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鹏华医疗(000780)

鹏华医疗:2018年第四季度报告查看PDF公告

鹏 华 医疗 保 健 股票 型 证 券 投资 基 金 2 0 1 8 年
第 4 季 度 报告
2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日
基 金 管 理 人 : 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 : 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 : 2 0 1 9 年 0 1 月 2 1 日鹏华医疗保健股票 2018 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ,
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 , 于 2 0 1 9 年 0 1 月 1 8 日 复 核 了 本
报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 , 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈
述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 , 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 , 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 1 0 月 0 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 。
§ 2 基 金 产 品 概 况
2 .1 基金 基本 情况
基 金 简 称 鹏 华 医 疗 保 健 股 票
场 内 简 称 -
基 金 主 代 码 0 0 0 7 8 0
前 端 交 易 代 码 -
后 端 交 易 代 码 -
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 4 年 0 9 月 2 3 日
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 9 5 7 , 4 9 6 , 6 6 5 . 9 9 份
投 资 目 标 本 基 金 为 股 票 型 基 金 , 在 有 效 控 制 风 险 前 提 下 , 精 选 优 质 的
医 疗 保 健 行 业 上 市 公 司 , 力 求 超 额 收 益 与 长 期 资 本 增 值 。
投 资 策 略 1 、 资 产 配 置 策 略 本 基 金 将 通 过 跟 踪 考 量 通 常 的 宏 观 经 济 变
量 ( 包 括 G D P 增 长 率 、 C P I 走 势 、 M 2 的 绝 对 水 平 和 增 长 率 、
利 率 水 平 与 走 势 等 ) 以 及 各 项 国 家 政 策 ( 包 括 财 政 、 货 币 、
税 收 、 汇 率 政 策 等 ) 来 判 断 经 济 周 期 目 前 的 位 置 以 及 未 来 将
发 展 的 方 向 , 在 此 基 础 上 对 各 大 类 资 产 的 风 险 和 预 期 收 益 率
进 行 分 析 评 估 , 制 定 股 票 、 债 券 、 现 金 等 大 类 资 产 之 间 的 配鹏华医疗保健股票 2018 年第 4 季度报告
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置 比 例 、 调 整 原 则 和 调 整 范 围 。 2 、 股 票 投 资 策 略 本 基 金
通 过 自 上 而 下 及 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 挖 掘 优 质 的 上 市 公
司 , 构 建 股 票 投 资 组 合 。 核 心 思 路 在 于 : 1 ) 自 上 而 下 地 分
析 行 业 的 增 长 前 景 、 行 业 结 构 、 商 业 模 式 、 竞 争 要 素 等 分 析
把 握 其 投 资 机 会 ; 2 ) 自 下 而 上 地 评 判 企 业 的 核 心 竞 争 力 、
管 理 层 、 治 理 结 构 等 以 及 其 所 提 供 的 产 品 和 服 务 是 否 契 合 未
来 行 业 增 长 的 大 趋 势 , 对 企 业 基 本 面 和 估 值 水 平 进 行 综 合 的
研 判 , 深 度 挖 掘 优 质 的 个 股 。 3 、 债 券 投 资 策 略 本 基 金 债
券 投 资 将 采 取 久 期 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、 骑 乘 策 略 、 息 差
策 略 、 个 券 选 择 策 略 、 信 用 策 略 等 积 极 投 资 策 略 , 自 上 而 下
地 管 理 组 合 的 久 期 , 灵 活 地 调 整 组 合 的 券 种 搭 配 , 同 时 精 选
个 券 , 以 增 强 组 合 的 持 有 期 收 益 。 4 、 权 证 投 资 策 略 本 基
金 通 过 对 权 证 标 的 证 券 基 本 面 的 研 究 , 并 结 合 权 证 定 价 模 型
及 价 值 挖 掘 策 略 、 价 差 策 略 、 双 向 权 证 策 略 等 寻 求 权 证 的 合
理 估 值 水 平 , 追 求 稳 定 的 当 期 收 益 。 5 、 中 小 企 业 私 募 债 投
资 策 略 中 小 企 业 私 募 债 券 是 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行
和 转 让 , 约 定 在 一 定 期 限 还 本 付 息 的 公 司 债 券 。 由 于 其 非 公
开 性 及 条 款 可 协 商 性 , 普 遍 具 有 较 高 收 益 。 本 基 金 将 深 入 研
究 发 行 人 资 信 及 公 司 运 营 情 况 , 合 理 合 规 合 格 地 进 行 中 小 企
业 私 募 债 券 投 资 。 本 基 金 在 投 资 过 程 中 密 切 监 控 债 券 信 用 等
