浦 银 安盛 新 经 济结 构 灵 活 配置 混 合 型证 券
投 资 基金
2 0 1 8 年 第 4 季 度 报告
2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日
基 金 管 理 人 ： 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
报 告 送 出 日 期 ： 2 0 1 9 年 1 月 2 1 日浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 1 重 要 提 示
基 金 管 理 人 的 董 事 会 及 董 事 保 证 本 报 告 所 载 资 料 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 重 大 遗 漏 ，
并 对 其 内 容 的 真 实 性 、 准 确 性 和 完 整 性 承 担 个 别 及 连 带 责 任 。
基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定 ， 于 2 0 1 9 年 1 月 1 7 日 复 核 了 本 报 告
中 的 财 务 指 标 、 净 值 表 现 和 投 资 组 合 报 告 等 内 容 ， 保 证 复 核 内 容 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或
者 重 大 遗 漏 。
基 金 管 理 人 承 诺 以 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利 。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表 现 。 投 资 有 风 险 ， 投 资 者 在 作 出 投 资 决 策 前 应 仔 细 阅 读 本
基 金 的 招 募 说 明 书 。
本 报 告 中 财 务 资 料 未 经 审 计 。
本 报 告 期 自 2 0 1 8 年 1 0 月 1 日 起 至 1 2 月 3 1 日 止 。
§ 2 基 金 产 品 概 况
基 金 简 称 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 混 合
基 金 主 代 码 5 1 9 1 2 6
交 易 代 码 5 1 9 1 2 6
基 金 运 作 方 式 契 约 型 开 放 式
基 金 合 同 生 效 日 2 0 1 4 年 5 月 2 0 日
报 告 期 末 基 金 份 额 总 额 6 1 , 3 9 1 , 7 5 4 . 9 8 份
投 资 目 标
本 基 金 通 过 在 股 票 、 固 定 收 益 证 券 、 现 金 等 资 产 的 积
极 灵 活 配 置 ， 并 通 过 重 点 关 注 受 益 于 中 国 经 济 结 构 转
型 趋 势 、 以 及 新 的 经 济 结 构 变 化 包 括 新 城 乡 结 构 、 新
需 求 结 构 、 新 产 业 结 构 带 来 的 投 资 机 会 ， 在 严 格 控 制
风 险 并 保 证 充 分 流 动 性 的 前 提 下 ， 谋 求 基 金 资 产 的 长
期 稳 定 增 值 。
投 资 策 略
（ 一 ） 资 产 配 置 策 略
资 产 配 置 策 略 采 用 浦 银 安 盛 资 产 配 置 模 型 ， 通 过 宏 观
经 济 、 估 值 水 平 、 流 动 性 和 市 场 政 策 等 四 个 因 素 的 分
析 框 架 ， 动 态 把 握 不 同 资 产 类 别 的 投 资 价 值 、 投 资 时
机 以 及 其 风 险 收 益 特 征 的 相 对 变 化 ， 进 行 股 票 、 固 定
收 益 证 券 和 现 金 等 大 类 资 产 的 合 理 配 置 ， 在 严 格 控 制
投 资 风 险 的 基 础 上 追 求 基 金 资 产 的 长 期 持 续 稳 定 增
长 。
（ 二 ） 股 票 投 资 策 略
本 基 金 在 股 票 投 资 方 面 主 要 采 用 主 题 投 资 策 略 ， 通 过
重 点 投 资 受 益 于 中 国 经 济 结 构 转 型 趋 势 、 新 的 经 济 结
构 包 括 新 城 乡 结 构 、 新 需 求 结 构 、 新 产 业 结 构 的 相 关浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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行 业 股 票 ， 并 保 持 对 中 国 经 济 结 构 调 整 的 趋 势 以 及 经
