浦 银 安盛 红 利 精选 混 合 型 证券 投 资 基金
2 0 1 8 年 第 4 季 度 报告
2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日
基 金 管 理 人 ： 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 9 年 1 月 2 1 日浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 9 年 1 月 1 7 日 复 核 了 本
报 告 中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈
述 或 者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 1 0 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。
§ 2 基 金 产 品 概 况
基 金 简 称 浦 银 安 盛 红 利 精 选 混 合
基 金 主 代 码 5 1 9 1 1 5
交 易 代 码 5 1 9 1 1 5
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 0 9 年 1 2 月 3 日
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 4 8 , 3 0 3 , 6 3 1 . 4 1 份
投 资 目 标
本 基 金 在 严 格 执 行 投 资 风 险 管 理 的 前 提 下 ， 通 过 投 资
于 盈 利 能 力 较 高 、 分 红 稳 定 或 分 红 潜 力 大 的 上 市 公 司
和 国 内 依 法 公 开 发 行 上 市 的 各 类 债 券 ， 力 争 为 投 资 者
提 供 稳 定 的 当 期 收 益 和 长 期 的 资 本 增 值 。
投 资 策 略
本 基 金 坚 持 关 注 稳 健 收 益 、 长 期 价 值 的 投 资 理 念 ， 根
据 宏 观 经 济 周 期 性 波 动 规 律 ， 动 态 把 握 不 同 资 产 类 别
的 投 资 价 值 、 投 资 时 机 以 及 其 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变
化 ， 进 行 股 票 、 固 定 收 益 证 券 和 现 金 等 大 类 资 产 的 合
理 配 置 ， 在 资 产 动 态 配 置 过 程 中 始 终 坚 持 以 风 险 预 算
理 念 进 行 合 理 控 制 ， 在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 基 础 上 追
求 基 金 资 产 的 长 期 持 续 稳 定 增 长 。
本 基 金 所 指 的 红 利 型 股 票 是 基 本 面 健 康 的 、 盈 利 能 力
较 高 、 分 红 稳 定 或 分 红 潜 力 大 的 快 速 及 长 期 稳 定 增 长
的 上 市 公 司 。 本 基 金 将 采 取 基 础 库 初 选 、 核 心 库 精 选
个 股 的 策 略 ， 对 拟 投 资 的 红 利 型 上 市 公 司 加 以 甄 别 。
业 绩 比 较 基 准 中 证 红 利 指 数 × 7 5 % ＋ 中 证 全 债 指 数 × 2 5 %
风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 产 品 ， 基 金 资 产 整 体 的 预 期 收 益
和 预 期 风 险 均 较 高 ， 属 于 较 高 风 险 、 较 高 收 益 的 基 金浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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品 种 。 本 基 金 力 争 在 科 学 的 风 险 管 理 的 前 提 下 ， 谋 求
实 现 基 金 财 产 的 安 全 和 增 值 。
基 金 管 理 人 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司
注 ： 自 2 0 1 5 年 8 月 4 日 起 ， 本 基 金 类 型 由 股 票 型 变 更 为 混 合 型 ， 本 基 金 的 基 金 名 称 变 更 为 “ 浦 银
安 盛 红 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 。 具 体 内 容 详 见 基 金 管 理 人 于 2 0 1 5 年 8 月 4 日 发 布 的 《 关 于
浦 银 安 盛 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更 基 金 名 称 、 基 金 类 型 及 业 绩 比 较 基 准 并 相 应 修 订 基 金
合 同 部 分 条 款 的 公 告 》 。
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 财 务 指标
单 位 ： 人 民 币 元
主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 8 年 1 0 月 1 日 － 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 ）
1 . 本 期 已 实 现 收 益 - 4 , 3 8 5 , 7 0 7 . 5 0
2 . 本 期 利 润 - 6 , 4 8 8 , 6 1 0 . 7 2
3 . 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 - 0 . 1 3 5 0
4 . 期 末 基 金 资 产 净 值 6 0 , 2 6 5 , 5 5 4 . 8 1
5 . 期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 2 4 8
注 ： 1 、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字 。
2 、 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ） 扣 除 相
关 费 用 后 的 余 额 。
3 、 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
3 . 2 基金 净 值 表现
3 . 2 . 1 本报 告期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个 月 - 9 . 8 3 % 1 . 9 5 % - 4 . 2 0 % 1 . 1 0 % - 5 . 6 3 % 0 . 8 5 %浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收益
率变 动的 比 较
注 ： 自 2 0 1 5 年 8 月 4 日 起 ， 本 基 金 类 型 由 股 票 型 变 更 为 混 合 型 ， 本 基 金 的 基 金 名 称 变 更 为 “ 浦 银
安 盛 红 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 ” 。 具 体 内 容 详 见 基 金 管 理 人 于 2 0 1 5 年 8 月 4 日 发 布 的 《 关 于
