浦 银 安盛 盛 通 定期 开 放 债 券型 发 起 式证 券
投 资 基金
2 0 1 8 年 第 4 季 度 报告
2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日
基 金 管 理 人 ： 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 9 年 1 月 2 1 日浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 9 年 1 月 1 7 日 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 1 0 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。
§ 2 基 金 产 品 概 况
基 金 简 称 浦 银 安 盛 盛 通 定 开 债 券
基 金 主 代 码 0 0 4 8 0 0
交 易 代 码 0 0 4 8 0 0
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 7 年 1 2 月 2 8 日
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 3 , 4 9 7 , 2 6 3 , 2 9 7 . 0 2 份
投 资 目 标
在 严 格 控 制 投 资 风 险 的 前 提 下 ， 力 争 长 期 内 实 现 超 越
业 绩 比 较 基 准 的 投 资 回 报 。
投 资 策 略
本 基 金 一 方 面 按 照 自 上 而 下 的 方 法 对 基 金 的 资 产 配
置 、 久 期 管 理 、 类 属 配 置 进 行 动 态 管 理 ， 寻 找 各 类 资
产 的 潜 在 良 好 投 资 机 会 ， 一 方 面 在 个 券 选 择 上 采 用 自
下 而 上 的 方 法 ， 通 过 流 动 性 考 察 和 信 用 分 析 策 略 进 行
筛 选 。 整 体 投 资 通 过 对 风 险 的 严 格 控 制 ， 运 用 多 种 积
极 的 资 产 管 理 增 值 策 略 ， 实 现 本 基 金 的 投 资 目 标 。
业 绩 比 较 基 准 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率
风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 预 期 收 益 和 预 期 风 险 高 于 货 币
市 场 基 金 ， 但 低 于 混 合 型 基 金 、 股 票 型 基 金 。
基 金 管 理 人 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 财 务 指标
单 位 ： 人 民 币 元
主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 8 年 1 0 月 1 日 － 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 ）
1 . 本 期 已 实 现 收 益 3 7 , 8 5 9 , 6 9 4 . 4 2
2 . 本 期 利 润 3 8 , 8 2 0 , 6 6 0 . 0 2
3 . 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 0 . 0 1 1 1
4 . 期 末 基 金 资 产 净 值 3 , 6 1 0 , 9 2 2 , 0 1 3 . 2 4
5 . 期 末 基 金 份 额 净 值 1 . 0 3 2 5
注 ： 1 、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字 。
2 、 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ） 扣 除 相
关 费 用 后 的 余 额 。
3 、 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
3 . 2 基金 净 值 表现
3 . 2 . 1 本报 告期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个 月 1 . 0 9 % 0 . 0 5 % 2 . 5 7 % 0 . 0 5 % - 1 . 4 8 % 0 . 0 0 %浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收益
率变 动的 比 较
注 ： 根 据 基 金 合 同 规 定 ： 基 金 管 理 人 应 当 自 基 金 合 同 生 效 之 日 起 6 个 月 内 使 基 金 的 投 资 组 合 比 例
符 合 基 金 合 同 的 有 关 约 定 。 本 基 金 建 仓 期 为 2 0 1 7 年 1 2 月 2 8 日 至 2 0 1 8 年 6 月 2 7 日 。 建 仓 期 结 束
后 符 合 相 关 规 定 。
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 经 理 （或基 金经 理小组 ）简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限
证 券 从 业 年 限 说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
刘 大 巍
公 司 旗 下
浦 银 安 盛
2 0 1 7 年 1 2 月
2 8 日
- 8
刘 大 巍 先 生 ， 上 海 财
经 大 学 经 济 学 博 士 。浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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6 个 月 定
期 开 放 债
券 型 证 券
投 资 基
金 、 浦 银
安 盛 季 季
添 利 定 期
开 放 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
浦 银 安 盛
月 月 盈 定
期 支 付 债
券 型 证 券
投 资 基
金 、 浦 银
安 盛 幸 福
聚 利 定 期
开 放 债 券
型 证 券 投
资 基 金 、
浦 银 安 盛
盛 跃 纯 债