济 结 构 调 整 对 相 关 行 业 及 上 市 公 司 影 响 的 密 切 跟 踪
和 研 究 分 析 ， 对 属 于 新 经 济 结 构 投 资 主 题 范 畴 的 上 市
公 司 进 行 重 点 投 资 。
业 绩 比 较 基 准 5 5 % × 中 证 5 0 0 指 数 （ 0 0 0 9 0 5 ） + 4 5 % × 中 证 全 债 指 数
风 险 收 益 特 征
本 基 金 为 混 合 型 基 金 ， 本 基 金 属 于 中 高 风 险 、 中 高 收
益 的 基 金 品 种 ， 其 预 期 风 险 和 预 期 收 益 高 于 债 券 型 基
金 和 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 。
基 金 管 理 人 浦 银 安 盛 基 金 管 理 有 限 公 司
基 金 托 管 人 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司
§ 3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3 . 1 主要 财 务 指标
单 位 ： 人 民 币 元
主 要 财 务 指 标 报 告 期 （ 2 0 1 8 年 1 0 月 1 日 － 2 0 1 8 年 1 2 月 3 1 日 ）
1 . 本 期 已 实 现 收 益 - 7 , 6 3 6 , 4 0 7 . 6 3
2 . 本 期 利 润 - 7 , 5 3 7 , 1 9 6 . 3 8
3 . 加 权 平 均 基 金 份 额 本 期 利 润 - 0 . 1 5 4 0
4 . 期 末 基 金 资 产 净 值 5 5 , 2 0 9 , 9 7 9 . 2 5
5 . 期 末 基 金 份 额 净 值 0 . 8 9 9
注 ： 1 、 上 述 基 金 业 绩 指 标 不 包 括 持 有 人 认 购 或 交 易 基 金 的 各 项 费 用 ， 计 入 费 用 后 实 际 收 益 水 平 要
低 于 所 列 数 字 。
2 、 本 期 已 实 现 收 益 指 基 金 本 期 利 息 收 入 、 投 资 收 益 、 其 他 收 入 （ 不 含 公 允 价 值 变 动 收 益 ） 扣 除 相
关 费 用 后 的 余 额 。
3 、 本 期 利 润 为 本 期 已 实 现 收 益 加 上 本 期 公 允 价 值 变 动 收 益 。
3 . 2 基金 净 值 表现
3 . 2 . 1 本报 告期 基金份 额净 值增长 率及其 与同 期业绩 比较 基准收 益率 的比较
阶 段
净 值 增 长 率
①
净 值 增 长 率
标 准 差 ②
业 绩 比 较 基
准 收 益 率 ③
业 绩 比 较 基 准
收 益 率 标 准 差
④
① － ③ ② － ④
过 去 三 个 月 - 1 5 . 0 3 % 1 . 7 6 % - 6 . 0 3 % 1 . 0 1 % - 9 . 0 0 % 0 . 7 5 %浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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3 . 2 . 2 自基 金合 同生效 以来 基金累 计净值 增长 率变动 及其 与同期 业绩 比较基 准收益
率变 动的 比 较
§ 4 管 理 人 报 告
4 . 1 基金 经 理 （或基 金经 理小组 ）简介
姓 名 职 务
任 本 基 金 的 基 金 经 理 期 限
证 券 从 业 年 限 说 明
任 职 日 期 离 任 日 期
蒋 佳 良
公 司 权 益
投 资 部 总
监 助 理 ，
2 0 1 8 年 1 1 月
1 日
- 1 2
蒋 佳 良 先 生 ， 德 国 法
兰 克 福 大 学 企 业 管 理
学 硕 士 ， 2 0 0 6 年 至浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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公 司 旗 下
浦 银 安 盛
新 经 济 结
构 灵 活 配
置 混 合 型
证 券 投 资
基 金 基 金
经 理
2 0 0 8 年 任 职 中 国 工 商
银 行 法 兰 克 福 分 行 资
金 部 ， 2 0 0 9 年 至 2 0 1 1
年 任 职 华 宝 证 券 有 限
责 任 公 司 证 券 投 资 部
担 任 投 资 经 理 ， 2 0 1 1
年 至 2 0 1 5 年 任 职 于 平
安 资 产 管 理 有 限 公 司
担 任 投 资 经 理 ， 2 0 1 5
年 至 2 0 1 8 年 任 职 中 海
