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诺安聚利债A(000736)

诺安聚利债:2018年第四季度报告查看PDF公告

 
 
诺 安 聚 利 债券 型 证 券 投资 基 金 
2018 年第4 季度报告 
 
2018 年12 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 诺安基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国工商银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2019 年 1 月21 日 诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 
第 2 页 共 13 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2019 年 1 月 18 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2018 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 诺安聚 利债 券 交易代 码 000736 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 11 月 13 日 报告期 末基 金份 额总 额 101,544,678.16 份 投资目 标 在严格 控制 风险 和保 持资 产流动 性的 基础 上, 通过 积极主 动的投 资管 理, 追求 较高 的当期 收益 和长 期回 报, 力争实 现基金 资产 的长 期稳 健增 值。 投资策 略 1 、资 产配 置策 略 本基金 在宏 观经 济趋 势研 究、 货 币及 财政 政策 趋势 研究的 基础上 , 以 中长 期利 率趋 势分析 和债 券市 场供 求关 系研究 为核心 , 自 上而 下地 决定 债券组 合久 期、 动态 调整 各类金 融资产 比例 , 结 合收 益率 水平曲 线形 态分 析和 类属 资产相 对估值 分析 ,优 化债 券组 合的期 限结 构和 类属 配置 。 (1 ) 组合 久期 配置 策略 本基金 通过 对宏 观经 济形 势、 财 政及 货币 政策 、 利 率 环境、 债券市 场资 金供 求等 因素 的分析 , 主 动判 断利 率和 收益率 曲线可 能移 动的 方向 和方 式, 并 据此 确定 固定 收益 资产组 合的平 均久 期 。 原 则上 , 利率处 于上 行通 道时 , 缩 短目标 久期; 利率 处于 下降 通道 时,则 延长 目标 久期 。 (2 ) 期限 结构 配置 策略 本基金 在确 定固 定收 益组 合平均 久期 的基 础上,将 对 债券 市场收 益率 期限 结构 进行 分析, 预测 收益 率期 限结 构 的变 化方式, 根 据收 益率 曲线 形 态变化 确定 合理 的组 合期 限结 构, 包 括采 用子 弹策 略、 哑 铃策略 和梯 形策 略等 , 在 长期、 中期和 短期 债券 间进 行动 态调整 , 以 从收 益率 曲线 的形变诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 3 页 共 13 页


和不同 期限 债券 价格 的相 对变化 中获 利。 (3 ) 类属 资产 配置 策略 受信用 风险 、 税赋 水平 、 市场流 动性 、 市场 风险 等 不同因 素的影 响, 国债、 央票、 金融债 、 企 业债、 公司 债 、 短期 融资券 等不 同类 属的 券种 收益率 变化 特征 存在 明显 的差 异, 并 表现 出不 同的 利差 变化趋 势。 基金 管理 人将 分析各 类属券 种的 利差 变化 趋势 , 合理 配置 并灵 活调 整不 同类属 券种在 组合 中的 构成 比例 , 通过 对类 属的 合理 配置 力争获 取超越 基准 的收 益率 水平 。 2 、债 券个 券投 资策 略 (1 ) 利率 策略 本基金 将通 过全 面研 究和 分析宏 观经 济运 行情 况和 金融 市场资 金供 求状 况变 化趋 势及结 构, 结合 对财 政政 策、 货 币政策 等宏 观经 济政 策取 向的研 判, 从而 预测 出金 融市场 利率水 平变 动趋 势。 在此 基础上 , 结 合期 限利 差与 凸度综 合分析 ,制 定出 具体 的利 率策略 。 (2 ) 信用 策略 信用品 种收 益率 的主 要影 响因素 为利 率品 种基 准收 益与 信用利 差。 信用 利差 是信 用产品 相对 国债 、 央 行票 据等利 率产品 获取 较高 收益 的来 源。 信 用利 差主 要受 两方 面的影 响, 一 方面 为债 券所 对应 信用等 级的 市场 平均 信用 利差水 平, 另 一方 面为 发行 人本 身的信 用状 况。 基金 管理 人将据 此制定 相应 的信 用品 种投 资策略 。 (3 ) 动态 增强 策略 在以上 债券 投资 策略 的基 础上, 本基 金还 将根 据债 券市场 的动态 变化 , 运 用骑 乘收 益率曲 线策 略、 息差 放大 策略和 换券策 略等 , 进 行增 强性 的主动 投资 , 以 提高 债券 组合的 收益。 业绩比 较基 准 本基金 的业 绩比 较基 准为 中债综 合指 数( 全价) 。 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 属 于证券 投资 基金 中较 低风 险的基 金品种 , 其 风险 收益 预期 高于货 币市 场基 金, 低于 股票型 基金和 混合 型基 金。 基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 诺安聚 利债 券 A 诺安聚 利债 券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 000736 000737 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 75,219,545.31 份 26,325,132.85 份 §3 主要财 务 指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 4 页 共 13 页


