鹏 华 全球 高 收 益债 债 券 型 证券 投 资 基 金
2 0 1 8 年 第 4 季 度 报告
2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日
基 金 管 理 人 ： 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 9 年 1 月 2 1 日鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
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§ 1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 9 年 0 1 月 1 8 日 复 核 了 本
报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈
述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 1 0 月 0 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 。
§ 2 基 金 产 品 概 况
2 .1 基金 基本 情况
基 金 简 称 鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ）
场 内 简 称 -
基 金 主 代 码 0 0 0 2 9 0
前 端 交 易 代 码 -
后 端 交 易 代 码 -
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 3 年 1 0 月 2 2 日
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 9 9 7 , 0 4 1 , 0 9 7 . 1 3 份
投 资 目 标
通 过 分 析 全 球 各 国 家 和 地 区 的 宏 观 经 济 状 况 以 及 各 发 债 主 体 的 微 观
基 本 面 ， 在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 ， 以 高 收 益 债 券 为 主 要 投 资 标 的 ， 力 争
获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 。
投 资 策 略
本 基 金 基 于 价 值 投 资 的 理 念 ， 将 根 据 对 经 济 周 期 和 市 场 环 境 的 把 握 ，
基 于 对 财 政 政 策 、 货 币 政 策 的 深 入 分 析 以 及 对 各 行 业 的 动 态 跟 踪 ， 主
要 采 用 买 入 并 持 有 策 略 ， 并 通 过 信 用 策 略 选 择 收 益 率 较 高 的 债 券 ， 同
时 辅 以 久 期 策 略 、 收 益 率 曲 线 策 略 、 债 券 选 择 策 略 、 息 差 策 略 等 积 极
投 资 策 略 ， 寻 找 各 类 债 券 的 投 资 机 会 ， 在 谨 慎 投 资 的 前 提 下 ， 以 高 收
益 债 券 为 主 要 投 资 标 的 ， 力 争 获 取 高 于 业 绩 比 较 基 准 的 投 资 收 益 。 本
基 金 将 通 过 主 动 的 外 汇 投 资 策 略 对 冲 外 汇 风 险 并 力 争 获 取 外 汇 投 资
回 报 。
业 绩 比 较 基 准 人 民 币 计 价 的 花 旗 国 际 高 收 益 公 司 债 指 数 （ C i t i U S D I n t e r n a t i o n a l鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
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H i g h Y i e l d C o r p o r a t e b o n d I n d e x i n R M B ）
风 险 收 益 特 征
本 基 金 属 于 债 券 型 基 金 ， 主 要 投 资 于 全 球 市 场 的 各 类 高 收 益 债 券 ， 预
期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 但 低 于 混 合 型 基 金 、 股 票 型 基
金 ， 属 于 中 等 风 险 / 收 益 的 产 品 。
基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
境 外 投 资 顾 问
英 文 名 称 ： -
中 文 名 称 ： -
境 外 资 产 托 管 人
英 文 名 称 ： T h e H o n g k o n g a n d S h a n g h a i B a n k i n g C o r p o r a t i o n
中 文 名 称 ： 香 港 上 海 汇 丰 银 行 有 限 公 司
注 ： 无 。
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 .1 主要 财务 指标
单 位 ： 人 民 币 元
主 要 财 务 指 标
报 告 期 （ 2 0 1 8 年 1 0 月 1 日 - 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1
日 ）
1 . 本 期 已 实 现 收 益 6 , 3 7 4 , 3 8 1 . 8 3
2 . 本 期 利 润 - 2 2 , 3 7 6 , 1 5 5 . 0 2
3 . 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 - 0 . 0 2 0 8
4 . 期 末 基 金 资 产 净 值 1 , 0 6 4 , 6 4 2 , 8 6 1 . 7 5
5 . 期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 0 6 7 8
注 ： 1 . 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ） 扣
除 相 关 费 用 后 的 余 额 ， 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
