使表决权； （6 ）查阅或者复制公开披露的基金信息资料； （7 ）监督基金 管理人的投资运作； （8 ）对 基金管 理人、 基金托管 人、基 金服务 机构损害 其合法 权益的 行为依 法提起诉讼或仲裁； （9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 2、根据 《基金 法》 、 《 运作办法 》及其 他有关 规定，基 金份额 持有人 的义务 包括但不限于： （1 ）认真阅读并遵守《基金合同》 、招募说明书等信息披露文件； （2 ）了 解所投 资基金 产品，了 解自身 风险承 受能力， 自主判 断基金 的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险； （3 ）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务； （4 ）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； （5 ）在 其持有 的基金 份额范围 内，承 担基金 亏损或者 《基金 合同》 终止的 有限责任； （6 ）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动； （7 ）执行生效的基金份额持有人大会的决议； （8 ）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利； （9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则 基金份额持有人大会由基金份额持有人组成， 基金份额持有人的合法授权代 表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。 基金份额持有人持有的每一基金份 额拥有平等的投票权。 若将来法律法规对基金份额持有人大会另有规定的， 以届 时有效的法律法规为准。 本基金份额持有人大会不设日常机构。 在本基金存续期内， 根据本基金的运 作需要， 基金份额持有人大会可以增设日常机构， 日常机构的设立与运作应当根 据相关法律法规和中国证监会的规定进行。 （一）召开事由 1、除法 律法规 和中国 证监会另 有规定 或《基 金合同》 另有约 定外， 当出现 或需要决定下列事由之一的 ，应当召开基金份额持有人大会： （1 ）终止《基金合同》 ； （2 ）更换基金管理人； （3 ）更换基金托管人； （4 ）转换基金运作方式； （5 ）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准 或提高销售服务费率 ； （6 ）变更基金类别； （7 ）本基金与其他基金的合并； （8 ）变更基金投资目标、范围或策略； （9 ）变更基金份额持有人大会程序； （10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； （11 ）单独或合计持有本基金总份额 10% 以上（含 10% ）基金份额的基金 份额持有人 （以基金管理人收到提议当日的基金份额计算， 下同） 就同一事项书 面要求召开基金份额持有人大会； （12 ）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； （13 ）法 律法规 、 《基 金合同》 或中国 证监会 规定的其 他应当 召开基 金份额 持有人大会的事项。 2、在不 违反法 律法规 、基金合 同的前 提下， 以下情况 可由基 金管理 人和基 金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： （1 ）法律法规要求增加的基金费用的收取； （2 ）在 对现有 基金份 额持有人 利益无 实质性 不利影响 的前提 下，调 整本基 金的申购费率、 调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类别设置、 对基金 份额分类办法及规则进行调整； （3 ）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4 ）对 《基金 合同》 的修改对 基金份 额持有 人利益无 实质性 不利影 响或修 改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化； （5 ）在 对现有 基金份 额持有人 利益无 实质性 不利影响 的前提 下，基 金管理 人、 登记机构、 基金销 售机构调整有关认购、 申购、 赎回、 转换、 基 金交易、 非 交易过户、转托管等业务规则； （6 ）在 对现有 基金份 额持有人 利益无 实质性 不利影响 的前提 下， 履 行相关 程序后， 基金推出新业务或服务； （7 ）按 照法律 法规和 《基金合 同》规 定不需 召开基金 份额持 有人大 会的其 他情形。 （二）会议召集人及召集方式 1、除法 律法规 规定或 《基金合 同》另 有约定 外，基金 份额持 有人大 会由基 金管理人召集。 2、基金管理人未按规定召集或不能召开时，由基金托管人召集。 3、基金 托管人 认为有 必要召开 基金份 额持有 人大会的 ，应当 向基金 管理人 提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定 是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决 定 召 集 的 ， 应 当 自 出 具 书 面 决 定 之 日 起 60 日内召 开；基 金管 理人决定 不召集 ，基金 托管人仍 认为有 必要召 开的，应当 由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告 知基金管理 人，基金管理人应当配合。 4、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项书面要 求召开基金份额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面告知提出提议的基金份额 持有人代表和基金托管人。 基金管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召 集，代表基金份额 10% 以上（ 含 10% ）的基 金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提议。 基金托管 人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是 否召集，并书面告知提出提议的基 金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合。 