诺 安 先 锋 混合 型 证 券 投资 基 金
2018 年第4 季度报告
2018 年12 月31 日
基金管 理人： 诺安基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2019 年 1 月21 日 诺安先锋混合 2018 年第 4 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2019 年 1 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚 假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2018 年10 月1 日起 至 12 月 31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 诺安先 锋混 合
交易代 码 320003
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2005 年 12 月 19 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,475,430,594.22 份
投资目 标
以中国 企 业 的 比 较 优 势 和 全 球 化 发 展 为 视 角, 发掘最
具 投 资 价 值 的 企 业, 获 得 稳 定 的 中 长 期 资 本 投 资 收
益 。 在 主 动 投 资 的 理 念 下, 本基金的投资目标 是取得
超额利润, 也 就 是 在 承 担 和 控 制 市 场 风 险 的 情 况 下,
取得稳 定的 、优 于业 绩基 准的中 长期 投资 回报 。
投资策 略
本 基 金 实 施 积 极 的 投 资 策 略 。 在 资 产 类 别 配 置 层 面,
本 基 金 关 注 市 场 资 金 在 各 个 资 本 市 场 间 的 流 动, 动态
调 整 股 票 资 产 的 配 置 比 例; 在此基础上本基金 注重有
中 国 比 较 优 势 和 有 国 际 化 发 展 基 础 的 优 势 行 业 的 研
究和投资; 在 个 股 选 择 层 面, 本基金通过对上市公司
主 营 业 务 盈 利 能 力 和 持 续 性 的 定 量 分 析, 挖 掘 具 有 中
长期投资 价 值 的 股 票; 在 债 券 投 资 方 面, 本 基 金 将 运
用 多 种 投 资 策 略, 力 求 获 取 高 于 市 场 平 均 水 平 的 投 资
回报。
业绩比 较基 准
沪深 300 指 数 收 益 率 ×8 0%+ 中 证 全 债 指 数 收 益 率
×20%
风险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金， 预期风 险与 收益 低于 股票 型
基金， 高于 债券 型基 金与 货币市 场基 金， 属于 中高 风
险、中 高收 益的 基金 品种 。
基金管 理人 诺安基 金管 理有 限公 司 诺安先锋混合 2018 年第 4 季度 报告
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基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注：1. 自 2015 年8 月6 日 起， 原 “诺 安股 票证 券投 资基金 ”变 更为 “诺 安先 锋混合 型证 券投 资基
金” 。
2.自2018 年1 月22 日起 ， 本基 金业 绩比 较基 准由 “80% × 富 时中 国A600 指数 +20% × 富 时中 国国
债全价 指数 ”变 更为 “沪深 300 指数 收益 率 × 80%+ 中证全 债指 数收 益率 ×20 % ” 。
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2018 年10 月1 日 － 2018 年12 月31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -129,341,375.72
2.本期 利润 -223,830,102.15
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0901
4.期末 基金 资产 净值 2,795,913,347.19
5.期末 基金 份 额 净值 1.1295
注： ① 上述 基金 业绩 指标 不 包括持 有人 申购 或交 易基 金的各 项费 用, 计入 费用 后 实际收 益水 平要 低
于所列 数字 。
②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入(不 含公 允价 值 变动收 益) 扣除 相关
费用后 的余 额, 本期 利润 为 本期已 实现 收益 加上 本期 公允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -7.38% 1.57% -9.45% 1.31% 2.07% 0.26%
注：本 基金 的业 绩比 较基 准为“ 80% ×沪深 300 指数+20%× 中证 全债 指数 ”。
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 的建 仓期 为6 个月， 建仓 期结 束时 各项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。
§4 管理人 报 告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理
期限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
杨谷
本 基 金 基 金
经理
2006 年 6
月22 日
- 21
经济学 硕士,CFA, 具 有基 金 从业资
格。 曾 任职 于平 安证 券公 司 综合研
究 所 、 西 北 证 券 公 司 资 产 管 理
部;2003 年 10 月加 入诺 安 基金管
理有限 公司,现 任公 司副 总 经理、
权益投 资事 业部 总经 理、 投 资一部
总监。 曾于 2006 年 11 月至 2007
年 11 月任 诺安 价值 增长 股 票证券诺安先锋混合 2018 年第 4 季度 报告
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投资基 金基 金经 理,2010 年9 月至
2015 年 1 月任 诺安 主题 精 选股票