2 . 所 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 （ 例 如 ， 开 放 式 基 金 的 申 购 赎 回 费 、
基 金 转 换 费 等 ） ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要 低 于 所 列 数 字 。
3 .2 基金 净值 表现
3 .2 .1 本报 告期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶
段
净 值 增
长 率 ①
净 值 增 长
率 标 准 差
②
业 绩 比
较 基 准
收 益 率
③
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 标
准 差 ④
① － ③ ② － ④
过
去
三
个
月
- 1 . 7 8 % 0 . 2 9 % - 3 . 2 5 % 0 . 3 5 % 1 . 4 7 % - 0 . 0 6 %
注 ： 业 绩 比 较 基 准 = 人 民 币 计 价 的 花 旗 国 际 高 收 益 公 司 债 指 数 （ C i t i U S D I n t e r n a t i o n a l H i g h Y i e l d
C o r p o r a t e b o n d I n d e x i n R M B ）鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
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3 .2 .2 自基 金合 同生效 以来 基金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收益
率变 动的 比较
注 ： 1 、 本 基 金 基 金 合 同 于 2 0 1 3 年 1 0 月 2 3 日 生 效 。 2 、 截 至 建 仓 期 结 束 ， 本 基 金 的 各 项 投 资 比
例 已 达 到 基 金 合 同 中 规 定 的 各 项 比 例 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 .1 基金 经理 （或基 金经 理小组 ）简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限
证 券 从 业 年 限 说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
尤 柏 年
本 基 金 基
金 经 理
2 0 1 4 - 0 8 - 3 0 - 1 4 年
尤 柏 年 先 生 ，
国 籍 中 国 ， 经
济 学 博 士 ， 1 4
年 证 券 基 金
从 业 经 验 。 历
任 澳 大 利 亚
B C o n n e c t 公
司 A p e x 投 资
咨 询 团 队 分
析 师 ， 华 宝 兴
业 基 金 管 理
有 限 公 司 金
融 工 程 部 高
级 数 量 分 析
师 、 海 外 投 资
管 理 部 高 级
分 析 师 、 基 金
经 理 助 理 、 华鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
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宝 兴 业 成 熟
市 场 基 金 和
华 宝 兴 业 标
普 油 气 基 金
基 金 经 理 等
职 ； 2 0 1 4 年 7
月 加 盟 鹏 华
基 金 管 理 有
限 公 司 ， 历 任
国 际 业 务 部
副 总 经 理 ， 现
担 任 国 际 业
务 部 总 经 理 、
基 金 经 理 。
2 0 1 4 年 0 8 月
担 任 鹏 华 全
球 高 收 益 债
基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 4 年
0 9 月 担 任 鹏
华 环 球 发 现
（ Q D I I - F O F ）
基 金 基 金 经
理 ， 2 0 1 5 年
0 7 月 担 任 鹏
华 前 海 万 科
R E I T s 基 金
基 金 经 理 ，
2 0 1 6 年 1 2 月
担 任 鹏 华 沪
深 港 新 兴 成
长 混 合 基 金
基 金 经 理 ，
2 0 1 7 年 1 1 月
担 任 鹏 华 港
美 互 联 股 票
（ L O F ） 基 金
基 金 经 理 ，
2 0 1 7 年 1 1 月
担 任 鹏 华 香
港 银 行 指 数
（ L O F ） 基 金
基 金 经 理 ，
2 0 1 7 年 1 1 月
担 任 鹏 华 香鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
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港 中 小 企 业
指 数 （ L O F ）
基 金 基 金 经
理 。 尤 柏 年 先
生 具 备 基 金
从 业 资 格 。 本
报 告 期 内 本
基 金 基 金 经
理 未 发 生 变
动 。
注 ： 1 . 任 职 日 期 和 离 任 日 期 均 指 公 司 作 出 决 定 后 正 式 对 外 公 告 之 日 ； 担 任 新 成 立 基 金 基 金 经 理 的 ，
任 职 日 期 为 基 金 合 同 生 效 日 。
2 . 证 券 从 业 的 含 义 遵 从 行 业 协 会 关 于 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 的 相 关 规 定 。
4 .2 境外 投资 顾问为 本基 金提供 投资建 议的 主要成 员简 介
注 ： 无 投 资 顾 问
4 .3 报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情况 说明
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 等 法 律 法 规 、 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定