5、 代表基金份额 10% 以上 （含 10% ） 的基金 份额持有人就同一事项要求召 开基金份额持有人大会， 而基金管理人、 基金托管人都不召集的， 单独或合计代 表基金份额 10% 以上（含 10% ）的基金份额持有人有权自行召集， 并至少提前 30 日报中国证监会备案。 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的， 基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。 6、基金 份额持 有人会 议的召集 人负责 选择确 定开会时 间、地 点、方 式和权 益登记日。 （三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 30 日， 在指定媒介上 公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： （1 ）会议召开的时间、地点和会议形式； （2 ）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式； （3 ）有权出席基金份额持有人大会的基金 份额持有人的权益登记日； （4 ）授 权委托 证明的 内容要求 （包括 但不限 于代理人 身份， 代理权 限和代 理有效期限等） 、送达时间和地点； （5 ）会务常设联系人姓名及联系电话； （6 ）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； （7 ）召集人需要通知的其他事项。 2、采取 通讯开 会方式 并进行表 决的情 况下， 由会议召 集人决 定在会 议通知 中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、 委托的公证机关及其联 系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3、如召 集人为 基金管 理人，还 应另行 书面通 知基金托 管人到 指定地 点对表 决意见的计票进行监督； 如召集人为基金托管人， 则应另行书面通知基金管理人 到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集人为基金份额持有人， 则应另行 书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。 基金 管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响表决意见 的计票效力。 （四）基金份额持有人出席会议的方式 基金份额持有人大会可通过现场开会方式、 通讯开会方式或法律法规及监管 机关允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。 1、现场 开会。 由基金 份额持有 人本人 出席或 以代理投 票授权 委托证 明委派 代表出席， 现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持 有人大会， 基金管理人或基金托管人不派代表列席的， 不影响表决效力。 现场开 会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： （1 ）亲 自出席 会议者 持有基金 份额的 凭证、 受托出席 会议者 出具的 委托人 持有基金 份额的 凭证及 委托人的 代理投 票授权 委托证明 符合法 律法规 、 《基金合 同》 和会议通知的规定， 并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料 相符； （2 ）经 核对， 汇总到 会者出示 的在权 益登记 日持有基 金份额 的凭证 显示， 有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） 。若 到会者 在权益 登记日代 表的有 效的基 金份额少 于本基 金在权 益登记日基 金总份额的二分之一， 召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。 重新召 集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于 本基金在权益 登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 2、通讯 开会。 通讯开 会系指基 金份额 持有人 将其对表 决事项 的投票 以书面 形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址或 系统。通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。 在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： （1 ）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个工作 日内连 续公布相关提示性公告； （2 ）召 集人按 基金合 同约定通 知基金 托管人 （如果基 金托管 人为召 集人， 则为基金管理人） 到指定地点对表决意见的计票进行监督。 会议召集人在基金 托 管人 （如果基金托管人为召集人， 则为基金管理人） 和公证机关的监督下按照会 议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见； 基金托管人或基金管理人经 通知不参加收取表决意见的，不影响表决效力； （3 ）本 人直接 出具表 决意见或 授权他 人代表 出具表决 意见的 ，基金 份额持 有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一） ；若 本人直 接出具 表决意见 或授权 他人代 表出具表 决意见 的基金 份额持有人 所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一， 召集人可以在原公 告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内， 就原定审议事项 重新召集基金份额持有人大会。 重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分 之一以上 （含三分之一） 基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出 具表决意见； （4 ） 上述第 （3） 项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人 出具表决意见的代理人， 同时提交的持有基金份额的凭证、 受托出具表决意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、 《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符。 