基 金 管 理 有 限 公 司 投
研 中 心 ， 历 任 基 金 经
理 和 研 究 部 总 经 理 。
2 0 1 8 年 6 月 加 盟 浦 银
安 盛 基 金 管 理 有 限 公
司 担 任 权 益 投 资 部 总
监 助 理 。 2 0 1 8 年 1 1 月
起 ， 担 任 浦 银 安 盛 新
经 济 结 构 灵 活 配 置 混
合 型 证 券 投 资 基 金 基
金 经 理 。
褚 艳 辉
公 司 旗 下
浦 银 安 盛
盛 世 精 选
灵 活 配 置
混 合 型 证
券 投 资 基
金 、 浦 银
安 盛 经 济
带 崛 起 灵
活 配 置 混
合 型 证 券
投 资 基
金 、 浦 银
安 盛 安 和
回 报 定 期
开 放 混 合
型 证 券 投
资 基 金 、
浦 银 安 盛
安 久 回 报
定 期 开 放
混 合 型 证
券 投 资 基
金 以 及 浦
2 0 1 4 年 7 月
2 8 日
2 0 1 8 年 1 1
月 1 日
1 0
褚 艳 辉 先 生 ， 南 京 理
工 大 学 经 济 学 硕 士 。
2 0 0 4 年 至 2 0 1 0 年 ， 先
后 就 职 于 上 海 信 息 中
心 、 爱 建 证 券 公 司 从
事 宏 观 经 济 、 政 策 以
及 制 造 与 消 费 行 业 研
究 工 作 ， 后 在 上 海 汽
车 财 务 公 司 担 任 投 资
经 理 助 理 之 职 。 2 0 1 1
年 4 月 加 盟 我 司 担 任
高 级 行 业 研 究 员 。
2 0 1 3 年 2 月 至 2 0 1 4 年
6 月 ， 担 任 本 公 司 权 益
类 基 金 基 金 经 理 助
理 。 2 0 1 4 年 7 月 至
2 0 1 8 年 1 1 月 担 任 公 司
旗 下 浦 银 安 盛 新 经 济
结 构 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 。 2 0 1 4 年 6 月 起 ，
担 任 公 司 旗 下 浦 银 安
盛 盛 世 精 选 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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银 安 盛 安
恒 回 报 定
期 开 放 混
合 型 证 券
投 资 基 金
基 金 经
理 。
基 金 经 理 。 2 0 1 7 年 2
月 起 ， 兼 任 公 司 旗 下
浦 银 安 盛 经 济 带 崛 起
灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 。
2 0 1 7 年 3 月 起 ， 兼 任
公 司 旗 下 浦 银 安 盛 安
和 回 报 定 期 开 放 混 合
型 证 券 投 资 基 金 基 金
经 理 。 2 0 1 8 年 4 月 起
兼 任 浦 银 安 盛 安 久 回
报 定 期 开 放 混 合 型 证
券 投 资 基 金 基 金 经
理 。 2 0 1 8 年 8 月 起 兼
任 浦 银 安 盛 安 恒 回 报
定 期 开 放 混 合 型 证 券
投 资 基 金 基 金 经 理 。
注 ： 1 、 本 基 金 基 金 经 理 的 任 职 日 期 为 公 司 决 定 的 聘 任 日 期 。
2 、 证 券 从 业 年 限 的 计 算 标 准 遵 从 行 业 协 会 《 证 券 业 从 业 人 员 资 格 管 理 办 法 》 的 相 关 规 定 。
4 . 2 管理 人 对 报告期 内本 基金运 作遵规 守信 情况的 说明
本 报 告 期 内 ， 基 金 管 理 人 严 格 遵 守 《 证 券 投 资 基 金 法 》 及 其 他 相 关 法 律 法 规 、 证 监 会 规 定 和
基 金 合 同 的 约 定 ， 本 着 诚 实 信 用 、 勤 勉 尽 责 的 原 则 管 理 和 运 用 基 金 资 产 ， 在 严 格 控 制 风 险 的 前 提
下 ， 为 基 金 份 额 持 有 人 谋 求 最 大 利 益 。 本 报 告 期 内 未 有 损 害 基 金 份 额 持 有 人 利 益 的 行 为 。
4 . 3 公平 交 易 专项说 明
4 . 3 . 1 公平 交易 制度的 执行 情况
本 基 金 管 理 人 根 据 《 公 平 交 易 管 理 规 定 》 ， 建 立 并 健 全 了 有 效 的 公 平 交 易 执 行 体 系 ， 保 证 公
平 对 待 旗 下 的 每 一 个 基 金 组 合 。
在 具 体 执 行 中 ， 在 投 资 决 策 流 程 上 ， 构 建 统 一 的 研 究 平 台 ， 为 所 有 投 资 组 合 公 平 的 提 供 研 究