级 或 发 行 人 信 用 等 级 变 化 情 况 , 尽 力 规 避 风 险 , 并 获 取 超 额
收 益 。 6 、 股 指 期 货 投 资 策 略 本 基 金 将 根 据 风 险 管 理 的 原
则 , 以 套 期 保 值 为 目 标 , 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃 的 股 指 期
货 合 约 , 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 风 险 收 益 特 征 , 通 过 多 头 或 空
头 的 套 期 保 值 策 略 , 以 改 善 投 资 组 合 的 投 资 效 果 , 实 现 股 票
组 合 的 超 额 收 益 。
业 绩 比 较 基 准 中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率 × 8 0 % + 中 债 总 指 数 收 益 率 × 2 0 %
风 险 收 益 特 征 本 基 金 属 于 股 票 型 基 金 , 其 预 期 的 风 险 和 收 益 高 于 货 币 市 场
基 金 、 债 券 基 金 、 混 合 型 基 金 , 属 于 证 券 投 资 基 金 中 较 高 预
期 风 险 、 较 高 预 期 收 益 的 品 种 。鹏华医疗保健股票 2018 年第 4 季度报告
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基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 建 设 银 行 股 份 有 限 公 司
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 .1 主要 财务 指标
单 位 : 人 民 币 元
主 要 财 务 指 标 报 告 期 ( 2 0 1 8 年 1 0 月 0 1 日 - 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 )
1 . 本 期 已 实 现 收 益 - 9 7 , 5 4 6 , 5 7 6 . 8 4
2 . 本 期 利 润 - 1 9 1 , 5 9 4 , 7 0 8 . 8 5
3 . 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 - 0 . 2 0 0 4
4 . 期 末 基 金 资 产 净 值 9 2 6 , 9 1 8 , 0 4 2 . 1 4
5 . 期 末 基 金 份 额 净 值 0 . 9 6 8
注 : 1 、 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 ( 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ) 扣
除 相 关 费 用 后 的 余 额 , 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
2 、 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ( 例 如 , 开 放 式 基 金 的 申 购
赎 回 费 、 基 金 转 换 费 等 ) , 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。
3 .2 基金 净值 表现
3 .2 .1 本报 告期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① - ③ ② - ④
过 去 三 个 月 - 1 7 . 1 9 % 1 . 7 9 % - 1 6 . 1 5 % 1 . 5 2 % - 1 . 0 4 % 0 . 2 7 %
注 : 业 绩 比 较 基 准 = 中 证 医 药 卫 生 指 数 收 益 率 × 8 0 % + 中 债 总 指 数 收 益 率 × 2 0 %
3 .2 .2 自基 金合 同生效 以来 基金累 计份额 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基准
收益 率变 动 的比 较鹏华医疗保健股票 2018 年第 4 季度报告
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注 : 1 、 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 4 年 0 9 月 2 3 日 生 效 。 2 、 截 至 建 仓 期 结 束 , 本 基 金 的 各 项 投 资 比
例 已 达 到 基 金 合 同 中 规 定 的 各 项 比 例 。
3 .3 其他 指标
注 : 无 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 .1 基金 经理 (或基 金经 理小组 )简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限 证 券 从
业 年 限
说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
郎 超
本 基 金 基 金
经 理
2 0 1 8 - 0 4 - 1 2 - 6 年
郎 超 先 生 , 国 籍 中 国 , 经 济
学 硕 士 , 6 年 证 券 基 金 从 业
经 验 。 曾 任 华 宝 兴 业 基 金 管
理 有 限 公 司 高 级 分 析 师 ;
2 0 1 8 年 2 月 加 盟 鹏 华 基 金 管
理 有 限 公 司 , 现 任 权 益 投 资
二 部 拟 任 基 金 经 理 。 2 0 1 8 年
0 4 月 担 任 鹏 华 医 疗 保 健 股
票 基 金 基 金 经 理 。 郎 超 先 生
具 备 基 金 从 业 资 格 。 本 报 告
期 内 本 基 金 基 金 经 理 未 发
生 变 动 。
金 笑 非
本 基 金 基 金
经 理
2 0 1 7 - 0 7 - 2 9 - 6 年
金 笑 非 先 生 , 国 籍 中 国 , 经
济 学 硕 士 , 6 年 证 券 基 金 从
业 经 验 。 2 0 1 2 年 7 月 加 盟 鹏