主要财 务指 标 报告期 ( 2018 年 10 月1 日 - 2018 年 12 月31 日 ) 诺安聚 利债 券 A 诺安聚 利债 券 C 1. 本 期已 实现 收益 -222,627.85 127,471.95 2.本 期利 润 3,091,442.74 548,483.51 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 0.0452 0.0400 4.期 末基 金资 产净 值 88,772,266.31 30,631,842.71 5.期 末基 金份 额净 值 1.180 1.164 注:① 上述 基金 业绩 指标 不包 括 持有 人交 易基 金的 各项费 用, 计入 费用 后实 际 收益水 平要 低于 所列 数字。 ②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入 、 投 资收 益 、 其 他收 入( 不含 公允 价值 变动收 益) 扣除 相关 费 用后的 余额,本 期利 润为 本 期已实 现收 益加 上本 期公 允价值 变动 收益 。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 诺安聚 利债 券 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 3.96% 0.13% 1.99% 0.05% 1.97% 0.08% 诺安聚 利债 券 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 3.93% 0.13% 1.99% 0.05% 1.94% 0.08% 注:本 基金 的业 绩比 较基 准为: 中债 综合 指数 (全 价) 。 3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 5 页 共 13 页


诺安聚利债券 A 诺安聚利债券 C 注:本 基金 的建 仓期 为6 个月, 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。 诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 6 页 共 13 页


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 谢志华 本 基 金 基 金 经 理 2014 年11 月13 日 - 13 理学硕 士, 具 有基 金从 业 资 格。 曾先 后任 职于 华泰 证 券 有限责 任公 司、 招 商基 金 管 理有限 公司, 从事 固定 收 益 类品种 的研 究、 投资 工作 。 曾于2010 年8 月至2012 年 8 月任招 商安 心收 益债 券 基 金经理 , 2011 年3 月至2012 年8 月任 招商 安瑞 进取 债 券 基金经 理 。 2012 年 8 月加入 诺安基 金管 理有 限公 司, 任 投资经 理, 现 任固 定收 益 事 业部副 总经 理、 总裁 助理 。 2013 年11 月至2016 年2 月 任诺安泰鑫一年定期开放 债券基 金经 理 , 2015 年 3 月 至 2016 年 2 月任 诺安 裕 鑫 收益两年定期开放债券基 金经理 , 2013 年6 月至2016 年3 月任 诺安 信用 债券一年 定期开放债券基金经理, 2014 年 6 月至 2016 年 3 月 任诺安永鑫收益一年定期 开放债 券基 金经 理 , 2013 年 8 月至2016 年3 月 任诺 安 稳 固收益一年定期开放债券 基金经 理,2014 年 11 月至 2017 年6 月任 诺安 保本 混 合 基金经 理,2015 年 12 月至 2017 年 12 月 任诺 安利 鑫 保 本混合及诺安景鑫保本混 合基金 经理 , 2016 年 1 月至 2018 年1 月任 诺安 益鑫 保 本 混合基 金经 理 , 2016 年 2 月 至 2018 年 3 月任 诺安 安 鑫 保本混 合基 金经 理 , 2017 年 12 月至 2018 年 1 月任 诺 安诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 7 页 共 13 页


