诺 安 精 选 回报 灵 活 配 置混 合 型
证 券 投 资 基金
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
报告送 出日期：2019 年 1 月21 日 诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2019 年 1 月 18 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安精 选回 报混 合
交易代 码 002067
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 3 月28 日
报告期 末基 金份 额总 额 139,243,535.90 份
投资目 标
本基金 通过 积极 的大 类资 产配置 和个 股精 选， 在有 效
控制风 险的 前提 下， 谋求 基金资 产的 长期 增值 ， 力 争
实现超 越业 绩比 较基 准的 投资回 报。
投资策 略
本基金 通过 积极 配置 大类 资产， 动态 控制 组合 风险 ，
并在各 大类 资产 中进 行个 股、 个 券精 选。 以获 取超 越
业绩比 较基 准的 投资 回报 。
1、大 类资 产配 置
本基金 采用 “自 上而 下” 的分析 视角 ， 综 合考 量中 国
宏观经 济发 展前 景、 国内 股票市 场的 估值 、 国 内债 券
市场收 益率 的期 限结 构、CPI 与PPI 变动 趋势 、 外 围
主要经 济体 宏观 经济 与资 本市场 的运 行状 况等 因素 ，
分析研 判货 币市 场、 债券 市场与 股票 市场 的预 期收 益
与风险 ， 并 据此 进行 大类 资产的 配置 与组 合构 建， 合
理确定 本基 金在 股票 、 债 券、 现 金等 金融 工具 上的 投
资比例 ， 并 随着 各类 金融 工具风 险收 益特 征的 相对 变
化，适 时动 态地 调整 各金 融工具 的投 资比 例。
2、股 票投 资策 略
本基金 将结 合定 性与 定量 分析， 充分 发挥 基金 管理 人
研究团 队和 投资 团队 “自 下而上 ”的 主动 选股 能力 ，
选择具 有长 期持 续增 长能 力的公 司。 具体 从公 司基 本
状况和 股票 估值 两个 方面 进行筛 选。 诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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3、固 定收 益资 产投 资策 略
本基金 在债 券资 产的 投资 过程中 ， 将 采用 积极 主动 的
投资策 略， 结合 宏观 经济 政策分 析、 经济 周期 分析 、
市场短 期和 中长 期利 率分 析、 供 求变 化等 多种 因素 分
析来配 置债 券品 种， 在兼 顾收益 的同 时， 有效 控制 基
金资产 的整 体风 险。 在个 券的选 择上 ， 本 基金 将综 合
运用估 值策 略、 久期 管理 策略、 利率 预期 策略 等多 种
方法， 结合 债券 的流 动性 、 信用风 险分 析等 多种 因素 ，
对个券 进行 积极 的管 理。
4、可 转换 债券 投资 策略
本基金 着重 对可 转债 的发 行条款 、 对 应基 础股 票进 行
分析与 研究 ， 重 点关 注那 些有着 较好 盈利 能力 或成 长
前景的 上市 公司 的可 转债 ， 并选 择具 有较 高投 资价 值
的个券 进行 投资 。
5、权 证投 资策 略
权证为 本基 金辅 助性 投资 工具， 其投 资原 则为 有利 于
基金资 产增 值， 有利 于加 强基金 风 险 控制 。 本 基金 在
权证投 资中 将对 权证 标的 证券的 基本 面进 行研 究， 同
时综合 考虑 权证 定价 模型 、 市场 供求 关系 、 交 易制 度
设计等 多种 因素 对权 证进 行定价 。
6、股 指期 货投 资策 略
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 根 据 风 险 管 理 原
则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 采 用流 动性 好、 交 易 活
跃的期 货合 约， 通过 对证 券市场 和期 货市 场运 行趋 势
的研究 ， 结 合股 指期 货的 定价模 型寻 求其 合理 的估 值
水平， 与现 货资 产进 行匹 配， 通 过多 头或 空头 套期 保
值等策 略进 行套 期保 值操 作。 基 金管 理人 将充 分考 虑
股指期 货的 收益 性、 流动 性及风 险性 特征 ， 运 用股 指
期 货 对 冲 系 统 性 风 险 、 对 冲 特 殊 情 况 下 的 流 动 性 风
险， 如 大额 申购 赎回 等； 利 用金融 衍生 品的 杠杆 作用 ，
以达到 降低 投资 组合 的整 体风险 的目 的。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数与 中证 全债 指数的 混合 指数 ， 即 ： 沪 深
300 指数 × 60%+ 中证 全债 指数 × 40%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 预期风 险与 收益 低于 股票 型
基金， 高于 债券 型基 金与 货币市 场基 金， 属于 中高 风
险、中 高收 益的 基金 品种 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司 诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年10 月1 日 － 2018 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -8,772,269.74
2.本期 利润 -14,936,206.37
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.1073
4.期末 基金 资产 净值 113,769,695.76
5.期末 基金 份额 净值 0.817
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 交易 基金 的各 项费用,计 入费 用后 实际 收 益水平 要低 于所 列
数字。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动 收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -11.58% 1.26% -6.41% 0.98% -5.17% 0.28%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为： 沪 深300 指数 ×60 % + 中证 全债 指数 ×40% 。 诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券
从业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