型 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理,2013
年 4 月至 2015 年 1 月任 诺 安多策
略 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基 金 经
理,2006 年2 月 起任 诺安 先 锋混合
型证券 投资 基金 基金 经理 。
注：① 此处 基金 经理 的任 职日期 为公 司作 出决 定并 对外公 告之 日；
②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定等。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 间, 诺安 先锋 混合 型 证券投 资基 金管 理人 严格 遵守了 《中 华人 民共 和国 证券投 资基 金
法》及 其他 有关 法律 法规, 遵守了 《诺 安先 锋混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 的规定,遵 守了 本公
司管理 制度 。本 基金 投资 管理未 发生 违法 违规 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
根据中 国证 监 会2011 年 修 订的 《证 券投 资基 金管 理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》 ， 本 公司 更
新并完 善了 《诺 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 制度 》。制 度的 范围 包括 境内 上市股 票、 债券 的一
级市场 申购 、二 级市 场交 易等投 资管 理活 动， 同时 涵盖投 资授 权、 研究 分析 、投资 决策 、交 易执
行、业 绩评 估等 投资 管理 活动相 关的 各个 环节 。
投资研 究方 面， 公司 设立 全公司 所有 投资 组合 适用 的证券 备选 库， 在此 基础 上，不 同投 资组
合根据 其投 资目 标、 投资 风格和 投资 范围 的不 同， 建立不 同投 资组 合的 投资 对象备 选库 和交 易对
手备选 库； 公司 拥有 健全 的投资 授权 制度 ，明 确投 资决策 委员 会、 投资 总监 、投资 组合 经理 等各
投资决 策主 体的 职责 和权 限划分 ，投 资组 合经 理在 授权范 围内 可以 自主 决策 ，超过 投资 权限 的操
作需要 经过 严格 的审 批程 序；公 司建 立了 统一 的研 究管理 平台 ，所 有内 外部 研究报 告均 通过 该研
究管理 平台 发布 ，并 保障 该平台 对所 有研 究员 和投 资组合 经理 开放 。
交易执 行方 面， 对于 场内 交易， 基金 管理 人在 投资 交易系 统中 设置 了公 平交 易功能 ，交 易中
心按照 时间 优先 、价 格优 先的原 则执 行所 有指 令， 如果多 个投 资组 合在 同一 时点就 同一 证券 下达
了相同 方向 的投 资指 令， 并且市 价在 指令 限价 以内 ，投资 交易 系统 自动 将该 证券的 每笔 交易 报单
都自动 按比 例分 拆到 各投 资组合 ；对 于债 券一 级市 场申购 、非 公开 发行 股票 申购等 非集 中竞 价交
易的交 易分 配， 在参 与申 购之前 ，各 投资 组合 经理 独立地 确定 申购 价格 和数 量，并 将申 购指 令下
达给交 易中 心。 公司 在获 配额度 确定 后， 按照 价格 优先的 原则 进行 分配 ，如 果申购 价格 相同 ，则
根据该 价位 各投 资组 合的 申购数 量进 行比 例分 配； 对于银 行间 市场 交易 、固 定收益 平台 、交 易所诺安先锋混合 2018 年第 4 季度 报告
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大宗交 易， 投资 组合 经理 以该投 资组 合的 名义 向交 易中心 下达 投资 指令 ，交 易中心 向银 行间 市场
或交易 对手 询价 、成 交确 认，并 根 据 “时 间优 先、 价格优 先” 的原 则保 证各 投资组 合获 得公 平的
交易机 会。
本报告 期内 ，公 平交 易制 度总体 执行 情况 良好 ，未 发现违 反公 平交 易制 度的 情况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。 本报告 期内 基金
管理人 管理 的所 有投 资组 合参与 的交 易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证
券当日 成交 量 的5% 的交 易 次数 为 1 次 ， 主 要原 因在 于投资 组合 采用 的投 资策 略导致 。 经 检查 未导
致不公 平交 易和 利益 输送 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
四季度 ，A 股市 场仍 处于 下行趋 势之 中， 但相 对于 前三季 度而 言， 更多 的呈 现出震 荡。 我们
认为原 因主 要在 于两 方面 ：一是 海外 市场 风险 在4 季度集 中释 放， 带 动 A 股 下行； 二是 中国 政府
在经济 基本 面下 行压 力加 大的背 景下 不断 出台 逆周 期调节 政策 ， 对A 股 市场 形成了 一定 的支 撑。
因此， 两方 面综 合起 来决 定了市 场虽 在弱 势之 中， 但整体 而言 ，更 多的 是震 荡特征 。
展望未 来一 个季 度， 我们 认为市 场仍 将延 续震 荡的 趋势， 理由 在于 ：
一、基 本面 下行 趋势 尚未 结束： 未来 一段 时间 ，国 内经济 可能 面临 着国 内投 资启动 慢、 海外
出口下 滑快 的阶 段， 以可 选消费 行业 为代 表的 板块 业绩在 一季 度面 临再 次集 体下调 的风 险， 当 前
的低估 值存 在“ 估值 陷阱 ”的风 险。
二、逆 周期 调整 政策 不断 加码，A 股 整体 估值 或有 支撑： 从目 前来 看， 尽管 宽货币 向宽 信用
传导的 过程 相对 以往 有些 缓慢， 但从 历史 经验 和逻 辑演绎 的角 度看 ，在 经济 下行确 认之 后的 货币
宽松阶 段， 股票 相对 而言 是较好 的风 险资 产， 部分 对经济 周期 敏感 度较 小的 成长性 行业 具有 较好
的风险 收益 比。
因此， 基于 上述 市场 短期 仍将震 荡的 判断 ，诺 安先 锋混合 在维 持此 前均 衡配 置策略 的基 础之