利鑫混 合基 金经 理 , 2016 年 4 月至2018 年5 月 任诺 安和 鑫保本 混合 基金 经理,2014 年11 月至2018 年6 月任诺 安汇鑫 保本 混合 基金 经理 , 2017 年12 月至2018 年7 月 任诺安 景鑫 混合 基金 经理 。 2013 年5 月起 任诺 安鸿 鑫 保 本混合及诺安纯债定期开 放 债 券 基 金 经 理 ,2013 年 12 月 起 任 诺 安 优 化 收 益 债 券基金 经理 ,2014 年 11 月 起任诺安聚利债券基金经 理, 2016 年 2 月起 任诺 安 理 财宝货 币、 诺 安聚 鑫宝 货 币 及诺安 货币 基金 经理,2017 年6 月起 任诺 安行 业轮 动 混 合基金 经理 , 2018 年 5 月 起 任诺安天天宝货币基金经 理, 2018 年 7 月起 任诺 安 汇 利灵活配置混合型证券投 资基金 基金 经理 。 注:① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日; ②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 间, 诺安 聚利 债券 型证券 投资 基金 管理 人严 格遵守 了《 中华 人民 共和 国证券 投资 基金 法》及 其他 有关 法律 法规 ,遵守 了《 诺安 聚利 债券 型证券 投资 基金 基金 合同 》的规 定, 遵守 了本 公司管 理制 度。 本基 金投 资管理 未发 生违 法违 规行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 , 本 公司 更 新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一 级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动, 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执 行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。 投资研 究方 面, 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库, 在此 基础 上,不 同投 资组 合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同, 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对 手备选 库; 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ,明 确投 资决策 委 员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 8 页 共 13 页


投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ,投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ,超过 投资 权限 的操 作需要 经过 严格 的审 批程 序;公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ,所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研 究管理 平台 发布 ,并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。 交易执 行方 面, 对于 场内 交易, 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ,交 易中 心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令, 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达 了相同 方向 的投 资指 令, 并且市 价在 指令 限价 以内 ,投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单 都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ;对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配, 在参 与申 购之前 ,各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量,并 将申 购指 令下 达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后, 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ,如 果申购 价格 相同 ,则 根据该 价位 各 投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配; 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所 大宗交 易, 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ,交 易中心 向银 行间 市场 或交易 对手 询价 、成 交确 认,并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的 交易机 会。 本报告 期内 ,公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ,未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内, 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 基金 管理人 管理 的所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该 证 券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 1 次 , 主 要原 因在 于投资 组合 采用 的投 资策 略导致 。 经 检查 未导 致不公 平交 易和 利益 输送 。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 四季度 债券 市场 整体 向好 。经济 数据 继续 走弱 ,央 行降准 ,资 金面 保持 宽松 ,原油 等商 品价 格下跌 。多 重利 好因 素共 振下, 利率 债收 益率 显著 下行, 中长 久期 信用 债收 益率下 行较 多, 信用 利差收 窄, 但信 用风 险继 续释放 ,违 约事 件时 有发 生。 投资运 作上 , 诺安 聚利 债 券减持 了国 债 , 增 持了 金 融债 , 保 持了 较高 比例 的 长端利 率债 比例 , 并进行 了波 段操 作。 下一阶 段, 诺安 聚利 债券 将继续 积极 进行 利率 债波 段操作 。信 用债 方面 ,根 据严格 的内 部评 级要求 ,更 加审 慎的 自下 而上挑 选个 券, 并加 强跟 踪评级 力度 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 诺安 聚利 债券 A 基金 份额 净值 为 1.180 元 ,本 报告 期基 金份 额净值 增长 率为 3.96% ; 截 至本 报告 期末 诺 安聚利 债 券 C 基 金份 额净 值为 1.164 元, 本报 告期 基金份 额净 值增 长率诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 9 页 共 13 页


为3.93% ; 同期 业绩 比较 基准收 益率 为 1.99% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 - - 其中: 股票