浦 银 安 盛 红 利 精 选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 变 更 基 金 名 称 、 基 金 类 型 及 业 绩 比 较 基 准 并 相 应 修 订 基 金
合 同 部 分 条 款 的 公 告 》 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 经 理 （或基 金经 理小组 ）简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限
证 券 从 业 年 限 说 明
任 职 日 期 离 任 日 期浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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陈 蔚 丰
公 司 旗 下
浦 银 安 盛
医 疗 健 康
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 以 及 浦
银 安 盛 红
利 精 选 混
合 型 证 券
投 资 基 金
基 金 经 理
2 0 1 6 年 1 月
1 4 日
- 1 0
陈 蔚 丰 女 士 ， 南 京 大
学 环 境 科 学 硕 士 。
2 0 0 8 年 2 月 至 2 0 1 0 年
1 1 月 在 江 苏 瑞 华 投 资
发 展 有 限 公 司 担 任 行
业 研 究 员 。 2 0 1 0 年 1 1
月 加 盟 浦 银 安 盛 基 金
管 理 有 限 公 司 担 任 行
业 研 究 员 之 职 。 2 0 1 3
年 2 月 ， 提 拔 至 高 级
研 究 员 ， 先 后 负 责 过
医 药 、 煤 炭 、 旅 游 、
计 算 机 等 行 业 及 上 市
公 司 的 研 究 。 2 0 1 4 年
7 月 ， 陈 蔚 丰 女 士 调 转
至 权 益 投 资 部 ， 担 任
公 司 旗 下 股 票 基 金 经
理 助 理 。 2 0 1 5 年 5 月
起 ， 担 任 浦 银 安 盛 医
疗 健 康 灵 活 配 置 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 。 2 0 1 6 年 1 月 起 ，
兼 任 浦 银 安 盛 红 利 精
选 混 合 型 证 券 投 资 基
金 基 金 经 理 。
注 ： 1 、 本 基 金 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 公 司 决 定 的 聘 任 日 期 。
2 、 证 券 从 业 年 限 的 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 。
4 . 2 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 相 关 法 律 法 规 、 证 监 会 规 定 和
基 金 合 同 的 约 定 ， 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 未 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
4 . 3 公平 交 易 专项说 明
4 . 3 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
本 基 金 管 理 人 根 据 《 公 平 交 易 管 理 规 定 》 ， 建 立 并 健 全 了 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系 ， 保 证 公
平 对 待 旗 下 的 每 一 个 基 金 组 合 。
在 具 体 执 行 中 ， 在 投 资 决 策 流 程 上 ， 构 建 统 一 的 研 究 平 台 ， 为 所 有 投 资 组 合 公 平 的 提 供 研 究浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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支 持 。 同 时 ， 在 投 资 决 策 过 程 中 ， 严 格 遵 守 公 司 的 各 项 投 资 管 理 制 度 和 投 资 授 权 制 度 ， 保 证 公 募
基 金 及 专 户 业 务 的 独 立 投 资 决 策 机 制 ； 在 交 易 执 行 环 节 上 ， 详 细 规 定 了 面 对 多 个 投 资 组 合 的 投 资
指 令 的 交 易 执 行 的 流 程 和 规 定 ， 以 保 证 投 资 执 行 交 易 过 程 的 公 平 性 ； 从 事 后 监 控 角 度 上 ， 一 方 面
是 定 期 对 股 票 交 易 情 况 进 行 分 析 ， 对 不 同 时 间 窗 口 （ 同 日 ， 3 日 ， 5 日 和 1 0 日 ） 发 生 的 不 同 组 合
对 同 一 股 票 的 同 向 交 易 及 反 向 交 易 进 行 价 差 分 析 ， 并 进 行 统 计 显 著 性 的 检 验 ， 以 确 定 交 易 价 差 对
相 关 基 金 的 业 绩 差 异 的 贡 献 度 ； 同 时 对 旗 下 投 资 组 合 及 其 各 投 资 类 别 的 收 益 率 差 异 的 分 析 ； 另 一
方 面 是 公 司 对 公 平 交 易 制 度 的 遵 守 和 相 关 业 务 流 程 的 执 行 情 况 进 行 定 期 检 查 ， 并 对 发 现 的 问 题 进
行 及 时 的 报 告 。
本 报 告 期 内 ， 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 ， 公 平 对 待 旗 下 各 投 资 组 合 ， 未 发 现 任 何
违 反 公 平 交 易 的 行 为 。
4 . 3 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
本 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 违 反 法 律 、 法 规 、 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 颁 布 的 相 关 规 范 性
文 件 中 认 定 的 异 常 交 易 行 为 。 报 告 期 内 未 发 生 旗 下 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向
交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 的 情 形 。
4 . 4 报告 期 内 基金投 资策 略和运 作分析
4 季 度 市 场 整 体 出 现 较 大 幅 度 的 下 跌 ， 行 业 之 间 的 分 化 较 为 严 重 ， 农 林 牧 渔 、 通 信 、 电 气 设
备 等 板 块 相 对 跌 幅 较 小 ， 而 化 工 、 采 掘 等 行 业 由 于 经 济 下 滑 的 预 期 跌 幅 居 前 ， 食 品 饮 料 行 业 也 由
于 对 1 9 年 增 长 前 景 的 担 忧 出 现 了 明 显 的 补 跌 ， 医 药 行 业 则 受 到 带 量 采 购 政 策 的 影 响 遭 到 市 场 抛
售 。 不 过 政 策 层 面 倒 是 有 不 少 积 极 因 素 出 现 ， 财 政 政 策 转 向 积 极 ， 地 方 债 发 行 提 速 ； 解 决 民 营 企
业 股 权 质 押 风 险 的 政 策 也 在 逐 步 落 地 ； 证 监 会 也 声 明 将 优 化 交 易 监 管 ， 提 升 股 市 活 跃 度 ， 缓 解 流