以 及 基 金 合 同 的 约 定 ， 本 着 诚 实 守 信 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 作 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制 风 险 的
基 础 上 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 ， 本 基 金 运 作 合 规 ， 不 存 在 违 反 基 金 合 同
和 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
4 .4 公平 交易 专项说 明
4 .4 .1 公平 交易 制度的 执行 情况
报 告 期 内 ， 本 基 金 管 理 人 严 格 执 行 公 平 交 易 制 度 ， 确 保 不 同 投 资 组 合 在 研 究 、 交 易 、 分 配 等
各 环 节 得 到 公 平 对 待 。
4 .4 .2 异常 交易 行为的 专项 说明
报 告 期 内 ， 本 基 金 未 发 生 违 法 违 规 且 对 基 金 财 产 造 成 损 失 的 异 常 交 易 行 为 。 本 报 告 期 内 未 发
生 基 金 管 理 人 管 理 的 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向 交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超
过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 的 情 况 。
4 .5 报告 期内 基金的 投资 策略和 业绩表 现说 明
2 0 1 8 年 四 季 度 本 基 金 的 基 金 净 值 下 跌 1 . 7 8 % ， 主 要 受 累 于 中 资 美 元 债 发 行 量 加 大 ， 在 供 给 的
冲 击 下 收 益 率 有 所 上 行 ， 与 2 0 1 8 年 上 半 年 的 情 况 较 为 类 似 。 四 季 度 美 元 高 收 益 债 指 数 下 跌 4 . 3 % ，
中 资 美 元 债 指 数 下 跌 1 . 1 % 。鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
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在 操 作 上 ， 四 季 度 我 们 保 持 了 较 低 的 久 期 ， 在 收 益 率 进 一 步 上 行 的 情 况 下 一 定 程 度 上 减 轻 了
对 基 金 净 值 造 成 的 影 响 ， 同 时 考 虑 到 信 用 利 差 已 处 在 历 史 高 位 ， 投 资 性 价 比 较 高 ， 为 了 布 局 2 0 1 9
年 的 债 券 投 资 ， 我 们 在 四 季 度 积 极 参 与 了 部 分 新 债 的 发 行 ， 目 前 基 金 在 仍 然 保 持 较 短 久 期 的 同 时 ，
拥 有 较 过 去 更 高 的 到 期 收 益 率 。
展 望 2 0 1 9 年 ， 我 们 更 加 看 好 中 资 美 元 债 市 场 的 投 资 价 值 。 首 先 ， 中 资 美 元 债 的 估 值 水 平 已 经
处 在 历 史 低 位 ， 特 别 是 美 元 高 收 益 债 板 块 ， 收 益 率 已 经 大 幅 优 于 相 同 资 质 的 境 内 人 民 币 信 用 债 ，
同 时 中 资 美 元 高 收 益 债 的 信 用 利 差 显 著 高 于 亚 洲 、 以 及 美 国 本 土 的 美 元 债 ， 截 至 2 0 1 8 年 末 ， 中 资
美 元 高 收 益 债 的 信 用 利 差 已 是 高 等 级 债 券 的 4 倍 。 其 次 ， 随 着 国 内 货 币 环 境 逐 渐 转 松 ， 中 资 企 业
的 流 动 性 情 况 将 有 所 好 转 ， 2 0 1 8 年 中 资 企 业 密 集 发 债 造 成 的 供 给 冲 击 在 2 0 1 9 年 可 能 不 会 重 现 。
最 后 ， 从 历 史 数 据 来 看 ， 无 论 是 中 资 美 元 债 市 场 还 是 历 史 更 长 的 美 国 本 土 信 用 债 市 场 ， 都 从 未 出
现 过 连 续 两 年 负 回 报 的 情 形 。 经 历 了 2 0 1 8 年 之 后 ， 中 资 美 元 债 较 高 的 收 益 率 提 供 了 很 好 的 安 全 垫 ，
即 使 市 场 价 格 有 所 波 动 也 能 被 票 息 所 吸 收 。 而 且 2 0 1 9 年 美 联 储 的 加 息 路 径 仍 存 在 变 数 ， 随 着 美 国
经 济 增 长 动 能 转 弱 ， 加 息 的 次 数 可 能 从 美 联 储 最 早 预 计 的 三 次 减 少 至 两 次 甚 至 更 少 ， 本 身 就 利 好
中 资 美 元 债 。
4 .6 报告 期内 基金持 有人 数或基 金资产 净值 预警说 明
无 。
§ 5 投 资 组 合 报 告
5 .1 报告 期末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 人 民 币 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 普 通 股 - -
优 先 股 - -
存 托 凭 证 - -
房 地 产 信 托 凭
证
- -
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 9 9 8 , 3 9 8 , 6 1 8 . 1 9 9 2 . 2 4
其 中 ： 债 券 9 9 8 , 3 9 8 , 6 1 8 . 1 9 9 2 . 2 4
资 产 支 持 证 券 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -
其 中 ： 远 期 - -鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
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期 货 - -
期 权 - -
权 证 - -
