中邮上证380指数增强型证券投资基金
2018年第4季度报告
2018年12月31日
基金管理人：中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：2019年1月22日中邮上证 380指数增强 2018年第 4季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于2019年1月21日复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本季度报告的财务资料未经审计。
本报告期自2018年10月01日起至2018年12月31日止。
§2 基金产品概况
基金简称 中邮上证380指数增强
交易代码
590007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年11月22日
报告期末基金份额总额 39,990,227.49份
投资目标
本基金为股票指数增强型基金，以指数化分散投资为
主，适度的增强型主动管理为辅，在严格控制跟踪偏
离风险的前提下，力争获得超越业绩比较基准的投资
收益，分享中国经济增长的成果。在正常市场情况下，
本基金力求控制基金净值增长率与业绩比较基准之间
的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.5%，年化跟踪误
差不超过7.75%。如因指数编制规则调整或其他因素导
致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围，基金管理人
应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩
大。
投资策略
本基金为股票指数增强型基金，以上证380指数为基
金投资组合跟踪的标的指数。本基金以指数化分散投
资为主要投资策略，在此基础上进行适度的主动增强，
在基本面深入研究与数量化投资技术的结合中，谋求
基金投资组合在严控跟踪偏离风险与力争获得适度超
额收益之间的最佳匹配。
当预期成分股发生调整和成分股发生分红、配股、增
发等行为时，或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪
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基准指数的效果可能带来影响时，或因某些特殊情况
导致流动性不足时，或因其他原因导致无法有效复制
和跟踪基准指数时，基金管理人可以对投资组合管理
进行适当变通和调整，并辅之以金融衍生产品投资管
理等，最终使跟踪误差控制在限定的范围之内。
本基金的投资策略包括以下几个层面：
1. 资产配置策略
本基金为股票指数增强型基金，采用“被动投资为主，
主动增强为辅”的投资策略。为实现有效跟踪并力争
超越标的指数的投资目标，在资产类别配置上，本基
金投资于股票资产占基金资产的比例为90-95%，其中
投资于标的指数成分股及备选成分股的资产占基金资
产的比例不低于80%，其余基金资产可适当投资于债券、
权证、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或
中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中
国证监会的相关规定)。
2. 股票投资策略
本基金被动投资组合采用完全复制的方法进行组合构
建，按照成分股在上证380指数成分股权重分散化投
资于上证380指数成分股；主动投资组合构建主要依
据对上市公司宏观和微观的深入研究，优先在上证
380指数成分股中对行业、个股进行适度超配或者低配；
同时，在公司股票池的基础上，根据研究员的研究成
果，谨慎地挑选上证380指数成分股以外的股票作为
增强股票库，进入基金股票池，构建主动型投资组合。
(1)构建被动投资组合
本基金采用完全复制基准指数的方法，按照个股在基
准指数中的权重构建指数化股票投资组合，并根据基
准指数成分股及其权重的变动而进行相应调整。当遇
到基准指数成分股调整或停牌、流动性不足等其他市
场因素而无法根据指数权重配置某成分股时，本基金
将首选与该成分股行业属性一致、相关性高的其他成
分股进行替代；若成分股中缺乏符合要求的替代品种，
本基金将在成分股之外选择行业属性一致、相关性高
且基本面优良的替代品种。
(2)构建增强型投资组合
本基金以指数化分散投资为主，基于中国证券市场作
为一个新兴市场并非完全有效及指数编制本身的局限
性，在严格控制跟踪误差的前提下，辅以适度的增强
型主动管理；其目的有二，一是为了在跟踪目标指数
的基础上适度获取超额收益；二是补偿较高的交易成
本及其他费用。增强投资的方法包括：
1)仓位调整
在能够明确判断市场将经历一段长期下跌过程时，基
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金的股票投资仓位可进行下调，股票资产最低可下调
到占基金资产净值的90%以适度规避市场系统性风险。
2)基本面优化
基本面优化提高具备以下一项或多项特征股票的投资
权重：
●上市公司基本面较好(根据财务指标等判断)，具有
鲜明的竞争优势，有持续增长能力。
●中长期估值水平明显高于目前估值水平，在同行业
中，股票相对估值偏低。
●其他特殊个股，例如预期将纳入指数的个股。
●包括一级市场新股在内的具有重大投资机会的非成
分股。
将降低具备以下一项或多项特征股票的投资权重：
●基本面较差，缺乏核心竞争力，经营业绩下滑。
●中长期估值水平明显低于目前估值水平，在同行业
中，股票相对估值偏高。
●短期内股价涨幅过高，预期短期内股价将大幅回调。
●其他特殊个股，例如预期将从指数中剔除的个股等。
3)个股优选
本基金将依托于本公司投研团队的研究成果，精选成
分股之外的股票作为增强股票库，在合适的时机选择
增强股票库中估值合理、成长明确的品种进行适量优
化配置，获取超额收益。另外，本基金也可以适当投
资一级市场申购的股票（包括新股与增发）。
3. 债券投资策略
本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基
础上，有效利用基金资产，提高基金资产的投资收益。
本基金将通过对宏观经济形势和宏观经济政策分析，
预测未来的利率趋势，并据此积极调整债券组合的平
均久期；通过对债券市场收益率曲线的期限结构进行
分析，预测收益率曲线的变化趋势，制定组合的期限
结构配置策略；通过对不同类型债券的信用风险、流
动性、税赋水平等因素进行分析，研究同期限的国债、
金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的
利差和变化趋势，制定债券类属配置策略。
4. 股票组合调整策略