动 性 风 险 ， 再 次 ， 中 美 贸 易 摩 擦 也 逐 步 走 向 缓 和 ， 进 入 谈 判 窗 口 期 。 报 告 期 内 本 基 金 跟 随 市 场 出
现 了 较 大 幅 度 的 回 调 ， 在 结 构 上 上 重 点 关 注 5 G 、 计 算 机 、 新 能 源 、 医 药 等 行 业 以 及 政 策 预 期 向 好
的 基 建 、 券 商 相 关 板 块 。
4 . 5 报告 期 内 基金的 业绩 表现
截 至 本 报 告 期 末 本 基 金 份 额 净 值 为 1 . 2 4 8 元 ； 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 - 9 . 8 3 % ， 业 绩
比 较 基 准 收 益 率 为 - 4 . 2 0 % 。浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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4 . 6 报告 期 内 基金持 有人 数或基 金资产 净值 预警说 明
1 、 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 的 情 形 。
2 、 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 形 。
§ 5 投 资 组 合 报 告
5 . 1 报告 期 末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 4 8 , 9 8 8 , 1 2 1 . 5 2 7 9 . 2 7
其 中 ： 股 票 4 8 , 9 8 8 , 1 2 1 . 5 2 7 9 . 2 7
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 2 , 5 5 9 , 9 4 5 . 5 4 2 0 . 3 2
8 其 他 资 产 2 4 9 , 5 7 4 . 5 7 0 . 4 0
9 合 计 6 1 , 7 9 7 , 6 4 1 . 6 3 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告 期 末 按行业 分类 的股票 投资组 合
5 . 2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 - -
B 采 矿 业 6 0 5 , 0 0 0 . 0 0 1 . 0 0
C 制 造 业 2 6 , 0 0 6 , 5 1 1 . 5 2 4 3 . 1 5
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 6 5 2 , 2 0 0 . 0 0 1 . 0 8
F 批 发 和 零 售 业 1 , 8 5 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 0 7
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 - -浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 9 , 4 3 9 , 5 1 0 . 0 0 1 5 . 6 6
J 金 融 业 4 , 2 9 1 , 2 0 0 . 0 0 7 . 1 2
K
房 地 产 业
3 , 8 9 2 , 7 0 0 . 0 0 6 . 4 6
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 2 , 2 5 1 , 0 0 0 . 0 0 3 . 7 4
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 - -
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合 - -
合 计 4 8 , 9 8 8 , 1 2 1 . 5 2 8 1 . 2 9
5 . 2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的港 股通 投 资股 票投资 组合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 港 股 通 股 票 。
5 . 3 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 0 0 0 0 6 3 中 兴 通 讯 1 4 8 , 0 0 0 2 , 8 9 9 , 3 2 0 . 0 0 4 . 8 1
2 3 0 0 4 5 1 创 业 软 件 1 5 0 , 0 0 0 2 , 8 7 2 , 5 0 0 . 0 0 4 . 7 7
3 0 0 0 0 0 2 万 科 A 1 1 0 , 0 0 0 2 , 6 2 0 , 2 0 0 . 0 0 4 . 3 5
4 6 0 0 8 4 5 宝 信 软 件 1 2 0 , 0 0 0 2 , 5 0 2 , 0 0 0 . 0 0 4 . 1 5
5 6 0 1 6 8 8 华 泰 证 券 1 5 0 , 0 0 0 2 , 4 3 0 , 0 0 0 . 0 0 4 . 0 3
6 6 0 3 5 0 8 思 维 列 控 5 5 , 0 0 0 2 , 1 8 9 , 5 5 0 . 0 0 3 . 6 3
7 6 0 0 5 7 0 恒 生 电 子 4 2 , 0 0 0 2 , 1 8 3 , 1 6 0 . 0 0 3 . 6 2
8 3 0 0 5 9 5 欧 普 康 视 5 3 , 0 0 0 2 , 0 5 3 , 2 2 0 . 0 0 3 . 4 1
9 6 0 3 2 1 4 爱 婴 室 5 0 , 0 0 0 1 , 8 5 0 , 0 0 0 . 0 0 3 . 0 7
1 0 0 0 2 1 2 4 天 邦 股 份 2 6 0 , 0 0 0 1 , 7 6 8 , 0 0 0 . 0 0 2 . 9 3
5 . 4 报告 期 末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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5 . 5 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 . 6 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
5 . 7 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
5 . 8 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
5 . 9 报告 期 末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
5 . 9 . 1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
5 . 9 . 2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
5 . 1 0 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
5 . 1 0 . 1 本 期 国债 期货投 资政 策