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的
买 入 返 售 金 融 资 产
- -
6 货 币 市 场 工 具 - -
7
银 行 存 款 和 结 算 备 付
金 合 计
5 2 , 8 6 3 , 3 7 3 . 3 4 4 . 8 8
8 其 他 资 产 3 1 , 1 6 3 , 2 4 2 . 7 8 2 . 8 8
9 合 计 1 , 0 8 2 , 4 2 5 , 2 3 4 . 3 1 1 0 0 . 0 0
5 .2 报告 期末 在各个 国家 （地区 ）证券 市场 的股票 及存 托凭证 投资 分布
注 ： 无 。
5 .3 报告 期末 按行业 分类 的股票 及存托 凭证 投资组 合
注 ： 无 。
5 .4 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票及存 托凭证 投
资明 细
注 ： 无 。
5 .5 报告 期末 按债券 信用 等级分 类的债 券投 资组合
债 券 信 用 等 级 公 允 价 值 （ 人 民 币 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
A + 至 A - - -
B + 至 B - 3 9 0 , 7 0 2 , 2 2 4 . 4 0 3 6 . 7 0
B B + 至 B B - 5 4 , 1 4 4 , 4 2 6 . 5 1 5 . 0 9
B B B + 至 B B B - 2 1 , 7 2 4 , 5 9 3 . 6 2 2 . 0 4
C C C + 至 C C C - 4 0 , 6 3 3 , 1 9 8 . 1 2 3 . 8 2
未 评 级 4 9 1 , 1 9 4 , 1 7 5 . 5 4 4 6 . 1 4
合 计 9 9 8 , 3 9 8 , 6 1 8 . 1 9 9 3 . 7 8
注 ： 上 述 债 券 投 资 组 合 主 要 适 用 标 准 普 尔 、 穆 迪 、 惠 誉 等 国 际 权 威 机 构 评 级 。
5 .6 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 份 ）
公 允 价 值 （ 人 民
币 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
（ ％ ）
1
K A I S A G 8 1 / 2
0 6 / 3 0 / 2 2
K A I S A G R O U P
H O L D I N G S L T D
1 3 7 , 7 2 0 6 9 , 9 6 3 , 6 9 6 . 8 9 6 . 5 7
2
S O F T B K 6 7 / 8
P E R P
S O F T B A N K
G R O U P C O R P
9 7 , 0 0 0 5 3 , 7 1 3 , 1 2 5 . 8 6 5 . 0 5
3
V N E T 7
0 8 / 1 7 / 2 0
2 1 V I A N E T
G R O U P I N C
7 5 , 0 0 0 5 0 , 6 9 7 , 7 7 2 . 0 8 4 . 7 6
4
E V E R R E 8 3 / 4
0 6 / 2 8 / 2 5
C H I N A
E V E R G R A N D E
7 7 , 0 0 0 4 4 , 6 8 5 , 0 0 4 . 9 2 4 . 2 0鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
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G R O U P
5
S U N A C 7 9 5
0 8 / 0 8 / 2 2
S U N A C C H I N A
H O L D I N G S L T D
6 6 , 0 5 0 4 2 , 7 0 3 , 1 1 9 . 3 4 4 . 0 1
5 .7 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
注 ： 无 。
5 .8 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名金 融衍生 品投资 明
细
序 号 衍 生 品 类 别 衍 生 品 名 称
公 允 价 值 （ 人 民 币
元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ % ）
1 外 汇 远 期
1 年 远 期 ( U S D 兑
C N Y )
- 1 , 3 5 4 , 5 0 0 . 0 0 - 0 . 1 3
2 外 汇 远 期
1 年 远 期 ( U S D 兑
C N Y )
- 1 , 2 4 1 , 2 5 0 . 0 0 - 0 . 1 2
3 外 汇 远 期
1 年 远 期 ( U S D 兑
C N Y )
- 1 , 2 0 9 , 2 5 0 . 0 0 - 0 . 1 1
4 外 汇 远 期
1 年 远 期 ( U S D 兑
C N Y )
- 1 , 1 5 5 , 5 0 0 . 0 0 - 0 . 1 1
5 外 汇 远 期
1 年 远 期 ( U S D 兑
C N Y )
- 1 , 1 1 7 , 2 5 0 . 0 0 - 0 . 1 0
注 ： （ 1 ） 衍 生 金 融 资 产 项 下 的 期 货 投 资 净 额 为 。 在 当 日 无 负 债 结 算 制 度 下 ， 结 算 准 备 金 已
包 括 所 持 期 货 投 资 产 生 的 持 仓 损 益 ， 则 衍 生 金 融 资 产 项 下 的 期 货 投 资 与 相 关 的 期 货 暂 收 款
（ 结 算 所 得 的 持 仓 损 益 ） 之 间 按 抵 销 后 的 净 额 为 0 。
（ 2 ） 截 止 本 报 告 期 末 ， 本 基 金 持 有 1 0 年 期 美 债 1 9 0 3 合 约 共 1 张 ， 合 约 市 值 折 人 民 币 元
8 3 7 , 4 1 7 . 6 4 ； 本 基 金 持 有 人 民 币 期 货 1 9 0 1 合 约 共 - 2 2 0 张 , 合 约 市 值 折 人 民 币
- 1 5 1 , 3 6 2 , 2 0 0 . 0 0 元 ； 本 基 金 持 有 人 民 币 期 货 1 9 0 3 合 约 共 - 1 5 0 张 , 合 约 市 值 折 人 民 币