债 券 型 证
券 投 资 基
金 、 浦 银
安 盛 日 日
盈 货 币 市
场 基 金 、
浦 银 安 盛
日 日 丰 货
币 市 场 基
金 、 浦 银
安 盛 盛 通
定 期 开 放
债 券 型 发
起 式 证 券
投 资 基 金
以 及 浦 银
安 盛 盛 融
定 期 开 放
债 券 型 发
起 式 证 券
投 资 基 金
基 金 经
加 盟 浦 银 安 盛 基 金
前 ， 曾 在 万 家 基 金 、
泰 信 基 金 工 作 ， 先 后
从 事 固 定 收 益 研 究 、
基 金 经 理 助 理 、 债 券
投 资 经 理 等 工 作 。
2 0 1 4 年 4 月 加 盟 浦 银
安 盛 基 金 公 司 ， 从 事
固 定 收 益 专 户 产 品 的
投 资 工 作 。 2 0 1 6 年 8
月 转 岗 至 固 定 收 益 投
资 部 ， 担 任 公 司 旗 下
浦 银 安 盛 6 个 月 定
期 开 放 债 券 型 证 券 投
资 基 金 以 及 浦 银 安 盛
季 季 添 利 定 期 开 放 债
券 型 证 券 投 资 基 金 的
基 金 经 理 。 2 0 1 6 年 8
月 至 2 0 1 8 年 7 月 担 任
浦 银 安 盛 稳 健 增 利 债
券 型 证 券 投 资 基 金
（ L O F ） 基 金 经 理 。
2 0 1 7 年 4 月 起 ， 担 任
公 司 旗 下 浦 银 安 盛 月
月 盈 定 期 支 付 债 券 型
证 券 投 资 基 金 及 浦 银
安 盛 幸 福 聚 利 定 期 开
放 债 券 型 证 券 投 资 基
金 的 基 金 经 理 。 2 0 1 7
年 6 月 起 ， 担 任 浦 银
安 盛 盛 跃 纯 债 债 券 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 。 2 0 1 7 年 1 1 月 起 ，
担 任 浦 银 安 盛 日 日 盈
货 币 市 场 基 金 及 浦 银
安 盛 日 日 丰 货 币 市 场
基 金 基 金 经 理 。 2 0 1 7
年 1 2 月 起 ， 担 任 浦 银
安 盛 盛 通 定 期 开 放 债
券 型 发 起 式 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。 2 0 1 8
年 1 2 月 起 ， 担 任 浦 银
安 盛 盛 融 定 期 开 放 债
券 型 发 起 式 证 券 投 资
基 金 基 金 经 理 。浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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理 。
注 ： 1 、 本 基 金 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 公 司 决 定 的 聘 任 日 期 。
2 、 证 券 从 业 年 限 的 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 。
4 . 2 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 相 关 法 律 法 规 、 证 监 会 规 定 和
基 金 合 同 的 约 定 ， 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 未 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
4 . 3 公平 交 易 专项说 明
4 . 3 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
本 基 金 管 理 人 根 据 《 公 平 交 易 管 理 规 定 》 ， 建 立 并 健 全 了 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系 ， 保 证 公
平 对 待 旗 下 的 每 一 个 基 金 组 合 。
在 具 体 执 行 中 ， 在 投 资 决 策 流 程 上 ， 构 建 统 一 的 研 究 平 台 ， 为 所 有 投 资 组 合 公 平 的 提 供 研 究
支 持 。 同 时 ， 在 投 资 决 策 过 程 中 ， 严 格 遵 守 公 司 的 各 项 投 资 管 理 制 度 和 投 资 授 权 制 度 ， 保 证 公 募
基 金 及 专 户 业 务 的 独 立 投 资 决 策 机 制 ； 在 交 易 执 行 环 节 上 ， 详 细 规 定 了 面 对 多 个 投 资 组 合 的 投 资
指 令 的 交 易 执 行 的 流 程 和 规 定 ， 以 保 证 投 资 执 行 交 易 过 程 的 公 平 性 ； 从 事 后 监 控 角 度 上 ， 一 方 面
是 定 期 对 股 票 交 易 情 况 进 行 分 析 ， 对 不 同 时 间 窗 口 （ 同 日 ， 3 日 ， 5 日 和 1 0 日 ） 发 生 的 不 同 组 合
对 同 一 股 票 的 同 向 交 易 及 反 向 交 易 进 行 价 差 分 析 ， 并 进 行 统 计 显 著 性 的 检 验 ， 以 确 定 交 易 价 差 对
相 关 基 金 的 业 绩 差 异 的 贡 献 度 ； 同 时 对 旗 下 投 资 组 合 及 其 各 投 资 类 别 的 收 益 率 差 异 的 分 析 ； 另 一
方 面 是 公 司 对 公 平 交 易 制 度 的 遵 守 和 相 关 业 务 流 程 的 执 行 情 况 进 行 定 期 检 查 ， 并 对 发 现 的 问 题 进
行 及 时 的 报 告 。
本 报 告 期 内 ， 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 ， 公 平 对 待 旗 下 各 投 资 组 合 ， 未 发 现 任 何
违 反 公 平 交 易 的 行 为 。
4 . 3 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
本 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 违 反 法 律 、 法 规 、 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 颁 布 的 相 关 规 范 性