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
5 . 1 0 . 2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
5 . 1 0 . 3 本 期 国债 期货投 资评 价
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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5 . 1 1 投资 组合 报告附 注
5 . 1 1 . 1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 恒 生 电 子 、 天 邦 股 份 以 外 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查
或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
恒 生 电 子 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 杭 州 恒 生 网 络 技 术 服 务 有 限 公 司 于 2 0 1 8 年 7 月 1 9 日 收 到
北 京 市 西 城 区 人 民 法 院 出 具 的 《 失 信 决 定 书 以 及 《 限 制 消 费 令 》 （ 两 个 文 件 的 签 署 时 间 为 2 0 1 8 年
6 月 1 2 日 ） ； 2 0 1 8 年 3 月 8 日 收 到 北 京 市 西 城 区 人 民 法 院 的 《 执 行 通 知 书 》 、 《 报 告 财 产 令 》 、 《 执
行 裁 定 书 》 。
天 邦 食 品 股 份 有 限 公 司 于 2 0 1 8 年 9 月 5 日 公 告 子 公 司 兴 业 县 桂 宏 养 殖 有 限 公 司 于 收 到 当 地 环
境 保 护 局 出 具 的 行 政 处 罚 决 定 书 。
本 基 金 管 理 人 的 研 究 部 门 对 恒 生 电 子 、 天 邦 股 份 保 持 了 及 时 的 研 究 跟 踪 ， 投 资 决 策 符 合 本 基
金 管 理 人 的 投 资 流 程 。
5 . 1 1 . 2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 的 范 围 。
5 . 1 1 . 3 其 他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 5 1 , 4 0 1 . 3 6
2 应 收 证 券 清 算 款 1 8 8 , 7 1 3 . 3 8
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 , 7 8 2 . 6 9
5 应 收 申 购 款 7 , 6 7 7 . 1 4
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 2 4 9 , 5 7 4 . 5 7
5 . 1 1 . 4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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5 . 1 1 . 5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 流 通 受 限 情 况 。
§ 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 4 7 , 7 5 5 , 3 4 5 . 3 1
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 1 , 6 6 9 , 6 3 2 . 3 5
减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 1 , 1 2 1 , 3 4 6 . 2 5
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 " - "
填 列 ）
-
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 4 8 , 3 0 3 , 6 3 1 . 4 1
§ 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7 . 1 基金 管 理 人持有 本基 金份额 变动情 况
注 ： 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 。
7 . 2 基金 管 理 人运用 固有 资金投 资本基 金交 易明细
注 ： 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 。
§ 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8 . 1 报告 期 内 单一投 资者 持有基 金份额 比例 达到或 超过 2 0 % 的情 况
注 ： 本 基 金 报 告 期 内 无 单 一 投 资 者 持 有 基 金 份 额 比 例 达 到 或 超 过 2 0 % 的 情 况 。浦银安盛红利精选混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 9 备 查 文 件 目 录
9 . 1 备查 文 件 目录
1 、 中 国 证 监 会 批 准 基 金 募 集 的 文 件
2 、 浦 银 安 盛 红 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同
3 、 浦 银 安 盛 红 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
4 、 浦 银 安 盛 红 利 精 选 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议
5 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 、 公 司 章 程
6 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照
7 、 本 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告
8 、 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件
9 . 2 存放 地 点
上 海 市 淮 海 中 路 3 8 1 号 中 环 广 场 3 8 楼 基 金 管 理 人 办 公 场 所 。
9 . 3 查阅 方 式
投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 （ w w w . p y - a x a . c o m ） 查 阅 ， 或 在 营 业 时 间 内 至 基 金 管 理 人 办 公
场 所 免 费 查 阅 。
投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 基 金 管 理 人 。
客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 2 8 - 9 9 9 或 0 2 1 - 3 3 0 7 9 9 9 9 。
浦银 安盛 基金管 理有 限公司
2 01 9 年 1 月 2 1 日