支 持 。 同 时 ， 在 投 资 决 策 过 程 中 ， 严 格 遵 守 公 司 的 各 项 投 资 管 理 制 度 和 投 资 授 权 制 度 ， 保 证 公 募
基 金 及 专 户 业 务 的 独 立 投 资 决 策 机 制 ； 在 交 易 执 行 环 节 上 ， 详 细 规 定 了 面 对 多 个 投 资 组 合 的 投 资
指 令 的 交 易 执 行 的 流 程 和 规 定 ， 以 保 证 投 资 执 行 交 易 过 程 的 公 平 性 ； 从 事 后 监 控 角 度 上 ， 一 方 面
是 定 期 对 股 票 交 易 情 况 进 行 分 析 ， 对 不 同 时 间 窗 口 （ 同 日 ， 3 日 ， 5 日 和 1 0 日 ） 发 生 的 不 同 组 合
对 同 一 股 票 的 同 向 交 易 及 反 向 交 易 进 行 价 差 分 析 ， 并 进 行 统 计 显 著 性 的 检 验 ， 以 确 定 交 易 价 差 对浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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相 关 基 金 的 业 绩 差 异 的 贡 献 度 ； 同 时 对 旗 下 投 资 组 合 及 其 各 投 资 类 别 的 收 益 率 差 异 的 分 析 ； 另 一
方 面 是 公 司 对 公 平 交 易 制 度 的 遵 守 和 相 关 业 务 流 程 的 执 行 情 况 进 行 定 期 检 查 ， 并 对 发 现 的 问 题 进
行 及 时 的 报 告 。
本 报 告 期 内 ， 上 述 公 平 交 易 制 度 总 体 执 行 情 况 良 好 ， 公 平 对 待 旗 下 各 投 资 组 合 ， 未 发 现 任 何
违 反 公 平 交 易 的 行 为 。
4 . 3 . 2 异常 交易 行为的 专项 说明
本 报 告 期 内 未 发 现 本 基 金 存 在 违 反 法 律 、 法 规 、 中 国 证 监 会 和 证 券 交 易 所 颁 布 的 相 关 规 范 性
文 件 中 认 定 的 异 常 交 易 行 为 。 报 告 期 内 未 发 生 旗 下 所 有 投 资 组 合 参 与 的 交 易 所 公 开 竞 价 同 日 反 向
交 易 成 交 较 少 的 单 边 交 易 量 超 过 该 证 券 当 日 成 交 量 的 5 % 的 情 形 。
4 . 4 报告 期 内 基金投 资策 略和运 作分析
四 季 度 ， 宏 观 经 济 基 本 面 各 项 指 标 继 续 走 差 ， 中 美 贸 易 战 在 两 国 元 首 的 努 力 下 暂 时 性 缓 解 。
1 0 月 底 的 政 治 局 会 议 与 1 2 月 下 旬 的 中 央 经 济 工 作 会 议 ， 阐 明 了 当 前 经 济 运 行 面 临 的 问 题 ， 强 调
政 策 稳 字 当 头 、 牢 守 底 线 、 保 持 定 力 ， 较 为 明 确 地 提 出 了 政 策 的 逆 周 期 调 节 ， 未 来 可 预 见 在 货 币 、
财 政 政 策 方 面 将 有 一 系 列 政 策 出 台 ， 对 冲 经 济 下 行 ， 保 证 经 济 平 稳 运 行 。 然 而 短 期 政 策 尚 无 法 对
经 济 形 成 实 质 性 拉 动 ， 经 济 基 本 面 仍 处 于 下 行 趋 势 中 ， 市 场 情 绪 低 迷 ， 市 场 压 力 较 大 。
四 季 度 ， 主 要 指 数 跌 幅 较 大 ， 上 证 综 指 下 跌 1 1 . 6 1 % ， 创 业 板 指 数 下 跌 1 1 . 3 9 % 。 前 三 季 度 强 势
的 食 品 饮 料 、 医 药 补 跌 明 显 ， 单 季 度 跌 幅 将 近 1 8 % ； 而 与 经 济 直 接 相 关 的 采 掘 、 钢 铁 、 化 工 这 几
个 行 业 也 跌 幅 在 1 8 % 左 右 ； 只 有 农 业 、 房 地 产 、 通 信 跌 幅 相 对 较 少 。
报 告 期 内 ， 组 合 仓 位 相 对 较 高 ， 蓝 筹 股 、 白 马 股 较 多 ， 组 合 表 现 不 甚 理 想 。 年 底 时 ， 组 合 已
经 做 了 较 大 调 整 ， 结 构 相 对 均 衡 、 持 股 相 对 分 散 ， 行 业 上 超 配 房 地 产 、 计 算 机 、 新 能 源 设 备 等 行
业 。
4 . 5 报告 期 内 基金的 业绩 表现
截 至 本 报 告 期 末 本 基 金 份 额 净 值 为 0 . 8 9 9 元 ； 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 为 - 1 5 . 0 3 % ， 业 绩