文 件 中 认 定 的 异 常 交 易 行 为 。 报 告 期 内 未 发 生 旗 下 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向
交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 的 情 形 。浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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4 . 4 报告 期 内 基金投 资策 略和运 作分析
1 8 年 下 半 年 以 来 ， 受 到 中 美 贸 易 战 的 冲 击 ， 经 济 增 速 回 落 加 快 ， 国 内 外 避 险 情 绪 升 温 ， 中 国
央 行 始 终 保 持 较 为 宽 松 的 货 币 政 策 ， 引 导 市 场 利 率 稳 步 回 落 且 该 趋 势 预 计 仍 将 持 续 较 长 时 间 。 四
季 度 开 始 我 们 在 策 略 上 继 续 看 好 收 益 率 的 下 行 ， 在 此 期 间 ， 本 组 合 增 加 了 高 评 级 债 券 和 利 率 债 的
仓 位 和 久 期 ， 报 告 期 内 组 合 业 绩 保 持 平 稳 增 长 。
4 . 5 报告 期 内 基金的 业绩 表现
截 至 本 报 告 期 末 本 基 金 份 额 净 值 为 1 . 0 3 2 5 元 ； 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 1 . 0 9 % ， 业 绩
比 较 基 准 收 益 率 为 2 . 5 7 % 。
4 . 6 报告 期 内 基金持 有人 数或基 金资产 净值 预警说 明
1 、 本 报 告 期 内 基 金 份 额 持 有 人 数 量 为 两 人 ， 由 于 本 基 金 为 发 起 式 基 金 ， 符 合 法 律 法 规 及 基 金
合 同 的 要 求 。
2 、 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 的 情 形 。
§ 5 投 资 组 合 报 告
5 . 1 报告 期 末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 - -
其 中 ： 股 票 - -
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 3 , 3 1 4 , 4 1 2 , 5 0 0 . 0 0 9 1 . 7 4
其 中 ： 债 券 3 , 3 1 4 , 4 1 2 , 5 0 0 . 0 0 9 1 . 7 4
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 2 2 4 , 2 3 5 , 6 5 6 . 3 5 6 . 2 1
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 8 , 9 9 1 , 7 5 6 . 5 9 0 . 2 5
8 其 他 资 产 6 5 , 1 0 3 , 4 3 7 . 2 3 1 . 8 0
9 合 计 3 , 6 1 2 , 7 4 3 , 3 5 0 . 1 7 1 0 0 . 0 0浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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5 . 2 报告 期 末 按行业 分类 的股票 投资组 合
5 . 2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
5 . 2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的港 股通 投 资股 票投资 组合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 港 股 通 股 票 。
5 . 3 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
5 . 4 报告 期 末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 （ 元 ） 占 基 金 资 产 净 值 比 例 （ ％ ）
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 1 , 7 9 5 , 7 0 4 , 0 0 0 . 0 0 4 9 . 7 3
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 2 7 6 , 6 3 4 , 0 0 0 . 0 0 7 . 6 6
4 企 业 债 券 4 0 , 5 6 0 , 0 0 0 . 0 0 1 . 1 2
5 企 业 短 期 融 资 券 6 0 4 , 0 0 4 , 0 0 0 . 0 0 1 6 . 7 3
6 中 期 票 据 8 7 4 , 1 4 4 , 5 0 0 . 0 0 2 4 . 2 1
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） - -
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 3 , 3 1 4 , 4 1 2 , 5 0 0 . 0 0 9 1 . 7 9
5 . 5 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 （ 张 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比
例 （ ％ ）
1 1 7 2 8 0 0 6
1 7 中 信 银
行 债
3 , 0 0 0 , 0 0 0 3 0 4 , 2 3 0 , 0 0 0 . 0 0 8 . 4 3
2 1 7 2 8 0 0 9
1 7 招 商 银
行 0 1
3 , 0 0 0 , 0 0 0 3 0 3 , 9 6 0 , 0 0 0 . 0 0 8 . 4 2
3 1 7 2 8 0 0 4
1 7 民 生 银
行 0 1
2 , 0 0 0 , 0 0 0 2 0 2 , 4 6 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 6 1