本基金为股票指数增强型基金，基金所构建的指数化
投资组合将根据标的指数成分股及其权重的变动而进
行相应调整。同时，本基金还将根据法律法规中的投
资比例限制、申购赎回变动情况、成分股流动性异常、
成分股调整及配股、分红、增发等因素变化，对基金
投资组合进行适时调整，以保证基金净值增长率与业
绩比较基准间的高度正相关和跟踪误差最小化。
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(1)定期调整
本基金所构建的指数化投资组合将根据所跟踪的上证
380指数对其成分股的调整而进行相应的跟踪调整。根
据标的指数的编制规则及调整公告，基金经理在指数
成分股调整生效前，分析并确定组合调整策略，并报
投资决策委员会批准。基金经理通过执行批准后的组
合调整策略，尽量减少成分股变更带来的跟踪偏离度
和跟踪误差。
(2)不定期调整
若基金投资组合表现与指数组合表现偏离超过基金管
理人确定的预警水平，基金经理将根据市场状况及个
股权重偏离状况，制定组合调整策略，降低组合跟踪
偏离度。
5. 跟踪误差控制策略
本基金采取“跟踪误差”和“跟踪偏离度”这两个指
标对投资组合进行监控与评估。其中，跟踪误差为核
心监控指标，跟踪偏离度为辅助监控指标，以求控制
投资组合相对于业绩比较基准的偏离风险。
业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：上证380指数收益率×95%
+银行活期存款利率(税后)×5%。
上证380指数是上海证券交易所和中证指数有限公司
于2010年11月29日新推出的代表上交所中小市值成
长性新兴蓝筹股指数，以反映传统蓝筹股之外的一批
规模适中、成长性好、盈利能力强的上市公司股票的
整体表现。该指数在确定样本空间时，除剔除上证
180指数样本股外，还剔除了上市时间不足一个季度的
股票、暂停上市的股票、经营状况异常或最近财务报
告严重亏损的股票、股价波动较大市场表现明显受到
操作的股票，以及成立 5 年以上且最近五年未派发现
金红利或送股的公司，然后按照营业收入增长率、净
资产收益率、成交金额和总市值的综合排名，根据行
业配比原则确定各二级行业内上市公司家数，选择排
名前380名的公司作为上证380指数样本股。上证
380指数以2003 年12 月31 日为基日，基点为1000
点；指数样本每半年定期调整一次，实施时间分别为
每年的1 月和7 月的第一个交易日。在两次定期调整
之间，若上证380 指数样本股进入上证180 指数，该
样本立即被调出上证380 指数，并由该调出样本同行
业排名最靠前的样本补足。
随着市场环境的变化，如果上述业绩比较基准不适用
本基金时(如基金变更投资比例范围，或原指数供应商
变更或停止原指数的编制及发布，或今后法律法规发
生变化，又或市场推出代表性更强、投资者认同度更
高且更能够表征本基金风险收益特征的指数等)，本基
金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原
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则，根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调
整业绩比较基准应经基金托管人同意，报中国证监会
备案，基金管理人应在调整前3个工作日在中国证监
会指定的信息披露媒体上刊登公告。
风险收益特征
本基金是股票指数增强型基金，属于较高预期风险、
较高预期收益的证券投资基金品种，其预期风险与收
益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（ 2018年10月1日 － 2018年12月31日
）
1.本期已实现收益
-19,694,003.32
2.本期利润
-8,682,227.10
3.加权平均基金份额本期利润
-0.1094
4.期末基金资产净值
32,322,337.55
5.期末基金份额净值
0.808
1.本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2.所述基金业绩
指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去三个月
-12.08% 1.58% -12.15% 1.70% 0.07% -0.12%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率
变动的比较
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自合同生效日起3个月内为建仓期，报告期内
本基金的各项投资比例符合基金合同的有关规定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
任本基金的基金经理期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业年
限
说明
俞科进 基金经理
2015年
6月3日
-
9年
经济学硕士，曾任安徽省
池州市殷汇中学教师、中
国人保寿险有限公司职员、
长江证券股份有限公司金
融工程分析师、中邮创业
基金管理股份有限公司金
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融工程研究员、中邮核心
竞争力灵活配置混合型证
券投资基金基金经理助理、
量化投资部员工，现任中
邮创业基金管理股份有限
公司投资部员工兼中邮上
证380指数增强型证券投
资基金基金经理、中邮绝
对收益策略定期开放混合
型发起式证券投资基金基
金经理。
王喆 基金经理
2018年
11月16日
-
6年
曾就职于中国工商银行北
京分行海淀西区支行、中
国工商银行总行资产管理
部从事投资管理及研究分
析、中邮创业基金管理股
份有限公司从事证券投资
研究工作。现担任中邮上
证380指数增强型证券投
资基金基金经理、中邮绝
对收益策略定期开放混合
型发起式证券投资基金基
金经理。
基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的基金
经理注册或变更等通知的日期。
证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交
易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。
报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易
行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真