- 1 0 3 , 2 2 5 , 5 0 0 . 0 0 元 。
5 .9 报告 期末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名基 金投资 明细
注 ： 无 。
5 .1 0 投资 组合 报告附 注
5 .1 0.1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 中 本 期 没 有 发 行 主 体 被 监 管 部 门 立 案 调 查 的 、 或 在 报 告 编 制 日 前 一
年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 证 券 。
5 .1 0.2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 证 券 备 选 库 。
5 .1 0.3 其他 资产 构成鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
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序 号 名 称 金 额 （ 人 民 币 元 ）
1 存 出 保 证 金 5 , 5 2 7 , 3 6 7 . 2 5
2 应 收 证 券 清 算 款 5 , 9 6 5 , 5 7 0 . 6 5
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 9 , 5 2 1 , 0 8 9 . 9 6
5 应 收 申 购 款 1 3 0 , 7 4 8 . 5 9
6 其 他 应 收 款 1 8 , 4 6 6 . 3 3
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 1 , 1 6 3 , 2 4 2 . 7 8
5 .1 0.4 报告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 ： 无 。
5 .1 0.5 报告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
注 ： 无 。
5 .1 0.6 投资 组合 报告附 注的 其他文 字描述 部分
由 于 四 舍 五 入 的 原 因 ， 投 资 组 合 报 告 中 数 字 分 项 之 和 与 合 计 项 之 间 可 能 存 在 尾 差 。
§ 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 1 , 1 3 8 , 0 0 1 , 8 3 3 . 8 5
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 2 8 , 3 5 2 , 4 1 8 . 7 4
减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 1 6 9 , 3 1 3 , 1 5 5 . 4 6
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 " - "
填 列 ）
-
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 9 9 7 , 0 4 1 , 0 9 7 . 1 3
注 ： 本 基 金 份 额 变 动 含 鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 人 民 币 、 美 元 现 汇 份 额 。
§ 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
注 ： 无 。
§ 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8 .1 报告 期内 单一投 资者 持有基 金份额 比例 达到或 超过 2 0% 的情 况
注 ： 无 。
8 .2 影响 投资 者决策 的其 他重要 信息
注 ： 无 。
§ 9 备 查 文 件 目 录鹏 华 全 球 高 收 益 债 （ Q D I I ） 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告
第 1 1 页 共 1 1 页
9 .1 备查 文件 目录
( 一 ) 《 鹏 华 全 球 高 收 益 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 ;
( 二 ) 《 鹏 华 全 球 高 收 益 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议 》 ;
( 三 ) 《 鹏 华 全 球 高 收 益 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 2 0 1 8 年 第 4 季 度 报 告 》 （ 原 文 ） 。
9 .2 存放 地点
深 圳 市 福 田 区 福 华 三 路 1 6 8 号 深 圳 国 际 商 会 中 心 4 3 层 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司
北 京 市 西 城 区 复 兴 门 内 大 街 5 5 号 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
9 .3 查阅 方式
投 资 者 可 在 基 金 管 理 人 营 业 时 间 内 免 费 查 阅 ， 也 可 按 工 本 费 购 买 复 印 件 ， 或 通 过 本 基 金 管 理
人 网 站 （ h t t p ： / / w w w . p h f u n d . c o m ） 查 阅 。
投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 本 基 金 管 理 人 鹏 华 基 金 管 理 有 限 公 司 ， 本 公 司 已 开 通 客
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鹏华基金管理有限公司
2019 年 1 月 21 日