4 1 7 2 8 0 1 4
1 7 华 夏 银
行 0 1
2 , 0 0 0 , 0 0 0 2 0 2 , 4 0 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 6 1浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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5 1 7 2 8 0 1 0
1 7 平 安 银
行 债
2 , 0 0 0 , 0 0 0 2 0 2 , 3 2 0 , 0 0 0 . 0 0 5 . 6 0
5 . 6 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
5 . 7 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
5 . 8 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
5 . 9 报告 期 末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
5 . 9 . 1 本期 国债 期货投 资政 策
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
5 . 9 . 2 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
5 . 9 . 3 本期 国债 期货投 资评 价
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
5 . 1 0 投资 组合 报告附 注
5 . 1 0 . 1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 平 安 银 行 、 华 夏 银 行 以 外 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查
或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
平 安 银 行 于 2 0 1 8 年 8 月 3 日 因 贷 款 、 税 务 违 规 等 问 题 受 到 处 罚 。 华 夏 银 行 于 2 0 1 8 年 1 2 月
1 0 日 因 贷 款 违 规 、 结 售 汇 业 务 违 规 等 问 题 受 到 处 罚 。
本 基 金 管 理 人 的 研 究 部 门 对 平 安 银 行 、 华 夏 银 行 保 持 了 及 时 的 研 究 跟 踪 ， 投 资 决 策 符 合 本 基浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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金 管 理 人 的 投 资 流 程 。
5 . 1 0 . 2
本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 ， 故 不 存 在 本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选
股 票 库 的 情 形 。
5 . 1 0 . 3 其 他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 4 7 , 6 0 2 . 4 1
2 应 收 证 券 清 算 款 -
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 6 5 , 0 5 5 , 8 3 4 . 8 2
5 应 收 申 购 款 -
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 6 5 , 1 0 3 , 4 3 7 . 2 3
5 . 1 0 . 4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
5 . 1 0 . 5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 票 。
§ 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 3 , 4 9 7 , 2 6 3 , 2 9 7 . 0 2
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 -
减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 -
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 " - "
填 列 ）
-
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 3 , 4 9 7 , 2 6 3 , 2 9 7 . 0 2浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7 . 1 基金 管 理 人持有 本基 金份额 变动情 况
单 位 ： 份
报 告 期 期 初 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
报 告 期 期 间 买 入 / 申 购 总 份 额 0 . 0 0
报 告 期 期 间 卖 出 / 赎 回 总 份 额 0 . 0 0
报 告 期 期 末 管 理 人 持 有 的 本 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
报 告 期 期 末 持 有 的 本 基 金 份 额 占 基 金 总 份
额 比 例 （ % ）
0 . 2 9
注 ： 截 至 本 报 告 期 末 ， 基 金 管 理 人 持 有 本 基 金 份 额 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 份 ， 其 中 认 购 份 额 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0
份 。
7 . 2 基金 管 理 人运用 固有 资金投 资本基 金交 易明细