实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定
的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《中
邮基金公平交易管理制度》、《中邮基金投资管理制度》、《交易部管理制度》、《交易部申购
业务管理细则》等一系列与公平交易相关制度体系，制度的范围包括境内上市股票、债券的一
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级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时包括授权、研究分析、投资决策、交易执
行、监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效的公平交易执行体系。
公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的投资决策体系，采
用集中交易管理加强交易执行环节的内部控制，通过工作制度、流程和信息系统控制等手段保证
公平交易原则得以实现；在确保各投资组合相对独立性的同时在获得投资信息、投资建议和实施
投资决策方面享有公平的机会；通过信息系统对公平交易行为进行定期分析评估，发现异常情况，
要求投资经理做出合理解释，并根据发现情况进一步完善公司相关公平交易制度，避免类似情况
再次发生，最后妥善保存分析报告备查。从而确保整个业务环节对公平交易过程和结果控制的有
效性。
本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原
则的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的5%。
4.4 报告期内基金投资策略和运作分析
2018年四季度以来，国内经济基本面乏善可陈，固定资产投资增速自年初断崖式下跌之后
仍在低位；中美贸易战进入胶着状态，市场一致预期在G20会议期间中美领导人面谈之前难有实
质性变化，贸易战对经济的影响逐步显现，特别是加税之前的抢单对出口的刺激难以持续。内外
交困的局面使得投资者风险偏好在低位徘徊，2015年牛市期间的上市公司股权质押历经三年之
后在四季度进入到期高峰，去杠杆防风险大环境之下民企股东无法获取必要的流动性，股价剧烈
波动难以避免。去产能不再是市场关注重点但需求端支撑无力，大宗商品价格回落，相关板块恢
复周期本质；整体经济不景气使得消费降级成为热议，相关板块跌幅较大；医药等相关板块监管
政策调整及市场主体的主动适应也在短期内加剧了板块波动。
本基金在做好常规跟踪复制之外，着重利用数量化策略进行增强投资。报告期内行业配置层
面参照指数基准并结合量化模型对行业配置进行了权重调整，选股方面适当降低了组合波动率，
获取了少许超额收益。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为0.808元,累计净值为1.318元；本报告期基金份额净值
增长率为-12.08%，业绩比较基准收益率为-12.15%。
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4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警的说明。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
30,706,764.71 74.32
其中：股票
30,706,764.71 74.32
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
4,480,726.33 10.85
8
其他资产
6,127,544.63 14.83
9
合计
41,315,035.67 100.00
由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与
合计可能有尾差。
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
1,100,224.00 3.40
C
制造业
16,230,865.53 50.22
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
2,749,350.00 8.51
E
建筑业
408,152.00 1.26
F
批发和零售业
2,487,832.61 7.70
G
交通运输、仓储和邮政业
2,777,689.29 8.59
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
1,434,375.00 4.44
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J
金融业
- -
K
房地产业
1,613,281.24 4.99
L
租赁和商务服务业
202,386.00 0.63
M
科学研究和技术服务业
351,000.00 1.09
N
水利、环境和公共设施管理业
306,935.00 0.95
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
794,534.04 2.46
S
综合
250,140.00 0.77
合计
30,706,764.71 95.00
由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
本报告期末本基金未持有积极投资的股票。
5.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本报告期末本基金未投资港股通股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资
明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元） 占基金资产净值
比例（％）
1 600548
深高速
74,000 664,520.00 2.06
2 600377
宁沪高速
66,400 650,720.00 2.01
3 601158
重庆水务
109,300 607,708.00 1.88
4 600236
桂冠电力
103,000 578,860.00 1.79
5 600572
康恩贝
87,094 516,467.42 1.60
6 600642
申能股份
102,350 499,468.00 1.55
7 600007
中国国贸
38,300 490,240.00 1.52
8 601958
金钼股份
81,000 479,520.00 1.48