华 基 金 管 理 有 限 公 司 , 从 事
行 业 研 究 工 作 , 历 任 研 究 部鹏华医疗保健股票 2018 年第 4 季度报告
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基 金 经 理 助 理 / 高 级 研 究
员 。 2 0 1 6 年 0 6 月 担 任 鹏 华
医 药 科 技 股 票 基 金 基 金 经
理 , 2 0 1 7 年 0 7 月 担 任 鹏 华
医 疗 保 健 股 票 基 金 基 金 经
理 。 金 笑 非 先 生 具 备 基 金 从
业 资 格 。 本 报 告 期 内 本 基 金
基 金 经 理 未 发 生 变 动 。
注 : 1 . 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 ; 担 任 新 成 立 基 金 基 金 经 理 的 ,
任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日 。
2 . 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 关 于 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 。
4 .2 管理 人对 报告期 内基 金运作 遵规守 信情 况的说 明
报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 等 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定
以 及 基 金 合 同 的 约 定 , 本 着 诚 实 守 信 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 作 基 金 资 产 , 在 严 格 控 制 风 险 的
基 础 上 , 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 , 本 基 金 运 作 合 规 , 因 市 场 波 动 等 被 动 原
因 存 在 本 基 金 投 资 比 例 不 符 合 基 金 合 同 要 求 的 情 形 , 本 基 金 管 理 人 严 格 按 照 基 金 合 同 的 约 定 及 时
进 行 了 调 整 , 不 存 在 违 反 基 金 合 同 和 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
4 .3 公平 交易 专项说 明
4 .3 .1 公平 交易 制度的 执行 情况
报 告 期 内 , 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 公 平 交 易 制 度 , 确 保 不 同 投 资 组 合 在 研 究 、 交 易 、 分 配 等
各 环 节 得 到 公 平 对 待 。
4 .3 .2 异常 交易 行为的 专项 说明
报 告 期 内 , 本 基 金 未 发 生 违 法 违 规 且 对 基 金 财 产 造 成 损 失 的 异 常 交 易 行 为 。 本 报 告 期 内 未 发
生 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超
过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 的 情 况 。
4 .4 报告 期内 基金投 资策 略和运 作分析
报 告 期 内 , 4 + 7 城 市 仿 制 药 带 量 采 购 启 动 , 相 关 药 品 价 格 降 幅 较 大 , 仿 制 药 估 值 体 系 面 临 重
构 。 组 合 对 依 靠 医 保 支 付 的 药 品 和 高 估 值 品 种 做 了 减 仓 , 更 多 持 有 医 疗 器 械 、 医 疗 服 务 、 原 料 药 、
医 疗 信 息 化 等 领 域 相 关 标 的 。 未 来 将 持 续 关 注 医 药 政 策 领 域 的 相 关 变 化 , 结 合 医 药 产 业 发 展 的 长
期 趋 势 和 当 期 业 绩 进 行 股 票 筛 选 和 调 整 。
4 .5 报告 期内 基金的 业绩 表现
本 基 金 本 报 告 期 内 净 值 增 长 率 为 - 1 7 . 1 9 % , 业 绩 比 较 基 准 增 长 率 - 1 6 . 1 5 % 。 同 期 上 证 综 指 涨 跌 幅
为 - 1 1 . 6 0 6 3 % , 深 证 成 指 涨 跌 幅 为 - 1 3 . 8 2 3 2 % , 沪 深 3 0 0 指 数 涨 跌 幅 为 - 1 2 . 4 5 2 1 % 。鹏华医疗保健股票 2018 年第 4 季度报告
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4 .6 报告 期内 基金持 有人 数或基 金资产 净值 预警说 明
无 。
§ 5 投 资 组 合 报 告
5 .1 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 ( 人 民 币 元 )
占 基 金 总 资 产 的 比 例
( % )
1 权 益 投 资 7 8 7 , 2 0 1 , 6 4 4 . 6 1 8 4 . 4 8
其 中 : 股 票 7 8 7 , 2 0 1 , 6 4 4 . 6 1 8 4 . 4 8
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 : 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 6 4 , 7 0 0 , 0 0 0 . 0 0 6 . 9 4
其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返
售 金 融 资 产
- -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合
计
5 7 , 1 5 6 , 7 4 0 . 2 0 6 . 1 3
8 其 他 资 产 2 2 , 7 8 4 , 1 0 6 . 3 0 2 . 4 5
9 合 计 9 3 1 , 8 4 2 , 4 9 1 . 1 1 1 0 0 . 0 0