比 较 基 准 收 益 率 为 - 6 . 0 3 % 。浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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4 . 6 报告 期 内 基金持 有人 数或基 金资产 净值 预警说 明
1 、 本 报 告 期 内 未 出 现 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 份 额 持 有 人 数 量 不 满 二 百 人 的 情 形 。
2 、 本 报 告 期 内 超 过 连 续 二 十 个 工 作 日 基 金 资 产 净 值 低 于 五 千 万 ， 未 超 过 连 续 六 十 个 工 作 日 。
§ 5 投 资 组 合 报 告
5 . 1 报告 期 末 基金资 产组 合情况
序 号 项 目 金 额 （ 元 ） 占 基 金 总 资 产 的 比 例 （ % ）
1 权 益 投 资 3 9 , 1 5 6 , 0 2 1 . 7 7 6 9 . 2 3
其 中 ： 股 票 3 9 , 1 5 6 , 0 2 1 . 7 7 6 9 . 2 3
2 基 金 投 资 - -
3 固 定 收 益 投 资 - -
其 中 ： 债 券 - -
资 产 支 持 证 券 - -
4 贵 金 属 投 资 - -
5 金 融 衍 生 品 投 资 - -
6 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售
金 融 资 产
- -
7 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 1 6 , 8 5 6 , 0 3 0 . 7 3 2 9 . 8 0
8 其 他 资 产 5 4 7 , 4 9 5 . 9 6 0 . 9 7
9 合 计 5 6 , 5 5 9 , 5 4 8 . 4 6 1 0 0 . 0 0
5 . 2 报告 期 末 按行业 分类 的股票 投资组 合
5 . 2 . 1 报告 期末 按行业 分类 的境内 股票投 资组 合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值 比 例
( % )
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业 2 , 2 3 2 , 2 6 9 . 0 0 4 . 0 4
B 采 矿 业 - -
C 制 造 业 1 4 , 8 2 5 , 2 6 1 . 2 7 2 6 . 8 5
D
电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应
业
- -
E 建 筑 业 1 , 6 3 2 , 4 6 5 . 0 0 2 . 9 6
F 批 发 和 零 售 业 - -
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业 5 1 8 , 1 7 7 . 0 0 0 . 9 4浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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H 住 宿 和 餐 饮 业 - -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业 9 , 0 6 4 , 9 9 4 . 4 0 1 6 . 4 2
J 金 融 业 5 , 1 1 8 , 7 1 1 . 0 0 9 . 2 7
K
房 地 产 业
5 , 1 7 2 , 9 5 2 . 1 0 9 . 3 7
L
租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业 - -
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业 4 9 , 8 0 8 . 0 0 0 . 0 9
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业 - -
P 教 育 - -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
- -
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
5 4 1 , 3 8 4 . 0 0 0 . 9 8
S 综 合 - -
合 计 3 9 , 1 5 6 , 0 2 1 . 7 7 7 0 . 9 2