3、在法 律法规 和监管 机关允许 的情况 下，本 基金的基 金份额 持有人 亦可 采 用其他方式授权其代理人出席基金份额持有人大会， 授权方式可以采用书面、 网 络、电话 、短信 或其他 方式，具 体方式 由会议 召集人确 定并在 会议通 知中列明； 在会议召开方式上， 本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相结合的方式召开基金份额持有人大会， 会议程序比照现场开会和通讯方式开 会的程序进行。 基金份额持有人可以采用书面、 网络、 电话、 短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明。 （五）议事内容与程序 1、议事内容及提案权 议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项， 如 《基金合同》 的重 大修 改、决定 终止《 基金合 同》 、更 换基金 管理人 、更换基 金托管 人、与 其他基金合 并、 法律法规及 《基金合同》 规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份 额持有人大会讨论的其他事项。 基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后， 对原有提案的修改应 当在基金份额持有人大会召开前及时公告。 基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 2、议事程序 （1 ）现场开会 在现场开会的方式下， 首先由大会主持人按照下列第 （七） 条规定程序确定 和公布监票人， 然后由大会主持人宣读提案， 经讨论后进行表决， 并形成大会决 议。 大会主 持人为基金管理人授权出席会议的代表， 在基金管理人授权代表未能 主持大会的情况下， 由基金托管人授权其出席会议的代表主持； 如果基金管理人 授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会， 则由出席大会的基金份额持有 人和代理人所持表决权的二分之一以上 （含二分之一） 选举产生一名基金份额持 有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。 基金管理人和基金托管人拒不出席 或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。 签名册载明参加会议人员姓名 （或单位 名称） 、身份 证明文件 号码、 持 有或 代表有表 决权的 基金份 额、委托人 姓名（或单位名称）和联系方式等事项。 （2 ）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决， 在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 1、一般 决议， 一般决 议须经参 加大会 的基金 份额持有 人或其 代理人 所持表 决权的二分之一以上 （含二分之一） 通过方为有效； 除下列第 2 项所规定的须以 特别决议通过事项以外的其 他事项均以一般决议的方式通过。 2、特别 决议， 特别决 议应当经 参加大 会的基 金份额持 有人或 其代理 人所持 表决权的三分之二以上 （含三分之二） 通过方可做出。 除 《基金合同》 另有约定 外，转换 基金运 作方式 、更换基 金管理 人或者 基金托管 人、终 止《基 金合同》 、 本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效。 基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时， 除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的 相反证据证明， 否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为 有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决， 表决意见 模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决， 但应当计入出具表决意见的基金份额持有 人所代表的基金份额总数。 基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 1、现场开会 （1 ）如 大会由 基金管 理人或基 金托管 人召集 ，基金份 额持有 人大会 的主持 人应当在会议开始后宣布在出席会议的基 金 份 额 持 有 人 和 代 理 人 中 选 举 两 名 基 金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人； 如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集， 但是基金管 理人或基金托管人未出席大会的， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始 后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票 人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 （2 ）监 票人应 当在基 金份额持 有人表 决后立 即进行清 点并由 大会主 持人当 场公布计票结果。 （3 ）如 果会议 主持人 或基金份 额持有 人或代 理人对于 提交的 表决 结 果有怀 疑， 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。 监票人应当进行重新清点， 重新清点以一次为限。 重新清点后， 大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 （4 ）计 票过程 应由公 证机关予 以公证 ，基金 管理人或 基金托 管人拒 不出席 大会的，不影响计票的效力。 2、通讯开会 在通讯开会的情况下， 计票方式为： 由大会召集人授权的两名监督员在基金 托管人授权代表 （若由基金托管人召集， 则为基金管理人授权代表） 的监督下进 行计票， 并由公证机关对其计票过程予以公证。 