上，将 以相 对积 极乐 观的 思维去 发掘 投资 机会 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至报 告期 末 ， 本 基金 份 额净值 为1.1295 元 。 本 报 告期基 金份 额 净 值增 长率 为-7.38% ， 同 期
业绩比 较基 准收 益率 为-9.45% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 未出 现连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金
资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 诺安先锋混合 2018 年第 4 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,190,004,018.19 77.17
其中： 股票
2,190,004,018.19 77.17
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
266,604,997.60 9.39
其中： 债券
266,604,997.60 9.39
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
366,616,974.71 12.92
8 其他资 产
14,728,299.71 0.52
9 合计
2,837,954,290.21
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 44,335,234.66 1.59
B 采矿业 63,684,373.08 2.28
C 制造业 1,302,162,472.61 46.57
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
115,901,947.58 4.15
E 建筑业 58,356,274.69 2.09
F 批发和 零售 业 96,239,431.69 3.44
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 56,483,790.70 2.02
H 住宿和 餐饮 业 730,817.32 0.03
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 158,649,165.84 5.67
J 金融业 159,901,196.78 5.72
K
房地产 业
31,402,671.52 1.12
L
租赁和 商务 服务 业
17,760,145.06 0.64
M 科学研 究和 技术 服务 业 32,426,520.10 1.16
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 29,534,085.85 1.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 591,480.00 0.02
P 教育 412,716.00 0.01 诺安先锋混合 2018 年第 4 季度 报告
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Q 卫生和 社会 工作
1,912,531.19 0.07
R 文化、 体育 和娱 乐业
11,689,801.15 0.42
S 综合 7,829,362.37 0.28
合计 2,190,004,018.19 78.33
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 603799 华友钴 业 1,864,627 56,143,918.97 2.01
2 600276 恒瑞医 药 900,422 47,497,260.50 1.70
3 300003 乐普医 疗 2,201,652 45,816,378.12 1.64
4 002456 欧菲科 技 4,084,975 37,540,920.25 1.34
5 000963 华东医 药 1,247,634 33,012,395.64 1.18
6 600900 长江电 力 1,876,428 29,797,676.64 1.07
7 300498 温氏股 份 1,069,230 27,992,441.40 1.00
8 600031 三一重 工 3,342,331 27,875,040.54 1.00
9 600516 方大炭 素 1,567,800 26,197,938.00 0.94
10 601766 中国中 车 2,880,700 25,983,914.00 0.93
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资 券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 266,604,997.60 9.54
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 266,604,997.60 9.54
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 127005 长证转 债 187,048 18,399,911.76 0.66
2 127006 敖东转 债 154,987 14,867,902.91 0.53
3 123001 蓝标转 债 149,853 14,364,908.58 0.51
4 128016 雨虹转 债 129,119 12,782,781.00 0.46
5 132015 18 中油 EB 117,450 11,483,086.50 0.41 诺安先锋混合 2018 年第 4 季度 报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 本报 告期 未持 有股 指期货 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 本报 告期投 资的 前 十 名证券 的发 行主体 ，本 报告期 没有 出现被 监管 部
门 立案 调查的 情形,也没 有出 现在报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。
5.11.2 本 基金 本报告 期投 资的前 十名 股票中 没有 超出基 金合 同规定 备选 股票库 之外
的 股票 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 1,122,327.68