- - 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


119,635,500.00 87.98 其中: 债券


119,635,500.00 87.98 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


10,246,514.93 7.53 8 其他资 产


6,104,082.26 4.49 9 合计





135,986,097.19





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


本基金 本报告 期 末未 持有 股票。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 股票。


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 70,824,000.00 59.31 其中: 政策 性金 融债 70,824,000.00 59.31 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 35,198,500.00 29.48 诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 10 页 共 13 页


6 中期票 据 13,613,000.00 11.40 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 119,635,500.00 100.19 5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量 (张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 180205 18 国开 05 650,000 70,824,000.00 59.31 2 101764006 17 浦 口康 居MTN001 100,000 10,121,000.00 8.48 3 041800190 18 常 德经 建CP001 100,000 10,104,000.00 8.46 4 011800856 18 鲁 钢铁SCP007 100,000 10,082,000.00 8.44 5 011802343 18 常 州投 资SCP003 50,000 5,009,500.00 4.20 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评 价 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 证券的 发行 主体, 本报 告期没 有出 现被监 管部 门 立 案调 查的情 形, 也没有 出现 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。 5.10.2 本 基金 本报告 期末 未持有 股票 。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 11 页 共 13 页


2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 3,655,618.15 5 应收申 购款 1,488,464.11 6 其他应 收款 960,000.00 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 6,104,082.26 注: 本报 告期 末 “ 其他 应收款 ” 为15 丹东 港MTN001 到 期未 兑付 的利 息金 额。 5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入原 因, 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 诺安聚 利债 券 A 诺安聚 利债 券 C 报告期 期初 基金 份额 总额 66,032,803.38 7,593,121.31 报告期 期间 基 金 总申 购份 额 10,253,767.27 31,905,401.88 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 1,067,025.34 13,173,390.34 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 75,219,545.31 26,325,132.85 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转出 份额 。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 12 页 共 13 页


者类 别 序号 持有基 金份 额比 例达 到 或者超 过20% 的 时间 区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比 机构 1 2018.10.08-2018.12.28 44,842,152.47 0.00 0.00 44,842,152.47 44.16% 个人 - - - - - - - 产品特 有风 险 本报告 期内 , 本基 金出 现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 者超 过 20% 的 情形 , 敬 请投 资者 留意 可 能由此 产生 的包 括但 不限 于大额 赎回 可能 引发 的净 值波动 风险 、基 金流 动性 风险等 风险 事项 。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本基金 持有 的丹 东港 集团 有限公 司 2015 年第 一期 中 期票据 (简 称:15 丹东 港MTN001 ,债 券 代码 :101573002 ) 已到 期 违约 。 现 辽宁 省丹 东市 中 级人民 法院 已受 理诺 安基 金管理 有限 公司 ( 以 下简称 “本 基金 管理 人” ) 代表 旗下 部分 基金 起诉 “15 丹 东港MTN001 ” 发行 人公司 债券 交易 纠纷 一案。 基金 管理 人将 继续 采取任 何防 范风 险的 措施 ,积极 努力 维护 基金 份额 持有人 的利 益, 并就 后续事 项履 行信 息披 露义 务。相 信随 着我 国的 司法 体制改 革全 面推 向深 入, 司法的 公信 力及 执行 力的不 断提 高, 基金 份额 持有人 的利 益会 得到 最大 限度的 保障 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 ①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 聚利 债券 型证 券投资 基金 募集 的文 件。 ②《诺 安聚 利债 券型 证券 投资基 金基 金合 同》 。 ③《诺 安聚 利债 券型 证券 投资基 金托 管协 议》 。


④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。 ⑤诺安 聚利 债券 型证 券投 资基 金 2018 年 第四 季度 报 告正文 。 ⑥报告 期内 诺安 聚利 债券 型证券 投资 基金 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 。 9.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 住所。 9.3 查 阅方 式 投资者 可在 营业 时间 免费 查阅 , 也可 按工 本费 购买 复印件 。


诺安聚利债券 2018 年第 4 季度 报告 第 13 页 共 13 页


投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话:400-888-8998 , 亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。 诺 安基 金管理 有限 公司 2019 年 1 月 21 日