5 . 2 . 2 报告 期末 按行业 分类 的港 股通 投 资股 票投资 组合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 港 股 通 股 票 。
5 . 3 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 （ 股 ） 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
1 3 0 0 7 5 1 迈 为 股 份 1 9 , 5 0 0 2 , 3 3 4 , 5 4 0 . 0 0 4 . 2 3
2 3 0 0 4 5 1 创 业 软 件 1 1 3 , 6 0 0 2 , 1 7 5 , 4 4 0 . 0 0 3 . 9 4
3 3 0 0 0 5 9 东 方 财 富 1 5 6 , 0 0 0 1 , 8 8 7 , 6 0 0 . 0 0 3 . 4 2
4 0 0 0 0 0 2 万 科 A 7 5 , 5 0 0 1 , 7 9 8 , 4 1 0 . 0 0 3 . 2 6
5 6 0 0 0 4 8 保 利 地 产 1 4 3 , 8 0 0 1 , 6 9 5 , 4 0 2 . 0 0 3 . 0 7
6 6 0 0 3 4 0 华 夏 幸 福 6 5 , 9 7 8 1 , 6 7 9 , 1 4 0 . 1 0 3 . 0 4
7 3 0 0 4 5 0 先 导 智 能 5 8 , 0 0 0 1 , 6 7 8 , 5 2 0 . 0 0 3 . 0 4
8 0 0 0 0 6 3 中 兴 通 讯 8 3 , 7 0 0 1 , 6 3 9 , 6 8 3 . 0 0 2 . 9 7
9 6 0 0 5 7 0 恒 生 电 子 3 1 , 3 0 0 1 , 6 2 6 , 9 7 4 . 0 0 2 . 9 5
1 0 6 0 1 6 8 8 华 泰 证 券 9 8 , 1 0 0 1 , 5 8 9 , 2 2 0 . 0 0 2 . 8 8
5 . 4 报告 期 末 按债券 品种 分类的 债券投 资组 合
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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5 . 5 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 债 券 。
5 . 6 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券投 资
明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 资 产 支 持 证 券 。
5 . 7 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 贵 金 属 。
5 . 8 报告 期 末 按公允 价值 占基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 权 证 。
5 . 9 报告 期 末 本基金 投资 的股指 期货交 易情 况说明
5 . 9 . 1 报告 期末 本基金 投资 的股指 期货持 仓和 损益明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
5 . 9 . 2 本基 金投 资股指 期货 的投资 政策
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 股 指 期 货 。
5 . 1 0 报告 期末 本基金 投资 的国债 期货交 易情 况说明
5 . 1 0 . 1 本 期 国债 期货投 资政 策
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
5 . 1 0 . 2 报 告 期末 本基金 投资 的国债 期货持 仓和 损益明 细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。
5 . 1 0 . 3 本 期 国债 期货投 资评 价
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 国 债 期 货 。浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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5 . 1 1 投资 组合 报告附 注