2 应收证 券清 算款 12,903,806.15
3 应收股 利 -
4 应收利 息 624,723.61
5 应收申 购款 77,442.27
6 其他应 收款 - 诺安先锋混合 2018 年第 4 季度 报告
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7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 14,728,299.71
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 127005 长证转 债 18,399,911.76 0.66
2 127006 敖东转 债 14,867,902.91 0.53
3 123001 蓝标转 债 14,364,908.58 0.51
4 128016 雨虹转 债 12,782,781.00 0.46
5 113019 玲珑转 债 10,389,790.00 0.37
6 110031 航信转 债 10,265,755.20 0.37
7 127003 海印转 债 10,166,394.30 0.36
8 128018 时达转 债 9,934,974.40 0.36
9 128037 岩土转 债 9,826,345.13 0.35
10 128023 亚太转 债 9,781,237.62 0.35
11 128038 利欧转 债 9,752,156.40 0.35
12 128013 洪涛转 债 9,732,371.67 0.35
13 123003 蓝思转 债 9,674,581.40 0.35
14 127004 模塑转 债 9,585,979.14 0.34
15 113014 林洋转 债 9,510,087.40 0.34
16 128036 金农转 债 9,481,508.68 0.34
17 128020 水晶转 债 9,420,123.09 0.34
18 123007 道氏转 债 9,294,423.20 0.33
19 113017 吉视转 债 9,133,832.70 0.33
20 113505 杭电转 债 9,119,245.20 0.33
21 110040 生益转 债 7,237,058.40 0.26
22 128032 双环转 债 7,114,297.86 0.25
23 128015 久其转 债 6,060,698.64 0.22
24 113015 隆基转 债 5,736,966.80 0.21
25 110042 航电转 债 3,649,520.90 0.13
26 128025 特一转 债 3,644,240.25 0.13
27 128026 众兴转 债 3,484,193.12 0.12 诺安先锋混合 2018 年第 4 季度 报告
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28 128028 赣锋转 债 2,710,625.35 0.10
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入原 因， 分项 之和与 合计 可能 有尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,494,318,814.27
报告期 期间 基金 总申 购份 额 7,893,994.49
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 26,782,214.54
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,475,430,594.22
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额,总 赎回 份 额含转 换出 份额 。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资者 类
别
报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况
序号
持有基 金份 额比
例达到 或者 超过
20%的 时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份 额 份额占 比
机构 - - - - - - -
个人 - - - - - - -
产品特 有风 险
本报告 期内 ， 本基 金未 出 现单一 投资 者持 有基 金 份 额比例 达到 或者 超 过 20% 的情形 ， 敬请 投资 者留 意。 诺安先锋混合 2018 年第 4 季度 报告
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8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本报告 期内 ，本 基金 管理 人及本 基金 无影 响投 资者 决策的 其他 重要 信息 。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
①中国 证券 监督 管理 委员 会批准 诺安 股票 证券 投资 基金募 集的 文件 。
②《诺 安先 锋混 合型 证券 投资基 金基 金合 同》 。
③《诺 安先 锋混 合型 证券 投资基 金托 管协 议》 。
④《诺 安基 金管 理有 限公 司关于 诺安 股票 证券 投资 基金变 更基 金名 称及 类型 并相应 修订 基金
合同部 分条 款的 公告 》。
⑤基金 管理 人业 务资 格批 件、营 业执 照。
⑥诺安 先锋 混合 型证 券投 资基 金 2018 年 第四 季度 报 告正文 。
⑦报告 期内 诺安 先锋 混合 型证券 投资 基金 在指 定报 刊上披 露的 各项 公告 。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 、基 金托 管人 住所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅， 也可 按工 本费 购买 复印件 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 致电 本基 金管 理人 全国统 一客 户服 务电 话：400-888-8998 ，
亦可至 基金 管理 人网 站www.lionfund.com.cn 查阅 详情。
诺 安基 金管理 有限 公司
2019 年 1 月 21 日