5 .2 报告 期末 按行业 分类 的股票 投资组 合
5 .2 .1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 2 1 , 7 0 9 , 0 8 4 . 3 2 2 . 3 4
B 采 矿 业 1 2 , 9 6 8 , 9 1 6 . 0 0 1 . 4 0
C 制 造 业 6 3 6 , 4 6 0 , 7 0 1 . 2 4 6 8 . 6 6
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产
和 供 应 业
- -
E 建 筑 业 - -
F 批 发 和 零 售 业 4 5 , 5 9 1 , 5 6 0 . 1 9 4 . 9 2
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -
H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I
信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术
服 务 业
2 4 , 7 8 1 , 6 9 2 . 0 0 2 . 6 7
J 金 融 业 1 6 , 0 1 9 , 5 9 7 . 8 0 1 . 7 3
K 房 地 产 业 - -
L 租 赁 和 商 务 服 务 业 - -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -鹏华医疗保健股票 2018 年第 4 季度报告
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N
水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理
业
- -
O
居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务
业
- -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作 2 9 , 6 7 0 , 0 9 3 . 0 6 3 . 2 0
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业 - -
S 综 合 - -
合 计 7 8 7 , 2 0 1 , 6 4 4 . 6 1 8 4 . 9 3
5 .2 .2 报告 期末 按行业 分类 的港股 通投资 股票 投资组 合
注 : 无 。
5 .3 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( % )
1 3 0 0 7 6 0 迈 瑞 医 疗 5 1 7 , 6 2 6 5 6 , 5 3 5 , 1 1 1 . 7 2 6 . 1 0
2 6 0 3 7 1 6 塞 力 斯 2 , 3 9 5 , 7 7 3 4 5 , 5 9 1 , 5 6 0 . 1 9 4 . 9 2
3 6 0 0 7 5 0 江 中 药 业 2 , 3 0 6 , 6 3 8 3 9 , 0 5 1 , 3 8 1 . 3 4 4 . 2 1
4 3 0 0 6 3 3 开 立 医 疗 1 , 1 9 5 , 2 8 6 3 2 , 9 3 0 , 1 2 9 . 3 0 3 . 5 5
5 3 0 0 0 0 9 安 科 生 物 2 , 2 8 3 , 0 1 2 3 0 , 5 0 1 , 0 4 0 . 3 2 3 . 2 9
6 6 0 3 6 5 8 安 图 生 物 6 1 9 , 0 3 2 3 0 , 2 6 4 , 4 7 4 . 4 8 3 . 2 7
7 6 0 0 0 5 5 万 东 医 疗 3 , 2 7 7 , 9 8 1 2 8 , 4 5 2 , 8 7 5 . 0 8 3 . 0 7
8 6 0 0 2 1 6 浙 江 医 药 3 , 2 0 5 , 1 8 8 2 7 , 8 2 1 , 0 3 1 . 8 4 3 . 0 0
9 0 0 2 3 9 9 海 普 瑞 1 , 1 1 9 , 9 0 0 2 5 , 8 1 3 , 6 9 5 . 0 0 2 . 7 8
1 0 0 0 2 0 0 1 新 和 成 1 , 7 0 8 , 3 0 2 2 5 , 6 4 1 , 6 1 3 . 0 2 2 . 7 7
5 .4 报告 期末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
注 : 无 。
5 .5 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
注 : 无 。
5 .6 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
注 : 无 。
5 .7 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名 贵金 属 投资 明细
注 : 无 。
5 .8 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前 五 名权证 投资 明细
注 : 无 。
5 .9 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
5 .9 .1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细鹏华医疗保健股票 2018 年第 4 季度报告
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注 : 本 基 金 本 报 告 期 内 未 发 生 股 指 期 货 投 资 。
5 .9 .2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
本 基 金 投 资 股 指 期 货 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 , 以 套 期 保 值 为 目 的 , 选 择 流 动 性 好 、 交 易 活 跃