注 ： 本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 不 存 在 申 购 、 赎 回 或 买 卖 本 基 金 的 情 况 。
§ 8 报 告 期 末 发 起 式 基 金 发 起 资 金 持 有 份 额 情 况
项 目 持 有 份 额 总 数
持 有 份 额 占
基 金 总 份 额
比 例 （ % ）
发 起 份 额 总 数
发 起 份 额 占
基 金 总 份 额
比 例 （ % ）
发 起 份 额 承
诺 持 有 期 限
基 金 管 理 人 固 有
资 金
1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 9 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 9
自 合 同 生 效
之 日 起 不 少
于 3 年
基 金 管 理 人 高 级
管 理 人 员
0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0
基 金 经 理 等 人 员 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0
基 金 管 理 人 股 东 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0
其 他 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0 . 0 0 0
合 计 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 9 1 0 , 0 0 0 , 0 0 0 . 0 0 0 . 2 9
自 合 同 生 效
之 日 起 不 少
于 3 年
注 ： 上 述 份 额 总 数 均 包 含 利 息 结 转 份 额 。浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 9 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
9 . 1 报告 期 内 单一投 资者 持有基 金份额 比例 达到或 超过 2 0 % 的情 况
投 资
者 类
别
报 告 期 内 持 有 基 金 份 额 变 化 情 况 报 告 期 末 持 有 基 金 情 况
序 号
持 有 基 金 份
额 比 例 达 到
或 者 超 过
2 0 % 的 时 间 区
间
期 初
份 额
申 购
份 额
赎 回
份 额
持 有 份 额
份 额 占
比
机 构 1
2 0 1 8 年 1 0 月
1 日 - 2 0 1 8 年
1 2 月 3 1 日
3 , 4 8 7 , 2 6 3 , 2 9 7 . 0 2 0 . 0 0 0 . 0 0 3 , 4 8 7 , 2 6 3 , 2 9 7 . 0 2 9 9 . 7 1 %
个 人
- - - - - - -
产 品 特 有 风 险
基 金 管 理 人 提 示 投 资 者 注 意 ： 当 特 定 的 机 构 投 资 者 进 行 大 额 赎 回 操 作 时 ， 基 金 管 理 人 需 通 过 对 基 金 持
有 证 券 的 快 速 变 现 以 支 付 赎 回 款 ， 该 等 操 作 可 能 会 产 生 基 金 仓 位 调 整 的 困 难 ， 产 生 冲 击 成 本 的 风 险 ，
并 造 成 基 金 净 值 的 波 动 ； 同 时 ， 该 等 大 额 赎 回 将 可 能 产 生 （ 1 ） 单 位 净 值 尾 差 风 险 ； （ 2 ） 基 金 净 值 大
幅 波 动 的 风 险 ； （ 3 ） 因 引 发 基 金 本 身 的 巨 额 赎 回 而 导 致 中 小 投 资 者 无 法 及 时 赎 回 的 风 险 ； 以 及 （ 4 ）
因 基 金 资 产 净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 从 而 影 响 投 资 目 标 实 现 或 造 成 基 金 终 止 等 风 险 。
§ 1 0 备 查 文 件 目 录
1 0 . 1 备查 文件 目录
1 、 中 国 证 监 会 批 准 基 金 募 集 的 文 件
2 、 浦 银 安 盛 盛 通 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同
3 、 浦 银 安 盛 盛 通 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
4 、 浦 银 安 盛 盛 通 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议
5 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 、 公 司 章 程
6 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照浦银安盛盛通定期开放债券型发起式证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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7 、 本 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告
8 、 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件
1 0 . 2 存放 地点
上 海 市 淮 海 中 路 3 8 1 号 中 环 广 场 3 8 楼 基 金 管 理 人 办 公 场 所
1 0 . 3 查阅 方式
投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 （ w w w . p y - a x a . c o m ） 查 阅 ， 或 在 营 业 时 间 内 至 基 金 管 理 人 办 公
场 所 免 费 查 阅 。
投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 基 金 管 理 人 。
客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 2 8 - 9 9 9 或 0 2 1 - 3 3 0 7 9 9 9 9 。
浦银 安盛 基金管 理有 限公司
2 01 9 年 1 月 2 1 日