9 600897
厦门空港
22,201 472,659.29 1.46
10 600577
精达股份
140,800 418,176.00 1.29
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资
明细
本报告期末本基金未持有积极投资的股票
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本报告期末本基金未持有债券。
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本报告期末本基金未持有债券。
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本报告期末本基金未持有贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本报告期末本基金未持有权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有股指期货。
5.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与股指期货的投资。
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
根据基金合同中对投资范围的规定，本基金不参与国债期货的投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金未持有国债期货。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本报告期末本基金未持有国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1
本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查，无在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚。
5.11.2
基金投资的前十名股票，均为基金合同规定备选股票库之内股票。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1
存出保证金
3,893.96
2
应收证券清算款
6,102,633.63
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3
应收股利
-
4
应收利息
958.73
5
应收申购款
20,058.31
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
6,127,544.63
5.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金指数投资中不存在流通受限情况的股票。
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末本基金未持有积极投资的股票。
§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额
79,993,465.36
报告期期间基金总申购份额
2,998,828.63
减:报告期期间基金总赎回份额
43,002,066.50
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-
"填列）
-
报告期期末基金份额总额
39,990,227.49
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额
973,172.50
报告期期间买入/申购总份额
-
报告期期间卖出/赎回总份额
-
报告期期末管理人持有的本基金份额
973,172.50
中邮上证 380指数增强 2018年第 4季度报告
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报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例（%）
2.43
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况
报告期末持有基金
情况
投资
者类
别 序号
持有基金份额比例
达到或者超过
20%的时间区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构
1 20181001-20181227 41,402,103.36 - 41,402,103.36 0.00 0.00%
- - - - - - -
个人
产品特有风险
单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%引起的风险，主要是由于持有人结构相对集中，机构
同质化，资金呈现“大进大出”特点，在市场突变情况下，赎回行为高度一致，给基金投资运作可
能会带来较大压力，使得基金资产的变现能力和投资者赎回管理的匹配与平衡可能面临较大考验，
继而可能给基金带来潜在的流动性风险。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
(一) 中国证监会批准中邮上证380指数增强型证券投资基金设立的文件；
(二) 《中邮上证380指数增强型证券投资基金基金合同》；
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(三) 《中邮创业基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》；
(四) 《中邮上证380指数增强型证券投资基金托管协议》；
(五) 《法律意见书》；
(六) 基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
(七) 基金托管人业务资格批件、营业执照；
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的住所。
9.3 查阅方式
投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。
投资者可在营业时间免费查阅。也可在支付工本费后，在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。
客户服务中心电话：010-58511618
400-880-1618
基金管理人网址：www.postfund.com.cn
中邮创业基金管理股份有限公司
2019年1月22日