基金管理人或基金托管人拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票 和表决结果。 （八）生效与公告 基金份额持有人大会的决议， 召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。 基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 个工作日内在指定媒介上公告。 如 果采用通讯方式进行表决， 在公告基金份额持有人大会决议时， 必须将公证书全 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人 大会的决议。 生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、 基金管理 人、基金托管人均有约束力。 （九） 本部分关于基金份额持有人大会召开事由、 召开条件、 议事程序、 表 决条件等规定， 凡是直接引用法律法规的部分， 如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的或法律法规增加新的基金 份额持有人大会机制的， 基金管理人 提前公告后， 可直接对本部分内容进行修改和调整或补充， 无需召开基金份额持 有人大会审议。 三、基金收益分配原则 1、本基 金收益 分配方 式分两种 ：现金 分红与 红利再投 资，投 资者可 选择现 金红利或将现金红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资； 若投资者不选择， 本基金默认的收益分配方式是现金分红； 2、基金 收益分 配后基 金 份额净 值不能 低于面 值，即基 金收益 分配基 准日的基金份额净值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 3、 由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， 而 C 类基金份额收取销售 服务费， 各类别基金份额对应的可供分配利润将有所不同， 本基金同一类别的每 一基金份额享有同等分配权； 4、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 在符合法律法规及基金合同约定， 并对基金份额持有人利益无实质不利影响 的前提下， 基金管理人可对基金收益分配原则和支付方式进行调整， 不需召开基 金份额持有人大会。 四、与基金财产管理、运用有关费用的提取、支 付方式与比例 （一）基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、C 类基金份额的销售服务费； 4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师 费 、 诉 讼 费 和 仲 裁 费 ； 6、基金 份额持 有人大 会费用（ 包括但 不限于 场地费、 会计师 费、律 师费和 公证费） ； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、基金的账户开户费用、账户维护费用； 10、 按照国家有关规定和 《基金合同》 约定， 可以在基金财产中列支的其他 费用。 （二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30% 年费率计提。 管理费的计算 方法如下： H ＝E × 0.30% ÷当年 天数 H 为每日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等， 支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一 日基金资 产净值的 0.10% 的年费率计提。托 管费的 计算方法如下： H ＝E ×0.10% ÷当年天 数 H 为每日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划付指令， 经基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内 从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公休假或不可抗力等， 支付日期顺 延。 3、C 类基金份额的销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费 按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.10% 年费率计提。计算方法如下： H ＝E ×0.10% ÷当年天 数 H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 C 类基金份额的销售服务费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由 基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划付指令， 经基金托管人复核后于 次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法定节假日、 公 休假或不可 抗力等，支付日期顺延。 上述“ （一）基金费用的种类”中第 4－10 项 费用，根据有关法规及相应协 议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管 人 从 基 金 财 产 中 支 付 。 五、基金财产的投资方向和投资限制 （一）投资范围 本基金的 投资范 围主要 包括债券 （国债 、政策 性金融债 、央行 票据） 、债券回购、银 行存款 （包括 定期存款 、协议 存款、 通知存款 等） 、 现金等 货币市场工 具及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具 （但须符合中国证监会 的相关规定） 。 本基金不投资于股票、 权证 等资产， 也不投资于 公司债、 企业债、 短期融资 券、中期票据、 可转换债券、可交换债券 等信用债品种。 基金的投资组合比例为： 本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80% ， 投资于剩余期限不低于 3 年且不超过 5 年的政 策性金融债的比例不低于非现金资 产的 80% ， 现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，前 述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。 