5 . 1 1 . 1
本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 除 恒 生 电 子 、 中 兴 通 讯 以 外 不 存 在 被 监 管 部 门 立 案 调 查
或 在 本 报 告 编 制 日 前 一 年 内 受 到 公 开 谴 责 、 处 罚 的 情 况 。
恒 生 电 子 股 份 有 限 公 司 控 股 子 公 司 杭 州 恒 生 网 络 技 术 服 务 有 限 公 司 于 2 0 1 8 年 7 月 1 9 日 收 到
北 京 市 西 城 区 人 民 法 院 出 具 的 《 失 信 决 定 书 以 及 《 限 制 消 费 令 》 （ 两 个 文 件 的 签 署 时 间 为 2 0 1 8 年
6 月 1 2 日 ） ； 2 0 1 8 年 3 月 8 日 收 到 北 京 市 西 城 区 人 民 法 院 的 《 执 行 通 知 书 》 、 《 报 告 财 产 令 》 、 《 执
行 裁 定 书 》 。
B I S 已 于 2 0 1 8 年 6 月 8 日 （ 美 国 时 间 ） 通 过 《 关 于 中 兴 通 讯 的 替 代 命 令 》 批 准 协 议 立 即 生 效 。
根 据 协 议 ， 中 兴 通 讯 将 支 付 合 计 1 4 亿 美 元 民 事 罚 款 ， 包 括 在 B I S 签 发 2 0 1 8 年 6 月 8 日 命 令 后 6 0
日 内 一 次 性 支 付 1 0 亿 美 元 ， 以 及 在 B I S 签 发 2 0 1 8 年 6 月 8 日 命 令 后 9 0 日 内 支 付 至 由 中 兴 通 讯 选
择 、 经 B I S 批 准 的 美 国 银 行 托 管 账 户 并 在 监 察 期 内 （ 定 义 见 下 文 ） 暂 缓 的 额 外 的 4 亿 美 元 罚 款 （ 监
察 期 内 若 中 兴 通 讯 遵 守 协 议 约 定 的 监 察 条 件 和 2 0 1 8 年 6 月 8 日 命 令 ， 监 察 期 届 满 后 4 亿 美 元 罚 款
将 被 豁 免 支 付 ） 。
本 基 金 管 理 人 的 研 究 部 门 对 恒 生 电 子 、 中 兴 通 讯 保 持 了 及 时 的 研 究 跟 踪 ， 投 资 决 策 符 合 本 基
金 管 理 人 的 投 资 流 程 。
5 . 1 1 . 2
本 基 金 投 资 的 前 十 名 股 票 中 ， 没 有 超 出 基 金 合 同 规 定 的 备 选 股 票 库 的 范 围 。
5 . 1 1 . 3 其 他 资产 构成
序 号 名 称 金 额 （ 元 ）
1 存 出 保 证 金 5 7 , 1 8 1 . 1 5
2 应 收 证 券 清 算 款 4 8 5 , 3 8 0 . 6 3
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 3 , 4 6 2 . 4 5
5 应 收 申 购 款 1 , 4 7 1 . 7 3
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 5 4 7 , 4 9 5 . 9 6浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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5 . 1 1 . 4 报 告 期末 持有的 处于 转股期 的可转 换债 券明细
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 未 持 有 处 于 转 股 期 的 可 转 换 债 券 。
5 . 1 1 . 5 报 告 期末 前十名 股票 中存在 流通受 限情 况的说 明
注 ： 本 基 金 本 报 告 期 末 前 十 名 股 票 中 不 存 在 其 他 流 通 受 限 股 票 。
§ 6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单 位 ： 份
报 告 期 期 初 基 金 份 额 总 额 3 9 , 7 9 9 , 4 9 0 . 5 2
报 告 期 期 间 基 金 总 申 购 份 额 2 2 , 2 1 5 , 0 7 3 . 5 4
减 : 报 告 期 期 间 基 金 总 赎 回 份 额 6 2 2 , 8 0 9 . 0 8
报 告 期 期 间 基 金 拆 分 变 动 份 额 （ 份 额 减 少 以 " - "
填 列 ）
-
报 告 期 期 末 基 金 份 额 总 额 6 1 , 3 9 1 , 7 5 4 . 9 8