的 股 指 期 货 合 约 , 充 分 考 虑 股 指 期 货 的 风 险 收 益 特 征 , 通 过 多 头 或 空 头 的 套 期 保 值 策 略 , 以 改 善
投 资 组 合 的 投 资 效 果 , 实 现 股 票 组 合 的 超 额 收 益 。
5 .1 0 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
5 .1 0.1 本期 国债 期货投 资政 策
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
5 .1 0.2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
注 : 本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
5 .1 0.3 本期 国债 期货投 资评 价
本 基 金 基 金 合 同 的 投 资 范 围 尚 未 包 含 国 债 期 货 投 资 。
5 .1 1 投资 组合 报告附 注
5 .1 1.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制 日 前 一
年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
5 .1 1.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 证 券 备 选 库 。
5 .1 1.3 其他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 ( 人 民 币 元 )
1 存 出 保 证 金 5 4 1 , 7 2 2 . 3 6
2 应 收 证 券 清 算 款 2 1 , 9 6 0 , 1 5 7 . 8 2
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 7 3 7 . 4 3
5 应 收 申 购 款 2 8 1 , 4 8 8 . 6 9
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 2 , 7 8 4 , 1 0 6 . 3 0
5 .1 1.4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 : 无 。
5 .1 1.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
注 : 无 。
5 .1 1.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分鹏华医疗保健股票 2018 年第 4 季度报告
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由 于 四 舍 五 入 的 原 因 , 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
§ 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 : 份
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 9 5 2 , 6 8 8 , 5 0 7 . 9 9
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 2 5 , 8 7 5 , 4 4 9 . 5 0
减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 2 1 , 0 6 7 , 2 9 1 . 5 0
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 ( 份 额 减
少 以 " - " 填 列 )
-
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 9 5 7 , 4 9 6 , 6 6 5 . 9 9
§ 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7 .1 基金 管理 人持有 本基 金份额 变动情 况
注 : 无 。
7 .2 基金 管理 人运用 固有 资金投 资本基 金交 易明细
注 : 无 。
§ 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8 .1 报告 期内 单一投 资者 持有基 金份额 比例 达到或 超过 2 0% 的情 况
注 : 无 。
8 .2 影响 投资 者决策 的其 他重要 信息
无 。
§ 9 备 查 文 件 目 录
9 .1 备查 文件 目录
( 一 ) 《 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ;
( 二 ) 《 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ;
( 三 ) 《 鹏 华 医 疗 保 健 股 票 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告 》 ( 原 文 ) 。
9 .2 存放 地点
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 第 4 3 层 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 。
9 .3 查阅 方式
投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 营 业 时 间 内 免 费 查 阅 , 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 , 或 通 过 本 基 金 管 理
人 网 站 ( h t t p : / / w w w . p h f u n d . c o m ) 查 阅 。鹏华医疗保健股票 2018 年第 4 季度报告
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2 01 9 年 0 1 月 2 1 日