政策性金 融债是 指由我 国政策性 银行（ 国家开 发银行、 中国农 业发展 银行、 中国进出口银行）发行的金融债券。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种， 基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。 （二）投资限制 1、组合限制 基金的投资组合应遵循以下限制： （1 ）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80% ，其中投资于剩余期 限不低于 3 年且不超过 5 年的政策性金融债的比例不低于非现金资产的 80% ； （2 ）本 基金持 有现金 或者到期 日在一 年以内 的政府债 券投资 比例合 计不低 于基金资产净值的 5% ，前述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等； （3 ） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； （4 ）本 基金管 理人管 理的全部 基金持 有一家 公司发行 的证券 ，不超 过该证 券的 10% ； （5 ）本 基金进 入全国 银行间同 业市场 进行债 券回购的 资金余 额不得 超过基 金资产净值的 40% ； 在 全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券 回购到期后不得展期； （6 ）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140% ； （7 ）本 基金与 私募类 证券资管 产品及 中国证 监会认定 的其他 主体为 交易对手开展逆回购交易的， 可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； （8 ）本 基金主 动投资 于流动性 受限资 产的市 值合计不 得超过 本基金 资产净 值的 15% 。 因证券市场 波动、 基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不 符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流 动 性 受 限 资 产 的 投 资 ； （9 ）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第 （2） 、 （7） 、 （8）项外 ，因证 券市场 波动、证 券发行 人合并 、基金 规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例 的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行 调整，但法律法规或中国证监会规定 的特殊情形除外。 基金管理 人应 当自基 金 合同生效 之日 起 6 个 月内使基 金的 投资组 合 比例符 合基金合同的有关约定。 在上述期间内， 本基金的投资范围、 投资策略应当符合 基金合同的约定。 基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起 开始。 法律法规或监管部门取消或调整上述限制， 如适用于本基金， 基金管理人在 履行适当程序后，则本基金投资不再受 相关限制或按调整后的规定执行。 （三）禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用 于 下 列 投 资 或 者 活 动 ： （1 ）承销证券； （2 ）违反规定向他人贷款或者提供担保； （3 ）从事承担无限责任的投资； （4 ）向其基金管理人、基金托管人出资； （5 ）买卖其他基金份额，但是法律法规或中国证监会另有规定的除外； （6 ）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （7 ）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股东、 实际 控制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券， 或者从事其他重大关联交易的， 应当符合基金的投资目标和投资策略， 遵循 基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突， 建立健全内部审批机制和评估机制，按 照市场 公平合 理价格执 行。相 关交易 必须事先 得到基 金托管 人的同意， 并按法律法规予以披露。 重大关联交易应提交基金管理人董事会审议， 并经过三 分之二以上的独立董事通过。 基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进 行审查。 法律、行 政法规 或监 管 部门取消 或变更 上述禁 止性规定 ，如适 用于本 基金， 基金管理人在履行适当程序后， 则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定 执行。 六、基金资产净值的计算方法和公告方式 （一）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 （二）估值方法 1、证券交易所上市的有价证券的估值 在交易所 市场上 市交易 或挂牌转 让的固 定收益 品种（另 有规定 的除外 ） ，选 取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。 2、处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： （1 ）首 次公开 发行未 上市的债 券，采 用估值 技术确定 公允价 值 ，在 估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （2 ）对 在交易 所市场 发行未上 市或未 挂牌转 让的债券 ，对存 在活跃 市场的 情况下， 应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值； 对于 活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下， 按成本应对市场报价进行调整， 确认计量日的公允价值； 对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下， 则采用 估值技术确定公允价值。 3、对全 国银行 间市场 上不含权 的固定 收益品 种，按照 第三方 估值机 构提供 的相应品种当日的估值净价估值。 