§ 7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7 . 1 基金 管 理 人持有 本基 金份额 变动情 况
注 ： 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 。
7 . 2 基金 管 理 人运用 固有 资金投 资本基 金交 易明细
注 ： 本 报 告 期 本 基 金 管 理 人 未 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 。浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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§ 8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8 . 1 报告 期 内 单一投 资者 持有基 金份额 比例 达到或 超过 2 0 % 的情 况
投 资 者
类 别
报 告 期 内 持 有 基 金 份 额 变 化 情 况 报 告 期 末 持 有 基 金 情 况
序 号
持 有 基 金 份 额
比 例 达 到 或 者
超 过 2 0 % 的 时 间
区 间
期 初
份 额
申 购
份 额
赎 回
份 额
持 有 份 额 份 额 占 比
机 构 1
2 0 1 8 年 1 1 月 2 0
日 - 2 0 1 8 年 1 1
月 2 7 日
0 . 0 0 1 1 , 2 9 2 , 6 0 7 . 8 0 0 . 0 0 1 1 , 2 9 2 , 6 0 7 . 8 0 1 8 . 3 9 %
个 人
- - - - - - -
产 品 特 有 风 险
基 金 管 理 人 提 示 投 资 者 注 意 ： 当 特 定 的 机 构 投 资 者 进 行 大 额 赎 回 操 作 时 ， 基 金 管 理 人 需 通 过 对 基 金 持
有 证 券 的 快 速 变 现 以 支 付 赎 回 款 ， 该 等 操 作 可 能 会 产 生 基 金 仓 位 调 整 的 困 难 ， 产 生 冲 击 成 本 的 风 险 ，
并 造 成 基 金 净 值 的 波 动 ； 同 时 ， 该 等 大 额 赎 回 将 可 能 产 生 （ 1 ） 单 位 净 值 尾 差 风 险 ； （ 2 ） 基 金 净 值 大
幅 波 动 的 风 险 ； （ 3 ） 因 引 发 基 金 本 身 的 巨 额 赎 回 而 导 致 中 小 投 资 者 无 法 及 时 赎 回 的 风 险 ； 以 及 （ 4 ）
因 基 金 资 产 净 值 低 于 5 0 0 0 万 元 从 而 影 响 投 资 目 标 实 现 或 造 成 基 金 终 止 等 风 险 。
§ 9 备 查 文 件 目 录
9 . 1 备查 文 件 目录
1 、 中 国 证 监 会 批 准 基 金 募 集 的 文 件
2 、 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同
3 、 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书
4 、 浦 银 安 盛 新 经 济 结 构 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 托 管 协 议
5 、 基 金 管 理 人 业 务 资 格 批 件 、 营 业 执 照 、 公 司 章 程
6 、 基 金 托 管 人 业 务 资 格 批 件 和 营 业 执 照
7 、 本 报 告 期 内 在 中 国 证 监 会 指 定 报 刊 上 披 露 的 各 项 公 告浦银安盛新经济结构灵活配置混合型证券投资基金 2 0 1 8 年第 4 季度报告
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8 、 中 国 证 监 会 要 求 的 其 他 文 件
9 . 2 存放 地 点
上 海 市 淮 海 中 路 3 8 1 号 中 环 广 场 3 8 楼 基 金 管 理 人 办 公 场 所 。
9 . 3 查阅 方 式
投 资 者 可 登 录 基 金 管 理 人 网 站 （ w w w . p y - a x a . c o m ） 查 阅 ， 或 在 营 业 时 间 内 至 基 金 管 理 人 办 公
场 所 免 费 查 阅 。
投 资 者 对 本 报 告 书 如 有 疑 问 ， 可 咨 询 基 金 管 理 人 。
客 户 服 务 中 心 电 话 ： 4 0 0 - 8 8 2 8 - 9 9 9 或 0 2 1 - 3 3 0 7 9 9 9 9 。
浦银 安盛 基金管 理有 限公司
2 01 9 年 1 月 2 1 日