李玉良
本 基 金 基
金经理
2016 年 3 月
28 日
- 14
博 士 ，曾 任 职于 中国 工商银 行
股 份 有限 公 司， 从事 内部风 险
管理及 稽核 工作 。2010 年6 月
加入诺 安 基 金管 理有 限公司 ，
历任产 品经 理、 基金 经理 助 理。
2015 年3 月起 任诺 安中 证 创业
成 长 指数 分 级证 券投 资基金 基
金经理 ，2015 年 7 月起 任 诺安诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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多 策 略混 合 型证 券投 资基金 基
金经理 ，2016 年 3 月起 任 诺安
精 选 回报 灵 活配 置混 合型证 券
投资基 金基 金经 理，2016 年 9
月 起 任诺 安 积极 回报 灵活配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 诺安 优 选回 报灵 活配置 混
合 型 证券 投 资基 金基 金经理 、
诺 安 进取 回 报灵 活配 置混合 型
证 券 投 资基 金 基金 经 理，2018
年 7 月起 任诺 安景 鑫 灵 活 配置
混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为基 金合 同生 效之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定等 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间， 诺安 精选 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金管 理人 严格 遵守 了《 中华人 民共 和国
证券投 资基 金法 》及 其他 有关法 律法 规， 遵守 了《 诺安精 选回 报灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金基
金合同 》的 规定 ，遵 守了 本公司 管理 制度 。本 基金 投资管 理未 发生 违法 违规 行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投 资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所
大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金 未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 基金
管理人 管理 的所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证
券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 1 次 ， 主 要原 因在 于投资 组合 采用 的投 资策 略导致 。 经 检查 未导
致不公 平交 易和 利益 输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
国庆节 期间 外围 主要 市场 下跌幅 度较 大，A 股 开市 后 补跌。 此后 监管 部门 出台 了一系 列政 策，
像针对 股权 质押 不准 强平 ，减少 交易 阻力 给投 资者 创造平 等交 易机 会等 。监 管部门 减少 对交 易环
节的干 预 ， 活 跃资 金进 场 带动了 市场 人气 ， 成长 股 相对收 益明 显 。 随 着科 创 板进度 和力 度超 预期 ，
成长股 后续 乏力 。12 月 份 结束的 中央 经济 工作 会议 ， 明确 积极 财政 政策 和宽 货币的 政策 搭配 ， 继
续释放 积极 维稳 的政 策信 号。 目前 来看 ， 市 场的 核 心矛盾 还是 宏观 经济 下行 、 上 市公 司业 绩下 滑。
政策效 果有 待跟 踪观 察。
本基金 主要 采用 量化 风格 择时及 多因 子选 股策 略。 对市场 主要 风格 指数 进行 风格择 时， 同时 ，
利用量 化手 段把 握行 业、 板块结 构性 机会 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为0.817 元 。 本 报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-11.58% ， 同 期
业绩比 较基 准收 益率 为-6.41% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 50,303,786.51 42.88
其中： 股票
50,303,786.51 42.88
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生 品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
43,000,000.00 36.66
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
21,255,800.86 18.12
8 其他资 产
2,741,533.42 2.34
9 合计
117,301,120.79
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 30,482,884.91 26.79
D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 12,787,869.00 11.24
J 金融业 7,033,032.60 6.18
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修 理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- - 诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 50,303,786.51 44.22
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600104 上汽集 团 270,255 7,207,700.85 6.34
2 601318 中国平 安 125,366 7,033,032.60 6.18
3 300451 创业软 件 235,800 4,515,570.00 3.97
4 600332 白云山 117,495 4,201,621.20 3.69
5 300271 华宇软 件 250,000 3,752,500.00 3.30
6 600498 烽火通 信 125,500 3,572,985.00 3.14
7 300296 利亚德 447,550 3,441,659.50 3.03
8 300168 万达信 息 205,800 2,467,542.00 2.17