对银行间市场上含权的固定收益品种， 按照第 三方估值机构提供的 相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。 对于含 投资人回售权的固定收益品种， 回售登记截止日 （含当日） 后未行使回售权的按 照长待偿期所对应的价格进行估值。 对银行间市场未上市， 且第三方估值机构未 提供估值价格的债券， 在发行利率与二级市场利率不存在明显差异， 未上市期间 市场利率没有发生大的变动的情况下，按成本估值。 4、同一 债券同 时在两 个或两个 以上市 场交易 的，按债 券所处 的市场 分别估 值。 5、如有 确凿证 据表明 按上述方 法进行 估值不 能客观反 映其公 允价值 的，基 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后， 按最能反映公允价值的价 格估值。 6、当本 基金发 生大额 申购或赎 回情形 时，基 金管理人 可以采 用摆动 定价机 制，以确保基金估值的公平性。 7、相关 法律法 规以及 监管部门 有强制 规定的 ，从其规 定。如 有新增 事项， 按国家最新规定估值。 如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程 序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时， 应立即通知 对方，共同查明原因，双方协商解决。 根据有关法律法规， 基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人 承担。 本基金的基金会计责任方由基金管理人担任， 因此， 就与本基金有关的会 计问题， 如 经相关各方在平等基础上充分讨论后， 仍无法达成一致的意见， 按照 基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。 七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式 （一） 《基金合同》的变更 1、变更 基金合 同涉及 法律法规 规定或 本基金 合同约定 应经基 金份额 持有人 大会决议通过的事项的， 应召开基金份额持有人大会决议通过。 对于法律法规规 定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项， 由基金管理人和 基金托管人同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 2、 关于 《基金合同》 变 更的基金份额持有人大会决议须报中国证监会备 案， 自表决通过之日起生效，并自决议生效后两个工作日内在指定媒介公告。 （二） 《基金合同》的终止事由 有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 1、基金份额持有人大会决定终止的； 2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新 基金托管人承接的； 3、 《基金合同》约定的其他情形； 4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 （三）基金财产的清算 1、 基金财产清算小组： 自出现基金合同终止事由之日起 30 个工作日内成立 基金财产清算小组， 基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 2、基金 财产清 算小组 组成：基 金财产 清算小 组成员由 基金管 理人、 基金托 管人、 具有从事证券相关业务资格的注册会计师、 律师以及中国证监会指定的人 员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。 3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 4、基金财产清算程序： （1 ） 《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金； （2 ）对基金财产和债权债务进行清理和确认； （3 ）对基金财产进行估值和变现； （4 ）制作清算报告； （5 ）聘 请会计 师事务 所对清算 报告进 行外部 审计，聘 请律师 事务所 对清算 报告出具法律意见书； （6 ）将清算报告报中国证监会备案并公告； （7 ）对基金剩余财产进行分配。 5、基金财产清算的期限为 6 个月，但因本基 金所持证券的流动性受到限制 而不能及时变现的， 基金管理人可在该等证券可流通后进行二次清算。 本基金的 清算期限自动顺延至全部基金财产清算完毕之日。 （四）清算费用 清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案， 将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金 财产清算费用、 交纳所欠税款并清偿基金债务后， 按基金份额持有人持有的基金 份额比例进行分配。 （六）基金财产清算的公告 清算过程中的有关重大事项须及时公告； 基金财产清算报告经会计师事务所 审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清算 公告于基 金财产 清算报 告报中国 证监会 备案 后 5 个工 作日内 由基 金财产清 算小 组进行公告。 （七）基金 财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 八、争议解决方式 各方当事人同意， 因 《基金合同》 而产生的或与 《基金合同》 有关的一切争 议， 如不愿或者不能通过协商、 调解解决的， 任何一方均有权将争议提交 深圳国 际仲裁院 ， 按照 深圳国际仲裁院 届时有效的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为深圳 市。 仲裁裁决是终局的， 对各方当事人均有约束力。 仲裁费用、 律师费用由败诉 方承担。 争议处理期间， 双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 各自继续 忠实、 勤勉、 尽责地履行基金合同和托管协议规定的义务， 维护基金 份额持有人 的合法权益。 《基金合同》 受中国法律 （为本基金合同之目的， 在此不包括香港、 澳门特 别行政区和台湾地区法律）管辖。 九、基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式 《基金合同》 可印制成册， 供投资者在基金管理人、 基金托管人、 销售机构 的办公场所和营业场所查阅。