9 600309 万华化 学 78,700 2,202,813.00 1.94
10 603156 养元饮 品 52,804 2,148,066.72 1.89
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告 期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报 告 附注
5.11.1
本 基金 本报 告期投 资的 前十 名证券 的发 行主体 ，除 利亚德 外， 本报告 期没 有
出 现被 监管部 门立 案调查 的情 形,也 没有 出现在 报告 编制日 前一 年内受 到公 开谴责 、
处 罚的 情形。
2018 年5 月4 日， 利亚德 收到了 深圳 证券 交易 所出 具的 《 关于 对利 亚德 光电 股份有 限公 司 及
相关当 事人 给予 通报 批评 处分的 决定 》 （ 以下 简称 “ 本次 处分 ") ，对 公司 给 予通报 批评 的处 分；
对公司 董事 长兼 总经 理李 军，董 事兼 财务 总监 沙丽 ，副总 经理 兼董 事会 秘书 李楠楠 给予 通报 批评
的处分 。本 次处 分主 要系 上市公 司及 相关 当事 人存 在以下 违规 行为 ：
2015 年7 月2 日， 公司取 得 中国 证监 会 《 关于 核准 利亚德 光电 股份 有限 公司 向周利 鹤等 发 行
股份购 买资 产并 募集 配套 资金的 批复 》 （ 证监 许可(2015)1452 号） ， 同意 公司 以 发行股 份和 支付 现
金方式 购买 周利 鹤 等10 名 交易对 方合 计持 有的 广州 励丰文 化科 技股 份有 限公 司100% 股 权以 及兰
侠等9 名交 易对 方合 计持 有的北 京金 立翔 艺彩 科技 股份有 限公 司 99% 股 权， 并向公 司员 工持 股计
划发行 不超 过22,456,843 股新股 募集 配套 资金 用千 支付该 次交 易的 现金 对价 部分， 剩余 部分 配套
资金将 用千 支付 本次 交易 中介机 构费 用及 补充 流动 资金。
配套募 集资 金到 位前 ， 公 司先行 以自 有资 金 向 交易 对方支 付了 部分 现金 对价 ， 合 计 9,128.43
万元。 配套 募集 资金 到位 后，2015 年12 月 24 日 公 司未经 董事 会审 议 将9,128.43 万元 募集 资金
由募集 资金 专户 汇至 公司 其它账 户， 以募 集资 金置 换了先 期投 入的 自有 资金 。 公司 直至 2017 年4
月20 日才 补充 履行 了董 事 会审议 程序 及相 关信 息披 露义务 。
截至本 报告 期末 ， 利 亚德 （300296 ） 为 本基 金前 十大 重仓股 。 上 市公 司的 上述 违规行 为 系 2015
年底发 生， 距今 有两 年以 上时间 。该 违规 行为 未对 股东权 益带 来实 质性 影响 ，且公 司已 补充 履行
了相关 审议 程序 及信 息披 露义务 。对 上市 公司 的投 资主 要 基于 对公 司及 其所 在行业 的深 入分 析，
由于其 产品 和技 术竞 争力 突出、 上市 后业 绩一 直保 持快速 增长 ，因 此认 为该 公司具 备较 为扎 实的
基本面 ，本 基金 对该 公司 的投资 符合 长期 投资 、价 值投资 的原 则。 诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 中, 没有投 资于 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外 的
股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 875,479.75
2 应收证 券清 算款 1,870,216.50
3 应收股 利 -
4 应收利 息 -4,162.83
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,741,533.42
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 603156 养元饮 品 2,148,066.72 1.89 新股流 通受 限
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 139,261,005.24
报告期 期间 基金 总申 购份 额 11,837.31
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 29,306.65
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额（ 份额 减少 以"-"填列） -
报告期 期末 基金 份额 总额 139,243,535.90
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化 情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比 例达 到
或者超 过20% 的 时间 区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额
份额占
比
机构 1 2018.10.08-2018.12.28 138,202,369.20 - - 138,202,369.20 99.25%
个人 - - - - - - -
产品特 有风 险
本报告 期内 ， 本基 金出 现 单一投 资者 持有 基金 份额 比例达 到或 者超 过 20% 的 情形 ， 敬 请投 资者 留意 可
能由此 产生 的包 括但 不限 于大额 赎回 可能 引发 的净 值波动 风险 、基 金流 动性 风险等 风险 事项 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 精选 回报 灵活 配置混 合型 证券 投资 基金 募集的 文件 。
②《诺 安精 选回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》。
③《诺 安精 选回 报灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》。
④基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑤诺安 精选 回报 灵活 配置 混合型 证券 投资 基 金2018 年第四 季度 报告 正文 。
⑥报告 期内 诺安 精选 回报 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
诺安精选回报混合 2018 年第 4 季度报告
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投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站 www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2019 年 1 月 21 日
